附件99.1

《商業慣例》與倫理道德

2022年3月

代碼的原則摘要¹

保護公司的資產、資源和數據

書籍和記錄的準確性與公開披露

對利益相關者的責任

通信和媒體

利益衝突與個人行為

積極的工作環境

___________________

¹ 這些原則僅供總結之用。有關這些項目的更多詳細信息，請參閲所附的規範。

² “客户”包括私募基金、上市發行人和獨立賬户。

遵守法律、規則、法規和政策

頻繁出現的問題

我們為什麼要有密碼？

作為Brookfield團隊的一員，《守則》為您提供了行為指南。保護我們的企業文化，確保遵守法律、法規和信託責任，對組織至關重要，遵守《守則》有助於我們做到這一點。

誰必須遵守守則？

布魯克菲爾德資產管理及其全資子公司和某些上市控股關聯公司的所有董事、高級管理人員、僱員和臨時工，沒有通過自己的行為準則或其他與本準則規定一致的政策，如準則導言部分所述。

你的職責是什麼？

你有兩個責任。首先，你必須遵守守則的每一個方面，並每年證明你的承諾。其次，如果您懷疑有人可能違反了本守則或本文提及的政策，您有義務舉報。要進行報告，請按照《守則》中的“報告潛在違規行為”一節進行。

我怎麼知道有沒有問題？

《守則》試圖處理您可能遇到的最常見的問題，但它不能解決可能出現的每一個問題。當你不確定該做什麼時，問問自己以下問題：

如果您對其中任何一個問題的回答為“是”，您所建議的行為可能會違反本準則，您應該尋求幫助。

我應該如何尋求幫助？

如果您對本守則、本文提及的任何政策或指導方針或在特定情況下采取的最佳行動方案有任何疑問，您應向您的主管或Brookfield法律與監管小組的成員尋求指導(這些成員的名單及其聯繫方式見附表A)。

如果我想做匿名舉報呢？

您可以通過聯繫該公司的舉報熱線進行匿名舉報，該熱線由獨立的第三方運營，一週7天、每天24小時開放。按司法管轄區提供的舉報熱線電話號碼列於附表A。如果您選擇匿名舉報，您的匿名性將在法律允許的範圍內得到最大程度的保護。然而，請記住，保持匿名可能會限制公司調查你的擔憂的能力。

違反規則的後果是什麼？

違反《守則》或本政策和指南的行為可能會產生不同的後果。如果你是一名員工，這可能會導致譴責或其他紀律處分，包括以正當理由終止你在公司的僱傭關係。如果你是董事用户，違規行為可能需要你辭職。某些違反《守則》的行為也違反了適用的法律，因此可能在布魯克菲爾德以外產生嚴重後果。根據您的行為，不遵守本守則可能導致民事或刑事起訴，這可能導致鉅額罰款、處罰和/或監禁。

SCHEDULEA-聯繫信息

引言

本《商業行為和道德守則》(以下簡稱《守則》)適用於所有董事、高級管理人員、僱員和臨時工³(I)Brookfield Asset Management Inc.及其全資子公司(“Brookfield Asset Management”)；(Ii)某些上市和或控制的附屬公司(Brookfield Business Partners LP、Brookfield Infrastructure Partners LP、Brookfield Property Partners LP和Brookfield Renewable Partners LP、Brookfield Infrastructure Corporation、Brookfield Renewable Corporation、Brookfield Business Corporation)(“上市實體”)；及(Iii)Brookfield Asset Management的任何其他受控聯屬公司(連同上市實體、“受控聯屬公司”，以及與Brookfield Asset Management合稱“我們”、“Brookfield”或“公司”)，除非該等受控聯屬公司已採納其本身的行為守則及/或符合本守則規定的其他政策。⁴

商業行為標準

布魯克菲爾德致力於培養和維護誠實、開放、信任、正直和專業的聲譽。我們的客户和投資者對布魯克菲爾德的信任和信任是我們非常珍視和努力保護的。在許多方面，我們的聲譽是我們最重要的商業資產。因此，我們的所有活動都應誠實正直地進行，並符合適用的法律和法規要求。

我們已通過《守則》及相關政策和程序，以保護我們的文化，並確保遵守適用於我們活動的法律、法規和信託要求。我們期望並要求您遵守《守則》(以及相關政策和程序)的文字和精神。本規範包含以下公司政策和計劃作為參考，這些政策和計劃應結合本規範閲讀：

