根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的年度報告 |
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 成立公司或組織 |
(税務局僱主 識別號碼) | |
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(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) |
每節課的標題 |
交易 符號 |
各交易所名稱 在其上註冊的 | ||
大型加速文件服務器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
☒ | 規模較小的報告公司 | |||||
新興成長型公司 |
審計師PCAOB ID號: |
審計師姓名: |
審計師位置: |
頁面 |
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第一部分 |
1 |
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項目1.業務 |
1 |
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第1A項。風險因素 |
8 |
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項目1B。未解決的員工意見 |
40 |
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項目2.財產 |
40 |
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項目3.法律訴訟 |
40 |
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項目4.安全披露 |
40 |
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第二部分 |
40 |
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項目5.註冊人股東權益、相關股東事項和發行人購買股權證券的市場 |
40 |
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第六項。[已保留] |
41 |
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項目7.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析 |
41 |
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第7A項。關於市場風險的定量和定性披露 |
46 |
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項目8.財務報表和補充數據 |
46 |
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項目9.會計和財務披露方面的變更和與會計師的分歧 |
47 |
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第9A項。控制和程序 |
47 |
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項目9B。其他信息 |
48 |
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項目9C。關於妨礙檢查的外國司法管轄區的披露 |
48 |
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第三部分 |
48 |
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項目10.董事、高級管理人員和公司治理 |
48 |
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項目11.高管薪酬 |
54 |
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項目12.某些實益所有人的擔保所有權和管理層及有關股東事項 |
55 |
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第13項:某些關係和關聯交易,以及董事獨立性 |
56 |
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項目14.主要會計費用和服務 |
57 |
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第四部分 |
57 |
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項目15.物證、財務報表附表 |
57 |
• |
我們有能力選擇一個或多個合適的目標企業; |
• |
我們完成初始業務合併的能力; |
• |
我們對預期目標企業或多個企業的預期業績; |
