附件2.1
註冊人根據第12條登記的證券説明
《1934年證券交易法》
截至2021年12月31日,熔巖治療公司(以下簡稱“公司”、“我們”、“我們”或“熔巖”)有一類證券是根據修訂後的1934年證券交易法第12節註冊的:我們的普通股。
以下描述並不完整,受公司組織章程的約束,公司組織章程的副本已作為證據提交到公司的Form 20-F年度報告中,本附件2.1是其中的一部分,並受適用的荷蘭法律的規定的約束。
一般信息
我們於2016年2月15日根據荷蘭法律註冊為一傢俬人有限責任公司(這是一次又一次的聚會),並在2021年3月完成首次公開募股後,轉變為荷蘭上市有限責任公司(Naamloze Vennootschap)。我們的主要執行辦事處位於荷蘭烏得勒支3584 CM的Yalelaan 60。我們在這個地址的電話號碼是+31 6 3000 3035。
股本
截至2022年3月15日,我們的已發行股本為1.923億美元,分為25,775,538股普通股,每股面值0.14美元。
根據荷蘭法律,我們的法定股本是我們在不修改公司章程的情況下可以發行的最高資本。修改我們的公司章程需要由我們的董事會提議的股東大會的決議。截至2022年3月15日,我們的法定股本分為45,000,000股普通股和45,000,000股優先股,每股面值0.14美元。
我們的普通股在納斯達克全球精選市場上市,代碼為“LVTX”。
普通股
我們的普通股將以登記形式(OP NAAM)發行。我們可以發行股票(Aandeelbewijzen)以本公司董事會批准的形式持有記名股份。以下是我們普通股持有者的主要權利:
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| 普通股的每一位持有者對所有由股東表決的事項,包括董事的任命,每股有一票的投票權; |
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| 沒有累積投票權; |
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| 在支付優先股股息後,我們普通股的持有人有權獲得我們不時宣佈的股息和其他分派,如果有的話,從為此目的合法可用的資金中,如果有任何優先股未償還的話(以優先股持有人或前優先股持有人根據我們的公司章程有權獲得此類分派的範圍為限); |
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| 在我們清盤和解散時,普通股持有人將有權按比例分享我們所有剩餘可供分配的資產,在償還我們的所有債務後,在支付優先股股息後(以優先股持有人或前優先股持有人根據我們的組織章程有權獲得這種分配的範圍為限);以及 |
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| 我們普通股的持有者在股票發行或授予認購股票的權利時擁有優先購買權,除非此類權利受到授權這樣做的法人團體的限制或排除,並且荷蘭法律和我們的公司章程規定的情況除外。 |
企業目標
根據公司章程,我們的主要公司目標是:
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| 單獨或聯合或與其他實體一起從事細胞治療、免疫治療和其他腫瘤治療以及與癌症(細胞)作鬥爭,以及開發產品、知識產權、取得這些產品、登記可申請專利的發現以及開展最廣義的醫療、商業和工業活動; |
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| 成立、合作、參與、持有任何其他權益、接管、管理或監督公司及其他法人、合夥企業及業務; |
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| 為公司和其他法人實體、合夥企業和企業提供資金,提供擔保或擔保,以任何其他方式保證履約,並就債務承擔責任,無論是連帶責任還是其他責任; |
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| 取得、管理和轉讓登記財產和一般財產、證券和其他有價票據,借入和出借資金,並代表第三方提供擔保; |
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| 定期支付款項、管理退休金計劃和安排年金合約;以及 |
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| 在最廣泛的意義上做任何與上述目標有關或可能有助於上述目標的事情。 |
發行股份
根據荷蘭法律,公司股東大會是授權對發行股票和授予認購權進行決議的法人機構。股東大會可以將這種授權授予公司的另一個法人團體,期限不超過五年;這種授權只能不時延長,最長不得超過五年。在……上面[____],2021年,我們的大會通過了一項決議,授權我們的董事會,任期五年[_________],2021,以不時發行股份或授予認購權,以認購不超過本公司法定股本的股份。我們不能在發行時認購我們自己的股票。
