目錄
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標題 |
頁面 |
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名稱
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1
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定義
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2 |
第一節。
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授權股數
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8
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第二節。
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分紅
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9
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(a)
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排名
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9
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(b)
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累計現金股利
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9
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(c)
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自原始發行之日起累計派息
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9
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(d)
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股利支付日期及其調整
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9
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(e)
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股息率和股息的計算
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9
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(f)
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治癒逾期付款義務
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10
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(g)
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基金向持有人支付的股息
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10
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(h)
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支付給持股人的股息
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10
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(i)
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從最早累積但未支付的股息貸記的股息
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10
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(j)
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經修訂及重訂的總證券協議下的特別股息
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11
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第三節。
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已保留
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11
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第四節。
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已保留
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11
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第五節。
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投票權
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11
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(a)
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每股優先股一票
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11
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(b)
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投票選舉更多董事
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12
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(c)
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優先股持有人就某些其他事宜投票
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13
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(d)
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相對權利和偏好
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14
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(e)
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董事會根據本章程細則採取的行動補充
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14
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(f)
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沒有優先購買權、累積投票權或評估權
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15
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(g)
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投票選舉董事是基金未能支付股息的唯一補救措施
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15
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(h)
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有權投票的持有人
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15
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第六節。
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最低資產覆蓋率
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16
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第7條。
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優先股基本維護測試
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16
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第8條。
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最惠國投資者地位
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18
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第9條。
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對股息及其他分派的限制
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19
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(a)
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優先股以外的股份的股息
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19
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(b)
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《1940年法令》規定的普通股股息和其他分配
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19
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(c)
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對股息和其他分配的其他限制
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19
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第10條。
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優先購買權
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20
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第11條。
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救贖
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21
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(a)
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可選的贖回
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21
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(b)
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強制贖回
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21
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(c)
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贖回通知
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22
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(d)
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在某些情況下不能贖回
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23
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(e)
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沒有可用於贖回的資金
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23
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(f)
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轉讓代理作為基金贖回付款的受託人
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24
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(g)
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已發出贖回通知的股份不再是未贖回股份
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24
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(h)
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遵守適用法律
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24
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(i)
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已保留
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24
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(j)
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購買或以其他方式收購優先股
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24
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第12條。
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清算權
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25
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(a)
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排名
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25
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(b)
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清盤時的分配
