NPort-P:文件管理器信息
文件服務器CIK | 0001288795 |
文件管理器CCC |
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系列ID |
美國 美國證券交易委員會 WASHINGTON, DC 20549 表格nport-P 投資組合月報 |
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系列ID |
A.註冊人姓名 | Clough Global股息和收益基金 |
B.註冊人的投資公司法文件編號:(例如,811-_) | 811-21583 |
C.註冊人的CIK編號 | 0001288795 |
D.註冊人雷某 | 5493001GFY6TW0CyCT15 |
街道地址1 | 百老匯套房1290 1000 |
街道地址2 | |
城市 | 丹佛 |
述明(如適用的話) | 科羅拉多 |
外國(如適用) | 美利堅合眾國 |
郵政編碼 | 80203 |
電話號碼 | 8772568445 |
A.系列名稱。 | Clough Global股息和收益基金 |
B.EDGAR系列識別符(如果有)。 | |
C.系列賽中的雷。 | 5493001GFY6TW0CyCT15 |
A.財政年度結束日期。 | 2022-10-31 |
B.報告信息的日期。 | 2022-01-31 |
基金是否預計這將是其在Form N Port上的最後申請? | ![]() ![]() |
報告基金及其合併子公司的下列信息。 |
A.總資產,包括D部分報告的雜項證券應佔資產。 | 194088135.00 |
B.總負債。 | 80183664.00 |
C.淨資產。 | 113904471.00 |
A.D部分報告的雜項證券應佔資產。 | 0.00000000 |
B.投資於受控外國公司的資產,目的是投資於某些類型的工具,如但不限於大宗商品。 | 0.00000000 |
C.根據S-X條例第6-04(13)(A)條報告的可歸因於應付票據、債券和類似債務應付金額的借款[17 CFR 210.6-04(13)(a)].
一年內應付的款項。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
受控公司。 | 0.00000000 |
其他附屬公司。 | 0.00000000 |
其他。 | 0.00000000 |
一年後應支付的金額。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 63300000.00000000 |
受控公司。 | 0.00000000 |
其他附屬公司。 | 0.00000000 |
其他。 | 0.00000000 |
D.購買的投資應付賬款(I)延遲交付、發行時或其他確定承諾基礎上,或(Ii)備用承諾基礎上。
(I)在延遲交付、簽發時或其他確定承諾的基礎上: | 0.00000000 |
(2)在備用承諾的基礎上: | 0.00000000 |
E.基金髮行的已發行優先股的清算優先權。 | 0.00000000 |
F.未在C和D部分列報的現金和現金等價物。 | 0.00000000 |
如果基金前三個月債務證券頭寸的平均值合計超過基金資產淨值的25%或更多,應提供:
貨幣指標:1 | |
ISO貨幣代碼 | 美元 |
A.利率風險(DV01)。對於基金資產淨值的1%或以上的每種貨幣,提供因利率變化1個基點而導致的投資組合價值變化,期限如下:3個月、1年、5年、10年和30年。
成熟期。 | |
3個月。 | 138.78382700 |
1 year. | 5742.91515900 |
五年了。 | 15448.85655100 |
十年了。 | 2965.73717100 |
三十年了。 | 0.00000000 |
B.利率風險(DV100)。對於基金資產淨值的1%或以上的每種貨幣,提供因利率變化100個基點而導致的投資組合價值變化,期限如下:3個月、1年、5年、10年和30年。
成熟期。 | |
3個月。 | 13672.94993200 |
1 year. | 574130.83073200 |
五年了。 | 1551099.19029400 |
十年了。 | 289907.88245000 |
三十年了。 | 0.00000000 |
C.信用利差風險(SDV01、CR01或CS01)。提供因信用利差變化1個基點而導致的投資組合價值變化,其中這種變化適用於按投資級和非投資級風險敞口彙總的期權調整利差,期限分別為3個月、1年、5年、10年和30年。
投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | 7.07493800 |
1 year. | 608.87830400 |
五年了。 | 2948.70940400 |
十年了。 | 352.09659100 |
三十年了。 | 0.00000000 |
非投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | 8.08167500 |
1 year. | 114.51544000 |
五年了。 | 739.59397700 |
十年了。 | 1225.51461900 |
三十年了。 | 0.00000000 |
就第B.3項而言,按以下各項的絕對值之和計算價值:
(I)每種債務證券的價值,
(2)以債務證券或利率為標的參考資產的每個掉期的名義價值,包括但不限於總回報掉期、利率掉期和信用違約掉期;
(Iii)標的參考資產為債務證券或利率的每份期貨合約的名義價值;及
(Iv)標的參考資產為第(I)、(Ii)或(Iii)款所述資產的任何期權經增量調整後的名義價值。
對於基金沒有風險敞口的到期日,報告零。對於在(A)和(B)中列出的任何期限之間的風險敞口,使用線性插值法對上述每個期限的風險敞口進行近似。對於上述期限範圍以外的風險敞口,包括最近期限的風險敞口。
A.為任何證券借貸交易中的每一借款人提供以下信息:
是否有證券借貸交易對手提供非現金抵押品? | ![]() ![]() |
A.基金在過去三個月的每月總申報表。如果基金是多類別基金,則報告每一類別的回報。應按照表格N-1A第26(B)(1)項、表格N-2第4項第1分項的指示13或表格N-3第26(B)(I)項(視何者適用而定)中概述的方法計算此類報表。
月度總退貨記錄:1 | |
基金在過去三個月的每月總申報表--1. | -4.57000000 |
基金在過去三個月的每月總申報表--2. | 0.05000000 |
基金在過去三個月的每月總申報表--3. | -5.21000000 |
B.報告退貨的類別的類別識別號(如果有)。 |
前三個月的每月淨已實現收益(虧損)和衍生工具未實現增值(或折舊)淨變化,可歸因於下列每一類:商品合同、信貸合同、股權合同、外匯合同、利率合同和其他合同。在每個此類資產類別中,進一步報告以下每種類型的衍生品工具的相同信息:遠期、期貨、期權、掉期、掉期、權證和其他。以美元為單位報告。損失和折舊應作為負數報告。
資產類別。 | 商品合同 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 197838.88000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | -298940.52000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 未來 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 197838.88000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | -298940.52000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 選擇權 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
資產類別。 | 股權合同 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -187260.30000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | -223560.20000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | -1539685.01999999 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | -947336.42000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -355023.81000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -622675.74000000 |
儀器類型。 | 選擇權 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | -1106627.44999999 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 3570.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 559813.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -290976.56000000 |
儀器類型。 | 交換 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -187260.30000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | -223560.20000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | -433057.57000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | -950906.42000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -914836.81000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -331699.18000000 |
資產類別。 | 利率合約 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | -1006038.64000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 983907.39000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 選擇權 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | -1006038.64000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 983907.39000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 0.00000000 |
前三個月的每月已實現淨收益(虧損)和未實現增值(或折舊)淨變化可歸因於衍生工具以外的投資。以美元為單位報告。損失和折舊應作為負數報告。
1個月
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 77729.76000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | -1563907.72000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | -645322.88000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 5470388.80000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 1994606.24000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -10502838.50000000 |
提供在過去三個月內每個月出售和贖回/回購基金股份的總金額。如果基金的股票是在綜合賬户中持有的,為了計算基金的銷售、贖回和回購,應使用此類綜合賬户中的淨銷售或贖回/回購。在本項目下申報的金額應在扣除任何前端銷售負荷之後,以及在扣除任何遞延或或有遞延銷售負荷或費用之前。出售的股份應包括基金出售給登記單位投資信託基金的股份。對於合併和其他收購,在出售的股份價值中包括基金收購另一家投資公司或一家個人控股公司的資產以換取自己的股份的任何交易。對於清盤,在贖回的股份價值中包括基金清算其全部或部分資產的任何交易。交易所的定義是贖回或回購一隻基金或系列的股票,並將全部或部分收益投資於同一投資公司家族中另一隻基金或系列的股票。 |
Month 1 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 707262.45000000 |
與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 99577.57000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 0.00000000 |
Month 2 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 0.00000000 |
與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 99543.06000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 0.00000000 |
Month 3 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 1100616.65000000 |
與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 0.00000000 |
A.如果適用,提供基金目前高流動性的最低投資額。 | |
B.如適用,提供在報告所述期間基金持有的高流動性投資低於基金高流動性投資最低限額的天數。 | |
C.在本報告所述期間,基金的高流動性最低投資額是否發生了變化? | ![]() ![]() ![]() |
對於不限成員名額管理投資公司的證券投資,提供其在與規則22E-4規定的下列類別的衍生品交易有關的、作為保證金或抵押品質押的基金高流動性投資的百分比[17 CFR 270.22e-4]:
(1)流動性適度的投資 |
(2)流動性較差的投資 |
(3)非流動性投資 |
就項目B.8而言,在計算所需百分比時,分母只應包括被基金歸類為高流動性投資的資產(不包括負債)。
分類 |
如果基金不受第18F-4條規限[17 CFR 270.18f-4]根據規則18F-4(C)(4)對基金槓桿風險的方案要求和限制[17 CFR 270.18f-4(c)(4)],提供以下信息:
A.衍生品風險敞口(定義見第18F-4(A)條)[17 CFR 270.18f-4(a)]),按基金資產淨值的百分比報告。 | |
B.根據第18F-4(C)(4)(1)(B)條的規定,對對衝貨幣風險的貨幣衍生品的風險敞口[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(i)(B)],報告為基金資產淨值的百分比。 | |
C.規則第18F-4(C)(4)(I)(B)條規定的對衝利率風險的利率衍生品的風險敞口[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(i)(B)],報告為基金資產淨值的百分比。 | |
D.如有超過第18F-4(C)(4)(2)條所述五個營業日期間的營業日數[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(ii)]在本報告所述期間,基金的衍生品風險敞口超過其淨資產的10%。 |
受第18F-4(C)(2)條所述基金槓桿風險限制的基金[17 CFR 270.18f-4(c)(2)],提供按照第18F-4(C)(2)(2)條規定的要求確定的下列信息,以確定基金是否符合適用的VaR檢驗,至少每個工作日一次:
A.報告所述期間每日VaR的中位數,以基金資產淨值的百分比報告。 | |
B.對於在報告期內接受相對VaR檢驗的基金,提供: | |
I.如適用,基金指定指數的名稱,或基金指定參考投資組合為基金證券投資組合的聲明。 | |
二、如適用,基金指定指數的指數識別符。 | |
三、報告所述期間的VaR中值比率,以基金指定參考投資組合的VaR的百分比報告。 | |
