NPort-P:文件管理器信息
文件服務器CIK | 0001501072 |
文件管理器CCC |
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Filer投資公司類型 | |
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美國
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 表格nport-P 投資組合月報 |
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文件管理器CCC |
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A.註冊人姓名 | RiverNorth Opportunities Fund Inc. |
B.註冊人的投資公司法文件編號:(例如,811-_) | 811-22472 |
C.註冊人的CIK編號 | 0001501072 |
D.註冊人的雷 | 5493001RICR0OU8TM159 |
街道地址1 | 百老匯套房1290 1000 |
街道地址2 | |
城市 | 丹佛 |
述明(如適用的話) |
科羅拉多州
|
外國(如適用) |
美利堅合眾國
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郵編/郵政編碼 | 80203 |
電話號碼 | 3036232577 |
A.系列名稱。 | RiverNorth Opportunities Fund Inc. |
B.EDGAR系列標識符(如果有)。 | |
C.系列賽的雷。 | 5493001RICR0OU8TM159 |
A.會計年度結束日期。 | 2022-07-31 |
B.報告信息的日期。 | 2022-01-31 |
基金是否預計這將是其在Form N Port上的最後申請? | Yes No |
報告基金及其合併子公司的下列信息。 |
A.總資產,包括D部分報告的應佔雜項證券的資產。 | 335958678.65 |
B.總負債。 | 55924071.76 |
C.淨資產。 | 280034606.89 |
A.D部分報告的應佔雜項證券的資產。 | 0.00000000 |
B.投資於受控外國公司的資產,目的是投資於某些類型的工具,如但不限於大宗商品。 | 0.00000000 |
C.根據S-X條例第6-04(13)(A)條報告的可歸因於應付票據、債券和類似債務應付金額的借款[17 CFR 210.6-04(13)(a)].
一年內應付的款項。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 30000000.00000000 |
受控公司。 | 0.00000000 |
其他分支機構。 | 0.00000000 |
其他。 | 0.00000000 |
一年後應支付的金額。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
受控公司。 | 0.00000000 |
其他分支機構。 | 0.00000000 |
其他。 | 0.00000000 |
D.購買的投資應付賬款(I)延遲交付、發行時或其他確定承諾基礎上,或(Ii)備用承諾基礎上。
(I)在延遲交付、簽發時或其他確定承諾的基礎上: | 0.00000000 |
(2)備用承諾: | 0.00000000 |
E.基金髮行的已發行優先股的清算優先權。 | 0.00000000 |
F.C和D部分未報告的現金和現金等價物。 | 0.00000000 |
如果基金前三個月債務證券頭寸的平均值合計超過基金資產淨值的25%或更多,應提供:
C.信用利差風險(SDV01、CR01或CS01)。提供因信用利差變化1個基點而導致的投資組合價值變化 ,該變化適用於按投資級別和非投資級別風險敞口彙總的期權調整利差 ,期限分別為3個月、1年、5年、10年和30年。
投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | |
一年。 | |
5年。 | |
10年。 | |
30年。 | |
非投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | |
一年。 | |
5年。 | |
10年。 | |
30年。 |
就第B.3項而言,按以下各項的絕對值之和計算價值:
(一)每種債務證券的價值,
(2)每個掉期的名義價值,包括但不限於總回報掉期、利率掉期和信用違約掉期,其標的參考資產為債務證券或利率;
(3)標的參考資產為債務證券或利率的每份期貨合約的名義價值;及
(四)標的參考資產為第(I)、(Ii)或(Iii)款所述資產的任何期權經增量調整的名義價值。
對於基金沒有風險敞口的到期日,報告為零。對於在(A)和(B)中列出的任何期限之間的風險敞口,使用線性插值法對上述每個期限的風險敞口進行近似。對於上述期限範圍以外的風險敞口,包括最近期限的風險敞口。
A.為任何證券借貸交易中的每一借款人提供以下信息:
是否有證券借貸交易對手提供非現金抵押品? | Yes No |
A.基金在過去三個月的每月總申報表。如果基金是多類別基金,則 報告每個類別的回報。此類申報單應按照表格N-1A第26(B)(1)項、表格N-2第4項第1分項的指示13或表格N-3第26(B)(I)項(視適用情況而定)中概述的方法計算。
月度總退貨記錄: 1 | |
基金前三個月的每月總回報--1個月。 | -0.57000000 |
基金前三個月的每月總回報--2個月。 | -2.93000000 |
基金前三個月的每月總申報表-3個月。 | 2.67000000 |
B.報告退貨的類別的類別識別號(如果有)。 |
C.前三個月的每月淨實現收益 (虧損)和可歸因於衍生品的未實現增值(或折舊)淨變化 每一類別: 商品合同、信貸合同、股權合同、外匯合同、利率合同和其他合同。 在每個此類資產類別中,進一步報告下列每種衍生品工具的相同信息:遠期、期貨、期權、掉期、掉期、權證和其他。報告以美元 美元表示。虧損和折舊應報告為負數。
資產類別。 | 股權合同 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -10104.20000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 15470.98000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 62516.16000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | -389541.29000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -9490.53000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -610971.71000000 |
儀器類型。 | 搜查令 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -10104.20000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 15470.98000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 62516.16000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | -389541.29000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -9490.53000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -610971.71000000 |
前三個月的每月已實現淨收益(虧損)和未實現增值淨變化
(或折舊)可歸因於衍生品以外的投資。以美元為單位報告。損失和折舊應
報告為負數。
1個月
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -2900533.12000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | -2015789.43000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 347412.52000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | -311097.42000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 810673.90000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -5893454.20000000 |
提供在之前 三個月的每個月內基金份額的銷售和贖回/回購的總金額。如果基金的股票是在綜合賬户中持有的, 為了計算基金的銷售、贖回和 回購,應使用此類綜合賬户的淨銷售額或贖回/回購。本項下報告的金額應在扣除任何前端銷售費用之後,以及在扣除任何 遞延或或有遞延銷售費用或費用 之前。出售的股份應包括基金出售給註冊單位投資信託基金的股份。對於合併和其他 收購,在出售的股份價值中包括基金收購另一家投資公司或個人控股公司的資產以換取自己的股份的任何交易。對於 清算,在贖回的股票價值中包括基金清算其全部或部分資產的任何交易。 交易所被定義為贖回或回購 一個基金或系列的股票,並將全部或部分收益投資於同一投資公司家族中另一個基金或系列的股票 。 |
1個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 73293971.67000000 |
B.與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 167398.34000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 0.00000000 |
2個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 352789.19000000 |
B.與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 187266.84000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 0.00000000 |
3個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 2434303.36000000 |
B.與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 0.00000000 |
A.如果適用,提供基金目前高流動性的最低投資額。 | |
B.如適用,提供在本報告所述期間基金持有的高流動性投資低於基金高流動性投資最低限額的天數。 | |
C.在報告所述期間,基金高流動性的最低投資額是否發生了變化? | Yes No N/A |
對於不限成員名額管理投資公司的證券投資,提供其在與規則22E-4規定的下列類別的衍生品交易有關的、作為保證金或抵押品質押的基金高流動性投資的百分比 [17 CFR 270.22e-4]:
(1)流動性適度的投資 |
(2)流動性較差的投資 |
(3)非流動性投資 |
就項目B.8而言,在計算所需百分比時,分母只應包括被基金歸類為高流動性投資的資產(不包括負債)。
分類 |
如果基金不受第18F-4條規限[17 CFR 270.18f-4]根據規則18F-4(C)(4)對基金槓桿風險的方案要求和限制[17 CFR 270.18f-4(c)(4)],提供 以下信息:
A.衍生品風險敞口(定義見第18F-4(A)條)[17 CFR 270.18f-4(a)]),按基金資產淨值的百分比報告。 | |
B.根據第18F-4(C)(4)(1)(B)條的規定,對對衝貨幣風險的貨幣衍生品的風險敞口[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(i)(B)],報告為基金資產淨值的百分比。 | |
C.規則第18F-4(C)(4)(I)(B)條規定的對衝利率風險的利率衍生品的風險敞口[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(i)(B)],報告為基金資產淨值的百分比。 | |
D.如有超過第18F-4(C)(4)(2)條所述五個營業日期間的營業日數[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(ii)]在本報告所述期間,基金的衍生品風險敞口超過其淨資產的10%。 |
受第18F-4(C)(2)條所述基金槓桿風險限制的基金[17 CFR 270.18f-4(c)(2)],提供按照第18F-4(C)(2)(2)條規定的要求確定的下列信息,以確定基金是否遵守適用的VaR檢驗,至少每個工作日一次:
A.報告所述期間每日VaR的中位數,以基金資產淨值的百分比報告。 | |
B.對於在報告期內接受相對VaR檢驗的基金,提供: | |
I.如適用,基金指定指數的名稱,或基金指定參考投資組合為基金證券組合的聲明。 | |
二、如適用,基金指定指數的指數識別符。 | |
三、報告所述期間的VaR中值比率,以基金指定參考投資組合的VaR的百分比報告。 | |
C.回測結果。基金因回測其風險價值計算模型而確定的例外情況數(如第18F-4(C)(1)(4)條所述)[17 CFR 270.18f-4(c)(1)(iv)]在報告期間 。 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 木星健康收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 木星健康收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 48208E116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US48208E1165 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 46148.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12459.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004449435781 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 木星健康收購公司 |
問題的標題。 | 木星健康收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 48208E108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2049-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3077.61000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貝萊德穆尼維斯特基金有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 68LQJ5NLUNQI2T9OLL41 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德MuniVest基金公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09253R105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09253R1059 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 50276.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 442428.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.157990758682 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 山峯收購公司V |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 山峯收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 62404B206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US62404B2060 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 67514.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 677840.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.242055997124 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 福亞新興市場高收入分紅股票基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300MBU0QHUKI2Y86 |
C.發行名稱或投資説明。 | 福亞新興市場高收入分紅股票基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92912P108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92912P1084 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 155330.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1113716.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.397706595041 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 薩納比健康收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300MPJINOH7RSHC73 |
C.發行名稱或投資説明。 | 薩納比健康收購公司I |
D.CUSIP(如果有)。 | 79956P110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US79956P1104 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4791.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1748.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000624379971 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 薩納比健康收購公司I |
問題的標題。 | 薩納比健康收購公司I |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 79956P102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-07-30 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -635.04000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Corner Growth收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 角落增長收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G2425N113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG2425N1135 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2087.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 793.06000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000283200711 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 角落增長收購公司。 |
問題的標題。 | 角落增長收購公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G2425N105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1646.98000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Northview收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Northview Acquisition Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 66718N103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US66718N1037 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 69600.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 679296.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.242575732886 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ABG收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | ABG收購公司I |
D.CUSIP(如果有)。 | G00496102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG004961028 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1698.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16504.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005893757269 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SPDR彭博可轉換證券ETF |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300IXKU3G7R6DMX93 |
C.發行名稱或投資説明。 | SPDR巴克萊資本可轉換證券ETF |
D.CUSIP(如果有)。 | 78464A359 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78464A3591 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -22728.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -1745964.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.62348185440 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 加德納醫療收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300IPQDY7ERMEMH57 |
C.發行名稱或投資説明。 | 加德納醫療集團收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 365506203 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3655062038 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 67312.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 678168.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.242173068368 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 堡壘價值收購公司III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 堡壘價值收購公司III |
D.CUSIP(如果有)。 | 34964G107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34964G1076 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6180.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 60440.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.021583189546 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Ithax收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | ITHAX收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G49775102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG497751027 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4332.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 42410.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.015144656751 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 德爾文斯保險收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 德爾文斯保險收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 24803C110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US24803C1100 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 20705.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8106.01000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002894645804 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 德爾文斯保險收購公司 |
問題的標題。 | 德爾文斯保險收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 24803C102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-08-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -4703.30000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ApeIron資本投資公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | ApeIron資本投資公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 03752A200 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US03752A2006 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 7852.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 78991.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.028207627934 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Globis收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Globis收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 379582109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3795821095 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 37823.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 384281.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.137226496491 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 啟迪收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 啟迪收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 28059Q111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US28059Q1114 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 14153.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6404.23000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002286942342 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 啟迪收購公司 |
問題的標題。 | 啟迪收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 28059Q103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -4579.76000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | LMF收購機會公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | LMF收購機會公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 502015100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5020151008 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 31863.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 319267.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.114009930253 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Excelfin收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | ExcelFin收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 30069X201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30069X2018 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9609.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 96570.45000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.034485184196 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美洲技術收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國技術收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0404A102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0404A1022 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 18890.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 192016.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.068568971575 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 物業解決方案收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 地產解決方案收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 74350A116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74350A1161 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 15042.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6016.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002148591585 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 地產解決方案收購公司II |
問題的標題。 | 地產解決方案收購公司II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 74350A108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-03-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -15262.98000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貝萊德ESG配資信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300EWOI5G0PSVIX17 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德ESG配資信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09262F100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09262F1003 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 240630.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4203806.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.501173782300 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 沙丘收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 沙丘收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 265334110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 國際非政府組織 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9479.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3222.86000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001150879184 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 沙丘收購公司 |
問題的標題。 | 沙丘收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 265334102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-10-29 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5726.07000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 證據收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 證據收購公司I |
D.CUSIP(如果有)。 | 74349W203 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74349W2035 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 68145.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 684175.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.244318303226 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 沙丘收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 沙丘收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 265334102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2653341022 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 18958.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 187494.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.066954089025 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Brookline資本收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300J6CMJNVYHW0L19 |
C.發行名稱或投資説明。 | 野牛資本收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 11374E104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US11374E1047 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 17396.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 174046.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.062151953979 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Ignyte收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ignyte收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45175H106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45175H1068 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3466.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 33949.47000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.012123312320 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 紐伯裏街收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紐伯裏街收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 65101L104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US65101L1044 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 42162.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 407284.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.145440924078 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SPK收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SPK收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 848651113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8486511137 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 46987.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14824.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005293774281 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | SPK收購公司 |
問題的標題。 | SPK收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 848651105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.00000100 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2049-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -998.47000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 十二洋二期投資公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 十二海投資公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 90118T114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90118T1144 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2277.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 823.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000294020803 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 十二海投資公司II |
問題的標題。 | 十二海投資公司II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 90118T106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-03-02 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1223.96000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Moringa收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Moringa收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6S23K124 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6S23K1242 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2547.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1205.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000430482508 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Moringa收購公司 |
問題的標題。 | Moringa收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G6S23K108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-02-10 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -961.33000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿爾法星收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿爾法星收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0230C124 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0230C1244 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27690.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 281884.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.100660487334 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 模特表演收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 模特業績收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6246M139 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG6246M1398 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 20306.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5973.01000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002132954232 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 模特業績收購公司。 |
問題的標題。 | 模特業績收購公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G6246M105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-04-29 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3117.17000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 艾爾沃斯醫療收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Isleworth Healthcare收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46468P102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46468P1021 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 39372.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 386633.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.138066164140 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | L&F Acquisition Corp/IL |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | L&F收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G53702117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG537021175 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9060.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3882.21000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001386332226 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | L&F收購公司 |
問題的標題。 | L&F收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G53702109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-05-23 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -9755.60000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Adit EdTech收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Adit EdTech收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 007024110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0070241106 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 14320.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5155.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001840915327 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Adit EdTech收購公司 |
問題的標題。 | Adit EdTech收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 007024102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5141.74000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SAB生物治療公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SAB生物治療公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 78397T111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78397T1117 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10367.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11300.03000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004035226262 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | SAB生物治療公司 |
問題的標題。 | SAB生物治療公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 78397T103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-12-07 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1275.76000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Far Peak收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Far Peak收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G3312L111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3312L1115 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12613.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10451.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003732360123 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Far Peak收購公司 |
問題的標題。 | Far Peak收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G3312L103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-12-07 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -13997.77000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | InterPrivate II收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | InterPrivate II收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46064Q116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46064Q1168 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 960.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 470.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000167929244 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | InterPrivate II收購公司 |
問題的標題。 | InterPrivate II收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 46064Q108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -690.43000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 高級合併夥伴公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高級合併夥伴公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00777J208 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00777J2087 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 38.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000013912566 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | L&F Acquisition Corp/IL |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | L&F收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G53702109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG537021092 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 18120.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 182106.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.065029819714 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金融科技進化型收購集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金融科技進化型收購集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | G3R19A120 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3R19A1202 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 568.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 281.02000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000100351882 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 金融科技進化型收購集團 |
問題的標題。 | 金融科技進化型收購集團 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G3R19A104 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-03-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -334.09000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 紐考特收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紐考特收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6448C111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6448C1116 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 19240.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 195093.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.069667675065 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 班尼克斯收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 班尼克斯收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 066644113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0666441136 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 51497.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14820.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005292503010 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 班尼克斯收購公司 |
問題的標題。 | 班尼克斯收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 066644105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-02-19 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3867.94000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | EQ Health收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | EQ Health收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 26886A101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US26886A1016 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4348.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 42262.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.015091906128 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 進度收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 進步收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 74327P113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74327P1131 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4219.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1561.03000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000557441816 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 進步收購公司。 |
問題的標題。 | 進步收購公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 74327P105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1427.37000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 物業解決方案收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 地產解決方案收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 74350A108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74350A1088 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 60168.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 583629.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.208413383789 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 26資本收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 26資本收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 90138P118 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90138P1185 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3022.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1178.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000420869410 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 26資本收購公司 |
問題的標題。 | 26資本收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 90138P100 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1898.66000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 第一隻鷹的選擇 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | ZPFGW6VV73M9CW4FN909 |
C.發行名稱或投資説明。 | 第一鷹另類資本BDC,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 26943B407 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US26943B4077 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 226369.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5763354.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.058086607225 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
優先股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Spree Acquisition Corp 1 Ltd. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 施普瑞收購公司1,Ltd. |
D.CUSIP(如果有)。 | G83745110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG837451106 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 154848.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1545692.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.551964900754 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | DTF免税收入2028定期基金公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300UTPMUSB8BKGI82 |
C.發行名稱或投資説明。 | DTF免税收入2028定期基金公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 23334J107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US23334J1079 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 61947.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 848178.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.302883393384 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 藍色野生動物集團收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 藍色野生動物集團收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G1195R106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG1195R1064 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 49546.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 494469.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.176574276119 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
維爾京羣島(英國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 納博斯能源轉換公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 納博斯能源轉換公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 629567207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6295672074 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 62576.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 632956.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.226027863852 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Viveon Health收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Viveon Health收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92853V122 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92853V1228 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 32618.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4566.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001630698452 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Viveon Health收購公司 |
問題的標題。 | Viveon Health收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 92853V106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.01000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2049-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3189.06000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 生物技術收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 生物技術收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G1125A116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG1125A1168 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 23989.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5997.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002141610305 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 生物技術收購公司。 |
問題的標題。 | 生物技術收購公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G1125A108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-11-30 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -10616.63000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 微風控股收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 微風控股收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 106762107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1067621078 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 21512.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 220282.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.078662734740 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 深度醫藥收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 深度醫藥收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 243733110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2437331109 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 28601.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7007.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002502280013 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 深度醫藥收購公司 |
問題的標題。 | 深度醫藥收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 243733102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-12-09 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3052.87000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 沙橋X2公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 沙橋X2公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 799792114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7997921140 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5790.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2895.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001033800797 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 沙橋X2公司 |
問題的標題。 | 沙橋X2公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 799792106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2520.81000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Pivotal投資公司III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Pivotal投資公司III |
D.CUSIP(如果有)。 | 72582M205 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US72582M2052 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 29.51000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000010537983 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 勃艮第技術收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 勃艮第技術收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G1702T124 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG1702T1242 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12675.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3931.79000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001404037180 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 勃艮第技術收購公司 |
問題的標題。 | 勃艮第技術收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G1702T116 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-10-05 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -4115.82000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 牡蠣企業收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 牡蠣企業收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69242M112 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69242M1128 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9071.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3492.79000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001247270842 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 牡蠣企業收購公司 |
問題的標題。 | 牡蠣企業收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 69242M104 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2756.58000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | PHP Ventures收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | PHP Ventures收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69291C114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69291C1146 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 25567.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4921.65000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001757514920 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | PHP Ventures收購公司 |
問題的標題。 | PHP Ventures收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 69291C106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-12-04 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -8318.48000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金星收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金星收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G9420F110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG9420F1101 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 16878.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3038.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001084880198 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 金星收購公司 |
問題的標題。 | 金星收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G9420F102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2817.28000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 智能醫療收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 智能醫藥收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45828D205 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45828D2053 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6412.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 64697.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.023103244530 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 可持續發展收購I公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 可持續發展收購I公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 86934L103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US86934L1035 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2738.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26558.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009484042095 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿格巴收購有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493006NA1XBERP7JE98 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿格巴收購有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0120M117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG0120M1178 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 30883.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4776.06000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001705524918 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 阿格巴收購有限公司。 |
問題的標題。 | 阿格巴收購有限公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G0120M109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2024-05-10 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1366.88000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 傑克克里克投資公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 傑克克里克投資公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G4989X123 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG4989X1236 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4850.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1649.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000588855791 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 傑克克里克投資公司 |
