招股説明書摘要
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1
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基金費用摘要
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14
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金融亮點
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16
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該基金
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17
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供品
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17
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收益的使用
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17
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投資目標和本金投資策略
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18
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投資組合構成
|
19
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槓桿的使用及相關風險
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25
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危險因素
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27
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基金的管理
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41
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投資組合交易
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42
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普通股資產淨值
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43
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分配
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43
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封閉式基金結構
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44
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分銷再投資計劃
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45
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資本結構描述
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47
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普通股回購;要約收購;轉換為開放式基金
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51
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税務事宜
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52
|
公司章程中的反收購條款
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55
|
保管人、派息代理人、轉讓代理人及司法常務官
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57
|
配送計劃
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57
|
法律意見
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58
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獨立註冊會計師事務所
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58
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附加信息
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59
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補充信息説明目錄
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60
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股東交易費用
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|
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|
銷售負荷(1)
|
|
—
|
%
|
報銷費用(1)
|
|
—
|
%
|
分銷再投資計劃費用(2)
|
|
—
|
%
|
|
|
估計的年度費用
(佔淨資產的百分比 歸因於 |
|
|
|
普通股)
|
|
|
|
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|
管理費(3)
|
|
0.99
|
%
|
票據利息支出
|
|
0.15
|
%
|
其他費用
|
|
0.46
|
%
|
年度基金運營費用總額
|
|
1.60
|
%
|
優先股的分配
|
0.95
|
%
|
|
年度基金運營費用淨額和優先股分配
|
2.55
|
%
|
(3) |
顧問收取按月支付的管理費,年費率為基金平均每日管理資產的0.60%,用於投資諮詢服務。此外,顧問按月收取費用
,年費率為基金每日管理的平均行政服務資產的0.05%。
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1年
|
|
3年
|
|
5年
|
|
10年
|
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||||
$
|
26
|
|
$
|
79
|
|
$
|
136
|
|
$
|
289
|
|
年
|
班級
高級證券 |
未償債務總額(1)
|
資產覆蓋範圍
每單位(2)
|
非自願的
清算
每個單位的首選項(3)
|
平均值
單位市值(4)
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October 31, 2021
|
浮動利率優先債券
|
$19,500,000
|
$14,207
|
不適用
|
不適用
|
強制性可贖回優先股,C系列
|
$76,000,000
|
$42
|
$12.50
|
不適用
|
|
October 31, 2020
|
浮動利率優先債券
|
$30,000,000
|
$11,830
|
不適用
|
不適用
|
強制性可贖回優先股,C系列
|
$95,000,000
|
$43
|
$12.50
|
不適用
|
|
October 31, 2019
|
浮動利率優先債券
|
$90,000,000
|
$4,012
|
不適用
|
不適用
|
強制性可贖回優先股,B系列
|
$35,000,000
|
$201,889
|
$25,000
|
不適用
|
|
October 31, 2018
|
浮動利率優先債券
|
$90,000,000
|
$4,098
|
不適用
|
不適用
|
強制性可贖回優先股,B系列
|
$35,000,000
|
$198,912
|
$25,000
|
不適用
|
|
October 31, 2017
|
浮動利率優先債券
|
$90,000,000
|
$4,309
|
不適用
|
不適用
|
強制性可贖回優先股,B系列
|
$35,000,000
|
$212,582
|
$25,000
|
不適用
|
|
October 31, 2016
|
浮動利率優先債券
|
$90,000,000
|
$4,238
|
不適用
|