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25
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(c)
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按比例分配
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25
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(d)
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初級股的權利
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25
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(e)
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某些事件不構成清盤
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25
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第13條。
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已保留
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26
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第14條。
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雜類
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26
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(a)
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增加額外系列的修正案
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26
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(b)
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零碎股份
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26
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(c)
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基金贖回、交換或以其他方式獲得的優先股狀況
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26
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(d)
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標題不是決定性的
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26
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(e)
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董事會可解決模稜兩可的問題
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26
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(f)
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與法團章程細則不一致之處
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26
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(g)
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通告
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27
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Neuberger Berman High Year Strategy Fund Inc.,馬裏蘭州公司(The“基金”),向馬裏蘭州評估和税務局證明:
第一:根據基金《公司章程》第六條明確賦予基金董事會的權力(如重述,不時修訂或補充,連同本章程補充,在此稱為根據《憲章》),董事會已通過決議,從基金未發行的普通股中重新分類,並授權發行1,500股A系列永久優先股,每股面值為.0001美元,清算
優先股為每股25,000美元,外加相當於累積但未支付的股息的金額(無論是否賺取或宣佈)。
第二:A系列永久優先股及各其他系列優先股的優先權、權利、投票權、
限制、股息及其他分派限制、資格、贖回條款及條件,以及其他權利及限制,現於本章程細則補充説明。
第三:本補充條款自下午4:59起
生效。美國東部時間2010年8月6日。
名稱
A系列:1,500股優先股,每股面值$.0001
,清算優先權每股$25,000,外加相當於其累積但未支付的股息的金額(無論是否賺取或申報),現指定為A系列永久優先股(“A系列
股”)。每股A系列股票的股息率應等於不時適用的股息率。
除適用法律所規定者外,每股優先股應具有該等補充細則所載之優先權、權利、投票權、限制、股息限制、資格及條款及贖回條件。在符合第5(C)節和第10節的規定的情況下,基金董事會今後可以將基金股本中的額外股份歸類或重新歸類為優先股,具有與本條款所述的相同的優先股、權利、投票權、限制、股息限制、資格以及贖回條款和條件以及本條款中所述的其他條款,但適用費率和本條款中所述的任何其他變化應如本條款補充或其他補充條款修正案所述,將該等股票分類或重新分類為優先股
。
定義
在本補充條款中使用的下列術語應具有以下含義(單數定義的術語在使用複數時具有類似的含義,反之亦然),除非上下文另有要求:
(A)“附加公約”係指衡量或檢驗基金財務狀況或財務狀況的任何公約,包括但不限於規定或要求維持適用於基金的某些財務比率的公約,以及與之有關的違約撥備(不論該條款是否被貼上公約或違約的標籤或以其他方式定性為公約或違約)。
(B)“附屬公司”是指在任何時候,就任何人而言,當時通過一個或多箇中間人直接或間接控制該第一人、由該第一人控制或與其共同控制的任何其他人。在本定義中使用的“控制”
是指直接或間接擁有通過擁有有表決權的證券、合同或其他方式,直接或間接地指導或導致某人的管理層和政策的方向的權力。除非文意另有明確要求,否則凡提及“附屬機構”,即指基金的任何附屬機構。
(C)“機構貼現價值”是指
合資格資產的市值除以適用評級機構貼現係數的商數,但就目前可贖回的合資格資產而言,機構貼現價值將等於以上計算的商數或贖回價格(以較低者為準),而就可預付的合資格資產而言,機構貼現價值將等於以上計算的商數或面值(以較低者為準)。
(D)“年度估值日”是指每年7月份的最後一個營業日,或基金、穆迪、惠譽和標普商定的其他適用日期。
(E)“適用費率”是指為一系列優先股確定的費率;就A系列股票而言,適用利率為,於2013年11月13日或之前結束的任何股息期間,該股息期間的LIBOR加2.90%(290個基點),對於其後任何股息期間,
該股息期間的LIBOR加7.90%(790個基點),在每種情況下,對於優先股未被穆迪或其他評級機構給予至少AAA或更高評級的任何期間,加.10%(10個基點)。
(F)“資產覆蓋比率”指:(X)總資產減去不構成高級證券的所有債務與(Y)構成債務的高級證券的總額加上清盤的總額
構成基金優先股的所有高級證券的比率。
(G)“核數師確認”應具有本章程補充條款第7節第(C)段規定的含義。
(H)“董事會”是指基金董事會或其正式授權的任何委員會。
(I)“營業日”指除星期六、星期日、紐約市商業銀行被要求或被授權關閉的日期以外的任何一天,或紐約證券交易所被要求或被授權關閉的
日,但確定根據本章程細則優先股補充條款規定的一筆或多筆款項的到期日期除外。
(J)“憲章”應具有本補充條款第(Br)頁規定的含義。
(K)“税法”係指經修訂的1986年國內税法。
(L)“普通股”是指基金的普通股流通股,每股面值為.0001美元。
(M)“修復日期”是指最低資產覆蓋率修復日期或優先股基本維護測試修復日期,視具體情況而定。
(N)就一系列優先股的股份而言,“最初發行日期”是指基金最初發行這些股票的日期。
(O)“股息支付日期”,就一系列優先股