• |
在我們最初的業務合併後,我們成功地留住或招聘了我們的高級管理人員、關鍵員工或董事,或需要進行變動; |
• |
我們的高級管理人員和董事將他們的時間分配到其他業務上,並且可能與我們的業務或在批准我們的初始業務合併時存在利益衝突; |
• |
我們獲得額外融資以完成最初業務合併的潛在能力; |
• |
我們的潛在目標企業池; |
• |
新冠肺炎疫情和其他事件(如恐怖襲擊、自然災害或其他傳染病的重大爆發)對我們完成初始業務合併的能力的不利影響; |
• |
我們的高級管理人員和董事創造許多潛在收購機會的能力; |
• |
我國公募證券潛在的流動性和交易性; |
• |
我們的證券缺乏市場; |
• |
使用信託賬户中未持有的收益(定義見下文),或使用信託賬户餘額利息收入中未向我們提供的收益; |
• |
不受第三方索賠影響的信託賬户;或 |
• |
我們的財務表現。 |
• | 我們發行的普通股將等於或超過當時已發行普通股數量的20%(公開募股除外); |
• | 我們的任何董事、高管或大股東(根據納斯達克規則的定義)在目標企業或資產中直接或間接擁有從信託賬户賺取的5%或更多權益(或此等人士共同擁有10%或更多權益),並且現有或潛在的普通股發行可能導致已發行普通股或投票權增加5%或更多;或 |
• | 普通股的發行或潛在發行將導致我們的控制權發生變化。 |
• | 我們是一家空白支票公司,沒有經營歷史,也沒有收入,您沒有任何基礎來評估我們實現業務目標的能力。 |
• | 我們的公眾股東可能沒有機會就我們提出的初始業務合併進行投票,即使我們進行投票,我們創始人股票的持有者也將參與投票,這意味着我們可能會完成我們的初始業務合併,即使我們的大多數公眾股東不支持這樣的合併。 |
• | 您實施有關潛在業務合併的投資決定的唯一機會可能僅限於行使您從我們手中贖回您的公開股票的權利,以換取現金。 |
• | 如果我們尋求股東批准我們的初始業務合併,我們的初始股東和管理團隊已同意投票支持這種初始業務合併,無論我們的公眾股東如何投票。 |
• | 我們的公眾股東能夠贖回他們的公眾股票以換取現金,這可能會使我們的財務狀況對潛在的業務合併目標缺乏吸引力,這可能會使我們難以與目標達成業務合併。 |
• | 我們的公眾股東對大量我們的公眾股票行使贖回權的能力可能不會使我們完成最理想的業務組合或優化我們的資本結構。 |
• | 要求我們在2023年5月16日之前完成初步業務合併的要求可能會讓潛在目標企業在談判業務合併時對我們產生影響,並可能限制我們對潛在業務合併目標進行盡職調查的時間,特別是在我們接近解散最後期限的時候,這可能會削弱我們以為股東創造價值的條款完成初始業務合併的能力。 |
• | 我們對業務合併的尋找,以及我們最終完成業務合併的任何目標業務,可能會受到最近的冠狀病毒的重大不利影響 (新冠肺炎) 疫情和其他事件以及債務和股票市場的狀況。 |
• | 如果我們尋求股東批准我們最初的業務合併,我們的保薦人、董事、高級管理人員、顧問或他們的關聯公司可以選擇從公眾股東手中購買公開股票或公開認股權證,這可能會影響對擬議的企業合併的投票,並減少我們證券的公開“流通股”。 |
• | 如果公眾股東未能收到與我們最初的業務合併相關的我們要贖回我們的公眾股票的通知,或者沒有遵守提交或投標其公眾股票的程序,則該公眾股票不得被贖回。 |
• | 除非在某些有限的情況下,否則您不會對信託帳户中的資金擁有任何權利或利益。因此,為了清算您的投資,您可能會被迫出售您的公開股票或認股權證,可能會虧損。 |
• | 納斯達克可能會將我們的證券從其交易所退市,這可能會限制投資者交易我們的證券的能力,並使我們受到額外的交易限制。 |
• | 您將無權享受通常為許多其他空白支票公司的投資者提供的保護。 |
• | 由於我們有限的資源和對業務合併機會的激烈競爭,我們可能更難完成我們的初始業務合併。如果我們沒有在規定的時間內完成我們的初始業務合併,我們的公眾股東在我們贖回他們的公眾股票時可能只獲得每股10.20美元的公開股票,或者在某些情況下更少,我們的認股權證將到期變得一文不值。 |
• | 如果IPO和出售非信託賬户持有的私募單位的淨收益不足以讓我們在IPO結束後至少18個月內運營,這可能會限制我們為尋找一項或多項目標業務和完成我們的初始業務合併提供資金的可用現金量,我們將依賴保薦人或管理團隊的貸款來為我們的搜索提供資金並完成我們的初始業務合併。 |
• | 我們管理團隊及其附屬公司過去的業績,包括他們參與的投資和交易以及他們與之有關聯的業務,可能不能預示對公司投資的未來業績。 |
• | 與其他一些類似結構的特殊目的收購公司不同,如果我們發行某些股票來完成初始業務合併,我們的初始股東將獲得額外的A類普通股。 |
• | 我們可能是一家被動的外國投資公司,或“PFIC”,這可能會給美國投資者帶來不利的美國聯邦所得税後果。 |
• | 我們可能會在與我們最初的業務合併相關的另一個司法管轄區重新註冊,這種重新註冊可能會導致向股東或認股權證持有人徵收税款。 |
• | 對我們證券的投資可能會導致不確定的美國聯邦所得税後果。 |
• | 對我們的投資性質的限制;以及 |
• | 對證券發行的限制, |
• | 在美國證券交易委員會註冊為投資公司; |
• | 採用特定形式的公司結構;以及 |
• | 報告、記錄保存、投票、代理和披露要求以及我們不受限制的其他規章制度。 |
• | 如果我們在最初的業務合併後的運營收入不足以償還債務,我們的資產就會違約和喪失抵押品贖回權; |
