美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表14C
信息 根據本協議第14(C)節的聲明
1934年證券交易法
(修訂編號:)
選中相應的框:
☐ | 初步信息聲明 |
☐ | 保密,僅供委員會使用(規則 14c-5(D)(2)允許) |
最終信息聲明 |
聯合愛馬仕公司
(在其章程中指明的註冊人姓名)
支付申請費(勾選適當的方框):
不需要任何費用。 |
☐ | 根據交易法規則14c-5(G)和0-11的下表計算的費用。 |
(1) |
適用於交易的每類證券的名稱: | |
(2) |
適用於交易的證券總數 : | |
(3) |
根據交易法規則0-11計算的每筆交易的單價或其他基礎 價值(説明計算申請費的金額並説明如何確定): | |
(4) |
交易的建議最大合計值: | |
(5) |
已支付的總費用: |
☐ | 以前與初步材料一起支付的費用。 |
☐ | 如果按照交易法規則 0-11(A)(2)的規定對費用的任何部分進行了抵銷,請選中此框,並標識之前已支付抵銷費的申請。通過登記聲明編號或表格或明細表以及提交日期識別以前的申請。 |
(1) |
之前支付的金額 : | |
(2) |
表格、明細表或註冊 聲明編號: | |
(3) |
提交方: | |
(4) |
提交日期: |
聯合愛馬仕公司
自由大道1001號
賓夕法尼亞州匹茲堡,郵編:15222-3779
信息表
March 16, 2022
引言
本信息聲明由Federated Hermes,Inc.(包括其合併子公司Federated Hermes,Inc.或Federated Hermes,Inc.公司)的董事會(董事會)向其股東(股東)提供,與下午4點舉行的股東年會有關。東部時間2022年4月28日星期四(年會)。有興趣參加年會的股東請致電888-506-0062(國內)或973-528-0011(國際)。 公司邀請股東提前提交問題。如果您是有興趣提前提交問題的股東,請將您的問題發送到Investors@FederatedHerMes.com。
本公司將於股東周年大會上就以下事項採取行動:(I)董事選舉;及(Ii)任何其他適當提交股東周年大會審議的事項。
聯合愛馬仕的股票既有A類普通股,每股無面值(A類普通股),也有B類普通股,每股無面值(B類普通股),已發行和已發行。B類普通股在紐約證券交易所(NYSE)上市,代碼為FHI。除非在某些有限的情況下,聯邦愛馬仕的全部投票權屬於A類普通股的流通股持有人。A類普通股的所有流通股由1989年5月31日的投票權股份不可撤銷信託(投票權信託)持有,並將在年會上投票表決。因此,聯合愛馬仕並不為年會徵集委託書,而是根據修訂後的1934年《證券交易法》(《證券交易法》)第14c-2條(17 C.F.R.第240.14c-2節)向其股東提供本信息聲明。
我們並不要求您提供代理,我們也要求您不要向我們發送代理。
本信息聲明將於2022年3月16日左右郵寄和/或提供給股東。聯合愛馬仕2021年 提交給股東的年度報告(2021年年度報告)附在本信息聲明中。
共享相同地址的股東
聯邦愛馬仕採用了一種名為房屋管理的程序,該程序已獲得美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)的批准。根據這一程序,聯合愛馬仕將只向多個地址和姓氏相同的股東提供一份2021年年度報告和本信息聲明,除非收到受影響股東的相反指示。聯合愛馬仕將根據書面或口頭請求,迅速將2021年年度報告和本信息聲明的單獨副本交付給任何股東,地址為 ,其中任何一份文件都已交付。要單獨收到2021年年度報告或本信息聲明的副本,請聯繫:企業通聯部,聯合愛馬仕公司,郵編:賓夕法尼亞州匹茲堡自由大道1001號 15222-3779或致電1-800-341-7400.
如果您是股東,與一個或多個其他股東共享地址和姓氏,並希望撤銷您的房屋持有同意,或者您是股東,有資格擁有房屋,並希望參與房屋持有,請聯繫:布羅德里奇,收信人:HouseHolding Department,51 Mercedes Way,Edgewood,New York 11717或致電1-866-540-7095.
關於向2022年4月28日召開的股東大會提供2021年年度報告和信息聲明的重要通知 。
這一信息 聲明和2021年年度報告可在互聯網上查閲,網址為https://www.FederatedHermes.com/investor-relations/#SECFilings.轉至年度報告標題並展開選項以訪問2021年信息聲明。
1
目錄
頁面 | ||||
有投票權的證券 |
3 | |||
董事會和董事選舉 |
4 | |||
董事會的會議及委員會 |
5 | |||
合規委員會 |
6 | |||
審計委員會 |
6 | |||
審計委員會報告 |
6 | |||
賠償委員會 |
7 | |||
補償風險 |
8 | |||
員工、高級管理人員和董事對衝 |
8 | |||
公司治理 |
9 | |||
與委員會的溝通 |
9 | |||
董事會領導結構 |
9 | |||
風險監督 |
10 | |||
董事的提名 |
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董事的薪酬 |
12 | |||
2021年董事補償表 |
12 | |||
薪酬委員會報告 |
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高管薪酬 |
13 | |||
薪酬問題的探討與分析 |
13 | |||
電路板工藝 |
16 | |||
2021薪酬彙總表 |
18 | |||
2021年計劃獎勵表 |
20 | |||
2021財年年終評選傑出股票獎 |
22 | |||
2021年期權行權和股票行權表 |
25 | |||
環境、社會和治理(ESG?)事項 |
25 | |||
薪酬比率披露 |
26 | |||
僱傭協議和控制變更協議 |
27 | |||
與有關人士的交易 |
28 | |||
利益衝突政策和程序 |
28 | |||
安全所有權 |
30 | |||
A類普通股 |
30 | |||
B類普通股 |
31 | |||
拖欠款項第16(A)條報告 |
33 | |||
獨立註冊會計師事務所 |
34 | |||
審計委員會預審政策和程序 |
34 |
2
有投票權的證券
除非在某些有限的情況下,聯合愛馬仕的全部投票權屬於A類普通股的流通股持有人。A類普通股的所有流通股由投票信託持有,並將在年度會議上投票表決。只有在2022年2月28日(股東周年大會的記錄日期)收盤時持有A類普通股的股東才有權在股東周年大會或其任何續會或續會上投票。在記錄日期,已發行的A類普通股有9,000股,全部由投票信託持有,以使Donahue家族的某些成員受益。投票信託的三名受託人是聯合愛馬仕總裁兼首席執行官兼董事會主席J.Christopher Donahue,聯合愛馬仕副總裁、首席財務官兼財務主管兼董事會成員Thomas R.Donahue和他們的母親Rhodora J.Donahue。因此,根據紐約證券交易所上市公司手冊(紐約證券交易所規則)第303a節,聯合愛馬仕有資格成為受控公司,並符合並依賴紐約證券交易所規則下受控公司可獲得的某些豁免。受控公司不需要遵守紐約證券交易所規則的某些要求,例如紐約證券交易所規則303A.01(要求獨立董事佔多數)、303A.04(要求提名委員會完全由獨立董事組成)和303A.05(要求完全由獨立董事組成的薪酬委員會)的要求。
A類普通股(構成所有股東有權就董事選舉投下的所有投票權)的持有人出席將構成年度大會上處理業務的法定人數。在股東周年大會上處理的任何事務,在獲得所有有權投票的股東的過半數贊成票後,應獲得授權。根據表決信託的條款,受託人有權對錶決信託擁有的股份投票,因此,所有A類普通股的流通股將在年會上親自投票。A類普通股每股享有一票投票權。董事將由多數人 投票選出,這意味着獲得最多選票的六名被提名人將當選。不允許累積投票。投票信託的受託人已通知聯合愛馬仕,他們打算投票支持董事會提名的所有董事。
根據聯合愛馬仕註冊細則,聯合愛馬仕A類普通股 無權獲得超過聯邦愛馬仕B類普通股的經濟溢價,包括(1)分派和股息,以及(2)公司出售(包括(A)另一實體通過任何交易或一系列關聯交易(包括但不限於任何重組、合併或股票購買)收購聯合愛馬仕,以及(B)出售聯合愛馬仕的全部或幾乎所有資產)。具體地説,聯合愛馬仕的A類普通股和B類普通股目前在宣佈時擁有同等的股息和分派權利,無論是現金還是股票,如果另一實體通過任何交易或一系列關聯交易(包括但不限於任何重組、合併、合併或股票購買)或出售聯合愛馬仕的全部或幾乎所有資產,在另一實體通過任何交易或一系列關聯交易(包括但不限於 任何重組、合併、合併或股票購買)收購聯合愛馬仕的情況下,將獲得相同的每股對價,儘管投票權存在任何差異。
3
董事會和董事選舉
董事會目前由六名成員組成。聯合愛馬仕的現任董事是:約瑟夫·C·巴托拉奇先生、J·克里斯托弗·多納休先生、託馬斯·R·多納休先生、邁克爾·J·法雷爾先生、約翰·B·費舍爾先生和瑪麗·米莉·瓊斯女士。根據聯邦愛馬仕章程,董事在每次年度會議上選舉產生,每個董事的任期直到他或她當選的一年任期屆滿,直到選出繼任者並獲得資格為止。
董事會已提名約瑟夫·C·巴托拉奇、J·克里斯托弗·多納休、託馬斯·R·多納休、邁克爾·J·法雷爾以及約翰·B·費舍爾和瑪麗·米莉·瓊斯女士連任董事。所有被提名人目前都是 董事會成員。
約瑟夫·C·巴托拉奇 61歲 |
約瑟夫·巴托拉奇先生於2016年10月被任命為董事會成員。自2006年以來,Joseph C.Bartolacci先生一直擔任馬修斯國際公司(Matthews International Corporation,簡稱馬修斯)的首席執行官,該公司主要提供品牌解決方案、紀念產品和工業產品。他還擔任馬修斯大學的校長。2005年至2006年,他擔任馬修斯公司總裁兼首席運營官。自2005年以來,約瑟夫·C·巴托拉奇先生還一直擔任馬修斯公司的董事會成員。在2005年之前,他在Matthews擔任過各種職務,包括棺材部總裁、Matthews執行副總裁、Matthews歐洲總裁、Caggiati S.p.A.總裁(Matthews的全資子公司)以及Matthews的總法律顧問。他還在馬修斯養老金委員會和馬修斯各子公司的董事會任職。Joseph C.Bartolacci先生還曾在聖文森特學院和卡內基科學中心的董事會以及公民銀行中大西洋區域諮詢委員會任職。
在決定Joseph C.Bartolacci先生應擔任聯合愛馬仕的董事律師時,董事會確定了他的會計背景(擁有會計學士學位、聖文森特學院會計學位,以及過去擔任註冊會計師的經驗)、 他在Reed Smith LLP擔任私人執業律師和馬修斯律師事務所總法律顧問的經驗、他在馬修斯律師事務所的業務和高級管理經驗,以及他在馬修斯律師事務所擔任董事會成員的經驗。 | |
J·克里斯托弗·多納休 年齡 72 |
J.Christopher Donahue先生自1998年起擔任聯合愛馬仕董事總裁兼首席執行官,並當選為聯合愛馬仕董事長,自2016年4月28日起生效。他還擔任董事、聯合愛馬仕各子公司的受託人或高級管理人員。他是聯合愛馬仕子公司管理的30家投資公司的總裁。他也是董事或聯邦愛馬仕子公司管理的33家投資公司的受託人。J.Christopher Donahue先生是Thomas R.Donahue先生的兄弟,Thomas R.Donahue先生現任聯合愛馬仕副總裁、財務主管、首席財務官和董事 。
在決定J.Christopher Donahue先生應擔任聯合愛馬仕董事公司的首席執行官時,董事會確定了他作為公司首席執行官對聯合愛馬仕及其子公司的豐富知識、他的法律背景、他對投資管理行業的知識以及他的一般行政管理經驗。 | |
託馬斯·R。 多納休 63歲 |
Thomas R.Donahue先生自1998年以來一直擔任聯合愛馬仕副總裁、財務主管和首席財務官。 Thomas R.Donahue先生曾在1998年5月至2004年4月擔任董事會成員,並於2016年4月28日再次當選為董事會成員。他還擔任聯合愛馬仕的助理祕書,他是聯合愛馬仕的全資子公司FII Holdings,Inc.的總裁。他是愛馬仕基金管理有限公司的董事成員。Thomas R.Donahue先生還擔任董事、聯合愛馬仕其他多家子公司的受託人或高級管理人員。他也是董事或聯合愛馬仕子公司管理的7家投資公司的受託人。Thomas R.Donahue先生是J.Christopher Donahue先生的兄弟,後者是聯合愛馬仕 總裁、首席執行官、董事長兼董事。
董事會在決定Thomas R.Donahue先生應擔任聯合愛馬仕董事的首席財務官時,確認了他對聯合愛馬仕及其子公司作為公司首席財務官的豐富知識,他的公司財務 背景,他對投資管理行業的知識,他在其他幾個董事會的服務,以及他的一般行政管理經驗。 |
4
邁克爾·J·法雷爾 72歲 |
邁克爾·法雷爾先生於1998年8月當選為董事會成員。自1982年以來,他一直擔任Farrell&Co.的總裁,這是一家專門從事重型製造公司業務的商業銀行。此外,從2001年7月至2011年8月被收購之前,他一直擔任標準鋼鐵有限責任公司的首席執行官,該公司是一家垂直整合的鍛鋼鐵路車輪和輪軸製造商和營銷商,隨後他辭去了公司的職務。他還曾在MK Rail Corporation、電機線圈製造公司和Season-All工業公司擔任過高管職務。Michael J.Farrell先生是註冊公共會計師。在2014年3月4日辭職之前,Michael J.Farrell先生是TriState Capital Holdings,Inc.的董事會成員。
