附件4.11

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1835268/000095017022005219/img22781541_0.jpg 

 

2021年11月2日

 

李成

通過電子郵件

 

回覆:僱傭條款

親愛的Chin:

連結生物醫藥有限責任公司(“本公司”或“連結”)很高興以下列條件聘用你擔任本公司及其附屬公司的首席醫療官。如果適用,對公司或連接的引用也包括其附屬實體。

你將負責提供醫療和試驗執行專業知識,以制定公司戰略,推進公司的管道,並監督臨牀試驗的進行。您還將監督負責監控和分析臨牀試驗安全性、有效性的團隊,並協助生成、分析和演示臨牀數據,包括編寫文檔和幻燈片演示文稿。作為公司最資深和最引人注目的高管之一,您的職責還包括與關鍵意見領袖、監管機構、患者協會、倡導團體和投資者進行溝通和互動,同時迅速而專業地推動我們的計劃,並建立臨牀開發和監管組織的未來狀態。該職位將向首席執行官鄭偉彙報,您將遠程工作,直到我們在舊金山灣區的辦公室得到保障,並按照指定的公司混合模式在舊金山灣區辦公室工作。此外,如果需要,您將前往聖地亞哥辦事處。當然,公司可以隨時酌情更改您的職位、職責和工作地點。

你的基本工資將按每月35,833.33美元(年化440,000.00美元)的速度支付,減去工資扣減和扣繳,按照公司的正常工資計劃支付。

你將有資格獲得高達你基本工資的40%的目標可自由支配的年度獎金,這是基於公司的表現和你的個人表現。本公司是否於任何一年發放花紅、公司及個人表現花紅的分配,以及該等花紅金額(如獲獎)將由康乃德生物控股有限公司(“董事會”)董事會全權酌情決定。如果董事會批准支付任何特定年度的獎金,獎金金額一般將根據上一年的業績在一年的第一個日曆季度內確定和支付。為了激勵你繼續受僱於公司,你必須在任何獎金支付之日受僱以賺取獎金。如果您在獎金支付前因任何原因終止僱傭關係,則您將不會獲得獎金,也不會獲得獎金的任何部分,除非附件中所附的離職福利僱傭聘書附錄中所述者除外。

在您任職期間,您將有資格參加公司不時為處境相似的員工提供的標準福利計劃,但須遵守計劃條款和一般適用的公司政策。獲得豁免的員工不會獲得假期,而且沒有固定的指導方針,如

 


 

每個員工將被允許休多少假期。主管將根據員工在工作目標或里程碑方面的進展、項目狀態、對工作團隊的公平性以及員工的生產率和效率來批准帶薪休假申請。由於假期不是分配或累積的,“未使用的”假期不會從一年延續到下一年,也不會在終止時支付。

這些好處的完整描述可供您查看。本公司可隨時酌情更改薪酬和福利。

待康乃德生物控股有限公司董事會批准後,本公司預計將授予閣下購入康乃德生物控股有限公司310,000股普通股的選擇權,行使價相當於授出日的公平市值(“購股權”)。預期選項將受康乃德生物控股有限公司

2021年股票激勵計劃(“計劃”)和您的授予協議,並將包括一個四年的歸屬時間表,根據該時間表,您的期權的25%將在您開始日期後12個月後歸屬,總股份的1/48%將在此後的每個月結束時歸屬,直至期權完全歸屬或您的持續服務(定義見該計劃)終止(以先發生者為準)。

作為一名公司員工,您應該遵守公司的規章制度。作為僱用條件之一,您必須簽署並遵守所附的《員工保密信息和發明轉讓協議》,該協議禁止未經授權使用或披露公司的專有信息,以及其他義務。

在您為公司工作期間,您不得使用或披露任何您有保密義務的前僱主或其他人的任何機密信息,包括商業祕密。相反,您將只能使用那些與您的培訓和經驗相當的人通常知道和使用的信息,這些信息是行業中的常識或在公共領域的其他法律知識,或者由公司以其他方式提供或開發的。您同意,您不會將屬於您有保密義務的任何前僱主或其他人的任何未公佈的文件或財產帶到公司場所。您特此聲明,您已向公司披露了您簽署的任何合同,這些合同可能會限制您代表公司的活動。

正常營業時間是從上午9點開始。至下午5點,週一至週五。作為一名免薪員工,您將根據工作任務的性質要求額外工作幾個小時。

你在公司的工作將是“隨意的”。您只需通知本公司,即可隨時以任何理由終止與本公司的僱傭關係。同樣,本公司可隨時終止您的僱傭關係,不論是否有理由或事先通知。您的隨意僱傭狀態只能在您和公司高管簽署的書面協議中進行修改。