___________________

³ 就本守則而言，“臨時工”包括非全職僱員及在本公司廠房內工作的顧問及承包商等。保留臨時工的企業集團負責確保臨時工證明其遵守《守則》的承諾。

⁴ 如果受控關聯公司通過了自己的行為準則和/或與本準則的規定一致的政策，受控關聯公司的董事、高級管理人員、員工和臨時工將遵守這些政策，並且在發生衝突的情況下，遵循該準則的控制條款。如果受控聯屬公司沒有通過自己的行為準則和/或其他與本守則規定一致的政策，受控聯屬公司必須在其業務範圍內審查準則和政策，以確保準則和政策是適當的，並滿足適用於其業務的所有法律和法規要求和風險。

⁵ 僅適用於准入人和投資准入人(各自在個人交易政策中定義)。

保護公司的資產、資源和數據

該公司的資產只能用於合法的商業目的。

該公司的資產是用於商業用途，而不是個人用途。該公司的資產涵蓋多個類別。資產可以是有形的物品，如辦公用品、傢俱、計算機或無形物品，如知識產權。您有責任保護公司的資產不受損失、損壞、被盜、濫用和浪費。如果您意識到我們資產的丟失、損壞、被盜、濫用或浪費，或對您正確使用這些資產有疑問，您應該與您的主管交談。公司的名稱(包括公司信頭和徽標)、設施和關係是有價值的資產，只能用於授權的公司業務。

如果你利用公司的資產謀取個人利益或以其他方式浪費公司的資產，你可能違反了你對公司的義務。你有責任不濫用公司資源來報銷。任何對授權公司費用的報銷請求都必須用於合法的業務費用。如果你不確定某筆費用是否合法，你應該與你的主管談談或參考公司的旅行和娛樂費用政策.

機密信息必須在任何時候都受到保護。

我們必須保護我們擁有的機密信息，包括關於我們的信息和關於其他公司以及我們的客户和投資者的信息。機密信息包括但不限於重要的非公開信息、您擁有的所有機密備忘錄、筆記、清單、記錄和其他文件，包括硬拷貝和軟拷貝。所有這些信息都將在您的僱傭終止後或在公司要求的任何時間及時交付給公司，並且在您離開公司後，您仍有義務保護這些信息。您必須保護從辦公室移走的機密信息的硬拷貝和軟拷貝(例如：，在家裏或在外部會議上與之共事)。

在討論公司事務時，謹慎行事是很重要的。這包括尊重信息壁壘協議，只與公司中那些“需要知道”信息的人討論公司業務。此外，注意不要在電梯、餐館和公共交通等公共場所或在辦公室外使用電話或電子郵件時討論公司事務。你還應該小心，不要把機密信息留在無人值守的會議室或其他人可以訪問的公共場所。在布魯克菲爾德，如果您知道或懷疑公司或其他實體的機密信息已被無意中披露，請在使用這些信息或根據這些信息採取行動之前，尋求法律和監管小組成員的指導。

由公司或代表公司持有的個人數據的使用必須遵守數據保護法。

在我們有合法依據的情況下，公司收集組織內外個人的個人數據。這對於有效和高效地管理我們的業務運營是必要的。個人數據包括敏感的個人、醫療和財務信息。我們應採取一切合理步驟，只在有需要時才持有個人資料。

收集和使用個人數據受到各種法律和監管要求的約束。您必須採取一切合理步驟，確保個人數據保密，並僅供公司中需要了解這些信息以履行其職責的個人訪問。此外，如業務運作需要向第三者披露個人資料(例如：，以便第三方可以向公司提供服務或收購公司的資產或業務)，則您必須確保此類轉讓符合可適用的法律和監管要求。這可能包括確保第三方遵守書面協議，其中包含保密義務，以及在相關情況下必須包括在我們運營或擁有客户或投資者的某些司法管轄區的數據保護法律下的其他義務。在所有其他情況下，您只能根據法律或法規要求披露個人數據。

在正常過程中，公司會在公司運營的司法管轄區之間傳輸個人數據，包括歐洲經濟區(“EEA”)、聯合王國、巴西、迪拜國際金融中心(“DIFC”)和新加坡。如果您將個人數據轉移到歐洲經濟區、英國、巴西、DIFC或新加坡以外的地區，則您必須確保這樣做是允許的(例如：個人同意或已簽署適當的數據轉移協議)。此外，您應確保保護個人數據的方式與公司在這些司法管轄區內保護個人數據的方式一致，並且在任何情況下都應遵守所有適用的數據保護法。

您有責任確保您理解並遵守我們的數據保護/隱私政策。有關遵守數據保護法的更多信息，請參閲該公司的數據保護政策和相關政策在數據保護計劃.