問題的標題。 | 傑克克里克投資公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G4989X115 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2510.51000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 全球消費者收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 全球消費者收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 37892B108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US37892B1089 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 24752.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 245292.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.087593573781 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 克拉魯斯治療控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 克拉魯斯治療控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 18271L115 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US18271L1153 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 17581.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3510.93000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001253748613 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 克拉魯斯治療控股公司 |
問題的標題。 | 克拉魯斯治療控股公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 18271L107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-08-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -12371.74000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 區塊鏈共同投資者收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 區塊鏈共同投資者收購公司I |
D.CUSIP(如果有)。 | G11765123 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG117651235 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 15680.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 158211.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.056497017192 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 安本新興市場股票收益基金公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300MSYUW07RYUZD27 |
C.發行名稱或投資説明。 | Aberdeen Emerging Markets Equity Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 00301W105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00301W1053 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 395248.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3114554.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.112203336076 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 丘吉爾資本公司Vi |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 丘吉爾資本公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 17143W101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US17143W1018 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 99545.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 973550.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.347653495691 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Fusion Acquisition Corp II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Fusion Acquisition Corp.II |
D.CUSIP(如果有)。 | 36118N201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US36118N2018 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19.66000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000007020560 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | CC Neuberger委託人控股II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | CC Neuberger委託人控股II |
D.CUSIP(如果有)。 | G3166T111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3166T1114 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 7925.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7132.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002547006628 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | CC Neuberger委託人控股II |
問題的標題。 | CC Neuberger委託人控股II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G3166T103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-07-29 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2806.59000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿特拉斯·克雷斯特投資公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿特拉斯·克雷斯特投資公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 049287105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0492871050 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4192.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 40830.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014580369352 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | TG風險投資收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | TG Venture收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87251T117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87251T1170 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 25664.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7434.86000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002654978997 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | TG Venture收購公司 |
問題的標題。 | TG Venture收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 87251T109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-08-13 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2729.62000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 蒙特利生物收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 蒙特利生物收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 61240F207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US61240F2074 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000003628123 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金橋收購有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金橋收購有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G3970D120 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG3970D1208 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 29011.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5364.13000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001915523963 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 金橋收購有限公司。 |
問題的標題。 | 金橋收購有限公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G3970D104 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-10-28 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5235.62000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 獵户座生物技術機遇公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 獵户座生物技術機遇公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6780C117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6780C1179 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8409.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4037.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001441664673 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 獵户座生物技術機遇公司 |
問題的標題。 | 獵户座生物技術機遇公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G6780C109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5785.81000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 木星健康收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 木星健康收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 48208E108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US48208E1082 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 46148.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 455480.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.162651596907 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 湖岸收購I公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 湖岸收購I公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G53521103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG535211034 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 20160.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 198072.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.070731257896 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 韋弗利資本收購公司1 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 韋弗利資本收購公司1 |
D.CUSIP(如果有)。 | G06536117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG065361175 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 17165.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7724.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002758319796 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 韋弗利資本收購C |
問題的標題。 | 韋弗利資本收購C |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G06536109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-04-30 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5149.50000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國收購機會公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國收購機會公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02369M102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02369M1027 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27090.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 272525.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.097318471822 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 奧爾特顛覆性技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧爾特顛覆性技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 05150A203 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US05150A2033 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 43543.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 436300.86000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.155802479145 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿特拉斯·克雷斯特投資公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿特拉斯·克雷斯特投資公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 049287204 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0492872041 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000003499567 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 福克斯韋恩企業收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 福克斯韋恩企業收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 35166L117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US35166L1171 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12095.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3373.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001204815375 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 福克斯韋恩企業收購公司 |
問題的標題。 | 福克斯韋恩企業收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 35166L109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-01-12 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3568.63000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 牛橋收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 牛津劍橋收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6855L117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6855L1178 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 52752.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15298.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005462924804 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 牛橋收購公司 |
問題的標題。 | 牛橋收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G6855L109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-01-19 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -11465.12000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿格巴收購有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493006NA1XBERP7JE98 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿格巴收購有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0120M125 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG0120M1251 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 30883.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5867.77000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002095373163 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 阿格巴收購有限公司。 |
問題的標題。 | 阿格巴收購有限公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G0120M109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2049-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1104.99000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Sportsmap技術收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SportsMap技術收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 84921J116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US84921J1161 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10806.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4160.31000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001485641380 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | SportsMap技術收購公司 |
問題的標題。 | SportsMap技術收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 84921J108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-09-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -928.60000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 正宗股權收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 正宗股權收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G06607124 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG066071245 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1209.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 554.57000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000198036237 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 正宗股權收購公司 |
問題的標題。 | 正宗股權收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G06607108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -481.37000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Evolv Technologies Holdings Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Evolv技術控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 30049H110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30049H1106 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27277.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11453.61000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004090069483 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Evolv技術控股公司 |
問題的標題。 | Evolv技術控股公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 30049H102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-07-16 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5343.26000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 黑山收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 黑山收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09216A207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09216A2078 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 39233.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 395664.81000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.141291397657 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金星收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金星收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G9420F128 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG9420F1283 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 16878.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5721.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002043190326 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 金星收購公司 |
問題的標題。 | 金星收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G9420F102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.00000100 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-02-02 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3523.12000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 雕塑家收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雕塑家收購公司I |
D.CUSIP(如果有)。 | G7T983129 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG7T9831290 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 65652.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 656520.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.234442452413 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 摩根士丹利新興市場內債基金有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 541YGIXZ6JJP4EZDJI96 |
C.發行名稱或投資説明。 | 摩根士丹利新興市場內債基金有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 617477104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6174771047 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1963454.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10740093.38000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 3.835273611100 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Gores Holdings VII Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 戈雷斯控股七世公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 38286T101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US38286T1016 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 36060.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 350863.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.125293014280 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 十二洋二期投資公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 十二海投資公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 90118T106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90118T1060 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6831.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 66329.01000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.023686004646 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | AF收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | AF收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 001040112 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0010401125 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 13990.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5503.67000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001965353518 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | AF收購公司 |
問題的標題。 | AF收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 001040104 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-03-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -4368.27000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Corazon Capital V838 Monoceros Corp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Corazon Capital V838 Monoceros Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | G24237128 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG242371287 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6399.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3258.37000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001163559760 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Corazon Capital V838 Monoceros Corp. |
問題的標題。 | Corazon Capital V838 Monoceros Corp. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G24237102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3707.22000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Proptech投資公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Proptech投資公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 743497109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7434971096 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12486.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 121925.79000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.043539543685 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 綜合健康收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 綜合健康收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G4828B126 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG4828B1260 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 87537.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 879746.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.314156475076 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 韋爾斯巴赫技術金屬收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 韋爾斯巴赫技術金屬收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 950415208 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9504152086 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 66708.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 670415.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.239404481983 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 吉隆坡收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | KL收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 49837C117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US49837C1172 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 468.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 229.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000081889878 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | KL收購公司 |
問題的標題。 | KL收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 49837C109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-01-12 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -191.23000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 大天空增長夥伴公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 大天空增長夥伴公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 08954L102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US08954L1026 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 23844.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 230333.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.082251634024 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 全球消費者收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 全球消費者收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 37892B116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US37892B1162 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12376.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4332.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001547251622 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 全球消費者收購公司。 |
問題的標題。 | 全球消費者收購公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 37892B108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2158.62000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 迪拉資本收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 迪拉資本收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 254028103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2540281035 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 50541.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 494290.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.176510676837 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SPDR標準普爾500指數ETF信託 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300NZAMSJ8FXPQQ63 |
C.發行名稱或投資説明。 | SPDR標準普爾500指數ETF信託 |
D.CUSIP(如果有)。 | 78462F103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78462F1030 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -4252.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -1913017.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.68313603852 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Kingswood收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Kingswood收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 496861113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4968611131 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 15057.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4065.39000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001451745570 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Kingswood收購公司 |
問題的標題。 | Kingswood收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 496861105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-05-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -6312.50000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 風尚締造者收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Testemaker收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 876545112 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8765451120 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 16945.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6694.97000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002390765225 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Testemaker收購公司 |
問題的標題。 | Testemaker收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 876545104 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-01-07 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -7185.02000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | DMY科技集團公司Vi |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | DMY科技集團公司VI |
D.CUSIP(如果有)。 | 233247113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2332471133 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6448.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4769.59000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001703214489 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | DMY科技集團公司VI |
問題的標題。 | DMY科技集團公司VI |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 233247105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-06-25 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3236.50000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Pivotal投資公司III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Pivotal投資公司III |
D.CUSIP(如果有)。 | 72582M106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US72582M1062 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 165.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1603.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000572714928 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Lazard Growth收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Lazard Growth收購公司I |
D.CUSIP(如果有)。 | G54035103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG540351031 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 40000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 387600.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.138411464320 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 醫療保健人工智能收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 醫療保健人工智能收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G4373K125 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG4373K1250 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 50143.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 496415.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.177269411632 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 業務發展核心 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300K8IFP295FLKS39 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國商業發展公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 12325JAF8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12325JAF84 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 300000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 312894.06000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.111734068683 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2024-12-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.85000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 艾爾沃斯醫療收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Isleworth Healthcare收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46468P110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46468P1104 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 19686.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8858.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003163430441 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Isleworth Healthcare收購公司 |
問題的標題。 | Isleworth Healthcare收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 46468P102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-08-02 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -258.28000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 邁凱輪技術收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 邁凱輪技術收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 58176U208 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US58176U2087 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12832.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 127293.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.045456324635 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 來寶巖石收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 來寶巖石收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6546R101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6546R1011 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12684.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 123288.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.044026158541 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 班尼克斯收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 班尼克斯收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 066644105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0666441052 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 51497.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 506730.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.180952806379 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 高度獲取公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高度獲取公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02156Y111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02156Y1111 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 698.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 202.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000072283923 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 高度獲取公司。 |
問題的標題。 | 高度獲取公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 02156Y103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-11-30 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1530.90000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 克拉裏姆收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 克拉裏姆收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 18049C108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US18049C1080 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3477.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 33692.13000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.012031416536 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 體育科技收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SportsTek收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 849196100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8491961004 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12736.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 123411.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.044070210239 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | GigInternational 1 Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | GigInterational1,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 37518W106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US37518W1062 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 48296.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 479820.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.171343379780 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Edtechx控股收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300X3RGJ7K5H58M12 |
C.發行名稱或投資説明。 | EdtechX控股收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 28139A102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US28139A1025 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12606.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 126501.21000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.045173420315 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 電池未來收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 電池未來收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0888J116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0888J1168 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 109282.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1092820.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.390244624454 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 生物技術收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 生物技術收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G1125A108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG1125A1085 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 47978.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 471623.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.168416234421 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金鷹收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金鷹收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 38102H109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US38102H1095 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2528.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 24698.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.008819824190 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貝萊德創新成長信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300G3XFQ7175KM723 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德創新成長信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09260Q108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09260Q1085 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 774171.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10551950.73000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 3.768088111390 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Corazon Capital V838 Monoceros Corp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Corazon Capital V838 Monoceros Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | G24237102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG242371022 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 19197.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 185730.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.066324295437 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿格斯資本公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Argus Capital Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 04026L204 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US04026L2043 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 14068.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 141805.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.050638541277 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 區塊鏈月球收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300W5G04TQZZCFC27 |
C.發行名稱或投資説明。 | 區塊鏈月球收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09370F117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09370F1176 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 28817.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6051.57000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002161007907 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 區塊鏈月球收購公司 |
問題的標題。 | 區塊鏈月球收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 09370F109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.00000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2049-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3820.56000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Better World收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Better World收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 08772B104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US08772B1044 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 29581.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 301430.39000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.107640406786 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SVF投資公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SVF投資公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G8601L128 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG8601L1288 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 56.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 42.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000015198121 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | SVF投資公司 |
問題的標題。 | SVF投資公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G8601L102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -143.77000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Graf收購公司IV |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Graf Acquisition Corp.IV |
D.CUSIP(如果有)。 | 384272100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3842721009 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 48320.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 468220.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.167201048898 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | RMG收購公司III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | RMG收購公司III |
D.CUSIP(如果有)。 | G76088106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG760881063 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 69.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 37.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000013555467 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | RMG收購公司III |
問題的標題。 | RMG收購公司III |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G76088106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -47.20000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Lamf Global Ventures Corp I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | LAMF Global Ventures Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | G5338L116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG5338L1169 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 110737.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1111799.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.397022172490 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | InterPrivate II收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | InterPrivate II收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46064Q108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46064Q1085 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4800.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 46457.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.016589835276 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Build Acquisition Corp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Build收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 12008J105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12008J1051 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27078.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 262656.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.093794335963 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 奧斯特利茨收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧斯特利茨收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0633D125 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0633D1253 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 11127.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8887.13000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003173582757 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 奧斯特利茨收購公司 |
問題的標題。 | 奧斯特利茨收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G0633D109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-02-19 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -8896.16000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | JAWS野馬收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | JAWS野馬收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G50737124 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG507371246 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 11247.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7645.71000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002730273263 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | JAWS野馬收購公司 |
問題的標題。 | JAWS野馬收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G50737108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-01-30 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -6457.35000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 福克斯韋恩企業收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 福克斯韋恩企業收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 35166L109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US35166L1098 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12095.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 120345.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.042975134872 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 西部資產多元化收益基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300M67UHXW4GHZ644 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西部資產多元化收益基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 95790K109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US95790K1097 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 242326.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4354598.22000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.555021455512 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貝萊德穆尼控股投資優質基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 3ZB936ECCHG0HCOPJB28 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德牟尼控股投資優質基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09254P108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09254P1084 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 97195.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1284917.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.458842538881 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 華倫斯半導體有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 華倫斯半導體有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | M9607U107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IL0011796963 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 32769.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14090.67000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005031760237 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 華倫斯半導體有限公司 |
問題的標題。 | 華倫斯半導體有限公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | M9607U115 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-09-30 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2198.14000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 鄧普頓全球收益基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | QU1AAXOSV5K4OVMXJP19 |
C.發行名稱或投資説明。 | 鄧普頓全球收益基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 880198106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8801981064 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 334732.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1710480.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.610810406255 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 環球網收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 環球韋伯收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G97775129 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG977751299 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 49336.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 489906.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.174944977494 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿卡里風險投資控股公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300WXLNJWTBJTI395 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿卡里風險投資控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00444X200 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00444X2009 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 20.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000007156258 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Medicus Sciences收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Medicus Sciences收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G5960S108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG5960S1084 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8473.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 82230.47000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.029364395677 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Astrea收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Astrea收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 04637C114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US04637C1146 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5031.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1759.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000628436613 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Astrea收購公司 |
