SEC FORM 3

美國證券交易委員會表3

表格3

美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

證券實益所有權初述

根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交
或1940年《投資公司法》第30(H)條

OMB審批

1.報告人姓名或名稱及地址^*

巴索·拉斐爾

(最後一個)

(一)

(中)

C/O艾利森變速器控股公司

單程艾利森

(街道)

印第安納波利斯

在……裏面

46222

(城市)

(州)

(Zip)

2.需要報表的事件日期 (月/日/年)
03/14/2022

3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 艾利森變速器控股公司 [ALSN ]

4.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)

5.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)

6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)

X	由一名舉報人提交的表格
	由多於一名報案人提交的表格

表一--實益擁有的非衍生證券
1.保安名稱(Instr. 4)	2. 實益擁有的證券金額(實例 4)	3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 5)	4.間接實益所有權的性質(實例 5)
普通股	986	D

表二--實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 4)	2.可行使日期和失效日期 (月/日/年)		3.證券相關衍生證券(Instr. 4)		4.衍生證券折算或行權價格	5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 5)	6.間接實益所有權的性質(實例 5)
1.衍生證券(Instr. 4)	可行使的日期	到期日	標題	股份的數額或數目	4.衍生證券折算或行權價格	5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 5)	6.間接實益所有權的性質(實例 5)
員工股票期權(購買權)	⁽¹⁾	02/22/2027	普通股	2,075	37.11	D
員工股票期權(購買權)	⁽²⁾	02/07/2028	普通股	2,930	43.3	D
員工股票期權(購買權)	⁽³⁾	02/20/2029	普通股	3,765	49.6	D
員工股票期權(購買權)	⁽⁴⁾	02/25/2030	普通股	3,854	43.24	D
員工股票期權(購買權)	⁽⁵⁾	02/10/2031	普通股	4,567	43.13	D
員工股票期權(購買權)	⁽⁶⁾	10/01/2021	普通股	2,084	35.86	D
員工股票期權(購買權)	⁽⁷⁾	02/23/2032	普通股	8,994	39.42	D
限售股單位	⁽⁸⁾	⁽⁸⁾	普通股	1,051	⁽⁹⁾	D
限售股單位	⁽¹⁰⁾	⁽¹⁰⁾	普通股	830	⁽⁹⁾	D
限售股單位	⁽¹¹⁾	⁽¹¹⁾	普通股	695	⁽⁹⁾	D
限售股單位	⁽¹²⁾	⁽¹²⁾	普通股	2,998	⁽⁹⁾	D
股利等價權	⁽¹³⁾	⁽¹³⁾	普通股	56	⁽¹³⁾	D

答覆説明：

1.於2020年2月22日歸屬的期權。

2.於2021年2月7日歸屬的期權。

3.於2022年2月20日歸屬的期權。

4.期權將於2023年2月25日生效。

5.從2022年2月10日開始，該期權分為三個等額的年度分期付款。

6.從2022年10月1日開始，該期權分為三個等額的年度分期付款。

7.從2023年2月23日開始，該期權分為三個等額的年度分期付款。

8.限制性股票單位(“RSU”)於2023年2月25日歸屬。

9.每個RSU代表一項或有權利，可獲得一股艾利森變速器控股公司的普通股(“普通股”)。當普通股宣佈股息時，RSU賺取股息等價物。

10.從2022年2月10日開始，RSU分三次按年等額分期付款。

11.從2022年10月1日開始，RSU分三次按年等額分期付款。

12.從2023年2月23日開始，RSU分三次按年等額分期付款。

13.股息等價權按比例歸屬於與之相關的RSU。每項股利等價權在經濟上相當於一股普通股。

	/s/Jacalyn C.Bolles，事實律師(隨函存檔的授權書)	03/22/2022
	**舉報人簽名	日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格是由多名報告人提交的，看見 Instruction 5 (b)(v).
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作：看見程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。