00014588912021財年真的提供第III部分第10、11、12、13和14項所要求的信息00011690552021財年真的提供第III部分第10、11、12、13和14項所要求的信息00014588912021-01-012021-12-310001458891NE：NobleFinanceCompanyMember2021-01-012021-12-3100014588912021-06-30Iso4217：美元00014588912022-03-01Xbrli：共享0001458891NE：NobleFinanceCompanyMember2022-03-01

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

_________________________________________________________________________________________________

表格10-K/A

(第1號修正案)

☑			根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告

截至本財年：12月31日, 2021

或

☐			根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的過渡報告

的過渡期            至            

_____________________________________________________________________________________________________

委託文件編號：001-36211

來寶集團

(註冊人的確切姓名載於其章程)

開曼羣島									98-1575532
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區)									(税務局僱主識別號碼)

13135奶業阿什福德，800套房, 糖地, 德克薩斯州, 77478

(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

註冊人電話號碼，包括區號：(281) 276-6100

_____________________________________________________________________________________________________

委託文件編號：001-31306

來寶金融公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

開曼羣島						98-0366361
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區)						(税務局僱主識別號碼)

13135奶業阿什福德，800套房, 糖地, 德克薩斯州77478

(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

註冊人電話號碼，包括區號：(281) 276-6100

_____________________________________________________________________________________________________

根據該法第12(B)條登記的證券：

每節課的標題			交易代碼			註冊的每個交易所的名稱
來寶集團普通股，每股票面價值0.00001美元			Ne			紐約證券交易所

根據該法第12(G)條登記的證券：無 

_____________________________________________________________________________________________________

根據證券法第405條的規定，用複選標記標明註冊人是否為知名的經驗豐富的發行人。

來寶集團

是

☑

不是

☐

來寶金融公司

是

☐

不是

☑

用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13條或第15條(D)提交報告。

來寶集團

是

☐

不是

☑

來寶金融公司

是

☑

不是

☐

用複選標記表示每個註冊人(1)是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。(2)每名註冊人是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了根據1934年證券交易法第13條或第15(D)條要求提交的所有報告。

來寶集團

是

☑

不是

☐

來寶金融公司

是

☐

不是

☑

用複選標記表示每個註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則405規定必須提交的每個交互數據文件。

來寶集團

是

☑

不是

☐

來寶金融公司

是

☑

不是

☐

用複選標記表示每個註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：

來寶集團

大型加速文件服務器

☑

加速文件管理器

☐

非加速文件服務器

☐

規模較小的報告公司

☐

新興成長型公司

☐

來寶金融公司

大型加速文件服務器

☐

加速文件管理器

☐

非加速文件服務器

☑

規模較小的報告公司

☐

新興成長型公司

☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。

來寶集團			☐
來寶金融公司			☐

用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編，第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告的內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。☑

用複選標記表示每個註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。

來寶集團

是

☐

不是

☑

來寶金融公司

是

☐

不是

☑

截至2021年6月30日，由非關聯公司持有的來寶公司登記股票的總市值為$1.510億美元，基於該等股票在紐約證券交易所報告的日期的收盤價。

在根據法院確認的計劃進行證券分銷之後，用複選標記表示註冊人是否提交了1934年證券交易法第12、13或15(D)節要求提交的所有文件和報告。

是			☑			不是			☐

2022年3月1日流通股數量：來寶集團-61,888,616

流通股數量：來寶財務公司-261,246,093

審計師事務所ID：PCAOB ID

238

審計師姓名：

普華永道會計師事務所

審計師位置：

休斯敦，得克薩斯州

以引用方式併入的文件

沒有。

本10-K/A表格是由兩個註冊人分別提交的合併年度報告：開曼羣島公司來寶公司及其全資子公司開曼羣島公司來寶財務公司。

解釋性註釋

本《Form 10-K/A表第1號修正案》(以下簡稱《Form 10-K/A》)修訂了最初於2月31日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的開曼羣島來寶公司(“來寶”或“繼承人”)和開曼羣島來寶財務公司(“Finco”)截至2021年12月31日的Form 10-K年報 17, 2022 (“原始備案”)，並正在備案，以提供第III部分第10、11、12、13和14項所要求的信息。這些信息以前是根據一般指示G(3)提交給表格10-K而從原始備案中省略的。因此，我們在此修改並重述原申請文件的完整第三部分。未在本表格10-K/A第III部分中另作定義的大寫術語應具有與原始申請文件第I部分和第II部分中賦予這些術語的相同含義。