股份而言,指根據本章程補充細則第二節(D)段的規定向該系列股份支付股息的任何日期。
(P)“股息期”,就一系列優先股
股份而言,指自首次發行之日起至第一個股息支付日止但不包括在內的每個期間,其後自股息支付日起至該系列股份的下一個股息支付日止但不包括在內的每個期間。
(Q)“提前贖回金額”是指與根據第11條贖回A系列股票有關的金額,相當於將按以下方式贖回的A系列股票或其部分的清算價值的適用百分比:
如果在12個月內贖回
截至11月13日的期間,
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適用百分比
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2009
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4.0%
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2010
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3.0%
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2011
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2.0%
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2012
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2.0%
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2013
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1.0%
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(R)“合格資產”是指穆迪的合格資產、惠譽的合格資產或標普的合格資產,以適用者為準。
(S)“曝光期”是指自給定估值日期起至45天止的一段時間。
(T)“惠譽”指惠譽評級公司及其繼任者。
(U)“惠譽貼現係數”指惠譽指引所載的貼現係數,用以計算與惠譽對高級證券評級有關的基金資產的機構貼現價值。
(V)“惠譽合格資產”是指惠譽準則中所列的有資格計入惠譽與惠譽對高級證券評級有關的基金資產的機構貼現價值的基金資產。
(W)“惠譽指引”是指惠譽就惠譽對高級證券的評級而提供的指引,該指引可能會不時修訂。
(X)“基金”是指本補充條款第一頁所列的作為優先股發行人的實體。
(Y)“公認會計原則”是指在美利堅合眾國不時生效的公認會計原則。
(Z)就一系列優先股的股份而言,“持有人”應
指基金記錄冊上該等股份的登記持有人。
(Aa)“獨立會計師”是指國家認可的會計師或會計師事務所,即根據經不時修訂的1933年證券法就基金而言的獨立公共會計師或獨立公共會計師事務所
。
(Bb)“LIBOR”指任何股息期內,於上午11:00在Bloomberg Financial Markets Service Page BBAM-1(或如無該頁面,則為路透社Screen Libo頁面)上顯示的為期三個月的美元存款的年利率(如有必要,向上舍入至下一個較高的千分之一個百分點)。(英國倫敦時間)在股息期開始前兩(2)個工作日(或第一個股息期開始前三(3)個工作日)。“路透社屏幕Libo頁面”是指在Reuters Monitor Money Rate Service上指定為“Libo”頁面的顯示器(或可能取代該服務上的Libo頁面的其他頁面或
由英國銀行家協會指定為信息供應商的其他服務,用於顯示英國銀行家協會美元存款的利息結算利率)。
(Cc)保留。
(Dd)就給定數量的優先股而言,“清算優先權”是指該數字的25,000美元。
(Ee)“市值”是指就基金截至任何日期的任何資產而言,由基金確定並用於計算其在該日期公佈的資產淨值的市場價值,其確定應遵守在確定日期有效的適用法律(包括但不限於1940年法令)。
(Ff)“重大優先股協議”是指與
就購買、收購或發行基金優先股達成的一項或多項協議,或對對基金的公司章程細則進行分類或重新分類的一項或多項補充條款或修訂條款,
個別或合計清算價值超過1,000,000美元的一項或多項協議。
(Gg)“最低資產覆蓋率到期日”,指基金未能在每個月的最後一個營業日維持最低資產覆蓋率(根據本補充條款第6節的要求),指該月最後一天之後的十個營業日。
(Hh)“最低資產覆蓋率”是指1940年法令第18(H)節(截至本條例之日)對基金所有已發行的優先證券(包括所有已發行的優先股)至少200%的資產覆蓋率。
(Ii)“穆迪”係指位於特拉華州的穆迪投資者服務公司及其法律繼承人。
(Jj)“穆迪貼現係數”是指基金在計算與穆迪對高級證券評級有關的基金資產的機構貼現價值時使用的準則中所列的貼現係數。
(Kk)“穆迪合格資產”是指穆迪準則中所列的有資格計入穆迪與穆迪對高級證券評級有關的基金資產貼現價值的基金資產。
(Ll)“穆迪指引”指穆迪就穆迪對高級證券的評級而提供的指引,並可不時作出修訂。
(Mm)“1940年法案”是指1940年的“投資公司法”,以及根據該法案頒佈的規則和條例,以及基金根據該法案獲得的所有豁免救濟(如有),並可不時予以修訂。
(Nn)“贖回通知”指根據本章程補充細則第11節(C)段贖回優先股的任何通知。
(Oo)“票據”指根據票據協議不時發行的票據。
(PP)“票據協議”指基金、大都會人壽保險公司和大都會人壽保險公司的某些關聯方之間的某些主票據協議,日期為2010年8月6日,並經不時修訂。
(QQ)已保留。
(Rr)就優先股而言,“逾期支付義務”應
指基金未能在東部時間中午12:00之前,(A)在優先股的任何股息支付日起五個工作日內,以立即可用的資金,全額支付將在該股息支付日就任何優先股支付的任何股息(無論是否已賺取或宣佈),或(B)在該優先股贖回日的任何立即可用資金中的任何贖回日,根據本章程補充第11節(C)段發出贖回通知後,任何優先股在贖回日應支付的贖回價格。但上述(B)條不適用於基金未能就優先股支付贖回價格的情況,而有關的贖回通知規定贖回該等股份須受一項或多項先決條件的規限,而任何該等先決條件不得於贖回通知所指定的時間或時間及以該等贖回通知所指明的方式獲得滿足。
(Ss)“逾期股息率”指,就一系列優先股
的股份而言,股息率等於(I)年利率高於適用利率2.00%或(Ii)高於位於馬薩諸塞州波士頓的道富銀行和信託公司公開宣佈的作為其“基本”或“最優惠”利率的2.00%中的較大者。
(Tt)“人”指幷包括個人、合夥企業、公司、信託、非法人團體、合資企業或其他實體、政府或其任何機構或政治分支。
(Uu)“優先股”是指根據本協議發行的A股和其他系列的優先股。
(Vv)“優先股基本維持額”是指每個評級機構根據其各自的評級機構準則所要求的基本維持額
,分別確定。
(WW)截至任何估值日期的“優先股基本維持測試”為
維持合資格資產的要求,其合計機構貼現價值至少等於優先股基本維持金額。為了確定優先股基本維護測試,符合條件的資產應
包括根據基金證券借貸計劃借出的證券(在符合1940法案解釋、法規和要求的範圍內)。
(Xx)“優先股基本維持測試治癒日期”,就基金未能在指定估值日期滿足優先股基本維持金額(根據本細則補充條款第7節(A)段的要求)而言,指該估值日期之後的第十個營業日。
(Yy)“優先股基本維持測試報告”是指由基金總裁、財務主管、助理財務主管、財務總監、助理財務總監或任何執行副總裁或副總裁簽署的報告,列明截至相關估值日期的基金資產、市值及機構折現價值(按順序及合計),以及優先股基本維持金額。
(Zz)“評級機構”指惠譽(如果惠譽對高級證券進行評級)、穆迪(如果穆迪對高級證券進行評級)和標普(如果標準普爾對高級證券進行評級)。
(Aaa)“評級機構貼現係數”是指穆迪貼現係數(如果穆迪當時正在評級高級證券)、惠譽貼現係數(如果惠譽當時正在評級高級證券)或標普貼現係數(如果標準普爾當時正在評級高級證券),以適用者為準。
(Bbb)“評級機構指引”是指惠譽指引(如果惠譽是評級高級證券)、穆迪指引(如果穆迪是評級高級證券)和標普指引(如果標普是評級高級證券)。
(Ccc)“贖回價格”是指本附則第11節規定的適用贖回價格。
(DDD)“所需持有人”是指在任何時候持有超過50%的當時已發行優先股(不包括基金或其任何關聯公司當時擁有的優先股)的持有人。
(E)“標普”指標準普爾評級服務及其後繼者。
(FFF)“標普貼現係數”是指標普準則中所列的貼現係數,用於計算與標普高級證券評級有關的基金資產的機構貼現價值。
(GGG)“標普合資格資產”是指標普準則中所列的基金資產,在計算與標普對高級證券評級有關的基金資產的機構貼現價值時有資格納入。
(Hhh)“標普指引”是指標普提供的與標普對高級證券評級有關的指引,該指引可能會不時修訂。
(Iii)“證券”或“證券”應具有1933年《證券法》第2(A)(1)節(經不時修訂)以及據此不時頒佈的有效規則和條例所規定的含義。
(JJJ)“證券借貸計劃”是指基金借出其投資組合證券的計劃,該計劃是根據協議進行的,協議規定此類貸款可隨時贖回,並由不低於所借證券每日市值的單獨抵押品持續擔保。
(KKK)“高級證券”是指基金借入資金的所有債務,包括但不限於基金的票據、銀行借款和1940年法令第18條所指的基金債務以及基金的優先股。