不適用
|
強制性可贖回優先股,B系列
|
$35,000,000
|
$208,182
|
$25,000
|
不適用
|
|
October 31, 2015
|
浮動利率優先債券
|
$90,000,000
|
$4,143
|
不適用
|
不適用
|
強制性可贖回優先股,B系列
|
$35,000,000
|
$202,029
|
$25,000
|
不適用
|
|
October 31, 2014
|
浮動利率優先債券
|
$90,000,000
|
$4,520
|
不適用
|
不適用
|
強制性可贖回優先股,B系列
|
$35,000,000
|
$226,286
|
$25,000
|
不適用
|
|
October 31, 2013
|
浮動利率優先債券
|
$90,000,000
|
$4,575
|
不適用
|
不適用
|
強制性可贖回優先股,B系列
|
$35,000,000
|
$229,815
|
$25,000
|
不適用
|
|
October 31, 2012
|
浮動利率優先債券
|
$82,600,000
|
$4,649
|
不適用
|
不適用
|
強制性可贖回優先股,A系列
|
$27,175,000
|
$277,268
|
$25,000
|
不適用
|
(3) |
強制性可贖回優先股持有人在基金非自願清算時有權獲得的金額,優先於任何級別較低的證券的持有人
。
|
(4) |
不適用,因為優先證券不註冊為公開交易。
|
假定投資組合收益(扣除費用)
|
|
(10
|
)%
|
(5
|
)%
|
0
|
%
|
5
|
%
|
10
|
%
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
相應普通股收益假設34.5%的管理資產通過私募證券槓桿化
|
|
-16.37
|
%
|
-8.73
|
%
|
-1.10
|
%
|
6.54
|
%
|
14.18
|
%
|
班級名稱
|
|
金額
Authorized |
|
持有的金額
the Fund or for its Account |
|
未清償金額
不包括公共 基金持有的股票 或為其自己的帳户 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股
|
|
992,397,100
|
|
0
|
|
14,665,976
|
|
優先股(永久優先股A系列)
|
1,500
|
0
|
0
|
||||
優先股(MRPS系列B)
|
1,400
|
0
|
0
|
||||
優先股(MRPS系列C)
|
7,600,000
|
0
|
6,080,000
|
|
|
紐約證券交易所美國證券交易所
市價(1)
|
|
日期的淨資產淨值
紐約證券交易所美國證券交易所
市價(1)
|
|
市場溢價/(折扣)至
紐約證券交易所上市之日的資產淨值
美國市場價格(1)
|
|
||||||||||
截至第三季度(2)
|
|
高
|
|
低
|
|
高
|
|
低
|
|
高
|
|
低
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
2022年1月31日 |
$ |
13.20 |
$ |
11.17 |
$ |
12.31 |
$ |
11.87 |
7.23% |
-5.90% |
|||||||
October 31, 2021
|
|
$
|
13.16
|
|
$
|
12.47
|
|
$
|
12.35
|
|
$
|
12.58
|
|
6.56%
|
-0.87%
|
||
July 31, 2021
|
|
$
|
13.53
|
|
$
|
12.57
|
|
$
|
12.79
|
|
$
|
12.54
|
|
5.79%
|
0.24%
|
||
April 30, 2021
|
|
$
|
13.05
|
|
$
|
11.88
|
|
$
|
12.69
|
|
$
|
12.66
|
|
2.84%
|
-6.16%
|
||
January 31, 2021
|
|
$
|
12.04
|
|
$
|
10.79
|
|
$
|
12.53
|
|
$
|
11.78
|
|
-3.91%
|
-8.40%
|
||
October 31, 2020
|
|
$
|
11.46
|
|
$
|
10.75
|
|
$
|
12.02
|
|
$
|
11.74
|
|
-4.66%
|
-8.43%
|
||
July 31, 2020
|
|
$
|
11.18
|
|
$
|
9.61
|
|
$
|
11.95
|
|
$
|
10.30
|
|
-6.44%
|
-6.70%
|
||
April 30, 2020
|
|
$
|
12.72
|
|
$
|
7.14
|
|
$
|
13.03
|
|
$
|
8.07
|
|
-2.38%
|
-11.52%
|
||
January 31, 2020
|
|
$
|
12.50
|
|
$
|
11.81
|
|
$
|
13.05
|
|
$
|
12.57
|
|
-4.21%
|
-6.05%
|
||
October 31, 2019
|
|
$
|
12.09
|
|
$
|
11.57
|
|
$
|
12.84
|
|
$
|
12.47
|
|
-5.84%
|
-7.22%
|
|
●
|
發行將保持開放的時間段(開放天數最短,以便所有記錄保持者都有資格參與發行,且開放時間不超過120天);
|
|
●
|
認購權的名稱;
|
|
●
|
該認購權的行使價格(或其計算方法);
|
|
●
|
就每股普通股發行的認購權數量;
|
|
●
|
此類認購權可轉讓的程度,以及如果認購權可轉讓,可在其上進行交易的市場;
|
|
●
|
如果適用,討論適用於發行或行使此類認購權的美國聯邦所得税的重要考慮因素;
|
|
●
|
行使該認購權的權利將開始的日期,以及該權利到期的日期(可予任何延期);
|
|
●
|
這種認購權包括對未認購證券的超額認購特權的程度以及這種超額認購特權的條款;
|
|
●
|
我們可能擁有的與該認購權發售相關的任何終止權利;以及
|
|
●
|
該認購權的任何其他條款,包括與轉讓和行使該認購權有關的行使、結算和其他程序和限制。
|
|
1. |
基金與包括信託在內的任何其他公司或實體的合併、合併或法定換股;
|
|
2. |
向任何主要股東發行基金的任何證券,以現金換取現金,但作為發行的一部分,與(1)同類別股票的其他持有人或(2)廣大投資者相比,主要股東沒有特別權利參與;
|
|
3. |
將基金的全部或任何主要部分資產出售、租賃或交換給任何主要股東(公允市場總價值低於1,000,000美元的資產除外,為計算目的,將12個月內在任何一系列類似交易中出售、租賃或交換的所有資產合計);
|
4. |
向基金出售、租賃或交換任何主要股東的任何資產,以換取基金的證券(公允市場總價值低於1,000,000美元的資產除外,該等資產是指在12個月期間內在任何一系列類似交易中出售、租賃或交換的所有資產);
|
|
5. |
將基金從封閉式投資公司轉變為開放式投資公司;
|
|
6. |
改變基金的業務性質,使其不再是根據1940年法令註冊的投資公司;或
|
|
7. |
基金的解散或清盤。
|
頁面 | |
投資目標、政策和限制
|
1
|
投資策略、技術和風險
|
4
|
投資組合交易和換手率
|
51
|
基金的管理
|
53
|
投資管理和行政服務
|
72
|
投資組合交易
|
78
|
分配
|
83
|
股份的説明
|
84
|
公司章程中的某些規定
|
86
|
普通股回購;要約收購;轉換為開放式基金
|
87
|
税務事宜
|
89
|
向股東報告
|
96
|
託管人、轉讓代理和股息支付代理
|
96
|
獨立註冊會計師事務所
|
96
|
律師
|
96
|
財務報表
|
96
|
註冊聲明
|
97
|
附錄A評級
|
A-1
|
頁面
|
|
投資目標、政策和限制
|
1
|
投資策略、技術和風險
|
4
|
投資組合交易和換手率
|
51
|
基金的管理
|
53
|
投資管理和行政服務
|
72
|
投資組合交易
|
78
|
分配
|
83
|
股份的説明
|
84
|
公司章程中的某些規定
|
86
|
普通股回購;要約收購;轉換為開放式基金
|
87
|
税務事宜
|
89
|
向股東報告
|
96
|
託管人、轉讓代理和股息支付代理
|
96
|
獨立註冊會計師事務所
|
96
|
律師
|
96
|
財務報表
|
96
|
註冊聲明
|
97
|
附錄A評級
|
A-1
|
名字,
(年份
出生),
和
地址(1)
|
職位
和長度
時間的流逝
服侍(2)
|
本金
職業(3)
|
數
的
投資組合
在……裏面
基金
複合體
受監管
|
擔任過的其他董事職務
外部資金綜合體(3) |
I類
|
||||
獨立基金董事
|
||||
馬克
加里
(1952)
|
自2015年以來的董事
|
自2012年起擔任猶太教神學院執行副校長兼首席運營官;2007年至2012年,富達投資公司執行副總裁兼總法律顧問;2004年至2007年,貝爾南方公司執行副總裁兼總法律顧問;2000至2004年,貝爾南方公司前副總裁兼助理總法律顧問;1981年至2000年,布朗律師事務所前助理、合夥人和全國訴訟業務聯席主席;1990至1992年,獨立律師辦公室助理獨立律師。
|
47
|
董事,自2019年起在大紐約聯合總會擔任董事;猶太教神學院理事,自2015年起;董事,Legility,Inc.(私人持股的營利性公司),自2012年起;董事,法律下的公民權利律師委員會(非營利組織),自2005年起;前董事,平等正義工作(非營利性組織),2005年至2014年;前董事,喬治敦大學法律中心企業律師研究所,2007年至2012年;以前,董事,大波士頓法律服務公司(非營利組織),2007年至2012年。
|
邁克爾
M.