C.回測結果。基金因回測其風險價值計算模型而確定的例外情況數(如第18F-4(C)(1)(4)條所述)[17 CFR 270.18f-4(c)(1)(iv)]在本報告所述期間。 |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 黑石擔保貸款基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300KM7KWQHVBNH962 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 黑石擔保貸款基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09261X102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09261X1028 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 37400.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1081982.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.949903011269 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 註冊基金 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 拉姆研究 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300I4GMO6D34U1T02 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | LAM研究公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 512807108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5128071082 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 2830.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1669473.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.465678726518 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美光科技 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | B3DXGBC8GAIYWI2Z0172 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 美光科技股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 595112103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5951121038 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 82000.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6746140.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 5.922629674475 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國財政部N/b |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D.CUSIP(如果有)。 | 9128283F5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9128283F58 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 6200000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6392539.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 5.612193291341 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 美國財政部 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-11-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 2.25000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 英偉達 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300S4KLFTLO7GSQ80 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | NVIDIA公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 67066G104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US67066G1040 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 8040.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1968674.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.728355685002 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國財政部N/b |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D.CUSIP(如果有)。 | 912828ZC7 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US912828ZC78 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 3900000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3868160.17000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 3.395968688533 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 美國財政部 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-02-28 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 1.12500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國財政部N/b |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D.CUSIP(如果有)。 | 9128286Z8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9128286Z85 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 2000000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2022890.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.775953658570 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 美國財政部 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2024-06-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 1.75000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 賽默飛世爾 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | HCHV7422L5HDJZCRFL38 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Thermo Fisher Science,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 883556102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8835561023 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1770.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1028901.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.903301679878 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Walker&Dunlop Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 不適用 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 沃克·鄧洛普律師事務所 |
D.CUSIP(如果有)。 | 93148P102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US93148P1021 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 14870.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1968936.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.728585965690 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 花旗集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 6SHGI4ZSSLCXXQSBB395 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 花旗集團。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 172967424 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1729674242 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 30300.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1973136.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.732272651527 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 第一美國金融公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300B6VEZK3N0A1P55 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 第一美國金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 31847R102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US31847R1023 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 85990.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6407114.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 5.624989821514 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | RAYTHEON TECHNOLOGIES CORPORATION |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | I07WOS4YJ0N7YRFE7309 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 雷神技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 75513E101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US75513E1010 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 72600.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6547794.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 5.748496035770 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 聯發科公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 254900UEGBK1I4DM4E14 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 聯發科公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 不適用 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | TW0002454006 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 57600.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 新臺幣 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2226217.01000000 |
匯率。 | 27.81400000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.954459724412 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 臺灣 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 英飛凌科技股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | TSI2PJM6EPETEQ4X1U25 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 英飛凌科技股份公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | D35415104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | DE0006231004 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 72482.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 歐元成員國 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2958739.80000000 |
匯率。 | 0.89012000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.597562478473 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 德國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國財政部N/b |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D.CUSIP(如果有)。 | 91282CCH2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91282CCH25 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 4000000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3883125.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 3.409106741736 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 美國財政部 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-06-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 1.25000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 麥凱森公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300WZWOM80UCFSF54 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 麥凱森公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 58155Q103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US58155Q1031 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 904.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 232074.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.203745189247 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 沃爾夫斯佩德公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300OGU88P3AW3TO93 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 沃爾夫斯皮德公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 977852102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9778521024 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | -9400.