(十一)“A股系列”應具有本補充細則第一頁
所規定的含義。
(MMM)“總資產”是指根據適用於基金的公認會計原則確定的基金所有資產的總額。為了確定總資產,在基金證券借貸計劃下借出的證券應計入總資產(以符合1940法案的解釋、法規和要求為限)。
(Nnn)“估值日”是指(I)每個月的第十五天
,或者,如果該日不是營業日,則為前一個營業日,以及(Ii)每個月的最後一個營業日。
(Ooo)“表決期”應具有本章程補充條款第5節第(B)款規定的含義。
第1節授權股數。
構成A股系列的授權股數為1,500股。
第2節分紅
(A)排名。就基金支付股息或其他分配而言,一系列優先股的股份應與任何其他優先股系列的股份及任何其他優先股系列的股份平價。
(B)累計現金股利。一系列優先股的持有者有權在董事會宣佈時,根據《憲章》和適用法律,從按照《憲章》和適用法律合法撥付的資金中獲得按適用利率發放的按本節第二節(E)款確定的該系列股票的累計現金股息,並有權在根據第二節(D)款確定的該系列股票的股息支付日支付股息。優先股持有人無權獲得任何股息,
無論以現金、財產或股票支付,均超過本文規定的優先股全額累計股息。除本條第2節(E)(I)分段所述的範圍外,不會就任何可能拖欠的股息支付或優先股付款支付利息或代息款項,且不會就任何該等拖欠支付額外款項。
(C)自最初發行之日起累計的股息。任何系列優先股的股息應從最初發行之日起按該系列股票的適用利率累計。
(D)股息支付日期及其調整。如董事會於每年3月、6月、9月及12月的最後一天(每個該等日期為“派息
支付日期”)宣佈派發優先股
股息,則優先股應派發股息;但如優先股派發股息的日期並非營業日,則有關股息應於該日之後的第一個營業日
支付。
(E)股息率和股息的計算。
(I)股息率。一系列優先股的股息率應等於每個優先股的適用股息率;然而,如果任何優先股存在任何逾期付款義務,則該逾期付款義務的應付利率應等於該逾期付款義務未償還期間的逾期率(包括該逾期付款義務發生之日,但不包括該逾期付款義務被解決之日)。
(Ii)股息的計算。一系列優先股在應支付股息的任何日期的每股應付股息額,應通過乘以該系列股票在該股息期或股息期內有效的適用利率或尚未支付股息的
部分的適用利率來計算,分子應為該股息期或股息期或其部分的天數
其分母為360,並按25,000美元的匯率計算;但就一系列優先股股份的任何逾期付款義務而言,其應付金額的計算方法為:將該系列股票在該股息期或股息
期或其部分的有效逾期比率乘以分數,分子應為該股息期或股息期或其部分中未支付該逾期付款義務的天數,分母為360。並將所獲得的費率用於抵銷該逾期付款義務。
(F)解決逾期付款義務。如果基金已向持有人支付(A)該系列股票的所有累積和未支付的股息,包括與任何逾期支付
債務有關的應付金額,並且(B)在不重複的情況下,基金已根據本補充條款第11條(C)段郵寄贖回通知的該系列股票的贖回價格,則逾期支付該系列優先股的義務即告解除;但上述(B)條不適用於基金未能就一系列優先股的任何股份支付贖回價格的情況,而有關的贖回通知規定該系列股份的贖回須受一項或多項先決條件的規限,而任何該等先決條件並未在有關贖回通知所指明的時間或時間及以該等贖回通知所指明的方式獲得滿足。
(G)基金向持有人支付的股息。基金應不遲於東部時間中午12:00在一系列優先股股票的每個股息支付日向持有人支付紐約市可用資金總額,相當於在該股息支付日
向該系列股票的所有持有人支付的股息。
(H)支付給持有人的股息。優先股的每股股息應在股息支付日
股息持有人於該股息支付日的前一個營業日出現在基金記錄冊上時支付給持有人。
(I)從最早累積但未支付的股息中貸記的股息。就優先股支付的任何股息應首先計入與該等股份有關的最早累計但未支付的股息。過去任何股息期間的拖欠股息可在任何時間宣佈並支付給持有人,而不涉及任何定期股息支付日期,因為持有人的名字出現在基金的記錄中,該日期由董事會確定,但不得超過支付日期前15天。
(J)經修訂及重訂的總證券協議項下的特別股息。即使本協議有任何相反規定(包括本第2節(B)段),本基金於2010年8月6日根據經修訂及重訂的總證券協議(Br)第11(C)及15.1條,在基金、大都會人壽保險公司及大都會人壽保險公司的任何其他聯屬公司之間,不時修訂(該等條款併入本文作為參考),支付的金額,
就本協議所有目的而言,應被視為由董事會在支付股息之日(應被視為股息支付日)宣佈向A系列股票支付的股息。每項股息應(1)按照本第2款(G)和(H)款的規定支付給持有人,或(2)如果發生股息的持有人(如此類協議中的定義)以書面形式要求基金將根據任何發票應支付給發生持有人的此類協議第11(A)或15.1條所述的任何費用和開支直接支付給有權獲得股息的人,以代替產生的持有人支付股息(如此類協議第11(C)節所規定的),代表持有人和為持有人的利益而支付股息的人,否則該股息將依據第(1)款支付給該持有人。
第3條。保留。
第4條保留。
第五節投票權
(A)每股優先股一票。除《憲章》另有規定或法律另有規定外,(1)在提交基金股東表決的每一事項上,每名持有人就其持有的每一優先股享有一票投票權;(2)優先股(包括優先股)和普通股的流通股持有人應作為一個類別一起投票;但在為選舉董事而舉行的任何基金股東會議上,包括優先股在內的已發行優先股的持有者親自或由受委代表出席該會議,作為一個類別,有權排除基金所有其他證券和股票類別的持有人,選舉基金的兩名董事(不論在基金董事會任職的董事總數),每股優先股,包括每股優先股,使其持有人有權投一票;此外,如果董事會應分為一個或多個類別,董事會應決定將優先股持有人選出的董事分配到哪個類別或哪些類別,優先股持有人只有在優先股持有人任期屆滿時才有權選舉指定為由優先股持有人選舉產生的董事;但最後,優先股持有人指定的董事應在各董事類別之間儘可能平均地分配。除本第5條(B)段另有規定外,持有已發行普通股及包括優先股在內的優先股的持有人應作為一個類別一起投票,選出董事的其餘成員。
(B)投票選舉其他董事。
(I)投票期。除憲章另有規定或法律另有規定外,在存在本(B)(I)項(A)或(B)項所述任何一項或多項條件的任何期間(此處稱為“表決期間”),組成董事會的董事人數應自動增加最小數目,與優先股持有人完全選出的兩名董事相加時,包括
優先股將構成董事會的多數,且按此增加的最小數目;包括優先股在內的
優先股的持有者有權以每股一票的方式進行投票(基金所有其他證券和股票類別的持有者除外),有權選舉該等持有人在任何情況下有權選舉的最少數目的額外董事以及兩名董事。投票期應從以下日期開始:
(A)如在任何股息支付日期的營業時間結束時,任何已發行的優先股(包括優先股)的累積股息(不論是否賺取或宣派)
,相當於至少兩整年的股息已到期而未予支付;或
(B)如果包括優先股在內的優先股持有人在任何時候根據1940年法令有權選舉基金多數董事。
在投票期結束時,本(B)(一)項所述的表決權即告終止,但優先股持有人的此類表決權在本(B)(一)項所述的任何事件進一步發生時,應始終予以撤銷。
(Ii)特別會議通知。優先股(包括優先股)持有人選舉本條第5節(B)(I)分段所述額外董事的任何權利產生後,基金應在實際可行的範圍內儘快通知持有人,基金應召開該等持有人的特別會議,並向該等持有人郵寄有關特別會議的通知,該會議將於該通知郵寄日期後不少於10天或不超過30天舉行。如果基金未能向持有人發出該通知,或基金沒有召開該特別會議,則任何該等持有人均可根據該通知召開會議。確定有權在該特別會議上獲得通知並在會上表決的持有人的記錄日期應為郵寄通知之日前第五個營業日或基金與持有人可能商定的其他日期的營業結束日。在任何該等特別會議及於投票期內舉行的每次優先股(包括優先股)持有人會議上,如擬選出董事,該等持有人有權以每股一票的方式選出本條第5節第(B)(I)分段所述數目的董事,該等持有人作為一個類別投票(不包括基金所有其他證券及股票類別的持有人)。
(Iii)現任董事的任期。在基金優先股持有人和其他優先股持有人選舉董事的特別會議上擔任基金董事的所有
人的任期將繼續,儘管在該特別會議上,有權選舉的董事的持有人和其他
持有人以及由持有人和其他持有人如此選出的人,連同由持有人和基金優先股股份的其他持有人選出的兩名現任董事和剩餘的董事,應繼續任職。
由普通股和優先股(包括優先股)持有人選出的現任董事應構成正式選出的基金董事。
(Iv)若干董事的任期於投票期終止時終止
。在投票期終止的同時,由基金其他優先股持有人及持有人根據本條第5節第(B)(I)分段選出的新增董事的任期將終止,其餘董事將組成基金董事,而持有人及該等其他持有人根據本條第5節第(B)(I)分段選舉新增董事的投票權將終止,
但須受本條第5節第(B)(I)分段最後一句的規限。
(C)優先股持有人就某些其他事項進行表決。
(I)增加資本化。只要有任何已發行的優先股,未經當時已發行的優先股至少過半數的持有人的贊成票或同意,基金不得親自或委託代表親自或在
會議上以單獨類別的方式投票:(A)就股息的支付或解散後的資產分配,授權、設立或發行與優先股平價的任何類別或系列的股票;(Br)基金事務的清盤或清盤,或授權、設立或發行任何系列優先股的額外股份,或(B)以合併、合併或其他方式修訂、更改或廢除憲章或本章程補充條款的規定,以影響該等優先股或其持有人的任何優先權、權利或權力;但前提是:(I)優先股的分割或分割只有在該分割的條款對持有人產生不利影響的情況下,才被視為影響該等優先股、權利或權力,以及(Ii)在基金事務解散、清算或清盤時,在支付股息和分配資產方面,授權、設立和發行級別低於優先股的類別或系列的股份,將被視為影響該等優先、權利或權力,只有在以下情況下,惠譽或標普隨後對優先股進行評級
