附件10.20
2021年11月11日
魯珀特·德蘇扎
[地址]
回覆：就業機會，首席財務官
親愛的魯珀特：
我很高興為您提供Adverum BioTechnologies，Inc.(“本公司”)的一個職位，擔任首席財務官，向首席執行官Laurent Fischer，M.D.彙報工作。您將在我們位於加利福尼亞州雷德伍德城的辦公室工作。當然，公司可以隨時酌情更改您的職位、職責和工作地點。
如果您決定加入我們，本信函協議(“協議”)將記錄您的薪酬和其他僱傭條款。本條款自您加入本公司之日(“聘用日”)起生效。
1.補償和福利。
基本薪酬：
你的基本工資為每年425,000.00美元(每個支付期17,708.34美元)，包括工資扣除和所有必要的扣繳，以反映你在公司的全職工作。您的工資將按照公司的標準工資表支付(目前為每月15日，也是最後一個日曆日)。作為一名免薪員工，您將被要求在公司正常營業時間工作，並根據您的工作任務性質要求額外工作時間，您將沒有資格獲得加班補償。
年度獎金：
此外，從2021年開始的每個日曆年，您將有資格獲得年度績效獎金，目標獎金金額相當於您基本工資的40%(截至獎金年度的1月1日)。您被僱用的日曆年度的年度獎金將不會根據您的僱用日期按比例分配，而是基於您在僱用日期的基本工資。您的年度獎金將根據公司管理層每年確定的個人目標(包括公司和個人目標)的實現情況以及公司認為相關的其他標準來計算。獎金將以現金的形式支付，並將完全由公司首席執行官和董事會或其薪酬委員會酌情決定。任何現金獎金的支付都將減少工資總額
扣減和所有必需的扣繳。獎金在支付之前不會被賺取(即您必須在支付獎金之日受僱於公司，才有資格獲得獎金)，如果您的僱傭在支付日期之前因任何原因終止，將不會支付按比例計算的金額。
年度股權獎：
從你服務滿一年後的翌年開始的每個歷年，你可能有資格獲得酌情年度股權補助，前提是你一直積極受僱於本公司，直至該年度股權補助之日包括在內。是否授予任何酌情年度股權授予，以及任何此類股權授予的條款，完全由公司董事會或其薪酬委員會酌情決定。
優勢
作為一名正式的全職員工，您將有資格根據福利計劃的條款、條件和限制參加公司的員工福利計劃，包括健康、牙科和視力計劃、退休、帶薪假期和其他福利，只要這些計劃是由公司制定的。我們的員工福利在福利手冊中有説明。
本協議中提及的所有形式的賠償均須繳納所有適用的税款、預扣和適用法律要求的任何其他扣除。
本公司可隨時酌情更改薪酬和福利。
2.新聘員工權益補助金。
此外，如果您加入公司，將在您受聘日期後的公司董事會或其薪酬委員會的第一次會議上建議公司授予您購買400,000股公司普通股的期權，每股行權價相當於普通股授予日的收盤價(“期權”)。購股權將根據本公司2017年激勵計劃作為激勵授予授予。購股權將歸屬及可行使如下：如閣下持續受僱於本公司直至每個歸屬日期，授予購股權的普通股股份的25%將於歸屬開始日期(閣下的聘用日期)的一週年歸屬，而已授出股份總數的四分之一將於歸屬開始日期後每月歸屬並可予行使，以致全部獎勵將於歸屬開始日期的四週年歸屬並可予行使。購股權須受本公司2017年激勵計劃及本公司非法定股票期權協議標準格式所載其他條款及條件的規限。您應該諮詢您自己的税務顧問有關接受該選項的風險。
3.保密和專有信息義務。
(A)公司政策和專有信息協議。作為僱用條件，您將被要求籤署員工專有信息
以及作為附件A的發明轉讓協議(“PIIAA”)，其中要求轉讓您在公司受僱期間所做的任何發明的專利權，以及不披露公司專有信息。同樣，您同意不向公司提供任何第三方機密信息，包括您前僱主的信息，並且在為公司履行職責時，您不會以任何方式使用任何此類信息。您同意在受僱於本公司期間履行對前僱主的所有義務。