在某些情況下,你可能有權在你的僱傭關係終止時獲得遣散費福利,這在隨附的離職福利僱用通知附錄中有進一步的描述。

此報價取決於公司滿意的推薦人和背景調查,以及您有權在美國工作的滿意證明。您同意根據需要提供協助,並應公司要求填寫任何文件以滿足這些條件。

 


 

在適用法律允許的範圍內,為確保迅速、經濟地解決與您受僱於本公司有關的糾紛,您和本公司同意,因執行、違反、履行或解釋本協議、您受僱於本公司或終止您的僱傭關係而引起或與之有關的任何和所有法律或衡平法上的糾紛、索賠或訴訟原因,包括但不限於法定索賠,應根據

《聯邦仲裁法》(《聯邦仲裁法》第9編第1-16節),在法律允許的最大範圍內,根據JAMS當時適用的僱傭糾紛規則和程序,由JAMS或其繼任者進行最終的、具有約束力的和保密的仲裁(可應要求獲得,目前也可在http://www.jamsadr.com/rules-就業-仲裁/)。您承認,通過同意本仲裁程序,您和公司均放棄通過陪審團或法官審判或行政訴訟來解決任何此類爭議的權利。此外,根據本條提出的所有索賠、爭議或訴訟,無論是由您還是公司提出,都必須以個人身份提出,不得以原告(或申索人)或團體成員的身份在任何所謂的集體或代表訴訟中提出,也不得與任何其他個人或實體的索賠合併或合併。仲裁員不得合併一個以上個人或實體的訴訟請求,也不得主持任何形式的代表人訴訟或集體訴訟。如果前述有關類索賠或訴訟的判決被發現違反了適用法律或以其他方式被發現不可執行,則任何被指控或代表類提出的索賠應在法院進行,而不是通過仲裁進行。本款不適用於作為法律事項不能接受強制性仲裁的任何訴訟或索賠,包括但不限於根據2004年《加州私人總檢察長法案》(經修訂)、《加州公平就業和住房法案》(經修訂)和《加州勞動法》(經修訂)提出的索賠,只要適用法律不允許此類索賠提交強制性仲裁,且適用法律未被聯邦仲裁法優先處理或以其他方式無效(統稱為“除外索賠”)。如果您打算提出多項索賠,包括上面列出的排除索賠之一,則可以向法院提交排除索賠, 而任何其他索賠仍將接受強制性仲裁。您將有權在任何仲裁程序中由法律顧問代表。仲裁員應:(A)有權強制適當的證據開示以解決爭議,並作出法律允許的救濟裁決;以及(B)發佈一份由仲裁員簽署的書面聲明,説明對每一項索賠的處理和就每一項索賠裁決的救濟(如有)、裁決的理由以及裁決所依據的仲裁員的基本調查結果和結論。仲裁員有權裁決您或本公司有權在法庭上尋求的所有救濟。如果爭議在法庭裁決,本公司應支付超出您所需支付的行政管理費的所有JAMS仲裁費。本書面協議的任何內容均無意阻止您或本公司在任何此類仲裁結束之前在法庭上獲得禁令救濟,以防止不可彌補的損害。

這封信與您的員工保密信息和發明轉讓協議一起,構成了您與公司的僱傭協議的完整和獨家聲明。它取代任何人向您作出的任何其他協議或承諾,無論是口頭的還是書面的。除本函件中明確保留公司酌情決定權的更改外,您的僱傭條款的更改需要由公司的一名高級管理人員簽署的書面修改。如果本要約書協議的任何條款被確定為全部或部分無效或不可執行,則這一決定不應影響本要約書協議的任何其他條款,相關條款應進行修改,以使其在適用法律下儘可能以與各方意圖一致的方式執行。本信函可通過傳真、電子郵件(包括pdf或符合美國聯邦2000年ESIGN法案的任何電子簽名,

 


 

統一電子交易法或其他適用法律)或其他傳輸方式,並應被視為已及時和有效地交付,並且在任何目的下都是有效的。

本聘書、《員工保密信息和發明轉讓協議》、《簽署獎金償還協議》和《離職福利聘書附錄》是您與公司就本協議中所列條款和條件所達成的完整、最終和排他性的完整體現,並取代您和公司之間的任何其他此類承諾、保證、陳述或協議。除非您與公司的正式授權人員簽署了書面文件,否則本聘書不得修改或修改。