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -885856.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | -0.77771837419 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貓頭鷹搖滾科技FINA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 254900G5EZJSOD3UKL16 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 貓頭鷹巖石技術金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 691205AC2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US691205AC21 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1000000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1043827.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.916405924048 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-12-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.75000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Nationstar Mtg HLD Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 不適用 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Nationstar Mortgage控股公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 63861CAE9 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US63861CAE93 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 500000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 484120.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.425022824608 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2031-11-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.75000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貓頭鷹搖滾資本公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 2549000BD79OCPF2L94 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 貓頭鷹搖滾資本公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69121KAF1 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69121KAF12 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1260000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1208147.71000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.060667504438 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-01-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 2.62500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 喜達屋地產信託 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | BUGSFQZERKRBFWIG5267 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 喜達屋地產信託公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 85571BAH8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US85571BAH87 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 977000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1014774.01000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.890899190427 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2023-04-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.37500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行人名稱。 | 喜達屋地產信託公司 |
發行的標題。 | 喜達屋地產信託公司 |
計價的貨幣。 | 美元 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 85571B105 |
四、每1000美元名義貨幣的換算比率,或如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的換算比率,表明相關貨幣。如果有多個換算率,請提供每個換算率。
債券幣種記錄:1 | |
每1000個單位的換算率 | 38.59590000 |
ISO幣種代碼 | 美元 |
V.Delta(如果適用)。 | 某某 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 小企業管理參與證書 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 不適用 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 美國小企業管理局 |
D.CUSIP(如果有)。 | 83162CSE4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US83162CSE48 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 37993.14000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 41326.06000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.036281332626 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | ABS-抵押貸款支持證券 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 美國政府機構 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-12-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.22000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國財政部N/b |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D.CUSIP(如果有)。 | 91282CDA6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91282CDA62 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 2000000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1973125.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.732262994312 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 美國財政部 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2023-09-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 0.25000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國財政部N/b |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D.CUSIP(如果有)。 | 91282CBG5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91282CBG50 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 5000000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4965871.55000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 4.359680973365 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 美國財政部 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2023-01-31 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 0.12500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 摩根士丹利 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 不適用 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | GoerTek公司TRS |
D.CUSIP(如果有)。 | 不適用 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | MS_002241_1 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1.00000000 |
單位 | 合同數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1852378.11000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.626255838543 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 衍生權益 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.最能代表投資的衍生工具類型,選自下列(遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率掉期)、權證、其他)。 | 交換 |
B.交易對手。
I.提供交易對手(包括中央交易對手)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 摩根士丹利 |
交易對手的雷(如果有)。 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
3.如果參考工具既不是衍生工具,也不是指數,則參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的名稱,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行人名稱。 | Goetrek公司 |
發行的標題。 | Goetrek公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | CNE100000BP1 |
自定義交換標誌 | ![]() ![]() |
1.將從另一方收取的付款的説明和條件。
收據:參考資產、工具或指數。
收據:固定、浮動或其他。 | ![]() ![]() ![]() |
其他收據的説明 | 潛在業績 |
2.須付給另一方的付款説明及付款條件。
付款:參考資產、工具或指數
付款方式:固定、浮動或其他。 | ![]() ![]() ![]() |
付款:固定或浮動 | 漂浮 |
支付:浮動利率指數。 | FEDL01 |
付款方式:浮動利差。 | 2.50000000 |
付款:浮動利率重置日期。 | 天 |
付款:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
支付方式:浮動利率期限。 | 天 |
支付方式:浮動利率租期單位。 | 1 |
付款方式:基礎貨幣 | 美元 |
付款:金額 | 10346.95000000 |
二、終止或到期日。 | 2023-11-21 |
三、預付款項或收據 | |
預付款。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
預付收據。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
四、名義金額。 | 2116433.07000000 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
五、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -264054.96000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Carvana公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 5493003WEAK2PJ5WS063 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Carvana Co. |
D.CUSIP(如果有)。 | 146869AB8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US146869AB81 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 500000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 475092.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.417097323598 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-10-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.62500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 強生 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300G0CFPGEF6X2043 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 強生 |