知識產權屬於該公司。

在受僱期間，您可能單獨或與他人共同參與知識產權的創造、開發或發明，如概念、方法、流程、發明、機密、信息和商業祕密、專有技術、實物產品、想法、計劃、程序、軟件、應用程序、代碼、原創作品、商標、服務標記和設計，包括但不限於對公司現有知識產權的改進。所有此類知識產權及其權利應歸公司所有，您對此類知識產權的精神權利(如果有)將被放棄。您負責與公司合作，並提供一切必要的協助，包括準備和執行任何必要的文件，如轉讓和代表公司向相關政府當局登記權利的申請，以確保所有知識產權和相關權利成為或被承認為公司的專有財產。

公司的文件必須保存好。

至關重要的是，您應幫助保存我們的業務記錄，遵守任何文件保留政策中規定的指導方針，並遵守相關的法律和法規要求。投資准入人員和准入人員應參考公司的諮詢記錄保留政策有關適當保存諮詢記錄的進一步細節，請參閲。如果您被告知您的文檔與預期或未決的訴訟、調查或審計有關，則您必須遵循您從法律顧問處收到的有關保留文檔的通知中所述的指導。

書籍和記錄的準確性與公開披露

確保公司賬簿和記錄的完整和準確，並確保所有商業交易都得到了適當的授權。

公司的賬簿和記錄必須反映其交易情況，以便能夠編制準確的財務報表。員工不得向(I)外部審計師、(Ii)內部審計師或(Iii)公司審計委員會隱瞞信息。此外，任何人以欺詐手段影響、脅迫、操縱或誤導公司的外部審計師，均屬違法。

公司的合同和協議支配着我們的業務關係。由於管理合同和協議的法律繁多而複雜，我們已經制定了政策和程序，以確保公司簽訂的任何合同都得到適當程度的批准。因此，代表公司簽訂合同或協議的員工必須獲得適當的授權才能這樣做，在執行文件之前，必須在政策或實踐要求的情況下由法律顧問進行審查。如果您不確定您是否已獲得代表公司簽訂合同的適當授權，請參閲公司的簽署機構和批准閾值政策。

確保公司提供全面、真實和簡單的公開披露。

所有負責準備公司公開披露的員工，或作為這一過程的一部分提供信息的員工，都必須確保誠實和準確地公開披露信息。員工必須瞭解並報告下列任何情況：(A)在編制、維護、評估、審查或審計任何財務報表或財務記錄時的欺詐或故意錯誤；(B)內部會計控制的缺陷或不遵守；(C)任何公開披露文件中的失實陳述或虛假陳述，如年度和季度報告、招股説明書、信息/委託書通告和新聞稿；或(D)偏離對公司財務狀況的全面、真實和明確的報告。

此外，擔任財務報告監督角色的每個人及其家庭成員，⁶被禁止從外部審計師那裏獲得任何税務或其他服務，無論該公司或該人是否為這些服務付費。

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⁶ 就本守則而言，“家庭成員”是指您的配偶、伴侶或與您住在同一住所的其他家庭成員。

對利益相關者的責任

公平對待公司的利益相關者。

你必須公平地與公司的證券持有人、客户、客户、供應商、我們經營的社區、其他利益相關者和競爭對手打交道。為了維護我們的聲譽和與利益相關者的關係，不要從事任何非法或不道德的行為。

管理客户資本，就像它是你自己的一樣。

作為一家全球資產管理公司，該公司在管理客户資產方面負有受託責任。在與客户和潛在客户以及客户賬户中的投資者(和潛在投資者)打交道或進行任何相關活動時，您必須小心避免出現不當行為。在這方面，您必須避免參與任何可能導致實際的、潛在的或感知的利益衝突的活動，並避免任何可能被視為違反信任的行為，除非此類活動是按照根據適用的法律和法規要求向相關利益相關者充分和公平地披露並批准的框架來解決的。在此目的下，當公司的利益受到幹擾，甚至似乎受到幹擾時，就會發生利益衝突。第三方投資者以公司客户的身份享有的利益。

通信和媒體

正確、恰當地使用公司的各種溝通方式。

所有涉及電子書面交流的商務事項必須由員工在公司的電子郵件系統上或通過公司提供和批准的其他系統進行。您必須始終以適當和專業的方式使用我們的電子郵件、互聯網、電話和其他通信方式。員工必須遵守我們的企業信息安全策略以及所有相關政策。雖然我們理解出於個人目的需要有限地使用這些工具，但任何此類使用都不應過度或有損您的工作。如《守則》原則摘要所述，與業務活動有關的電子通信不得通過未經專門批准用於業務活動的電子通信系統進行，包括(除其他外)個人電子郵件賬户、個人短信、未經批准的聊天論壇和社交媒體。

員工不應通過電子郵件將商業信息發送到個人電子郵件帳户，也不應在個人計算機或其他非工作電子設備上保留商業信息的副本。當使用公司提供的技術(如計算機、手機和語音郵件)時，您不應期望您發送或接收的信息是私人信息。您的活動可能會受到監控，以確保這些資源得到適當使用，並符合公司的政策和法律法規；請參閲員工數據保護和隱私聲明⁷.