在決定Michael J.Farrell先生應該擔任聯合愛馬仕的董事時,董事會確定了他作為一家商業銀行的總裁在金融方面的廣泛背景以及他的一般執行管理經驗。 | |
約翰·B。 費舍爾 65歲 |
John B.Fisher先生自1998年以來一直擔任聯合愛馬仕副總裁。John B.Fisher先生曾於1998年5月至2004年4月擔任董事會成員,並於2016年4月28日再次當選為董事會成員。他自2006年以來一直擔任聯合諮詢公司的總裁兼首席執行官, 擔任這些子公司的董事會成員,這些子公司均由聯合愛馬仕全資擁有。他是愛馬仕基金管理有限公司的董事成員。他還擔任董事、聯合愛馬仕 子公司的受託人或高級管理人員。在2006年之前,他擔任聯合愛馬仕的全資子公司聯合證券公司的機構銷售部總裁。約翰·B·費舍爾先生是聯合愛馬仕子公司管理的投資公司Three的總裁和董事或26的受託人。
在確定約翰·B·費舍爾先生應擔任聯合愛馬仕董事副總裁的決定時,董事會確認了他作為公司副總裁對聯合愛馬仕及其子公司的豐富知識,他的財務、銷售和投資背景,他對投資管理行業的知識,以及他的一般行政管理經驗。 | |
瑪麗·米莉·瓊斯 59歲 |
瑪麗·米莉·瓊斯女士於2014年4月當選為董事會成員。自2011年6月以來,她一直是Jones Passodelis PLLC的創始合夥人,這是一家專注於民權和勞動法、商業訴訟和職業責任法等領域的律師事務所。此外,從1987年至2011年6月,Marie Milie Jones女士在Meyer,Darragh,Buckler,Bebeneck&Eck P.L.C.律師事務所從事法律工作,1993年當選為合夥人,1998年當選為管理合夥人。
在決定Marie Milie Jones女士應擔任Federated Hermes的董事律師時,董事會確認了她作為律師事務所合夥人、管理合夥人和創始合夥人的豐富法律和管理經驗,以及她在杜肯大學擔任董事會成員14年的經驗(從2009年到2017年7月,她一直擔任杜肯大學董事會主席),並在聖文森特神學院董事會任職。 |
只有上述提名人數(6人)才有資格在2022年年會上當選。
董事會已確定,約瑟夫·C·巴托拉奇和邁克爾·J·法雷爾以及瑪麗·米莉·瓊斯女士是紐約證券交易所規則定義的獨立公司。在作出這一決定時,委員會考慮了所有相關的事實和情況。董事會認定,約瑟夫·C·巴托拉奇先生和邁克爾·J·法雷爾先生以及瑪麗·米莉·瓊斯女士與聯合愛馬仕公司沒有影響他們獨立性的 關係。
根據紐約證券交易所的規則,聯合愛馬仕不需要擁有 多數獨立董事,因為就這些規則而言,它被視為受控公司。有鑑於此,聯合愛馬仕並沒有依靠紐約證交所規則的多數獨立董事 豁免。
董事會的會議及委員會
2021年,理事會舉行了六次會議。董事會設有審計委員會、薪酬委員會和合規委員會。董事會不設提名委員會;董事會作為一個整體履行這一職能。在2021年,所有董事在擔任董事會成員期間(即2021年)至少出席了75%的董事會會議和委員會會議。
5
合規委員會
遵約委員會根據一份書面憲章運作,目前由約瑟夫·C·巴托拉奇先生和邁克爾·J·法雷爾先生以及瑪麗·米利·瓊斯女士組成。瓊斯女士是遵約委員會主席。合規委員會由聯合愛馬仕董事會設立,以協助董事會和聯合愛馬仕首席合規官監督公司及其員工對法律、法規和合同要求以及公司政策和程序的遵守情況。合規委員會負責監督合規政策和計劃的制定和頒佈,並監督公司的所有合規活動,在必要和適當的情況下加強合規工作,並根據要求向董事會報告合規工作的狀況。2021年,合規委員會召開了四次會議。
審計委員會
審計委員會目前由Joseph C.Bartolacci先生和Michael J.Farrell先生以及Marie Milie Jones女士組成,他們都不是聯合愛馬仕的現任或前任官員或僱員。巴托拉奇先生是審計委員會主席。董事會通過了審計委員會的書面章程。董事會已確定,審計委員會的成員是適用於受控公司審計委員會成員的紐約證券交易所規則所界定的獨立成員。
審計委員會負責監督聯合愛馬仕財務報表的完整性、獨立註冊會計師事務所的資格和獨立性、聯合愛馬仕內部審計職能和獨立註冊會計師事務所的表現,以及聯合愛馬仕遵守相關適用法律和法規要求的情況。審計委員會擁有任命或更換獨立註冊會計師事務所的唯一權力,並直接負責對獨立註冊會計師事務所的工作進行補償和監督。在履行職責時,審計委員會審查聯合內部審計師和獨立註冊會計師事務所的審計計劃,並監督其在本年度的進展情況。審計委員會也對涉及聯合愛馬仕的關聯方交易進行審查並作出決定,但涉及作為聯合愛馬仕僱員的關聯方的薪酬的關聯方交易除外。審計委員會還定期收到來自聯合愛馬仕首席信息官的網絡安全和業務連續性更新。在履行其職責時,審計委員會有權依賴聯合愛馬仕內部審計師、獨立註冊公共會計師事務所、法律顧問和負責人的報告、調查結果和陳述。2021年,審計委員會召開了五次會議。
董事會已確定約瑟夫·C·巴托拉奇先生和邁克爾·J·法雷爾先生以及瑪麗·米利·瓊斯女士為聯邦證券法規定的審計委員會財務專家。
審計委員會報告
審計委員會代表董事會監督聯合愛馬仕的財務報告程序。管理層對財務報表和報告程序負有主要責任,包括內部控制制度。管理層根據特雷德韋委員會贊助組織委員會發布的內部控制綜合框架(2013年框架)中描述的財務報告有效內部控制標準,評估了截至2021年12月31日聯合愛馬仕財務報告內部控制的有效性。在履行監督職責時,審計委員會與管理層開會審查和討論2021年年度報告中經審計的財務報表,包括討論會計原則的質量,而不僅僅是可接受性,重大判斷的合理性,以及財務報表中披露的清晰度和完整性。
審計委員會與獨立註冊會計師事務所進行了討論,該會計師事務所負責就經審計的財務報表與美國公認會計原則的一致性發表意見,他們對適用於財務報表的聯邦赫爾墨斯會計準則的質量而不僅僅是可接受性的判斷,以及根據美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準要求與審計委員會討論的其他事項。審計委員會還與聯合愛馬仕獨立註冊會計師事務所討論了該事務所確定的有關無限期無形資產估值的關鍵會計事項。此外,審計委員會已收到獨立註冊會計師事務所根據《上市公司會計準則》第3526條的規定提供的書面披露和信函,與審計委員會就獨立性問題進行溝通,與獨立註冊會計師事務所獨立於管理層和聯合愛馬仕有關,並與獨立註冊公眾進行了討論
6
會計師事務所的獨立性。審計委員會審議了獨立註冊會計師事務所提供的非審計服務是否符合保持其獨立性。
審計委員會與聯合愛馬仕內部審計員和獨立註冊會計師事務所討論了各自審計的總體範圍和計劃。審計委員會與內部審計師和獨立註冊會計師事務所會面,討論他們的審查結果、對聯合愛馬仕內部控制的評估以及聯合愛馬仕財務報告的整體質量。
審計委員會考慮了該獨立註冊會計師事務所提供的審計服務的質量、該事務所作為本公司獨立註冊會計師事務所的經驗和任期,以及審計及相關審計費用和非審計費用的數額。審計委員會審議了被選定領導獨立註冊會計師事務所向本公司提供審計服務的審計合夥人。審計委員會審議了更換獨立註冊會計師事務所的潛在影響。審計委員會還審議了獨立註冊會計師事務所對質量和創新的承諾,以及他們在決定保留獨立註冊會計師事務所方面的行業知識和經驗。
根據上述審查及討論,審計委員會建議董事會(董事會已批准) 將經審計的財務報表納入截至2021年12月31日的10-K表格年度報告,以供美國證券交易委員會備案。審計委員會還選擇安永會計師事務所 為截至2022年12月31日的財年的聯合愛馬仕獨立註冊會計師事務所。
敬請提交:
約瑟夫·C·巴托拉奇,審計委員會主席
Michael J.Farrell,審計委員會成員
瑪麗·米莉·瓊斯,審計委員會成員
薪酬委員會
薪酬委員會根據一份書面章程運作,由約瑟夫·C·巴托拉奇先生和邁克爾·J·法雷爾先生以及瑪麗·米利·瓊斯女士組成。法雷爾先生是賠償委員會主席。薪酬委員會考慮績效衡量標準及其業績,建議和批准高管的薪酬水平,授予基於股份的薪酬,與高級管理層合作制定聯合愛馬仕員工的福利和薪酬計劃,並監控當地和全國的薪酬趨勢,以確保聯合愛馬仕薪酬計劃在共同基金行業內具有競爭力。薪酬委員會審查並就涉及聯合愛馬仕的任何關聯方交易做出裁決,該交易涉及對符合紐約證券交易所規則的聯合愛馬仕僱員的關聯方進行補償。作為其章程的一部分,薪酬委員會還被要求定期收到聯合愛馬仕管理層關於聯合愛馬仕多樣性和包容性戰略及其薪酬做法的定期報告,並與其審查和討論,包括年度薪酬公平分析。聯邦愛馬仕補償計劃旨在吸引、保留和激勵有才華和合格的個人,而不考慮種族、膚色、民族血統、宗教、性別、懷孕、性取向、性別認同或表達、精神或身體殘疾、年齡、家庭或婚姻狀況、血統、軍事身份、退伍軍人身份或遺傳信息,以及適用於聯邦愛馬仕的任何其他法律禁止的標準。聯邦愛馬仕努力獎勵個人貢獻, 長期可持續成果的交付證明瞭這一點。聯合 愛馬仕薪酬計劃還旨在使其高級管理人員和員工的利益與其業務戰略、價值觀和目標保持一致,包括股東、客户和利益相關者的利益,同時為業務提供增長機會。聯合愛馬仕認識到,多元化和包容性的工作場所有利於員工,並支持更強勁的長期業務業績。
薪酬委員會是管理經修訂的聯合愛馬仕公司股票激勵計劃(股票激勵計劃)的董事會委員會。2018年10月25日,薪酬委員會根據股票激勵計劃的條款,通過了股票激勵計劃的英國子計劃(經修訂, 英國子計劃),允許薪酬委員會向聯合愛馬仕(英國)的員工授予限制性股票獎勵。薪酬委員會已將其在股票激勵計劃和經修訂的英國子計劃下的全部權力和權力授予首席執行官,涉及除受交易所法案第16條約束的員工以外的所有員工。薪酬委員會還將其在股票激勵計劃和英國子計劃下的全部權力和權力下放給Hermes Fund Manager Limited(HFML)的首席執行官,以及為HFML管理層和關鍵員工的利益而設立的員工福利信託的受託人,涉及HFML的員工
7
不受《交易法》第16條約束的客户。目前,下列人士須遵守交易所法案第16條的規定:Gordon J.Ceresino先生、J.Christopher Donahue先生、Thomas R.Donahue先生、Dolores D.Dudiak先生、John B.Fisher先生、Peter J.Germain先生、Richard A.Novak先生、Saker A.Nusseibeh先生、Paul A.Uhlman先生和Stephen P.Van Meter先生以及非僱員或獨立董事 。2021年,賠償委員會召開了三次會議。
作為薪酬委員會成員,Joseph C.Bartolacci先生和Michael J.Farrell先生以及Marie Milie Jones女士被視為非僱員董事,定義見交易所法案第16b-3條,以及 外部董事,在根據2017年減税和就業法案修訂之前,被視為根據國內收入法第162(M)條的目的而定義的外部董事。
補償風險
薪酬委員會與聯合愛馬仕管理層合作,審查針對所有員工的聯合愛馬仕薪酬政策和計劃的具體條款,並評估每個人旨在激勵的預期行為,以確保此類政策和計劃不會鼓勵過度冒險,從而可能對公司造成重大不利影響 。2021年,這項審查包括審查聯邦愛馬仕員工的薪酬政策和計劃,包括HFML僱用的員工。賠償委員會認為,聯合愛馬仕的賠償政策和計劃不會產生合理地可能對公司產生重大不利影響的風險。
員工、官員和董事對衝
經修訂的《聯合愛馬仕交易與保密政策》(以下簡稱《政策》)是一項對對衝交易施加某些限制和要求的政策,旨在抵消作為補償或直接或間接持有的公司已發行和未償還股權證券市值的下降。本政策適用於聯邦愛馬仕人員,包括:(A)公司的所有董事、高級管理人員和員工,(B)公司合規部因其工作活動的性質而確定受本政策約束的承包商和其他外部專業人員,以及(C)上文(A)和(B)所述人員的配偶、未成年子女和其他家庭成員。 根據本政策,受交易法第16條約束的聯合愛馬仕人員稱為董事和高級管理人員。
根據該政策,聯邦愛馬仕人員不得:
(1) | 賣空公司證券,包括但不限於賣空公司證券(無例外); |
(2) | 未經公司合規部門(可能對此類購買施加限制)事先書面批准以保證金方式購買公司證券;以及 |
(3) | 除公司直接向董事、高級管理人員或員工發行的期權外,直接或間接購買或銷售任何衍生證券,包括看跌期權和看漲期權,其基礎是任何公司證券,但以下有限例外情況除外: |
(a) | 對於涉及個人在公司證券中的實益權益高達25%的衍生品交易,經公司合規部門批准後,有一個有限的例外情況,此類交易:(I)為分散投資目的而訂立;(Ii)導致處置標的證券(儘管交易可能允許現金結算以代替證券結算);以及(Iii)交易期限不少於一年。例如,這一有限例外可用於 允許董事或高級管理人員通過向外滙基金貢獻公司B類普通股來投資於外匯基金,以換取持有多元化證券池的基金單位,從而使其在公司的持股多樣化。在批准交易前,本公司合規部門須:(I)將交易詳情通知高級管理層;(Ii)審核交易細節(包括交易各方將簽訂的所有文書工作);及(Iii)將其決定通知高級管理層。 |
聯合愛馬仕的工作人員也受到政策對內幕交易的一般限制(即,基於 重大非公開信息(或內幕信息)的交易,以及在受限(或停電或關閉)期間的交易)