D.CUSIP(如果有)。 | 478160104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4781601046 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 11340.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1953768.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.715269455928 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 新濠國際度假村金融 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 不適用 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 新濠國際金融有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 58547DAE9 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US58547DAE94 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 250000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 240353.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.211013446522 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 開曼羣島 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-07-21 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.75000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 微軟 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | INR2EJN1ERAN0W5ZP974 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 微軟(Microsoft Corp.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 594918104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5949181045 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 22000.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6841560.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 6.006401627553 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Rivian汽車股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 不適用 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Rivian汽車有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 76954A103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US76954A1034 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | -29800.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -1959052.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | -1.71990790422 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 臺積電 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300KB6NK5SBD14S87 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 臺積電股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 874039100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8740391003 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 48300.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5923029.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 5.199996934273 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 臺灣 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 赫克塞爾公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | S6Q7LW43WUBUHXY2QP69 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Hexel Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 428291AN8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US428291AN87 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1000000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1042171.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.914951968830 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-02-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.20000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 禮來公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | FRDRIPF3EKNDj2CQJL29 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 禮來公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 532457108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5324571083 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 12013.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2947870.07000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.588019630941 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 期權結算公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | S&P 500 INDEX-SPX US 03/18/22 P4250 |
D.CUSIP(如果有)。 | 不適用 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 9I299DME |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 107.00000000 |
單位 | 合同數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 704595.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.618584146710 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 衍生權益 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.最能代表投資的衍生工具類型,選自下列(遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率掉期)、權證、其他)。 | 選擇權 |
B.交易對手。
I.提供交易對手(包括中央交易對手)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 摩根士丹利 |
交易對手的雷(如果有)。 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
I.類型,從以下選項(看跌、看漲)中選擇。迴應搜查令的電話。 | ![]() ![]() |
二、支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。Response購買認股權證。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數或定製籃子,如果指數或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上更新的頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有)。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的1%或更少,則提供指數的敍述性説明。如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義金額或合同價值(所有這些都將被報告為空頭頭寸的負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,但不超過5%,則基金應報告上述必需的組成部分信息,但可將報告限於(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)名義價值超過指數或定製籃子名義價值1%的任何其他組成部分。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標普道瓊斯指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPX |
如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的1%或更少,則提供指數的敍述性説明。
敍事性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
股份數量。 | 100.00000000 |
五、行使價或行使率。 | 4250.00000000 |
六.行權價格幣種編碼 | 美元 |
七.到期日。 | 2022-03-18 |
八.達美航空。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -680950.28000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SLR投資公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | BJOT6DX9ML6BR3Z0O636 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | SLR投資公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 83413UAB6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US83413UAB61 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 500000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 504144.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.442602678871 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2023-01-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.50000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 單片電力系統公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 529900TB7O85LSZ1XU31 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 單片電力系統公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 609839105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6098391054 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | -2280.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -918680.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | -0.80653585582 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Quantumscape公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 不適用 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Quantumscape Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 74767V109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74767V1098 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | -48700.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -812803.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | -0.71358305153 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 京東 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300HVTWB0GJZ16V92 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 京東集團-SW股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 不適用 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG8208B1014 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | -1666.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 港元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -59742.29000000 |
匯率。 | 7.79705000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | -0.05244946881 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 開曼羣島 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 富達國家金融公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300CAZYIH39SYQ287 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 富達國家金融公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 31620R303 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US31620R3030 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 46600.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2346310.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.059892802627 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Teladoc Health Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300I2PVFBC9MFAC61 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Teladoc健康公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87918AAF2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87918AAF21 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1500000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1341000.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.177302337851 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-06-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 1.25000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行人名稱。 | Teladoc Health Inc. |