___________________

⁷ 員工數據保護和隱私聲明可在內聯網上找到。

在使用社交媒體時要謹慎。

公司的社交媒體政策是，除非您得到明確授權，否則嚴禁您在所有社交媒體論壇上評論、發佈或以其他方式討論公司、其客户和客户、其(和客户的)投資者、員工以及證券、投資和其他業務，包括但不限於社交網絡、聊天室、維客、虛擬世界和博客(統稱為“社交媒體”)。在從事在線活動時，您是Brookfield的代表，您必須確保您的行為符合我們的價值觀，並與我們的價值觀保持一致。有關適當使用社交媒體的更多詳細信息，請參閲該公司的企業信息安全策略.

未經授權，請勿代表公司發言。

作為一家上市公司，確保我們向投資公眾傳達的信息是：(A)及時；(B)全面、真實和明確；以及(C)根據所有適用的法律和法規要求，一致和廣泛地傳播信息，這一點很重要。您不得代表Brookfield Asset Management發表公開聲明，除非您已被指定為Brookfield Asset Management披露政策。每個受控關聯公司都有自己的關於公開披露的政策，如果您是董事、這些實體之一的高管或員工(或代表他們行事)，您應該遵守這些政策。

如果股東、金融分析師、媒體成員或其他第三方聯繫您要求提供信息，即使請求是非正式的，也不要回復，除非您獲得授權。在這種情況下，請將請求提交給您的主管或將請求轉發給在投資者關係或溝通中僱用的公司個人。有關更多信息，請參閲披露政策Brookfield Asset Management或受控附屬公司(如適用)。

利益衝突與個人行為

展示個人行為，增強你和公司的正面形象。

你的個人行為，無論是在內部還是外部工作，都應該加強你、公司及其商業活動的積極形象。在你所有的個人和商業交易中使用良好的判斷力是至關重要的。你應該避免從事可能損害公司聲譽或你的聲譽的活動，這可能會破壞你與公司或公司與客户之間的信任關係。有不當行為的員工可能會受到紀律處分，最高可達甚至包括因此而被解僱。

當你參與外部個人利益時，記住你對Brookfield的責任；在從事你在公司角色範圍之外的商業活動之前，要獲得許可

該公司鼓勵董事和員工積極參與他們的社區。在從事個人、政治、非營利活動或其他類似活動時，請注意，您參與任何外部利益不得阻止您充分履行對Brookfield的職責，並且不得與公司利益衝突或以其他方式與公司利益背道而馳。此外，確保當您參與這些活動時，在沒有明確授權的情況下，您不會被視為代表公司發言或行動。

“外部業務活動”，也稱為“OBA”，包括任何超出公司職責範圍的業務活動，包括作為員工、獨立承包商、獨資業主、高管、董事或另一個業務組織的合作伙伴的任何活動，無論是否涉及薪酬。員工在接受OBA之前，必須獲得其業務部門和Legal&RegulatoryGroup成員的批准。公司董事在接受任何OBA之前必須通知董事會主席。在慈善機構或與公司無關的小型私人家族控股公司的董事會任職不需要事先批准。為了更清楚地説明，家族控股公司是個人商務事務的延伸，擔任董事會成員不需要獲得批准；但在具有重大業務的私營運營企業的董事會任職則需要批准。當您不確定是否需要獲得許可時，請諮詢法律和監管小組的成員。

避免你的個人利益與公司、客户或客户賬户投資者的利益發生衝突。

當一個人的私人利益有意或無意地傾向於該人，或似乎傾向於以不符合公司利益的方式行事時，就會出現這種情況下的“利益衝突”。如果您參與的任何活動妨礙您正確履行對公司的職責，或者可能造成影響您客觀、有效和符合公司最佳利益的能力的情況，包括由於個人利益或從我們與公司、業務合作伙伴、交易對手、投資銀行、經紀公司、服務提供商和其他客户的關係中獲得利益等原因，您可能會有利益衝突。因此，你必須把公司在任何商業事務中的利益放在任何個人利益之前。記住，公司的利益包括公司對客户的義務。

您還可能與Brookfield的另一名員工或Brookfield的交易對手(例如，公司員工的配偶在被視為服務提供商的實體工作)存在利益衝突或由於與Brookfield的另一名員工或交易對手存在“密切的個人關係”而出現利益衝突。為確保這些關係得到適當的管理，並以適當和負責任的方式處理任何可能的利益衝突，您應向您的人力資源(“HR”)部門披露存在此類關係。

就《守則》而言，密切的個人關係包括但不限於與父母或相當於父母的人(如養父母)、近親或朋友、配偶、未婚妻、普通法，或與您有或曾經有浪漫或親密關係的任何其他人的關係。

