附件4.2

 

註冊人的證券説明
依據《條例》第12條註冊
1934年《證券交易法》

 

以下Tango Treateutics,Inc.(“Tango”、“We”、“Our”)證券的某些條款摘要並不聲稱是完整的,必須遵守第二次修訂和重新修訂的公司註冊證書(“公司註冊證書”或“章程”)、修訂和重新修訂的章程(“章程”)以及適用法律的規定。公司註冊證書和公司章程參考了我們提交給證券交易委員會的最新的10-K表格年度報告。

 

授權股票和未償還股票

 

《憲章》授權發行2.1億股,其中包括200,000,000股普通股,每股面值0.001美元,以及10,000,000股優先股,面值0.001美元,所有優先股均未指定。

 

普通股

 

《憲章》就普通股的權利、權力、優先權和特權規定如下。

 

投票權。除法律另有規定或任何系列優先股的指定證書另有規定外,普通股持有人擁有選舉Tango董事的所有投票權,以及需要股東採取行動的所有其他事項。普通股持有人對股東投票表決的事項,每股享有一票投票權。

 

紅利。普通股持有者將有權從合法可用資金中獲得董事會不時宣佈的股息(如果有的話)。在任何情況下,除非當時發行的普通股得到平等和同等的對待,否則任何普通股股息、股票拆分或股票組合都不會在普通股上宣佈或進行。

 

清算、解散和清盤。在Tango自動或非自願清算、解散、資產分配或清盤的情況下,在優先股持有人的權利得到滿足後,普通股的持有者將有權獲得每股等額的Tango所有可供分配給股東的資產。

 

優先購買權或其他權利。我們的普通股沒有優先購買權、轉換權或其他認購權,也沒有贖回或償債基金條款。

 

證券上市

 

我們的普通股在納斯達克資本市場掛牌上市,代碼為TNGX。

 

傳輸代理

 

我們普通股的轉讓代理人是北卡羅來納州的ComputerShare Trust Company。

 

優先股

 

我們的董事會將有權在我們的股東不採取進一步行動的情況下,發行一個或多個系列的最多10,000,000股優先股,並確定其權利、優惠、特權和限制。這些權利、優先權和特權可能包括股息權、轉換權、投票權、贖回條款、清算優先權、償債基金條款以及構成或指定此類系列的股份數量,其中任何或全部可能大於普通股的權利。我們優先股的發行

 

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可能會對普通股持有人的投票權以及該等持有人在我們清算時獲得股息和付款的可能性產生不利影響。此外,優先股的發行可能會延遲、推遲或阻止我們公司控制權的變更或其他公司行動。沒有可轉換優先股的流通股,我們目前也沒有計劃發行任何可轉換優先股

 

註冊權

 

本公司若干股東(“持有人”)根據經修訂及重述的登記及股東權利協議(“經修訂及重述的登記及股東權利協議”)持有登記權。持有這類可登記證券的多數權益的股東有權根據修訂後的1933年《證券法》(“證券法”)對其全部或部分可登記證券提出書面登記要求。

 

特別是,經修訂和重新修訂的《登記和股東權利協議》規定了下列登記權:

 

貨架登記/需求登記權利。在美國證券交易委員會備案的有效擱置登記聲明的任何時間和不時,持有人可以請求出售該持有人的全部或任何部分的承銷註銷擱置登記聲明的方式出售該持有人的全部或任何部分的應登記證券,但只有當此類發售包括提出要求的持有人單獨或與其他提出要求的持有人建議出售的可登記證券,且合理地預期總髮行價將超過2,000萬美元時,吾等才有責任進行該承銷擱置撤銷。此外,我們不需要在任何六個月的時間內完成一次以上的承保貨架拆除。

 

搭載註冊權。除某些發售及登記聲明的例外情況外,如在任何時間,吾等建議根據證券法提交一份登記聲明,而有關發售吾等的股本證券或證券或其他可行使、可交換或可轉換為吾等股本證券的義務(不論為吾等本身或其他股東的賬户),持有人有權將其須登記的證券包括在該登記聲明內。

 