發行的標題。 | Teladoc Health Inc.com |
計價的貨幣。 | 美元 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 87918A105 |
四、每1000美元名義貨幣的換算比率,或如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的換算比率,表明相關貨幣。如果有多個換算率,請提供每個換算率。
債券幣種記錄:1 | |
每1000個單位的換算率 | 4.12580000 |
ISO幣種代碼 | 美元 |
V.Delta(如果適用)。 | 某某 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貓頭鷹搖滾科技FINA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 254900G5EZJSOD3UKL16 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 貓頭鷹巖石技術金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 691205AA6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US691205AA64 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1000000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1104804.78000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.969939784014 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-06-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.75000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 霸菱BDC Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300GSF4KFZP6ONG49 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 霸菱BDC,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 06759L103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US06759L1035 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 157400.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1706216.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.497935932646 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 註冊基金 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | TransDigm Group Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300EQD0ZXRSMG3549 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | TransDigm集團公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 893641100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8936411003 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 4287.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2641606.53000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.319142090568 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Lennar公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 529900G61XVRLX5TJX09 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Lennar公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 526057104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5260571048 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 28740.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2762201.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.425015783620 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 期權結算公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300CII6SLYGKNHA04 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | S&P 500 INDEX-SPX US 03/18/22 P4000 |
D.CUSIP(如果有)。 | 不適用 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 9I299DL6 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | -107.00000000 |
單位 | 合同數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -353100.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | -0.30999661110 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 衍生權益 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.最能代表投資的衍生工具類型,選自下列(遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率掉期)、權證、其他)。 | 選擇權 |
B.交易對手。
I.提供交易對手(包括中央交易對手)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 摩根士丹利 |
交易對手的雷(如果有)。 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
I.類型,從以下選項(看跌、看漲)中選擇。迴應搜查令的電話。 | ![]() ![]() |
二、支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。Response購買認股權證。 | ![]() ![]() |
2.如果參考工具是指數或定製籃子,如果指數或定製籃子的組成部分在網站上公開可用,並且在該網站上更新的頻率不低於季度,則確定指數並提供指數識別符(如果有)。如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的1%或更少,則提供指數的敍述性説明。如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的5%以上,則提供(I)名稱、(Ii)識別符、(Iii)截至交易日的股份數量或名義金額或合同價值(所有這些都將被報告為空頭頭寸的負值),以及(Iv)指數或定製籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或定製籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供,並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%,但不超過5%,則基金應報告上述必需的組成部分信息,但可將報告限於(I)指數中最大的50個組成部分和(Ii)名義價值超過指數或定製籃子名義價值1%的任何其他組成部分。
索引或定製籃子,其中組件在網站上公開提供,並在該網站上更新的頻率不低於季度。
索引名稱。 | 標普道瓊斯指數 |
索引標識符(如果有)。 | SPX |
如果指數或定製籃子的組成部分不是以這種方式公開提供的,並且衍生工具的名義金額代表基金資產淨值的1%或更少,則提供指數的敍述性説明。
敍事性描述。 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
股份數量。 | 100.00000000 |
五、行使價或行使率。 | 4000.00000000 |
六.行權價格幣種編碼 | 美元 |
七.到期日。 | 2022-03-18 |
八.達美航空。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 393543.72000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Nationstar Mtg HLD Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 不適用 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Nationstar Mortgage控股公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 63861CAD1 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US63861CAD11 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1500000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1409385.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.237339489509 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2030-12-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.12500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國財政部N/b |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D.CUSIP(如果有)。 | 91282CDR9 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91282CDR97 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 16000000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15876249.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 13.93821487481 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 美國財政部 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2023-12-31 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 0.75000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 公平控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300FIBAKMNHPZ4009 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 公平控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 29452E101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29452E1010 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 100800.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3390912.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.976978840453 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SPDR標普生物技術ETF |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300Y3ODFMPD5XXL58 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | SPDR標準普爾生物技術ETF |
D.CUSIP(如果有)。 | 78464A870 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78464A8707 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | -23800.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -2223634.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | -1.95219202589 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 註冊基金 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Zscaler Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 529900 MZ0RTK1BWRNF46 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Zscaler,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 98980G102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98980G1022 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | -3800.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -977018.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | -0.85775210702 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貝萊德流動性基金T-基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 5493002L9DNZ83RX7V61 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 貝萊德流動性基金、T基金組合-機構類 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09248U718 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09248U7182 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 14324438.75000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14324438.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 12.57583536821 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 短期投資工具(例如,貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具) |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 註冊基金 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Snap-on公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | HHWAT5TDOYZMM26KKQ73 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Snap-on公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 833034101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8330341012 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | -5080.