(B)不利的或外部的業務活動。在您受僱於公司期間，您可以從事公民、學術教學和講座，以及非營利性活動，只要這些活動不幹擾您履行本協議規定的職責或與公司存在利益衝突。除非事先獲得公司首席執行官的書面同意，否則您不得從事其他工作或從事任何其他商業活動。如果公司全權酌情認為您的董事服務損害或威脅損害公司的聲譽或商業利益，或與您對公司的責任相沖突，公司可撤銷對您作為所有其他公司的支付寶的服務或參與其他商業或公共活動的同意。此外，在您為董事工作的整個期間，您同意不會在未經本公司事先書面同意的情況下，直接或間接擁有、管理、運營、加入、控制、財務或參與董事的所有權、管理、運營、控制或融資，或作為高管、高管、合作伙伴、員工、委託人、代理人、代表、顧問、許可人、被許可人或以其他方式與：從事與公司業務競爭或合理預期與公司業務競爭的業務的任何業務或企業；然而，如果任何企業的任何類別的證券在任何國家或地區的證券交易所上市，您可以購買或以其他方式獲得此類證券的1%(但不參與該企業的活動)。您特此聲明並保證您先前已向公司披露了您已經從事的所有其他僱傭或其他商業商業活動, 或打算在您受僱於本公司期間承擔(在您目前所知的範圍內)。
4.沒有衝突。
簽署本協議，即表示您在此向公司表明：(A)任何僱傭協議或其他合同安排均不禁止您受僱於本公司；以及(B)您不知道有任何衝突會限制您受僱於本公司。您特此聲明，您已向公司披露了您簽署的任何可能限制您代表公司開展活動的合同，並且您目前正在遵守此類合同(如果有)。
5.保留。
6.隨意就業。
公司對您作為一名全職、正式、免税員工的加入感到興奮，並期待着一種有益和富有成效的關係。儘管如此，您與公司的僱傭關係將是一種“隨意”的安排，沒有特定的期限。這意味着您或本公司可以在任何時候終止您的僱傭關係，無論是否有理由，也可以事先通知或不提前通知。除非經本公司批准並由您和本公司正式授權的高級職員簽署的書面協議，否則不能改變這種“隨意”僱傭關係。我們要求，如果您辭職，請至少給公司兩個星期的通知。你應該注意到，公司可能會在它認為必要的時候不時修改職稱、工資和福利。
7.雜項。
7.1僱用條件。這一提議取決於令人滿意的推薦人核查和令人滿意的你有權在美國工作的證明。如果公司通知您需要完成背景調查，這一提議取決於您對背景調查的滿意程度。您同意根據需要提供協助，並應公司要求填寫任何文件以滿足這些條件。
7.2爭議解決。為確保迅速、經濟地解決因您受僱於本公司而產生的糾紛，您和本公司同意，因執行、違反、履行或解釋本協議、您受僱於本公司或終止您的僱傭關係而引起或與之有關的法律或衡平法上的任何和所有爭議、索賠或訴訟原因，包括但不限於法定索賠，應根據《聯邦仲裁法》第9編第1-16節，在法律允許的最大範圍內，通過最終決定解決，由JAMS或其繼任者根據JAMS當時適用的規則和程序在單一仲裁員面前進行的具有約束力和保密性的仲裁(可根據請求獲得，目前也可在http://www.jamsadr.com/rules-employment-arbitration/).獲得您承認，通過同意本仲裁程序，您和公司均放棄通過陪審團或法官審判或行政訴訟來解決任何此類爭議的權利。此外，根據本條提出的所有索賠、爭議或訴訟，無論是由您還是公司提出，都必須以個人身份提出，不得以原告(或申索人)或團體成員的身份在任何所謂的集體或代表訴訟中提出，也不得與任何其他個人或實體的索賠合併或合併。仲裁員不得合併一個以上個人或實體的訴訟請求，也不得主持任何形式的代表人訴訟或集體訴訟。前款關於階級主張或者訴訟的判決被認定為違反適用法律或者以其他方式無法執行的, 任何被指控或代表某一類別提出的索賠均應在法院進行，而不是通過仲裁進行。本款不適用於法律上不能強制仲裁的任何訴訟或索賠，包括但不限於根據2004年修訂的《加州私人總檢察長法案》提出的索賠，只要適用法律不允許將此類索賠提交強制仲裁(統稱為排除索賠)。如果您打算提出多項索賠，包括上面列出的排除索賠之一，則排除索賠可能是
