附件4.4

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Soligix，Inc.

證券説明

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以下對本公司證券條款的描述並不完整，僅限於參考經修訂的公司註冊證書(“公司註冊證書”)和經修訂的本公司附例(“附例”)，這兩項條款均作為證物提交給我們的10-K表格年度報告。

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根據本公司註冊證書及附例，本公司獲授權發行75,350,000股股本，包括75,000,000股普通股，每股面值0.001美元，230,000股非指定優先股(目前均未發行)，10,000股B系列可轉換優先股，每股面值0.05美元(均未發行)，10,000股C系列可轉換優先股，每股面值0.05美元(均未發行)，以及100,000股A系列初級參與優先股，每股面值0.001美元。

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我們的普通股在納斯達克資本市場掛牌上市，代碼為“SNGX”。我們於2016年12月發行的普通股認股權證於2021年12月15日在納斯達克資本市場掛牌交易，代碼為SNGXW。普通股的所有流通股都是有效發行、全額支付和不可評估的。

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普通股

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投票權

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我們普通股的持有者有權在董事選舉和股東投票表決的所有其他事項中，對持有的每一股股份投一票。在董事選舉中沒有累積投票權。選舉每一位董事需要獲得出席年會的多數普通股持有者的贊成票。

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股息和清算權

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普通股持有者有權從我們董事會可能不時宣佈的股息中從合法資金中獲得股息。在公司清算、解散或清盤的情況下，普通股持有人應分享清償債務後的所有剩餘資產。

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轉換、贖回和其他權利

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普通股持有者沒有優先購買權或轉換權，也不受進一步催繳或評估的約束。普通股沒有適用於贖回或償債基金的規定。普通股持有人的權利受制於優先股持有人可能享有的任何權利。

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優先股

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本公司註冊證書授權發行230,000股非指定優先股、10,000股B系列可轉換優先股、10,000股C系列可轉換優先股(“B系列優先股”)、10,000股C系列可轉換優先股(“C系列優先股”)及100,000股A系列初級參與優先股(“初級優先股”)，每股面值0.001美元。我們的董事會有權在未經股東批准的情況下，指定和發行額外的優先股系列，包括派息、清算、轉換、投票權或其他權利，包括髮行不受轉換限制的可轉換證券的權利，這可能對我們普通股持有人的投票權或其他權利產生不利影響，極大地稀釋普通股股東的利益，並壓低我們普通股的價格。

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B系列優先股、C系列優先股或初級優先股均未發行。由於C系列優先股的條款，不能增發C系列優先股。

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B系列優先股

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我們的公司註冊證書授權發行10,000股B系列優先股，其中沒有一股是已發行的，其中6,411股已轉換為普通股，因此不能再發行。

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投票權

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每名B系列優先股持有人有權就提交股東採取行動或考慮的任何及所有事項，享有相等於該持有人所持有的系列優先股股份可轉換為(根據我們的公司註冊證書不時作出調整)的普通股整體股數的投票權。除法律另有規定外，B系列優先股持有者與普通股持有者作為一個類別一起投票。

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股息和清算權

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B系列優先股的持有者有權獲得每年8%的股息，每年以B系列優先股的股票支付。此外，當我們的董事會宣佈就當時已發行的普通股支付股息時，B系列優先股的持有者有權獲得每股應支付的股息，其數額與B系列優先股的每股可轉換為最大數量的整股普通股的股息數額相同。

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在公司發生清算、解散或清盤的情況下，當時已發行的B系列優先股的持有人將有權獲得相當於每股1,000美元的金額(在根據我們的公司註冊證書影響該等股份的任何股票股息、股票拆分、合併或其他類似資本重組的情況下可進行調整)，外加在向普通股、初級優先股或B系列優先股之前宣佈但未支付的任何股息。在B系列優先股的持有者全額支付後，公司的剩餘資產將分配給初級優先股和普通股的持有者，取決於初級優先股的優先股。

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轉換、贖回和其他權利

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B系列優先股每股可轉換為1.333股普通股。換股比例可在以低於普通股收盤價的價格增發普通股時進行調整，並可對股票拆分、股息、合併、重組和類似事件進行公平調整。

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在符合某些條件的情況下，在B系列優先股發行兩週年後，本公司將有權但無義務贖回B系列優先股當時的流通股，以現金形式，金額根據我們的公司註冊證書的條款計算。

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初級優先股

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投票權

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初級優先股的持有者將在提交我們股東投票的所有事項上擁有初級優先股每股10,000票的投票權，包括董事選舉。

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股息和清算權

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如果我們的董事會宣佈或支付普通股的股息，初級優先股的持有者將有權獲得每股股息的10,000倍於普通股宣佈的股息。如果我們對普通股進行分配，初級優先股的持有者將有權獲得每股同類分配，是每股普通股分配的10,000倍。在任何合併、合併或交換普通股的其他交易中，每股初級優先股將有權獲得每股普通股收到金額的10,000倍。這些權利受到習慣反淡化條款的保護。