克奈特
(1960)
|
自2007年以來的董事
|
自2010年以來,威斯康星大學基金會總裁兼首席執行官;前威斯康星大學學院院長
|
47
|
董事,威廉街信貸收入基金1人,自2018年以來;美國家庭保險公司董事會成員(共同
|
名字,
(年份
出生),
和
地址(1)
|
職位
和長度
時間的流逝
服侍(2)
|
本金
職業(3)
|
數
的
投資組合
在……裏面
基金
複合體
受監管
|
擔任過的其他董事職務 外部資金綜合體(3) |
威斯康星大學麥迪遜分校商學院;1998年至2002年,曾任阿莫斯塔克商學院達特茅斯學院國際經濟學教授和副院長。 | 前身為美國西北互助系列基金公司託管人,2007年至2011年;前身為董事,沃索紙業,2005年至2011年; 前身為董事,長狼度假村,2004年至2009年。 | |||
湯姆·D。
Seip
(1950)
|
自2006年起擔任董事董事長;自2008年起擔任董事會主席;2006年至2008年擔任董事獨立董事
|
曾任Ridgefield Farm LLC(一傢俬人投資公司)管理成員,2004年至2016年;前Westaff,Inc.總裁兼首席執行官(臨時人員),
2001年5月至2002年1月;前嘉信理財公司高級管理人員,1983年至1998年,包括嘉信理財首席執行官;嘉信理財家族基金和嘉信理財受託人,1997年至1998年;1994年至1997年,嘉信理財公司零售經紀業務執行副總裁。
|
47
|
2001年至2018年,董事(税務服務公司);2013年至2016年,董事;2011年至2015年,H&R Block,Inc.治理與提名委員會主席;2006年至2010年,H&R Block,Inc.薪酬委員會主席;1999年至2006年,董事向前管理公司(資產管理公司)。
|
名字,
(年份
出生),
和
地址(1)
|
職位
和長度
時間的流逝
服侍(2)
|
本金
職業(3)
|
數
的
投資組合
在……裏面
基金
複合體
受監管
|
擔任過的其他董事職務 外部資金綜合體(3) |
第II類
|
||||
獨立基金董事
|
||||
邁克爾·J。
科斯格羅夫
(1949)
|
自2015年以來的董事
|
自2014年起擔任Carragh Consulting USA總裁;1970年至2014年擔任通用電氣公司高管,包括2011年至2014年擔任通用電氣資產管理公司共同基金和全球投資計劃總裁;2007年至2011年擔任通用電氣資產管理公司共同基金和中間業務總裁兼首席執行官;1998年至2007年擔任通用電氣資產管理公司機構銷售和營銷總裁;
通用電氣資產管理公司首席財務官兼通用電氣公司副財務主管,1988年至1993年。
|
47
|
董事,美國出版社(非營利性耶穌會出版商),自2015年以來;前身為董事,福特漢姆大學,2001年至2018年;前身為董事,加貝利去任何地方信託基金,2015年6月至2016年6月;前身,董事,皮膚癌基金會(非營利組織),2006年至2015年;前身,董事,通用電氣投資基金公司,1997年至2014年;前身,通用電氣機構基金託管人,
1997年至2014年;前身為通用電氣資產管理公司董事,1988年至2014年;前身為董事,埃爾芬信託公司,1988年至2014年;前身為通用電氣養老金和福利計劃受託人,1988年至2014年;前身為投資公司研究所董事會成員。
|
德博拉
C. McLean (1954) |
自2015年以來的董事
|
圈子金融集團成員(私人財富管理會員業務),自2011年以來;
|
47
|
諾沃克社區學院基金會董事會成員,自2014年以來;院長諮詢委員會,
|
名字,
(年份
出生),
和
地址(1)
|
職位
和長度
時間的流逝
服侍(2)
|
本金
職業(3)
|
數
的
投資組合
在……裏面
基金
複合體
受監管
|
擔任過的其他董事職務 外部資金綜合體(3) |
|
|
自2009年起管理董事,金籽有限責任公司(一家天使投資集團);自2008年起擔任哥倫比亞大學國際與公共事務學院兼職教授;
曾任費爾菲爾德大學多蘭商學院客座助理教授,2007年秋季;曾任倫敦美國國際大學裏士滿金融學兼職副教授,1999年至2007年。
|
|
自2014年起,任職於拉德克利夫高級研究院;2012年至2014年,任職於董事和財務主管,在達裏安的家中(非營利性組織)任職;2012年至2013年,任職於董事,任職於國家高管服務團(非營利組織);曾任職於裏士滿美國國際大學,任職於1999年至2013年。
|
喬治
W.