• | 如果我們違反了某些要求保持某些財務比率或準備金而不放棄或重新談判該公約的公約,即使我們在到期時支付所有本金和利息,我們償還債務的義務也會加快; |
• | 如果債務是即期支付的,我們立即支付所有本金和應計利息; |
• | 如果債務包含限制我們在債務未償期間獲得此類融資的能力的契約,我們無法獲得必要的額外融資; |
• | 我們無法支付A類普通股的股息; |
• | 使用我們現金流的很大一部分來支付債務的本金和利息,這將減少可用於A類普通股股息的資金(如果申報)、費用、資本支出、收購和其他一般公司用途; |
• | 我們在規劃和應對業務和我們所在行業的變化方面的靈活性受到限制; |
• | 更容易受到總體經濟、工業和競爭狀況不利變化以及政府監管不利變化的影響;以及 |
• | 與負債較少的競爭對手相比,我們借入額外金額用於支出、資本支出、收購、償債要求、執行我們的戰略和其他目的的能力受到限制,以及其他劣勢。 |
• | 完全取決於單一企業、財產或資產的表現,或 |
• | 取決於單一或有限數量的產品、工藝或服務的開發或市場接受度。 |
• | 管理跨境業務的固有成本和困難; |
• | 有關貨幣兑換的規章制度; |
• | 對個人徵收複雜的企業預扣税; |
• | 管理未來企業合併的方式的法律; |
• | 交易所上市和/或退市要求; |
• | 關税和貿易壁壘; |
• | 與海關和進出口事務有關的規定; |
• | 當地或地區的經濟政策和市場狀況; |
• | 監管要求的意外變化; |
• | 國際業務的管理和人員配置方面的挑戰; |
• | 付款週期較長; |
• | 税收問題,如税法的變化和税法與美國相比的變化; |
• | 貨幣波動和外匯管制; |
• | 通貨膨脹率; |
• | 催收應收賬款方面的挑戰; |
• | 文化和語言的差異; |
• | 僱傭條例; |
• | 不發達或不可預測的法律或監管制度; |
• | 腐敗; |
• | 保護知識產權; |
• | 社會動亂、犯罪、罷工、騷亂和內亂; |
• | 政權更迭和政治動盪; |
• | 恐怖襲擊、自然災害、大範圍的衞生緊急情況和戰爭;以及 |
• | 與美國的政治關係惡化。 |
• | 我們證券的市場報價有限; |
• | 我們證券的流動性減少; |
• | 確定我們的A類普通股為“細價股”,這將要求交易我們A類普通股的經紀商遵守更嚴格的規則,並可能導致我們證券二級交易市場的交易活動減少; |
• | 有限的新聞和分析師報道;以及 |
• | 未來發行更多證券或獲得更多融資的能力下降。 |
• | 可能會大幅稀釋投資者在IPO中的股權; |
• | 如果優先股的發行優先於A類普通股的權利,則A類普通股的權利可以從屬於A類普通股持有人的權利; |
• | 如果發行大量A類普通股,可能會導致控制權的變化,這可能會影響我們使用我們的淨營業虧損結轉(如果有的話)的能力,並可能導致我們現任高級管理人員和董事的辭職或撤職;以及 |
• | 可能對我們的單位、A類普通股和/或認股權證的現行市場價格產生不利影響。 |
• | 可能會大幅稀釋投資者在IPO中的股權權益,如果方正股份中的反稀釋條款導致A類普通股的發行量大於 一對一 |
• | 如果優先股的發行優先於A類普通股的權利,則A類普通股的權利可以從屬於A類普通股持有人的權利; |
• | 如果我們發行了相當數量的A類普通股,可能會導致控制權的變化,這可能會影響我們使用淨營業虧損結轉的能力(如果有的話),並可能導致我們現任高管和董事的辭職或撤職; |
• | 可能會通過稀釋尋求控制我們的人的股份所有權或投票權而延遲或阻止對我們的控制的變更;以及 |
• | 可能對我們A類普通股和/或認股權證的現行市場價格產生不利影響。同樣,如果我們發行債務證券或以其他方式向銀行或其他貸款人或目標所有者招致鉅額債務,可能會導致: |
• | 如果我們在最初的業務合併後的運營收入不足以償還債務,我們的資產就會違約和喪失抵押品贖回權; |
• | 如果我們違反了某些要求保持某些財務比率或準備金而不放棄或重新談判該公約的公約,即使我們在到期時支付所有本金和利息,我們償還債務的義務也會加快; |
• | 如果債務擔保是即期支付的,我們將立即支付所有本金和應計利息; |
• | 如果債務擔保包含限制我們在債務擔保未清償的情況下獲得此類融資的能力的契約,我們無法獲得必要的額外融資; |
• | 我們無法支付A類普通股的股息; |
• | 使用我們現金流的很大一部分來支付債務的本金和利息,這將減少可用於A類普通股股息的資金(如果申報)、費用、資本支出、收購和其他一般公司用途; |
• | 我們在規劃和應對業務和我們所在行業的變化方面的靈活性受到限制; |
• | 更容易受到總體經濟、工業和競爭狀況不利變化以及政府監管不利變化的影響;以及 |
• | 與負債較少的競爭對手相比,我們借入額外金額用於支出、資本支出、收購、償債要求、執行我們的戰略和其他目的的能力受到限制,以及其他劣勢。 |
頁面 |
||||
獨立註冊會計師事務所WithumSmith+Brown,PC的報告(審計師事務所ID:100) |
F-1 |
|||
財務報表: |
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截至2021年12月31日的資產負債表 |
F-2 |
|||
2021年7月20日(開始)至2021年12月31日期間的業務報表 |
F-3 |
|||
2021年7月20日(成立)至2021年12月31日期間股東赤字變動表 |
F-4 |
|||
2021年7月20日(開始)至2021年12月31日期間現金流量表 |
F-5 |