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -1057910.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | -0.92876951248 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國財政部N/b |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D.CUSIP(如果有)。 | 91282CDV0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91282CDV00 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 5000000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4970117.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 4.363408351196 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 美國財政部 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2024-01-31 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 0.87500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Visa |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300JZ4OKEHW3DPJ59 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Visa公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92826C839 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92826C8394 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 26960.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6097543.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 5.353207952653 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | IBM Corp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | VGRQXHF3J8VDLUA7XE92 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 國際商業機器公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 459200101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4592001014 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | -23900.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -3192323.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | -2.80263186508 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 華潤水泥控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 529900E0EOYXYJ0GHY66 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 華潤水泥控股有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 不適用 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG2113L1068 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1158000.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 港元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 995068.65000000 |
匯率。 | 7.79705000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.873599290057 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 開曼羣島 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 聯合健康 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300GHBMY8T5GXDE41 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 聯合健康集團,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 91324P102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91324P1021 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 4190.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1980068.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.738358716401 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Zoetis |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300HD9Q1LOC9KLJ48 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Zoetis公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 98978V103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98978V1035 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 4750.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 949002.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.833156496552 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 霍頓博士公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 529900 ZIUEYVSB8QDD25 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 霍頓博士公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 23331A109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US23331A1097 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 37500.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3345750.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.937329826148 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Atlassian公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300AGBII4MWBVJY22 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Atlassian Corp.PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | G06242104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00BZ09BD16 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | -3200.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -1037888.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | -0.91119162477 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 大不列顛及北愛爾蘭聯合王國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 喜達屋地產信託公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | BUGSFQZERKRBFWIG5267 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 喜達屋地產信託公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 85571B105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US85571B1052 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 114900.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2843775.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.496631585251 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 紅木信託公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | DRBV4N1ERQLEMIF11G78 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 紅木信託公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 758075402 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7580754023 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 350300.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4319199.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 3.791948605775 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | MongoDB Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300TPTG69WKWE1Z37 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | MongoDB,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 60937P106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US60937P1066 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | -1160.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -469927.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | -0.41256290984 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | AerCap愛爾蘭帽/Globa |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300TI38531ODB1G63 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | AerCap愛爾蘭資本DAC/AerCap全球航空信託 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00774MAT2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00774MAT27 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1000000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 987655.55000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.867091117081 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 愛爾蘭 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2023-10-29 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 1.15000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 三一資本公司/馬裏蘭州 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300YGT4SBRQYDVU48 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 利邦資本公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 896442AG5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US896442AG58 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 500000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 496393.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.435798503466 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-08-24 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.37500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Carvana公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 5493003WEAK2PJ5WS063 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Carvana Co. |