此外，提交本10-K/A表格的目的是為了替換附件23.1中的同意，以更正審計師的同意，幷包括無意中遺漏的審計師的同意。經過適當修正的新附件23.1和附件23.2分別作為附件23.1和23.2附於本文件。

根據美國證券交易委員會的規則，第四部分第15項也進行了修改，以包含公司和Finco根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條出具的當前日期的證明。公司首席執行官和首席財務官的證書分別附在這份10-K/A之後，如附件31.5和31.7，Finco的首席執行官和首席財務官的證書附在這份10-K/A後，如附件31.6所示。和31.8。由於本10-K/A中未包含任何財務報表，且本10-K/A中未包含或修訂與S-K條例第307和308項有關的任何披露，因此，證明中的第3、4和5段已被省略。此外，我們不包括2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條下的證書，因為沒有財務報表與本10-K/A表格一起提交。

本10-K/A表格不會修改或以其他方式更新原始申請中的任何其他信息。除在此特別修改和重述的信息外，本10-K/A表格不反映2月後發生的事件2022年17日，最初提交申請的日期，或修改或更新那些可能已受到後續事件影響的披露。因此，本10-K/A表格應與原始申請以及我們在原始申請之後向美國證券交易委員會提交的文件一併閲讀。

1

---

目錄

 

頁面

第三部分

第10項。

董事、高管與公司治理

2

第11項。

高管薪酬

8

第12項。

某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜

29

第13項。

特定關係、關聯交易與董事獨立性

31

第14項。

首席會計費及服務

34

第四部分

第15項。

展品、財務報表明細表

35

簽名

43

第三部分

如先前所披露，於2020年7月31日(“呈請日”)，我們的前母公司來寶控股有限公司(前稱來寶公司)，一間根據英格蘭及威爾士法律註冊成立的公眾有限公司(“Legacy Noble”或“前身”)，及其若干附屬公司，包括Finco，根據美國法典第11章(“破產法”)向美國德克薩斯州南區破產法院(“破產法院”)自願提出呈請，要求提供濟助。2020年9月4日，某些債務人向破產法院提交了來寶集團及其債務人關聯公司重組聯合計劃，隨後於2020年10月8日和2020年10月13日修訂，並於2020年11月18日修訂(經修訂、修改或補充的《計劃》)，以及相關披露聲明。2020年9月24日，Legacy Noble的另外六家子公司(連同在請願日提交申請的Legacy Noble及其子公司，按上下文要求，稱為“債務人”)向破產法院提交了自願請願書。第11章的議事程序在標題下共同管理來寶集團等人的研究成果。(案件編號20-33826)(“第11章案件”)。2020年11月20日，破產法院發佈了確認該計劃的命令。就第11章個案及本計劃而言，於生效日期(定義見本文)當日及之前，Legacy Noble及其若干附屬公司進行若干重組交易，據此Legacy Noble成立來寶作為Legacy Noble的間接全資附屬公司，並將Legacy Noble的幾乎所有附屬公司及其他資產轉讓予Noble。2021年2月5日(“生效日期”)，該計劃按照其條款生效，債務人從破產法第11章案件中脱穎而出，來寶成為新的母公司。根據該計劃，Legacy Noble及其剩餘子公司將根據適用法律在適當時候清盤和解散。破產法院結束了與遺產來寶以外的所有債務人有關的破產法第11章的案件，等待其清盤。

根據交易法第15d-5條的規定，來寶集團是傳統來寶集團的後續發行人。在本表格10-K/A中，提及“公司”、“吾等”、“吾等”或“吾等”時，指的是來寶及其合併附屬公司，指的是生效日期之後的期間，而提及的是傳統來寶及其合併附屬公司，指的是生效日期之前的期間。