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財務報表附註 |
F-6 |
資產 |
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流動資產 |
||||
現金 |
$ | |||
預付資產 |
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流動資產總額 |
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其他資產 |
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信託賬户中持有的現金 |
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應收報銷款 |
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總資產 |
$ |
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負債和股東虧損 |
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流動負債: |
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應計費用 |
$ | |||
因關聯方原因 |
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流動負債總額 |
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應付遞延諮詢費 |
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延期承保折扣 |
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總負債 |
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承付款 |
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可能贖回的A類普通股, |
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股東赤字: |
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優先股,$ |
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A類普通股,$ |
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B類普通股,$ |
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額外實收資本 |
||||
累計赤字 |
( |
) | ||
股東虧損總額 |
( |
) | ||
總負債和股東赤字 |
$ |
組建和運營成本 |
$ | |||
運營虧損 |
( |
) | ||
其他收入(費用) |
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利息收入 |
||||
其他收入合計 |
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淨虧損 |
$ |
( |
) | |
A類普通股加權平均流通股 |
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A類普通股每股基本及攤薄淨虧損 |
$ | ( |
) | |
B類普通股加權平均流通股 |
||||
每股基本及攤薄淨虧損,B類普通股 |
$ | ( |
) |
甲類 普通股 |
B類 普通股 |
其他內容 實收資本 |
累計 赤字 |
總計 股東的 權益(赤字) |
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股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
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截至2021年7月20日的餘額(開始) |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
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發行給保薦人的B類普通股 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
保薦人購買私人配售單位收到代價 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
分配給公開認股權證的收益 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
賬面價值對A類普通股贖回價值的增值 |
— | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||
淨虧損 |
— | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
截至2021年12月31日的餘額 |
$ |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
經營活動的現金流: |
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淨虧損 |
$ | ( |
) | |
對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行的調整: |
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贊助商支付的組建費用 |
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贊助商支付的運營成本 |
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流動資產和流動負債變動情況: |
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預付資產 |
( |
) | ||
應計費用 |
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用於經營活動的現金淨額 |
( |
) | ||
投資活動產生的現金流: |
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將現金投資到信託賬户 |
( |
) | ||
用於投資活動的淨現金 |
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融資活動的現金流: |
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首次公開發行的收益,扣除承銷商手續費 |
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私募收益 |
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報銷發售費用 |
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支付要約費用 |
( |
) | ||
融資活動提供的現金淨額 |
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現金淨變化 |
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現金期初 |
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現金結賬 |
$ | |||
補充披露非現金融資活動: |
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延期發行成本來自承銷商的報銷 |
$ |
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發起人為換取B類普通股支付的發行費用 |
$ |
首次公開募股的總收益 |
$ | |||
更少: |
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分配給公開認股權證的收益 |
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A類普通股發行成本 |
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另外: |
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賬面價值對贖回價值的增值 |
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可能贖回的A類普通股 |
$ |
自起計 July 20, 2021 (開始)通過 2021年12月31日 |
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甲類 |
B類 |
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每股基本和稀釋後淨虧損: |
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分子: |
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淨虧損分攤 |
($ | ) | ($ | ) | ||||
分母: |
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加權平均流通股 |
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每股基本和攤薄淨虧損 |
($ | ) | ($ | ) |
• | 全部,而不是部分; |
• | 售價為$ |
• | 在至少一個 |
名字 |
年齡 |
職位 | ||
傑弗裏·索羅斯 |
61 | 主席 | ||
西蒙·霍斯曼 |
54 | 董事和首席執行官 | ||
摩根·歐內斯特 |