莫里斯
(1947)
|
自2007年以來的董事
|
自2012年以來,哥倫比亞大學國際與公共事務學院兼職教授;1991年至2001年,康涅狄格州人民聯合銀行(一家金融服務公司)執行副總裁兼首席財務官。
|
47
|
董事,1威廉街信貸收入基金,2018年以來;董事,自2018年以來,三元教會貸款和收入基金主席;前,斯特本另類投資基金受託人,斯特本精選多策略基金和斯特本精選多策略大師基金,2013年至2017年;前,全國公司董事協會財務主管,康涅狄格州分會,2011年至2015年;
|
名字,
(年份
出生),
和
地址(1)
|
職位
和長度
時間的流逝
服侍(2)
|
本金
職業(3)
|
數
的
投資組合
在……裏面
基金
複合體
受監管
|
擔任過的其他董事職務 外部資金綜合體(3) |
2006年至2011年,落葉鬆連線多策略基金綜合體(由三隻基金組成)經理;1995年至2003年,納斯達克發行人事務委員會成員。 | ||||
第III類
|
||||
獨立基金董事
|
||||
瑪莎·C。
戈斯
(1949)
|
自2007年以來的董事
|
伍德希爾企業公司/Chase Hollow Associates LLC(個人投資工具)總裁,自2006年以來;前資源全球專業人員(臨時人員)顧問,2002至2006年;前博思艾倫和漢密爾頓公司首席財務官,1995至1999年;前保誠保險企業風險官,1994至1995年;前保誠資產管理公司總裁,1992至1994年;1989年至1992年,曾任保誠電力融資公司(Prudential Power Funding)總裁(投資於電力和天然氣公用事業以及替代能源項目);曾任財務主管,
|
47
|
董事,美國水務公司(自來水公司),自2003年起;董事,紐約安聯人壽,自2005年起;董事,伯傑集團控股公司,
(工程諮詢公司),自2013年起;董事,紐約金融婦女協會(非營利組織),自2003年起;艾默裏塔受託人,布朗大學,自1998年起;董事,美國金融博物館,自2013年起;2006年至2010年,擔任渠道再保險(金融擔保再保險)非執行主席和董事;2005年至2010年,擔任奧文金融公司(抵押貸款服務)董事非執行主席;
|
名字,
(年份
出生),
和
地址(1)
|
職位
和長度
時間的流逝
服侍(2)
|
本金
職業(3)
|
數
的
投資組合
在……裏面
基金
複合體
受監管
|
擔任過的其他董事職務 外部資金綜合體(3) |
1983年至1989年在保誠保險公司任職。 | 前稱董事克萊爾百貨(零售商),2005年至2007年;前稱董事,帕森斯·布林克霍夫公司(工程諮詢公司),2007年至2010年;前稱董事,Leumi銀行(商業銀行),2005年至2007年;前稱Attenthy顧問委員會成員,2005年至2007年。 | |||
詹姆斯·G·斯塔夫裏迪斯(1955)
|
自2015年以來的董事
|
自2018年起擔任卡萊爾集團運營主管;自2015年起擔任全國廣播公司新聞評論員;2013年至2018年,塔夫茨大學弗萊徹法律與外交學院院長;1976年至2013年,美國海軍上將,包括北約盟軍最高指揮官和歐洲司令部司令,2009年至2013年;2006年至2009年,美國南方司令部司令。
|
47
|
董事,自2018年起擔任美國水務公司(自來水公司);董事,自2017年起,NFP Corp.(保險經紀人和顧問);董事,美國海軍研究所,
,自2014年起;董事,奧納西斯基金會,自2014年起;董事,BMC Software Federal,自2014年起;董事,垂直知識,有限責任公司,自2013年起;前身,董事,海軍聯邦信用合作社,2000年至2002年。
|
名字,
(年份
出生),
和
地址(1)
|
職位
和長度
時間的流逝
服侍(2)
|
本金
職業(3)
|
數
的
投資組合
在……裏面
基金
複合體
受監管
|
擔任過的其他董事職務 外部資金綜合體(3) |
基金中的“有意者”--董事
|
||||
約瑟夫·V·阿馬託*
(1962) |
自2018年起擔任首席執行官兼總裁;自2008年起擔任董事
|
自2009年起擔任紐伯格伯曼集團總裁兼董事總裁兼首席執行官;自2007年起擔任紐伯格伯曼BD有限公司和紐伯格伯曼控股有限公司(包括其前身紐伯格伯曼公司)總裁兼首席執行官;自2007年起擔任NBIA首席投資官(股票)和總裁(股票);自2007年起擔任NBIA(前身為Neuberger Berman固定收益有限責任公司,包括其前身實體)總裁兼首席執行官;自2006年起擔任NBIA董事會成員;2006年至2009年,雷曼兄弟控股公司投資管理部全球資產管理主管;2006年至2009年,雷曼兄弟控股公司投資管理部高管管理委員會成員;2006年至2008年,雷曼兄弟公司董事經理;前首席招聘和
|
47
|
自2001年起擔任喬治城大學麥克多諾商學院顧問委員會成員;自2005年起擔任紐約市為美國而教顧問委員會成員;自2007年起擔任蒙特克萊爾金伯利學院(私立學校)理事;自2013年起擔任喬治敦大學董事會成員。
|
名字,
(年份
出生),
和
地址(1)
|
職位
和長度
時間的流逝
服侍(2)
|
本金
職業(3)
|
數
的
投資組合
在……裏面
基金
複合體
受監管
|
擔任過的其他董事職務 外部資金綜合體(3) |
2005至2006年,LBI發展官;2003至2005年,LBI股票銷售全球主管和股票事業部執行委員會成員;11家註冊投資公司的總裁兼首席執行官,NBIA擔任投資經理和/或管理人。
|
姓名或名稱、地址及
(Year of Birth)(1) |
職位
and Length of Time Served(2) |
過去5年的主要職業
|
克勞迪婭·A·布蘭登
(1956)
|
2008年起任執行副總裁,2006年起任祕書
|
Neuberger Berman高級副總裁,2007年起任職,1999年起任職;NBIA高級副總裁,2008年起,助理祕書;
Neuberger Berman前副總裁,2002至2006年;NBIA共同基金董事會關係前副總裁,2000至2008年;前NBIA副總裁,1986至1999年,員工,1984至1999年;執行副總裁和祕書,32家註冊投資公司,NBIA擔任投資經理和/或管理人。
|
艾格尼絲·迪亞茲(1971)
|
自2013年以來擔任副總統
|
自2012年起擔任Neuberger Berman高級副總裁;自2012年起擔任NBIA高級副總裁,自1996年起任職;2007至2012年間擔任Neuberger Berman前副總裁;11家註冊投資公司的副總裁,NBIA擔任其投資經理和/或管理人。