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個句號。該政策還規定,聯合愛馬仕人員應使用常規命令(即向經紀商下達的以預先指定的價格買賣證券的訂單,使得聯邦愛馬仕人員無法控制交易的時間),並且該政策要求聯邦愛馬仕人員撤銷常備訂單,使其在受限(或停電或關閉)期間 不起作用。
根據該政策,董事及高級職員、 及其配偶、未成年子女及其他家庭成員在交易或更改公司證券的實益擁有權前,必須獲得交易合規委員會成員的批准,不論 為其本身利益或代表另一人士或實體。根據該政策,購買公司證券的董事和高級管理人員也必須自購買之日起持有此類證券至少六(6)個月, 除非證券受到強制出售(例如:除非董事或高級管理人員在交易前事先獲得公司合規部的明確書面同意。根據交易所法案第16(B)條,獲得該等明示事先許可以進行短期或短期迴旋出售的董事及高級管理人員仍須遵守有關規定,即他們從短期迴旋出售所得的任何利潤 均須交予本公司。
公司治理
為了解決公司治理問題並傳達其業務標準,聯合愛馬仕通過了公司治理準則 和商業行為與道德準則。商業行為和道德準則適用於聯合愛馬仕的董事、高級管理人員和員工。這些材料的副本以及審計、薪酬和合規委員會的章程 可在FederatedHerMes.com的聯合愛馬仕網站上找到,方法是先單擊投資者關係,然後單擊公司治理。我們的 網站上包含的或可通過網站訪問的信息不是本信息聲明的一部分,也不是通過引用併入本信息聲明中。如有書面要求,還可提供印刷版的信息。
根據聯合愛馬仕的政策,董事們預計將出席年會。2021年年會召開時,董事會全體董事親臨聯邦愛馬仕大廈,並通過電話會議出席了2021年年會。
與董事會的溝通
董事會獨立成員定期安排沒有管理層參與的執行會議 。法雷爾先生主持了這些會議。為了讓股東和其他利害關係方可以向非僱員或獨立董事以及審計委員會、合規委員會和全體董事會表達他們的關切,董事會建立了電話信息系統和基於互聯網的匿名事件報告系統。所有消息都將轉發給聯合愛馬仕首席合規官(CCO)並由其審核,首席合規官將根據需要為非僱員或獨立董事、審計委員會、合規委員會或全體董事會準備此類通信摘要。有關報文傳送系統和報告系統使用的信息,可在聯合愛馬仕網站上獲得,網址為FederatedHerMes.com,方法是先點擊投資者關係,然後點擊公司治理。聯合愛馬仕網站上包含的或可通過其訪問的信息不是本信息聲明的一部分,也不包括在本信息聲明中作為參考。
董事會領導結構
2021年,J.Christopher Donahue先生當選並繼續擔任 公司總裁兼首席執行官和董事長。董事會沒有關於董事長應為非僱員或獨立董事、關聯公司董事或公司管理層成員的政策。本公司關於首席執行官和董事長的角色是否應分開的政策是採用董事會認為在任何特定時間最符合本公司和股東利益的做法。目前,董事會認為,鑑於J.Christopher Donahue先生的知識、經驗和戰略眼光,以及不斷髮展的投資管理行業,將董事長、總裁和首席執行官的角色結合起來最符合公司及其股東的利益 。此外,董事會目前已任命邁克爾·J·法雷爾先生為獨立董事首席執行官。以這一身份,他主持非僱員或獨立董事的所有執行會議,並擔任非僱員或獨立董事與管理層之間的聯絡人。董事會認為這種領導結構是適當的,因為它有效地在管理層和非僱員或獨立董事之間分配了權力、責任和監督。
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風險監督
董事會對風險管理負有監督責任,重點關注聯合愛馬仕面臨的重大風險,包括運營、財務、法律、合規和宏觀經濟風險。董事會及其委員會與管理層密切合作以監控風險,管理層有責任管理風險並提請董事會注意 公司的重大風險。董事會已將監督特定風險的責任下放給某些董事會委員會,具體如下:
合規委員會負責監控和審查涉及聯合愛馬仕的重大法律、合規和監管事項。它通過定期收到聯合愛馬仕首席風險官(CRO)和CCO的報告來實現這一點,並在必要時在執行會議上與這些個人會面。
審計委員會負責監督和審查與財務報告流程相關的聯合愛馬仕政策和程序,包括內部控制流程。它還監督公司的內部審計職能、獨立註冊會計師事務所所開展的工作以及公司遵守相關適用法律和法規要求的情況。審計委員會還監督聯合愛馬仕的網絡安全和業務連續性風險/事件和做法、措施、培訓和其他努力,並定期(例如,通常每季度或在情況允許時更頻繁地)收到聯合愛馬仕首席信息官(CIO)關於這些主題的報告。它通過定期接收聯合愛馬仕首席審計官(CAE)以及聯合愛馬仕管理層和獨立註冊會計師事務所的報告來完成這些任務。它還定期與CAE和獨立註冊會計師事務所舉行執行會議。
此外,作為一個整體,董事會定期收到聯合愛馬仕首席法律官關於重大法律和監管事項的報告 。
聯合愛馬仕擁有幾個部門,專注於風險評估和緩解。它擁有一個由CRO領導的全企業風險管理部門(Risk Management)。CRO擔任全企業風險管理委員會主席,該委員會成員包括來自聯合愛馬仕的部門負責人,包括HFML的首席風險與合規官。風險管理執行為向公司報告和監控重大風險而建立的流程。CRO按季度直接向董事會合規委員會和董事會全體成員報告。CRO向合規委員會報告重大企業風險,如監管、合規和業務風險,以及可能影響聯合愛馬仕諮詢子公司管理的投資產品和戰略的頂級投資相關風險。CRO還定期向合規委員會提供風險管理部門正在實施的企業風險舉措的最新信息。
聯合愛馬仕還設有一個由CCO領導的合規部。合規部的職能和CCO的作用旨在分別符合1940年《投資公司法》第38a-1條和1940年《投資顧問法》第206(4)-7條的運作方式。HFML的首席風險與合規官在HFML履行類似的職能,並就合規問題向聯合愛馬仕CCO提供信息。合規部的主要責任是確保合規和道德標準在聯邦愛馬仕內部到位,並已採用和實施合理設計的政策和程序,以防止違反聯邦證券法律和法規。 CCO與CRO一樣,每季度直接向合規委員會報告重大合規問題和計劃,並視情況向董事會全體成員報告。
聯合愛馬仕還設有一個由CAE領導的內部審計部。內部審計部的職能是對業務流程進行內部評估,包括對聯合愛馬仕財務報告流程的內部控制進行評估。它還為聯合愛馬仕業務部門提供諮詢服務,以便此類部門更好地評估和監控與其業務流程相關的風險。HFML還維持內部審計職能,HFML的內部審計負責人向聯合愛馬仕CAE提供關於審計事項的信息。CAE直接向審計委員會報告與內部審計有關的重大問題,以及管理層每季度審查財務報告內部控制的進展情況。
聯邦愛馬仕還設有一個由總法律顧問領導的法律部。法律部的職能是處理涉及聯合愛馬仕的法律和監管事務。在其他職責中,法律部評估聯合愛馬仕和/或其子公司、附屬公司和產品的當前和新出現的法規要求,並監督涉及聯合愛馬仕和/或其子公司、附屬公司和產品的訴訟。
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法律部與監管機構和各級政府選舉的代表就影響聯合愛馬仕和/或其子公司、附屬公司、產品和客户/客户的監管和立法倡議進行接觸。法律部還與風險管理部門、內部審計部和合規部合作,評估和減輕風險。
聯合愛馬仕還擁有一個由聯合愛馬仕首席信息官領導的商業信息服務部(BISD?)。BISD 包括一個專門的信息安全小組(ISG?),該小組負責聯邦愛馬仕網絡安全計劃的日常監督,由聯邦愛馬仕首席信息安全官(CISO?)領導。ISG與HFML的同行協調網絡安全工作。首席信息官定期向審計委員會(如有必要,還可向董事會)提供有關聯合愛馬仕網絡安全計劃和業務連續性計劃的最新情況。
聯合愛馬仕CCO、CRO和總法律顧問,以及聯合愛馬仕首席信息官、CISO和聯合愛馬仕管理層的其他高級成員也是聯合愛馬仕CAE的成員,並出席聯合愛馬仕信息安全和數據治理委員會(ISDG?)的會議。ISDG的主要職能是:(1)作為支持聯合愛馬仕信息安全和數據治理做法和努力的理事機構;(2)處理對聯合愛馬仕至關重要的信息安全事項和數據治理事項;(3)監督合理設計的書面政策和程序,以(A)遵守適用的法律要求,並(B)維護適當的信息安全和數據治理做法;(4)對照行業做法和適用的法規要求和指導,促進對聯合愛馬仕信息安全和數據治理戰略的評估。以及(5)作為與各聯邦愛馬仕委員會或理事機構、管理層和董事會討論信息安全和數據治理的聯絡人。ISDG每季度收到有關網絡安全和數據治理問題的最新信息,例如最近的網絡安全問題、網絡釣魚測試結果、網絡安全培訓、BISD和ISG人員配備、HFML的網絡安全計劃、監管發展以及企業數據治理和戰略。
CCO、CAE、CRO和總法律顧問分別向聯合愛馬仕首席法務官報告。聯合愛馬仕通過維持至少每季度召開一次的內部合規委員會,促進其各部門之間的有效溝通。這些委員會(內部合規委員會),一個用於聯合愛馬仕及其全資子公司(聯邦愛馬仕委員會),一個用於其控股子公司HFML及其子公司(HFML 委員會,該委員會也稱為HFML風險與合規執行委員會),負責管理聯合愛馬仕的整體合規計劃,包括聯邦愛馬仕商業行為與道德準則。聯合愛馬仕委員會由聯合愛馬仕CCO擔任主席,由總法律顧問、CRO和CAE組成。HFML委員會由HFML的首席風險與合規官擔任主席,成員包括HFML的總法律顧問、首席運營官和內部審計主管。HFML首席風險與合規官和/或HFML委員會的另一名代表也參加聯邦愛馬仕委員會的會議。此外,聯合愛馬仕首席法務官可酌情向各委員會提供意見。HFML委員會向聯合愛馬仕委員會提供信息,聯合愛馬仕委員會向首席法務官通報任何重大合規事項。這種委員會結構為這些部門負責人提供了一個正式的機制,讓他們在聯合愛馬仕討論與合規和風險相關的問題。此外,每個聯合愛馬仕CCO、CAE、CRO和總法律顧問,以及聯合愛馬仕首席法務官,都有權在他們認為必要時隨時直接聯繫董事會,討論與風險相關的事項。
聯合愛馬仕認為,上述風險管理責任分工是解決聯合愛馬仕面臨的風險的有效方法,並且上述董事會領導結構支持這一方法。
董事提名
根據紐約證券交易所的規則,聯合愛馬仕不需要有提名委員會,因為就這些規則而言,它被認為是一家受控公司。鑑於這一事實,聯合愛馬仕認為,不設立提名委員會是適當的,因此,沒有依賴於紐約證券交易所規則豁免的提名委員會章程。聯合愛馬仕目前的做法是,董事會作為一個整體履行提名委員會的職能。
董事會目前不考慮股東推薦的董事候選人,也沒有關於考慮股東推薦的董事候選人的正式政策。聯合愛馬仕認為,不制定這樣的政策是合適的,因為根據紐約證券交易所規則,它是一家受控制的公司。
董事會尋找具備為董事會做出重大貢獻所需的背景、技能、經驗、專業知識、誠信和承諾程度的候選人。關於對被提名人的評價,
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董事會考慮所有適用的法律、規則、法規和上市標準,並考慮其認為適當的其他相關因素,包括董事會目前的組成、管理層與非僱員或獨立董事的平衡、對審計委員會專業知識的需求,以及對其他潛在被提名人的評估。
儘管董事會沒有在確定董事提名人選時考慮多樣性的正式政策,但董事會 認為,董事的選擇應該使董事會是一個多元化的機構。為了實現這一結果,董事會尋求能夠反映觀點、專業經驗、教育程度、技能和其他個人素質以及它認為將加強整個董事會的屬性的不同人選。
董事候選人由聯合愛馬仕首席執行官和其他董事推薦給董事會。加入董事會的邀請通常由聯合愛馬仕董事長兼首席執行官發出。
董事的薪酬
同時也是聯合愛馬仕公司僱員的董事會成員不會因擔任董事而獲得補償。非僱員或獨立董事作為董事可獲得(I)每年50,000美元;(Ii)每名董事會委員會成員每年5,000美元;(Iii)合規委員會主席、薪酬委員會主席及董事首席獨立董事的年薪5,000美元;以及審計委員會主席(上述各項按季分期付款)每年10,000美元;(Iv)出席董事會特別會議每次1,500美元,在該等會議發生時支付;及(V)根據股票激勵計劃,每年持有2,250股不受限制的B類普通股。聯合愛馬仕還為Bartolacci先生、Farrell先生和Jones女士每人支付了定期人壽保險和旅行/意外保險的保費,2021年聯邦愛馬仕公司總共損失了約2,375美元。
董事 薪酬表
下表列出了截至2021年12月31日的財年的非僱員或獨立董事的薪酬信息。
2021年 董事薪酬表
名稱(1) |
賺取的費用 或已支付 現金 ($ ) |
庫存 獎項 ($ )(2) |
所有其他 補償 ($ )(3) |
總計 ($ ) | ||||
約瑟夫·C·巴托拉奇 |
75,000 | 64,800 | 818 | 140,618 | ||||
邁克爾·J·法雷爾 |
75,000 | 64,800 | 1,015 | 140,815 | ||||
瑪麗·米莉·瓊斯 |
70,000 | 64,800 | 542 | 135,342 | ||||
(1) | J.Christopher Donahue、Thomas R.Donahue和John B.Fisher先生的薪酬在《2021年薪酬摘要表》中列出。克里斯托弗·多納休、託馬斯·R·多納休和約翰·B·費舍爾先生不會因作為聯合愛馬仕董事提供的服務而獲得任何額外補償。 |
(2) | 本欄所列金額反映根據股票激勵計劃於2021年授予Bartolacci先生、Farrell先生和Jones女士各自作為非僱員或獨立董事的2,250股非限制性B類普通股的公允價值。授予日期的公允價值反映了聯合愛馬仕B類普通股2021年4月30日在紐約證券交易所的收盤價28.80美元。截至2021年12月31日,巴托拉奇、法雷爾和瓊斯都沒有未償還的股票期權。自2009年以來,沒有授予任何股票期權。 |
(3) | 本欄中的金額反映了聯邦愛馬仕提供的人壽保險和旅行/意外保險的估算收入 。本欄中的金額不是董事以董事身份以外的身份向聯合愛馬仕提供的貨物或服務。 |
