美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K/A
第1號修正案
當前報告
依據第13或15(D)條
1934年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件日期): 2021年3月16日
STRATIM雲收購公司
(註冊人的確切姓名,如其章程中所規定的 )
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(國家或其他司法管轄區 | (委員會文件編號) | (税務局僱主 | ||
成立為法團) | 識別號碼) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
(775)
(註冊人電話號碼,含 區號)
不適用
(前姓名或前地址,如果自 上次報告以來更改)
如果表格8-K 的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務,請選中下面相應的框:
根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁) |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 |
根據《交易法》第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信 |
根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
根據1934年《證券交易法》第12(B)條登記的證券:
每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 股市有限責任公司 | ||||
這個 股市有限責任公司 | ||||
這個 股市有限責任公司 |
用複選標記表示註冊人 是否是1933年證券法(本章230.405節)第405條所界定的新興成長型公司或
1934年《證券交易法》第12b-2條 (本章第240.12b-2節)。
新興成長型公司☒
如果是新興成長型公司,用勾號表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
解釋性説明
這份經修訂和重述的8-K/A表格報告是在原始8-K表格的提交日期提交的,不反映該日期之後發生的事件,也不以任何方式修改或更新披露,除非按照下文所述的要求修改或更新重述
。因此,閲讀表格8-K/A中的第1號修正案時,應與我們在提交原始表格8-K的日期
之後向美國證券交易委員會提交的文件一併閲讀。
公司在Form 8-K/A中提交這一第一修正案,以反映公司截至2021年3月16日的經審計資產負債表的重述,以糾正公司複雜金融工具會計中的錯誤。
重述的背景
本公司已重新評估本公司應用ASC480-10-S99-3A對可贖回A類普通股進行會計分類的情況,該A類普通股為每股面值0.0001美元的普通股,作為本公司於2021年3月16日首次公開發售(“首次公開發售”)中出售的單位的一部分而發行。根據本公司經修訂及重述的公司註冊證書(“章程”)所述,根據本公司不會贖回其公開股份導致其有形資產淨值低於5,000,001美元的基礎,部分公眾股份被 分類為永久股權,以維持股東權益超過500萬美元。根據該等重新評估,本公司管理層已確定公眾股份包括若干條文,規定不論章程所載有形資產淨額贖回限額如何,所有公開股份均須分類為臨時權益。此外,關於公眾股份列報方式的改變,本公司決定應重新列報每股收益計算,以按比例在兩類普通股之間分配收益和虧損。本報告將業務合併視為最有可能的結果,在這種情況下,兩類普通股按比例分攤公司的收入和虧損。
因此,公司管理層與審計委員會於2022年1月25日決定,公司截至2021年3月16日的IPO Form 8-K中包含的截至2021年3月16日的公司財務報表和其他財務數據應因此錯誤而在本Form 8-K/A中重述。本次重述將導致非現金、非營業財務報表的修正,不會對公司當前或以前報告的現金狀況、營業費用或營業、投資或融資現金流總額產生影響。
除上述財務報表及財務狀況附註及附註2b所載的權益更正外,本公司還重述截至2021年3月16日的財務報表及其他財務數據,以根據ASC第815-40-15條將認股權證分類為負債。財務報表附註2a概述了這些變動。這項重述 會對公司的資產負債表造成非現金影響。
本期已備案或以其他方式報告的財務信息將被本表格 8-K/A中的信息取代,不再依賴原始IPO 8-K中包含的財務報表和相關財務信息。 2022年1月26日,公司提交了一份8-K表格報告,披露了不依賴原始IPO 8-K中包含的財務報表。
內部控制注意事項
關於重述,管理層重新評估了截至2021年3月16日公司的披露控制和程序以及財務報告內部控制的有效性。本公司管理層認為,鑑於上述錯誤,本公司對財務報告的內部控制存在重大缺陷,因此本公司的披露控制和程序並不有效。此外,該公司得出結論認為,財務報告 公司治理控制無效,截至2021年3月16日存在重大弱點。管理層計劃加強評估和實施適用於我們財務報表的會計準則的系統,包括加強對我們的人員的培訓,並加強我們的人員和我們就複雜金融工具的應用 諮詢的第三方專業人員之間的溝通。管理層還在設計和實施其他公司治理控制措施,以緩解與財務報告相關的問題。
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第8.01項其他活動。
2021年3月16日,STRATIM Cloud Acquisition Corp.(“本公司”)完成首次公開募股(“首次公開募股(IPO))共25,000,000股(以下簡稱“單位”)。 每個單位由一股本公司A類普通股組成,每股面值0.0001美元(A類普通股“)、 及本公司一份可贖回認股權證的三分之一。每份完整認股權證的持有人有權以每股11.50美元的價格購買一股 A類普通股,並可進行調整。這些單位以每單位10.00美元的價格出售,為公司帶來了250,000,000美元的毛收入 。
基本上在完成首次公開招股的同時,本公司完成向本公司的保薦人STRATIM Cloud Acquisition LLC(“本公司”)非公開發售4,666,667份認股權證(“私募認股權證”)。贊助商“),以每份私募認股權證1.50美元的收購價,為本公司帶來7,000,000美元的總收益。
總計250,000,000美元,包括首次公開募股和出售私募認股權證的收益 ,存入作為受託人的J.P.Morgan Chase Bank,N.A.的美國信託賬户。本公司已發出一份截至2021年3月16日的經審核資產負債表,反映完成首次公開招股及出售私募認股權證所得款項, 作為本報告的附件99.1以Form 8-K列示。
項目9.01財務報表和物證。
(d) | 展品。以下證物與本8-K表一同存檔: |
證物編號: |
展品的描述 | |
99.1 | 經審計的資產負債表,截至2021年3月16日。 | |
104 | 封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
STRATIM雲收購公司 | ||
日期:2022年3月21日 | 由以下人員提供: | /s/Sreekanth Ravi |
姓名: | Sreekanth Ravi | |
標題: | 首席執行官 |
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