附件4.2
金髮舌頭實驗室公司。
註冊人註冊的證券説明
根據1934年《證券交易法》第12條
以下描述彙總了我們普通股的主要條款和條款,該普通股是根據修訂後的1934年證券交易法第12(B)節註冊的(並且 是根據修訂後的1934年證券交易法第12節註冊的唯一一類我們的證券。本摘要 並不聲稱是完整的,受我們迄今為止修訂的公司註冊證書和章程的約束和限制,這些證書和章程已提交到我們的10-K年度報告中,或通過引用併入我們的10-K年度報告中,並通過引用併入本文。
一般信息
我們的公司證書授權發行最多25,000,000股普通股和5,000,000股優先股。優先股的權利和優先股 可能會不時由我們的董事會確定。
投票權
除法律另有規定和任何其他類別或系列股票的條款另有規定外,普通股持有人對提交給我們股東的所有事項擁有獨家投票權 ,包括董事選舉。每位普通股持有人每股享有一票投票權,而每位持有人 並無累積投票權。因此,有權在任何董事選舉中投票的普通股多數股份的持有人可以選舉所有參加選舉的董事,如果他們這樣做的話。除本公司註冊證書、本公司章程或適用法律另有規定外,所有事項均由親自出席或委派代表出席的股東在任何股東會議上以有投票權的多數 投票決定。
因為我們的公司證書允許我們的 董事會設置優先股的投票權,所以未來發行的一個或多個系列優先股的持有者有可能擁有可能限制普通股持有者投票權的投票權。
股息權;清算權
根據可能適用於任何 當時已發行優先股的優惠,普通股持有人有權按比例從董事會可能不時宣佈的從合法可用資金中獲得股息(如果有的話)。此外,我們可能簽署了一項或多項協議,如貸款協議和信貸安排,這些協議將在合同上限制我們支付股息的能力。
由於我們的公司章程允許我們的董事會 設定優先股的股息權,因此未來發行的一個或多個系列優先股的持有者可能擁有與我們普通股持有者不同的股息權。如果一類或一系列優先股的持有人被授予股息權,優先股持有人獲得股息的權利可能優先於我們普通股持有人獲得股息的權利。
我們一直遵循並打算繼續遵循 保留收益的政策(如果有的話)。我們在歷史上沒有宣佈或支付我們的普通股股息,我們預計在可預見的未來也不會這樣做。未來與我們的股息政策有關的任何決定將由我們的董事會自行決定 ,並將取決於許多因素,包括我們的收益和財務狀況、流動性和資本要求、 總體經濟和監管環境、我們償還優先於我們普通股的任何股權或債務的能力,以及我們董事會認為相關的其他 因素。
在我們清算、解散或清盤的情況下,普通股持有人將有權在支付我們所有債務和其他債務以及滿足授予任何 優先股流通股持有人的任何清算優先權後,按比例分享可分配給股東的合法淨資產。
贖回、優先購買權和回購條款
普通股持有人沒有優先購買權或轉換權利或其他認購權,也沒有適用於普通股的贖回、回購或償債基金條款。 我們普通股的酌情回購可能受到合同禁止或限制,包括貸款協議和信貸安排中包括的禁止或限制 。
發行優先股的潛在影響
根據我們的公司註冊證書條款, 董事會有權在符合法律規定的任何限制的情況下,在未經股東批准的情況下,發行一個或多個系列的優先股 。每一系列優先股將擁有由董事會確定的權利、優先權、特權和限制,包括投票權、股息權、轉換權、贖回特權和清算優先權。
授權董事會發行優先股並確定其權利和優先股的目的是消除與股東對特定發行進行投票相關的延遲。 優先股的發行雖然為各種公司目的提供了理想的靈活性,但可能會 使第三方更難收購或阻止第三方收購我們 的大部分已發行有表決權股票。
發行優先股的影響可能包括 以下一項或多項:
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減少可供分配給普通股持有者的收益和資產金額。
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限制普通股分紅;
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稀釋普通股的投票權;
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損害普通股的清算權;
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• | 延遲、推遲或阻止我們控制或管理的變更。 |
我們的公司註冊證書和附則以及特拉華州反收購法規中某些條款的效力
特拉華州法律和我們的公司註冊證書和章程的一些條款可能會使以下交易變得更加困難:
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通過非協商收購要約或類似的交易收購我們;
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通過委託書競爭或其他方式變更控制權;或
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• | 罷免我們的現任董事。 |
這些規定可能會增加完成交易的難度,或者阻止股東可能認為符合其最大利益或最符合我們 最大利益的交易,包括支付高於我們股票市場價的溢價的交易。
以下概述的這些規定旨在 阻止強制收購行為和不充分的收購要約。這些規定還旨在鼓勵尋求獲得對我們的控制權的人首先與我們的董事會談判。我們相信,加強保護我們與收購或重組我們的不友好或主動提議的提倡者進行談判的潛在能力的好處超過了阻止這些提議的缺點 因為談判這些提議可能會導致其條款的改善。
我們的管理文件的規定。我們的公司章程第 條包括可能具有上述總結的效果的條款。這些規定包括:
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授權我們的董事會在沒有股東批准的情況下發行 優先股,其條款,包括投票權,由我們的董事會制定;
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將我們的董事會分成三個級別,交錯任職三年 ;
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限制股東罷免董事的能力;
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禁止股東在未召開股東大會的情況下采取行動;
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取消董事選舉中的累積投票權;
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要求至少佔總投票權三分之二的股份批准對本公司章程的任何修訂或廢除;
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要求提前通知董事選舉的提名和在股東會議上提出股東提案;以及
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• | 允許董事會增加或減少董事人數。 |
適用法律規定--特拉華州反收購法規 。我們受特拉華州一般公司法(“DGCL”)第203條的約束。該法禁止特拉華州上市公司在股東成為“有利害關係的股東”之日起三年內與該股東進行任何商業合併,除非:
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在交易日期之前,公司董事會批准了導致股東成為利益股東的企業合併或交易。
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在導致股東 成為有利害關係的股東的交易完成後,有利害關係的股東在交易開始時至少擁有公司已發行有表決權股票的85%,不包括為確定已發行股份的數量而由董事和高級管理人員以及僱員股票計劃擁有的股份,在僱員股票計劃中,僱員參與者無權祕密決定根據該計劃持有的股份是否將以投標或交換要約的形式進行投標;或
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• | 在交易之日或之後,企業合併由董事會批准,並在年度或特別股東會議上批准,而不是通過書面同意,由至少三分之二的已發行有表決權股票的至少三分之二的贊成票批准,而不是由相關股東擁有。 |
第203條將“企業合併”定義為包括:
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涉及公司和利益相關股東的任何合併或合併;
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涉及利益股東的任何出售、轉讓、質押或以其他方式處置我們10%或以上的資產 ;
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一般而言,任何導致我們向感興趣的股東發行或轉讓我們的任何股票的交易;或
