美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
6-K 表格
外國私人發行人的報告
根據規則 13a-16 或 15d-16
根據1934年的《證券交易法》
適用於 2022 年 3 月。
委員會文件編號:001-35393
紐克雷斯特礦業有限公司
(將註冊人姓名翻譯成英文)
聖基爾達路 600 號 8 樓
維多利亞州墨爾本 3004
澳大利亞
(主要行政辦公室地址)
用複選標記表示註冊人是否在表格20-F或40-F的封面下提交或將提交年度報告。
20-F 表格 40-F 表格 ☐
用複選標記表示註冊人是否按照法規 S-T 規則 101 (b) (1) 的允許以紙質形式提交 6-K 表格:☐
用複選標記表示註冊人是否按照法規 S-T 規則 101 (b) (7) 的允許以紙質形式提交 6-K 表格:☐
解釋性説明
申報的目的
本表格 6-K 由紐克雷斯特礦業有限公司(“Newcrest”)根據經修訂的 1934 年《美國證券
交易法》(“交易法”)第 12g-3 (f) 條使用 EDGAR 格式向美國證券交易委員會(“SEC”)提供,格式類型為 8-K12G3,旨在根據第 12g 條確立自己為 Pretium Resources Inc.(“Pretivm”)的繼任發行人 3 (a)。紐克雷斯特預計,在向美國證券交易委員會提供這份 6-K 表格後,將生成一個新的文件
號,用於履行 Newcrest 在《交易法》下的報告義務。此外,該報告還包括紐克雷斯特於2022年3月9日發佈並提供給股東的新聞稿作為附錄。
第12g-3條規定的背景和繼承
自2022年3月9日起,根據法院批准的安排計劃(“安排”),紐克雷斯特根據紐克雷斯特、Pretivm和紐克雷斯特的全資子公司Newcrest BC Mining Ltd.之間於2021年11月8日簽訂的安排協議(經2021年12月13日和2022年1月19日修訂)收購了Pretivm的所有已發行和流通普通股(“Pretivm股份”)”) 根據《商業
公司法(不列顛哥倫比亞省)。由於該安排,Pretivm成為Newcrest的間接全資子公司。
根據該安排,Pretivm股東可以選擇以現金形式獲得每股Pretivm股票18.50加元或每股Pretivm股票的0.8084股Newcrest普通股(“Newcrest股票”),但須按比例分配
,以確保總現金和Newcrest股票對價各佔總交易對價的50%。未選擇現金或Newcrest Shares的Pretivm股東將獲得每股Pretivm股票9.25加元的現金默認對價,
每股Pretivm股票獲得0.4042股Newcrest股票的默認對價。根據經修訂的1933年《美國證券法》第3(a)(10)條,根據該安排發行的以換取Pretivm股票而發行的Newcrest股票免於註冊。
在該安排生效之前,Pretivm股票在紐約證券交易所(“紐約證券交易所”)上市,交易代碼為 “PVG”,並根據《交易法》第12(b)條註冊。在
該安排生效之前,根據第12g3-2(b)條規定的豁免,紐克雷斯特股份不是根據《交易法》第12條註冊的。
該安排生效後,根據該法第12g-3(a)條,紐克雷斯特股票被視為根據《交易法》第12條註冊。第12g-3 (a) 條規定,就繼承而言,發行人尚未註冊向根據《交易法》第12 (b) 或 (g) 條註冊的另一發行人的證券持有人發行的
證券將被視為根據《交易法》第 12 條
第 12 條的同一段註冊。
根據《交易法》第12(b)條,紐克雷斯特股票被視為已註冊,因為Pretivm股票是根據第12條該款註冊的。但是,紐克雷斯特股票不會在任何
國家證券交易所上市。因此,紐克雷斯特股票將根據《交易法》第12(g)條進行有效註冊。
Pretivm要求紐約證券交易所於2022年3月9日向美國證券交易委員會提交表格25,要求取消Pretivm股票在紐約證券交易所的上市,並根據《交易法》第
12 (b) 條終止Pretivm股票的註冊。紐克雷斯特打算代表Pretivm向美國證券交易委員會提交第15號表格,以終止根據《交易法》第12(g)條對Pretivm股票的註冊,並暫停Pretivm根據《交易法》第13(a)條或第15(d)條提交報告的義務。
紐克雷斯特打算根據《交易法》第12h-6(d)條向美國證券交易委員會提交15F表格,以終止根據《交易法》第12(g)條對紐克雷斯特股票的註冊及其根據《交易法》第13(a)條或第15(d)條提交
報告的責任。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得正式授權。
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紐克雷斯特礦業有限公司
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來自:
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/s/Maria Esperanza Sanz Perez
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日期:2022 年 3 月 9 日
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姓名:
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瑪麗亞·埃斯佩蘭薩·桑茲·佩雷斯
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標題:
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公司祕書
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展覽索引
展品編號
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描述
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99.1
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紐克雷斯特礦業有限公司新聞稿,日期為2022年3月9日
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