向法院公開提交，而任何其他索賠仍將接受強制性仲裁。您將有權在任何仲裁程序中由法律顧問代表。關於索賠是否應根據本協議進行仲裁的問題，應由仲裁員決定。同樣，由爭議產生並影響最終處理的程序性問題也是仲裁員的事項。仲裁員應：(A)有權強制適當的證據開示以解決爭議，並作出法律允許的救濟裁決；以及(B)發佈一份由仲裁員簽署的書面聲明，説明對每一項索賠的處理和就每一項索賠裁決的救濟(如有)、裁決的理由以及裁決所依據的仲裁員的基本調查結果和結論。仲裁員有權裁決您或本公司有權在法庭上尋求的所有救濟。如果爭議在法庭裁決，本公司應支付超出您所需支付的行政管理費的所有JAMS仲裁費。本書面協議的任何內容均無意阻止您或本公司在任何此類仲裁結束之前在法庭上獲得禁令救濟，以防止不可彌補的損害。此類仲裁中的任何裁決或命令均可作為判決在任何有管轄權的聯邦和州法院登記和執行。
7.3SuccessionandAssignment。本協議是您個人的，不應由您轉讓。您所作的任何所謂轉讓自聲稱轉讓的初始日期起無效。公司可將本協議轉讓給任何繼承人，或通過購買、合併、合併或其他方式(無論是直接或間接)轉讓公司的全部或幾乎所有業務或資產。本協議應符合公司和允許的繼承人和受讓人的利益。
7.4可實施性。如果本協議的任何條款被確定為全部或部分無效或不可執行，則這一決定不應影響本協議的任何其他條款，相關條款應進行修改，以使其在適用法律下儘可能以與各方意圖一致的方式執行。
7.5管理法律和司法管轄權。本協議應根據加利福尼亞州的法律進行解釋和執行，不考慮法律原則的衝突。
7.6標題和説明文字。本協議各部分的標題僅為參考方便，不以任何方式定義、限制或影響本協議任何部分的範圍或實質內容。
7.7不得對起草人進行施工。本協議中的任何含糊之處不應被解釋為不利於任何一方作為起草人。
7.8懷弗。對違反本協議或本協議項下權利的任何放棄應以書面形式進行，不應被視為放棄任何後續違反本協議或本協議項下的權利。
7.9對口單位。本信函可通過傳真、電子郵件(包括pdf或符合美國聯邦2000年ESIGN法案、統一電子交易法案或其他適用法律的任何電子簽名)或其他傳輸方式交付和簽署，並應被視為已正式有效地交付和簽署，並且在任何情況下均有效。
7.10最終協議。本協議與您的PIIAA(附件A)和《控制權變更和服務協議》(附件B)一起構成您與公司僱傭協議的完整和獨家聲明。本協議中的僱傭條款取代任何人就您的僱傭條款向您作出的任何其他協議或承諾，包括但不限於在您的招聘、面試或僱傭前談判期間所作的任何陳述，無論是書面或口頭的。
8.承認完全理解。您承認並同意您已完全閲讀、理解並自願簽訂本協議。您承認並同意，在簽署本協議之前，您有機會提出問題並諮詢您選擇的律師。
請在這封信以及隨附的控制變更協議和專有信息和發明轉讓協議上簽名並註明日期，並在2021年11月12日業務結束前將它們歸還給我，以確認您接受我們的提議並同意這些僱傭條款。如果在指定日期前未被接受、簽署和退回，本錄用通知將終止。如果你接受我們的提議，你的第一天就業將不晚於2021年12月6日。
我們期待着一個良好的答覆和一個富有成效和愉快的工作關係與您。
真誠地
Adverum BioTechnologies，Inc.：
/s/Laurent Fischer，M.D.
_________________________
Laurent Fischer，醫學博士
首席執行官
理解並接受：
/s/Rupert D‘Souza
_________________________
姓名：魯珀特·德索薩
Date: 2021-11-12 | 08:48:44 PST