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• | 有利害關係的股東從公司提供或通過公司提供的任何貸款、墊款、擔保、質押或其他財務利益中獲得利益。 |
一般而言,DGCL第203條將“有利害關係的股東”定義為實益擁有公司15%或以上已發行有表決權股票的實體或個人,以及與該實體或個人有關聯或由該實體或個人控制或控制的任何實體或個人。
責任限制及彌償
DGCL第145條允許我們賠償任何曾是或現在是任何受威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或法律程序的一方或被威脅成為任何受威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或法律程序的一方的人,無論 民事、刑事或調查(由公司提起或根據公司權利提起的訴訟除外),原因是該人 或曾是我們的董事、高級職員、僱員或代理人,或應我們的要求作為另一家公司、合夥企業、合資企業的董事高級職員、僱員或代理人對於信託或其他企業的費用(包括律師費)、判決、罰款以及該人在與該訴訟、訴訟或法律程序相關的實際和合理髮生的和解中支付的金額,如果該人本着善意行事,並以其合理地相信符合或不反對我們的最大利益的方式行事,並且在尊重 任何刑事訴訟或法律程序的前提下,沒有合理的理由相信該人的行為是非法的。第145條還允許我們賠償以任何身份任職的任何此等人員,此人曾經或現在是或被威脅成為任何受威脅的、 待決或已完成的訴訟或訴訟的一方,以獲得對我們有利的判決,原因是 此人是或曾經是我們的董事、高級職員、僱員或代理人,或者是應我們的要求作為另一家公司、合夥企業、合資企業的職員、職員、僱員或代理人提供服務的。信託或其他企業的費用(包括律師費) 如果該人真誠行事,並以合理地相信符合或不反對我們的最大利益的方式行事,則該人實際上和合理地招致了與該訴訟或訴訟的抗辯或和解有關的費用,但不允許就任何索賠進行賠償 , 關於該人被判決對我們負有責任的問題或事項,除非且僅限於特拉華州衡平法院或提起該訴訟或訴訟的法院裁定,儘管作出了責任裁決,但考慮到案件的所有情況,該人有權公平合理地獲得賠償 該法院認為適當的費用。
《董事條例》第102(B)(7)條允許我們在公司證書中加入一項條款,消除或限制董事因違反作為董事的受託責任而對我們或我們的股東造成的個人責任,但該條款不得免除或限制董事的責任:(I)任何違反董事忠實義務的行為或不作為,或涉及故意不當行為或明知違法的行為或不作為。(Iii)根據《董事條例》第174條(關於非法支付股息和非法購買和贖回股票)或(Iv)董事從中獲得不正當個人利益的任何交易。
我們的公司註冊證書規定,我們的 董事不會因違反董事受託責任而對Blonder Lutch或我們的股東承擔任何金錢損害責任,除非 根據DGCL在確定該責任時的有效規定不允許免除責任。 此外,我們的公司註冊證書和我們的章程都包括要求我們在DGCL允許的最大範圍內對董事和高級管理人員進行賠償的條款 。我們的公司註冊證書和章程規定,任何人如果是或曾經是董事或我們的高管,現在或過去應我們的要求作為董事或另一家公司或企業的高管服務,包括與員工福利計劃有關的服務,因此成為或威脅要成為受威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或法律程序的一方,我們應就與該訴訟相關的費用(包括律師費)、判決、 罰款以及他實際和合理地產生的和解金額進行賠償。在DGCL不時授權的最大範圍內提起訴訟或進行訴訟。獲得賠償的權利不排除尋求賠償的人可能享有的任何其他權利,並且對於不再是董事高管、僱員或代理人的人來説,這種權利將繼續存在。
我們已購買董事和高級職員責任保險 ,根據該等保險,我們將為董事及高級職員提供:(A)因違反受託責任或董事或高級職員的其他不法行為而產生的損失,包括與公開證券事宜有關的索賠;以及(B)根據上文概述的賠償條款或其他法律規定,我們可能向董事及高級職員支付的款項。
我們還與我們的董事和高級管理人員簽訂了賠償協議。賠償協議在DGCL允許的最大範圍內為董事和高級管理人員提供進一步的賠償。
我們相信,為了吸引和留住合格的高級管理人員和董事,上述政策和我們管理文件中的條款 是必要的。鑑於根據證券法可能允許對我們的董事、高級管理人員或根據前述條款控制我們的人士 進行賠償,我們已被告知,美國證券交易委員會認為此類賠償違反了證券法 所表達的公共政策,因此無法強制執行。
上市
我們的普通股在紐約證券交易所美國交易所掛牌上市,代碼為“BDR”。
傳輸代理
美國股票轉讓信託有限責任公司是我們普通股的轉讓代理和登記機構。