|
安東尼·迪伯納多
(1979)
|
自2011年起擔任助理司庫
|
Neuberger Berman高級副總裁(自2014年起);NBIA高級副總裁(自2014年起),自2003年起任職;Neuberger Berman前副總裁(2009至2014年);助理財務主管,11家註冊投資公司,NBIA擔任投資經理和/或管理人。
|
薩馮·L·弗格森
(1973)
|
自2018年以來的首席合規官
|
自2018年11月以來,擔任NBIA高級副總裁、首席合規官(共同基金)兼助理總法律顧問;曾任T.Rowe
Price Group,Inc.副總裁兼高級法律顧問(2018年),T.Rowe Price Associates,Inc.副總裁兼高級法律顧問(2014年至2018年),監管基金管理副總裁兼董事副總裁兼PNC Capital Advisors LLC(2009年至2014年),PNC Funds
和PNC Advantage Funds祕書(2010年至2014年);首席合規官,由NBIA擔任投資經理和/或管理人的32家註冊投資公司。
|
姓名或名稱、地址及
(Year of Birth)(1) |
職位
and Length of Time Served(2) |
過去5年的主要職業
|
科裏·A·伊辛(1978)
|
自2016年以來擔任首席法律幹事(僅適用於2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第307和406條)
|
總法律顧問-自2016年以來管理共同基金,自2017年以來管理董事;曾任副總法律顧問(2015年至2016年),
法律顧問(2007年至2015年),高級副總裁(2013-2016年);副總裁(2009年至2013年);首席法務官(僅為2002年薩班斯-奧克斯利法案第307和406條的目的),32家註冊投資公司,NBIA擔任其投資經理和/或管理人。
|
希拉·R·詹姆斯(1965)
|
助理國務卿自2006年以來
|
Neuberger Berman副總裁,自2008年起,自1999年起任職;Neuberger Berman副總裁,自2008年起;前Neuberger Berman助理副總裁,
2007年;僱員,NBIA,1991至1999年;助理祕書,32家NBIA擔任投資經理和/或管理人。
|
布萊恩·克倫(1969)
|
自2015年起擔任首席運營官;自2008年起擔任副總裁
|
自2013年以來,管理董事;自2015年起,擔任董事首席運營官;2006年至2014年,擔任紐伯格伯曼公司高級副總裁;2008年至2015年,擔任紐伯格伯曼副總裁,並自1991年以來一直任職;首席運營官,擔任10家註冊投資公司的投資經理和/或管理人;副總裁,32家註冊投資公司,擔任投資經理和/或管理人。
|
安東尼·馬爾泰斯(1959)
|
自2015年以來擔任副總統
|
Neuberger Berman高級副總裁,自2014年起任職;自2000年起任職;NBIA高級副總裁,自2014年起擔任副總裁;副總裁,11家已註冊的投資公司,NBIA擔任其投資經理和/或管理人。
|
約瑟芬·馬龍(1963)
|
助理國務卿自2017年以來
|
Neuberger Berman,高級律師助理,自2007年起任職;助理祕書,32家註冊投資公司,NBIA擔任投資經理和/或管理人。
|
姓名或名稱、地址及
(Year of Birth)(1) |
職位
and Length of Time Served(2) |
過去5年的主要職業
|
小歐文·F·麥肯蒂(1961年)
|
自2008年以來擔任副總統
|
Neuberger Berman副總裁(自2006年起);NBIA副總裁(自2006年起),自1992年起任職;副總裁,11家註冊投資公司,NBIA擔任其投資經理和/或管理人。
|
約翰·M·麥戈文(1970)
|
自2006年起擔任財務主管和首席財務會計幹事
|
自2007年起擔任Neuberger Berman高級副總裁;自2007年起擔任NBIA高級副總裁,自1993年起任職;2004年至2006年擔任Neuberger Berman前副總裁;2002年至2005年擔任助理財務主管;11家註冊投資公司的財務主管兼首席財務會計官,NBIA擔任其投資經理和/或管理人。
|
弗蘭克·羅薩託(1971)
|
助理司庫自2006年起
|
自2006年起擔任Neuberger Berman副總裁;自2006年起擔任NBIA副總裁,自1995年起任職;擔任11家註冊投資公司的助理財務主管,NBIA擔任其投資經理和/或管理人。
|
姓名和職位與
基金
|
合計補償
來自財政基金
截至十月三十一日止的年度,
2021
|
總補償來自
註冊投資
紐伯格的公司
伯曼基金綜合體已支付
歷年董事
截至2021年12月31日
|
獨立基金董事
|
||
邁克爾·J·科斯格羅夫
|
$5,162
|
$240,000
|
馬克·加里
|
$5,054
|
$235,000
|
瑪莎·C·戈斯
|
$5,054
|
$235,000
|
邁克爾·M·克奈特
|
$5,054
|
$235,000
|
黛博拉·C·麥克萊恩
|
$5,162
|
$240,000
|
喬治·W·莫里斯
|
$5,135
|
$238,750
|
湯姆·D·塞普
|
$5,653
|
$267,500
|
詹姆斯·G·斯塔夫裏迪斯
|
$4,732
|
$220,000
|
坎迪斯·L·斯特林1
|
$3,242
|
$150,000
|
彼得·P·特拉普2
|
$4,732
|
$220,000
|
“有興趣的人”--董事
|
||
約瑟夫·V·阿馬託
|
$0
|
$0
|
董事基金名稱
|
股票的美元範圍
持有的證券
註冊人
|
的合計美元範圍
所有持有的股權證券
註冊投資
受監管的公司
為董事家族提供資金
投資公司的數量
|
獨立基金董事
|
||
邁克爾·J·科斯格羅夫
|
A
|
E
|
馬克·加里
|
A
|
E
|
瑪莎·C·戈斯
|
A
|
E
|
邁克爾·M·克奈特
|
A
|
E
|
黛博拉·C·麥克萊恩
|
A
|
E
|
喬治·W·莫里斯
|
D
|
E
|
湯姆·D·塞普
|
A
|
E
|
詹姆斯·G·斯塔夫裏迪斯
|
A
|
E
|
基金中的“有意者”--董事
|
E
|
|
約瑟夫·V·阿馬託
|
A
|
E
|
帳户類型
|
數
的
帳目
受管
|
總資產
受管
(百萬美元)
|
數量
帳目
管理對象
哪一項建議
費用是
性能-
基座
|
管理的資產
哪種諮詢費?