2

---

項目10.董事、高級管理人員和公司治理

行政人員和董事

自計劃生效之日起，我們的董事會(“董事會”)由根據計劃選出的六名成員組成：查爾斯·M·斯萊奇擔任董事會主席、帕特里克·J·巴特爾斯、艾弗勒先生、艾倫·J·希什伯格、安·D·皮卡德和梅勒妮·M·特倫特。2021年4月19日，董事會任命保羅·阿隆鬆為董事首席執行官。董事會由單一類別的董事組成，初始任期將於下一屆股東周年大會結束。 為選舉董事或該董事的繼任者選出的日期。

除下文所述外，董事會其他成員與任何其他人士之間並無其他安排或諒解，據此委任其為董事會成員。董事會成員均無與董事或來寶高管有任何家族關係。董事會任何成員與來寶集團之間並無任何關係，須根據《規則》第404(A)項予以披露S-K

董事冠名權

根據公司章程(“章程”)，在某些條件和限制的規限下，只要同一人擔任投資經理、顧問或副顧問(視乎適用而定)於生效日期且於生效日期合計擁有本公司已發行及已發行普通股超過35%的基金及賬户(“指定實體”)合共持有不少於已發行及已發行普通股20%的基金及賬户(“指定實體”)，指定實體(由其指定方行使該項權利)有權提名及董事會委任一名董事(“指定實體”)。投資者董事“)。只要指定實體合計持有不少於已發行和已發行普通股的20%，投資者董事只能通過指定方的贊成票或書面同意才能被除名。如果指定一方沒有這樣做，則該董事職位應保持空缺，直至該指定一方填補為止。太平洋投資管理有限公司(“投資者管理人”)目前是指定實體的指定方。投資者經理已指定一名投資者董事，據此董事會於2021年4月19日任命保羅·阿隆鬆為董事的投資者。

關於我們的執行主管和董事的信息

下表列出了截至2022年3月11日有關我們的高管和董事的某些信息：

名字

年齡

職位

羅伯特·W·艾弗勒

42

董事總裁兼首席執行官

保羅·阿隆鬆

67

董事

帕特里克·J·巴特爾斯，Jr.

46

董事

艾倫·J·赫什伯格

60

董事

安·D·皮卡德

66

董事

查爾斯·M·斯萊奇

56

董事與董事局主席

梅勒妮·M·特倫特

57

董事

理查德·B·巴克

40

高級副總裁兼首席財務官

威廉·E·特科特

58

高級副總裁、總法律顧問兼公司祕書

布萊克·A·丹頓

43

市場和合同部副總裁

喬伊·M·卡瓦賈

48

運營副總裁

董事

羅伯特·W·艾弗勒。艾弗勒先生於2020年5月被任命為公司總裁兼首席執行官。此前，Eifler先生從2019年8月起擔任公司商業部高級副總裁，直至就任公司總裁兼首席執行官。Eifler先生於2019年2月至2019年8月擔任公司營銷及合同部高級副總裁，並於2017年7月至2019年2月擔任公司副總裁兼營銷及合同部總經理。在此之前，艾弗勒先生在倫敦負責公司東半球的營銷和合同工作。2013年11月至2015年3月，艾弗勒在海上鑽井公司大力神海洋石油有限公司工作，擔任董事國際營銷部。Eifler先生最初於2005年2月加入公司，作為管理髮展計劃的一部分，在2013年加入Hercules Offshore，Inc.之前，他在世界各地擔任過越來越多的運營和營銷職務。艾弗勒先生作為公司總裁兼首席執行官，為我們的董事會帶來了對公司和行業的廣泛瞭解。