問題的標題。 | Astrea收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 04637C106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-01-13 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1813.98000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Pivotal投資公司III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Pivotal投資公司III |
D.CUSIP(如果有)。 | 72582M114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US72582M1146 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 33.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 20.79000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000007424082 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Pivotal投資公司III |
問題的標題。 | Pivotal投資公司III |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 72582M106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -18.61000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Ithax收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | ITHAX收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G49775128 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG497751282 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2166.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 703.73000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000251301083 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | ITHAX收購公司 |
問題的標題。 | ITHAX收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G49775102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -819.88000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Fortistar可持續解決方案公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Fortistar可持續解決方案公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 34962M114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34962M1146 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4341.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2040.27000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000728577807 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Fortistar可持續解決方案公司 |
問題的標題。 | Fortistar可持續解決方案公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 34962M106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2382.60000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Silver Spike收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Silver Spike收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | G8201H113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG8201H1130 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1690.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 768.27000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000274348234 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Silver Spike收購公司II |
問題的標題。 | Silver Spike收購公司II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G8201H105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-02-26 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1290.35000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 迪拉資本收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 迪拉資本收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 254028111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2540281118 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 50541.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21227.22000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.007580213115 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 迪拉資本收購公司 |
問題的標題。 | 迪拉資本收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 254028103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -9506.71000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | RMG收購公司III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | RMG收購公司III |
D.CUSIP(如果有)。 | G76088106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG760881063 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 345.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3353.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001197494851 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Globis收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Globis收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 379582117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3795821178 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 37823.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 18151.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.006481791733 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Globis收購公司 |
問題的標題。 | Globis收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 379582109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-11-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1420.25000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SVF投資公司2 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SVF投資公司2 |
D.CUSIP(如果有)。 | G8601M100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG8601M1006 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 268.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2602.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000929270860 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 鳳凰生物科技收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 鳳凰生物科技收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 71902K105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US71902K1051 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10588.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 105032.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.037507135695 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿爾卑斯收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿爾卑斯收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02083L117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02083L1171 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27024.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9996.18000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003569623094 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 阿爾卑斯收購公司 |
問題的標題。 | 阿爾卑斯收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 02083L109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-01-21 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3855.78000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Privedra收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Privedra收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 74275N102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74275N1028 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6750.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 65475.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.023381038767 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Vistas Media Acquisition Co Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 維斯塔斯媒體收購有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92840T107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92840T1079 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 25796.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 265698.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.094880701692 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | D&Z媒體收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | D&Z Media Acquisition Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 23305Q106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US23305Q1067 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1062.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10301.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003678616766 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ROC能源收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | ROC Energy Acquisition Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 77118V207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US77118V2079 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 92054.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 922381.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.329381104087 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | DMY科技集團公司Vi |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | DMY科技集團公司VI |
D.CUSIP(如果有)。 | 233247204 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2332472040 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10.13000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000003617410 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 順風國際收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 順風國際收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G8662F119 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG8662F1191 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1130.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 418.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000149302975 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 順風國際收購公司 |
問題的標題。 | 順風國際收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G8662F101 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-03-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -609.48000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 斯尼茲收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 收購公司SIZLE。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 83014E208 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US83014E2081 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 83237.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 831537.63000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.296941024266 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 蒙特利生物收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 蒙特利生物收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 61240F116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US61240F1167 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 41578.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10810.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003860337163 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 蒙特利生物收購公司 |
問題的標題。 | 蒙特利生物收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 61240F108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-06-07 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -4986.45000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 東方資源收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 東方資源收購有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 274681105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2746811056 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27990.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 276541.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.098752508867 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Oxus收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧克蘇斯收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6859L105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6859L1059 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 53236.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 526237.86000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.187918866830 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿爾卑斯收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿爾卑斯收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02083L109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02083L1098 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 54048.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 542101.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.193583730961 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | AF收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | AF收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 001040104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0010401042 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 41970.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 405849.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.144928480271 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 格林羅斯控股公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300OTUBFG3Z6Q6N80 |
C.發行名稱或投資説明。 | 格林羅斯控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 395392111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3953921117 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 74128.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22238.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.007941304200 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 格林羅斯收購公司 |
問題的標題。 | 格林羅斯收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 395392103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2024-05-11 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 3480.31000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 羅伊斯微帽信託公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 254900D3WFIV4SD8EF19 |
C.發行名稱或投資説明。 | 羅伊斯微型股信託公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 780915104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7809151043 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 79866.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 848176.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.302882893446 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 超大集團Sghc有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 超大集團SGHC,Ltd. |
D.CUSIP(如果有)。 | G8588X103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GG00BMG42V42 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 31852.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 277430.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.099070226741 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
根西島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Adtheorent Holding Co Inc |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Adtheorent Holding Co. |
D.CUSIP(如果有)。 | 00739D117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00739D1173 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 558.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 320.91000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000114596550 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Adtheorent Holding Co Inc |
問題的標題。 | Adtheorent Holding Co Inc |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 00739D109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -279.88000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 高收益證券基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 25RM533JWPQG19PQ1G87 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高收益證券基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 42968F108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US42968F1084 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 244189.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2063397.05000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.736836447793 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | UTA收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | UTA收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G9473A125 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG9473A1250 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 92054.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 915016.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.326751314832 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 衞星邏輯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 衞星邏輯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G7823S119 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG7823S1193 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1344.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 604.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000215973306 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 衞星邏輯公司 |
問題的標題。 | 衞星邏輯公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G7823S101 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-01-25 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -856.24000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Omega Alpha空間 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Omega Alpha空格 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6749V107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6749V1077 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 280.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2735.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000976879261 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 馬納資本收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬納資本收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 56168P203 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US56168P2039 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 31198.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 326487.07000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.116588115171 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 風尚締造者收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Testemaker收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 876545104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8765451047 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 33890.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 333138.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.118963403737 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金融戰略收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 財務戰略收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 31772T107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US31772T1079 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 65633.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 645828.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.230624609998 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | AgileThouight Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | AgileThouight公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00857F118 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00857F1185 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 46360.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17148.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.006123728845 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | AgileThouight公司 |
問題的標題。 | AgileThouight公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 00857F100 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-08-23 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 1985.67000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 項目能源重塑收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 項目能源重塑收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G72556122 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG725561222 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 38069.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 377263.79000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.134720416947 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 紅球收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | RedBall收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G7417R105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG7417R1056 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 19827.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 196485.57000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.070164745772 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 藍海收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930022IRZD99B5AQ81 |
C.發行名稱或投資説明。 | 藍海收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G1330L113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG1330L1133 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 114803.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1144585.91000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.408730164714 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | CC Neuberger信安控股III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | CC Neuberger信安控股III |
D.CUSIP(如果有)。 | G1992N100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG1992N1007 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 34335.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 334766.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.119544599761 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 丘吉爾資本公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 丘吉爾資本公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 17144M110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US17144M1100 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9084.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5632.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002011208565 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 丘吉爾資本公司 |
問題的標題。 | 丘吉爾資本公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 17144M102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-02-29 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -6086.58000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 布蘭迪温格全球收入機會基金公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300P4CDQCJBGI0833 |
C.發行名稱或投資説明。 | BrandywineGLOBAL-全球收入機會基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 10537L104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US10537L1044 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 62800.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 708384.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.252963020487 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Ciig Capital Partners II Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | CIIG Capital Partners II,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 12561U117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12561U1170 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 14153.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8664.47000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003094071156 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | CIIG Capital Partners II Inc. |
問題的標題。 | CIIG Capital Partners II Inc. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 12561U109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-02-28 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2498.00000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | TKB關鍵技術1 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | TKB關鍵技術1 |
D.CUSIP(如果有)。 | G88935104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG889351048 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1906.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19174.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.006847139434 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 探索者資本公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 探索者資本公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G7273A113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG7273A1132 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 468.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 212.99000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000076058456 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 探索者資本公司。 |
問題的標題。 | 探索者資本公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G7273A105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-01-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -258.92000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 深湖資本收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 深湖資本收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G27029100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG270291001 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 246.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2403.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000858258208 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 企業4.0技術收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 企業4.0技術收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G3137C122 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3137C1226 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9605.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 96530.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.034470828827 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 堡壘價值收購公司III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 堡壘價值收購公司III |
D.CUSIP(如果有)。 | 34964G115 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34964G1159 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1236.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 744.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000265795720 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 堡壘價值收購公司III |
問題的標題。 | 堡壘價值收購公司III |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 34964G107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -845.12000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 賽揚科技成長I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 賽揚科技成長I |
D.CUSIP(如果有)。 | G31067112 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG310671121 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2087.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 938.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000335072872 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 賽揚科技成長I |
問題的標題。 | 賽揚科技成長I |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G31067104 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-11-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2624.94000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 牛橋收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 牛津劍橋收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6855L109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6855L1095 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 52752.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 523827.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.187058080362 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | B萊利委託人250合併公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | B萊利主體250合併公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 05602L203 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US05602L2034 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2380.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 23443.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.008371465320 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Privedra收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Privedra收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 74275N110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74275N1101 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2250.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1055.03000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000376749863 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Privedra收購公司 |
問題的標題。 | Privedra收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 74275N102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1366.74000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | GigInternational 1 Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | GigInterational1,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 37518W114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US37518W1146 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 24148.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9670.07000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003453169630 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | GigInterational1,Inc. |
問題的標題。 | GigInterational1,Inc. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 37518W106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -14141.31000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 啟迪收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 啟迪收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 28059Q103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US28059Q1031 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 28306.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 274992.79000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.098199573636 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貝萊德TCP Cap公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300JU1XG1HF56J989 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德TCP Capital Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 87238QAD5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87238QAD51 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 699500.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 702158.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.250739759559 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2022-03-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.62500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 貝萊德TCP Capital Corp. |
問題的標題。 | 貝萊德TCP Capital Corp.com |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 09259E108 |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 54.50190000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 物業解決方案收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 地產解決方案收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 74350A207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74350A2078 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 29.34000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000010477276 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 大西洋大道收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 大西洋大道收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 04906P101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US04906P1012 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 33230.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 325654.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.116290626939 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Athlon收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Athlon收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 04748A114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US04748A1144 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27106.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11926.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004258987891 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Athlon收購公司 |
問題的標題。 | Athlon收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 04748A106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-03-05 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -8480.52000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 卡德姆可持續影響公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 卡德姆可持續影響公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 48284E113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US48284E1139 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 13653.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6227.13000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002223700159 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 卡德姆可持續影響公司 |
問題的標題。 | 卡德姆可持續影響公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 48284E105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-03-16 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1043.43000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | MDH收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | MDH收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 55283P106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US55283P1066 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 16912.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 164046.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.058580759650 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 馬林科技公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬林科技公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G58411102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG584111028 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2466.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 23969.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.008559484938 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Genesis Growth科技收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Genesis Growth科技收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G3R23D110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3R23D1104 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 87537.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 875370.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.312593507538 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 快速收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 快速收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 311874101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3118741012 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27116.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 263025.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.093925962551 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 富蘭克林有限公司持續期收入信託 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | P58SM14RY02PYB0IA680 |
C.發行名稱或投資説明。 | 富蘭克林有限期間收入信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 35472T101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US35472T1016 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 24.33000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000008688211 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 直銷收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 直銷收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 25460L202 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25460L2025 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 35317.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 355995.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.127125487793 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Moringa收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Moringa收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6S23K116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6S23K1168 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000003542419 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Thrive收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Thrive收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G7158C127 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG7158C1270 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9609.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 96714.59000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.034536656406 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Z-Work收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Z-Work收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 98880C201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98880C2017 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000007034844 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 響尾蛇控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300HWN3ECTEH7I380 |
C.發行名稱或投資説明。 | Diamondhead Holdings Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 25278L105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25278L1052 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 212.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2059.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000735473384 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 哥倫比亞收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 哥倫比亞收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 19533H207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US19533H2076 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000006963425 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Khosla Ventures收購公司III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Khosla Ventures收購公司III |
D.CUSIP(如果有)。 | 482506102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4825061025 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 16886.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 163625.34000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.058430399662 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金橋收購有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金橋收購有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G3970D138 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG3970D1380 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 29011.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5512.09000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001968360289 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 金橋收購有限公司。 |
問題的標題。 | 金橋收購有限公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G3970D104 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.01000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2049-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5854.71000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 奧斯特利茨收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧斯特利茨收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | G0633U101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0633U1013 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 99364.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 962837.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.343827918518 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 賽揚科技成長I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 賽揚科技成長I |
D.CUSIP(如果有)。 | G31067104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG310671048 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6261.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 61044.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.021799002158 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 吸積收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 吸積收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00438Y123 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00438Y1230 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 33634.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8240.33000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002942611304 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 吸積收購公司 |
問題的標題。 | 吸積收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 00438Y107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.00000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2049-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2554.17000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Ace Global Business Acquisition Ltd. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 王牌環球商業收購有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0083E102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG0083E1025 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 23244.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 235461.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.084083079093 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
維爾京羣島(英國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 非洲黃金收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 非洲黃金收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0112R108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0112R1083 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 424.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4098.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001463633386 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Ackrell Spac Partners I Co. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ackrell Spac Partners I Co. |
D.CUSIP(如果有)。 | 00461L303 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00461L3033 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 26282.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 266762.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.095260476182 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Maquia資本收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Maquia Capital收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 56564V119 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US56564V1199 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 7755.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2481.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000886176186 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Maquia Capital收購公司 |
問題的標題。 | Maquia Capital收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 56564V101 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -814.28000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 賦權與包容第一資本公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 賦權與包容資本I公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 29248N118 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29248N1182 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6829.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2868.18000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001024223410 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 賦權與包容資本I公司 |
問題的標題。 | 賦權與包容資本I公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 29248N100 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-01-12 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2081.48000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 充值收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 充電收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 756229118 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7562291184 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 7690.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3229.03000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001153082483 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 充電收購公司。 |
問題的標題。 | 充電收購公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 756229100 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-10-05 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3968.81000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 歐幾裏茨生物醫藥收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 歐幾裏茨生物醫藥收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G3141W106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG3141W1068 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 24174.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 235938.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.084253243775 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