判斷你是否可能存在利益衝突的最好方法是問問自己，一個消息靈通的人是否會合理地得出結論，你的興趣、活動或密切的個人關係可能會以任何方式影響你代表公司履行職責的決定或表現。為避免利益衝突，請在發生衝突時識別潛在衝突；如果您不確定特定的興趣或活動是否會導致衝突情況，請聯繫法律與監管小組，或聯繫人力資源部，以披露可能導致衝突的任何密切的個人關係。董事應就衝突事項與董事會主席協商。此外，如果您意識到其他董事、管理人員或員工之間的任何衝突或潛在衝突，您應酌情諮詢人力資源部、法律法規小組或您的董事會主席。

不要把公司的機會當成自己的個人機會。

禁止您從您在Brookfield的工作中瞭解到的業務或投資機會中謀取個人利益。當機會出現時，你對公司負有促進其利益的責任，你不能以任何方式與公司競爭。此外，您的個人交易活動必須遵守公司的個人交易政策.

積極的工作環境

致力於我們尊重的工作環境，不受歧視，⁸暴力⁹和騷擾。¹⁰

我們珍視多樣性，我們都應該儘自己的一份力，維護我們尊重的工作環境，讓每個人都感到安全、包容和高效。該公司不容忍工作場所的歧視、暴力或騷擾。所有董事、官員和員工都必須努力確保公司是一個安全和尊重的環境，高度重視誠信、公平和尊重。有關公司對其積極工作環境的承諾的更多信息，請參閲公司的崗位工作環境政策.

你有責任舉報歧視、暴力和騷擾。

如果您經歷或意識到您認為是歧視、暴力或騷擾，您應根據本守則的“舉報潛在違規行為”一節和/或根據積極的工作環境政策。將認真對待和調查有關歧視、暴力或騷擾的舉報。如果您被發現對Brookfield的任何個人採取歧視、行為或威脅採取暴力行動或騷擾，或者如果您故意縱容對另一個人的歧視、暴力或騷擾，您將面臨糾正行動，包括在沒有通知和原因的情況下被解僱。

當涉及到歧視、暴力和騷擾時，我們希望創造一種舉報文化，因為舉報對於我們作為一家公司打擊這些行為是必不可少的。雖然我們保留採取糾正行動的權利，如果您故意對無辜的一方進行虛假指控，您不會因善意舉報或協助調查舉報而面臨報復。

致力於確保董事、高級職員和員工的健康和安全。

我們都有權在安全和健康的環境中工作。在這方面，您必須：

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⁸“歧視”是指基於受法律保護的規定特徵對個人或羣體的差別待遇。規定的特徵通常包括年齡、膚色、種族、宗教、性別、性別、婚姻狀況、血統、性取向、民族血統、殘疾。歧視是否故意並不重要，重要的是行為的影響。

⁹ “暴力”是指(口頭、書面或身體)造成、意圖造成、可合理地解釋為對造成的威脅、或能夠對自己或他人造成死亡、身體傷害或財產損失的行為。

¹⁰“騷擾”指已知或理應知道為不受歡迎的行為，包括(例如：評論和行動)，這會被一個通情達理的人視為敵意、羞辱或辱罵，或造成他/她的痛苦。騷擾包括廣泛的行為，包括性騷擾、欺凌和心理騷擾。騷擾可能以各種方式發生，在某些情況下，可能是無意的，但無論是故意的，所有的騷擾都會對個人的工作表現和我們整個工作場所產生負面影響。

如果您或您認識的人面臨嚴重身體傷害的直接危險，請首先致電當地執法機構，然後根據《守則》中的“報告潛在的違反行為守則”一節和/或根據積極的工作環境政策.

人權與現代奴隸制

我們致力於以道德和負責任的方式開展業務，包括通過以下方式開展我們的活動，尊重和支持保護人權：

我們努力將這些標準嵌入到我們的所有核心業務活動中，包括我們的ESG DueDiligence指南和供應商管理計劃中規定的培訓、溝通、合同和盡職調查流程。這些做法延伸到我們與主要供應商和其他業務夥伴的互動中。有關我們的商業實踐和系統以及防止現代奴隸制和人口販運的控制措施的更多信息，請參閲該公司的反現代奴隸制和人口販運政策.