優先購買權
根據荷蘭法律,在發行股票的情況下,每個股東將擁有與其持有的股份的總面值成比例的按比例優先購買權(向員工發行股票、以現金以外的出資或根據行使先前獲得的認購權的情況除外)。根據本公司的組織章程細則,有關新發行股份的優先認購權可透過股東大會決議案予以限制或排除。另一法人團體如獲股東大會指定為獲授權機構,可限制或排除對新發行股份的優先購買權。這種指定可以授予不超過五年的期限。如股東大會決議限制或排除優先認購權,或指定另一法人團體為獲授權機構,則須獲得不少於三分之二的多數票(如出席會議的已發行股本不足一半)。在……上面[__________],2021年,我們的股東大會授權我們的董事會,任期五年[_____________],2021年,限制或排除與發行股份或授予認購權有關的優先購買權,董事會有權就此作出決定。
股份回購
根據荷蘭法律,像我們這樣的上市公司在發行股票時,不得以自有資本認購新發行的股票。然而,這種公司可以在荷蘭法律及其公司章程的某些限制下,以其自有資本收購股份。像我們這樣的上市上市公司可能
隨時以自有資本收購全額繳足股款,無需支付任何有價值的對價。此外,在荷蘭法律及其組織章程的某些條款的約束下,如果(I)公司的股東權益(Eigen Vermogen)減去進行收購所需的付款不低於繳入和催繳股本加上荷蘭法律或其組織章程所要求的任何準備金的總和,以及(Ii)公司收購、持有或持有質押(Pandrecht)或由公司的子公司持有的公司股份的總面值不超過當時已發行股本的50%,該公司可回購其自有資本中的全額繳足股份。
本公司以代價收購本公司股本股份,須經本公司股東大會批准。這種授權最長可授予18個月的期限,並必須具體説明可收購的股份數量、收購股份的方式和收購股份的價格限制。實際收購只能根據我們董事會的決議才能完成。根據我們大會通過的一項決議[________]於2021年,吾等的董事會獲授權在18個月內促使吾等回購股份(或股份存託憑證),回購金額不得超過吾等已發行股本的10%,每股價格不得超過吾等普通股在納斯達克上的平均市價(該平均市價是吾等同意收購事項的日期前連續五個交易日內每個交易日收市價的平均值),但在吾等普通股於證券交易所上市之前,最高購買價應為有關股份原始發行價的110%。
如本公司收購繳足股款普通股,意圖根據適用的員工購股計劃將該等普通股轉讓予本公司員工,則不需要股東大會授權。
對擁有證券的權利的限制
我們的普通股可以發行給個人、公司、信託基金、已故個人的遺產、合夥企業和非法人團體。我們的公司章程不限制擁有我們股份的權利,也不限制非荷蘭居民或外國股東持有或行使投票權的權利。我們的意圖是,我們的優先股只有在註冊成立時才會向保護基金會發行。
法律責任及彌償事宜的限制
根據荷蘭法律,我們的董事在不當或疏忽履行職責的情況下可能要承擔損害賠償責任。他們可能因違反我們的公司章程或荷蘭法律的某些條款而對我們的公司和第三方的損害承擔連帶責任。在某些情況下,它們還可能招致額外的具體民事和刑事責任。除某些例外情況外,我們的公司章程規定對我們的現任和前任董事以及董事會指定的其他現任和前任官員和員工進行賠償。根據我們的公司章程,不應向受補償人提供任何賠償:
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| 如果有管轄權的法院或仲裁庭在沒有(或不再有)上訴的可能性的情況下,確定上述受補償人的行為或不作為導致上述經濟損失、損害賠償、費用、訴訟、索賠、訴訟或法律程序是非法的(包括被認為構成惡意、重大疏忽、故意魯莽和/或可歸因於該受補償人的嚴重過失的行為或不作為); |
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| 其財務損失、損害賠償和費用在保險範圍內,且有關保險人已就該等財務損失、損害賠償及開支作出和解或提供補償(或已作出不可撤銷的承諾); |
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| 關於該受彌償保障人對本公司提起的法律程序,但根據本公司的組織章程有權強制執行其根據本公司章程有權獲得的彌償的法律程序除外 |
已獲本公司董事會批准,或根據本公司為該受保障人的利益而投購的保險;及 |
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| 在未經我們事先同意的情況下就任何訴訟達成和解而產生的任何經濟損失、損害或費用。 |
根據我們的公司章程,我們的董事會可以規定與上述賠償有關的額外條款、條件和限制。
股東大會
股東大會可在阿姆斯特丹、阿納姆、阿森、海牙、哈勒姆、赫特根博斯、格羅寧根、勒沃登、萊里斯塔德、馬斯特裏赫特、米德爾堡、鹿特丹、史基浦(哈勒默梅爾)、烏得勒支或茲沃勒,都在荷蘭。年度股東大會必須在每個財政年度結束後六個月內舉行。如本公司董事會認為適當,亦可召開額外的特別股東大會,並須於本公司董事會認為本公司股東權益(本徵性變應原)已降至相當於或低於我們已繳入和催繳股本的一半的數額,以便討論在需要時應採取的措施。