維爾京羣島(英國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Tekkorp數字收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Tekkorp數字收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G8739H114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG8739H1149 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12144.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5099.27000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001820942795 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Tekkorp數字收購公司 |
問題的標題。 | Tekkorp數字收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G8739H106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-10-26 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -14678.38000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Vickers Vantage Corp I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Vickers Vantage Corp.I |
D.CUSIP(如果有)。 | G9440B107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG9440B1077 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 70218.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 709201.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.253255055821 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 佩裏帕斯資本合夥公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Periphas Capital Partnering Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 713895118 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7138951188 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2535.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2636.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000941455068 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Periphas Capital Partnering Corp. |
問題的標題。 | Periphas Capital Partnering Corp. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 713895100 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 28.75000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-12-10 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5042.62000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 瞭解CW投資公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 瞭解CW投資公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G54157121 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG541571215 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9575.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 95797.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.034209300437 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | CC Neuberger信安控股III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | CC Neuberger信安控股III |
D.CUSIP(如果有)。 | G1992N126 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG1992N1262 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1867.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1405.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000502027237 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | CC Neuberger信安控股III |
問題的標題。 | CC Neuberger信安控股III |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G1992N100 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1026.37000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 芒特雷尼爾山收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 芒特雷尼爾山收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 623006202 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6230062027 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 49577.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 500231.93000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.178632182484 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 順風收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 順風收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87403Q102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87403Q1022 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 13098.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 128884.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.046024425849 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 綜合鐵路和資源收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300G3080C4RIDLA64 |
C.發行名稱或投資説明。 | 綜合鐵路和資源收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45827R205 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45827R2058 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 78505.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 787405.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.281181372097 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 獅心III公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300FOQIPVJ7BSVU47 |
C.發行名稱或投資説明。 | 獅心III公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 536262207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5362622079 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 102445.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1028547.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.367293104028 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貝萊德多重收益加州基金公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 66NM4YVPRCKC38WC6N20 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德穆尼爾德加州基金有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09254M105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09254M1053 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 19207.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 271202.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.096846187338 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿波羅戰略增長資本 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿波羅戰略增長資本 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0411R114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0411R1149 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10112.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9707.51000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003466539406 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 阿波羅戰略增長資本 |
問題的標題。 | 阿波羅戰略增長資本 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G0411R106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-10-29 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5518.43000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 牛棚帕拉利收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 牛棚帕拉利收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G1792A126 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG1792A1269 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 76882.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 766897.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.273858277202 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿基米德科技空間合作伙伴 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿基米德科技空間合作伙伴 |
D.CUSIP(如果有)。 | 039562111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0395621115 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 13523.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10952.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003911045181 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 阿基米德科技空間合作伙伴公司 |
問題的標題。 | 阿基米德科技空間合作伙伴公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 039562301 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 1571.65000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 韋弗利資本收購公司1 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 韋弗利資本收購公司1 |
D.CUSIP(如果有)。 | G06536125 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG065361258 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9.73000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000003474570 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 文圖克斯CCM收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 文圖克斯CCM收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92280L101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92280L1017 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 35388.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 355295.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.126875575824 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Adit EdTech收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Adit EdTech收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 007024102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0070241023 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 28640.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 282676.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.100943523780 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 響尾蛇控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300HWN3ECTEH7I380 |
C.發行名稱或投資説明。 | Diamondhead Holdings Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 25278L113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25278L1136 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 53.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 26.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000009377412 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Diamondhead Holdings Corp. |
問題的標題。 | Diamondhead Holdings Corp. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 25278L105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-01-28 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -32.93000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 卡德姆可持續影響公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 卡德姆可持續影響公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 48284E105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US48284E1055 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27306.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 263775.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.094194057987 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Proptech投資公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Proptech投資公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 743497117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7434971179 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4162.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1602.37000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000572204277 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Proptech投資公司II |
問題的標題。 | Proptech投資公司II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 743497109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -6335.11000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | IG收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | IG收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 449534106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4495341061 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 30762.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 301467.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.107653694430 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 思聰科技成長II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 思聰科技成長II |
D.CUSIP(如果有)。 | G31070108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG310701084 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 40698.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 395584.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.141262740485 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 來寶巖石收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 來寶巖石收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6546R127 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6546R1276 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9.82000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000003506709 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 數字健康收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 數字健康收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 253893200 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2538932003 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 19208.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 194577.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.069483212150 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Tekkorp數字收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Tekkorp數字收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G8739H106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG8739H1065 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 24288.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 238022.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.084997494646 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | LMF收購機會公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | LMF收購機會公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 502015118 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5020151180 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 31863.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9874.34000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003526114186 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | LMF收購機會公司 |
問題的標題。 | LMF收購機會公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 502015100 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-01-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -7578.94000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Ciig Capital Partners II Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | CIIG Capital Partners II,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 12561U109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12561U1097 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 28306.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 279946.34000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.099968480006 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿基米德科技空間合作伙伴公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿基米德科技空間合作伙伴公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 039562301 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0395623012 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 54092.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 534428.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.190843898165 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Green Visor金融科技收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 綠盔金融科技收購公司i |
D.CUSIP(如果有)。 | G4166K118 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG4166K1186 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 31409.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 318173.17000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.113619232113 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Graf收購公司IV |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Graf Acquisition Corp.IV |
D.CUSIP(如果有)。 | 384272209 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3842722098 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 39.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000013998269 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | G Square Ascend II Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | G Square Ascend II,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | G42041122 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG420411228 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8423.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4209.82000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001503321338 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | G Square Ascend II,Inc. |
問題的標題。 | G Square Ascend II,Inc. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G42041106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1382.46000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | InterPrivate III金融合作夥伴公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | InterPrivate III金融合作夥伴公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46064R114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46064R1142 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1067.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 882.57000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000315164618 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | InterPrivate III金融合作夥伴公司 |
問題的標題。 | InterPrivate III金融合作夥伴公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 46064R106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -400.34000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Ace Global Business Acquisition Ltd. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 王牌環球商業收購有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0083E110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG0083E1108 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 23244.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4290.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001532253476 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 王牌環球商業收購有限公司。 |
問題的標題。 | 王牌環球商業收購有限公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G0083E102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -7288.16000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | G Square Ascend II Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | G Square Ascend II,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | G42041106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG420411061 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 25269.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 246120.06000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.087889158676 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 珠穆朗瑪峯合併收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 珠穆朗瑪峯合併收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 29978K201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29978K2015 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 34274.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 345139.18000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.123248759799 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | LightJump收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | LightJump收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 53228M114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US53228M1146 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 14063.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4640.09000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001656970205 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | LightJump收購公司 |
問題的標題。 | LightJump收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 53228M106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -7240.33000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 韋弗利資本收購公司1 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 韋弗利資本收購公司1 |
D.CUSIP(如果有)。 | G06536109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG065361092 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 51495.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 496411.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.177268018947 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Brookline資本收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300J6CMJNVYHW0L19 |
C.發行名稱或投資説明。 | 野牛資本收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 11374E112 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US11374E1120 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8698.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3653.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001304538764 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 野牛資本收購公司 |
問題的標題。 | 野牛資本收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 11374E104 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-08-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -9722.10000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 加速收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 加速收購。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00439D110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00439D1101 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9030.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4515.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001612300726 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 加速收購。 |
問題的標題。 | 加速收購。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 00439D102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5586.61000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿卡里風險投資控股公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300WXLNJWTBJTI395 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿卡里風險投資控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00444X101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00444X1019 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 28748.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 284317.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.101529494214 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 班尼克斯收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 班尼克斯收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 066644121 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0666441219 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 51497.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12359.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004413483082 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 班尼克斯收購公司 |
問題的標題。 | 班尼克斯收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 066644105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.00000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2049-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3340.61000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 充值收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 充電收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 756229100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7562291002 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 15380.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 152262.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.054372565480 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Longview收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300KFRIOC6K28E041 |
C.發行名稱或投資説明。 | 朗維尤收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 54319Q113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US54319Q1132 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 805.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 344.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000123091929 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 朗維尤收購公司II |
問題的標題。 | 朗維尤收購公司II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 54319Q105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-05-10 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -794.86000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 海洋科技收購I公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 海洋科技收購I公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 675507107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6755071072 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 48836.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 487871.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.174218338732 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 拉克斯普健康收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 拉克斯普健康收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 51724W206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US51724W2061 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 64629.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 642089.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.229289203620 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 紀念碑圈收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紀念碑圈收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 61531M101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US61531M1018 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2448.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 23916.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.008540715829 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Arisz收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Arisz收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 040450207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0404502074 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 39063.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 398051.97000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.142143849440 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 奧西里斯收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧西里斯收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 68829A111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US68829A1117 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 23946.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10938.53000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003906135074 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 奧西里斯收購公司 |
問題的標題。 | 奧西里斯收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 68829A103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-05-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -8001.32000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Longview收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300KFRIOC6K28E041 |
C.發行名稱或投資説明。 | 朗維尤收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 54319Q105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US54319Q1058 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4025.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 39042.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.013942026820 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 全渠道收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 全方位收購公司(Omnihannel Acquisition Corp.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 68218L108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US68218L1089 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 20080.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 199595.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.071275190668 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | P3 Health Partners Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | P3 Health Partners,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 744413113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7444131137 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1862.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1432.81000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000511654618 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | P3 Health Partners Inc. |
問題的標題。 | P3 Health Partners Inc. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 744413105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-11-19 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1154.07000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 北大西洋收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 北大西洋收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G66139109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG661391097 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10767.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 105839.61000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.037795189378 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Viveon Health收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Viveon Health收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92853V106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92853V1061 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 32618.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 328137.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.117177331632 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 紅球收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | RedBall收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G7417R113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG7417R1130 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6609.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4429.35000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001581715220 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | RedBall收購公司 |
問題的標題。 | RedBall收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G7417R105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-08-17 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5226.80000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | WInvest收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | WinVest收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 97655B109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US97655B1098 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 52742.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 520563.54000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.185892574414 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ProCaps Group Sa |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 2221005WKTZH3IIPBT21 |
C.發行名稱或投資説明。 | ProCaps Group SA |
D.CUSIP(如果有)。 | L7756P110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | LU2376491259 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5982.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3768.66000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001345783666 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | ProCaps Group SA |
問題的標題。 | ProCaps Group SA |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | L7756P102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 1623.93000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | BuzzFeed Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | BuzzFeed,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 12430A110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12430A1108 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1396.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 663.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000236792161 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | BuzzFeed Inc. |
問題的標題。 | BuzzFeed Inc. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 12430A102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-12-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -852.21000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Vectoiq收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | VectoIQ收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 92244F109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92244F1093 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1400.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13594.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004854400015 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 薩納比健康收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300MPJINOH7RSHC73 |
C.發行名稱或投資説明。 | 薩納比健康收購公司I |
D.CUSIP(如果有)。 | 79956P201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US79956P2011 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10.13000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000003617410 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金融科技進化型收購集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金融科技進化型收購集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | G3R19A112 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3R19A1129 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000007049128 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 鳳凰生物科技收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 鳳凰生物科技收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 71902K113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US71902K1135 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5294.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1932.05000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000689932584 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 鳳凰生物科技收購公司 |
問題的標題。 | 鳳凰生物科技收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 71902K105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-09-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -309.32000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 工匠收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 工匠收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0509L128 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0509L1288 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 7982.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3872.07000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001382711245 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 工匠收購公司 |
問題的標題。 | 工匠收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G0509L102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3121.12000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 牛津廣場資本公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300EGQH8WWU1U6Q06 |
C.發行名稱或投資説明。 | 牛津廣場資本公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69181V206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69181V2060 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 117106.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2963952.86000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.058423775874 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
優先股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 加速收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 加速收購。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00439D102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00439D1028 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27090.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 262502.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.093739164210 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 高級合併夥伴公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高級合併夥伴公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00777J109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00777J1097 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 630.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6117.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002184480006 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Colicity Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Colicity,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 194170106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1941701062 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1705.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16555.55000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005911965733 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Cf收購公司VIII |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cf收購公司VIII |
D.CUSIP(如果有)。 | 12520C109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12520C1099 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27072.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 269907.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.096383744494 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金融戰略收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 財務戰略收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 31772T123 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US31772T1236 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 65633.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13047.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004659366977 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 財務戰略收購公司 |
問題的標題。 | 財務戰略收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 31772T107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-03-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3861.19000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 文圖克斯CCM收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 文圖克斯CCM收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92280L127 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92280L1272 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 35388.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6509.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002324576977 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 文圖克斯CCM收購公司 |
問題的標題。 | 文圖克斯CCM收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 92280L101 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.01000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2049-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -4855.94000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | LF資本收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | LF Capital Acquisition Corp.II |
D.CUSIP(如果有)。 | 50202D201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US50202D2018 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 39110.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 393446.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.140499277703 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 潘興廣場控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | U7LC4KOKCTZ0YWGI2G56 |
C.發行名稱或投資説明。 | 潘興廣場控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G7016V101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GG00BPFJTF46 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 445276.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16586531.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 5.923029008523 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
根西島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 薩納比健康收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300MPJINOH7RSHC73 |
C.發行名稱或投資説明。 | 薩納比健康收購公司I |
D.CUSIP(如果有)。 | 79956P102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US79956P1021 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9582.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 95436.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.034080330663 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 塞耶風險投資收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 塞耶風險投資收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 88332T100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US88332T1007 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 44510.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 453111.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.161805644320 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 快板合併公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493009YVGQK5AKMLC79 |
C.發行名稱或投資説明。 | 快板合併公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 01749N111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US01749N1110 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 24649.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 0.02000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000000007141 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 快板合併公司 |
問題的標題。 | 快板合併公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 01749N103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-01-07 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 0.02000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 獅心收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 獅心收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 53625R112 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US53625R1124 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 16661.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7993.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002854629321 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 獅心收購公司II |
問題的標題。 | 獅心收購公司II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 53625R104 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-02-14 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3291.21000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Roth CH收購V公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Roth CH收購V Co. |
D.CUSIP(如果有)。 | 77867R209 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US77867R2094 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 61950.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 616402.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.220116544467 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 特殊機會基金公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300DGAJTGM6R4HK03 |
C.發行名稱或投資説明。 | 特殊機會基金公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 84741T104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US84741T1043 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 380689.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5607548.97000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.002448566009 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 新的山區金融核心 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300L1MPTT1H7SES77 |
C.發行名稱或投資説明。 | 新山金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 647551AC4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US647551AC49 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1493450.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1563994.19000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.558500325145 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2023-08-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.75000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 新山財務公司 |
問題的標題。 | 新山金融公司 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 647551100 |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 65.87620000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 瑪瑙收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 瑪瑙收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6755Q125 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6755Q1257 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 16682.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 167820.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.059928635915 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 吉隆坡收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | KL收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 49837C109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US49837C1099 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1404.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13759.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004913392724 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 創新國際收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300U6QXNGB66F1K14 |
C.發行名稱或投資説明。 | 創新國際收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G4809M117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG4809M1179 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 14300.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 145002.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.051780028765 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 北大西洋收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 北大西洋收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G66139125 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG661391253 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3589.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1504.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000537130041 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 北大西洋收購公司 |
