美國國家和交易委員會，華盛頓特區，20549
表格10-K/A
第1號修正案
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節編寫的☒年度報告
For the fiscal year ended December 31, 2021
或
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的☐過渡報告
For the transition period from ___________________ to ___________________
Commission file number: 001-36204
Energy Fuels Inc.(註冊人的確切名稱見其章程)
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安大略省， |
Canada |
98-1067994 |
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(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區) |
(國際税務局僱主身分證號碼) |
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225 Union Blvd., Suite 600 |
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Lakewood, Colorado |
80228 |
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(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) |
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(303)974-2140(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
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每節課的標題 |
交易代碼 |
註冊的每個交易所的名稱 |
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Common Shares, no par value |
UUUU |
NYSE American |
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EFR |
多倫多證券交易所 |
根據該法第12(G)條登記的證券：
無(班級名稱)
打勾表示註冊人是否為證券法第405條規定的知名經驗豐富的發行人。是☐ 否☒
用複選標記表示註冊人是否不需要根據法案第13節或第15(D)節提交報告。是☐ 否☒
用複選標記表示註冊人(1)是否已在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內一直符合此類提交要求。 是☒No☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。 是☒No☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義：
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加速文件管理器☐ |
| 非加速文件管理器☐ | Smaller Reporting Company
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| Emerging Growth Company
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如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編，第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告的內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。☒
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。是 ☐ 否☒
説明非關聯公司持有的有投票權和無投票權普通股的總市值，其計算依據是截至登記人最近結束的第二個財政季度的最後一個營業日普通股的最後一次出售價格，或這種普通股的平均買入價和要價：8.862億美元。
截至2022年3月10日，註冊人已發行的普通股數量為156,707,285股。
解釋性説明
Energy Fuels Inc.(以下簡稱“公司”或“Energy Fuels”)向我們於2022年3月15日提交的Form 10-K年度報告(以下簡稱“Form 10-K”)提交本修正案第1號修正案(以下簡稱“修正案”)，為弗吉尼亞能源公司(以下簡稱“弗吉尼亞能源”)提供截至2021年12月31日和2020年12月31日以及截至2021年12月31日的年度財務報表。2020年和2019年。根據規則3-09，弗吉尼亞能源在截至2021年12月31日的年度中具有重要意義，但在截至2020年12月31日或2019年12月31日的年度中並不重要。因此，根據規則3-09，我們在本修正案中包括了弗吉尼亞能源公司截至2021年12月31日和2020年12月31日以及截至2021年12月31日和2019年12月31日的年度審計財務報表。根據規則3-09(B)，現將弗吉尼亞能源公司的財務報表作為本文件第四部分第15項中包含的附件99.1的10-K表的修正案提交。
除另有明確説明外，本修正案不以任何方式修改或更新(I)公司的綜合財務狀況、經營結果或現金流，或(Ii)在10-K表格中的披露或展示，也不反映10-K表格提交後發生的事件；除其他事項外，在10-K表格中作出的前瞻性陳述沒有經過修訂，以反映在提交10-K表格之後發生的事件或為我們所知的事實，這些前瞻性陳述應在其歷史背景下閲讀。此外，本修正案應與Form 10-K和任何隨後提交給證券交易委員會的文件一起閲讀。
第四部分
項目15.證物和財務報表附表
(A)作為本報告一部分提交的文件。
(一)財務報表
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獨立註冊會計師事務所報告(Smythe LLP，温哥華BC，審計師事務所ID：995) |
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截至2021年、2020年和2019年12月31日止年度的綜合損失表和全面虧損表 |
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2021年12月31日和2020年12月31日綜合財務狀況表 |
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截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的綜合股東權益變動表 |
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截至2021年、2020年和2019年12月31日的合併現金流量表 |
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合併財務報表附註 |
(2)財務報表附表
附表被省略且不適用或不是必需的，或所需資料列於財務報表或附註中。
3
(3)展品
作為本修正案的一部分，需要提交或提供的證物清單在下面的證物索引中列出。
(C)未合併的子公司和50%或以下擁有者的單獨財務報表
附件99.1中包含的弗吉尼亞能源公司截至2021年12月31日和2020年12月31日以及截至2021年12月31日和2019年12月31日的經審計的財務報表是作為本公司10-K表格修正案第15項的一部分提交的，應與公司的綜合財務報表一起閲讀。
展品索引
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證物編號： |
文檔描述 |
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3.1† |