是性能-
基座
(百萬美元)
|
拉斯·科沃德
|
||||
註冊投資公司*
|
2
|
$1,993
|
0
|
$0
|
其他集合投資工具**
|
23
|
$10,875
|
0
|
$0
|
其他帳户*
|
25
|
$8,892
|
2
|
$575
|
丹尼爾·道爾
|
||||
註冊投資公司*
|
2
|
$1,986
|
0
|
$0
|
其他集合投資工具**
|
22
|
$10,195
|
0
|
$0
|
其他帳户*
|
21
|
$5,601
|
2
|
$575
|
喬·林德
|
||||
註冊投資公司*
|
2
|
$1,933
|
0
|
$0
|
其他集合投資工具**
|
29
|
$14,522
|
0
|
$0
|
其他帳户*
|
26
|
$8,892
|
2
|
$575
|
克里斯·科辛斯基
|
||||
註冊投資公司*
|
2
|
$1,993
|
0
|
$0
|
其他集合投資工具**
|
29
|
$14,418
|
0
|
$0
|
其他帳户*
|
25
|
$8,881
|
2
|
$575
|
*
|
註冊投資公司包括:共同基金。
|
**
|
某些帳户的一部分可能由其他投資組合經理管理;然而,這些帳户的總資產包括在上面,即使上面列出的投資組合經理不參與整個帳户的日常管理。
|
***
|
其他賬户包括:機構單獨賬户、次級諮詢賬户和管理賬户(彙總賬户)。
|
投資組合經理
|
持有的股票證券的美元範圍
Registrant |
拉斯·科沃德
|
A
|
丹尼爾·道爾
|
A
|
克里斯托弗·科辛斯基
|
A
|
約瑟夫·林德
|
E |
A=無
|
E = $100,001-$500,000
|
|
B = $1-$10,000
|
F = $500,001-$1,000,000
|
|
C = $10,001 - $50,000
|
G = Over $1,000,000
|
|
D =$50,001-$100,000
|
第25項。
|
財務報表和證物
|
|
(1)
|
財務報表
包括在A部分中:
註冊人截至2021年10月31日、2020年、2019年、2018年、2017年、2016年、2015年、2014年、2013年和2012年財政年度的財務要點合併在A部分,參考基金截至2016年10月31日的財政年度N-企業社會責任年度報告和截至2021年10月31日的財政年度N-企業社會責任年度報告,該報告於1月8日通過EDGAR註冊號0000898432-16-001803提交給美國證券交易委員會(以下簡稱美國證券交易委員會)。2017年和2022年1月5日分別加入編號0000898432-22-000023。
包括在B部分中:
註冊人的財務報表通過參考基金於2022年1月5日通過EDGAR登錄號0000898432-22-000023提交給美國證券交易委員會的截至2021年10月31日的財政年度N-企業社會責任年度報告納入B部分。
|
|
(2)
|
陳列品
|
|
(a)
|
(i)
|
公司章程。通過引用註冊人在表格N-14中的註冊聲明,文件編號333-165587(2010年3月19日提交)合併。
|
(Ii)
|
設立和確定永續優先股權利的補充條款A輯(茲提交)。
|
|
(Iii)
|
Neuberger Berman Inc.和Neuberger Berman High Year Strategy Fund Inc.之間的轉讓條款
(茲提交。)
|
|
(Iv)
|
創設及固定強制性可贖回優先股權利的補充條款B系列通過參考註冊人的管理公司年度報告表格N-SAR(2013年12月30日提交)而合併。
|
|
(v)
|
設立和確定強制性可贖回優先股權利的補充條款C系列(茲提交)。
|
|
(b)
|
(i)
|
修訂及重新編訂附例。引用註冊人《註冊投資公司年報》於表格N-CEN,檔案編號:811-22396(於2019年1月14日提交)。
|
(c)
|
不適用。
|
|
(d)
|
(i)
|
公司章程第六條、第九條、第十條、第十一條、第十三條。參照上文第2(A)項併入。
|
(Ii)
|
經修訂及重新修訂的附例第II、VI及X條。參照上文第2(B)(I)項併入。
|
|
(e)
|
分銷再投資計劃。通過引用註冊人的年度報告表格N-企業社會責任,檔案號811-22396(提交於2022年1月5日)合併。
|
|
(f)
|
不適用。
|
|
(g)
|
(i)
|
管理協議。(現送交存檔。)
|
(Ii)
|
管理協議的更新。參照註冊人於2016年6月29日提交的《註冊投資公司半年報》(Form
N-SAR)。
|
|
(h)
|
(i)
|
交易商經理協議格式。(借修訂提交。)。
|
(i)
|
不適用。
|
|
(j)
|
(i)
|
託管協議。通過引用註冊人註冊聲明表格N-14,文件編號333-165587(2010年5月7日提交)合併。
|
(Ii)
|
關於託管人協議的轉讓、修訂和承擔協議。(現送交存檔。)
|
|
(k)
|
(i)
|
轉讓機構和註冊處服務協議。(現送交存檔。)
|
(Ii)
|
管理協議。(現送交存檔。)
|
|
(Iii)
|
《管理協議》的更新。(現送交存檔。)
|
|
(l)
|
K&L Gates LLP對所登記股份的合法性的意見和意見。(現送交存檔。)
|
|
(m)
|
不適用。
|
|
(n)
|
|
獨立註冊會計師事務所同意。(現送交存檔。)
|
(o)
|
不適用。
|
|
(p)
|
不適用。
|
|
(q)
|
不適用。
|
|
(r)
|
(i)
|
註冊人、NBIA和NB LLC的道德準則。通過引用Neuberger Berman Advisers Management Trust表格N-1A註冊聲明的第77號生效修正案合併,文件編號002-88566和第811-04255號(2016年4月22日提交)。
|
(s) |
備案費表的計算。(現提交本局)。 |
|
(t) |
(i) |
註冊人的授權書。通過引用註冊人在表格N-2上的註冊聲明,文件編號333-257996(提交於2021年7月19日)合併。 |
(Ii) |
與普通股有關的招股説明書補充資料的格式。引用註冊人註冊表N-2的註冊聲明,文件編號333-257996(提交於2021年7月19日)。 | |
(Iii) |
與收購普通股股份認購權有關的招股説明書補充表格。(隨函存檔。) |
第26項。
|
營銷安排
|
第27項。
|
發行發行的其他費用
|
註冊費和提交費
|
$
|
15,000
|
|
FINRA費用
|
12,000
|
||
律師費及開支
|
275,000
|
||
會計費用和費用
|
7,800
|
||
雜項費用
|
114,120
|
||
總計
|
$
|
423,920(1)
|
(1) |
估計數是根據三年貨架供應期內預計發生的總費用計算的。
|
第28項。
|
受共同控制或受共同控制的人
|
第29項。
|
證券持有人人數
|
班級名稱
|
數量
記錄
持有者
|
普通股,每股票面價值0.0001美元
|
15
|
優先股(MRPS系列C)
|
3
|
第30項。
|
賠償
|
第31項。
|
投資顧問的業務和其他關係
|
名字
|
業務和其他聯繫
|
約瑟夫·V·阿馬託
總裁-股票和首席執行官
投資官-股票,
NBIA
|
Neuberger Berman Holdings LLC(包括其前身Neuberger Berman Inc.)首席執行官兼總裁;Neuberger Berman Group LLC總裁兼董事總裁;NB BD LLC首席執行官兼總裁;受託人/董事,NBIA擔任其投資經理和/或管理人的11家註冊投資公司;NBIA擔任投資經理和/或管理人的11家註冊投資公司的首席執行官兼總裁;投資組合經理。
|
薩諾斯·巴達斯
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
阿肖克·巴提亞
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
詹妮弗·布拉克福德
NBIA高級副總裁
|