,此類發行將導致基金無法滿足最低資產覆蓋率或優先股基本維護金額。只要有任何已發行的優先股,未經當時已發行的優先股至少過半數的持有人的贊成票或同意,基金不得, 親自或委託代表以書面形式或在會議上投票,作為單獨類別的投票,根據聯邦破產法或根據州法律提出的任何類似申請的自願申請,只要基金有償付能力且不會破產。上述各項行動應由包括優先股在內的優先股持有者投票表決。如果上述任何行動會對一個或多個優先股系列(“受影響系列”)的權利產生不利影響,其方式與任何其他優先股系列
不同,則基金不會批准任何此類行動,除非當時已發行的每個受影響系列至少有過半數股份的持有人投贊成票或同意,或親自或委派代表以書面形式或在會議上批准(每個受影響系列作為一個單獨類別投票)。
(Ii)1940年法令重要。除非《憲章》規定了更高的百分比,否則(A)基金“已發行股份的多數”(該詞在1940年法令中有定義)的持有人必須投贊成票,才能批准(A)對此類股份產生不利影響的任何重組計劃(該詞語在1940年法令中使用),以及(B)根據1940年法令第13(A)節需要基金證券持有人投票表決的任何行動。如果根據1940年法案第13(A)節的規定需要優先股持有人進行投票,基金應在不遲於進行投票的日期前十個工作日通知穆迪(如果穆迪當時對優先股進行評級)、惠譽(如果惠譽當時正在對優先股進行評級)和標普(如果標準普爾當時正在對優先股進行評級)進行投票以及進行投票的行動的性質。基金應在投票之日起十個工作日內將投票結果通知穆迪(如果穆迪當時對優先股進行評級)、惠譽(如果惠譽當時對優先股進行評級)和標普(如果標準普爾當時對優先股進行評級)。
(D)相對權利和偏好。除法律另有要求或《憲章》另有規定外,持有者除本章程具體規定者外,不得享有任何其他相對權利或優惠或其他特別權利。
(E)董事會根據本章程補充條款採取的行動。董事會可不時經所需持有人同意(同意不得被無理拒絕或拖延),修改、更改或廢除下列術語的任何或全部定義,或經評級機構確認為任何此類定義的謂詞的本章程補充條款的任何規定:
審計師確認書
|
最低資產覆蓋率到期日
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曝光期
|
優先股基本維持額
|
優先股基本維持額測試
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優先股基本維護測試日期
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優先股基本維護測試報告
|
估值日期
|
, 但基金應在任何該等修訂、更改或廢除的建議生效日期前,合理地(無論如何不少於10個營業日)向該等修訂、更改或廢除的持有人發出
事先書面通知,連同任何解釋及有關建議的修訂、更改或廢除的描述。普通股持有人無權對任何此類修訂、變更或廢除進行表決。任何該等修訂、更改或廢除將不會被視為
影響優先股或其持有人的優先權、權利或權力。在任何此類修訂、更改之前
或廢除生效時,董事會應收到評級機構的確認,確認任何此類修訂、更改或廢除不會損害當時分配給優先股的評級,董事會應確認(可採用基金律師意見的形式確認)任何此類修訂、更改或廢除符合1940年法案的解釋、法規和要求。
此外,在遵守適用法律的情況下,董事會可修改適用利率的定義,以增加
百分比金額,而無需優先股(包括各系列優先股)持有人或基金任何其他股東的投票或同意,亦無須得到任何評級機構的任何確認,但在任何此類增加後,基金將立即符合優先股基本維持金額測試,而任何此類增加均適用於每一系列優先股的股份。
(F)沒有優先購買權、累積投票權或評估權。持有者不享有優先購買權、累積投票權或評估權。股東無權行使《馬裏蘭州公司法》第3章第2小標題或任何後續條款所規定的持異議股東的任何權利。為免生疑問,本規定不限制本補充條款第10節規定的優先購買權。
(G)投票選舉董事為基金未能支付股息的唯一補救辦法。除第2(E)節所述
外,如果基金未能支付優先股的任何股息,持有人的唯一補救辦法是根據本第5節的規定投票選舉董事。
(H)有權投票的持有人。為確定持有人就任何事項表決的任何權利,不論該權利是由本章程細則、補充章程其他條文、法規或其他方式產生的,任何持有人均無權表決任何優先股,若在決定有權投票的股份或為法定目的而視為已發行的股份(視屬何情況而定)之前或同時發出所需的贖回通知,則就表決或決定法定人數而言,任何優先股不得被視為“已發行股份”,基金或基金的任何附屬公司所持有的優先股不得擁有任何投票權,亦不得因投票或其他目的而被視為已發行。
第6節最低資產覆蓋率
自一系列優先股的任何流通股在每個月的最後一個營業日起,基金應維持最低的資產覆蓋率;但是,如果基金未能做到這一點,根據第11(B)條進行的強制贖回將是唯一的補救措施。
第7節優先股基本維護測試。
(A)只要優先股尚未發行,基金應在每個估值日滿足並核實其在該估值日維持優先股基本維持測試,以令其滿意;但如果基金未能做到這一點,根據第11(B)條進行的強制贖回應是唯一的補救辦法。
(B)在東部時間下午5時或之前,在基金未能滿足優先股基本維持測試的估值日期後的第三個營業日,以及在有關該估值日期的優先股基本維持測試結束日期後的第三個營業日,基金須完成並交付惠譽(如惠譽當時正對
優先股評級),穆迪(如果穆迪當時對優先股進行評級)和標準普爾(如果標準普爾隨後對優先股進行評級)截至故障發生日期的優先股基本維護測試報告或此類優先股基本維護測試治癒日期(視情況而定)。基金還應在每個月最後一個營業日之後的第七個工作日或之前,向穆迪(如果穆迪當時對優先股進行評級)、惠譽(如果惠譽當時對優先股進行評級)和標普(如果標準普爾當時對優先股進行評級)提交優先股基本維持測試報告。基金未能按照前一句話提交優先股基本維護測試報告,應視為交付了優先股基本維護測試報告,表明截至相關估值日期,基金所有資產的機構貼現價值低於優先股基本維護測試金額。
(C)在按照本第7條第(Br)(B)款關於年度估值日期的規定交付優先股基本維護測試報告的日期後十個工作日內,如果評級機構提出要求,基金應安排獨立會計師向惠譽進行書面確認(如果惠譽當時正在對優先股進行評級),穆迪(如果穆迪為
,則對優先股進行評級)和標普(如果標準普爾對優先股進行評級)(I)此類報告中反映的計算的數學準確性,(Ii)在此類報告中,基金根據
這些條款正確地確定了基金在該年度估值日是否有惠譽合格資產(如果惠譽對優先股進行評級)的合計機構貼現價值至少等於優先股基本維護
測試金額,穆迪的合資格資產(如果穆迪當時正在評級優先股)的合計機構貼現價值至少等於優先股基本維持測試金額,而標普合資格資產(如果標普當時正在評級優先股)的合計機構折現價值至少等於優先股基本維持測試金額,(Iii)在該報告中,基金確定基金是否在該年度估值日期根據
這些條款補充惠譽對投資組合證券的評級,該報告所列的發行人名稱、發行規模和票面利率,由獨立會計師參考彭博金融服務或其他方式進行核實
穆迪(如果穆迪當時對優先股進行評級)、惠譽(如果惠譽當時對優先股進行評級)和標普(如果標準普爾
當時對優先股進行評級)批准的獨立來源,獨立會計師應在其信函中列出任何差異,(Iv)關於穆迪對投資組合證券的評級,該報告中列出的發行人名稱、發行規模和票面利率,獨立會計師已參考彭博金融服務或穆迪(如果穆迪當時對優先股進行評級)、惠譽(如果惠譽對優先股進行評級)和標普(如果標準普爾對優先股進行評級)批准的其他獨立來源核實了此類信息,獨立會計師應在其信函中列出任何差異,(V)關於標普對投資組合證券的評級,該報告中列出的發行人名稱、發行規模和票面利率,獨立會計師已參考彭博金融服務或穆迪(如果穆迪當時對優先股評級)、惠譽(如果惠譽當時對優先股進行評級)和標普(如果標準普爾當時對優先股進行評級)批准的其他獨立來源核實了此類信息,獨立會計師應在其信函中列出任何差異。和(Vi)關於基金資產託管人為對基金投資組合中的證券進行估值而向基金提供的出價或平均價格(或在計算市場價值時使用的替代許可係數), 獨立會計師已將報告中使用的價格追溯到向基金提供的報告中列出的出價或平均價格,並核實該信息一致(如果該信息不一致,獨立會計師將在其信函中提供該差異的清單)(這種確認在本文中稱為“審計師確認”);然而,如果獨立會計師可以基於至少25種證券(或獨立會計師和穆迪(如果穆迪當時正在評級優先股)、惠譽(如果惠譽當時正在評級優先股)和標普(如果標準普爾當時正在評級優先股)等其他數量的證券的樣本,可以不時達成一致,則與上文(Ii)至(Vi)相關的結論。
(D)在按照本第7條第(B)款交付優先股基本維護測試報告之日起十個工作日內,如基金未能滿足優先股基本維護測試金額的任何估值日期,並與未能滿足優先股基本維護測試金額的優先股基本維護測試結束日期有關,則如果評級機構提出要求,如果評級機構提出要求,基金應促使獨立會計師向惠譽提供(如果惠譽當時正在對有關係列進行評級),穆迪(如果穆迪當時對相關係列進行評級)和標普(如果標準普爾隨後對相關係列進行評級)關於該優先股基本維護測試報告的審計師確認。