日期為2005年9月2日的延續條款(1) |
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3.2† |
2006年5月26日的修訂條款(2) |
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3.3† |
第(3)款 |
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4.1† |
Energy Fuels Inc.和美國股票轉讓與信託公司之間的股東權利計劃，日期為2021年3月18日(4) |
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4.2† |
根據1934年《證券交易法》第12節登記的公司證券説明 |
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10.1† |
能源燃料公司和Liviakis Financial Communications，Inc.於2018年3月29日簽署並於2017年10月1日生效的諮詢協議(5) |
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10.2† |
2018年10月修訂和重新簽署2018年10月1日Energy Fuels Inc.和Liviakis Financial Communications，Inc.之間的諮詢協議(6) |
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10.3† |
2019年10月能源燃料公司和Liviakis Financial Communications，Inc.於2019年10月1日第二次延長諮詢協議(7) |
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10.4† |
2020年10月能源燃料公司和紅木帝國金融通信公司(“紅木”)之間的諮詢協議的第三次延期，包括它從Liviakis金融通信公司向紅木公司的轉讓和承擔，於2020年10月1日與能源燃料公司簽訂(8) |
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10.5† |
2021年10月能源燃料公司和紅木帝國金融通信公司之間的諮詢協議第四次延期，日期為2021年3月18日，自2021年10月1日起生效(9) |
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10.6† |
Uranerz Energy Corporation 2005年非限制性股票期權計劃，截至2011年6月修訂和重述(10) |
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10.7† |
修訂和重新簽署了Energy Fuels Inc.和AST Trust Company(加拿大)之間的股東權利計劃協議，日期為2018年3月29日，經股東投票表決，於2018年5月30日生效(11) |
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10.8† |
2021年綜合股權激勵薪酬計劃，自2021年3月18日起修訂和重述(12) |
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10.9† |
Energy Fuels Inc.與其高級管理人員和董事之間的賠償協議格式(13) |
4
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證物編號： |
文檔描述 |
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10.10† |
Energy Fuels Inc.和Mark Chalmers於2021年3月18日簽署的僱傭協議(14) |
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10.11† |
Energy Fuels Inc.和David C.Frydenlund之間的僱傭協議，日期為2021年3月18日(15) |
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10.12† |
Energy Fuels Inc.和Curtis Moore於2017年10月6日簽署的僱傭協議(16) |
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10.13† |
Energy Fuels Inc.和Dee Ann Nazarenus之間的僱傭協議，日期為2020年9月1日(17) |
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10.14† |
Energy Fuels Inc.和Scott Bakken於2020年9月1日簽署的僱傭協議(18) |
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10.15† |
Energy Fuels Inc.、Cantor Fitzgerald&Co.、H.C.Wainwright&Co.和Roth Capital Partners，LLC之間的銷售協議，日期為2019年5月6日(19) |
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21.1† |
顯示Energy Fuels Inc.直接和間接子公司的組織結構圖 |
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23.1† |
畢馬威有限責任公司同意 |
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23.2† |
格蘭特·A·馬倫塞克同意 |
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23.3† |
傑裏米·斯科特·科利亞德的同意 |
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23.4† |
菲利普·E·布朗的同意 |
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23.5† |
大衞·M·羅布森的同意 |
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23.6† |
馬克·B·馬蒂森的同意 |
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23.7† |
特拉維斯·博阿姆的同意 |
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23.8† |
道格拉斯·L·比姆的同意 |
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23.9† |
丹尼爾·卡波斯塔西的同意 |
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23.10† |
特倫斯·麥克納爾蒂的同意 |
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23.11† |
傑弗裏·伍茲的同意 |
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23.12* |
Smythe LLP的同意 |
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31.1* |
根據《交易所法令》第13a-14(A)條對行政總裁的證明 |
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31.2* |
根據《交易法》第13a-14(A)條對首席財務官進行認證 |
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32.1* |