D.CUSIP(如果有)。 | 146869AD4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US146869AD48 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1000000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 941245.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.826345964944 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-10-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.87500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | PulteGroup Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 不適用 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | PulteGroup,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 745867AX9 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US745867AX94 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 500000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 555795.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.487948361570 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-01-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 高路博資本BDC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 2549005WE0QLGK9APF78 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Golub Capital BDC,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 38173MAB8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US38173MAB81 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1035000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 998095.51000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.876256657212 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-08-24 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 2.50000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國財政部N/b |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D.CUSIP(如果有)。 | 912828ZB9 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US912828ZB95 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 6600000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6442218.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 5.655808497631 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 美國財政部 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-02-28 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 1.12500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 空中客車公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | MINO79WLOO247M1IL051 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 空中客車SE |
D.CUSIP(如果有)。 | N0280E105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | NL0000235190 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 16265.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 歐元成員國 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2048748.26000000 |
匯率。 | 0.89012000 |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.798654821898 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 荷蘭 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 薄紗生物公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300ZOC0N2W6PSFR58 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 薄荷生物股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 38341PAA0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US38341 PAA03 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1070000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 929830.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.816324409249 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-06-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行人名稱。 | 薄紗生物公司 |
發行的標題。 | Gossamer生物公司 |
計價的貨幣。 | 美元 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 38341P102 |
四、每1000美元名義貨幣的換算比率,或如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的換算比率,表明相關貨幣。如果有多個換算率,請提供每個換算率。
債券幣種記錄:1 | |
每1000個單位的換算率 | 61.60950000 |
ISO幣種代碼 | 美元 |
V.Delta(如果適用)。 | 某某 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國財政部N/b |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 美國國債 |
D.CUSIP(如果有)。 | 912828TY6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US912828TY62 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 4000000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4029688.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 3.537779056978 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 美國財政部 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2022-11-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 1.62500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Main Street Capital Corp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 5493001FS9QJLJNF3E20 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Main Street Capital Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 56035LAE4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US56035LAE48 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1600000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1568868.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.377355029373 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-07-14 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 3.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 摩根士丹利 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 不適用 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 當代安培科技有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 不適用 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | MS_300750_1 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1.00000000 |
單位 | 合同數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2457781.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.157756897883 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 衍生權益 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.最能代表投資的衍生工具類型,選自下列(遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率掉期)、權證、其他)。 | 交換 |
B.交易對手。
I.提供交易對手(包括中央交易對手)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 摩根士丹利 |
交易對手的雷(如果有)。 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
3.如果參考工具既不是衍生工具,也不是指數,則參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的名稱,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行人名稱。 | 當代安培科技有限公司。 |
發行的標題。 | 當代安培科技有限公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | CNE100003662 |
自定義交換標誌 | ![]() ![]() |
1.將從另一方收取的付款的説明和條件。
收據:參考資產、工具或指數。
收據:固定、浮動或其他。 | ![]() ![]() ![]() |
其他收據的説明 | 潛在業績 |
2.須付給另一方的付款説明及付款條件。
付款:參考資產、工具或指數
付款方式:固定、浮動或其他。 | ![]() ![]() ![]() |
付款:固定或浮動 | 漂浮 |
支付:浮動利率指數。 | FEDL01 |
付款方式:浮動利差。 | 2.50000000 |
付款:浮動利率重置日期。 | 天 |
付款:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
支付方式:浮動利率期限。 | 天 |
支付方式:浮動利率租期單位。 | 1 |
付款方式:基礎貨幣 | 美元 |
付款:金額 | 11812.50000000 |
二、終止或到期日。 | 2023-11-21 |
三、預付款項或收據 | |
預付款。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
預付收據。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
四、名義金額。 | 2798521.04000000 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
五、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -340739.46000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 三一資本公司/馬裏蘭州 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300YGT4SBRQYDVU48 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 利邦資本公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 896442506 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8964425065 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 22400.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 585200.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.513763853922 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權-優先考慮 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國財政部N/b |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D.CUSIP(如果有)。 | 9128282S8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9128282S88 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1000000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1006200.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.883372435837 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 美國財政部 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2022-08-31 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 1.62500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 摩根士丹利 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 不適用 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 魯克索精密工業有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 不適用 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | MS_002475_1 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1.00000000 |
單位 | 合同數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1965989.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.725998639684 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 衍生權益 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.最能代表投資的衍生工具類型,選自下列(遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率掉期)、權證、其他)。 | 交換 |
B.交易對手。
I.提供交易對手(包括中央交易對手)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 摩根士丹利 |
