附件4.4
轉讓和假設協議
本轉讓和假設協議(本“協議”)於2021年9月16日由(I)特拉華州的銀杏生物工程控股有限公司(“本公司”)、(Ii)紐約的大陸股票轉讓和信託公司(“大陸”)和(Iii)聯邦特許信託公司ComputerShare Trust Company,N.A.和特拉華州的公司ComputerShare Inc.(統稱為“ComputerShare”)之間簽訂。
鑑於,本公司(前稱飛鷹收購公司,前為開曼羣島豁免公司)與大陸航空此前已訂立一份日期為2021年2月23日的認股權證協議(經不時修訂,“認股權證協議”),管限本公司53,750,000股已發行認股權證的條款,以購買本公司A類普通股,每股面值0.0001美元(“認股權證”);及
鑑於,本公司與SEAC合併子公司(“合併子公司”)和銀杏生物工程公司(“運營公司”)簽訂了日期為2021年5月11日並於2021年5月14日修訂的特定合併協議和計劃(“業務合併協議”),根據該協議和計劃,除其他事項外,(I)在本協議日期之前,本公司已根據特拉華州一般公司法及開曼羣島公司法的適用條文(“本地化”)將其註冊司法管轄區由開曼羣島更改至特拉華州,及(Ii)於本公告日期,合併子公司將與營運公司合併並併入營運公司,營運公司在合併後繼續為本公司的全資附屬公司;和
鑑於公司的A類普通股已按一對一的方式轉換為本公司的A類普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”),根據認股權證協議第4.4節,從歸化之日起及之後,認股權證與普通股有關;及
鑑於於本協議日期,本公司已與ComputerShare訂立若干轉讓代理及服務協議,並於交易完成(定義見業務合併協議)後生效,本公司希望根據該轉讓代理協議委任ComputerShare擔任其普通股的轉讓代理及登記處;及
鑑於交易完成後,本公司希望委任ComputerShare為認股權證協議項下的繼承人認股權證代理;及
鑑於與該等委任相關並於委任生效時,大陸希望將其作為認股權證代理的所有權利、權益及義務轉讓予ComputerShare,而ComputerShare希望承擔所有該等權利、權益及義務,而本公司希望批准該等轉讓及承擔。
因此,現在,出於善意和有價值的對價,雙方特此同意如下:
“委託書代理人可以用傳真形式的手冊對最終的委託書進行會籤。”
“授權證代理人沒有任何責任或義務根據本協議中要求支付税款和/或費用的任何條款採取任何行動,除非和直到它確信所有這些款項都已支付。”
如果公司和轉讓代理之間有效的轉讓代理關係因任何原因終止,則認股權證代理將被視為自動辭職,並在終止的同時,解除其在本協議下的職責。
“酬金。公司同意根據雙方商定的收費表,向認股權證代理人支付本協議項下所有服務的合理補償,並應認股權證代理人的要求,不時向認股權證代理人報銷在準備、交付、談判、修改、管理和執行本協議以及行使和履行本協議項下職責過程中發生的所有合理和有據可查的自付費用、律師費和其他支出。
“依賴公司聲明。在履行本協議下的職責時,認股權證代理人應認為有必要或適宜在根據本協議採取、忍受或不採取任何行動之前,由公司證明或確定任何事實或事項,該事實或事項可被視為已由認股權證代理人認為是公司首席執行官、首席財務官、首席法務官、總裁、執行副總裁、副總裁、祕書或董事會主席(每一位獲授權人員)簽署的人簽署的證書予以最終證明和確立;以及
該證書應是對授權代理的完全授權和保護,並且授權代理不對其根據本協議的規定依據該證書採取、遭受或不採取的任何行動承擔任何責任。
“賠償;責任限制。公司還約定並同意賠償認股權證代理人可能支付、招致或遭受或可能遭受的任何和所有損失、責任、損害、判決、罰款、罰金、索賠、要求、和解、費用或開支(包括但不限於法律顧問的合理費用和開支)(“損失”),但與認股權證代理人的重大疏忽、不誠信或故意不當行為有關的損失除外。對於認股權證代理人在執行、接受、管理、行使和履行本協議項下的職責時採取的、遭受的或遺漏採取的任何行動,包括直接或間接針對由此產生的任何責任索賠或執行其在本協議項下的權利而進行的辯護的費用和開支,必須由有管轄權的法院做出最終的、不可上訴的判決)。因行使這一賠償權利而產生的費用和費用由公司支付。認股權證代理人僅對其自身的嚴重疏忽、惡意或故意不當行為負責(這些嚴重疏忽、惡意或故意不當行為必須由有管轄權的法院作出不可上訴的最終判決確定)。即使本協議中有任何相反規定,本協議項下認股權證代理的任何責任將僅限於本公司在向認股權證代理尋求賠償的事件發生前十二(12)個月內向認股權證代理支付的年費金額。儘管有任何相反的情況,在任何情況下,授權代理都不對特殊的、懲罰性的、間接的, 任何種類的附帶或後果性損失或損害(包括但不限於利潤損失),即使認股權證代理人已被告知此類損失或損害的可能性,也不論訴訟形式如何。本第8.4節中的規定在本擔保期滿、本協議終止以及擔保代理人辭職、替換或解職後繼續有效。