環境、社會和治理(“ESG”)管理

我們的ESG原則植根於我們的運營和是建立彈性不可缺少的併為我們的投資者和其他利益相關者創造長期價值。這些措施包括：

投資團隊必須將ESG盡職調查指南納入每項投資的盡職調查過程中，以確保考慮到重大的ESG風險和機會以及潛在的緩解策略。我們的供應商管理計劃還在適用的情況下納入了ESG考慮因素。

遵守法律、規則、法規和政策

瞭解並遵守適用於您的職位的所有法律、規則、法規和政策。

我們的業務受到高度監管，公司致力於遵守適用的法律、規則、法規和政策。我們每個人都必須認識到自己作為個人的義務，理解並遵守在履行職責時適用於我們的法律、規則、法規和政策，包括那些專門適用於上市公司、資產管理公司和投資顧問的法律，以及更廣泛適用的法律，如禁止內幕交易和其他形式的市場濫用。

公司的許多活動都受到法律、規則、法規和政策的約束，這些法律、規則、法規和政策可能會發生變化。如果您對與您在Brookfield的職責相關的某些法律、規則、法規或政策的適用性或解釋有疑問，您應該諮詢法律與監管小組的成員。如果當地法律、習俗或慣例與本準則發生衝突，您必須遵守最嚴格的準則。如果您知道我們的任何可能是非法的做法，您有責任報告它。一般來説，無視法律並不是對違法行為的辯護。我們希望您盡一切合理努力熟悉影響您活動的法律、規則、法規和政策，並遵守它們。如果您對上述任何條款的適用性或解釋有任何疑問，您應諮詢公司的法律與監管小組。

如果你擁有重要的非公開信息，不要交易公司的證券和任何其他公開交易的證券。

在布魯克菲爾德，您可能會接觸到或瞭解到重大的非公開信息，¹¹要麼是關於Brookfield Asset Management，要麼是一家受控附屬公司，要麼是一家相關或無關的上市實體。您不得使用這些信息為自己或他人獲取經濟優勢，無論是通過為自己進行交易、向他人透露信息(即向親戚或朋友等透露信息)或其他方式。這樣做不僅違反了《守則》，將導致立即因故終止合同，而且還嚴重違反了證券法，並將使任何涉案個人面臨潛在的民事和刑事起訴。

___________________

¹¹ 如果一個合理的投資者在決定購買、出售或持有該實體的證券時，很可能會認為該信息很重要，或者如果合理地預期該信息會導致該證券的市場價格或價值發生重大變化，則有關該實體的信息是“重要的”。資料是“非公開”的，直至一般已向公眾披露，而證券市場亦已有足夠時間消化該等資料。如果您不確定信息是重要的還是非公開的，請諮詢您的法律法規合規組以獲得指導。

Brookfield證券的代理交易可能適用於Brookfield實體處於與其資金釋放相關的季度封閉期或處於特殊封鎖期的情況。有關停電時間的信息可以通過該公司的內聯網獲得。

如果您對證券法或公司內部交易政策和程序有疑問，請聯繫公司法律與監管小組成員或參考個人交易政策.

根據你在公司的角色，你可能不得不預先清算交易，或者乾脆避免交易。

在Brookfield旗下有某些類別的員工個人交易政策-投資准入人、准入人和內部人士。投資訪問人員是指在Brookfield積極參與投資流程或定期和持續訪問該流程和/或對此提供意見的員工。Access人員是Brookfield的其他參與我們投資諮詢業務的人。投資准入人員和准入人員都是由布魯克菲爾德的人力資源部指定的。第三類包括實際位於Brookfield公司辦公室從事投資諮詢活動的所有員工，如公司法律和監管小組不時指定的那樣，他們不是投資准入人員或准入人員。這些人被稱為“局內人”。

內部人士和Access Person必須預先清算他們(以及居住在同一住宅的家庭成員)的Brookfield和非Brookfield證券(即所有可交易證券)的交易。所有非僱員董事必須預先清算Brookfield證券的交易。

投資准入人員必須預先清算他們的交易(以及居住在

相同的住宅)在Brookfield Securities。

投資准入通常禁止居住在同一住所的人及其家人進行所有非布魯克菲爾德證券的個人交易。這些人必須將他們的非Brookfield證券交易委託給保密信託或第三方財務顧問，後者對投資決策擁有完全的自由裁量權。一般來説，這類你無權自行決定的賬户應該由非你家庭成員的第三方來管理。

有關第三方可自由支配賬户中的交易預清算和交易活動的更多信息，請參閲該公司的個人交易政策.

不要行賄或收受賄賂，包括“便利費”。

我們珍視我們以誠實和正直開展業務的聲譽。對我們來説，維護這一聲譽至關重要，因為它會產生利益相關者對我們業務的信心，這最終意味着它對業務有利。我們不為促進我們的業務而行賄，無論是直接或間接的，您也不允許代表我們行賄或授權他人代表我們行賄。這一承諾來自最高管理層，您必須達到這一標準。賄賂是指提供、承諾、給予或接受的任何有價值的東西，目的是不正當地影響決策或在促進、加強、獲得或保留業務方面獲得不正當或不公平的優勢。賄賂不一定總是以現金支付的形式，還可以採取許多其他形式，包括捐贈、旅行、招待、政治捐款、慈善捐款、遊説、贊助、就業機會、實習和借調。便利化付款¹²也是賄賂的一種形式，因此是不允許的。有關更多詳細信息，請參閲公司的反布里伯裏和腐敗政策.