交易對手的雷(如果有)。 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
3.如果參考工具既不是衍生工具,也不是指數,則參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的名稱,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行人名稱。 | 魯克索精密工業有限公司。 |
發行的標題。 | 魯克索精密工業有限公司。 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | CNE100000TP3 |
自定義交換標誌 | ![]() ![]() |
1.將從另一方收取的付款的説明和條件。
收據:參考資產、工具或指數。
收據:固定、浮動或其他。 | ![]() ![]() ![]() |
其他收據的説明 | 潛在業績 |
2.須付給另一方的付款説明及付款條件。
付款:參考資產、工具或指數
付款方式:固定、浮動或其他。 | ![]() ![]() ![]() |
付款:固定或浮動 | 漂浮 |
支付:浮動利率指數。 | FEDL01 |
付款方式:浮動利差。 | 2.50000000 |
付款:浮動利率重置日期。 | 天 |
付款:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
支付方式:浮動利率期限。 | 天 |
支付方式:浮動利率租期單位。 | 1 |
付款方式:基礎貨幣 | 美元 |
付款:金額 | 6221.28000000 |
二、終止或到期日。 | 2023-11-21 |
三、預付款項或收據 | |
預付款。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
預付收據。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
四、名義金額。 | 1950336.99000000 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
五、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 15652.63000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 摩根士丹利 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 不適用 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 比亞迪股份有限公司TRS |
D.CUSIP(如果有)。 | 不適用 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | MS_002594_1 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1.00000000 |
單位 | 合同數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3566603.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 3.131223496924 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 衍生權益 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.最能代表投資的衍生工具類型,選自下列(遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率掉期)、權證、其他)。 | 交換 |
B.交易對手。
I.提供交易對手(包括中央交易對手)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 摩根士丹利 |
交易對手的雷(如果有)。 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
3.如果參考工具既不是衍生工具,也不是指數,則參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的名稱,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行人名稱。 | 比亞迪股份有限公司 |
發行的標題。 | 比亞迪股份有限公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | CNE100001526 |
自定義交換標誌 | ![]() ![]() |
1.將從另一方收取的付款的説明和條件。
收據:參考資產、工具或指數。
收據:固定、浮動或其他。 | ![]() ![]() ![]() |
其他收據的説明 | 潛在業績 |
2.須付給另一方的付款説明及付款條件。
付款:參考資產、工具或指數
付款方式:固定、浮動或其他。 | ![]() ![]() ![]() |
付款:固定或浮動 | 漂浮 |
支付:浮動利率指數。 | FEDL01 |
付款方式:浮動利差。 | 2.50000000 |
付款:浮動利率重置日期。 | 天 |
付款:浮動利率重置日期單位。 | 1 |
支付方式:浮動利率期限。 | 天 |
支付方式:浮動利率租期單位。 | 1 |
付款方式:基礎貨幣 | 美元 |
付款:金額 | 13792.75000000 |
二、終止或到期日。 | 2023-11-21 |
三、預付款項或收據 | |
預付款。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
預付收據。 | 0.00000000 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
四、名義金額。 | 4476151.68000000 |
ISO貨幣代碼。 | 美元 |
五、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -909548.12000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 加貝利股權信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 54930036JZVAIXXFZV64 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 加貝利股權信託公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 362397846 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3623978463 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 21200.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 548338.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.481401647526 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權-優先考慮 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 默沙東 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 4YV9Y5M8S0BRK1RP0397 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 默克公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 58933Y105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US58933Y1055 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 27700.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2256996.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.981481481969 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | PennyMac金融服務公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300W1D516HBDEU871 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | PennyMac金融服務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 70932M107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US70932M1071 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 63730.00000000 |
單位 | 股份數量 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3995871.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 3.508089686839 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 股權--普通股 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國財政部N/b |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 254900HROIFWPRGM1V77 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | 美國國庫券 |
D.CUSIP(如果有)。 | 91282CDK4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91282CDK45 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 3000000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2951015.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.590781217007 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 美國財政部 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-11-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 1.25000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
就基金及其合併附屬公司所持有的每項投資,披露C部分所要求的資料。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券資料報告為雜項證券,以代替在C部分報告該等證券,但條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有不超過一年,以及以前從未點名向基金股東或任何交易所報告,或在任何登記聲明中列明。申請,或向股東報告,或以其他方式向公眾提供。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 易昆尼克斯 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託基金的利潤率。 | 549300EVUN2BTLJ3GT74 |
C.發行的名稱或投資的描述。 | Equinix,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 29444UBE5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29444 UBE55 |
平衡。指示金額是以股數、本金金額還是其他單位表示。對於適用的衍生品合約,應提供合約數量。
天平 | 1000000.00000000 |
單位 | 本金金額 |
其他單位的説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 | 美元 |
價值。以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1012580.73000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.888973647048 |
回報配置文件。 | ![]() ![]() ![]() |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 債務 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 公司 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 | 美利堅合眾國 |
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | ![]() ![]() |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中每項組合投資的流動性分類[17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的有價證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 | N/A |
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
在下列情況下,基金才可選擇標明屬於多個分類類別的持倉量百分比:(1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將部分分開處理;(2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的次級顧問;或(3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間(而不是根據其合理預期的交易規模)對頭寸進行分類。在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表明根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“不適用”。 | ![]() ![]() ![]() ![]() |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-11-18 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 3.20000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | ![]() ![]() |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | ![]() ![]() |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | ![]() ![]() |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
二、臨時敞篷車?[是/否] | ![]() ![]() |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行名稱和麪值貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。
V.Delta(如果適用)。 |
A.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如基金為現金貸款人並收取抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人並提供抵押品,請選擇“逆回購協議”。 | ![]() ![]() |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | ![]() ![]() |
二、如果為N,則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | ![]() ![]() |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券(即抵押品)的以下信息。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些證券可以在迴應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額是對已借出證券的現金抵押品的再投資? | ![]() ![]() |
B.這項投資中是否有任何部分被視為基金資產,並作為借出的證券收取? | ![]() ![]() |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | ![]() ![]() |
基金可提供其認為有助於理解針對本表格任何項目所報告的資料的任何資料。基金還可解釋其在答覆本表格的任何項目時所作的任何假設。在答覆與特定項目相關的範圍內,提供適用的項目編號。 |
登記人已正式安排本報告由經正式授權的下列簽署人代表其簽署。
註冊人: | Clough Global股息和收益基金 |
(簽署人): | 瑞安·約翰遜 |
姓名: | 瑞安·約翰遜 |
標題: | 司庫 |
日期: | 2022-03-02 |