3

---

保羅·阿隆鬆。Aronzon先生是一位戰略金融顧問，在成功的交換和投標要約、委託書競爭、配股、併購(公司和資產出售)和融資交易、預先打包或預先安排的重組、有爭議或訴訟(包括強行終止)破產法第11章案件、雙方同意的第11章案件和許多成功的糾紛解決事項方面擁有豐富的經驗，使用調解和各種和解程序。阿隆宗先生是PSA Consulting，LLC的創始人，目前在那裏他提供金融和商業建議以及受託服務，包括作為獨立的董事、董事的首席執行官、董事會主席或特別委員會成員，負責各種行業的公共/公共報告和非上市公司。Aronzon先生目前也是Arete Capital Partners的負責人，提供類似的服務。他曾是米爾班克洛杉磯辦事處的聯席管理合夥人和米爾班克全球金融重組小組的聯席負責人，擁有40多年的律師和首席顧問經驗。2006年至2008年，他還擔任帝國資本執行副總裁和企業融資部聯席主管。Aronzon先生曾為公司、董事會、董事會委員會、獨立董事、發起人、收購資產、債務或公司的各方和其他人提供交易諮詢，涉及但不限於航空航天/國防、農業、航空公司、服裝和紡織品、汽車、廣播/有線電視和其他媒體、化工、商業漁業、商業房地產、建築、大宗商品交易、能源和電力、娛樂、設備租賃和租賃、金融服務、食品和飲料、博彩、醫療保健、住房開發和住宅建築。製造業、採礦和木材、金屬(包括鋼、鋁和銅)、石油和天然氣、製藥和保健食品, 項目融資、專業服務公司(法律、會計和投資銀行)、出版、零售、航運、超市、電信、技術和生物科學。Aronzon先生擁有西南大學法學院法學博士學位和加州州立大學洛杉磯北嶺分校政治學學士學位。

帕特里克·J·巴特爾斯，Jr.巴特爾斯先生自2018年12月以來一直擔任Redan Advisors LLC的董事總經理，該公司提供信託服務，包括為國內和國際公共和私人商業實體提供董事代表董事會和戰略規劃諮詢服務。在創立Redan Advisors LLC之前，巴特爾斯是一名擁有20年經驗的資深投資專業人士。他的專業經驗包括在北美、亞洲和歐洲的廣泛行業中投資複雜的金融重組和流程密集型情況。巴特爾斯先生曾擔任多個上市和非上市公司董事會的董事成員，在通過治理、激勵機制調整、資本市場交易和併購為所有利益相關者推動增值回報方面有着豐富的記錄。巴特爾斯先生目前在Arch Resources，Inc.的董事會和幾家私人公司的董事會任職。他之前曾在WCI社區公司、Libbey Inc.、B.Riley主要合併公司和B.Riley主要合併公司II的董事會以及幾家私人公司的董事會任職。2002年至2018年11月，Bartels先生在Monch Alternative Capital LP擔任董事總經理，這是一家主要專注於事件驅動型信貸機會的私人投資公司。在加入Monch Alternative Capital LP之前，他曾在景順擔任高收益投資研究分析師，分析不同行業公司的一級和二級債券發行。巴特爾斯的職業生涯始於普華永道會計師事務所，在那裏他是一名註冊公共會計師。他擁有特許金融分析師稱號。Bartels先生在巴克內爾大學獲得會計學學士學位，主修金融學。巴特爾斯先生為我們的董事會帶來了廣泛的會計、財務和投資經驗, 以及多家公司的董事經驗，其中包括幾家已進入破產和重組程序的公司。

艾倫·J·赫什伯格。赫什伯格先生在2019年1月至2022年1月期間擔任Blackstone Management Partners的高級顧問。他於2010年加入康菲石油，擔任該公司負責規劃和戰略的高級副總裁，並於2019年1月退休，擔任負責生產、鑽井和項目的執行副總裁，自2016年4月以來一直擔任該職位。在這一職位上，他負責康菲石油的全球業務，以及供應鏈、航空、海洋、重大項目、鑽井和工程職能。在加入康菲石油之前，赫什伯格先生在埃克森美孚和埃克森美孚工作了27年，在上游研究、生產運營、重大項目和戰略規劃方面擔任過各種高級領導職位。他在埃克森美孚的最後職位是負責全球深水和非洲項目的副總裁。赫什伯格目前是獵鷹礦業公司(Falcon Minerals Corporation)和麥克德莫特國際公司(McDermott International)的董事會成員。Hirshberg先生在萊斯大學獲得機械工程學士和碩士學位。赫什伯格先生為我們的董事會帶來了重要的知識和洞察力，以監督戰略計劃和全球運營的管理，以及深厚的行業經驗和知識。