本邀請函將受加利福尼亞州法律管轄,並根據加利福尼亞州法律進行解釋,而不考慮其法律條款的衝突。

如果您希望根據上述條款接受本公司的工作,請在這封信以及隨附的《員工保密信息和發明轉讓協議》上簽名並註明日期,並在2021年11月4日之前將它們歸還給我。

如果您接受我們的報價,我們希望您從2022年3月1日開始工作。

我們期待着您的回覆和富有成效和愉快的工作關係。真誠地

 

By: /s/ Zheng Wei

 

首席執行官鄭偉

 

 

理解並接受:

 

/s/李成

姓名:李成

 

Date: 11/3/2021

 

 

郵箱:chinster158@gmail.com

 

附件:員工保密信息和發明轉讓協議

離職福利錄用通知書附錄

 

 

 

 


 

 

 

離職福利錄用通知書附錄

 

本僱員福利聘用書附錄(以下簡稱“附錄”)的條文已納入併成為您、李展利及附本附錄所附連生物藥業有限公司(“公司”)之間的聘用函(“聘用函”)的一部分。本附錄中使用的大寫術語在本附錄或附錄A中定義。

 

1.遣散費。

(a)
在以下第1(B)節和您繼續遵守您在開始受僱時簽署的《員工保密信息和發明轉讓協議》的情況下,如果您的僱傭被公司無故終止或由於推定終止而被您終止,則您將有權獲得以下遣散費福利,以代替您根據公司的任何遣散費計劃或計劃有權獲得的任何遣散費福利:

 

(i)
支付相當於(A)九(9)個月基本工資加上(B)董事會確定的適用年度目標獎金的75%的一次總付金額,在每種情況下減去適用的扣繳。這筆款項應在您獲釋生效後五(5)天內一次性支付;以及

 

(Ii)
支付您根據COBRA繼續承保的健康(即醫療、視力和牙科)保費;但是,前提是(A)您在終止日期符合COBRA的資格,以及(B)您根據COBRA在所需的時間段內選擇繼續承保。本公司應繼續根據本款為您提供健康保險,直至(1)您根據COBRA不再有資格獲得持續保險之日、(2)自終止日期起計九(9)個月或(3)您獲得類似健康保險之日(該期間為“COBRA承保期”)。如果在您的終止日期,公司的任何健康福利是自籌資金的,或者如果公司不能以不受守則第409a條約束的方式提供前述福利,或者如果公司不能以其他方式符合適用法律(包括但不限於公共衞生服務法第2716條),而不是如上所述提供付款或報銷,公司將向您支付上述每月金額,作為COBRA承保期(或其任何剩餘部分)的應税月付款(累計計税)。根據COBRA,您應單獨負責與繼續承保有關的所有事宜,包括但不限於此類保險的選擇和保費的及時支付。您同意在獲得替代健康保險後立即通知公司;以及

 

 


 

(Iii)
如果您的僱傭在相關期間被公司無故終止或由於推定終止而被您終止,則您的每一筆未償還股票獎勵(包括母公司授予您的任何股票期權、限制性股票或其他獎勵)將自動成為完全歸屬並可行使,並將在(A)終止日期或(B)控制權變更日期(以較晚者為準)自動成為完全歸屬並可行使,並被解除對您因行使權利而獲得的所有股份的任何回購或沒收權利。上述條文在此被視為每項股票獎勵的一部分(為免生疑問,如任何股票獎勵根據任何有關該股票獎勵的協議或計劃須獲更有利的歸屬,則該等較有利的條文應繼續適用,且不受第(Iii)條的限制)。

 

(b)
作為您根據上述第1(A)節獲得任何解僱後福利的條件,您應簽署並不得撤銷以公司及其關聯公司為受益人的所有索賠的全面釋放,其形式應為公司合理接受,並由公司按照適用法律提供(下稱“釋放”)。如果在您的僱傭被公司無故終止或由於推定終止而被您終止之日起五十五(55)天內,解約仍未生效,您將無權獲得上述付款和福利。

 

2.繼承人。

 

(a)
公司的繼任者。本公司所有或幾乎所有業務及/或資產的任何繼承人(不論直接或間接,以及不論以購買、租賃、合併、合併、清盤或其他方式)應承擔本附錄項下本公司的責任,並履行本附錄項下本公司的義務,其方式及程度與本公司在沒有繼承人時須履行該等義務的方式及程度相同。就本附錄下的所有目的而言,術語“公司”應包括承認將受本附錄條款約束或因法律實施而受本附錄條款約束的公司業務和/或資產的任何繼承人。

