siox-20220316

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告

依據第13或15(D)條

《1934年證券交易法》

報告日期(最早報告的事件日期)： March 16, 2022

SIO基因療法公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

特拉華州

001-37418

85-3863315

(國家或其他司法管轄區

成立為法團)

(佣金)

文件編號)

(美國國税局僱主

識別號碼)


西42街130號 26樓紐約, 紐約10036 (主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

(註冊人的電話號碼，包括區號)：+1877746 4891

不適用

(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據以下任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：


☐						根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁)
☐						根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料
☐						根據《交易法》第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信
☐						根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信

根據該法第12(B)條登記的證券：

每個班級的標題

交易代碼

註冊的每個交易所的名稱

普通股，每股票面價值0.00001美元

SiOx

納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章第230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司：

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

第3.01項關於退市或未能滿足繼續上市規則或標準的通知；轉讓上市。

2022年3月16日，SIO基因療法公司(The註冊人“)收到納斯達克證券有限責任公司的書面通知(”納斯達克“)通知註冊人註冊人的普通股的平均收盤價(”普通股在2022年2月1日至3月15日的連續30個交易日內，2022年已跌破每股1.00美元，這是根據納斯達克上市規則第5450(A)(1)條(以下簡稱上市規則)維持在納斯達克全球精選市場上市所需的最低收盤價最低投標要求”).

根據納斯達克上市規則第5810(C)(3)(A)條，註冊人有180個歷日重新遵守最低投標要求(“寬限期“)，但可能延長180個日曆日，如下所述。為了重新獲得合規，註冊人普通股的收盤價必須在寬限期內至少連續10個工作日內至少為每股1.00美元。

如果註冊人未能在寬限期結束後的2022年9月12日之前達到最低投標要求，註冊人可能有資格獲得額外的180個日曆日，以重新獲得合規性。要符合資格，註冊人將被要求(其中包括)滿足其公開持有的股份的市值的持續上市要求和所有其他納斯達克初始上市標準(投標價格要求除外)，並需要向納斯達克提供書面通知，説明其意圖和計劃在第二個合規期內彌補不足之處。然而，如果納斯達克工作人員認為註冊人無法彌補不足，或者如果註冊人不符合其他上市標準，納斯達克可以發出通知，註冊人的普通股將被摘牌。如果註冊人收到其普通股將被摘牌的通知，註冊人將有權就決定向納斯達克上市資格委員會提出上訴，並要求舉行聽證會。

註冊人打算積極監測其普通股的收盤價，並將評估可供選擇的方案，以重新遵守最低投標要求。不能保證註冊人將能夠重新遵守最低出價要求或保持遵守其他上市要求。該通知對註冊人普通股的上市或交易並無即時影響，註冊人普通股將繼續在納斯達克全球精選市場上市及買賣，但須視乎註冊人遵守納斯達克的其他上市要求而定。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。

SIO基因治療公司。

日期：

March 18, 2022

由以下人員提供：

/s/David Nassif

姓名：

大衞·納西夫

標題：

臨時首席執行官；首席財務官兼總法律顧問