安·D·皮卡德。皮卡德於2016年從荷蘭皇家殼牌(Royal Dutch Shell)退休。在殼牌的15年任期內，皮卡德擔任過許多責任越來越大的職位。她最後一次擔任北極執行副總裁，負責殼牌在北極的勘探工作。在此之前，她成功地擔任了殼牌勘探和生產業務執行副總裁和殼牌澳大利亞地區主席三年，負責天然氣商業化、製造、化學品、供應和分銷、零售、潤滑油、貿易和航運以及替代能源。皮卡德女士曾任殼牌撒哈拉以南非洲地區執行副總裁。她常駐尼日利亞拉各斯，負責殼牌在該地區的勘探與生產、天然氣和液化天然氣(LNG)業務。在此之前，她是董事(Standard Chartered Bank)全球業務與戰略總監，也是殼牌天然氣與電力執行委員會成員，負責全球液化天然氣、電力以及天然氣與電力戰略。皮卡德於2000年加入殼牌，此前她在美孚(Mobil)與埃克森美孚(Exxon)合併前在該公司工作了11年。皮卡德女士在南美、澳大利亞、前蘇聯國家、中東和非洲擁有豐富的商業經驗。皮卡德女士是KBR公司的董事賬户，在那裏她是健康，安全，安保，環境和社會責任委員會主席和審計委員會成員，在伍德賽德石油有限公司的董事賬户中她擔任可持續發展委員會主席，在懷俄明大學基金會中她在

4

---

預算/審計委員會。此外，皮卡德還是首席執行官女性(CEO Women)的成員。她是歐亞基金會顧問委員會和世界經濟論壇北極全球議程理事會的成員。皮卡德女士還曾在Catalyst的顧問委員會任職，是西太平洋銀行公司的董事成員。皮卡德女士擁有加州大學聖地亞哥分校的文學學士學位和賓夕法尼亞大學的文學碩士學位。皮卡德女士為我們的董事會帶來了重要的全球商業和領導經驗以及深厚的行業知識。

查爾斯·M·斯萊奇。斯萊奇從2008年開始擔任油田服務公司卡梅隆國際公司的首席財務官，直到2016年將公司出售給斯倫貝謝有限公司。在此之前，他於2001年至2008年擔任卡梅隆國際公司的公司總監。他目前是Weatherford International plc和Talos Energy LLC的董事會成員，他在該公司擔任董事長。他之前曾在Expro International、Vine Energy，Inc.、Templar Energy和Stone Energy的董事會任職。斯萊奇先生獲得了路易斯安那州立大學的會計學學士學位。斯萊奇先生為我們的董事會帶來了作為能源行業高管所獲得的經驗和知識，以及廣泛的會計和財務經驗。

梅勒妮·M·特倫特。Trent女士曾在2005年至2017年4月擔任全球海上鑽井承包商羅文公司(Rowan Companies Plc)的各種法律、行政和合規職位，包括於2014年至2017年4月擔任執行副總裁、總法律顧問和首席行政官，於2011年至2014年擔任高級副總裁、首席行政官和公司祕書，並於2010年至2011年擔任副總裁兼公司祕書。在Rowan Companies plc任職之前，特倫特女士曾在Relant Energy Inc.擔任各種法律、行政和投資者關係職位，在Compaq Computer Corporation擔任法律顧問，在Andrews Kurth LLP擔任合夥人。特倫特女士目前在響尾蛇能源公司和Arcosa公司的董事會任職，此前她曾在弗蘭克國際公司的董事會任職。特倫特女士擁有米德爾伯裏學院的學士學位和喬治敦大學法律中心的法學博士學位。特倫特女士為我們的董事會帶來了豐富的行業知識，她從近海鑽井領域的高級管理職位中獲得了豐富的行業知識，併為不同的能源相關公司提供了董事的經驗。

於過去五年內，吾等非管理層董事從事其各自主要職務及受僱工作或擔任董事的公司或其他組織均不是本公司的母公司、附屬公司或其他聯營公司。

行政主任

羅伯特·W·埃夫勒。見上面的“-董事”。

理查德·巴克。Barker先生於2020年3月被任命為公司高級副總裁兼首席財務官。巴克先生2019年8月至2020年3月，他擔任全球領先的獨立投資銀行莫里斯公司的董事董事總經理，專門為石油和天然氣行業的油田服務和設備客户提供諮詢服務。他擁有15年與全球石油和天然氣公司合作的投資銀行經驗。在加入莫里斯公司之前，Barker先生在摩根大通公司擔任董事董事總經理兼北美油田服務主管，從2015年5月至2019年8月，他在該公司擔任越來越多的職責。2011年5月至2015年5月，他在Tudor，Pickering，Holt&Co.工作，最近擔任董事高管，在那裏他與油田服務公司就各種戰略事務進行合作，包括併購、股權融資和資本結構政策。巴克在高盛開始了他的投行生涯，到2011年5月，他在高盛的自然資源部門工作了五年多。

