美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格8-K
當前報告
依據第13或15(D)條
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告的事件日期)：
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| (國家或其他司法管轄區 成立為法團) |
(佣金) 文件編號) |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(註冊人的電話號碼，包括區號)
不適用
(前姓名或前地址，如自上次報告以來有所更改)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：
| 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) |
| 根據《交易法》(17CFR)第14a-12條徵求材料240.14a-12) |
| 《規則》規定的開庭前通知14d-2(b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)) |
| 《規則》規定的開庭前通知13e-4(c)根據《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C)) |
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每節課的標題 |
交易 |
各交易所名稱 | ||
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2所界定的新興成長型公司(§240.12b-2本章的內容)。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
| 項目5.02 | 董事或某些高級人員的離職；董事的選舉；某些高級人員的委任；某些高級人員的補償安排。 |
任命新董事
2022年3月23日，Robinhood Markets，Inc.(以下簡稱“公司”)董事會(下稱“董事會”)任命邁耶·“米奇”·馬爾卡為董事會成員，立即生效。董事會還任命他為安全、監管和風險委員會成員，與他在董事會任職的同時開始。馬爾卡是董事的獨立二級股東，其初始任期將於羅賓漢2023年年度股東大會時屆滿。關於對馬爾卡先生的任命，董事會將董事會的董事人數從8人增加到9人。
馬爾卡先生將參與羅賓漢公司的非員工董事薪酬計劃，該計劃在公司日期為2021年7月28日的最終首次公開募股招股説明書中的“董事薪酬”中描述，該招股説明書於2021年7月30日提交給美國證券交易委員會(下稱“美國證券交易委員會”)。此外，公司還與馬爾卡先生簽訂了賠償協議。
Malka先生與任何其他人之間沒有任何安排或諒解，因此他被選為董事的一員，他與Robinhood的任何董事或高管都沒有親屬關係。馬爾卡是風險投資公司Ribbit Capital(簡稱Ribbit Capital)的創始人和管理人員。根據Ribbit在2022年2月14日提交的附表13G，與Ribbit有關聯的實體實益擁有公司約7.0%的A類普通股，並持有公司約2.6%的投票權，截至2021年12月31日，包括他們的認股權證。
2021年2月，與Ribbit有關聯的實體購買了約5.016億美元的公司第一批可轉換票據(“票據”)的本金總額，這些票據在首次公開募股結束時自動轉換為約1940萬股公司A類普通股，轉換價格為26.60美元。在發行債券的同時，本公司向Ribbit授予為期10年的認股權證，以購買股本證券，總行權價相當於Ribbit在債券中投資金額的15%。認股權證在約280萬股A類普通股首次公開發行結束時可行使，行使價為每股26.60美元。Ribbit繼續持有這些權證。
於二零二一年二月，本公司就票據及認股權證融資訂立第I批可換股票據及認股權證購買協議(“第I批購買協議”)。根據第I批購買協議，票據持有人，包括與Ribbit有聯繫的實體，有權要求本公司提交登記聲明，及/或要求本公司以其他方式提交的登記聲明涵蓋轉換票據後發行的普通股，但均受若干例外情況規限。此外，在首次公開招股方面，本公司票據及認股權證的買家(包括與Ribbit有關聯的實體)與本公司就首次公開招股承銷商的利益訂立市場僵持協議，根據該協議，該等買家訂立與首次公開招股有關的鎖定協議，所有鎖定協議均於2021年12月1日屆滿。
2
本公司是投票協議的締約方，該協議最近一次修訂和重述是在2020年8月，根據該協議，其許多投資者，包括與Ribbit有關聯的實體，同意他們在包括董事選舉在內的各種事項上投票所持股份的方式。本表決協議於首次公開招股完成後終止，不再管轄董事會成員的選舉或指定、投票或本公司股本的任何方面。
於2020年8月，本公司亦與若干股本持有人(包括與Ribbit有關聯的實體)簽訂經修訂及重訂的投資者權利協議，該協議規定(其中包括)本公司股本及認股權證的若干持有人有權要求本公司提交登記聲明，及/或要求本公司以其他方式提交的登記聲明涵蓋其股份，但若干例外情況除外。此外，根據投資者權利協議，該等持有人為IPO承銷商的利益與本公司訂立市場對峙協議，據此，該等持有人已就IPO訂立鎖定協議，所有鎖定協議均於2021年12月1日屆滿。投資者權利協議項下所有權利(註冊權除外)均因首次公開招股而終止。投資者權利協議項下餘下的登記權於2021年10月27日終止。
2020年8月，弗拉基米爾·特內夫(公司首席執行官兼聯合創始人)、白菊·巴特(公司首席創意官和聯合創始人)本公司及其若干聯屬公司及本公司若干其他股東(包括與Ribbit有聯繫的實體)訂立優先認購權及聯售協議，賦予本公司或其受讓人優先購買本公司普通股股份的權利，而本公司的若干股東(包括特內夫先生及巴特先生)建議出售該等股份予其他人士。優先購買權和聯合銷售協議亦向協議投資方提供與特內夫先生或巴特先生或其各自聯營公司或獲準受讓人所持有及建議轉讓的本公司普通股股份有關的優先認購權及聯售權。優先購買權和聯合銷售協議因IPO而終止。
| 項目7.01 | 《FD披露條例》。 |
2022年3月23日，羅賓漢發表了一篇博客文章，宣佈任命馬爾卡為董事會成員。這篇博客文章的副本作為本報告的附件99.1以表格8-K提供。
該公司打算利用其博客Under the Hood，作為一種廣泛向公眾披露重要信息的手段，非排他性美國證券交易委員會規則公平披露(REG)的方式Fd)。Under the Hood可在https://blog.robinhood.com/上訪問，投資者應定期關注該網站，以及公司的新聞稿、美國證券交易委員會備案文件、公開電話會議和網絡廣播，因為發佈在公司博客上的信息可能被視為重要信息。
與本條款7.01一起提供的信息，包括附件99.1，不應被視為就1934年修訂的《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第18條的目的而提交，或以其他方式承擔該條款的責任，也不應被視為通過引用將其納入根據1933年的《證券法》或《交易法》提交的任何其他申請，除非在此類申請中明確規定。
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| 項目9.01 | 財務報表和證物。 |
(D)展品
| 展品 |
描述 | |
| 99.1 | 日期為2022年3月23日的博客文章 | |
| 104 | 封面交互數據文件(封面XBRL標記嵌入到內聯XBRL文檔中) | |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
| 羅賓漢市場公司 | ||||||
| 日期：2022年3月23日 | 由以下人員提供： | /s/Jason Warnick | ||||
| 姓名： | 傑森·沃尼克 | |||||
| 標題： | 首席財務官 | |||||
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