問題的標題。 | 北大西洋收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G66139109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-10-20 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2109.69000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Blueriver收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | BlueRiver收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G1261Q107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG1261Q1073 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 171.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1663.83000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000594151565 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 順風收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 順風收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87403Q110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87403Q1105 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6549.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1933.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000690364673 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 順風收購公司 |
問題的標題。 | 順風收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 87403Q102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-09-07 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3707.92000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 波斯特控股合作公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 波斯特控股合作公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 737465104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7374651047 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12159.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 117334.35000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.041899946332 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | KKR收購控股I公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | KKR收購控股公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 48253T109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US48253T1097 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 73332.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 712053.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.254273472806 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貝萊德加州市政收入信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | LE6236HQD6DXEGUHE217 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德加州市政收入信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09248E102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09248E1029 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 306065.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4107392.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.466744537618 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Kludein I收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | KludeIn I收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 49878L117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US49878L1171 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4272.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1537.71000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000549114274 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | KludeIn I收購公司 |
問題的標題。 | KludeIn I收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 49878L109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-08-07 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2993.94000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 模特表演收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 模特業績收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6246M105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG6246M1059 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 40612.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 406932.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.145314982501 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
維爾京羣島(英國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Growth Capital收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Growth Capital收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 39986V115 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US39986V1153 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10873.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4679.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001671129169 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Growth Capital收購公司 |
問題的標題。 | Growth Capital收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 39986V107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-06-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2035.42000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貝萊德資本投資 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | H88PPRS67HRMQX6CRF26 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德資本投資公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 092533AC2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US092533AC25 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1760565.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1784772.65000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.637340030870 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2022-06-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 貝萊德資本投資公司 |
問題的標題。 | 貝萊德資本投資公司 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 092533108 |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 118.21730000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Vistas Media Acquisition Co Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 維斯塔斯媒體收購有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92840T115 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92840T1152 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 25796.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9028.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003224101513 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 維斯塔斯媒體收購有限公司。 |
問題的標題。 | 維斯塔斯媒體收購有限公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 92840T107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-08-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 1592.39000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 海洋科技收購I公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 海洋科技收購I公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 675507115 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6755071155 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 48836.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16364.94000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005843899145 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 海洋科技收購I公司。 |
問題的標題。 | 海洋科技收購I公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 675507107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-05-10 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -6968.90000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 柏聯收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493000JSMFRJ0MYHQ65 |
C.發行名稱或投資説明。 | 柏聯收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G1643W129 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG1643W1297 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6735.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1101.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000393469225 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 柏聯收購公司。 |
問題的標題。 | 柏聯收購公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G1643W111 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 191.68000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 火焰收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 火焰採集公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 33850F108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US33850F1084 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4258.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 41217.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014718695113 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 工業人力資本公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 工業人力資本公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45617P203 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45617P2039 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 19240.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 195574.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.069839439550 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 深湖資本收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 深湖資本收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G27029118 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG270291183 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 123.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 48.73000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000017401420 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 深湖資本收購公司。 |
問題的標題。 | 深湖資本收購公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G27029100 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -69.34000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 思聰科技成長II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 思聰科技成長II |
D.CUSIP(如果有)。 | G31070116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG310701167 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 13566.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6783.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002422200625 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 思聰科技成長II |
問題的標題。 | 思聰科技成長II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G31070108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-01-28 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -6993.61000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 牡蠣企業收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 牡蠣企業收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69242M104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69242M1045 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 18142.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 176068.11000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.062873696917 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 技術和能源過渡公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 技術和能源轉型公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87823R110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87823R1106 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9017.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3962.07000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001414850130 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 技術和能源轉型公司 |
問題的標題。 | 技術和能源轉型公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 87823R102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2062.02000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 技術和能源過渡公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 技術和能源轉型公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87823R201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87823R2013 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9.83000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000003510280 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 彭南特公園漂浮鼠 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900BH3IP6381K4L72 |
C.發行名稱或投資説明。 | 彭南特公園浮動利率資本有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 70806AAA4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US70806AAA43 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3280000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3275612.21000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.169716931195 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-04-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.25000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 軒尼詩資本投資公司V |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 軒尼詩資本投資公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 42589T107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US42589T1079 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 53420.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 518174.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.185039272736 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 先鋒市政高收入機會基金有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493005BKX8X756MKL25 |
C.發行名稱或投資説明。 | 先鋒市政高收入機會基金有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 723760104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7237601049 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 209350.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3565230.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.273139252178 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 山峯收購公司III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 山峯收購公司III |
D.CUSIP(如果有)。 | 62402U107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US62402U1079 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 48112.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 476308.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.170089263355 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | EQ Health收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | EQ Health收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 26886A119 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US26886A1198 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2174.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1021.78000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000364876331 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | EQ Health收購公司 |
問題的標題。 | EQ Health收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 26886A101 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-02-02 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -591.76000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Corner Growth收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 角落增長收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G2425N105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG2425N1051 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6261.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 61044.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.021799002158 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Nocturne收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Nocturne收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6580S114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6580S1140 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 36206.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 363508.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.129808327633 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | FInnoate收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | FInnovate收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G3R34K129 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3R34K1292 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 32014.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 321900.77000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.114950353306 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 丘吉爾資本公司Vi |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 丘吉爾資本公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 17143W119 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US17143W1190 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9909.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7431.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002653868420 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 丘吉爾資本公司 |
問題的標題。 | 丘吉爾資本公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 17143W101 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2128.57000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 快速收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 快速收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 311874119 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3118741194 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6779.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3450.27000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001232087004 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 快速收購公司II |
問題的標題。 | 快速收購公司II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 311874101 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-03-16 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5948.97000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 梅里達合併公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 梅里達合併公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 58953M106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US58953M1062 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 61365.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 437532.45000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.156242278359 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Colicity Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Colicity,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 194170205 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1941702052 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 39.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000014026837 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | KKR收購控股I公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | KKR收購控股公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 48253T117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US48253T1170 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 7083.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5948.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002124130323 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | KKR收購控股公司。 |
問題的標題。 | KKR收購控股公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 48253T109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3281.79000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 凱魯斯收購有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 凱魯斯收購有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G52131102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG521311020 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 64923.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 655073.07000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.233925755561 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | LightJump收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | LightJump收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 53228M106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US53228M1062 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 28126.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 277744.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.099182116483 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | NexPoint多元化房地產信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493008KGR2NU3OXMR64 |
C.發行名稱或投資説明。 | NexPoint多元化房地產信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 65340G205 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US65340G2057 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 244187.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3511409.06000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.253919684783 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 白羊一號收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 白羊一號收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0542N107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0542N1079 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 30180.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 301800.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.107772394045 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Trine II收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Trine II收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G9059F126 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG9059F1265 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 76995.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 771489.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.275498056675 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 太平洋收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 太平洋收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69512X111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69512X1110 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 49847.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19938.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.007120119981 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 太平洋收購公司 |
問題的標題。 | 太平洋收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 69512X103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.00000100 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2049-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -6545.91000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Astrea收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Astrea收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 04637C106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US04637C1062 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10062.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 100116.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.035751616956 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿波羅戰略增長資本 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿波羅戰略增長資本 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0411R106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0411R1065 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 50336.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 497823.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.177771970946 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 大天空增長夥伴公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 大天空增長夥伴公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 08954L110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US08954L1109 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5961.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3129.23000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001117444031 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 大天空增長夥伴公司。 |
問題的標題。 | 大天空增長夥伴公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 08954L102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-02-26 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2901.78000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | First Trust Dynamic Europe股權收益基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300YG1NBZKURU8L08 |
C.發行名稱或投資説明。 | First Trust Dynamic Europe股權收益基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 33740D107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US33740D1072 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 67635.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 913748.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.326298545793 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 體育科技收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SportsTek收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 849196118 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8491961186 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6368.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2363.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000843881413 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | SportsTek收購公司 |
問題的標題。 | SportsTek收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 849196100 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2299.49000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金鷹收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金鷹收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 38102H117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US38102H1178 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1264.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 492.83000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000175988962 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 金鷹收購公司 |
問題的標題。 | 金鷹收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 38102H109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-11-04 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1478.61000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | REE汽車有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 瑞汽車股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | M8287R111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IL0011786238 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 17980.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13125.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004687063554 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 瑞汽車股份有限公司 |
問題的標題。 | 瑞汽車股份有限公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | M8287R103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-07-22 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -30690.83000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 意法新能源轉型I有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | ST能源轉型I有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G8465L123 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG8465L1239 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 61260.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 618726.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.220946263346 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | InterPrivate II收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | InterPrivate II收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46064Q207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46064Q2075 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000003528135 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 7GC&Co控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 7GC&Co.控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 81786A107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US81786A1079 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2490.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 24265.05000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.008665018323 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Renovacor Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Renovacor公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 75989E114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US75989E1148 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 29794.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15382.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005493121072 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Renovacor公司 |
問題的標題。 | Renovacor公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 75989E106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-03-05 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3194.51000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Vectoiq收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | VectoIQ收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 92244F117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92244F1176 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 280.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 134.43000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000048004781 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | VectoIQ收購公司II |
問題的標題。 | VectoIQ收購公司II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 92244F109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -231.82000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 古根海姆戰略機遇基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300ZOXRKM68J8NB63 |
C.發行名稱或投資説明。 | 古根海姆戰略機遇基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 40167F101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US40167F1012 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000006838440 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 白羊一號收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 白羊一號收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0542N123 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0542N1236 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 15090.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8073.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002882911540 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 白羊一號收購公司 |
問題的標題。 | 白羊一號收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G0542N107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-05-07 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1451.05000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | OPY收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | OPY收購公司I |
D.CUSIP(如果有)。 | 671005205 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6710052050 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 57201.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 571151.99000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.203957645215 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 火焰收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 火焰採集公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 33850F116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US33850F1167 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2129.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 766.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000273694743 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 火焰採集公司 |
問題的標題。 | 火焰採集公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 33850F108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1972.60000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 波斯特控股合作公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 波斯特控股合作公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 737465112 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7374651120 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4053.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2229.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000796026614 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 波斯特控股合作公司。 |
問題的標題。 | 波斯特控股合作公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 737465104 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-02-09 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1869.28000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 快板合併公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493009YVGQK5AKMLC79 |
C.發行名稱或投資説明。 | 快板合併公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 01749N129 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US01749N1292 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 24649.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 0.02000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000000007141 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 快板合併公司 |
問題的標題。 | 快板合併公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 01749N103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2049-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 0.02000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金融科技進化型收購集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金融科技進化型收購集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | G3R19A104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3R19A1046 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1704.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16486.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005887200936 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 能源精選行業SPDR基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930064FLK0RD4TRU75 |
C.發行名稱或投資説明。 | 能源精選行業SPDR基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 81369Y506 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US81369Y5069 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -39637.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -2612871.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.93305290693 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 湖岸收購I公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 湖岸收購I公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G53521111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG535211117 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 15120.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8769.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003131612945 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 湖岸收購I公司。 |
問題的標題。 | 湖岸收購I公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G53521103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-04-30 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 2643.38000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金融戰略收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 財務戰略收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 31772T115 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US31772T1152 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 65633.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12470.27000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004453117469 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 財務戰略收購公司 |
問題的標題。 | 財務戰略收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 31772T107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-03-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -7883.18000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 太平洋收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 太平洋收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69512X103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69512X1037 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 49847.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 493983.77000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.176400972539 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Nocturne收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Nocturne收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6580S106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6580S1066 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 36206.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9071.41000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003239388910 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Nocturne收購公司 |
問題的標題。 | Nocturne收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G6580S114 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.00000100 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-12-29 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5828.08000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 德爾文斯保險收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 德爾文斯保險收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 24803C102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US24803C1027 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 41410.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 409544.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.146247960046 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 肯辛頓資本收購公司V |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 肯辛頓資本收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G5251K103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG5251K1031 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 41936.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 413908.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.147806131748 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Nuveen活力市政機會基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300U0TWS55O2SJ275 |
C.發行名稱或投資説明。 | Nuveen活力市政機會基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 67079X102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US67079X1028 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 226169.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3424198.66000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.222776962472 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 馬六甲海峽收購有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬六甲海峽收購有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G5859B109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG5859B1095 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5591.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1861.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000664646423 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 馬六甲海峽收購有限公司。 |
問題的標題。 | 馬六甲海峽收購有限公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G5859B117 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-06-30 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -527.91000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 卡拉莫斯多/空股票和動態收益信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930028 TUOZMUQBY94 |
C.發行名稱或投資説明。 | 卡拉莫斯多/空股票和動態收益信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 12812C106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12812C1062 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 206161.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4147959.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.481230968581 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Cova收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cova收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G2554Y120 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG2554Y1200 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2171.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 738.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000263667411 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Cova收購公司 |
問題的標題。 | Cova收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G2554Y104 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1234.60000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 超大集團Sghc有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 超大集團SGHC,Ltd. |
D.CUSIP(如果有)。 | G8588X111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GG00BMG4F262 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 15926.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 27074.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009668162196 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 超大集團SGHC,Ltd. |
問題的標題。 | 超大集團SGHC,Ltd. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G8588X103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-01-28 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 2933.57000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Shapeways Holdings Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Shapeways控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 81947T110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US81947T1108 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9373.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2999.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001071067620 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Shapeways控股公司 |
問題的標題。 | Shapeways控股公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 81947T102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-10-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1318.31000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Nuveen免AMT市政信貸收入基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300LBMO1C0IG71T03 |
C.發行名稱或投資説明。 | Nuveen紅利優勢市政收益基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 67071L106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US67071L1061 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 89421.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1429841.79000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.510594674665 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 進度收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 進步收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 74327P105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74327P1057 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8438.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 82439.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.029438954319 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 十二洋二期投資公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 十二海投資公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 90118T205 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90118T2050 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9.79000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000003495996 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 銀杏生物工程控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 銀杏生物工程控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 37611X118 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US37611X1182 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8936.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10901.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003893061690 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 銀杏生物工程控股公司 |
問題的標題。 | 銀杏生物工程控股公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 37611X100 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -11144.52000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 傑克克里克投資公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 傑克克里克投資公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G4989X115 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG4989X1152 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9700.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 94284.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.033668695825 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Southport收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Southport收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 84465L204 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US84465L2043 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 65587.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 660461.09000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.235849810612 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SVF投資公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SVF投資公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G8601L102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG8601L1023 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 280.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2730.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000974879508 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Cf收購公司VIII |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cf收購公司VIII |