NB BD LLC高級副總裁;助理投資組合經理。
|
詹姆斯·鮑登
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;管理董事,NB Alternative Advisers LLC。
|
克勞迪婭·A·布蘭登
NBIA高級副總裁 |
NBBD LLC高級副總裁;NBIA擔任投資經理和/或管理人的32家註冊投資公司的執行副總裁兼祕書。
|
理查德·N·布拉特
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
大衞·M·布朗
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
乍得·布魯索
NBIA高級副總裁 |
NB BD LLC高級副總裁;投資組合經理。
|
約翰·布瑟
管理董事,NBIA
|
管理董事,NBBD LLC;總裁兼董事總經理董事,NBAA。
|
史蒂芬·J·凱西
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
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名字
|
業務和其他聯繫
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布拉德·E·塞特隆
首席合規官,
合規性主管和
管理董事
合規性,NBIA
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首席合規官兼董事總經理董事,NB BD LLC。
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埃利亞斯·科恩
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
威廉·R·科沃德
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
蒂莫西·克里登
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
崔凱
高級副總裁
|
投資組合經理。
|
羅伯特·W·達萊裏奧
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
德里克·德文斯
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
丹尼爾·道爾
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
英格麗德·迪奧特
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
史蒂文·艾斯曼
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
羅裏·尤因
NBIA高級副總裁
|
NB BD LLC高級副總裁;投資組合經理。
|
薩馮·L·弗格森
首席合規官-
共同基金,準會員
總法律顧問、高級法律顧問
NBIA副總裁
|
首席合規官,由NBIA擔任投資經理和/或管理人的32家註冊投資公司。
|
邁克爾·福斯特
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
名字 |
業務和其他聯繫
|
雅各布·伽默曼
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
蘭德·W·格辛
NBIA高級副總裁
|
NB BD LLC高級副總裁;投資組合經理。
|
詹妮弗·戈爾戈爾
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
邁克爾·C·格林
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
傑弗裏·亨恩
NBIA高級副總裁
|
NB BD LLC高級副總裁;投資組合經理。
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威廉·亨特
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
弗雷德·英厄姆
管理董事,NBIA
|
投資組合經理。
|
詹姆斯·L·伊塞林
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
科裏·A·伊辛
總法律顧問-互惠基金及
管理董事,NBIA
|
首席法務官(僅適用於2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第307和406條的規定),由NBIA擔任投資經理和/或管理人的32家註冊投資公司。
|
布萊恩·C·瓊斯
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
查爾斯·坎特
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
加藤德文
管理董事,NBIA
|
投資組合經理。
|
哈坎·卡亞
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
布萊恩·克倫
首席運營官-
共同基金及其管理
董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;擔任32家註冊投資公司的首席運營官兼副總裁,NBIA擔任其投資經理和/或管理人
。
|
名字 | 業務和其他聯繫 |
埃裏克·克努岑
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;Neuberger Berman Group LLC多資產類別首席投資官;投資組合經理。
|
克里斯托弗·科辛斯基
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
大衞·庫珀曼
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;管理董事,NBAIM;投資組合經理。
|
內森·庫什
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
薩賈德·S·拉迪瓦拉
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;協理投資組合經理;投資組合經理。
|
大衞·萊文
NBIA高級副總裁 |
NB BD LLC高級副總裁;投資組合經理。
|
理查德·S·萊文
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
約瑟夫·林德
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
布萊恩·洛德
首席合規官-
固定收益和高級副總裁
NBIA總裁
|
NB BD LLC高級副總裁。
|
詹姆斯·萊曼
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
約瑟夫·P·林奇
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
傑弗裏·馬吉特
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;管理董事,NBAIM;投資組合經理。
|
賈裏德·曼
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
詹姆斯·F·麥卡里
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
名字 | 業務和其他聯繫 |
凱文·麥卡錫
NBIA高級副總裁
|
NB BD LLC高級副總裁;投資組合經理。
|
馬修·麥金尼斯