根據荷蘭法律,一名或多名股東或根據荷蘭法律享有會議權利的其他人,共同代表我們已發行股本的至少十分之一,可以要求我們召開股東大會,詳細列出要討論的事項。如果我們沒有采取必要的步驟,確保在提出請求後六週內舉行此類會議,則可應提名人的申請,由荷蘭主管法院在初步救濟程序中授權其召開股東大會。如提名人似乎並無要求本公司董事會召開股東大會,而本公司董事會亦未採取必要措施,使股東大會可在提出要求後六週內舉行,則法院應駁回該項申請。
股東大會必須通過在荷蘭一家全國性發行的日報上發佈的公告召開。通知必須説明議程、會議時間和地點、記錄日期(如果有)、委託代表參加股東大會的程序以及荷蘭法律要求的其他信息。通知必須在會議日期前至少15個歷日發出。股東周年大會的議程將包括通過我們法定的年度賬目、分配我們的利潤以及與董事會組成有關的建議,包括填補任何空缺。此外,議程應包括我們董事會已經列入的項目。議程還應包括一名或多名股東或根據荷蘭法律享有會議權利的其他人要求的項目,這些項目至少佔我們已發行股本的3%。這些要求必須以書面或電子方式提出,並在會議日期前至少60天由我們收到。除列入議程的項目外,不得就其他項目通過任何決議。
根據DCGC和我們的公司章程,根據上述規則有權將項目列入議程的股東只有在就此向董事會諮詢後才能行使該權利。如果一個或多個股東打算要求將一項可能導致我們戰略改變的項目列入議程(例如,解僱董事),我們的董事會必須有機會援引一段合理的時間來回應這種意圖。該期限不得超過180天(或荷蘭法律和/或DCGC為此目的不時規定的其他期限)。如果被援引,我們的董事會必須在任何情況下利用這段響應期與相關股東進行進一步的審議和建設性的磋商,並應探索替代方案。在迴應時間結束時,我們的董事會將報告這次磋商和對股東大會替代方案的探索。任何股東大會只可援引一次響應期,且不適用於:(A)就先前已援引響應期的事項;或(B)如股東因公開競購成功而持有本公司至少75%的已發行股本。如上所述,如果股東或根據荷蘭法律享有會議權利的其他人要求召開股東大會,也可以援引答覆期。
此外,截至本年度報告Form 20-F的提交,荷蘭參議院正在等待一項法案,該法案如果以目前的形式通過,將引入長達250天的法定冷靜期,在此期間,我們的股東大會將不能解僱、停職或任命我們的董事會成員(或修改我們的組織章程中涉及該等事項的條款),除非這些事項由我們的董事會提出。在以下情況下,我們的董事會可以援引這一冷靜期:
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| 股東如上所述,利用其股東提議權或請求召開股東大會的權利,向股東大會提出罷免、停職或任命董事會成員的議程項目(或修改公司章程中涉及該等事項的任何條款);或 |
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| 對我們公司的公開要約是在沒有我們支持的情況下提出或宣佈的,前提是在任何情況下,我們的董事會都認為這樣的提議或要約與我們公司及其業務的利益存在重大沖突。 |
除了這些規則規定的終止理由外,代表我們已發行股本至少3%的股東可以請求阿姆斯特丹上訴法院企業商會或企業商會(Ondernemingskamer)提前終止冷靜期。如果股東能夠證明以下情況,企業商會必須做出有利於請求的裁決:
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| 本公司董事會考慮到援引冷靜期時的情況,不能合理地得出有關股東提議或敵意公開要約與本公司及其業務的利益構成重大沖突的結論; |
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| 我們的董事會不能合理地相信延長冷靜期將有助於謹慎地制定政策;或 |
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| 如果我公司在冷靜期內啟動了其他防禦措施,而在相關股東提出要求後的合理期限內沒有終止或暫停其他防禦措施(即不‘疊加’防禦措施)。 |
在冷靜期內,如果援引,我們的董事會必須收集所有必要的相關信息,以進行仔細的決策過程。在這種情況下,我們的董事會至少必須與在援引冷靜期時代表我們已發行股本至少3%的股東以及荷蘭勞資委員會(如果我們有)進行磋商。這些利益相關者在磋商期間發表的正式聲明必須在這些利益相關者批准的範圍內發佈在公司網站上。最終,在冷靜期最後一天的一週後,我們的董事會必須在我們的網站上發佈一份關於其在冷靜期內的政策和事務處理的報告。本報告必須在我們的辦公室供股東和根據荷蘭法律享有會議權利的其他人查閲,並必須在下一次股東大會上提交討論。
全體會議由我們的董事會主席主持。如果沒有選舉主席或他或她沒有出席會議,大會由我公司董事會副主席主持。如果沒有選舉副主席或他或她沒有出席會議,大會應由我們公司章程指定的人主持。董事可以隨時出席股東大會。在這些會議中,他們有諮詢投票權。會議主席可酌情決定接納其他人蔘加會議。