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薪酬委員會報告
薪酬委員會與管理層審查並討論了本文件所載的薪酬討論和分析。基於這一審查和討論,薪酬委員會建議審計委員會將薪酬討論和分析包括在本信息説明中。
敬請提交:
薪酬委員會主席Michael J.Farrell
約瑟夫·C·巴托拉奇,薪酬委員會成員
瑪麗·米莉·瓊斯,薪酬委員會成員
高管薪酬
薪酬問題探討與分析
薪酬理念和目標
投資管理行業競爭激烈,經驗豐富的專業人士具有很大的職業流動性。聯合愛馬仕能夠吸引、留住和適當激勵全公司高素質的專業人員,這是保持聯合愛馬仕在投資管理行業的競爭地位並確保聯合愛馬仕獲得未來成功機會的關鍵因素。整個公司的聯邦愛馬仕薪酬計劃旨在吸引、留住和激勵有才華和合格的個人。聯合愛馬仕努力獎勵個人的貢獻,如交付長期可持續的結果所證明的那樣。聯合愛馬仕薪酬計劃還旨在使其高級管理人員和員工的利益與其業務戰略、價值觀和目標保持一致,包括股東、客户和利益相關者的利益,同時為業務提供增長機會。對於在美國以外管理的員工,聯合愛馬仕的薪酬計劃包括具有競爭力的 現金薪酬水平,以及某些職位的股權和其他組成部分。薪酬的形式是工資,每年進行競爭性評估;獎金;以及在適當的情況下,長期激勵。對於從英國(UK)管理的員工 ,薪酬基於固定薪酬和可變薪酬。固定薪酬可以包括基本工資、退休計劃和其他公司福利,旨在提供反映市場薪酬水平的具有競爭力的固定薪酬。可變薪酬是根據員工的表現和行為以及團隊和公司整體表現等因素自由決定的。在整個聯合愛馬仕, 總體工資的組合, 獎金和長期激勵因部門、職位和員工而異。聯合愛馬仕高管薪酬計劃還旨在獎勵與各種因素相關的業績,包括聯合愛馬仕收入(包括考慮自願豁免收益相關費用的税前淨影響後的淨收入)、收益、每股收益、股本回報率和派息率 。此外,還考慮了聯合愛馬仕與投資管理行業其他類似公司的投資和財務業績以及聯合愛馬仕股票的表現。聯合愛馬仕首席執行官、首席財務官及其2021年薪酬最高的另外三名高管在本文中被稱為聯邦愛馬仕任命的高管。
薪酬組成部分之間的分配
如前所述,聯合愛馬仕薪酬計劃的每個組成部分都旨在在投資管理行業內具有競爭力,並使聯合愛馬仕高管的利益與聯合愛馬仕股東、客户和利益相關者的利益保持一致。確定高管人員薪酬的最終決定由薪酬委員會決定。薪酬委員會採取全面辦法來評估和確定每位執行幹事總薪酬的構成部分。薪酬委員會接受聯合愛馬仕首席執行官的意見和建議,並與其合作分析與公司和個人業績相關的信息。薪酬委員會不僅考慮與公司業績有關的各種因素,包括聯合愛馬仕的營業利潤(定義如下)、收入、每股收益和股票表現,還考慮聯合愛馬仕同行組中公司的行業薪酬趨勢,如下所述。薪酬委員會還在比較的基礎上審查投資業績和財務業績,以及營銷和銷售工作的有效性。薪酬委員會主觀地考慮一些不同的個人和公司業績因素,例如上述因素,但沒有對任何這類因素給予具體的權重。薪酬的每個組成部分每年都會獨立審查,同時考慮公司和 個人結果以及可比較的同級組信息。
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同齡人小組。2021年,聯合愛馬仕聘請了在高管薪酬實踐和投資管理業務方面擁有專業知識的全國知名諮詢公司麥克拉根合夥公司(McLagan Partners,Inc.)對聯合愛馬仕和投資管理行業11家聯合愛馬仕同行的高管薪酬進行了研究。賠償委員會審查了聯合愛馬仕與麥克拉根的關係及其提供的服務,沒有發現任何利益衝突。
為McLagan的研究目的而選擇的聯合Hermes同行小組包括Affiliated Manager Group,Inc.;Alliance Bernstein Holding LP;Artisan Partners;貝萊德,Inc.;Eaton Vance Corp.;Franklin Templeton;Invesco Ltd.;Janus Henderson Group PLC;T.Rowe Price Group,Inc.;勝利資本管理公司和Virtus Investment Partners。同業集團不再包括美盛和Waddell&Reed,因為這兩家公司都是在2020年收購的。在選擇這一同業集團時,聯合愛馬仕在以下一項或多項指標中使用了大約一半至兩倍的聯合愛馬仕規模標準:收入、管理下的資產或市值。McLagan的研究使用的同齡人羣體數據通常從這些公司的公開披露文件和行業薪酬調查結果中收集。向賠償委員會提供了McLagan編寫的資料,以協助委員會努力確定適當的賠償數額。雖然薪酬委員會在制定高管薪酬時會考慮麥克拉根提供的同行數據,但聯合愛馬仕並不以這一同行羣體的特定百分位數為基準。
基本工資 。基本工資旨在形成現金薪酬總額中具有競爭力的百分比。聯邦愛馬仕支付基本工資的目標是為其高管提供與他們的職位、專業知識和成就相稱的有保障的現金薪酬水平。在確定基本工資時,薪酬委員會考慮愛馬仕聯邦首席執行官向除他本人以外的其他執行幹事提供的業績評估和建議。薪酬委員會還審議了聯合愛馬仕上一年的財務結果以及聯合愛馬仕同業集團中各公司為可比職位支付的基本工資。薪酬委員會沒有增加2021年指名高管的基本工資,這與聯合愛馬仕全公司控制開支的努力一致。薪酬委員會也沒有根據聯合愛馬仕公司控制開支的全公司努力, 沒有增加任何被提名的高管2022基本工資。
獎金。根據修訂後的聯合愛馬仕公司年度激勵計劃(年度激勵計劃)支付的獎金旨在獎勵成功實現符合聯合愛馬仕長期增長和發展的年度業績的高管。薪酬委員會每年審查與高管薪酬相關的要求,並考慮獎金獎勵的一個或多個績效目標。雖然由於2017年《減税和就業法案》的變化,税收不再需要業績目標,但管理層和薪酬委員會仍然 認為,實現業績目標可以提供適當的激勵,並作為確定是否獲得獎金獎勵的適當考慮因素。
衡量業績目標的業績期間可以是一個日曆年,或其他12個月或更短的期間,按照薪酬委員會的酌情決定權,對參與者的業績進行衡量。薪酬委員會審議了聯合愛馬仕在截至2021年9月30日的九個月期間實現營業利潤(定義見下文)8,250萬美元的業績目標,作為將於2021年第四季度/2022年第一季度支付的2021年獎金的考慮因素。就年度激勵計劃 結合年度激勵計劃考慮的業績目標而言,將適用業績期間的營業利潤定義為總收入減去分配給非控股 (少數)權益的收入減去總費用(包括淨營業外收入/費用和所得税,不包括無形資產攤銷、減值損失和債務支出),反映在 聯邦未經審計的財務報表(營業利潤)中。薪酬委員會決定,年度獎勵計劃下業績目標的實現將不是年度獎勵計劃下獎勵的先決條件,而是委員會可以考慮的獎勵因素。在截至2021年9月30日的9個月內,聯合愛馬仕的營業利潤約為2.125億美元。業績目標的實現並不能確保根據年度獎勵計劃獲得獎金。薪酬委員會有權在適當的情況下(無論是否定的還是肯定的)增加 , 減少或取消獎金。在薪酬委員會做出最終獎勵決定後,根據年度獎勵計劃立即支付獎勵(但在任何情況下不得晚於2 1⁄2在執行期結束的財政年度結束後的幾個月內)。
2021年年度激勵計劃的參與者包括截至2022年1月27日在美國的聯合愛馬仕高管 和於2021年2月25日成為高管的Dolores D.Dudiak女士。2022年,薪酬委員會將考慮聯合愛馬仕實現86.25美元運營利潤的業績目標
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在截至2022年9月30日的9個月期間,作為與將於2022年發放並於2023年第一季度支付的獎金相關的考慮因素。
在根據年度獎勵計劃確定2021年的獎勵時,薪酬委員會考慮了各種因素,包括 聯合愛馬仕的營業利潤、收入(包括考慮到自願豁免收益相關費用的税前淨影響後的淨收入)、收益、每股收益以及 股本回報率和派息率。薪酬委員會還考慮了聯合愛馬仕股票的業績、聯合愛馬仕相對於上文所述同級組的投資和財務業績,以及聯合愛馬仕首席執行官對除他本人以外的其他執行幹事的業績評估和建議。賠償委員會還考慮了公司在持續大流行期間的主要市場狀況、公司有效的費用管理和公司的市場份額的背景下的相對業績。
根據個別情況和其他因素,薪酬委員會可不時加快支付年度獎勵計劃下的全部或部分獎勵。2021年12月15日,賠償委員會批准將J·克里斯托弗·多納休2021年賠償金的一部分加速,金額為200萬美元。這一加速部分 獎勵於2021年12月28日以現金1,400,000美元和價值705,883.53美元的18,689股紅利限制性股票的形式支付。聯邦愛馬仕B類普通股於2021年12月28日在紐約證券交易所的收盤價為37.77美元。 有關聯邦愛馬仕紅利限制性股票計劃的更多信息,請參閲下面的股權薪酬。薪酬委員會批准了對J.Christopher Donahue先生個人税務籌劃的加速部分獎勵 。在決定給予這一加速部分裁決時,委員會考慮了上文討論的許多相同因素。根據年度獎勵計劃,J.Christopher Donahue先生2021年獎金的剩餘部分已於2022年3月支付。
如上所述,薪酬委員會還考慮個別業績因素。
薪酬委員會在釐定J.Christopher Donahue先生2021年獎金時考慮的個別因素包括: 公司整體管理方面的行政領導能力,以及迴應當前及新出現的監管問題方面的行政領導能力。
薪酬委員會在決定Thomas R.Donahue先生2021年獎金時考慮的個別因素包括 傳統首席財務官職責之外的運營責任範圍,以及在財務報告、行業舉措和收購方面的行政領導。
薪酬委員會在釐定John B.Fisher先生2021年獎金時考慮的個別因素包括: 投資管理方面的行政領導力、產品表現以及基金知識的深度和廣度。
薪酬委員會在決定Gordon J.Ceresino先生的2021年獎金時考慮的個別因素包括公司全球業務計劃和國際分銷方面的高管領導力。
薪酬委員會在決定Paul A.Uhlman先生2021年獎金時考慮的個人因素包括他對聯合愛馬仕銷售組織的管理,以及在產品銷售、銷售業績以及與客户和基金股東的溝通方面的行政領導。
薪酬委員會沒有對上述任何個人和公司業績因素給予具體權重,而是在主觀基礎上考慮每一個因素。薪酬委員會在審議2017年税法和年度激勵計劃時作出的任何決定,都不打算以任何方式修改或以其他方式影響根據2017年11月2日生效的具有約束力的書面合同提供的任何薪酬 。一般而言,2017年税法對税法第162(M)條的更改適用於2017年12月31日之後的納税年度(即從2018年1月1日起),然而,根據2017年11月2日生效的具有約束力的書面合同提供的薪酬,此後沒有任何實質性方面的修改,可以根據2017年税法 法案取消,並繼續可以扣除(假設遵守了以前税法第162(M)條的其他相關要求)。
股權 薪酬。根據年度激勵計劃獲得獎金獎勵的高管參與聯合愛馬仕限制性股票獎金計劃。對於2021年年度激勵計劃獎金,在獎勵之日年齡在62歲以下的高管通常會獲得80%的現金和20%的限制性股票形式的獎勵,並可以選擇獲得75%的現金和25%的獎金限制性股票,也可以選擇獲得70%的現金和30%的獎金
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受限股票。2021年,根據年度獎勵計劃獲得獎金獎勵的、年滿62歲或以上的高管可以選擇100%現金獎勵,可以選擇80%現金和20%紅利限制性股票,可以選擇75%現金和25%紅利限制性股票,或者可以 選擇70%現金和30%紅利限制性股票。紅利限制性股票按公平市場價值的85%授予,基於授予日聯邦愛馬仕B類普通股在紐約證券交易所的收盤價,通常在三年內按比例授予。此外,薪酬委員會可酌情作出不受紅利限制性股票計劃約束的現金紅利獎勵。
紅利限制性股票獎勵按公平市場價值的85%進行,以確認沒收的風險和延遲收到所賺取的獎勵。本公司相信,獎金獎勵中的獎金限制性股票部分有助於進一步將高管的利益與聯合愛馬仕股東、客户和利益相關者的利益保持一致。
2021年,薪酬委員會還根據股票激勵計劃向高管 授予定期限制性股票獎勵。在決定定期限售股獎勵是否適當時,薪酬委員會會全面考慮行政人員持有的任何已發行及未歸屬的限售股,以及作為總薪酬組成部分的股權薪酬價值。在作出決定時,薪酬委員會還在主觀基礎上考慮執行幹事的業績、其職責的變化、晉升和一般行業慣例等因素。定期限制性股票獎勵是高管向公司支付每股3.00美元的獎勵,通常在 十年內授予美國員工,聯合愛馬仕認為這有助於使高管的長期利益與聯合愛馬仕股東、客户和利益相關者的利益保持一致。定期限制性股票授予的時機是由薪酬委員會對高管薪酬必要性的評估決定的,而不是由聯邦愛馬仕B類普通股價格決定的。贈與僅在公司未實施交易限制的開放期間 進行。請參閲《2021年薪酬摘要表》的註腳(2)和(3),以及《2021年薪酬摘要表》和《2021年計劃獎勵表》的註腳(2)、(3)和(4),以及《2021年薪酬摘要表》和《2021年計劃獎勵表》的披露,瞭解有關本公司向指定高管授予獎金限制性股票和定期限制性股票的更多信息。
聯合愛馬仕目前不向其高管(或其他員工)授予股票期權。
額外津貼和其他福利。聯合愛馬仕為其高管提供有限數量的額外福利和其他福利,旨在鼓勵其高管的健康和健康,並減少他們必須花費在非聯邦愛馬仕事務上的時間和注意力。
某些高管有資格獲得與高爾夫和/或具有商業目的的社交俱樂部的會員資格相關的入會費用和會費的報銷。這種會員資格為執行官員提供了一個適當的論壇,供他們款待客户/客户並與社區互動。2021年期間,在聯邦愛馬仕總部為7名執行幹事提供了現場停車場。當聯合愛馬仕公司的飛機未用於商務目的時,高管可以將該公司飛機用於有限數量的個人用途。公司飛機的這種個人使用必須事先得到首席執行官或首席財務官的批准。管理人員個人使用公司飛機將產生根據美國國税局法規確定的應納税所得額。出於安全和效率原因,董事長兼首席執行官和首席財務官 必須在最合理的範圍內將公司飛機用於商務和個人用途。