賠償。經修訂及重訂的登記及股東權利協議載有慣常的交叉彌償條款,根據該等條文,吾等有責任在登記聲明中出現重大錯誤陳述或遺漏的情況下,向須登記證券的持有人作出賠償,而須登記證券的持有人則有責任就其所導致的重大錯誤陳述或遺漏向吾等作出賠償。

 

註冊權的有效期屆滿

 

根據經修訂及重訂的登記及股東權利協議授予的登記權利將於(I)協議日期十週年及(Ii)就任何持有人而言於該持有人不再持有任何須登記證券之日終止,兩者以較早者為準。

 

我國公司註冊證書及附則和特拉華州法律的反收購效力

 

憲章及附例

 

我們的章程和章程包括許多條款,這些條款可能會延遲、推遲或阻止另一方獲得對我們的控制權,並鼓勵考慮主動收購要約或其他單方面收購提議的人與我們的董事會進行談判,而不是進行非談判的收購嘗試。這些規定包括下列各項:

 

允許我們的董事會發行最多10,000,000股優先股,以及他們指定的任何權利、優惠和特權,包括批准收購或其他控制權變更的權利;

 

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規定只有經我公司董事會決議,才能變更授權董事人數;

 

規定,在任何一系列優先股選舉董事的權利的約束下,只有持有至少三分之二(2/3)當時已發行股本的持有者有權在董事選舉中投票的情況下,才能罷免董事;

 

規定,在符合任何一系列優先股填補董事空缺的權利的情況下,除法律另有要求外,所有董事空缺,包括新設立的董事職位,均可由在任董事以過半數贊成的方式填補,即使不足法定人數;

 

規定尋求在股東會議上提出建議或提名候選人在股東會議上當選為董事的股東必須事先提供書面通知,並對股東通知的形式和內容規定要求;

 

規定我們的董事會可以根據授權董事總數的過半數通過決議,召集我們的股東特別會議;

 

規定我們的董事會將分為三個級別,級別儘可能平等,董事任期為三年,從而增加了股東改變董事會組成的難度;

 

規定對本公司章程的任何修訂必須首先獲得本公司董事會的多數批准,如法律或本公司的公司註冊證書要求,則此後必須獲得有權就修訂投票的多數流通股和作為一個類別有權投票的每個類別的大多數流通股的批准,但有關股東行動、董事會組成、責任限制和公司註冊證書的條款的修訂必須得到有權就修訂投票的不少於三分之二的流通股和作為一個類別有權就該修訂投票的每個類別的流通股的不少於三分之二的批准。本公司的附例可由當時在任的大多數董事投贊成票修訂,但須受附例所載的任何限制所規限;亦可由有權就修訂投票的已發行股份的過半數贊成票修訂;以及

 

沒有規定累積投票權,因此允許有權在任何董事選舉中投票的普通股多數股份的持有人選舉所有參加選舉的董事,如果他們應該這樣做的話。

 

特拉華州反收購法

 

Tango已選擇退出特拉華州公司法(DGCL)第203條。DGCL第203條禁止特拉華州公司與“有利害關係的股東”(即擁有公司15%或更多有表決權股份的股東)進行“業務合併”,除非在某些例外情況下,自“有利害關係的股東”成為有投票權的股東後的三年內。

 

某些訴訟的專屬司法管轄權

 

細則要求,在法律允許的最大範圍內,除非我們書面同意選擇替代法院,否則以Tango的名義提起的派生訴訟、針對任何現任或前任董事、高級職員和僱員的違反受託責任的訴訟、根據DGCL或公司註冊證書的任何規定產生的索賠的訴訟、解釋、應用、強制執行或確定公司註冊證書的有效性的訴訟、以及聲稱受內部事務原則管轄的索賠的訴訟只能在特拉華州衡平法院提起(“特拉華州論壇條款”)。特拉華論壇條款不適用於根據《證券法》和1934年《證券交易法》提起的任何訴訟。任何購買或以其他方式獲取任何

 

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在Tango股本股份中的權益應被視為已知悉並同意本論壇條款的選擇。

 

 

 

 

 

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