所有股東及根據荷蘭法律享有會議權利的其他人士均獲授權出席股東大會、在大會上發言,以及在他們有此權利的範圍內,按比例投票表決其所持股份。如果股東是荷蘭法律規定的記錄日期(如果有的話)的股票持有人,他們可以行使這些權利,目前是股東大會日期前28天。根據我們的公司章程,根據荷蘭法律享有會議權利的股東和其他人必須以書面或電子方式通知我們他們的身份和出席股東大會的意向。
開會。本通知最終必須在股東大會召開前第七天收到,除非在召開股東大會時另有説明。
會議法定人數及表決規定
每股普通股和每股優先股(如有流通股)賦予持有人在股東大會上投一票的權利。股東可以通過代理投票。股東大會不得就吾等或吾等附屬公司持有的股份或吾等或吾等附屬公司持有存託憑證的股份投票。儘管如此,用益物權的持有人(Vruchtgebroik)和質權持有人(潘德雷希特)就吾等或吾等附屬公司在吾等股本中持有的股份而言,不排除對該等股份的投票權,如用益物權(Vruchtgebroik)或質權(潘德雷希特)是在我們或我們的任何子公司收購該等股份之前授予的。吾等或吾等任何附屬公司均不得就吾等或其附屬公司持有用益物權(Vruchtgebroik)或質權(潘德雷希特)。根據上述句子無權享有投票權的股份,在釐定有投票權及出席或代表出席股東大會的股東人數,或已提供或代表出席股東大會的股本數額時,將不會計算在內。
股東大會的決定以簡單多數票通過,除非荷蘭法律或我們的公司章程規定有絕對多數或一致意見和/或法定人數。
股東就某些重組進行投票
根據荷蘭法律,股東大會必須批准與公司身份或性質或公司業務發生重大變化有關的董事會決議,其中包括:
● | 將業務或幾乎整個業務轉讓給第三方; |
● | 公司或子公司與其他法人實體或公司的長期合作的訂立或終止,或者作為有限合夥或普通合夥的完全責任合夥人的長期合作,如果這種合作或終止對公司具有深遠的意義;以及 |
● | 公司或附屬公司收購或撤資一家公司的參與權益,根據其資產負債表和説明附註,該公司的資本價值至少為其資產的三分之一,或者,如果公司編制綜合資產負債表,則根據其最後採用的年度賬目中的綜合資產負債表和説明附註。 |
如未獲批准,有關決議即告無效,但不影響董事會或董事相對於第三方的代表權。
董事
董事的委任
我們的董事將在董事會有約束力的提名後由股東大會任命。然而,股東大會可在任何時候以至少三分之二多數票通過的決議推翻具有約束力的提名,只要該多數票佔已發行股本的一半以上。如果股東大會否決了一項具有約束力的提名,董事會擁有作出新提名的專有權。
我們的董事會對董事會的組成採取了多樣化的政策,並對董事會的組成進行了概述。董事會在提名董事成員時,應適當考慮該多元化政策和簡介中所載的規則和原則。
在股東大會上,委任董事的決議只能就候選人的名字載於該大會議程或有關説明內所列者而獲得通過。
董事的職責及法律責任
根據荷蘭法律,董事會負責公司的管理,受我們的公司章程所載的限制。我們的執行董事管理我們的日常業務和運營,並實施我們的戰略。我們的非執行董事專注於對我們所有董事履行職責的政策和運作以及我們的總體情況進行監督。董事可以根據或根據內部規則並根據荷蘭法律分配他們的任務。每一家董事都有法定義務為我們公司及其業務的公司利益行事。根據荷蘭法律,公司利益延伸到所有公司利益相關者的利益,如股東、債權人、員工、客户和供應商。為本公司的公司利益行事的義務也適用於本公司擬議出售或拆分的情況,前提是情況通常決定如何適用該義務,以及應如何權衡不同利益相關者羣體的各自利益。
我們的董事會有權代表我們的公司。代表我們公司的權力也授予我們的首席執行官單獨行事或任何兩名其他執行董事共同行事。
股息和其他分配
根據荷蘭法律,我們只有在我們的股東權益(Eigen Vermogen)超過我們的實繳股本和催繳股本加上我們根據荷蘭法律或我們的組織章程必須保持的準備金的總和,以及(如果涉及利潤分配)在我們的股東大會通過我們的法定年度賬目後,才可以從我們的儲備中支付股息和其他分配,從那裏似乎允許這樣的股息分配。
根據吾等的組織章程細則,如有任何優先股尚未發行或已發行,優先股的持有人或前持有人(視何者適用而定)將首先從吾等的利潤中支付股息予該等優先股的持有人或前持有人(視何者適用而定),惟根據吾等的組織章程細則,他們有權獲得該等分派,即吾等稱為吾等的優先股息。此後,我們的董事會可以決定將我們採用的法定年度賬目中顯示的全部或部分剩餘利潤添加到我們的準備金中。保留任何該等利潤後,任何剩餘利潤將根據我們董事會的建議在股東大會上處置,以分配我們的普通股,但須受上一段所述荷蘭法律的適用限制所規限。在符合荷蘭法律的某些要求和適用限制的情況下,我們的董事會被允許宣佈中期股息,而無需我們的股東大會批准。股息和其他分派應不遲於我方確定的日期支付。對股息及其他分派的索償,自該等股息或分派開始支付之日起計五年內並未作出者,將會失效,而任何該等款項將被視為已被沒收並歸吾等所有(弗加林).