根據《交易法》第13a-14(B)條和根據《2002年薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對首席執行官的證明 |
5
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證物編號： |
文檔描述 |
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32.2* |
根據《交易法》第13a-14(B)條和根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對首席財務官的證明 |
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95.1† |
煤礦安全信息披露 |
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96.1† |
《美國德克薩斯州布魯克斯和吉姆·霍格縣阿爾塔臺地鈾項目技術報告摘要》，日期為2021年12月31日(20) |
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96.2† |
《美國懷俄明州弗裏蒙特縣羊山項目初步可行性研究》，日期：2022年12月31日(21) |
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96.3† |
《美國亞利桑那州科科尼諾縣Pinyon平原項目技術報告》，日期為2022年2月22日(22) |
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96.4† |
《美國新墨西哥州麥金利縣羅卡本田項目技術報告》，日期2022年2月22日(23) |
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96.5† |
《美國猶他州加菲爾德縣牛蛙項目技術報告》，日期2022年2月22日(24) |
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96.6† |
《美國懷俄明州坎貝爾縣和約翰遜縣尼科爾斯牧場項目技術報告》，日期為2022年2月22日(25) |
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96.7† |
《美國猶他州聖胡安縣拉薩爾項目技術報告》，日期：2022年2月22日(26) |
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99.1* |
弗吉尼亞能源公司截至2021年和2020年12月31日以及截至2021年、2020年和2019年12月31日的經審計綜合財務報表 |
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104* |
Energy Fuel Inc.對截至2021年12月31日的財政年度Form 10-K的第一號修正案的封面，格式為內聯XBRL |
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101.INS† |
XBRL實例文檔。 |
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101.SCH† |
XBRL分類擴展架構文檔。 |
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101.CAL† |
XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 |
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101.DEF† |
XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 |
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101.LAB† |
XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 |
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101.PRE† |
XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 |
*現送交存檔。
†之前於2022年3月15日提交或提供了適用的10-K表格。
(1)參照2015年5月8日向美國證券交易委員會提交的能源燃料F-4表格附件3.1。
(2)參照2015年5月8日向美國證券交易委員會備案的能源燃料F-4表格附件3.2註冊成立。
(3)參照2015年5月8日向美國證券交易委員會提交的能源燃料F-4表格附件3.3成立。
(4)參照2021年4月2日提交美國證券交易委員會的能源燃料附表14A附錄B成立。
(5)於2018年4月3日提交的《能源燃料表格8-K》附件1.1。
(6)參照2018年11月5日向美國證券交易委員會備案的能源燃料10-Q表附件14.16註冊成立。
(7)於2020年3月17日向美國證券交易委員會提交的能源燃料10-K表格，參照附件10.10註冊成立。
(8)於2020年11月2日向美國證券交易委員會備案的能源燃料10-Q表格，參照附件10.10註冊成立。
(9)於2021年5月13日向美國證券交易委員會提交的能源燃料10-Q表格，參照附件10.11註冊成立。
(10)參照2015年6月24日提交的能源燃料S-8表格附件4.2成立為法團。
(11)通過參考2018年6月1日提交的能源燃料表格8-K的附件4.1註冊成立。
(12)參照於2021年4月2日提交的能源燃料附表14A的附錄A而成立為法團。
(13)2016年3月15日向美國證券交易委員會提交的能源燃料10-K表格，參照附件10.4註冊成立。
(14)於2021年3月22日向美國證券交易委員會提交的能源燃料10-K表格，參照附件10.9註冊成立。
(15)於2021年3月22日向美國證券交易委員會提交的能源燃料10-K表格參照附件10.10註冊成立。
(16)於2020年11月2日向美國證券交易委員會提交的能源燃料10-Q表格，參照附件10.4註冊成立。
6
(17)於2020年11月2日向美國證券交易委員會提交的能源燃料10-Q表格，參照附件10.5註冊成立。
(18)於2020年11月2日向美國證券交易委員會提交的能源燃料10-Q表格，參照附件10.6註冊成立。
(19)於2019年8月5日向美國證券交易委員會備案的能源燃料10-Q表格，參照附件10.1註冊成立。
(20)通過參考2022年3月11日提交的能源燃料表格8-K的附件99.1而註冊成立。
(21)通過參考2022年3月11日提交的能源燃料表格8-K的附件99.7成立為法團。
(22)通過參考2022年3月11日提交的能源燃料表格8-K的附件99.5成立為法團。
(23)通過引用附件99.6於2022年3月11日提交的能源燃料表格8-K成立為法團。
(24)通過參考2022年3月11日提交的能源燃料表格8-K的附件99.2而註冊成立。
(25)通過參考2022年3月11日提交的能源燃料表格8-K的附件99.4成立為法團。
(26)通過參考2022年3月11日提交的能源燃料表格8-K的附件99.3成立為法團。
7
簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
能源燃料公司。
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由以下人員提供： |
/s/Mark S.Chalmers |
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馬克·S·查默斯，總裁兼首席執行官 |
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首席執行幹事 |
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日期：2022年3月30日 |
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