33 | 首席財務官 | ||
邁克·布朗 |
52 | 董事 | ||
阿德里亞娜·馬查多 |
53 | 董事 | ||
克里斯蒂娜·斯佩德 |
53 | 董事 |
• | 與我們的獨立註冊會計師事務所會面,討論審計以及我們的會計和控制系統的充分性等問題; |
• | 監督獨立註冊會計師事務所的獨立性; |
• | 核實法律規定的主要審計責任的牽頭(或協調)審計夥伴和負責審查審計的審計夥伴的輪換; |
• | 詢問並與管理層討論我們對適用法律法規的遵守情況; |
• | 預先批准由我們的獨立註冊會計師事務所提供的所有審計服務和允許的非審計服務,包括提供服務的費用和條款; |
• | 任命或更換獨立註冊會計師事務所; |
• | 確定對獨立註冊會計師事務所工作的補償和監督(包括解決管理層與獨立註冊會計師事務所在財務報告方面的分歧),以編制或發佈審計報告或相關工作; |
• | 建立程序,以接收、保留和處理我們收到的有關會計、內部會計控制或報告的投訴,這些投訴或報告對我們的財務報表或會計政策提出重大問題; |
• | 按季度監察首次公開招股條款的遵守情況,如發現任何不符合規定的情況,立即採取一切必要行動糾正該等不遵守情況或以其他方式導致遵守首次公開招股條款;及 |
• | 審查和批准支付給我們現有股東、高管或董事及其各自關聯公司的所有付款。向我們審計委員會成員支付的任何款項都將由我們的董事會審查和批准,感興趣的董事公司或董事將放棄此類審查和批准。 |
• | 每年審查和批准與我們的首席執行官薪酬相關的公司目標和目的,根據這些目標和目的評估我們的首席執行官的表現,並根據這種評估確定和批准我們的首席執行官的薪酬(如果有的話); |
• | 審查和批准我們所有其他第16條執行官員的薪酬; |
• | 審查我們的高管薪酬政策和計劃; |
• | 實施和管理我們的激勵性薪酬股權薪酬計劃; |
• | 協助管理層遵守委託書和年報披露要求; |
• | 批准高管和員工的所有特別津貼、特別現金支付和其他特別薪酬和福利安排; |
• | 編制一份關於高管薪酬的報告,並將其納入我們的年度委託書;以及 |
• | 審查、評估和建議適當時對董事薪酬的變化。 |
(i) | 在董事或其高級職員認為最符合公司整體利益的情況下真誠行事的義務; |
(Ii) | (2)為授予這些權力的目的而不是為附帶目的行使權力的義務; |
(Iii) | (3)董事不應不適當地束縛未來酌情決定權的行使; |
(Iv) | (Iv)在不同股東之間公平行使權力的責任; |
(v) | (V)不將自己置於對公司的責任與其個人利益之間存在衝突的境地的責任;及 |
(Vi) | (六)行使獨立判斷的義務。 |
個體 |
實體 |
實體業務 |
從屬關係 | |||
傑弗裏·索羅斯 | LAMF | 媒體和娛樂 | 聯合創始人兼聯席首席執行官 | |||
JPS Capital LLC | 投資 | 投資者 | ||||
超越運動員管理 | 體育 | 合夥人 | ||||
InventTV | 媒體和娛樂 | 聯席主席 | ||||
阿馬納克編劇 | 媒體和娛樂 | 董事會成員 |
保羅和黛西·索羅斯新美國人聯誼會 | 非營利組織 | 總統 | ||||
西蒙·霍斯曼 | LAMF | 媒體和娛樂 | 聯合創始人兼聯席首席執行官 | |||
超越運動員管理 | 體育 | 合夥人 | ||||
InventTV | 媒體和娛樂 | 聯席主席 | ||||
摩根·歐內斯特 | LAMF | 媒體和娛樂 | 首席運營官 | |||
JPS Capital LLC | 投資 | 高級顧問 | ||||
邁克·布朗 | 金州勇士 | 體育 | 副總教練 | |||
尼日利亞國家籃球隊 | 體育 | 主教練 | ||||
阿德里亞娜·馬查多 | Briyah研究所 | 惠益公司 | 創辦人 | |||
子宮組 | 招聘/招聘 | 戰略合作伙伴 | ||||
DBA Securitas生物科學烏拉圭 | 生物技術 | 顧問委員會成員 | ||||
服務美洲基金會 | 非營利組織 | 董事會成員 | ||||
克里斯蒂娜·斯佩德 | AMC網絡 | 電視/娛樂 | 首席財務官兼首席運營官 |
• | 我們的初始股東在IPO招股説明書日期之前購買了方正股票,並在與IPO結束同時完成的交易中購買了私募單位。發起人、高級管理人員和董事同意:(1)放棄與完成初始業務合併相關的方正股份和公眾股份的贖回權利;(2)放棄與股東投票批准本公司修訂和重述的組織章程大綱和章程細則修正案相關的方正股份和公眾股份的贖回權利;(3)如果公司未能在合併期間內完成初始業務合併,則放棄從信託賬户中清算關於方正股份的分派的權利;及(Iv)對其持有的任何方正股份及在IPO期間或之後購買的任何公開股份(包括在公開市場及私下協商的交易)投贊成票,贊成最初的業務合併。如果我們沒有在規定的時間內完成我們的初步業務合併,私募單位將到期時一文不值。此外,我們的初始股東已同意不會轉讓、轉讓或出售他們的任何創始人股份,直到下列情況發生:(I)(X)關於三分之一的此類股份,(Y)關於三分之一的此類股份,直到我們的A類普通股在初始業務合併完成後30個交易日內的任何20個交易日的收盤價超過12.00美元為止,以及(Z)關於三分之一的此類股份, 直至我們的A類普通股的收盤價超過13.50美元,在我們的初始業務合併完成後的30個交易日內的任何20個交易日內;(Ii)我們的初始業務合併完成後兩年;以及(Iii)我們的初始業務合併後我們完成清算、合併、股本交換或其他類似交易的日期,導致我們所有股東都有權將其A類普通股交換為現金、證券或其他財產的日期,但某些獲準受讓人以及在本文所述的某些情況下除外。任何獲準的受讓人將受到我們的初始股東對任何方正股份的相同限制和其他協議的約束。除若干有限例外情況外,私人配售單位、私人配售股份及私人配售認股權證,以及該等認股權證相關的A類普通股,將在我們完成初步業務合併後30天方可轉讓。由於我們的每位高管和董事的被提名人將直接或間接擁有普通股或認股權證,因此他們在確定特定目標業務是否是實現我們最初業務合併的合適業務時可能存在利益衝突。 |
