附件 4.1

The Urban-Gro，Inc.描述 依據以下規定登記的證券
1934年《證券交易法》第12節

以下描述是公司註冊證書和章程的主要條款摘要。請參考作為本報告證物向美國證券交易委員會備案的公司證書和章程以及適用法律的更詳細的規定和完整的描述。

一般信息

我們的法定股本包括100,000,000股普通股，每股面值0.001美元，以及10,000,000股優先股，每股面值0.1美元。我們普通股的流通股是全額支付和不可評估的。目前未發行任何優先股 股票。

普通股 股票

普通股持有人 將有投票權選舉我們的董事以及需要股東採取行動的所有其他事項，但我們的公司註冊證書修正案 變更或更改任何已發行優先股的權力、優先股、權利或其他條款除外，前提是受影響的優先股系列的持有人有權就此類修正案進行投票。 沒有關於董事選舉的累計投票權，因此投票支持董事選舉的股份超過50%的持有人可以選舉所有董事。普通股持有人將有權就 由股東投票表決的事項享有每股一票投票權，並有權收取本公司董事會可能不時宣佈的股息(如有)，而該等股息將由本公司董事會酌情從合法可供分配的資金中撥出。普通股的股息支付(如果有的話)將 取決於任何已發行的優先股的優先股，而目前沒有任何優先股。在我們清算或解散後，普通股持有人將有權獲得按比例在償還所有債務併為當時已發行的優先股的任何股份進行清算撥備後，剩餘可供分配的所有資產 。我們的股東沒有轉換、優先購買權或其他認購權，也沒有適用於普通股的償債基金或贖回條款 。

優先股 股票

我們的公司註冊證書規定，優先股可不時以一個或多個系列發行。我們的董事會將被授權確定適用於每個系列股票的投票權(如果有)、指定、權力、優先選項、相對、參與、可選或其他 特殊權利(如果有)及其任何資格、限制和限制。我們的董事會 將能夠在沒有股東批准的情況下發行具有投票權和其他權利的優先股，這可能會對普通股持有人的投票權和其他權利產生不利影響，並可能產生反收購效果。董事會在未經股東批准的情況下發行優先股的能力可能會延遲、推遲或阻止我們控制權的變更或現有管理層的撤換。雖然我們目前不打算髮行任何優先股，但我們不能向您保證，我們未來不會這樣做。

特拉華州法律、我們的公司註冊證書和章程中的某些反收購條款

特拉華州一般公司法203節

作為特拉華州的一家公司，我們受特拉華州公司法第203節的規定管轄，該節一般對未經董事會事先批准的交易具有反收購效力。這可能會阻止收購嘗試，因為收購可能導致股東支付高於市價的普通股溢價。一般而言，第203條禁止特拉華州上市公司 在股東成為利益股東後的三年內與“利益相關股東”進行“企業合併”，除非該企業合併已按規定方式獲得批准。除其他事項外，“企業合併”包括合併、資產或股票出售或為利益相關股東帶來經濟利益的其他交易。“有利害關係的股東”是指在確定有利害關係的股東身份之前的三年內，與關聯公司和聯營公司一起擁有或確實擁有公司15%或更多有表決權的股份的人。根據第203條，公司和利益相關股東之間的商業合併是被禁止的，除非它滿足下列條件之一：

股東特別會議

我們的章程進一步規定，股東特別會議只能由我們的董事會在獲得董事會多數票的情況下、由我們的首席執行官或我們的董事長召開。

董事提名和股東提案提前通知要求

我們的章程規定，尋求在我們的年度股東大會上開展業務的股東，或在我們的年度股東大會上提名董事候選人 ，必須及時以書面通知他們的意圖。為了及時，股東通知需要在第45天的營業結束前 或不早於我們第一次郵寄前一年股東年會的委託書的前一週年的第75天的營業結束前向我們的主要執行辦公室的祕書提交。然而，如果我們沒有郵寄與上一年度年會有關的代理材料，或者如果年度會議日期提前了30天以上，或者推遲了30天以上，股東通知如不遲於股東周年大會預定日期前90天或本公司首次公佈股東周年大會日期後10天 送達本公司主要行政辦公室，則應及時 送達。我們的章程還對股東會議的形式和內容規定了某些要求。這些規定 可能會阻止我們的股東在我們的年度股東大會上提出事項，或在我們的年度股東大會上提名董事 。

授權 但未發行的股份

我們的 授權但未發行的普通股和優先股可用於未來的發行，無需股東批准，並且 可用於各種公司目的，包括未來發行以籌集額外資本、收購和員工福利計劃。授權但未發行和未保留的普通股和優先股的存在可能會使通過代理競爭、要約收購、合併或其他方式獲得對我們的控制權的嘗試變得更加困難或 阻止。

罷免 名董事

我們的 公司註冊證書規定，無論有無理由，只有持有當時已發行並有權在董事選舉中投票的有表決權股票的多數股份的持有人投贊成票，我們的董事會成員才能被免職 。

董事和高級職員的責任限制和賠償

我們的公司註冊證書和章程規定，我們的董事和高級管理人員將得到我們現有或未來可能被修訂的特拉華州法律授權的最大限度的賠償，以補償因他們為我們或代表我們服務而合理產生的所有費用和責任。此外，我們的公司註冊證書規定，我們的董事不會因違反他們作為董事的受信責任而對我們承擔個人 賠償責任，但以下責任除外：(I)董事違反其職責，侵佔公司的任何商業機會；(Ii)涉及 故意不當行為或明知違法的作為或不作為；(Iii)非法分紅或贖回；或(Iv)董事從中獲得不正當個人利益的任何交易。我們的章程還允許我們代表任何管理人員、董事或員工為其行為引起的任何責任投保，無論特拉華州法律是否允許賠償。

這些條款可能會阻止股東以違反受託責任為由對我們的董事提起訴訟。這些條款 還可能降低針對董事和高級管理人員提起衍生品訴訟的可能性，即使此類訴訟如果成功， 可能會使我們和我們的股東受益。此外，如果我們根據這些賠償條款向董事和高級管理人員支付和解和損害賠償的費用，股東的投資可能會受到不利影響。 我們認為這些條款、保險和賠償協議對於吸引和留住有才華和經驗的董事和高級管理人員是必要的。

沒有任何涉及我們任何董事或高級管理人員的未決訴訟或法律程序需要或允許我們進行賠償。 我們不知道有任何可能導致此類賠償要求的訴訟或訴訟程序威脅。鑑於根據證券法產生的責任的賠償 可能根據上述條款允許我們的董事、高級管理人員和控制人承擔，我們已被告知，美國證券交易委員會認為此類賠償違反證券法中表達的公共政策 ，因此不可強制執行。

上市

我們的 普通股在納斯達克資本市場掛牌上市，代碼為“UGRO”。

轉接 代理和註冊表

我們普通股的轉讓代理和登記處是Equiniti Trust Company(f/k/a Corporation Stock Transfer)，地址：櫻桃溪南路3200號，Suite430，Denver，Colorado 80209，電話：(303)282-4800。