高管有權 獲得醫療、人壽和傷殘保險以及其他公司福利,這些福利適用於大多數聯合愛馬仕的其他員工。高管還可以選擇每年一次的體檢。
駐美國的高管有資格參加聯合愛馬仕公司的利潤分享/401(K)計劃,該計劃向幾乎所有聯合愛馬仕美國員工提供。總部設在英國的聯合愛馬仕高管有資格參加退休計劃和遞延薪酬計劃,這項計劃適用於 幾乎所有在英國管理的聯合愛馬仕高管。
電路板工藝
薪酬委員會接受聯合愛馬仕首席執行官 的意見和建議,並與其合作分析與公司和個人績效相關的信息。如上所述,薪酬委員會在確定年薪和現金獎勵時也會考慮各種因素。
16
獎金和定期限制性股票。薪酬委員會不僅考慮與公司業績有關的各種因素,包括聯合愛馬仕的營業利潤、 營收(包括扣除自願豁免收益相關費用的税前淨影響後的淨營收)、每股收益和股票表現,還考慮聯合愛馬仕同行組中公司的行業薪酬趨勢,如McLagan進行的上述研究所提供的那樣。薪酬委員會還在比較的基礎上審查投資業績和財務業績,以及營銷和銷售工作的有效性。雖然薪酬委員會考慮了一些不同的個人和公司業績因素,但沒有對任何這些因素給予具體的權重。由於聯合愛馬仕是一家受控公司,並不向股東徵求與年會相關的委託書、同意或授權,因此,聯合愛馬仕不需要根據交易所法案第14A條就高管薪酬進行股東諮詢投票,因此不會考慮投票結果。
17
薪酬彙總表
下表列出了截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的財年中聯邦愛馬仕任命的高管的薪酬信息。
2021年薪酬彙總表
名稱和名稱 主體地位 |
年 | 薪金($) | 獎金($) | 庫存獎項($)(1) | 非股權激勵計劃 補償($)(2) | 所有其他補償($)(3) | 總計($) | |||||||||||||||||||||
J·克里斯托弗·多納休 總裁兼首席執行官 執行主任 |
2021 2020 2019 |
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|
787,500 787,500 787,500 |
|
|
- - - |
|
|
2,294,121 1,482,362 1,376,494 |
|
|
2,800,000 3,150,000 2,940,000 |
|
|
610,245 698,647 604,694 |
|
|
6,491,866 6,118,509 5,708,688 |
| ||||||||
託馬斯·R·多納休 首席財務官兼總裁, FII控股公司 |
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2021 2020 2019 |
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720,000 720,000 720,000 |
|
|
- - - |
|
|
1,803,550 1,567,241 1,586,508 |
|
|
2,240,000 2,415,000 2,205,000 |
|
|
710,955 935,152 650,868 |
|
|
5,474,505 5,637,393 5,162,376 |
| |||||||
約翰·B·費舍爾 副總統兼總裁兼 首席執行官, 聯合諮詢公司 |
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2021 2020 2019 |
|
|
635,000 635,000 635,000 |
|
|
- - - |
|
|
2,032,964 1,602,540 1,833,549 |
|
|
2,662,500 2,870,000 2,925,000 |
|
|
429,260 579,609 318,413 |
|
|
5,759,724 5,687,149 5,711,962 |
| |||||||
保羅·A·赫爾曼 尊敬的副總統和總統先生, 美國聯邦證券公司 |
|
2021 2020 2019 |
|
|
500,000 500,000 450,000 |
|
|
- - - |
|
|
1,432,967 2,239,545 1,080,620 |
|
|
2,275,000 2,880,000 1,680,000 |
|
|
362,248 600,529 257,795 |
|
|
4,570,215 6,220,074 3,468,415 |
| |||||||
戈登·J·切雷西諾 尊敬的副董事長兼總裁, 國際管理聯合會 有限國際和聯合國際 美國證券公司 |
|
2021 2020 2019 |
|
|
798,000 798,000 798,000 |
|
|
- - - |
|
|
1,256,505 1,020,187 1,621,808 |
|
|
1,650,000 1,330,000 1,120,000 |
|
|
244,099 422,095 230,753 |
|
|
3,948,604 3,570,282 3,770,561 |
| |||||||
(1) | 本欄中的金額反映根據適用於股票薪酬的美國公認會計原則計算的截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日(視情況適用)的財政年度限制性股票獎勵的授予日期公允價值合計。有關限制性股票獎勵的其他信息可在2021年基於計劃的獎勵授予表中找到。定期限制性股票和紅利限制性股票獎勵的估值計算方法載於聯邦愛馬仕綜合財務報表附註1(S),該附註 載於截至2021年12月31日的財政年度的聯邦愛馬仕年度報告Form 10-K。 |
(2) | 雖然2021年或2022年支付的2021財年總獎金中的現金部分在2021年薪酬摘要表的非股權激勵計劃薪酬列中報告,但2021財年以限制性股票形式收到的2021年總獎金中的現金部分並不代表 。相反,2021年收到的2020財年限制性股票總獎金包括在2021財年的股票獎勵列中。分別於2020、2019及2018財政年度於2021、2020及2019年度收到的紅利限制性股票於授出日期的公允價值是根據相關授出日期的紐約證券交易所收市價分別為28.81美元、26.52美元及29.89美元計算。關於J.Christopher Donahue先生,其2021年總計 紅利的一部分於2021年12月28日以紅利限制性股票的形式收到。2021年12月28日授予的公允價值是基於紐約證券交易所37.77美元的收盤價。B類股票的收盤價 |
18
2021年12月31日,也就是2021年最後一個交易日的普通股價格為37.58美元。紅利限制性股票在授予之日按公平市值的85%授予。 |
(3) | 關於J.Christopher Donahue先生,列出的2021年數額反映了Federated Hermes 401(K)計劃、公司提供的停車費、配偶旅費和年度體檢項下的匹配繳費。此外,聯邦愛馬仕還支付了長期殘疾保險的保費。它還包括28,420美元的人壽保險費,210,760美元的醫療保險費,25,047美元的俱樂部會費,149,395美元的限制性股票股息和170,672美元,這反映了聯合愛馬仕個人使用公司飛機的總增量成本。聯合愛馬仕個人使用公司飛機的累計增量成本是以每次飛行為基礎確定的,包括燃料成本、着陸費和存儲費、機組相關費用和其他雜項可變成本。 |
關於Thomas R.Donahue先生,所列2021年數額反映了愛馬仕聯邦401(K)計劃、體育賽事門票和公司提供的停車位項下的匹配繳款。此外,聯邦愛馬仕還支付了長期殘疾保險的保費。它還包括54,259美元的人壽保險費,286,224美元的醫療保險費,28,336美元的俱樂部會費,241,913美元的限制性股票股息,以及80,100美元,這反映了聯合愛馬仕個人使用公司飛機的總增量成本。
關於Fisher先生,列出的2021年數額反映了Federated Hermes 401(K)計劃、公司提供的停車費、俱樂部會費、配偶旅費和年度體檢的相應繳費。此外,聯邦愛馬仕公司還支付了長期傷殘保險費以及人壽保險、意外死亡保險費和醫療保險費的一部分。它還包括從限制性股票收到的股息245,402美元和132,536美元,這反映了聯合愛馬仕個人使用公司飛機的總增量成本。
關於Uhlman先生,所列2021年數額反映了聯合愛馬仕401(K)計劃、 公司提供的停車費、俱樂部會費、配偶旅費、名義價值的公司禮物和公司飛機的個人使用項下的相應捐款。此外,聯合愛馬仕還支付了長期傷殘保險的保費以及人壽保險、意外死亡和醫療保險的部分保費。它還包括從限制性股票獲得的294,687美元的股息。
關於Ceresino先生,列出的2021年數額反映了聯邦愛馬仕401(K)計劃和俱樂部會費下的匹配捐款。此外,聯合愛馬仕還支付了長期傷殘保險的保費以及人壽保險、意外死亡和醫療保險的部分保費。它還包括從限制性股票獲得的201,748美元的股息。
19
基於計劃的獎勵的授予
下表列出了在截至2021年12月31日的財政年度內授予被任命的高管的現金獎金和限制性股票獎勵的相關信息。
2021年基於計劃的獎勵表
估計未來支出在以下項下非股權激勵計劃獎勵 | 估計未來支出在以下項下股權激勵計劃獎勵 | 所有其他庫存 獎項:數量的股份庫存 或 單位(#)(4) |
授予日期公允價值庫存的和 選項獎項($)(5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
名字 |
格蘭特日期 | 批准日期(1) | 閥值($) | 目標($)(2) | 極大值($) | 閥值(#) | 目標(#)(3) | 極大值(#) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
J·克里斯托弗 多納休 |
3/3/21 | 1/28/21 | - | 55,128 | 1,588,238 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
12/28/21 | 12/15/21 | 18,689 | 705,884 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,800,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
託馬斯·R。 多納休 |
3/3/21 | 1/28/21 | 42,265 | 1,217,655 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11/18/21 | 11/18/21 | 18,500 | 585,895 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,240,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
約翰·B·費舍爾 |
3/3/21 | 1/28/21 | 50,228 | 1,447,069 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11/18/21 | 11/18/21 | 18,500 | 585,895 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,662,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
保羅·A·赫爾曼 |
3/3/21 | 1/28/21 | 29,402 | 847,072 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11/18/21 | 11/18/21 | 18,500 | 585,895 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,275,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
戈登·J。 切雷西諾 |
3/3/21 | 1/28/21 | 23,277 | 670,610 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11/18/21 | 11/18/21 | 18,500 | 585,895 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,650,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) | 薪酬委員會批准日期。 |