• | 如果目標企業將高級管理人員和董事的留任或辭職作為與我們最初業務合併相關的任何協議的條件,則我們的高級管理人員和董事在評估特定業務合併方面可能存在利益衝突。 |
• | 我們所知的每一位持有超過5%的已發行普通股的實益擁有人; |
• | 我們每一位高管、董事和董事提名的人;以及 |
• | 我們所有的高管和董事都是一個團隊。 |
實益擁有人姓名或名稱及地址 (1) |
數量 甲類 普通 股票 有益的 擁有 |
近似值 百分比 傑出的 甲類 普通 股票 |
數量 B類 普通 股票 有益的 擁有 (2) |
近似值 百分比 傑出的 B類 普通 股票 |
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LAMF SPAC Holdings I LLC (3) |
9,469,333 | 4.51 | % | 8,363,333 | 99 | % | ||||||||||
傑弗裏·索羅斯 |
— | — | — | — | % | |||||||||||
西蒙·霍斯曼 |
— | — | — | — | ||||||||||||
摩根·歐內斯特 |
— | — | — | — | ||||||||||||
邁克·布朗 |
— | — | 20,000 | * | ||||||||||||
阿德里亞娜·馬查多 |
— | — | 20,000 | * | ||||||||||||
克里斯蒂娜·斯佩德 |
— | — | 20,000 | * | ||||||||||||
全體高級管理人員和董事(六人) |
— | — | 8,423,333 | 99 | % | |||||||||||
5%的持有者 |
— | — | — | — | ||||||||||||
薩巴資本管理公司,L.P. (4) |
1,700,000 | 6.40 | % | — | — | % |
* | 不到1%。 |
(1) | 除非另有説明,否則以下每家酒店的營業地址均為:加利福尼亞州西好萊塢515號日落大道9255號,郵編:90069。 |
(2) | 所示權益僅由方正股份組成,歸類為B類普通股。該等股份將在我們完成最初業務合併的同時或緊隨其後按一對一原則自動轉換為A類普通股,並可予調整。 |
(3) | LAMF SPAC Holdings I LLC是本文報告的股票的創紀錄持有者。LAMF SPAC I LLC是LAMF SPAC Holdings I LLC的管理成員。LAMF SPAC I LLC對LAMF SPAC Holdings I LLC持有的普通股擁有投票權和投資自由裁量權。LAMF SPAC I LLC有三名管理成員。每個管理成員有一票,需要多數人的批准才能批准一項行動。根據所謂的“三個規則”,關於實體證券的投票和處分決定是由三個或三個以上的個人做出的,投票或處分決定需要得到這些個人中的大多數人的批准,那麼這些個人都不被視為該實體證券的受益所有者。基於上述,LAMF SPAC I LLC的個人管理成員不會對該實體持有的任何股份行使投票權或處分控制權,即使是他持有金錢利益的股份也不例外。因此,他們中沒有人將被視為擁有或分享該等股份的實益所有權。 |
(4) | 根據2021年11月19日提交給美國證券交易委員會的附表13G,薩巴資本管理公司、薩巴資本管理公司和博阿茲·R·韋恩斯坦分別對170萬股A類普通股擁有投票權和投資控制權。每名舉報人的營業地址是列剋星敦大道405號,紐約58層,New York 10174。 |
(a) | 以下文件作為本年度報告的10-K表格的一部分提交: |
1. | 財務報表:見本報告“財務報表和補充數據”項下的“財務報表索引”。 |
(b) | 財務報表明細表。所有附表都被省略,原因是財務報表或附註中載有這些信息,或者這些信息不是必需的或不適用的。 |
(c) | 展品:下列展品索引中所列展品作為本10-K表格年度報告的一部分存檔或合併,作為參考。 |
展品 數 |
描述 | |
1.1 |
承銷協議,日期為2021年11月10日,由公司和作為承銷商代表的富國證券有限責任公司簽訂(通過參考公司當前報告8-K表的附件1.1合併(文件編號001-41053,於2021年12月21日提交給美國證券交易委員會)。 | |
3.1 |
經修訂及重新編訂的組織章程大綱及細則(於2021年11月5日提交給證券交易委員會的第001-41053號文件)(參照本公司目前8-K表格的附件3.1併入)。 | |
4.1 |
單位證書樣本(通過引用公司S-1表格註冊聲明的附件4.1(文件編號333-259998)併入,於2021年11月5日提交給證券交易委員會)。 | |
4.2 |
普通股證書樣本(參考公司於2021年11月5日提交給美國證券交易委員會的S-1表格註冊説明書附件4.2(第333-259998號文件))。 | |
4.3 |
認股權證樣本(參考公司於2021年11月5日提交給美國證券交易委員會的S-1表格註冊聲明(第333-259998號文件)附件4.3)。 | |
4.4 |