D.CUSIP(如果有)。 | 12520C117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12520C1172 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6768.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3042.89000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001086612127 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Cf收購公司VIII |
問題的標題。 | Cf收購公司VIII |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 12520C109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -4264.31000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 仙人掌收購公司1有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 仙人掌收購股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G1745A116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG1745A1168 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 47585.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 477277.55000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.170435202741 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 藍色野生動物集團收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 藍色野生動物集團收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G1195R130 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG1195R1304 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 49546.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 27498.03000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009819511347 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 藍色野生動物集團收購公司。 |
問題的標題。 | 藍色野生動物集團收購公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G1195R106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.00010000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-09-24 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 10370.97000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Kayne Anderson NextGen能源和基礎設施公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300MHDTCUZBV2Y068 |
C.發行名稱或投資説明。 | Kayne Anderson Midstream/能源基金公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 48661E108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US48661E1082 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 483845.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3623999.05000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.294125426227 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Vew Ag |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 維尤股份公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 049287113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0492871134 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1048.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 419.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000149695783 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 維尤股份公司 |
問題的標題。 | 維尤股份公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 049287105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-02-28 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -977.87000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 探索者資本公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 探索者資本公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G7273A105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG7273A1058 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1404.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13646.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004873283395 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 高級合併夥伴公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高級合併夥伴公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00777J117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00777J1170 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 105.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 53.55000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000019122636 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 高級合併夥伴公司 |
問題的標題。 | 高級合併夥伴公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 00777J109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-06-30 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -69.90000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | KINS科技集團有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | KINS科技集團有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 49714K109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US49714K1097 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12594.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 125814.06000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.044928039929 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | IG收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | IG收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 449534114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4495341145 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 15381.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6152.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002197014172 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | IG收購公司 |
問題的標題。 | IG收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 449534106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-10-05 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -13991.48000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 醫療保健資本公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 醫療保健資本公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 42228C119 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US42228C1190 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3022.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1027.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000366911794 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 醫療保健資本公司 |
問題的標題。 | 醫療保健資本公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 42228C101 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-03-08 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1643.97000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金橋收購有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金橋收購有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G3970D104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG3970D1042 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 29011.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 289239.67000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.103287116264 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
維爾京羣島(英國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 紀念碑圈收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紀念碑圈收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 61531M119 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US61531M1190 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1224.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 489.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000174835533 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 紀念碑圈收購公司。 |
問題的標題。 | 紀念碑圈收購公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 61531M101 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -606.15000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 羅素1000成長指數ETF-iShares |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300H1KWQVEKI25E14 |
C.發行名稱或投資説明。 | 羅素1000成長指數ETF-iShares |
D.CUSIP(如果有)。 | 464287614 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4642876142 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -24455.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -6824412.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -2.43698890497 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 太平洋投資管理公司能源與戰術信用機會基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300BX5QVFQJENPV35 |
C.發行名稱或投資説明。 | 太平洋投資管理公司能源與戰術信用機會基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69346N107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69346N1072 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 645937.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8926849.34000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 3.187766483271 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 烏龜管道與能源基金公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300L8CO08RZOP4B19 |
C.發行名稱或投資説明。 | 烏龜管道與能源基金公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 89148H207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US89148H2076 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 66900.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1732710.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.618748525135 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 第一鷹另類資本BDC Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | ZPFGW6VV73M9CW4FN909 |
C.發行名稱或投資説明。 | 第一鷹另類資本BDC,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 26943B100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US26943B1008 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 903098.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3946538.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.409303765641 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | DMY科技集團公司Vi |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | DMY科技集團公司VI |
D.CUSIP(如果有)。 | 233247105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2332471059 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12896.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 125607.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.044854113352 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 高盛BDC公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 6D01AGSGBNZIJSN77043 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高盛BDC公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 38147UAB3 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US38147 UAB35 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 500000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 505001.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.180335482677 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2022-04-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.50000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 高盛BDC公司 |
問題的標題。 | 高盛BDC公司SHS |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 38147U107 |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 40.83970000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 鳳凰生物科技收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 鳳凰生物科技收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 71902K204 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US71902K2042 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10.09000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000003603126 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 高級連接收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高級連接收購公司I |
D.CUSIP(如果有)。 | 81723H116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US81723H1169 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 24418.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11232.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004011032823 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 高級連接收購公司I |
問題的標題。 | 高級連接收購公司I |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 81723H108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -7312.00000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 東石收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 東石收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G2911D132 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG2911D1327 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 41399.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16191.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005781838959 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 東石收購公司 |
問題的標題。 | 東石收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G2911D108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 8873.46000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 蒙特利生物收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 蒙特利生物收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 61240F108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US61240F1084 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 41578.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 411622.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.146989761219 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 尖叫之鷹收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 尖叫之鷹收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G79407113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG794071137 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 65165.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 646436.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.230841754588 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | GDL基金/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493000XKGL8ZPN99479 |
C.發行名稱或投資説明。 | GDL基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 361570104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3615701048 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 136172.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1199675.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.428402522575 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Dtrt Health收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | DTRT Health Acquisition Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 23344T111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US23344T1117 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 26572.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10628.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003795530887 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | DTRT健康收購公司 |
問題的標題。 | DTRT健康收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 23344T103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-11-12 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3869.41000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Z-Work收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Z-Work收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 98880C102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98880C1027 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1737.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16840.22000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.006013621025 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | PEAR治療公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 梨治療公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 704723113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7047231136 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10359.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7097.99000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002534683151 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | PEAR治療公司 |
問題的標題。 | PEAR治療公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 704723105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-12-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -6474.36000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 文圖克斯CCM收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 文圖克斯CCM收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92280L119 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92280L1199 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 35388.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12385.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004422953340 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 文圖克斯CCM收購公司 |
問題的標題。 | 文圖克斯CCM收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 92280L101 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-09-30 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -14561.81000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Ackrell Spac Partners I Co. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ackrell Spac Partners I Co. |
D.CUSIP(如果有)。 | 00461L113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00461L1136 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 13141.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5966.01000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002130454541 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Ackrell Spac Partners I Co. |
問題的標題。 | Ackrell Spac Partners I Co. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 00461L303 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-12-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -82.53000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 三星收購I公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 三星收購I公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G9074V122 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG9074V1225 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 39232.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 390946.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.139606630888 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Bioplus收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | BioPlus收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G11217109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG112171098 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 30629.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 305064.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.108938264233 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 賦權與包容第一資本公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 賦權與包容資本I公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 29248N100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29248N1000 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 13658.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 132960.63000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.047480070937 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Northview收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Northview Acquisition Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 66718N111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US66718N1110 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 34800.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6960.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002485407099 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Northview Acquisition Corp. |
問題的標題。 | Northview Acquisition Corp. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 66718N103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-10-21 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2233.46000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 道富銀行機構國庫貨幣市場基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300Q3FHSMZ70NLT76 |
C.發行名稱或投資説明。 | 道富銀行機構國庫貨幣市場基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 857492888 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8574928888 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 7888394.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7888394.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.816935409379 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Gelesis控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Gelesis控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 36850R113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US36850R1133 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1941.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 562.69000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000200935879 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Gelesis控股公司 |
問題的標題。 | Gelesis控股公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 36850R204 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-01-13 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1009.95000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Sprott實物金銀信託 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Sprott實物金銀信託 |
D.CUSIP(如果有)。 | 85208R101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA85208R1010 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 474436.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8226720.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.937751277016 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國收購機會公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國收購機會公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02369M110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02369M1100 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 13545.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4091.94000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001461226541 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 美國收購機會公司 |
問題的標題。 | 美國收購機會公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 02369M102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-05-28 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -6024.01000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Virtus AllianzGI可轉換收益基金II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300VQWKOKLGOGUQ16 |
C.發行名稱或投資説明。 | Virtus AllianzGI可轉換收益基金II |
D.CUSIP(如果有)。 | 92838U108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92838U1088 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 907541.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4192839.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.497257594896 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Growth Capital收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Growth Capital收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 39986V107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US39986V1070 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 21746.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 216807.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.077421723838 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 歐幾裏茨生物醫藥收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 歐幾裏茨生物醫藥收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G3141W122 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG3141W1225 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8058.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3223.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001151000598 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 歐幾裏茨生物醫藥收購公司 |
問題的標題。 | 歐幾裏茨生物醫藥收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G3141W106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-12-14 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -10625.81000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Mercato Partners收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Mercato Partners收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 58759A207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US58759A2078 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 64028.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 644761.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.230243671366 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 盧森堡在線Codere Sa |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 222100ZJU57ZQLLYNO89 |
C.發行名稱或投資説明。 | Codere Online盧森堡公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | L18268117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | LU2405144945 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 15356.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9060.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003235328697 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Codere Online盧森堡公司 |
問題的標題。 | Codere Online盧森堡公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | L18268109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2099-12-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -19124.67000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 高級連接收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高級連接收購公司I |
D.CUSIP(如果有)。 | 81723H108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US81723H1086 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 48836.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 476151.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.170032913177 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Globalink投資公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Globalink投資公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 37892F208 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US37892F2083 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 65531.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 671692.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.239860622035 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SwiftMerge收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SwiftMerge收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G63836129 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG638361298 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 65570.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 650454.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.232276434410 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 葉生植物收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 葉植收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G7308P119 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG7308P1191 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4766.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 48327.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.017257595601 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 堡壘價值收購公司III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 堡壘價值收購公司III |
D.CUSIP(如果有)。 | 34964G206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34964G2066 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 49.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000017587112 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Fusion Acquisition Corp II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Fusion Acquisition Corp.II |
D.CUSIP(如果有)。 | 36118N102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US36118N1028 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8538.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 82818.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.029574416147 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 沙橋X2公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 沙橋X2公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 799792106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7997921066 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 17370.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 168141.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.060043150333 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Oxus收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧克蘇斯收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6859L121 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6859L1216 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 53236.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17040.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.006085262171 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Oxus收購公司 |
問題的標題。 | Oxus收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G6859L105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-01-27 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -12084.58000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 薩巴資本收益與機會基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300 MGSUUJ7E55N746 |
C.發行名稱或投資説明。 | 薩巴資本收益與機會基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 78518H103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78518H1032 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2551575.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11558634.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 4.127573687540 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | WInvest收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | WinVest收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 97655B117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US97655B1171 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 52742.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6824.81000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002437130923 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | WinVest收購公司 |
問題的標題。 | WinVest收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 97655B109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-02-19 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -8139.15000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Cohen&Steers税收優惠優先證券和收益基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493009R2RWV77RQEH31 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cohen&Steers税收優惠優先證券和收益基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 19249X108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US19249X1081 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 365462.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8511609.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 3.039485038841 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | DWS市政收入信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | TEL2CK71Z3LE1OCHIB43 |
C.發行名稱或投資説明。 | DWS市政收入信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 233368109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2333681094 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 18752.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 205709.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.073458577953 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | D&Z媒體收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | D&Z Media Acquisition Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 23305Q114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US23305Q1141 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 354.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 159.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000056885826 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | D&Z Media Acquisition Corp. |
問題的標題。 | D&Z Media Acquisition Corp. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 23305Q106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -167.98000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 深度醫藥收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 深度醫藥收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 243733102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2437331026 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 28601.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 282291.87000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.100806065769 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 沙橋X2公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 沙橋X2公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 799792205 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7997922056 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9.91000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000003538848 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 柏聯收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493000JSMFRJ0MYHQ65 |
C.發行名稱或投資説明。 | 柏聯收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G1643W137 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG1643W1370 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 11614.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1684.03000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000601364959 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 柏聯收購公司。 |
問題的標題。 | 柏聯收購公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G1643W111 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -227.87000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Privedra收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Privedra收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 74275N201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74275N2018 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000003513851 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 量子金融科技收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 量子金融科技收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 74767A105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74767A1051 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 30397.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 300930.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.107461825287 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 軒尼詩資本投資公司V |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 軒尼詩資本投資公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 42589T115 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US42589T1152 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 7105.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4476.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001598427440 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 軒尼詩資本投資公司 |
問題的標題。 | 軒尼詩資本投資公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 42589T107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-01-11 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -8468.02000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Hunt Cos收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 亨特·科斯。收購公司I |
D.CUSIP(如果有)。 | G46482116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG464821167 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 19441.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 196256.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.070083088008 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿瓦隆收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300MQ0W8R6XMVEN12 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿瓦隆收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 05338E200 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US05338E2000 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 109049.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1100849.66000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.393112005771 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 數據騎士收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 數據騎士收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 237699103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2376991038 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 35695.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 361590.35000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.129123451567 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Maquia資本收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Maquia Capital收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 56564V101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US56564V1017 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27289.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 274254.45000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.097935913366 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Semper Paratus收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300AC21G4NBK9D322 |
C.發行名稱或投資説明。 | Semper Paratus收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G8028L123 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG8028L1234 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6402.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 64468.14000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.023021490349 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 勃艮第技術收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 勃艮第技術收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G1702T116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG1702T1168 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 25350.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 253753.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.090615050339 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 佩裏帕斯資本合夥公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Periphas Capital Partnering Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 713895100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7138951006 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10140.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 247416.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.088351937193 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Oppfi Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | OppFi公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 68386H111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US68386H1115 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 13538.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11099.81000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003963727956 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | OppFi公司 |
問題的標題。 | OppFi公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 68386H103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-08-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1008.85000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Xai八角形過濾器RT Alt |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300XT617P63BLW552 |
C.發行名稱或投資説明。 | Xai八角形浮動利率另類收益期限信託 |
D.CUSIP(如果有)。 | 98400T205 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98400T2050 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 33699.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 879880.89000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.314204340589 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
優先股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿卡里風險投資控股公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300WXLNJWTBJTI395 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿卡里風險投資控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00444X119 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00444X1191 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 28748.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6669.54000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002381684204 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 阿卡里風險投資控股公司 |
問題的標題。 | 阿卡里風險投資控股公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 00444X101 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-08-05 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1883.56000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 托斯卡納控股公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300PT0K8ZAABWJU18 |
C.發行名稱或投資説明。 | 托斯卡納控股公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 90070A103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90070A1034 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 92638.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 946760.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.338086913797 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 玻璃屋收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 玻璃屋收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 37714P202 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US37714P2020 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3999.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 39650.09000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.014158996432 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Neuberger Berman加州市政基金公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493003VDAWQHC3PB533 |
C.發行名稱或投資説明。 | Neuberger Berman加利福尼亞州市政基金公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 64123C101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US64123C1018 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 52706.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 694354.11000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.247952964710 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Z-Work收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Z-Work收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 98880C110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98880C1100 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 579.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 253.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000090445964 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Z-Work收購公司 |
問題的標題。 | Z-Work收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 98880C102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-01-04 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -279.01000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 區塊鏈月球收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300W5G04TQZZCFC27 |
C.發行名稱或投資説明。 | 區塊鏈月球收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09370F109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09370F1093 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 28817.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 281830.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.100641225429 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 全球空間合作伙伴公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Global SPAC Partners Co. |
D.CUSIP(如果有)。 | G3934K111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3934K1114 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 20390.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6320.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002257185306 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Global SPAC Partners Co. |
問題的標題。 | Global SPAC Partners Co. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G3934K103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-11-30 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5027.77000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 凱洛斯收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 凱洛斯收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G52110106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG521101066 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4998.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1499.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000535433822 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 凱洛斯收購公司 |
問題的標題。 | 凱洛斯收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G52110114 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-05-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2709.22000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Sonder控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Sonder控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 83542D110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US83542D1101 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 806.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 693.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000247583685 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Sonder控股公司 |