(2) | 關於J.Christopher Donahue先生、Thomas R.Donahue先生和Paul A.Uhlman先生,本 欄中的金額反映了2022年根據2021財年年度獎勵計劃各自獲得的獎金的70%。至於J.Christopher Donahue先生,於2021年12月及2022年3月均收到1,400,000美元,其餘30%於2021年12月及2022年3月均以紅利限制性股票形式收到。至於Thomas R.Donahue先生和Paul A Uhlman先生,2021年剩餘的30%以紅利限制性股票的形式於2022年收到。關於John B.Fisher先生,本欄中的金額反映了他在2022年根據2021財年年度激勵計劃獲得的獎金的75%,該計劃受聯合 愛馬仕紅利限制性股票計劃的約束。剩下的25%的獎金是在2022年以紅利限制性股票的形式收到的。關於Gordon J.Ceresino先生,本欄中的金額反映了他在2022年根據2021財年年度激勵計劃獲得的獎金的100%。 |
20
(3) | 本欄中反映的金額為根據股票激勵計劃於2021年收到的定期限制性股票,收購價為每股3.00美元。 |
(4) | 本欄反映的金額為2021年收到的紅利限制性股票,歸因於年度獎勵計劃項下應支付的2020年紅利的 分配部分,該計劃通常受三年歸屬期間的限制。關於J.Christopher Donahue先生,本專欄也代表了2021年12月以紅利限制性股票的形式收到的2021年紅利的一部分。 |
(5) | 定期限制性股票和紅利限制性股票獎勵的估值計算方法載於聯合愛馬仕綜合財務報表附註1(S),該附註1(S)載於截至2021年12月31日的財政年度的聯合愛馬仕年度報告Form 10-K。名為 的高管向公司支付每股3.00美元,以換取定期限制性股票獎勵。 |
《2021年薪酬彙總表》和《2021年計劃獎勵表》敍述性披露
包括在2021年薪酬摘要表的股票獎勵一欄中的2021年獎金限制性股票獎勵是以部分支付2020年獎金的方式授予的,通常在三年內以相等的三分之一的金額授予。關於J.Christopher Donahue先生,這也反映了他於2021年12月28日以紅利限制性股票的形式部分支付了他於2021年授予的獎金,其歸屬時間表與上文所述相同。紅利限制性股票 按公平市值的85%授予。紅利限制性股票是根據年度激勵計劃授予的。有關適用於紅利限制性股票的條款的更多信息,請參閲上文薪酬討論和分析中獎金和股權薪酬標題下的討論 。紅利限制性股票授予日期公允價值反映在2021年基於計劃的獎勵授予表的授予日期股票和期權獎勵的公允價值列中。
2021年11月18日,Thomas R.Donahue先生、John B.Fisher先生、Gordon J.Ceresino先生和Paul A.Uhlman先生各自根據股票激勵計劃獲得了18,500股定期限制性股票。這些獎勵反映在2021年基於計劃的獎金表的股權激勵計劃獎勵列下的預計未來支出中。 每項此類獎勵均受附帶的2021年限制性股票獎勵協議管轄。在截至2021年9月30日的九個月內,運營利潤至少達到8,250萬美元的業績衡量標準被考慮與獎項相關。此類裁決受保密和競業禁止義務的約束。接受者向公司支付每股3.00美元以換取定期限制性股票獎勵 ,並有權獲得與非限制性B類普通股相同的限制性股票股息。2021年授予美國高管的定期限制性股票獎勵在十年內授予,獎勵的五週年和十週年各有50%的限制失效,但接受者因殘疾而死亡或離職的情況除外,在這種情況下,死亡或因殘疾而離職的情況應發生在第五個授予日之前。根據歸屬時間表歸屬的股票及於身故或傷殘時的所有未歸屬股份將被沒收並按收購價(每股3.00美元)回售予聯合愛馬仕,或於第五個歸屬日期或之後發生死亡或因殘疾而離職的情況下,所有未歸屬股份將於上述 離職或離職時成為歸屬股份。
聯合愛馬仕根據聯合愛馬仕利潤分享/401(K)計劃進行匹配貢獻,金額相當於每個參與者推遲的前4%的100%和隨後2%延期貢獻的50%,總匹配率為5%。
21
財政年度結束時的未償還股票獎勵
下表列出了截至2021年12月31日被任命的高管持有的未歸屬限制性股票獎勵的相關信息。截至2021年12月31日,被任命的高管沒有持有任何股票期權。
股票大獎 |
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名字 | 授予日期 |
|
庫存單位數 |
|
|
股票單位的市場價值 尚未歸屬的資產(美元) (1) |
| |||||
J·克里斯托弗 |
11/16/2012 (2) | 6,000 | $ 225,480 | |||||||||
多納休 |
11/18/2013 (2) | 7,000 | $ 263,060 | |||||||||
3/5/2019 (3) | 15,350 | $ 576,853 | ||||||||||
3/6/2020 (3) | 37,264 | $ 1,400,381 | ||||||||||
3/3/2021 (3) | 55,128 | $ 2,071,710 | ||||||||||
12/28/2021 (3) | 18,689 | $ 702,333 | ||||||||||
139,431 | $ 5,239,817 | |||||||||||
託馬斯·R。 |
11/16/2012 (2) | 6,000 | $ 225,480 | |||||||||
多納休 |
11/18/2013 (2) | 7,000 | $ 263,060 | |||||||||
11/18/2014 (2) | 8,000 | $ 300,640 | ||||||||||
11/18/2015 (2) | 8,325 | $ 312,854 | ||||||||||
11/18/2016 (2) | 9,250 | $ 347,615 | ||||||||||
11/17/2017 (2) | 14,800 | $ 556,184 | ||||||||||
11/16/2018 (2) | 15,725 | $ 590,946 | ||||||||||
3/5/2019 (3) | 11,414 | $ 428,938 | ||||||||||
11/18/2019 (2) | 16,650 | $ 625,707 | ||||||||||
3/6/2020 (3) | 27,948 | $ 1,050,286 | ||||||||||
11/18/2020 (2) | 17,575 | $ 660,469 | ||||||||||
3/3/2021 (3) | 42,265 | $ 1,588,319 | ||||||||||
11/18/2021 (2) | 18,500 | $ 695,230 | ||||||||||
203,452 | $ 7,645,728 | |||||||||||
約翰·B。 |
11/16/2012 (2) | 6,000 | $ 225,480 | |||||||||
費舍爾 |
11/18/2013 (2) | 7,000 | $ 263,060 | |||||||||
11/18/2014 (2) | 8,000 | $ 300,640 | ||||||||||
11/18/2015 (2) | 8,325 | $ 312,854 | ||||||||||
11/18/2016 (2) | 9,250 | $ 347,615 | ||||||||||
11/17/2017 (2) | 14,800 | $ 556,184 | ||||||||||
11/16/2018 (2) | 15,725 | $ 590,946 | ||||||||||
3/5/2019 (3) | 14,169 | $ 532,471 | ||||||||||
11/18/2019 (2) | 16,650 | $ 625,707 | ||||||||||
3/6/2020 (3) | 28,836 | $ 1,083,657 | ||||||||||
11/18/2020 (2) | 17,575 | $ 660,469 |
22
3/3/2021 (3) | 50,228 | $ 1,887,568 | ||||||||||
11/18/2021 (2) | 18,500 | $ 695,230 | ||||||||||
215,058 | $ 8,081,881 | |||||||||||
保羅·A。 |
11/16/2012 (2) | 3,000 | $ 112,740 | |||||||||
烏爾曼 |
11/18/2013 (2) | 1,925 | $ 72,342 | |||||||||
11/18/2014 (2) | 2,000 | $ 75,160 | ||||||||||
11/18/2015 (2) | 1,800 | $ 67,644 | ||||||||||
6/15/2016 (4) | 25,000 | $ 939,500 | ||||||||||
11/18/2016 (2) | 25,000 | $ 939,500 | ||||||||||
11/17/2017 (2) | 14,800 | $ 556,184 | ||||||||||
11/16/2018 (2) | 15,725 | $ 590,946 | ||||||||||
3/5/2019 (3) | 5,773 | $ 216,949 | ||||||||||
11/18/2019 (2) | 16,650 | $ 625,707 | ||||||||||
3/6/2020 (3) | 21,294 | $ 800,229 | ||||||||||
5/22/2020 (4) | 47,500 | $ 1,785,050 | ||||||||||
11/18/2020 (2) | 17,575 | $ 660,469 | ||||||||||
3/3/2021 (3) | 29,402 | $ 1,104,927 | ||||||||||
11/18/2021 (2) | 18,500 | $ 695,230 | ||||||||||
245,944 | $ 9,242,577 | |||||||||||
戈登·J。 切雷西諾 |
11/16/2012 (2) | 6,000 | $ 225,480 | |||||||||
11/18/2013 (2) | 7,000 | $ 263,060 | ||||||||||
11/18/2014 (2) | 8,000 | $ 300,640 | ||||||||||
11/18/2015 (2) | 8,325 | $ 312,854 | ||||||||||
11/18/2016 (2) | 9,250 | $ 347,615 | ||||||||||
11/17/2017 (2) | 14,800 | $ 556,184 | ||||||||||
11/16/2018 (2) | 15,725 | $ 590,946 | ||||||||||
3/5/2019 (3) | 11,808 | $ 443,745 | ||||||||||
11/18/2019 (2) | 16,650 | $ 625,707 | ||||||||||
3/6/2020 (3) | 14,196 | $ 533,486 | ||||||||||
11/18/2020 (2) | 17,575 | $ 660,469 | ||||||||||
3/3/2021 (3) | 23,277 | $ 874,750 | ||||||||||
11/18/2021 (2) | 18,500 | $ 695,230 | ||||||||||
171,106 | $ 6,430,166 |
(1) | 本欄中的金額反映了2021年12月31日紐約證券交易所B類普通股的收盤價37.58美元。 |
(2) | 這些限制性股票獎勵是為期10年的計劃,在第1-4年和第6-9年以及第6-9年和第5年和第10年分別授予5%和30%。在他們被釋放之前,既得股票仍然被認為是受限的-釋放發生在第5年(釋放的前一半股票) 和第10年(釋放的後一半股票)。上述獎項的授予時間表如下: |
格蘭特 日期: |
轉歸附表(歸屬百分比應適用於授予的原始股份 ): |
23
11/16/2012 |
2022年11月16日30% | |
11/18/2013 |
2022年11月16日5%;2023年11月17日30% | |
11/18/2014 |
2022年11月16日及2023年11月16日或左右為5%;2024年11月18日為30% | |
11/18/2015 |
2022年11月16日、2023年和2024年11月16日或左右為5%;2025年11月18日為30% | |
11/18/2016 |
5% on or about November 16, 2022, 2023, 2024 and 2025; 30% on November 18, 2026 | |
11/17/2017 |
2023年11月17日或左右、2024年、2025年和2026年或左右為5%;2022年11月16日或左右為30% 和2027年 | |
11/16/2018 |
5% on or about November 16, 2022, 2024, 2025, 2026 and 2027; 30% on or about November 17, 2023 and 2028 | |
11/18/2019 |
5% on November 16, 2022, 2023, 2025, 2026, 2027 and 2028; 30% on or about November 18, 2024 and 2029 | |
11/18/2020 |