“代理的接受。認股權證代理人特此接受本協議所設立的代理機構,並同意按照本協議所載的明示條款及條件(以及無默示條款及條件)履行該代理機構的職責,其中應説明認股權證代理人因行使認股權證購買A類股而收到的所有款項,並向本公司支付這些款項。在本協議項下,認股權證代理人僅作為本公司的代理人。認股權證代理人不得與權證或A類股的任何持有人或持有人承擔任何代理或信託責任或關係。在收到任何認股權證持有人就本公司的任何行動或過失提出的任何書面要求的情況下,認股權證代理人不承擔任何責任或責任,包括(在不限制前述一般性的情況下)在法律或其他方面發起或嘗試發起任何法律程序或向本公司提出任何要求的任何責任或責任。根據本協議,認股權證代理人不對公司、任何認股權證持有人、任何A類股票持有人或任何其他人就其持有的任何款項的利息或收益承擔責任。“
“8.7法律顧問。認股權證代理可諮詢其選定的法律顧問(其可能是本公司的法律顧問),而該等法律顧問的意見或建議即為就其根據該等建議或意見而採取或不採取的任何行動,向權證代理提供全面及全面的授權及保障。
沒有合理地向其保證此類資金或對此類風險或責任的適當賠償。
彭博財經報道)。ComputerShare不對因ComputerShare根據本款進行的任何存款而導致的資金減少,包括因任何銀行、金融機構或其他第三方違約而造成的任何損失承擔任何責任或責任。ComputerShare可能會不時收到與該等存款有關的利息、股息或其他收益。ComputerShare沒有義務向公司、任何持有人或任何其他方支付該等利息、股息或收益。認股權證代理人應於下一個月的第五個營業日前,以電匯方式將在指定月份行使認股權證所收到的資金匯入本公司指定的帳户。
本協議的任何補充或修改,除非由認股權證代理人和本公司正式簽署,否則無效。在本公司的一名授權人員出具證明,表明擬議的補充或修訂符合本第9.8條的條款後,認股權證代理人應簽署該補充或修訂。即使本協議中有任何相反的規定,授權代理人也不應被要求對本協議進行任何補充或修訂,只要該補充或修訂合理地確定會對其在本協議項下的權利、義務、義務或豁免權造成不利影響。
“通知。本協議授權由認股權證代理人或任何認股權證持有人向本公司發出或提出的任何通知、聲明或要求,如以專人或隔夜遞送方式送達,或如以掛號信或私人快遞服務在該通知存放後五(5)天內寄出、預付郵資、地址如下(直至本公司向認股權證代理人提交另一書面地址),則應充分送達:
銀杏生物控股公司,Drydock大道27號,8樓
馬薩諸塞州波士頓,02210收件人:總法律顧問
根據本協議授權由任何認股權證持有人或本公司向認股權證代理人發出或提出的任何通知、聲明或要求,如以專人或隔夜遞送方式送達,或如以掛號信或私人快遞服務在該通知存放後五(5)天內以預付郵資的方式寄出,且地址如下(直至認股權證代理人向本公司提交另一地址),則該通知、聲明或要求應已充分送達:
ComputerShare Trust Company,N.A.ComputerShare Inc.
羅亞爾街150號
郵編:02021馬薩諸塞州坎頓:客户服務
在每一種情況下,均應將副本(不構成通知)發送給:Latham&Watkins LLP
克拉倫頓街200號,27樓
馬薩諸塞州波士頓02116
收信人:艾米麗·E·泰勒
電子郵件:郵箱:emily.taylor@lw.com“
但是,如果排除該條款將對權證代理的權利、豁免權、責任、責任或義務產生不利影響(在任何類似條款生效後),權證代理應有權在提前十五(15)天向公司發出書面通知後辭職。
[簽名頁面如下]
茲證明,本協議雙方已於上述日期簽署本協議。
銀杏生物工程控股公司
作者:/s/Mark Dmytruk
姓名:馬克·德米特魯克
職位:首席財務官
大陸股轉信託公司
作者:/s/Henry Farrell
姓名:亨利·法雷爾
職位:企業行動副總裁
Computershare信託公司,N.A.和ComputerShare,Inc.
代表兩個實體:/s/Collin Ekeogu
Name: Collin Ekeogu
Title: Manager, Corporate Actions