 

(b)
你們的繼任者。未經公司書面同意,您不得將本附錄或本附錄項下的任何權利或義務轉讓或轉讓給任何其他個人或實體。儘管有上述規定,本附錄的條款和您在本附錄項下的所有權利應符合您的個人或法定代理人、遺囑執行人、管理人、繼承人、繼承人、分配人、遺贈人和受遺贈人的利益,並可由其強制執行。

 

3.
代號第409A節。
(a)
根據守則第409A條的規定,根據第1(A)條應支付的遣散費應不遲於以下較晚的日期支付:(A)第一個課税年度後第三個月的十五(15)日,在該等款項不再有重大沒收風險的情況下;及(B)根據守則第409A條釐定的本公司首個課税年度後第三個月的第三個月的第十五(15)日,以及任何庫房中較遲的日期

 


 

在此基礎上發佈的規章和其他指導意見。在適用的範圍內,本附錄應按照《規範》第409a節和財政部規章以及在其下發布的其他解釋性指導進行解釋。根據本附錄支付的每一系列分期付款在此被指定為本守則第409a節所指的一系列“單獨付款”。就本附錄而言,在確保本守則第409a款豁免或符合本守則第409a款所需的範圍內,凡提及您的“終止僱用”,即表示您已“離職”,由財政部法規第1.409-A-1(H)款所界定。

 

(b)
如果您是本公司根據本守則第409a條確定的“特定僱員”(如本守則第409a條所界定),則在您離職之日,只要本協議項下的付款或福利受本守則第409a條的約束,並且為了避免本守則第409a(A)(2)(B)(I)條所禁止的分配,需要延遲支付或分配您根據本附錄有權獲得的全部或部分此類金額,則根據第9(O)(Ii)條延期支付的部分應在(A)您離職後六(6)個月的日期、(B)您去世的日期或(C)根據守則第409A條允許的最早日期(以較早者為準)一次性支付或分配給您。本附錄項下到期的任何剩餘付款應按照本附錄中另有規定的方式支付。
(c)
在適用的範圍內,本附錄應根據本規範第409a節的適用豁免進行解釋。如果閣下和本公司認定根據本協議為遵守本守則第409a(A)(2)、(3)和(4)條而應支付的任何付款或福利不符合本守則第409a條,閣下和本公司同意修改本附錄,或採取您和本公司認為合理必要或適當的其他行動,以遵守本守則第409a條及其下的財務條例的要求(以及任何適用的過渡救濟),同時保留雙方的經濟協議。如果本附錄中的任何條款對其是否符合《守則》第409A節的規定有歧義,則該條款的解讀方式應為:根據本附錄支付的任何款項均不需繳納《守則》第409A(A)(1)(B)節所定義的“附加税”。
(d)
根據本附錄支付的任何費用或實物福利的報銷應根據財政部條例第1.409A-3(I)(1)(Iv)節進行,並應在你發生該等費用的課税年度後的最後一天或之前支付。在你的任何課税年度內報銷的費用或應付的實物福利的金額,不影響你在任何其他課税年度有資格獲得報銷或實物福利的金額,你獲得該等金額的報銷權利不應受到清算或交換任何其他福利的限制。
(e)
如果根據第1(A)節應支付的金額受守則第409a節的約束,並且您的豁免交付的時間可能導致該等金額在一個或另一個納税年度支付,則儘管該等條款規定了支付時間,但該等金額應在(A)該節規定的付款日期或(B)您脱離服務後的納税年度的第一個營業日之前支付。

 

4.
雜項條文。

 

 


 

(a)
整合。本附錄代表雙方就本協議主題達成的完整協議和諒解,並取代所有先前或同時達成的協議以及與遣散費福利相關的其他協議中的規定,無論是書面的還是口頭的。如本附錄與聘書或任何其他僱傭協議有衝突,以本附錄為準。為免生疑問,本附錄不會更改您的隨意就業狀態。

 

(b)
法律的選擇。本附錄的有效性、解釋、解釋和執行應受加利福尼亞州的國內實體法管轄,但不受法律衝突規則的管轄。

 

(c)
就業税。根據本附錄支付的所有款項應預扣適用的所得税和就業税。

 

 

 

 

 


 

 

茲證明,就公司而言,雙方均已於上述第一年由其正式授權人員簽署了本附錄。

 

連接生物製藥有限責任公司:

高管:

發稿:/s/鄭偉

作者:/s/李成

頭銜:首席執行官

姓名:李成

Date: 11/2/2021

Date: 11/3/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

 

附錄A

 

以下定義應在遣散費津貼函下有效:

 

(a)
基本工資。“基本工資”是指您在無故終止或由於建設性終止而在終止生效日期之前的最後一個定期工資期內有效的年度基本工資。
(b)
衝浪板。“董事會”是指母公司的董事會。

 

(c)
因為。“原因”指下列任何一種情況:
(i)
您未經授權使用或披露公司或其關聯公司的任何專有信息,或您與公司任何成員或任何關聯公司之間的任何書面協議的任何實質性違反,包括但不限於對您簽署的任何僱傭、保密、競業禁止、非徵求或類似協議的實質性違反;
(Ii)
根據美國或其任何州的法律,您被有管轄權的法院判定犯有重罪或涉及欺詐、不誠實或道德敗壞的重罪或對此提出抗辯;
(Iii)
嚴重玩忽職守或故意不當行為,或故意或多次不履行或拒絕切實履行指定職責;
(Iv)
您實施欺詐、挪用公款或不誠實行為,或您實施其他非法行為,對公司或其任何繼承人或關聯公司造成實質性傷害;或
(v)
在收到董事會書面通知後三十(30)天內,您持續和多次未能履行或拒絕履行或忽視您的聘書所要求的職責,並詳細説明此類失敗、拒絕或疏忽的性質;

但是,在根據第(C)款第(I)、(Iii)或(V)款確定“原因”已經發生之前,公司應(A)以書面形式向您提供確定該“原因”存在的合理詳細的理由,(B)給您一個合理的機會對任何此類違約行為進行補救(如果它能夠被糾正),以及(C)在根據該“原因”終止您的僱傭的最終決定之前,為您提供聽取意見的機會。

 

上述定義不得以任何方式阻止或限制本公司或其任何繼承人或聯屬公司因任何其他作為或不作為而解僱或解僱你的權利,但就本附錄而言,該等其他作為或不作為不應被視為因任何理由而終止合約的理由。

(a)
控制權的變化。“控制權變更”應具有股票激勵計劃中賦予該術語的含義。儘管如上所述,如果控制權變更將導致與本合同項下任何金額相關的付款或結算事件,構成“非限定遞延補償”的交易或事件也必須構成“控制權變更事件”(如財務條例第1.409A3(I)(5)節所定義),以在第409a節要求的範圍內引發此類賠付的付款或結算事件。

 


 

 

(b)
眼鏡蛇。“眼鏡蛇”係指經修訂的1985年綜合預算調節法。

 

(c)
密碼。“税法”係指經修訂的1986年國內税法。

 

(d)
建設性的終止。“建設性終止”是指您在未經您事先書面同意的情況下,在發生下列任何事件或條件後自願辭職:

 

(i)
你的頭銜、權力、職責或責任的實質性減少;

 

(Ii)
對你的基本工資進行實質性的削減,除非這種削減是全面實施給公司的高級管理人員的;
(Iii)
您必須履行職責的地理位置發生重大變化,使您的單程通勤比搬遷前的當前主要工作地點增加了三十(30)英里以上(前提是您必須遠程工作,直到公司在加利福尼亞州舊金山灣區的辦公室得到保障,在公司舊金山灣區辦事處與指定的公司混合模式一致,並在必要時前往公司的加利福尼亞州聖地亞哥辦事處,這不構成建設性終止的理由);或
(Iv)
構成公司或任何繼承人或關聯公司對您的要約信或本附錄規定的義務的實質性違約的任何其他行動或不作為。

您必須在未經您書面同意的情況下,在上述事件發生後六十(60)天內向公司提供書面通知。本公司或任何繼承人或關聯公司在收到您對該事件的書面通知後,應有三十(30)天的時間治癒該事件或狀況。您因推定終止而提出的辭呈必須在上述三十(30)天治療期屆滿後三十(30)天內提出。

家長。“母公司”指康乃德生物控股有限公司。

 

(e)
相關期間。“相關期間”應指控制變更生效日期前兩(2)個月開始至控制變更生效日期後十二(12)個月結束的期間。

 

(f)
第409A條。“第409a節”是指本守則的第409a節。

 

(g)
股權激勵計劃。“股權激勵計劃”是指不定期修訂的母公司2021年股權激勵計劃。

 

(h)
終止日期。“終止日期”是指您終止僱傭關係的生效日期。