5% on November 16, 2022, 2023, 2024, 2026, 2027, 2028 and 2029; 30% on November 18, 2025 and 2030 | |
11/18/2021 |
5% on or about November 16, 2022, 2023, 2024, 2025, 2027, 2028, 2029 and 2030; 30% on November 18, 2026 and 2031 |
(3) | 這些限制性股票獎勵是為期三年的獎金計劃,三年內每年獎勵33 1/3%。這些計劃下的既得股份在歸屬時解除。上述獎項的授予時間表如下: |
授予日期: |
轉歸附表(歸屬百分比應適用於授予的原始股份): | |
3/5/2019 |
該獎項的三分之二已經授予;剩餘的三分之一將於2022年3月4日授予 | |
3/6/2020 |
該獎項的三分之一已經授予;剩餘的2/3 將於2022年3月4日(1/3)和2023年3月6日(1/3)授予 | |
3/3/2021 |
歸屬發生在2022年3月4日、2023年3月6日和2024年3月4日各33 1/3%。 | |
12/28/2021 |
歸屬發生在2022年12月28日、2023年12月28日和2024年12月27日各33 1/3% |
(4) | 這些限制性股票獎勵的結構與腳註(2)中描述的10年期 11月獎勵相同。這些獎項的授予時間表如下: |
授予日期: |
轉歸附表(歸屬百分比應適用於授予的原始股份): | |
6/15/2016 |
5% on or about June 15, 2022, 2023, 2024, and 2025; 30% on June 15, 2026 | |
5/22/2020 |
5% on or about May 25, 2022, 2023, 2024, 2026, 2027, 2028 and 2029; 30% on or about May 23, 2025 and 2030 |
24
期權行權和既得股票
下表列出了有關指定高管在截至2021年12月31日的財政年度內持有的定期限制性股票和紅利限制性股票的信息。在截至2021年12月31日的財政年度內,被任命的高管沒有行使任何期權。
2021年期權行權和股票行權表
股票大獎 |
||||||||
名字
|
數量 股票 收購日期 歸屬 (#)
|
已實現的價值 論歸屬 ($) (1)
|
||||||
J·克里斯托弗·多納休 |
56,975 | 1,736,230 | ||||||
託馬斯·R·多納休 |
55,405 | 1,721,553 | ||||||
約翰·B·費舍爾 |
61,370 | 1,900,444 | ||||||
保羅·A·赫爾曼 |
63,209 | 1,949,885 | ||||||
戈登·J·切雷西諾 |
43,041 | 1,350,757 | ||||||
(1) | 股票獎勵歸屬時的變現價值等於歸屬當日紐約證券交易所B類普通股的收盤價與被任命的高管支付的收購價之間的差額乘以歸屬的股票數量。 |
環境、社會和治理(ESG?)事項
聯合愛馬仕的目標是努力為負責任的積極投資管理設定標準,包括嚴格的投資分析和對股東、客户/客户和其他利益相關者的長期需求的考慮,從而為客户/客户提供卓越的風險調整回報。聯合愛馬仕採取整體方法,將ESG 考慮因素和參與洞察整合到其投資產品和策略中,為投資專業人士提供了一個額外的視角,通過這些視角評估投資組合投資是否具有提供長期可持續財富的潛力 。聯合愛馬仕的負責任投資方法是通過ESG整合,將傳統分析與ESG考慮相結合,公司認為這可能會影響公司的長期可持續增長。為支持此方法,公司開發了專有ESG分析工具,以促進ESG與公司產品和戰略的集成。這些工具包括來自第三方數據提供商的數據,以及我們自己從與發行商的合作中收集的數據。公司的所有投資團隊都可以使用這些工具。
作為一家公司,聯合愛馬仕還利用ESG鏡頭分析其運營,以努力識別可能存在的風險和機會。與該公司評估為其產品和戰略的投資組合投資一樣,該公司的目標是 確定可能影響聯合愛馬仕長期可持續增長的ESG問題。雖然特定ESG因素的影響因行業甚至公司而異,但聯合愛馬仕尋求找出與公司最相關的因素 並努力改進這些領域。雖然這是一項持續的努力,可能會隨着時間的推移而改變和改變,但聯合愛馬仕對其迄今的進步感到自豪。
聯合愛馬仕制定了多元化和包容性戰略,其使命是促進一個多樣化、包容性和尊重的工作場所 鼓勵整個公司的員工創新和創造,獨特的視角和經驗因他們給公司帶來的貢獻而得到認可和讚賞。公司認識到,多元化和包容性的員工隊伍使我們的員工受益,並支持更強勁的長期業務業績。
25
除了實現員工隊伍多樣化外,該公司的福利產品 旨在反映當地市場,為聯合愛馬仕員工提供資源和服務,以幫助他們保持健康,平衡工作和個人生活的需求,發展他們的職業生涯,實現他們的財務目標,以及 進一步的員工敬業度和留住。除了傳統的健康和福利福利,如醫療和牙科保險、員工援助計劃、殘疾、帶薪休假和退休計劃,公司還提供靈活的工作安排、教育援助、帶薪育兒假、領養福利、帶薪志願者時間、員工折扣和其他計劃和服務。聯合愛馬仕還引入了一系列資源,為員工提供信息和支持,以在疫情期間保持身體和情緒健康。
聯合愛馬仕為員工提供專業的工作環境,通過培訓計劃和指導計劃支持員工的職業抱負和職業發展興趣。培訓是在工作中提供的,由聯合愛馬仕培訓人員通過內部/外部課堂和在線課程提供。聯合愛馬仕廣泛的培訓課程側重於技術、專業、領導力和管理,除其他外,包括以下課程:證券市場和聯合愛馬仕產品;合規/監管要求;執照考試準備;銷售技能;客户服務技能;財務、身體和心理健康;遠程工作和混合管理;工作場所的尊嚴和尊重;個人和團隊表現;溝通技能;技術(系統)主題;以及一般職業發展。
聯合愛馬仕還尋求改善我們生活和工作的社區。公司通過支持員工積極參與的組織的資金申請,鼓勵員工參與其社區。在這種情況下,該公司每年為員工提供帶薪假期,為慈善機構做志願者。
聯合愛馬仕將上述視為可以繼續發展的機會,以更好地實現公司的長期可持續增長。 考慮與ESG相關的風險同樣重要。
在投資管理行業內,數據治理和信息安全的重要性持續增長。聯合愛馬仕強調保護我們客户/客户、股東、員工和供應商的數據。因此,我們制定了政策和程序,並 部署了旨在防範網絡安全威脅和漏洞的工具。聯合愛馬仕採用了旨在降低網絡風險的各種措施,其中包括使用防火牆、系統分段、系統監控、病毒掃描、定期滲透測試、員工網絡釣魚培訓和員工網絡安全意識宣傳活動。聯合愛馬仕還對與網絡安全相關的關鍵服務提供商進行盡職調查。認識到信息安全和數據治理的重要性,聯合愛馬仕成立了ISDG來監督聯合愛馬仕的信息安全和數據治理工作。ISDG每季度收到有關網絡安全和數據的最新信息 治理事項,例如最近的網絡安全事項、網絡釣魚測試結果、網絡安全培訓、人員配備、HFML的網絡安全計劃、監管發展以及企業數據治理和戰略。作為風險管理監督職責的一部分,聯合愛馬仕審計委員會(並視情況,董事會)定期接收關於網絡安全和數據治理事項的報告。
薪酬比率披露
截至2021年12月31日的 聯合愛馬仕財年:
聯合愛馬仕所有僱員(首席執行官(或首席執行官)(首席執行官)除外)的年薪中位數為112,442美元;以及
聯合愛馬仕首席執行官的年薪總額為6,491,866美元。
根據這一信息,2021年,聯合愛馬仕首席執行官的年總薪酬與所有員工年總薪酬的中位數之比約為58比1。
我們認為以上披露的薪酬比率是按照美國證券交易委員會S-K規則第402(U)項的方式計算的合理估計。為了確定所有聯合愛馬仕員工年總薪酬的中位數,並確定聯合愛馬仕員工和聯合愛馬仕首席執行官的年度總薪酬中位數,聯合愛馬仕採取了以下步驟:
聯合愛馬仕選擇2021年12月31日(即2021年最後三個月內)作為識別聯合愛馬仕員工中位數的日期,因為這使聯合愛馬仕能夠以高效、合理的方式進行此類識別。
26
聯合愛馬仕的數據顯示,截至2021年12月31日,聯合愛馬仕在英國(527名)、新加坡(11名)、愛爾蘭(9名)、德國(3名)、加拿大(2名)、日本(2名)、西班牙(2名)、澳大利亞(1名)、丹麥(1名)和瑞士(1名)擁有1,968名 名員工,其中1,409名在美國,559名在美國以外。為了確定員工的年薪中值為所有聯合愛馬仕員工的中位數,聯合愛馬仕考慮了其所有員工羣體,包括永久員工和臨時或季節性員工。聯合愛馬仕用於確定具有中位數總薪酬的員工的年度總薪酬包括聯合愛馬仕美國員工在2021年向美國國税局提交的W-2表格中報告的所有收入和非美國員工的內部人力資源薪酬記錄。聯合愛馬仕按年化計算了整個2021財年未為聯合愛馬仕工作的永久員工的總薪酬。一旦確定了年總薪酬中位數的僱員,聯合愛馬仕就按照S-K條例第(Br)402(C)(2)(X)項的要求,將這類僱員2021年薪酬的所有要素合併在一起,得出的年度薪酬總額為112 442美元。總薪酬中值的員工沒有獲得任何股權獎勵。聯合愛馬仕首席執行官的總薪酬收入基於他在本信息聲明中的2021年薪酬摘要表中報告的2021年總薪酬。
僱傭協議和控制變更 協議
1990年12月28日,John B.Fisher先生與Federated Hermes的前身Federated Investors簽訂了一份僱傭協議(Fisher僱傭協議),與Federated Investors聘用他擔任高級管理人員和僱員有關。《費舍爾就業協議》仍然有效。根據Fisher 僱傭協議的條款,Fisher先生在保密和競爭方面受到某些限制。Fisher先生不得披露他在受僱過程中或因受僱而獲得的機密信息。此外,在終止僱用後,Fisher先生在兩年內不得直接或間接與聯合愛馬仕競爭。此外,在終止僱用時,Fisher先生 同意不直接或間接要求聯合愛馬仕的員工終止其與聯合愛馬仕的僱傭或合同關係。
1990年10月22日,Uhlman先生與Federated Hermes的全資子公司Federated證券公司簽訂了一份僱傭協議(Uhlman僱傭協議),與Federated Securities Corp.聘請他擔任銷售代表有關。烏爾曼就業協議仍然有效。根據Uhlman僱傭協議的條款,Uhlman先生在保密和競爭方面受到某些限制。Uhlman先生不得披露他在受僱過程中或因受僱而獲得的機密信息。 此外,在終止僱用後,Uhlman先生不得在兩年內與Federated Hermes直接或間接競爭貨幣市場基金的股票或任何其他可能具有競爭力的證券或其他產品和服務。此外,在終止僱用時,Uhlman先生同意不直接或間接要求聯合愛馬仕的員工終止其與聯合愛馬仕的僱傭關係或合同關係。
聯合愛馬仕目前與一位指定的首席執行官簽訂的唯一協議,其中包含 控制權變更該條款是與Paul A.Uhlman先生於2016年6月15日根據股票激勵計劃訂立的2016年度限制性股票獎勵協議,根據該協議,Uhlman先生獲得總計50,000股限制性股票。根據2016年限制性股票獎勵協議的條款,授予的股份在十年內歸屬, 分別在大約五週年和十週年分別授予的獎勵的50%的限制失效。在某些情況下,如果存在控制權變更(如下所述),加快了股份的歸屬。要實現這種加速歸屬:(A)必須改變聯邦愛馬仕A類普通股的所有權 51%或更多;以及(B)必須發生以下情況之一:(I)Uhlman先生的僱傭協議在所有權變更前六個月期間或所有權變更後的第一個兩年期間內被聯合愛馬仕或其繼任者因其他原因(定義見2016年限制性股票獎勵協議)終止,或(Ii)在所有權變更後的第一個兩年期間內發生允許 終止的事件之前發生推定終止(定義見2016年限制性股票獎勵協議)。如果滿足這一雙觸發條款,則未授予的任何部分將 完全授予。假設上述事件發生在2021年12月31日,從而滿足雙觸發條款,根據2016年限制性股票獎勵協議授予Uhlman先生的未歸屬的限制性股票將完全歸屬,大約價值939,500美元,其中包括Uhlman先生為其股票支付的75,000美元。然而,這樣的事件並沒有發生。
27
與有關人士的交易
2021年,聯合愛馬仕首席財務官Thomas R.Donahue先生的兒子Richard H.Donahue先生被聯合愛馬仕聘請為財務規劃和分析高級經理。Richard H.Donahue先生獲得了約16.5萬美元的補償,並獲得了授予日期價值為63,340美元的定期限制性股票獎勵,這相當於2021年11月18日聯合愛馬仕B類普通股在紐約證券交易所的收盤價34.67美元減去每股3美元乘以2,000股的收購價。薪酬委員會審查並就涉及聯合愛馬仕的任何關聯方交易做出裁決,該交易涉及符合紐約證券交易所規則的聯合愛馬仕員工的關聯方補償。薪酬委員會審查了涉及薪酬的任何關聯方交易(例如,基本工資、獎金、限制性股票、福利等)。向作為本公司員工的任何關聯方支付潛在利益衝突,並確定任何此類交易不違反本公司及其股東的利益。
利益衝突政策和程序
聯合愛馬仕維護《商業行為和道德準則》(《準則》)。本守則適用於聯合愛馬仕的每一位董事、高級職員和 僱員(每個人都有責任)。《守則》專門處理各種利益衝突,包括與相關人士的交易。《守則》還就個人的私人利益以任何方式幹擾聯邦愛馬仕整體利益的一般利益衝突情形,為被保險人提供了指導。聯合愛馬仕依靠承保人的正直和絕對忠誠,在履行職責時保持最高水平的客觀性。