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於任何清盤、解散或清盤時，不得向初級優先股以下的股份持有人作出任何分派，除非初級優先股持有人已收到(I)每千分之一股37.00美元加上相等於應計及未支付股息及其分派的款額，及(Ii)相當於每股普通股持有人分派總額10,000倍的款額。此外，不得向在清算、解散或與初級優先股清盤時按平價排名的股票持有人進行任何分配，除非按上述初級優先股持有人有權獲得的總金額和該等平價股份持有人有權獲得的總金額按比例對初級優先股和該等平價股份的所有其他股份進行按比例分配。

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未清償認股權證

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2016年認股權證

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2016年12月16日，我們完成了總計1，67萬股普通股的公開發行，以及最多2,370,005股普通股的認股權證。在此次發行中，我們還向承銷商發行了認股權證，最多可購買33,400股普通股。我們將發行給投資者和承銷商的與此次發行相關的權證稱為“2016年權證”。2016年發行的權證在納斯達克資本市場掛牌上市，交易代碼為“SNGXW”。

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2016年的認股權證於2021年12月15日到期。

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其他手令

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截至2022年3月22日，通過行使2016年權證以外的權證，可發行59,872股普通股。此類認股權證將在2022年至2023年之間到期。截至2022年3月22日，該等認股權證的加權平均行權價為每股2.41美元。在行使每份認股權證時可購買的普通股的行使價和股份數量，可能會根據股票分紅、分配和拆分等特定事件的發生而進行調整。

3

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反收購條款

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我們的公司註冊證書和附例中的條款可能會阻止某些類型的交易，這些交易涉及我們公司的實際或潛在的控制權變更，這可能對我們或我們的證券持有人有利。

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如上所述，我們的公司註冊證書允許我們的董事會在未來發行任何類別或系列優先股的股票，而無需股東批准，並按我們董事會決定的條款進行。普通股持有人的權利將受制於未來可能發行的任何類別或系列優先股的持有人的權利，並可能受到這些權利的不利影響。

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我們的附例一般規定，任何董事會空缺，包括因增加核準董事人數而產生的空缺，均可由過半數董事填補，即使不足法定人數。

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此外，我們的章程規定，股東必須及時發出書面通知，將業務提交年度股東大會，或提名候選人在年度股東大會上當選為董事。如果我們的祕書在我們郵寄上一年度年度會議的代表材料的週年紀念日之前不少於45天但不超過75天收到書面通知，則年度會議的通知是及時的。然而，如果年會日期在上一年度年會週年紀念日前三十(30)天以上或推遲三十(30)天以上，股東必須在不遲於(I)90日中較晚的交易結束時發出及時通知^這是該年度會議前一天或(Ii)該10^這是首次公佈該年會日期的翌日。我們的章程還規定了股東通知的形式和內容。這些規定可能會阻止股東在年度股東大會上提出事項，或在年度股東大會上提名董事。

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特拉華州反收購法規

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我們受美國特拉華州公司法(以下簡稱“DGCL”)第203條有關公司收購的規定的約束。一般而言，第203條禁止特拉華州上市公司在某些情況下，在利益相關股東成為利益股東之日起三年內與該利益相關的股東進行商業合併，除非：

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一般而言，企業合併包括合併、出售資產或股票，或其他為利益相關股東帶來經濟利益的交易。有利害關係的股東是指在確定有利害關係的股東地位之前的三年內，與關聯公司和聯營公司一起擁有或確實擁有公司已發行有表決權股票的15%或更多的人。我們預計，這一條款的存在將對董事會事先未批准的交易產生反收購效果。我們還預計，第203條還可能阻止可能導致股東持有的普通股股票溢價的嘗試。

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論壇選擇規定

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在DGCL允許的情況下，本公司的章程在法律允許的最大範圍內要求，除非我們書面同意選擇替代法庭，否則特拉華州衡平法院應是(I)代表公司提起的任何派生訴訟或法律程序，(Ii)任何聲稱公司任何高管、其他僱員或股東違反對公司或我們股東的受信責任的索賠的唯一和獨家法庭，(Iii)根據DGCL任何規定提出索賠的任何訴訟。我們的公司註冊證書或我們的章程，或(Iv)任何主張受內務原則管轄的索賠的訴訟。

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此外，我們的章程規定，除非我們以書面形式同意選擇替代法院，否則在法律允許的最大範圍內，美利堅合眾國聯邦地區法院應是解決根據證券法提出的任何申訴的唯一和獨家論壇。

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對論壇選擇條款的排除或限制

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《交易法》第27條規定，聯邦政府對為執行《交易法》或其下的規則和條例所產生的任何義務或責任而提起的所有訴訟享有專屬聯邦管轄權。因此，本公司章程中的排他性法院條款不適用於根據《交易法》提出的索賠。然而，法院選擇條款的目的是在法律允許的最大範圍內適用，包括根據《證券法》提出的訴訟或索賠。然而，法院可能會發現我們的法院選擇條款不適用於或不能強制執行根據證券法提出的訴訟或索賠。即使法院接受我們的論壇選擇條款適用於證券法下的訴訟或索賠，我們的股東也不應被視為放棄遵守聯邦證券法及其下的規則和法規。

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傳輸代理

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我們普通股的轉讓代理和登記人是美國股票轉讓信託公司。它的地址是6201 15^這是紐約布魯克林大道郵編：11219，電話號碼是。

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