問題的標題。 | Sonder控股公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 83542D102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-01-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -397.96000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 傑克遜收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 傑克遜收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46653C205 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46653C2052 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 65652.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 655206.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.233973567508 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Gigcapal5 Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300EQ1NNV387FGF92 |
C.發行名稱或投資説明。 | GigCapital5,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 37519U109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US37519U1097 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 42380.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 419562.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.149825053645 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 微風控股收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 微風控股收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 106762115 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1067621151 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 21512.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4732.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001690019691 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 微風控股收購公司 |
問題的標題。 | 微風控股收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 106762107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-05-25 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -8869.18000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SVF投資公司3 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SVF投資公司3 |
D.CUSIP(如果有)。 | G8601N108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG8601N1088 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 36465.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 358086.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.127872159793 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Build Acquisition Corp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Build收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 12008J113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12008J1135 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9026.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4061.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001450427875 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Build收購公司 |
問題的標題。 | Build收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 12008J105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-04-29 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -4284.73000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 模特表演收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 模特業績收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6246M121 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG6246M1216 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 40612.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12167.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004344948695 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 模特業績收購公司。 |
問題的標題。 | 模特業績收購公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G6246M105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.00000100 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-04-30 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3868.29000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | KINS科技集團有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | KINS科技集團有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 49714K117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US49714K1170 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6297.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2350.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000839196278 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | KINS科技集團有限公司 |
問題的標題。 | KINS科技集團有限公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 49714K109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -7023.93000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 技術和能源過渡公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 技術和能源轉型公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87823R102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87823R1023 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27051.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 262124.19000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.093604213033 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 協和收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 協和收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 206071110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2060711106 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5758.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10076.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003598305263 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 協和收購公司 |
問題的標題。 | 協和收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 206071102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-11-28 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 1372.59000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 全渠道收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 全方位收購公司(Omnihannel Acquisition Corp.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 68218L116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US68218L1162 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10040.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3112.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001111434059 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 全方位收購公司(Omnihannel Acquisition Corp.) |
問題的標題。 | 全方位收購公司(Omnihannel Acquisition Corp.) |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 68218L108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-30 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -13785.91000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 克拉裏姆收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 克拉裏姆收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 18049C116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US18049C1163 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1159.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 458.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000163854748 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 克拉裏姆收購公司 |
問題的標題。 | 克拉裏姆收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 18049C108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -624.03000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 哥倫比亞收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 哥倫比亞收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 19533H116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US19533H1169 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 14026.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6962.51000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002486303417 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 哥倫比亞收購公司 |
問題的標題。 | 哥倫比亞收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 19533H108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2460.44000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Fortistar可持續解決方案公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Fortistar可持續解決方案公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 34962M106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34962M1062 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8682.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 84215.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.030073211641 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Fusion Acquisition Corp II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Fusion Acquisition Corp.II |
D.CUSIP(如果有)。 | 36118N110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US36118N1101 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2846.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1127.87000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000402760934 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Fusion Acquisition Corp.II |
問題的標題。 | Fusion Acquisition Corp.II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 36118N102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1638.78000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 高度獲取公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高度獲取公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02156Y103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02156Y1038 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5136.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 50795.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018138843825 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 正宗股權收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 正宗股權收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G06607108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG066071088 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2418.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 23563.41000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.008414463577 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | WInvest收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | WinVest收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 97655B125 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US97655B1254 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 52742.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9245.67000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003301616933 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | WinVest收購公司 |
問題的標題。 | WinVest收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 97655B109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.00000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2049-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2883.94000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 計算健康收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 計算健康收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 204833107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2048331076 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 50000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 485500.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.173371429121 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 凱洛斯收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 凱洛斯收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G52110114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG521101140 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9996.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 97461.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.034803198462 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 區塊鏈月球收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300W5G04TQZZCFC27 |
C.發行名稱或投資説明。 | 區塊鏈月球收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09370F125 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09370F1259 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 28817.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6547.22000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002338003889 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 區塊鏈月球收購公司 |
問題的標題。 | 區塊鏈月球收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 09370F109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-03-24 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3968.10000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | M3-Brigade Acquisition III公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | M3-Brigade Acquisition III Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 55407R202 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US55407R2022 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 19192.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 189616.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.067711973925 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 協和收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 協和收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 206071102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2060711023 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 11516.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 114584.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.040917871284 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 塞耶風險投資收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 塞耶風險投資收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 88332T118 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US88332T1189 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9455.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4632.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001654420520 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 塞耶風險投資收購公司 |
問題的標題。 | 塞耶風險投資收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 88332T100 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2030-01-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -9680.60000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Northview收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Northview Acquisition Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 66718N129 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US66718N1292 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 69600.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12117.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004327093759 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Northview Acquisition Corp. |
問題的標題。 | Northview Acquisition Corp. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 66718N103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.00000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2049-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5929.92000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Sportsmap技術收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SportsMap技術收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 84921J108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US84921J1088 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 14408.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 141990.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.050704747379 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 柏聯收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493000JSMFRJ0MYHQ65 |
C.發行名稱或投資説明。 | 柏聯收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G1643W111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG1643W1115 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 11614.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 119043.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.042510281612 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
維爾京羣島(英國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | PGIM短期高收益機會基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300WGY7DHGMQJU952 |
C.發行名稱或投資説明。 | PGIM短期高收益機會基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69355J104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69355J1043 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 232458.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4140076.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.478416195047 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Spindletop Health收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Spindletop Health收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 84854Q202 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US84854Q2021 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12805.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 128818.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.046000850191 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 吉隆坡收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | KL收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 49837C208 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US49837C2089 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19.82000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000007077696 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Athlon收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Athlon收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 04748A106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US04748A1060 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 54212.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 526940.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.188169828669 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 工匠收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 工匠收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0509L102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0509L1023 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 23946.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 238023.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.084997794609 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Legato合併公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Legato合併公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 52473Y203 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US52473Y2037 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 147931.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1488185.86000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.531429267449 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿格巴收購有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493006NA1XBERP7JE98 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿格巴收購有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0120M109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG0120M1095 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 30883.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 340639.49000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.121641926254 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
維爾京羣島(英國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美洲技術收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國技術收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0404A110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0404A1105 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9445.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2951.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001053998301 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 美國技術收購公司 |
問題的標題。 | 美國技術收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G0404A102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -7580.18000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Tlgy收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | TLGY收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G8656T117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG8656T1177 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12390.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 124147.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.044333020614 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 東方資源收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 東方資源收購有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 274681113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2746811130 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 13995.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4338.45000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001549254946 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 東方資源收購有限公司。 |
問題的標題。 | 東方資源收購有限公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 274681105 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-07-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3658.01000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Colicity Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Colicity,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 194170114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1941701146 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 341.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 160.27000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000057232212 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Colicity,Inc. |
問題的標題。 | Colicity,Inc. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 194170106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -285.13000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 少數人平等機會收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 少數族裔平等機會收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 60436Q118 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US60436Q1186 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 50249.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14009.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005002745966 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 少數人平等機會收購公司 |
問題的標題。 | 少數人平等機會收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 60436Q100 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-04-29 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -9071.45000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | TG風險投資收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | TG Venture收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87251T109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87251T1097 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 25664.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 251250.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.089721253665 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金星收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金星收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G9420F102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG9420F1028 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 16878.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 169961.46000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.060693020011 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Gigcapal5 Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300EQ1NNV387FGF92 |
C.發行名稱或投資説明。 | GigCapital5,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 37519U117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US37519U1170 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 42380.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15684.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005601036305 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | GigCapital5 Inc. |
問題的標題。 | GigCapital5 Inc. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 37519U109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -5494.99000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 醫療服務收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 醫療保健服務收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 42227K104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US42227K1043 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1866.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 18174.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.006490212121 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | TG風險投資收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | TG Venture收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87251T208 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87251T2087 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10.06000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000003592413 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 丘吉爾資本公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 丘吉爾資本公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 17144M102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US17144M1027 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 45420.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 441936.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.157814994692 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Arbe Robotics有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿貝機器人有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | M1R95N118 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IL0011796708 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 33034.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 33694.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.012032327137 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Arbe Robotics有限公司 |
問題的標題。 | Arbe Robotics有限公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | M1R95N100 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-10-07 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 21436.42000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 山峯收購公司III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 山峯收購公司III |
D.CUSIP(如果有)。 | 62402U115 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US62402U1152 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 48112.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 21650.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.007731330152 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 山峯收購公司III |
問題的標題。 | 山峯收購公司III |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 62402U107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.00000100 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-05-15 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2757.78000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 醫療保健資本公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 醫療保健資本公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 42228C101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US42228C1018 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6044.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 60319.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.021539880613 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 吸積收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 吸積收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00438Y107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00438Y1073 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 33634.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 327595.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.116983812693 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 班級加速公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 班級加速公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 18274B106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US18274B1061 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6044.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 58808.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.021000304445 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Bright Lights收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 光明之光收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 10920K119 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US10920K1198 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5617.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3285.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001173408542 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 光明之光收購公司 |
問題的標題。 | 光明之光收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 10920K101 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-01-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1702.06000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 紐伯裏街收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紐伯裏街收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 65101L112 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US65101L1127 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 21081.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9486.45000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003387599163 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 紐伯裏街收購公司 |
問題的標題。 | 紐伯裏街收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 65101L104 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -7726.61000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 新Vista收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 新Vista收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6529L105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6529L1059 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 168.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1629.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000581928075 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Kludein I收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | KludeIn I收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 49878L109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US49878L1098 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8544.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 84329.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.030113878044 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | JAWS野馬收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | JAWS野馬收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G50737108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG507371089 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 99988.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 971883.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.347058304969 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 米勒/霍華德高股息基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300ZCY8ROSDMUZ28 |
C.發行名稱或投資説明。 | 米勒/霍華德高股息基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 600379101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6003791018 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 329948.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3520545.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.257182174409 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Omnilit收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | OmniLit收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 68218C207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US68218C2070 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 91745.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 916532.55000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.327292601503 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 景順標準普爾500等權重ETF |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | QPT4TMG79RF3UWNU0R52 |
C.發行名稱或投資説明。 | 景順標準普爾500等權重ETF |
D.CUSIP(如果有)。 | 46137V357 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46137V3574 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -74509.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -11596580.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -4.14112415918 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 班級加速公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 班級加速公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 18274B114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US18274B1145 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3022.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1449.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000517778861 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 班級加速公司。 |
問題的標題。 | 班級加速公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 18274B106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-03-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1313.66000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 獅心收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 獅心收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 53625R104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US53625R1041 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 33322.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 333886.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.119230420735 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 艾伯頓收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 艾伯頓收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G35006132 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG350061328 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 22730.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9089.73000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003245930958 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 艾伯頓收購公司 |
問題的標題。 | 艾伯頓收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G35006108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.01000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2049-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 5920.26000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Cf收購公司IV |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cf收購公司IV |
D.CUSIP(如果有)。 | 12520T102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12520T1025 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2490.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 24352.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.008696139477 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 霸菱參與投資者 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300BL6L2WBLZ3L146 |
C.發行名稱或投資説明。 | 霸菱參與投資者 |
D.CUSIP(如果有)。 | 06761A103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US06761A1034 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 263584.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3840418.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.371408670753 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Vickers Vantage Corp I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Vickers Vantage Corp.I |
D.CUSIP(如果有)。 | G9440B115 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG9440B1150 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 35109.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8371.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002989537647 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Vickers Vantage Corp.I |
問題的標題。 | Vickers Vantage Corp.I |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G9440B107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -13387.41000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 順風國際收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 順風國際收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G8662F101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG8662F1019 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3390.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 32950.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.011766688541 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Dtrt Health收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | DTRT Health Acquisition Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 23344T103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US23344T1034 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 53144.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 529845.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.189207214738 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Bright Lights收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 光明之光收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 10920K101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US10920K1016 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 11234.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 111216.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.039715305631 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 奧斯特利茨收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧斯特利茨收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0633D109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0633D1097 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 44508.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 431727.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.154169373847 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Vahanna Tech Edge收購I公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Vahanna Tech Edge收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G9320Z125 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG9320Z1255 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 31197.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 314309.78000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.112239620485 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
維爾京羣島(英國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 肯辛頓資本收購公司V |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 肯辛頓資本收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G5251K129 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG5251K1296 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 31452.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 18556.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.006626566696 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 肯辛頓資本收購 |
問題的標題。 | 肯辛頓資本收購 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G5251K103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-07-19 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -10447.10000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | InterPrivate III金融合作夥伴公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | InterPrivate III金融合作夥伴公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46064R106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46064R1068 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5335.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 52816.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.018860704605 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | DHC收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | DHC收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G2758T109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG2758T1094 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 17064.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 165264.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.059015863016 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Edtechx控股收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | EdtechX控股收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 28139A110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US28139A1108 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6303.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1324.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000472891552 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | EdtechX控股收購公司II |
問題的標題。 | EdtechX控股收購公司II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 28139A102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-06-15 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3967.74000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 霸菱公司投資者 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300JAOV WWRQYXE446 |
C.發行名稱或投資説明。 | 霸菱公司投資者 |
D.CUSIP(如果有)。 | 06759X107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US06759X1072 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 256534.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4066063.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.451986218830 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 遊戲和電子競技體驗收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 遊戲和電子競技體驗收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G3731J101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3731J1013 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 61369.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 617372.14000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.220462801671 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 先鋒市政高收入基金信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 1SKUXW31ZFWF61CETQ82 |
C.發行名稱或投資説明。 | 先鋒市政高收入基金信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 723763108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7237631087 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 217657.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2468230.38000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.881401912217 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 醫療服務收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 醫療保健服務收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 42227K112 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US42227K1126 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 933.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 432.73000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000154527329 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 醫療保健服務收購公司 |
問題的標題。 | 醫療保健服務收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 42227K104 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -782.15000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | PHP Ventures收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | PHP Ventures收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69291C122 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69291C1229 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 51134.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12272.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004382372641 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | PHP Ventures收購公司 |
問題的標題。 | PHP Ventures收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 69291C106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.00000100 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2022-10-08 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -6866.78000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 可持續發展收購I公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 可持續發展收購I公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 86934L111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US86934L1118 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1369.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 492.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000176042527 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 可持續發展收購I公司。 |
問題的標題。 | 可持續發展收購I公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 86934L103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -802.61000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Growth for Good Acquisition Corp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 好的收購公司的增長。 |