(E)如果根據本第7條第(C)款提交的任何審計師確認書顯示,要求提交該審計師確認書的特定估值日期的優先股基本維護測試報告中存在錯誤,或顯示基金的所有惠譽合資格資產(如果惠譽當時對優先股進行評級)或穆迪合資格資產(如果穆迪當時對優先股進行評級)或標普合資格資產(如果標準普爾當時對優先股進行評級)合計的較低機構折現值是由獨立會計師確定的,則在沒有明顯錯誤的情況下,該獨立會計師的計算或確定應是最終和決定性的,並對基金具有約束力。基金應在基金收到該審計師的確認後,立即修改並向惠譽(如果惠譽當時對優先股進行評級)、穆迪(如果穆迪當時對優先股進行評級)和標普(如果標準普爾當時對優先股進行評級)提交優先股基本維護測試報告。
(F)在東部時間下午5點或之前,在任何優先股原始發行日期後的第一個工作日,如果評級機構提出要求,基金
應完成並向惠譽(如果惠譽當時正在評級優先股)、穆迪(如果穆迪當時正在評級優先股)和標普(如果標準普爾當時正在評級優先股)提交
優先股基本維護測試報告,截至該原始發行日期的交易結束。
(G)東部時間下午5點或之前,在以下任何一項之後的第七個營業日:(I)基金應已回購普通股或(Ii)惠譽合資格資產的機構折現價值、穆迪合資格資產的機構折現價值或標普合資格資產的機構折現價值在任何估值日期與優先股基本維護測試的比率
小於或等於105%或(Iii)穆迪、惠譽或標普提出要求時,基金應完成並向惠譽(如果惠譽當時對優先股進行評級)、穆迪(如果穆迪當時對優先股進行評級)或標普(如果標準普爾當時對優先股進行評級)提供截至任何此類事件發生日期的優先股基本維護測試報告。
(H)根據本第7條向惠譽提供的任何文件應以電子方式交付給惠譽,電子郵件地址為:funds.monitor@fitchratings.com或惠譽和基金可能同意的其他電子郵件地址。
第8節最惠國待遇。
如基金於最初發行日期後的任何時間訂立、承擔或以其他方式受一份或多份載有一項或多項額外契諾的重大優先股協議約束或承擔責任,則本章程細則補充條款須予修訂,以包括該等重大優先股協議所載的每項額外條款。基金契諾迅速簽署並以合理費用(包括但不限於持有人的合理律師費和開支)提交本章程的修正案,在形式和實質上令持有人滿意,以證明對本章程的修訂補充包括此類附加契約,並向馬裏蘭州評估和税務局提交此類修正案,所有這些都符合馬裏蘭州公司法的適用條款
。
第9節對股息和其他分配的限制
(A)優先股以外的股份的股息。除下一句所述外,不得就基金任何類別或系列股票的股份宣派或支付股息或將其留作支付,就股息的支付而言,與任何期間的優先股持平,除非已宣佈或同時就每個系列優先股的股份在其最近的股息支付日期前宣佈及支付全部累積股息。當截至最近股息支付日期的每一系列優先股的股份沒有足額支付股息時,或就基金的任何其他類別或系列股票的股份按平價計算時
優先股通過其最近各自的股息支付日期支付股息,優先股和任何其他與優先股股息支付水平相同的股票類別或系列宣佈的所有股息應按比例宣佈,以便優先股和其他類別或系列股票宣佈的每股股息額在所有情況下都應與優先股和其他股票類別或系列股票累計每股股息的比率相同(就本句而言,優先股每股宣佈的股息金額應以該股未足額支付股息的股息期第2節規定的逾期率為基礎)。
(B)根據1940年法令與普通股有關的股息和其他分配。董事會不得對普通股宣佈任何股息(普通股應付股息除外),或宣佈任何其他分配,或購買普通股,除非在緊接此類交易後的每一種情況下,
基金在扣除該等股息、分派或購買價格後將滿足最低資產覆蓋率。
(C)對股息和其他分配的其他限制。只要任何優先股仍未發行,且除本第9節(A)段和第12節(C)段所述外,(A)基金不得宣佈、支付或預留任何股息或其他分派(股息或其他分派除外),這些股息或分派是以普通股或其他優先股(如有)的股份或認購權、認股權證或認購權支付的股份支付的,或在解散後的資產分配方面低於優先股的。(Br)在解散、清算或清盤時支付股息或分配資產,或要求贖回、贖回、購買或以其他方式收購任何普通股或任何其他該等優先股作為代價的普通股或任何其他優先股(就股息的支付和解散、清盤或清盤時的資產分配而言,轉換為或交換優先股級別較低的基金股份除外),或任何該等平價股份(在解散、清盤或清盤時的股息支付及資產分配方面,轉換為或與優先股平價的基金股份除外),除非(I)每系列優先股在其最近結束的股息期內的累積股息已悉數支付,以及(Ii)基金已贖回根據任何有關強制性贖回規定須贖回的全部優先股,及(B)基金不得宣佈, 就普通股或在解散、清盤或清盤時較優先股排名較低的任何其他基金股份的普通股或任何其他優先股的股息或資產分配而言,支付或撥出任何股息或其他
分派(不包括以普通股或認購或購買普通股或其他股份的股份支付的股息或分派,或認購或購買普通股或其他股份(如有的話)的股息或分派)或要求贖回、贖回、購買或以其他方式獲取任何普通股或任何其他該等優先股(在股息的支付和解散、清盤或清盤時的資產分配方面,轉換為或交換優先股級別低於優先股的基金股份除外),
除非在這種交易之後立即進行,否則基金可以滿足優先股基本維持標準。
第10條優先購買權
在本基金建議發售或打算接受購買本基金髮行的任何證券的日期後,
每名優先股持有人(“合資格持有人”)均有權根據下列規定購買此類證券:
(A)基金須向每名合資格持有人遞交通知(“通知”),説明(I)其提出要約或接受要約購買該等證券股份的誠意,(Ii)擬要約或出售該等證券股份的數目,(Iii)擬要約或出售該等證券股份的價格(如有),及(Iv)要約或出售的條款。
(B)在收到通知後15個歷日內,每名合資格持有人可選擇按通知所指明的價格及條款,按通知所述價格及條款,購買當時由該合資格持有人所持有的優先股佔通知日期已發行優先股總數的百分比。
(C)如果合資格持有人根據本第10條有權購買的任何證券並未按第10(B)條的規定購買,基金可在第10(B)條規定的期限屆滿後180天內,向任何人士要約或接受要約購買,並以不低於受要約人或購買者的價格和條款向任何人士出售該等證券。如果基金沒有在該期限內訂立出售該等證券股份的協議,而該協議在籤立後180天內仍未完成,則就基金擬繼續要約出售而仍未售出的任何如此發售的證券而言,本條所規定的權利應視為恢復生效。
(D)根據本第10條規定的優先購買權可由任何合資格的
持有人轉讓。
第11條贖回。
(A)可選擇贖回。
(I)優先股可根據基金的選擇,在任何時間
和不時從合法可供贖回的資金中贖回全部或不時部分優先股,贖回價格相當於每股25,000美元加相當於累計但未支付的股息(不論是否賺取或申報)的金額至
(但不包括)指定的贖回日期,外加相當於提前贖回金額(如有)的金額;但條件是,如一系列優先股的股份在部分贖回後少於十(10)股尚未贖回,則不得部分贖回該系列優先股。
(Ii)如根據本段(A)第(I)分段贖回的一系列優先股的流通股少於全部,則須贖回的該系列優先股的股份數目由董事會釐定,而該等股份應按持有人所持有的該系列優先股的數目按比例贖回,或以董事會認為公平及公平的其他方法贖回。
(Iii)基金不得於任何日期根據本第11條(C)段就擬根據本段(A)進行的贖回提供贖回通知,除非在該日期,機構合資格資產的貼現價值至少相等於優先股基本維持測試金額,且若該贖回在緊接該日期發生,則至少
等於緊接該贖回日期後的優先股基本維持測試金額。為了在前一句中確定合格資產的機構折扣值是否至少等於優先股基本維持測試金額,適用於合格資產的評級機構貼現因數應參考(如果適用)長於當時適用於基金的
曝險期間的第一個曝險期間,如評級機構貼現因數定義中所述。
(B)強制贖回。基金應按相當於每股25,000美元的贖回價格,加上累計但未支付的股息(無論是否賺取或申報)贖回至(但不包括)董事會指定的贖回日期加上某些優先股的提前贖回金額(如果有),在每種情況下,基金均未擁有穆迪符合條件的具有機構折扣值的資產、惠譽符合條件的具有機構折扣值的資產或標準普爾符合資格的具有機構折扣值的資產。大於或等於優先股
基本維護測試金額,根據評級機構的要求對優先股進行評級,或未能維持最低資產覆蓋率,且此類故障在優先股基本維護測試治癒日或最低資產覆蓋率治癒日之前(視情況而定)未得到治癒。需要贖回的優先股數量應等於以下兩者中較小的一個:(I)優先股的最低數量,連同所有其他需要贖回或報廢的優先股,在每種情況下,如果贖回這些優先股被視為發生在緊接機構日期開業之前,基金將同時擁有穆迪合格資產和惠譽合格資產的機構貼現價值,惠譽合格資產的機構貼現價值。大於或等於優先股基本維護測試金額或在該治癒日期維持最低資產覆蓋比率(視情況而定)(但是,如果沒有該最低數量的優先股和其他優先股,贖回或註銷本應具有該結果的
,則所有優先股
(Ii)根據憲章及適用法律,可從預期可供贖回的資金中贖回的優先股的最高數目,連同所有其他須贖回或須予贖回的優先股股份
。在根據上述規定確定需要贖回的優先股時,基金
應按優先股基本維持測試金額或最低資產覆蓋比率(視情況而定)按優先股和其他優先股按比例分配需要贖回的數量
(然後按優先股各系列按比例分配)。基金應在基金為此指定的日期進行贖回,該日期不得早於或遲於該贖回日期後2天或30天,但如果基金沒有合法資金用於贖回所有需要贖回或須贖回的所需數量的優先股和其他優先股,或基金無法在該贖回日期後30天或之前贖回
,則基金應在其能夠贖回的最早可行日期贖回未能贖回的優先股。如根據本(B)段贖回的優先股系列股份少於全部已發行的
股,則須贖回的該系列股份數目應按該等持有人所持該系列股份數目的比例,或按董事會認為公平及公平的其他方法,從該系列股份持有人處按比例贖回。
