美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
(第1號修正案)
截至的財政年度
或
☐過渡 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的報告
由_至_的過渡期
委託文件編號
(註冊人的確切名稱見其 章程)
| (述明或其他司法管轄權 公司或組織) | (I.R.S.僱主 識別號碼) |
(主要執行辦公室地址和郵編 )
(註冊人電話號碼，含 區號)
證券根據該法第12(B)條 ：
| 每節課的標題 | 商品代號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
| 這個 |
根據該法第12(G)條登記的證券 ：無
如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人，請用複選標記表示。是的，☐
如果註冊人不需要根據法案第13節或第15(D)節提交報告，請用複選標記表示。是的，☐
用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間
)內提交了根據1934年證券交易法第13或15(D)條要求提交的所有報告
；以及(2)在過去90天內一直符合此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內
以電子方式提交了根據S-T規則405規定需要提交的每個互動數據文件
(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)。
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》規則12b-2中的 “大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
| 大型加速文件服務器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
| ☒ | 規模較小的報告公司 | ||
| 新興成長型公司 | |||
如果是新興成長型公司，請用勾號表示註冊人 是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否已提交關於
的報告，並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(美國法典第15編，第7262(B)節)第404(B)節對其財務報告內部控制有效性的評估。
編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所。
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所定義的
)。是，☐否
根據納斯達克上的報告，註冊人的非關聯公司持有的有投票權和無投票權普通股的總市值為
美元，這是基於註冊人普通股在2021年6月30日(註冊人最近完成的第二財季的最後一個交易日)的收盤價計算的。
截至2022年3月3日，註冊人的已發行普通股數量
為
以引用方式併入的文件
註冊人2022年股東年會的最終委託書的部分內容載於本年度報告第三部分，作為參考。註冊人打算在註冊人截至2021年12月31日的財政年度的120天內向美國證券交易委員會提交此類最終委託書。
解釋性註釋
本10-K/A表格第1號修正案(“本修正案”)僅供存檔附件23(經審計師同意)，註冊人於2022年3月10日向美國證券交易委員會提交的10-K表格(“10-K表格”)中無意中遺漏了該表格。
除非本文另有明確説明，否則本修正案不會以任何方式修改或更新10-K表格中包含或併入的財務狀況、經營結果、現金流量或其他信息，包括其中的證物，也不會反映10-K表格提交後發生的事件。因此，本修正案應與表格10-K一併閲讀。
此外，根據修訂後的1934年“證券交易法”第12b-15條，本修正案還包括註冊人的首席執行官和首席財務官出具的新證明 。
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第四部分
| 第15項。 | 展品、財務報表明細表 |
財務報表
註冊人的合併財務報表 列於合併財務報表索引中，並在本年度報告第8項下存檔。
財務報表明細表
不適用
陳列品
| 數 | 描述 | |
| 3.1 | Neonode Inc.重述註冊證書，(通過引用註冊人於2020年12月11日提交的當前8-K表格報告的附件3.1併入) | |
| 3.2 | 附例(通過引用註冊人於2018年11月8日提交的10-Q表格季度報告的附件3.2合併) | |
| 4.1 | 註冊人普通股説明(參考附件4.1併入註冊人表格S-3(第333-255964號)，於2021年5月10日提交) | |
| 10.1 | 與Aequitas Technologies LLC的轉讓協議，日期為2019年5月6日(通過引用註冊人2019年5月8日提交的8-K表格當前報告的附件10.1併入) | |
| 10.2 | 購買認股權證表格(通過引用註冊人於2016年8月16日提交的8-K表格當前報告的附件4.1併入) | |
| 10.3 | 授權書表格，日期為2017年8月8日(引用註冊人於2017年8月8日提交的8-K表格當前報告的附件4.1) | |
| 10.4 | Urban Forssell僱傭協議，日期為2019年10月20日(引用註冊人於2021年3月10日提交的10-K表格年度報告的附件10.4)+ | |
| 10.5 | Fredrik NIHLén僱傭協議，日期為2021年3月30日(通過引用註冊人於2021年3月31日提交的8-K表格當前報告的附件10.1併入)+ | |
| 10.6 | 僱傭協議，日期為2019年5月28日(通過引用註冊人於2019年5月31日提交的8-K表格當前報告的附件10.1併入) + | |
| 10.7 | Neonode Inc.2015年股票激勵計劃(引用註冊人於2016年3月11日提交的Form 10-K年度報告的附件10.4) | |
| 10.8 | 與2015年股票激勵計劃有關的授予股票期權通知書表格(引用註冊人於2016年3月11日提交的Form 10-K年度報告的附件10.5) | |
| 10.9 | 與2015年股票激勵計劃相關使用的限制性股票授予通知書表格(引用註冊人於2016年3月11日提交的Form 10-K年度報告的附件10.6) | |
| 10.10 | 與2015年股票激勵計劃有關的限制性股票單位授予通知書表格(引用註冊人於2016年3月11日提交的Form 10-K年度報告的附件10.7) | |
| 10.11 | 向瑞典居民授予股票期權通知表格(與2015年股票激勵計劃相關使用)通過引用註冊人於2016年3月11日提交的Form 10-K年度報告的附件10.8合併) | |
| 10.12 | 證券購買協議，日期為2020年8月5日(通過引用註冊人於2020年8月10日提交的8-K表格當前報告的附件10.1併入)。 | |
| 10.13 | 註冊權協議，日期為2020年8月5日(通過引用註冊人於2020年8月10日提交的8-K表格當前報告的附件10.2併入)。 | |
| 10.14 | Neonode Inc.2020股票激勵計劃(通過引用附件99.1併入於2020年11月2日提交的表格S-8(第333-249806號)登記聲明中)。 | |
| 10.15 | 註冊人與帕累託證券公司和帕累託證券公司之間的配售代理協議，日期為2021年10月21日(通過引用註冊人於2021年10月21日提交的8-K表格當前報告的附件10.1併入). | |
| 21 | 註冊人的子公司(通過引用附件21併入註冊人於2022年3月10日提交的10-K表格年度報告中)。 | |
| 23.1 | 獨立註冊會計師事務所的同意書 | |
| 31.1 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席執行幹事的認證 | |
| 31.2 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席財務官的認證 | |
| 32 | 根據《美國法典》第18編第1350條，根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的證書(通過引用併入註冊人於2022年3月10日提交的10-K表格的年度報告附件32). | |
| 101.INS | 內聯XBRL實例文檔 | |
| 101.SCH | 內聯XBRL分類擴展架構文檔 | |
| 101.CAL | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
| 101.DEF | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | |
| 101.LAB | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |
| 101.PRE | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | |
| 104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中) |
| + | 管理合同或補償 計劃或安排 |
| 第16項。 | 表格10-K摘要 |
沒有。
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簽名
根據1934年證券交易法第13或15(D) 節的要求，註冊人已正式授權以下簽名者代表其簽署本報告 。
| Neonode Inc. (註冊人) | ||
| 日期：2022年3月11日 | 由以下人員提供： | /s/ 弗雷德裏克·尼林(Fredrik NIHLén) |
| 弗雷德裏克·尼林(Fredrik NIHLén) | ||
| 首席財務官 | ||
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