___________________

¹² 便利費是為確保或加快日常行動或以其他方式誘使公職人員或其他第三方履行他們本來有義務履行的日常職能而支付的小額款項，例如發放許可證、批准移民文件或放行海關扣留的貨物。這不包括法律要求的行政費用或快速通道服務的費用。

贈送或接受禮物/招待應是合理的，在某些情況下是禁止的。

贈送或接受給與公司有業務關係的人的禮物和招待，如果禮物或招待的價值適中，適合業務關係，並且不會造成不當行為的外觀，則通常可以接受。不應給予或收到現金或現金等值付款，除非在法律和監管小組預先批准的有限情況下。不遵守這些要求的員工可能會被要求報銷他們代表公司做出或收到的任何禮物或福利的價值，並可能受到紀律處分，直至因此而被解僱。有關更多詳細信息，請參閲該公司的反布里伯裏和腐敗政策.

你對候選人和政黨的政治捐款可能會受到限制。

在某些司法管轄區，代表公司進行政治捐款是被禁止的。個人以個人名義進行的政治捐款，應當遵守當地法律法規。在加拿大，代表該公司進行的政治捐款是被禁止的。在美國，各種聯邦、州和市政法律法規對政治捐款施加了具體的限制和規則，無論是代表公司進行的那些，還是由個人代表自己進行的，違反這些規定的公司可能會受到重罰。為確保我們不違反任何國家/地區有關政治捐款的法律，代表公司(直接或間接)進行的所有政治捐款，無論多小，都必須事先獲得適用的地區負責人或公司的法律和監管小組的批准。在代表公司或由個人和/或其家庭成員代表自己進行任何政治捐款之前，應諮詢並遵守公司的地區政治捐款政策。

我們必須防止將我們的行動用於洗錢或任何便利洗錢、資助恐怖主義或其他犯罪活動的活動。

該公司堅定地致力於防止利用其業務進行洗錢、資助恐怖主義或其他犯罪活動，並將採取適當行動遵守適用的反洗錢法律。Brookfield有對投資和撤資進行反洗錢盡職調查的程序。該公司維持着確保Brookfield管理工具的投資者經過充分篩選和核實的計劃，並確保公司的其他業務活動符合適用的反洗錢法律和相關要求。

在向政府當局提供信息時，您應考慮您的權利和義務。

在布魯克菲爾德工作或擔任董事期間或之後，政府當局可能會與您聯繫(例如，執法部門、證券監管機構等)，他們正在從您那裏獲取您通過與Brookfield的關聯獲得的機密信息。無論你是否能夠回答這些問題，我們強烈建議，為了你自己的保護，你在沒有就你的權利和義務尋求法律意見之前，不要與當局交談。在這種情況下，您可以聯繫公司的法律和監管小組，他們可以幫助您保留可以幫助您的法律顧問。

儘管有上述規定，但本守則沒有以任何方式禁止或限制您根據適用的舉報法向政府當局提供信息。有關更多信息，請參閲告密政策.

如果你被判重罪或輕罪，你有內部報告的義務。

我們有多少人就有多優秀，因此，我們作為全球領先的另類資產管理公司的聲譽取決於為公司服務的個人作為董事高管或員工的聲譽。我們在Brookfield的篩選過程是嚴格的，包括背景調查，以便我們儘可能地掌握有關我們未來董事、高級管理人員和員工的最佳信息。一旦來到布魯克菲爾德，我們希望你們繼續堅持開放、誠實和透明的原則。如果在您與公司有關聯期間的任何時間，您被判犯有重罪或輕罪(或在任何司法管轄區受到任何類似定罪)，或參與您認為可能與您的聲譽相關的任何行為，您有義務向公司的法律和監管小組或您的主管報告這些信息，以便在內部進行適當的記錄。

報告潛在代碼違規

你應該做出誠信的報告。

內部報告對公司的成功至關重要，它既是預期的，也是值得重視的。您必須積極主動，及時報告任何涉嫌違反本守則的行為，或您意識到或參與的任何非法、不道德的行為或不當行為。在提交報告時，請在可行的情況下包括具體的細節和備份文件，以便能夠對所報告的問題進行充分的調查或進行。

員工應首先向其主管報告實際或潛在的不當行為或違反《守則》的行為，因為他們的主管通常是解決問題的最佳人選。或者，您也可以聯繫人力資源部或公司的法律和監管小組，以報告任何實際或潛在的不當行為或違反守則的行為，或者如果您有任何特定或一般的問題。董事應及時向董事會主席報告違規行為。

如果您對證券法或公司的告密政策有疑問，請聯繫公司的法律和監管小組或參考呼叫聲政策.