NBIA高級副總裁
|
NB BD LLC高級副總裁;投資組合經理。
|
S·布萊克·米勒
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
諾曼·米爾納
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
特雷弗·莫雷諾
NBIA副總裁 |
NB BD LLC高級副總裁;投資組合經理。
|
理查德·S·納肯森
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
本傑明·H·納胡姆
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
埃裏克·J·佩裏奧
NBIA高級副總裁
|
NB BD LLC高級副總裁;投資組合經理。
|
亞歷山德拉·波梅羅伊
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
道格拉斯·A·拉奇林
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
哈里·拉馬南
管理董事,NBIA
|
投資組合經理。
|
馬克·雷根鮑姆
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
佈雷特·S·萊納
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;副投資組合經理。
|
Joana Rocha Schaff
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;管理董事,NBAA。
|
名字 | 業務和其他聯繫 |
康拉德·A·薩爾丹哈
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
伊萊·M·薩爾茲曼
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
約翰·聖馬可
NBIA高級副總裁
|
NB BD LLC高級副總裁;投資組合經理。
|
本傑明·E·西格爾
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
琳達·莎拉比
祕書和管理
董事,NBIA
|
董事董事總經理兼NB BD LLC祕書;董事董事總經理兼紐伯格伯曼控股有限公司祕書。
|
史提夫·重川
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
羅納德·B·西爾維斯特里
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
喬納森·肖菲特
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;管理董事,NBAA。
|
布萊恩·史密斯
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;首席運營官兼董事總經理董事,NBAA。
|
阿米特·所羅門
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
格雷戈裏·G·斯皮格爾
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;副投資組合經理。
|
大衞·斯通伯格
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;管理董事,NBAA。
|
羅伯特·蘇金特
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
名字 | 業務和其他聯繫 |
布拉德·坦克
總裁-固定收益和
首席投資官-
固定收益,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
傑森·陶伯
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
肖恩·特魯多
|
NB BD LLC高級副總裁;投資組合經理。
|
肯尼斯·J·圖雷克
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
安東尼·圖特隆
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;首席執行官兼管理董事,NBAA。
|
詹姆斯·蒂爾
NBIA高級副總裁
|
NB BD LLC高級副總裁;投資組合經理。
|
高爾基·烏爾奎塔
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
朱迪思·M·維爾
管理董事,NBIA |
管理董事,NB BD LLC;投資組合經理。
|
尼克斯·維拉穆爾
高級副總裁,以及
NBIA副總法律顧問
|
反腐敗和反洗錢高級幹事兼NBBD LLC高級副總裁;反洗錢合規官,四家註冊投資公司,NBIA擔任其投資經理和/或管理人。
|
裏奧·安東尼·維奧拉
董事財務總監兼董事總經理,
NBIA
|
董事財務主管兼董事總經理,NBBD LLC;NBAA財務主管
|
彼得·馮·萊赫
管理董事,NBIA
|
管理董事,NB BD LLC;管理董事,NBAA。
|
大衞·伊萬
NBIA高級副總裁
|
NB BD LLC高級副總裁;投資組合經理。
|
埃裏克·周
NBIA高級副總裁 |
NB BD LLC高級副總裁;投資組合經理。
|
第32項。
|
帳户和記錄的位置
|
第33項。
|
管理事務
|
第34項。
|
承諾
|
Neuberger Berman高收益策略基金公司。
|
|||
由以下人員提供:
|
約瑟夫·V·阿馬託
|
||
姓名:
|
約瑟夫·V·阿馬託
|
||
標題:
|
總裁兼首席執行官
|
簽名
|
標題
|
日期
|
約瑟夫·V·阿馬託
|
總裁兼首席執行官
和董事
|
April 4, 2022
|
約瑟夫·V·阿馬託
|
||
約翰·M·麥戈文
|
財務主管兼首席財務和
會計幹事
|
April 4, 2022
|
約翰·M·麥戈文
|
||
/s/邁克爾·J·科斯格羅夫
|
董事
|
April 4, 2022
|
邁克爾·J·科斯格羅夫*
/s/馬克·加里
|
董事
|
April 4, 2022
|
馬克·加里*
|
||
/瑪莎·C·戈斯
|
董事
|
April 4, 2022
|
瑪莎·C·戈斯*
|
||
/s/邁克爾·M·克奈特
|
董事
|
April 4, 2022
|
邁克爾·M·克奈特*
|
||
/黛博拉·C·麥克萊恩
|
董事
|
April 4, 2022
|
黛博拉·C·麥克萊恩*
|
喬治·W·莫里斯
|
董事
|
April 4, 2022
|
喬治·W·莫里斯*
|
||
/s/Tom D.Seip
|
董事會主席和董事
|
April 4, 2022
|
湯姆·D·塞普*
|
||
詹姆斯·G·斯塔夫裏迪斯
|
董事
|
April 4, 2022
|
詹姆斯·G·斯塔夫裏迪斯*
|
(A)(Ii)
|
補充條款創設和固定永久優先股權利
A系列。
|
(A)(Iii)
|
Neuberger Berman Inc.和Neuberger Berman High Year Strategy Fund Inc.之間的轉讓條款。
|
(a)(v)
|
創建和固定強制性可贖回優先股權利的補充條款C系列。
|
(g)(i)
|
管理協議。
|
(J)(Ii)
|
關於託管協議的轉讓、修訂和承擔協議。
|
(k)(i) | 轉讓機構和註冊處服務協議。 |
(K)(Ii)
|
管理協議。
|
(K)(Iii)
|
《管理協議》的更新。
|
(l)
|
K&L Gates LLP對正在登記的股份的合法性的意見和同意。
|
(n)
|
獨立註冊會計師事務所同意
。
|
(s) |
備案費表的計算。 |
(T)(Iii)
|
與收購普通股認購權有關的招股説明書補充表格。
|