(C)贖回通知。如果基金根據本第11條(A)或(B)段決定或被要求贖回一系列優先股的股份,基金或基金的轉讓代理應通過認可的隔夜遞送服務或以預付郵資的第一類郵寄方式,將有關贖回的通知郵寄給將贖回的優先股的每一持有人,地址為董事會確定的記錄日期基金記錄簿上的持有人地址。該贖回通知須於指定贖回日期前不少於15天(或如屬根據上文(B)段發出的贖回通知,則為2天)或不超過60天(或如屬根據上文(B)段發出的通知,則為30天)郵寄。每份贖回通知應註明:(一)贖回日期;(二)贖回優先股的數量及其系列;(三)優先股的CUSIP編號;(四)贖回價格;(V)(如適用)有關股份的股票(如有)將交回以支付贖回價格的一個或多個地點(如董事會有此要求且贖回通知須註明,則須妥為批註或轉讓);(Vi)將予贖回股份的股息將於該贖回日期停止累積;及(Vii)根據本條第11條的規定作出贖回。如果要贖回任何持有人持有的一系列優先股中少於全部股份的股份
, 郵寄給該持有人的贖回通知亦須註明從該持有人贖回的該系列股份的數目。基金可在任何與根據本條例第11條(A)段擬進行的贖回有關的贖回通知中規定,贖回須受一個或多個先決條件的規限,除非基金已在贖回通知中指定的時間及方式滿足每個該等條件,否則基金無須進行贖回。
(D)在某些情況下不得贖回。儘管有本第11條第(A)或(B)段的規定,如果一系列優先股(不論是否賺取或申報)的任何股息拖欠,則除非該系列優先股的所有已發行股份同時贖回,否則不得贖回任何優先股,基金不得購買或以其他方式收購該系列的任何股份;然而,上述規定不應阻止在成功完成以相同條款向該系列優先股的所有流通股持有人提出並被其接受的其他合法購買或交換要約後,購買或收購該系列的所有已發行股份。
(E)沒有可供贖回的資金。如已郵寄贖回通知的任何贖回並不是因缺乏根據《憲章》及適用法律所規定的合法可用資金而作出的,則應在實際可行的情況下儘快贖回該等資金。未贖回優先股應視為在贖回通知中指定的贖回日期之後的任何時間存在,而基金因任何原因未能在贖回日向持有人支付贖回價格
已郵寄贖回通知的任何股份;然而,上述規定不適用於基金未能就任何股份支付贖回價格的情況,如(1)與贖回有關的贖回通知,但該贖回須受一項或多項先決條件的規限,及(2)任何該等先決條件未能於贖回通知所指明的時間及方式
滿足。儘管基金可能尚未贖回已郵寄贖回通知的優先股,但仍可宣佈和支付優先股的股息,並應包括已郵寄贖回通知的優先股。
(F)基金贖回付款受託人的轉賬代理。支付給基金轉讓代理以支付贖回優先股贖回價格的所有款項,應由轉讓代理以信託形式持有,以使如此贖回的股份的持有人受益。
(G)已發出贖回通知的股份不再未償還。如果已根據第11條第(C)款發出贖回通知,則在(在指定贖回的營業日,以紐約市紐約市該營業日的可用資金中)向基金的轉讓代理交存足以贖回作為該通知標的的優先股的資金時,該等股份的股息將停止累積,且該等股份不再視為已發行股份,而所謂的贖回股份持有人的所有權利將終止及終止,除該等持有人有權收取贖回價格外,並不收取任何利息或其他額外款額,但第2節(E)(I)節及
第3節所規定者除外。根據贖回任何股份的證書(如有的話,如有的話,如董事會有此要求,且贖回通知須如此註明)的贖回通知交回時,基金須向優先股持有人支付贖回價格。在任何該等證書所代表的股份少於全部贖回的情況下,新的
證書的發行應代表未贖回的股份,持有者無需支付費用。
(H)遵守適用法律。在根據第11條進行任何贖回時,基金應盡最大努力遵守根據1940年法案和任何適用的馬裏蘭州法律進行贖回的所有適用條件,但除非根據1940年法案和任何適用的馬裏蘭州法律,否則不得進行贖回。
(I)保留。
(J)購買或以其他方式收購優先股。如果基金將購買、贖回或以其他方式收購任何優先股股份,包括但不限於一系列優先股的任何股份,基金應在購買、贖回或收購的同時,根據每一類別或系列已發行優先股的總清算價值,按比例贖回當時已發行的每個系列的優先股,並須進行購買、收購或贖回。此類贖回將根據第11(A)節的執行條款進行。基金購買、贖回或以其他方式購得的任何股份均無投票權。如果基金贖回或以其他方式收購的已發行優先股少於全部,基金應按照董事會商定的程序向每位持有人發出有關交易的通知。
第12節清算權
(A)排名。就基金解散、清盤或清盤時的資產分配而言,一系列優先股的股份應與任何其他優先股系列的股份及任何其他優先股系列的股份平價。
(B)清盤時的分配。在基金的事務解散、清算或結束時,無論是自願的還是非自願的,當時已發行的優先股的持有人有權從基金可供分配給其股東的資產中收取和支付,然後才對普通股或在解散、清算或清盤後優先股級別低於優先股的任何其他類別的基金股份進行任何支付或分配,相當於該等股份的清算優先權的款額
加上相當於該等股份的所有股息(不論是否賺取或申報,但不包括其利息)累積但未支付至(但不包括)最終以同日基金分派的股息的款額。在向
優先股持有人支付本款(B)項規定的全部優先股金額後,優先股持有人對基金的任何剩餘資產均無權或要求任何權利。
(C)按比例分配。如果基金在解散、清算或結束基金事務時可供分配給優先股持有人的資產,無論是自願的還是非自願的,都不足以全額支付該等持有人根據本第12條第(B)款有權獲得的所有金額,則不得因任何其他類別或系列的優先股在
在有關解散、清盤或清盤時與優先股在分配資產方面的平價,除非按比例按比例就優先股支付
金額,按比例按比例支付所有該等平價股份持有人於該等解散、清盤或清盤時分別有權獲得的全部可分派金額。
(D)初級股的權利。在與優先股在基金解散、清算或清盤時的資產分配方面享有同等地位的任何系列或一個或多個類別股份的持有人在基金事務解散、清算或結束時在資產分配方面享有權利的情況下,應在按照本第12條(B)款規定向優先股持有人全額支付優先股後,但不在此之前,在解散時在資產分配方面低於優先股的任何其他系列或類別的股份。
基金事務的清算或清盤,在符合適用於基金的條款和規定(如有)的情況下,有權獲得任何和所有剩餘待支付或分配的資產,而優先股的持有人無權分享其中的股份。
(E)不構成清盤的某些事件。就本第12條而言,出售基金的全部或幾乎全部財產或業務,或將基金合併或合併為任何公司或與任何公司合併或合併,或將任何公司合併或合併為基金或與基金合併或合併,均不屬於解散、清算或清盤,無論是自願或非自願的。
第13條。保留。
第14條雜項
(A)增加附加叢書的修正案。在符合第(Br)10節(C)段的規定的情況下,董事會可通過正式通過的決議,不經股東批准(本章程補充條款或適用法律另有規定的除外)批准本協議的附件,該附件應提交給馬裏蘭州評估和税務局,所有這些都應符合馬裏蘭州公司法的適用條款,(1)以反映董事會有權通過的本協議的任何修正案,根據本章程細則的
條款,未經股東批准或(2)將額外的優先股系列或一系列優先股的額外股份(及其相關條款)分類或重新分類為本文所述的系列和優先股。除附件另有規定外,每個該等額外系列及所有該等額外股份應受本章程細則補充條款所管限。
(B)零碎股份。可以發行部分優先股。
(C)基金贖回、交換或以其他方式獲得的優先股的狀況。基金贖回、交換或以其他方式收購的優先股應恢復授權和未發行優先股的狀態。
(D)不具決定性的標題。本補充條款中包含的標題僅供參考,不影響本補充條款的含義或解釋。
(E)董事會可解決模稜兩可的問題。在適用法律允許的範圍內,董事會可解釋或調整本章程補充條款,以解決任何不一致或含糊之處或補救任何形式上的缺陷;但在任何情況下,董事會不得以可合理預期對優先股持有人產生不利影響的方式解釋或調整該等條款,或影響與任何其他優先股系列大不相同的任何系列優先股。
(F)與公司章程不一致。如果本補充條款與基金的公司章程之間有任何不一致之處,則在適用法律允許的範圍內,應以補充條款的規定為準。
(G)告示。除基金細則或本附則另有規定外,所有通知或通訊,如以書面或傳真面交或以認可隔夜遞送服務郵寄或以認可遞送服務郵寄預付郵資,均應足夠發出。根據第14條交付的通知
應視為在收到通知之日或通知郵寄後五天內發出,除非本章程補充條款或馬裏蘭州公司法對股東大會通知另有規定。
在Witness Where中,Neuberger Berman High Year戰略基金公司已於2010年8月5日以其名義並由其總裁或副總裁代表其簽署了這些禮物,並由其祕書或助理祕書見證。
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Neuberger Berman高產策略
基金公司
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/s/ Robert Conti
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頭銜:總裁 |
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證人:
/s/ Claudia A. Brandon
姓名:克勞迪婭·A·布蘭登
職務:常務副總裁兼祕書
以下籤署的Neuberger Berman High Year Strategy Fund Inc.總裁或副總裁代表基金簽署了作為本證書一部分的上述補充條款,特此以上述基金的名義承認上述補充條款是基金的公司行為,並聲明
就其所知、所知和所信,其中所載有關授權和批准的事項和事實在所有重大方面都是真實的。
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/s/ Robert Conti
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姓名:羅伯特·康蒂 |
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頭銜:總裁 |
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