本公司與大陸股票轉讓與信託公司簽訂的認股權證協議,日期為2021年11月10日(通過引用本公司當前8-K報表的附件4.1併入其中(文件編號001-41053,於2021年12月21日提交給美國證券交易委員會)。 | |
4.5 |
註冊人的證券説明 | |
10.1 |
本公司、其執行人員、董事和LAMF SPAC Holdings I LLC之間於2021年11月10日簽署的信函協議(通過參考公司當前8-K報表的附件10.1合併而成(於2021年12月21日提交給美國證券交易委員會的第001-41053號文件)。 | |
10.2 |
投資管理信託協議,日期為2021年11月10日,由本公司和作為受託人的大陸股票轉讓信託公司簽署。(通過引用附件10.2併入公司當前的8-K表格報告(文件編號001-41053,於2021年12月21日提交給證券交易委員會))。 | |
10.3 |
註冊權協議,日期為2021年11月10日,由本公司、LAMF SPAC Holdings I LLC及其簽字人簽署(通過引用本公司當前8-K表格報告的附件10.3併入(於2021年12月21日提交給美國證券交易委員會的第001-41053號文件)。 | |
10.4 |
私人配售單位購買協議,日期為2021年11月10日,由公司和LAMF SPAC Holdings I LLC簽訂(通過參考公司當前8-K表格報告的附件10.4合併(文件編號001-41053,於2021年12月21日提交給證券交易委員會))。 |
10.5 |
行政服務協議,日期為2021年11月10日,由公司和LAMF SPAC Holdings I LLC簽訂(通過參考公司當前報告8-K表的附件10.5合併(文件編號001-41053,於2021年12月21日提交給美國證券交易委員會))。 | |
10.6 |
賠償協議表(參照本公司於2021年11月5日提交給美國證券交易委員會的S-1表註冊説明書附件10.5(第333-259998號文件))。 | |
10.7 |
日期為2021年9月3日的本票,簽發給LAMF SPAC Holdings I LLC(通過參考公司於2021年11月5日提交給證券交易委員會的S-1表格註冊聲明(文件編號333-259998)第10.6號附件合併)。 | |
10.8 |
證券認購協議,日期為2021年9月3日,由公司和LAMF SPAC Holdings I LLC簽署。(通過引用本公司於2021年11月5日提交給證券交易委員會的表格S-1表格註冊聲明(文件編號333-259998)的附件10.7併入)。 | |
14 |
道德守則(參考公司於2021年11月5日提交給美國證券交易委員會的S-1表格註冊説明書附件14(第333-259998號文件))。 | |
24 |
授權書(包括在本報告的簽名頁上)。 | |
31.1 |
規則13a-14(A)或規則15d-14(A)所要求的首席執行幹事證明。 | |
31.2 |
細則13a-14(A)或細則15d-14(A)所要求的首席財務幹事證明。 | |
32.1 |
規則13a-14(B)或規則15d-14(B)和《美國法典》第18編第1350條規定的首席執行官的證明。 | |
32.2 |
細則13a-14(B)或細則15d-14(B)和《美國法典》第18編第1350條規定的首席財務官證明。 | |
101.INS |
內聯XBRL實例文檔(該實例文檔不會出現在交互數據文件中,因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中) | |
101.SCH |
內聯XBRL分類擴展架構文檔 | |
101.CAL |
內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
101.DEF |
內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | |
101.LAB |
內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |
101.PRE |
內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | |
104 |
封面交互數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中)。 |
LAMF Global Ventures Corp. | ||
由以下人員提供: | /s/Simon Horsman | |
姓名:西蒙·霍斯曼 | ||
職位:董事首席執行官兼首席執行官 |
名字 |
職位 |
日期 | ||
/s/傑弗裏·索羅斯 |
主席 | March 30, 2022 | ||
傑弗裏·索羅斯 | ||||
/s/Simon Horsman |
董事和首席執行官 | March 30, 2022 | ||
西蒙·霍斯曼 | (首席行政主任) | |||
/s/摩根·歐內斯特 |
首席財務官 | March 30, 2022 | ||
摩根·歐內斯特 | (首席財務會計官) | |||
/s/邁克·布朗 |
March 30, 2022 | |||
邁克·布朗 | 董事 | |||
/s/Adriana Machado |
March 30, 2022 | |||
阿德里亞娜·馬查多 | 董事 | |||
/s/Christina Spade |
March 30, 2022 | |||
克里斯蒂娜·斯佩德 | 董事 |