如果你不想向你的主管、人力資源部或公司的法律和監管小組舉報違規行為，你可以通過公司的舉報熱線進行舉報。

我們的舉報熱線(“舉報熱線”)由獨立的第三方管理。舉報熱線允許任何人匿名(如果他們願意的話)用英語和其他語言舉報可疑的不道德、非法或不安全的行為。舉報熱線是一週7天、每天24小時免費提供的。請參閲按司法管轄區劃分的舉報熱線電話號碼守則的“聯繫方式”部分。如果您選擇匿名舉報，您的匿名性將在法律允許的範圍內得到最大程度的保護。

報告將保密，並將得到適當的處理。

將盡可能對報告的違規行為保密，這符合進行適當審查的需要，並符合適用法律的規定。您可能希望表明您的身份，以便我們對任何報告進行調查；但是，您可以通過致電報告熱線進行匿名報告。收到初次報告的一方必須記錄其收據，記錄情況是如何處理的，並將報告提交內部審計，並將其保留為備案。首席內部審計師將根據適用法律，向適當的Brookfield董事會或其委員會報告所有違反本準則的違法和不道德行為。

布魯克菲爾德禁止對舉報涉嫌違反《守則》或任何法律或法規的任何人進行報復。

任何基於合理善意地相信違反本守則或任何法律或法規的行為已經發生或將來可能發生而提交報告的人，將不會受到任何懲罰或報復；然而，舉報並不一定免除您(如果您參與)或任何其他人違反或涉嫌違反本守則的責任。如果您提供虛假信息或提出您明知不真實的指控，公司保留對您進行紀律處分的權利，直至因此而解僱您。這並不意味着您提供的信息必須是正確的，但它確實意味着您必須合理地相信這些信息是真實的，並且至少證明您可能違反了《守則》。如果您認為您受到了不公平或非法的報復，您可以向您的主管、人力資源團隊或公司的法律和監管小組提交報告，或撥打舉報熱線。

對違反規範的行為採取紀律行動

請注意，我們保留對符合違規性質和特定事實的違規行為採取紀律處分的權利。這可能包括立即終止，如果有正當理由，可能會對您提起法律訴訟。

合規聲明

在布魯克菲爾德開始工作後，受本守則約束的每一位董事、高級職員、僱員和臨時工將獲得一份本守則和本文提及的政策的副本，並需要簽署一份確認書。這一承認由該公司的法律和監管小組負責維護。每年，受本守則約束的每個董事、高級職員、僱員和臨時工都將被要求重新證明是否符合本守則。每年簽署一份遵守本準則和政策的聲明，或每年頒發一份本準則的證書，應作為您繼續擔任本公司董事、受僱或聘用的一項條件。

放棄

只有在非常特殊的情況下，才會批准放棄本準則。對Brookfield Asset Management員工(Brookfield Asset Management高管除外)的代碼豁免必須得到首席執行官的批准。Brookfield Asset Management董事會或執行官員的守則豁免必須得到董事會主席的批准。董事、受控附屬公司的管理人員或員工可根據受控附屬公司的政策，按照與本守則一致的政策，獲得代碼豁免。

修正

Brookfield Asset Management的董事會至少每年審查和批准一次準則，並最終負責監督準則的遵守情況。

附表A

聯繫信息

報道熱線

法律和法規聯繫

法律公告

公司保留隨時修改、暫停或撤銷本《守則》及任何相關政策、程序和計劃的權利。本公司亦保留自行決定解釋及修訂本守則及本政策的權利。對《守則》的任何修改都將根據適用法律的要求予以披露和報告。

該公司僱用了加入工會的員工。如果《守則》與規範工會僱員工資和/或僱用條件的集體談判協議相牴觸，則以集體談判協議為準；如果《守則》所述領域的集體談判協議未作任何規定，或者《守則》補充了集體談判協議，則加入工會的僱員應遵守《守則》。

本守則或本文提及的任何政策均不授予任何員工任何權利、特權或福利，創建繼續受僱於公司的權利，制定員工的僱用條件，或在員工與公司之間創建任何類型的明示或默示合同。此外，《守則》沒有修改員工與公司之間的僱傭關係。

本守則張貼於本公司網站及內聯網。本公司網站及內聯網上的本守則版本可能會更新，以取代任何紙質副本，如紙質副本與網上張貼的內容有任何不同之處。

《商業行為和道德守則》-2022年3月