承保人員應避免出現個人利益與聯合愛馬仕利益衝突或表面上有衝突的情況。承保人員負責避免任何不當行為或被認為存在的利益衝突。因此,員工應在所有交易和關係中使用謹慎的行為和酌處權,並被要求向其直接主管或經理、人力資源或聯合愛馬仕內部合規委員會迅速完整地披露任何可能或可能的利益衝突,如下所述。非僱員或獨立董事亦須向董事會作出適當披露,並採取適當步驟迴避董事會就涉及聯合愛馬仕的交易或其他事宜所作的決定,而該等交易或事宜涉及彼等擁有利害關係或存在實際或表面利益衝突。作為一般規則,承保人員永遠不應 收到付款或任何有價值的東西,以換取涉及聯合愛馬仕業務的決定,名義價值的象徵性禮物除外。此外,承保人員一般不得與與聯合愛馬仕有業務往來或是聯合愛馬仕競爭對手的個人或實體有任何直接或間接的 財務利益或任何業務關係。如果承保人在與聯合愛馬仕有業務往來的個人或實體中有直接或間接的經濟利益,或與之有業務關係,則必須按照守則的要求向聯合愛馬仕委員會或HFML委員會、審計委員會或董事會披露。然後決定衝突是否存在、是否已緩解或不存在, 而且可能會施加限制。這項政策不適用於購買個人或家庭使用的商品或服務,也不適用於持有上市公司股份少於5%的公司。可允許與聯合愛馬仕和/或聯合愛馬仕基金建立其他公平的業務關係,前提是此類業務關係已向適用的聯合愛馬仕內部合規委員會披露、審查和批准(詳見下文)。
此外,根據紐約證券交易所規則和S-K規則第404項的要求,構成關聯方交易的任何交易必須由聯合愛馬仕披露,必須經過(1)薪酬委員會的審查,如果關聯方交易涉及聯合愛馬仕和作為員工的關聯方的薪酬,以及(2)根據紐約證券交易所規則的要求,涉及聯合愛馬仕的所有其他關聯方交易的審計委員會。賠償委員會或審計委員會(視情況而定)對所有此類相關交易進行監督和評估,以確定是否存在潛在利益衝突。適當的委員會將審查此類關聯方交易,並有權禁止任何此類關聯方交易,或隨後確定任何此類關聯方交易不應繼續進行,如果該委員會確定任何此類關聯方交易不符合聯合愛馬仕及其股東的利益 。
此外,承保人員不得從事以任何方式與聯合愛馬仕競爭的外部工作或活動。除非在某些有限的情況下,任何被邀請加入董事會或擔任其他組織官員的員工必須獲得適用的聯合愛馬仕內部合規委員會的批准。
28
守則要求受邀在其他董事會任職的董事迅速通知聯合愛馬仕首席執行官和董事長。
《守則》由內部合規委員會(即聯邦愛馬仕委員會和HFML委員會)管理。聯合愛馬仕委員會由聯合愛馬仕CCO擔任主席,由總法律顧問、CRO和CAE組成。HFML委員會由HFML的首席風險與合規官擔任主席,成員包括HFML的總法律顧問、首席運營官和內部審計主管。HFML的首席風險與合規官和/或HFML委員會的另一名代表也參加了聯合愛馬仕委員會的會議。HFML委員會 向聯邦愛馬仕委員會提供信息,聯邦愛馬仕委員會向首席法務官通報任何重大合規事項。如前所述,《守則》要求被保險人向適用的內部合規委員會披露任何可能對其判斷或決定產生負面影響或給人以負面影響的個人活動或財務利益。然後,內部合規委員會確定是否存在衝突,如果存在,如何在不損害聯合愛馬仕、聯合愛馬仕基金或其他適用賬户利益的情況下解決或緩解衝突。必要時,HFML內部合規委員會將問題報告給聯合愛馬仕內部合規委員會,聯合愛馬仕內部合規委員會將把問題提交給聯合愛馬仕首席法務官、高級員工或董事會進行最終解決。
上述披露的交易已根據守則進行審查和批准。
可在Federated Hermes網站上獲取《守則》的書面副本,網址為FederatedHerMes.com,方法是先點擊投資者關係,然後點擊公司治理。我們網站上包含或可通過我們網站訪問的信息不是本信息聲明的一部分,也不包含在本信息聲明中作為參考。
29
安全所有權
A類普通股
下表列出了聯邦愛馬仕所知的每個人實益擁有聯邦愛馬仕A類普通股的某些信息,這些人在2022年3月1日實益擁有A類普通股已發行股票的5%以上。
實益擁有人姓名或名稱及地址 |
股票 有益的 擁有 |
百分比 班級 |
||||||||||||||
表決權股份不可撤銷信託 日期:1989年5月31日 |
9,000 | 100.0 | % | |||||||||||||
山毛櫸公司,L.P. 720套房 |
||||||||||||||||
自由大道1001號 賓夕法尼亞州匹茲堡,15222-3716 |
A類普通股的所有已發行股票均由投票信託持有,受託人為愛馬仕聯邦總裁兼首席執行官兼董事會主席J.Christopher Donahue先生,聯邦愛馬仕副總裁、首席財務官兼財務主管Thomas R.Donahue先生和董事會成員,以及他們的母親Rhodora J.Donahue女士,為Donahue家族的某些成員。根據表決信託的條款,受託人被授權對錶決信託持有的股份進行表決,受託人還可以出售、轉讓或以其他方式處置表決信託擁有的股份。聯合愛馬仕的全部投票權歸屬A類普通股流通股持有人,除非《聯合愛馬仕公司註冊細則》另有規定或適用法律另有規定。投票信託受託人的地址與上表所示地址相同。
30
B類普通股
下表列出了有關截至2022年3月1日聯邦愛馬仕B類普通股實益所有權的某些信息,包括(I)聯邦愛馬仕現任董事,(Ii)聯邦愛馬仕指定高管,以及(Iii)聯邦愛馬仕作為一個集團的所有高管和現任董事。截至2022年3月1日,已發行的B類普通股共有91,656,568股。
實益擁有人姓名或名稱 | 實益股份 擁有(1)(2) |
百分比 班級 |
||||||||||
J·克里斯托弗·多納休 (3) |
1,655,592 | 1.8 | % | |||||||||
託馬斯·R·多納休(4) |
1,182,789 | 1.3 | % | |||||||||
約翰·B·費舍爾(5) |
579,613 | * | ||||||||||
戈登·J·切雷西諾(6) |
215,381 | * | ||||||||||
保羅·A·赫爾曼 |
319,928 | * | ||||||||||
邁克爾·J·法雷爾(7) |
145,100 | * | ||||||||||
約瑟夫·C·巴托拉奇 |
10,900 | * | ||||||||||
瑪麗·米莉·瓊斯 |
16,400 | * | ||||||||||
全體執行幹事和現任董事(13人) |
4,548,180 | 5.0 | % |
* | 不到1%。 |
(1) | 根據《交易法》第13d-3(D)條計算。除非 如下所述,否則每名該等人士對所有該等股份擁有獨家投票權及投資權。 |
(2) | 不包括總計30,654股B類普通股,分配給參與聯合愛馬仕公司利潤分享/401(K)計劃的 董事和高管的賬户。 |
(3) | 包括John F.Donahue和Rhodora J.Donahue聯合可撤銷信託擁有的486,971股, J.Christopher Donahue先生是受託人,其中472,524股已被質押以獲得貸款(J.Christopher Donahue先生否認對John F.Donahue和Rhodora J.Donahue聯合可撤銷信託擁有的所有486,971股股票的實益所有權)。 |
(4) | 包括弗朗西斯·L·多納休夫人擁有的7,795股;託馬斯·R和弗朗西斯·L·多納休王朝信託擁有的19,199股;弗朗西斯·L·多納休·格蘭託信託擁有的27,544股;託馬斯·R·多納休·格蘭託信託擁有的37,544股;Maxfund,Inc.擁有的2,000股,託馬斯·R·多納休先生是其中的股東;Maxfund Partners,L.P.擁有421,690股股份,Maxfund,Inc.是其普通合夥人,Thomas R.Donahue先生是Maxfund,Inc.的股東(Thomas R.Donahue先生否認對Maxfund Partners,L.P.擁有的約405,872股股份的實益所有權);由Henry J.Lombard FBO Henry G.Lombard的信託協議擁有的150股股份,France L.Donahue夫人為受託人(Thomas R.Donahue先生否認該信託擁有的所有150股股票的實益所有權);其中包括:由Henry J.Lombard FBO France L.Donahue女士擔任受託人的Henry J.Lombard FBO France L.Donahue信託協議持有的150股股份;France L.Donahue女士受託人的Henry J.Lombard FBO Marianne Herdani信託協議持有的300股股份(Thomas R.Donahue先生否認對該信託基金擁有的全部300股股份的實益所有權);以及Thomas R.Donahue先生擔任受託人的一個家族信託基金持有的50,000股股份(Thomas R.Donahue先生否認對該家族信託基金擁有的全部50,000股股份的實益所有權)。 |
31
(5) | 包括由Rosewood Limited Partnership持有的40,000股,該有限合夥企業由John B.Fisher先生為普通合夥人。約翰·B·費希爾先生拒絕實益擁有他沒有金錢利益的所有股份。 |
(6) | 包括Ceresino Family Trust持有的31,678股。Gordon J.Ceresino先生否認對他沒有金錢利益的所有股份的實益所有權。 |
(7) | 包括由Farrell Family Partnership Second持有的30,000股,其中Michael J.Farrell先生是公司普通合夥人的唯一所有者;Michael J.Farrell慈善剩餘單位信託擁有的60,200股;以及MJF 2011信託擁有的10,000股。Michael J.Farrell先生不對他沒有金錢利益的所有股份擁有實益所有權。 |
32
拖欠款項第16(A)條報告
根據美國證券法,聯邦愛馬仕董事、其高管和任何實益擁有聯邦愛馬仕A類普通股和B類普通股超過10%的股份的個人必須向美國證券交易委員會和紐約證券交易所報告他們對聯邦愛馬仕A類普通股和B類普通股的所有權以及 所有權的任何變化。這些報告的具體截止日期已經確定,聯邦愛馬仕必須在本信息聲明中報告任何未能在此日期前提交的報告。根據對在截至2021年12月31日的財政年度期間提交給聯合愛馬仕的任何表格3和4(以及修正案)以及提交給聯邦愛馬仕的表格5(和修正案)的審查,交易法第16(A)條要求在財政年度內提交的所有報告都及時提交,但以下情況除外:
關於Dolores D.Dudiak女士,2021年8月20日沒有及時提交表格4進行銷售。在截至2021年12月31日的財年,這筆交易的表格4後來被提交。
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獨立註冊會計師事務所
安永律師事務所在2021年擔任聯合愛馬仕的獨立註冊會計師事務所,並繼續擔任聯合愛馬仕的獨立註冊會計師事務所。安永律師事務所的代表將通過電話會議出席年會,如果他們願意的話,他們將有機會發表聲明, 將可以回答適當的問題。
以下費用為安永律師事務所提供的服務,包括對截至2021年12月31日和2020年12月31日的財政年度的聯合愛馬仕財務報表的審計,對截至2021年12月31日和2020年12月31日的財政年度財務報告的內部控制審計,審查截至2021年12月31日和2020年12月31日的聯合愛馬仕10-Q表格的財務報表,以及向聯合愛馬仕提供的服務的其他賬單:
2021 | 2020 | |||||||
審計服務費: |
$ | 5,790,893 | $ | 5,134,007 | ||||
綜合財務報表審計、季度審查、財務報告內部控制審計、某些子公司的法定審計以及其他重大交易的費用。 | ||||||||
與審計相關的服務費: |
$ | 0 | $ | 40,230 | ||||
與審計有關的服務費包括對僱員福利計劃的審計。 |
||||||||
税費: |
$ | 1,006,103 | $ | 367,754 | ||||
國際税務合規、税務諮詢和税務規劃服務以及投資組合掃描服務的費用。 | ||||||||
所有其他費用: |
$ | 170,950 | $ | 61,760 | ||||
其他服務的費用主要包括某些聯邦愛馬仕贊助的產品相關的税收援助和某些允許的諮詢服務。 |
審計委員會的審批前政策和程序
審計委員會通過了一項政策,預先批准所有審計、與審計相關的、税務和其他服務,歸類為所有其他服務,由聯合愛馬仕獨立註冊會計師事務所執行,但符合交易所法案第10A(I)(1)(B)節所述的非審計服務的最低限度例外。採用該政策是為了確保這些服務的提供不會損害審計師的獨立性。審計委員會每年或更頻繁(如有必要)審查和預先批准獨立註冊會計師事務所可能提供的服務。 除非獨立註冊會計師事務所提供的服務類型已獲得一般預先批准,否則將需要 審計委員會具體預先批准。審計委員會將根據後來的決定,不時修訂一般預先核準的服務清單。一般預批期限為自預批之日起12個月, 除非另有特別規定。在以下情況下,審計委員會將免除提供非審計服務的預先審批要求:(I)在提供非審計服務的財政年度內,所提供的所有此類非審計服務的總額不超過聯邦愛馬仕向其獨立註冊會計師事務所支付的費用總額的5%;(Ii)在聘用獨立註冊會計師事務所時,此類服務未被聯邦愛馬仕承認為非審計服務;和 (3)在完成審計之前,迅速提請審計委員會(或其代表)注意並核準這類服務。審計委員會已將預先批准的權力授予審計委員會主席。審計委員會主席在審計委員會的預定會議上向審計委員會報告任何預先批准的決定。在截至2021年12月31日和2020年12月31日的財政年度內,支付給安永律師事務所的所有費用均由審計委員會根據本政策預先批准。
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聯合愛馬仕公司
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