外匯管制
根據荷蘭法律,沒有適用於向荷蘭以外的人轉移與荷蘭公司股票有關的股息或其他分配或出售荷蘭公司股票的收益的外匯管制,但須受制裁和措施的適用限制,包括根據歐洲聯盟《1977年制裁法》(聖歌報1977)或其他立法、適用的反抵制條例、適用的反洗錢條例和類似規則。我們的公司章程或荷蘭法律中沒有特別限制非荷蘭公民或居民的股東持有或投票的權利。
排擠程序
股東如單獨或與集團公司共同持有本公司已發行股本至少95%的股份,可向本公司其他股東提起訴訟,要求將其股份轉讓給該股東。訴訟程序在阿姆斯特丹上訴法院企業商會或企業商會(Ondernemingskamer),並可按照《荷蘭民事訴訟法典》的規定,以傳票方式向每名其他股東提起訴訟(Wetboek van Burgerlijke Rechtsvording)。企業商會可以批准對其他股東的排擠請求,必要時將在任命一到三名專家後確定股票的支付價格
將就其他股東股份的支付價值向企業商會提出意見。一旦轉讓令在企業商會最終敲定,收購股份的人應將付款日期、地點和價格以書面形式通知將收購股份的持有人,其地址為其所知。除非收購人知道所有收購人的地址,否則收購人必須在一份在全國發行的荷蘭日報上刊登。
反收購條款
根據荷蘭法律,在荷蘭法律和荷蘭判例法規定的範圍內,各種保護措施是可能和允許的。我們公司章程的某些條款也可能使第三方更難控制我們或改變我們董事會的組成。這些措施包括:
● | 授權可能以稀釋任何潛在收購人或股東維權人士利益的方式向保護基金會發行的一類優先股“; |
● | 一項條款規定,我們的董事是根據我們的董事會準備的具有約束力的提名任命的,只有代表我們已發行股本一半以上的三分之二多數票才能推翻該提名; |
● | 本公司董事須在股東大會上以相當於本公司已發行股本一半以上的三分之二多數票罷免,除非是由本公司董事會提出,而在後一種情況下,簡單多數票即已足夠; |
● | 一項條款,除其他事項外,允許前董事會主席或前首席執行官在所有董事被解僱的情況下管理我們的事務,並任命其他負責我們事務的人,包括如上所述準備具有約束力的董事提名,直至大會根據該具有約束力的提名任命新董事;以及 |
● | 要求某些事項,包括對我們公司章程的修改,只有在我們董事會提出的情況下,才能由我們的股東大會解決。 |
荷蘭法律還允許我們的董事交錯多年任期,因此在任何給定的年份,只有我們的部分董事可能被任命或重新任命。
解散和清盤
根據我們的公司章程,根據我們董事會的提議,我們可以通過股東大會的決議解散。如公司解散,除股東大會另有決定外,應由本公司董事會進行清算。在清算期間,我們的公司章程的規定將盡可能保持有效。在償還我們所有負債後仍有任何資產的情況下,如果有任何優先股尚未償還,相當於優先股息的清算分派將首先支付給該等優先股的持有人或前持有人(在他們根據我們的組織章程細則有權獲得此類分派的範圍內)。此後,任何剩餘的資產將按照股東的股份數量按比例分配給他們。