D.CUSIP(如果有)。 | G41522122 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG415221228 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 65633.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 656330.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.234374603656 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 微風控股收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 微風控股收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 106762123 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1067621235 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 21512.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3592.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001282877155 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 微風控股收購公司 |
問題的標題。 | 微風控股收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 106762107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.00000100 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-05-25 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -952.99000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 密碼挖掘公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 密碼挖掘公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 17253J114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US17253J1144 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5318.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3722.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001329335699 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 密碼挖掘公司。 |
問題的標題。 | 密碼挖掘公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 17253J106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-10-22 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -719.68000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 26資本收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 26資本收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 90138P100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90138P1003 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6044.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 59352.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.021194551865 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 馬林科技公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬林科技公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G58411110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG584111101 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 822.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 410.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000146503321 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 馬林科技公司 |
問題的標題。 | 馬林科技公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G58411102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-03-05 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -508.42000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | MFS市政收入信託 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | GV4WN51HRTKYT6CV5890 |
C.發行名稱或投資説明。 | MFS市政收入信託 |
D.CUSIP(如果有)。 | 552738106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5527381066 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 320791.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2069101.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.738873660287 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | AltEnergy收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | AltEnergy收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02157M207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02157M2070 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 23793.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 238881.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.085304356719 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | DHC收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | DHC收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G2758T117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG2758T1177 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5688.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2531.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000903873999 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | DHC收購公司 |
問題的標題。 | DHC收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G2758T109 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -4335.22000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Ignyte收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ignyte收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45175H114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45175H1142 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1733.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 686.79000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000245251830 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Ignyte收購公司 |
問題的標題。 | Ignyte收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 45175H106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1176.36000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 7GC&Co控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 7GC&Co.控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 81786A115 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US81786A1152 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1245.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 451.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000161208646 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 7GC&Co.控股公司 |
問題的標題。 | 7GC&Co.控股公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 81786A107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -615.45000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 伊頓·萬斯紐約市政債券基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493003LD9U89XVQ7W91 |
C.發行名稱或投資説明。 | 伊頓·萬斯紐約市政債券基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 27827Y109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US27827Y1091 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27590.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 314801.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.112415355907 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Cf收購公司IV |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cf收購公司IV |
D.CUSIP(如果有)。 | 12520T110 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12520T1108 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 830.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 307.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000109665017 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Cf收購公司IV |
問題的標題。 | Cf收購公司IV |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 12520T102 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-12-14 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -594.98000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Eve Mobility收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 伊芙移動收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G3218G125 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3218G1257 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 109282.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1091180.77000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.389659257517 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Moringa收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Moringa收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6S23K108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6S23K1085 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5094.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 49360.86000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.017626699981 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貝萊德科技信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300LK15IHMMH5IS84 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德科技信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09258G104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09258G1040 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 58914.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2698261.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.963545623866 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Far Peak收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Far Peak收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G3312L103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3312L1032 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 37839.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 374606.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.133771359247 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貝萊德2022全球收入機會信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930043TZJFTGM7CS54 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德2022全球收入機會信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09258P104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09258P1049 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 176578.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7451.59000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002660953259 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Medicus Sciences收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Medicus Sciences收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G5960S124 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG5960S1241 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 941.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 452.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000161630023 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Medicus Sciences收購公司 |
問題的標題。 | Medicus Sciences收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G5960S108 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -355.20000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貝內斯爾資本收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝內斯爾資本收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 08179B129 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US08179B1290 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 37712.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12067.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004309410231 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 貝內斯爾資本收購公司 |
問題的標題。 | 貝內斯爾資本收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 08179B103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.00000100 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2049-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1449.65000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 大西洋大道收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 大西洋大道收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 04906P119 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US04906P1194 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 16615.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6768.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002417183388 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 大西洋大道收購公司 |
問題的標題。 | 大西洋大道收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 04906P101 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2925.90000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SPK收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SPK收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 848651105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8486511053 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 46987.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 468695.33000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.167370502955 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 梅里達合併公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 梅里達合併公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 58953M114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US58953M1146 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 30682.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16258.39000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.005805850277 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 梅里達合併公司 |
問題的標題。 | 梅里達合併公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 58953M106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-11-07 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -359.87000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 戰神收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿瑞斯收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G33032106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG330321061 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 50000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 486000.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.173549978482 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 哥倫比亞收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 哥倫比亞收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 19533H108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US19533H1086 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 42078.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 403948.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.144249599892 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 全球空間合作伙伴公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Global SPAC Partners Co. |
D.CUSIP(如果有)。 | G3934K103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3934K1031 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 40780.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 409227.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.146134545492 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Better World收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Better World收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 08772B112 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US08772B1127 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 29581.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9758.77000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003484844287 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Better World收購公司 |
問題的標題。 | Better World收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 08772B104 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-11-15 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -35071.83000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Cova收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cova收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G2554Y104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG2554Y1044 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4342.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 42247.66000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.015086585357 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Blueriver收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | BlueRiver收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G1261Q115 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG1261Q1156 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 57.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31.17000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000011130767 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | BlueRiver收購公司 |
問題的標題。 | BlueRiver收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G1261Q107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-01-04 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -21.52000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Graf收購公司IV |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Graf Acquisition Corp.IV |
D.CUSIP(如果有)。 | 384272118 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3842721181 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9664.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7618.13000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002720424480 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Graf Acquisition Corp.IV |
問題的標題。 | Graf Acquisition Corp.IV |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 384272100 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-05-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -6046.28000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ALSP蘭花收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | ALSP蘭花收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G0231L115 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0231L1150 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 86742.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 872624.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.311613100141 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 電力和數字基礎設施收購II公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 電力和數字基礎設施收購II公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 73919C209 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US73919C2098 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 131265.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1320525.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.471558110144 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 來寶巖石收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 來寶巖石收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6546R119 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6546R1193 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4228.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1649.34000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000588977204 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 來寶巖石收購公司 |
問題的標題。 | 來寶巖石收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G6546R101 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2610.45000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 天港集團公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 天港集團。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 83085C115 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US83085C1154 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12144.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5738.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002049046745 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 天港集團。 |
問題的標題。 | 天港集團。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 83085C107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-10-21 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -9922.62000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 賈斯珀治療公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 賈斯珀治療公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 471871111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4718711116 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 23889.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17080.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.006099474700 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 賈斯珀治療公司 |
問題的標題。 | 賈斯珀治療公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 471871103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-12-01 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -3377.24000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Nuveen Core Plus Impact基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Nuveen Core Plus Impact基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 67080D103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US67080D1037 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 294147.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4897547.55000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.748907966908 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 托斯卡納控股公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300PT0K8ZAABWJU18 |
C.發行名稱或投資説明。 | 托斯卡納控股公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 90070A111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90070A1117 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 46319.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13900.33000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.004963790066 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 托斯卡納控股公司II |
問題的標題。 | 托斯卡納控股公司II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 90070A103 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2025-07-16 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -8854.37000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 吸積收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 吸積收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00438Y115 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00438Y1156 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 16817.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5289.79000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001888977244 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 吸積收購公司 |
問題的標題。 | 吸積收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 00438Y107 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-02-19 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1495.87000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | MDH收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | MDH收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 55283P114 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US55283P1140 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8456.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2805.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001001911881 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | MDH收購公司 |
問題的標題。 | MDH收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 55283P106 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-02-02 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -4057.02000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Kingswood收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Kingswood收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 496861105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4968611057 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 20076.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 203972.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.072838197487 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 奧斯特利茨收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧斯特利茨收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | G0633U127 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0633U1278 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12341.00000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7426.81000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002652104353 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 道富集團 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 奧斯特利茨收購公司II |
問題的標題。 | 奧斯特利茨收購公司II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G0633U101 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六.行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -6757.33000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | CC Neuberger委託人控股II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | CC Neuberger委託人控股II |
D.CUSIP(如果有)。 | G3166T103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3166T1031 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 106700.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1055263.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.376833067783 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 景順動態信用機會基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | UJGJ6DJQ6L11ZHIVZG65 |
C.發行名稱或投資説明。 | 景順動態信用機會基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46091B207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46091B2079 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 568170.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7062353.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.521957260366 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 獵户座生物技術機遇公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 獵户座生物技術機遇公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G6780C109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG6780C1096 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 42045.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 405313.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.144737039647 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 斯巴達收購公司III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 斯巴達收購公司III |
D.CUSIP(如果有)。 | 84677R106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US84677R1068 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 19528.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 192936.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.068897427408 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 肯辛頓資本收購公司V |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 肯辛頓資本收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | G5251K111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG5251K1114 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 30.87000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000011023637 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Minority Equality Opportunities Acquisition Inc |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | Minority Equality Opportunities Acquisition, Inc. |
d. CUSIP (if any). | 60436Q100 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US60436Q1004 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 50249.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 505253.70000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.180425450129 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | African Gold Acquisition Corp |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | African Gold Acquisition Corp. |
d. CUSIP (if any). | G0112R124 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | KYG0112R1240 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 318.00000000 |
Units |
Number of contracts
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 117.56000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.000041980525 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Derivative-equity
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Type of derivative instrument that most closely represents the investment, selected from among the following (forward, future, option, swaption, swap (including but not limited to total return swaps, credit default swaps, and interest rate swaps), warrant, other). |
Warrant
|
b. Counterparty.
i. Provide the name and LEI (if any) of counterparty (including a central counterparty).
Counterparty Record: 1 | |
Name of counterparty. | State Street Corporation |
LEI (if any) of counterparty. | N/A |
i. Type, selected from among the following (put, call). Respond call for warrants. | Put Call |
ii. Payoff profile, selected from among the following (written, purchased). Respond purchased for warrants. | Written Purchased |
3. If the reference instrument is neither a derivative or an index, the description of the reference instrument shall include the name of issuer and title of issue, as well as CUSIP of the reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker if (CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
Name of issuer. | African Gold Acquisition Corp. |
Title of issue. | African Gold Acquisition Corp. |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | CUSIP |
CUSIP. | G0112R108 |
iv. Number of shares or principal amount of underlying reference instrument per contract.
Number of shares. | 1.00000000 |
v. Exercise price or rate. | 11.50000000 |
vi. Exercise Price Currency Code |
United States Dollar
|
vii. Expiration date. | 2028-03-13 |
viii. Delta. | XXXX |
ix. Unrealized appreciation or depreciation. Depreciation shall be reported as a negative number. | -79.44000000 |
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Php Ventures Acquisition Corp |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | PHP Ventures Acquisition Corp. |
d. CUSIP (if any). | 69291C106 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US69291C1062 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 51134.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 508271.96000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.181503266915 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Viveon Health Acquisition Corp |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | Viveon Health Acquisition Corp. |
d. CUSIP (if any). | 92853V114 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US92853V1145 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 32618.00000000 |
Units |
Number of contracts
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 4889.47000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.001746023484 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Derivative-equity
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Type of derivative instrument that most closely represents the investment, selected from among the following (forward, future, option, swaption, swap (including but not limited to total return swaps, credit default swaps, and interest rate swaps), warrant, other). |
Warrant
|
b. Counterparty.
i. Provide the name and LEI (if any) of counterparty (including a central counterparty).
Counterparty Record: 1 | |
Name of counterparty. | State Street Corporation |
LEI (if any) of counterparty. | N/A |
i. Type, selected from among the following (put, call). Respond call for warrants. | Put Call |
ii. Payoff profile, selected from among the following (written, purchased). Respond purchased for warrants. | Written Purchased |
3. If the reference instrument is neither a derivative or an index, the description of the reference instrument shall include the name of issuer and title of issue, as well as CUSIP of the reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker if (CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
Name of issuer. | Viveon Health Acquisition Corp. |
Title of issue. | Viveon Health Acquisition Corp. |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | CUSIP |
CUSIP. | 92853V106 |
iv. Number of shares or principal amount of underlying reference instrument per contract.
Number of shares. | 1.00000000 |
v. Exercise price or rate. | 11.50000000 |
vi. Exercise Price Currency Code |
United States Dollar
|
vii. Expiration date. | 2027-12-31 |
viii. Delta. | XXXX |
ix. Unrealized appreciation or depreciation. Depreciation shall be reported as a negative number. | -15958.32000000 |
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Quantum Fintech Acquisition Corp |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | Quantum FinTech Acquisition Corp. |
d. CUSIP (if any). | 74767A113 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US74767A1135 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 30397.00000000 |
Units |
Number of contracts
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 9404.83000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.003358452765 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Derivative-equity
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Type of derivative instrument that most closely represents the investment, selected from among the following (forward, future, option, swaption, swap (including but not limited to total return swaps, credit default swaps, and interest rate swaps), warrant, other). |
Warrant
|
b. Counterparty.
i. Provide the name and LEI (if any) of counterparty (including a central counterparty).
Counterparty Record: 1 | |
Name of counterparty. | State Street Corporation |
LEI (if any) of counterparty. | N/A |
i. Type, selected from among the following (put, call). Respond call for warrants. | Put Call |
ii. Payoff profile, selected from among the following (written, purchased). Respond purchased for warrants. | Written Purchased |
3. If the reference instrument is neither a derivative or an index, the description of the reference instrument shall include the name of issuer and title of issue, as well as CUSIP of the reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker if (CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
Name of issuer. | Quantum FinTech Acquisition Corp. |
Title of issue. | Quantum FinTech Acquisition Corp. |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | CUSIP |
CUSIP. | 74767A105 |
iv. Number of shares or principal amount of underlying reference instrument per contract.
Number of shares. | 1.00000000 |
v. Exercise price or rate. | 11.50000000 |
vi. Exercise Price Currency Code |
United States Dollar
|
vii. Expiration date. | 2027-12-31 |
viii. Delta. | XXXX |
ix. Unrealized appreciation or depreciation. Depreciation shall be reported as a negative number. | -1540.83000000 |
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Revelation Biosciences Inc |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | Revelation Biosciences, Inc. |
d. CUSIP (if any). | 76135L119 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US76135L1199 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 29221.00000000 |
Units |
Number of contracts
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 5259.78000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.001878260711 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Derivative-equity
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Type of derivative instrument that most closely represents the investment, selected from among the following (forward, future, option, swaption, swap (including but not limited to total return swaps, credit default swaps, and interest rate swaps), warrant, other). |
Warrant
|
b. Counterparty.
i. Provide the name and LEI (if any) of counterparty (including a central counterparty).
Counterparty Record: 1 | |
Name of counterparty. | State Street Corporation |
LEI (if any) of counterparty. | N/A |
i. Type, selected from among the following (put, call). Respond call for warrants. | Put Call |
ii. Payoff profile, selected from among the following (written, purchased). Respond purchased for warrants. | Written Purchased |
3. If the reference instrument is neither a derivative or an index, the description of the reference instrument shall include the name of issuer and title of issue, as well as CUSIP of the reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker if (CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
Name of issuer. | Revelation Biosciences, Inc. |
Title of issue. | Revelation Biosciences, Inc. |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | CUSIP |
CUSIP. | 76135L101 |
iv. Number of shares or principal amount of underlying reference instrument per contract.
Number of shares. | 1.00000000 |
v. Exercise price or rate. | 11.50000000 |
vi. Exercise Price Currency Code |
United States Dollar
|
vii. Expiration date. | 2027-05-25 |
viii. Delta. | XXXX |
ix. Unrealized appreciation or depreciation. Depreciation shall be reported as a negative number. | -14105.27000000 |
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Clarim Acquisition Corp |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | Clarim Acquisition Corp. |
d. CUSIP (if any). | 18049C207 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US18049C2070 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 2.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 19.64000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.000007013418 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Crescera Capital Acquisition Corp |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | Crescera Capital Acquisition Corp. |
d. CUSIP (if any). | G26507122 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | KYG265071228 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 23340.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 232233.00000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.082930107310 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
CAYMAN ISLANDS
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Data Knights Acquisition Corp |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | Data Knights Acquisition Corp. |
d. CUSIP (if any). | 237699111 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US2376991111 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 35695.00000000 |
Units |
Number of contracts
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 10708.50000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.003823991655 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Derivative-equity
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Type of derivative instrument that most closely represents the investment, selected from among the following (forward, future, option, swaption, swap (including but not limited to total return swaps, credit default swaps, and interest rate swaps), warrant, other). |
Warrant
|
b. Counterparty.
i. Provide the name and LEI (if any) of counterparty (including a central counterparty).
Counterparty Record: 1 | |
Name of counterparty. | State Street Corporation |
LEI (if any) of counterparty. | N/A |
i. Type, selected from among the following (put, call). Respond call for warrants. | Put Call |
ii. Payoff profile, selected from among the following (written, purchased). Respond purchased for warrants. | Written Purchased |
3. If the reference instrument is neither a derivative or an index, the description of the reference instrument shall include the name of issuer and title of issue, as well as CUSIP of the reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker if (CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
Name of issuer. | Data Knights Acquisition Corp |
Title of issue. | Data Knights Acquisition Corp |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | CUSIP |
CUSIP. | 237699103 |
iv. Number of shares or principal amount of underlying reference instrument per contract.
Number of shares. | 1.00000000 |
v. Exercise price or rate. | 11.50000000 |
vi. Exercise Price Currency Code |
United States Dollar
|
vii. Expiration date. | 2028-12-31 |
viii. Delta. | XXXX |
ix. Unrealized appreciation or depreciation. Depreciation shall be reported as a negative number. | -2539.34000000 |
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | New Vista Acquisition Corp |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | New Vista Acquisition Corp. |
d. CUSIP (if any). | G6529L121 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | KYG6529L1216 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 56.00000000 |
Units |
Number of contracts
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 25.21000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.000009002458 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Derivative-equity
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Type of derivative instrument that most closely represents the investment, selected from among the following (forward, future, option, swaption, swap (including but not limited to total return swaps, credit default swaps, and interest rate swaps), warrant, other). |
Warrant
|
b. Counterparty.
i. Provide the name and LEI (if any) of counterparty (including a central counterparty).
Counterparty Record: 1 | |
Name of counterparty. | State Street Corporation |
LEI (if any) of counterparty. | N/A |
i. Type, selected from among the following (put, call). Respond call for warrants. | Put Call |
ii. Payoff profile, selected from among the following (written, purchased). Respond purchased for warrants. | Written Purchased |
3. If the reference instrument is neither a derivative or an index, the description of the reference instrument shall include the name of issuer and title of issue, as well as CUSIP of the reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker if (CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
Name of issuer. | New Vista Acquisition Corp. |
Title of issue. | New Vista Acquisition Corp. |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | CUSIP |
CUSIP. | G6529L105 |
iv. Number of shares or principal amount of underlying reference instrument per contract.
Number of shares. | 1.00000000 |
v. Exercise price or rate. | 11.50000000 |
vi. Exercise Price Currency Code |
United States Dollar
|
vii. Expiration date. | 2027-12-31 |
viii. Delta. | XXXX |
ix. Unrealized appreciation or depreciation. Depreciation shall be reported as a negative number. | -37.36000000 |
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Osiris Acquisition Corp |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | Osiris Acquisition Corp. |
d. CUSIP (if any). | 68829A103 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US68829A1034 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 47892.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 462157.80000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.165035959352 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Silver Spike Acquisition Corp Ii |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | Silver Spike Acquisition Corp. II |
d. CUSIP (if any). | G8201H105 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | KYG8201H1056 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 6760.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 65977.60000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.023560516584 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
CAYMAN ISLANDS
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Blackrock Capital Allocation Trust |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 5493007LDARS47M53X11 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Blackrock Capital Allocation Trust |
d. CUSIP (if any). | 09260U109 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US09260U1097 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 983887.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 18034648.71000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 6.440149990848 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Registered fund
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in
which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker
(if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
The Fund may provide any information it believes would be helpful in understanding the information reported in response to any Item of this Form. The Fund may also explain any assumptions that it made in responding to any Item of this Form. To the extent responses relate to a particular Item, provide the Item number(s), as applicable. |
The Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant: | RIVERNORTH OPPORTUNITIES FUND INC. |
By(Signature): | Erich Rettinger |
Name: | Erich Rettinger |
Title: | Treasurer |
Date: | 2022-03-02 |