威廉·E·特科特。華特科特先生2008年12月被任命為公司高級副總裁兼總法律顧問。他於2018年1月被任命為公司企業祕書。在加入本公司之前，特科特先生自2007年3月起擔任私營懲教公司康奈爾公司的高級副總裁、總法律顧問和公司祕書。2005年10月至2007年3月，他擔任近海石油和天然氣鑽井承包商TransOcean，Inc.的副總裁、副總法律顧問兼助理祕書；2000年1月至2005年10月，擔任副總法律顧問兼助理祕書。從1992年到2000年，特科特先生在休斯頓、加拉加斯和巴黎的斯倫貝謝有限公司擔任各種法律職務。特科特先生在加入斯倫貝謝有限公司之前從事私人執業.

布萊克·A·丹頓。丹頓先生於2020年3月被任命為公司營銷和合同部副總裁。在此之前，丹頓先生曾擔任董事營銷和合同部部長，從2017年1月到他就任副總裁，期間他在迪拜領導公司在中東和印度的營銷和合同工作。在此之前，丹頓先生於2012年3月至2017年1月在韓國和休斯頓擔任公司董事項目經理，並於2010年8月至2012年3月在新加坡擔任項目經理。在此之前，丹頓先生先後在休斯頓和新加坡擔任顧問，負責公司的新建項目電氣工程工作，以動態定位鑽井資產。在加入本公司之前，Denton先生曾在一家總部位於休斯頓的電氣集成公司工作，主要為全球海洋和鑽探行業提供發電和控制設備。

喬伊·M·卡瓦賈。卡瓦賈先生於2020年10月被任命為公司運營副總裁。卡瓦賈先生在海上鑽井平臺運營和項目管理方面擁有超過25年的經驗。在此之前，Kawaja先生曾擔任西半球區域經理

5

---

從2014年8月起，他一直擔任公司運營副總裁，領導公司在北美和南美的所有岸基和離岸業務。在此之前，自1996年加入該公司以來，Kawaja先生擔任過各種職務，包括運營經理、鑽井總監和項目經理。

法律訴訟

在過去十年內，根據聯邦證券法，沒有任何要求披露信息的重大法律程序對評估我們董事或高管的能力或誠信具有重要意義，除了如之前披露的那樣，我們於2020年7月根據《破產法》第11章自願提交了請願書。

公司治理

道德守則

我們採納了“行為準則”，適用於董事、高級管理人員和員工，包括我們的首席執行官、首席財務官和首席會計官。我們的行為準則張貼在我們網站“投資者”部分的“公司治理”下，網址是：Www.noblecorp.com。根據美國證券交易委員會的適用規則和法規，我們必須披露的與上述高級管理人員以及我們的其他高管和董事相關的行為準則的變更和豁免將在我們的網站上公佈。

董事會委員會

我們的董事會有四個常設委員會：審計；薪酬；提名、治理和可持續性；以及財務。這些委員會中的每一個都根據各自委員會和董事會通過的書面章程運作。約章刊載於本公司網站“投資者”一欄的“公司管治”一欄，網址為Www.noblecorp.com並以印刷形式提供給要求它們的任何現有或潛在股東。

我們的每個董事會常務委員會都完全由獨立董事組成。各委員會的現任成員和各委員會履行的職能説明如下。

名字

審計

補償

提名、治理和可持續性

金融

羅伯特·W·艾弗勒

小帕特里克·J·巴特爾斯*

椅子

✓

艾倫·J·赫什伯格

✓

✓

安·D·皮卡德

✓

椅子

查爾斯·M·斯萊奇**

✓

✓

✓

梅勒妮·M·特倫特

椅子

✓

保羅·阿隆鬆

✓

✓

* 審計委員會財務專家

** 董事會主席

審計委員會。審計委員會的主要職責是任命、補償、保留和監督公司的核數師(包括審查和批准聘用條款和費用)，與核數師一起審查提供給美國證券交易委員會和投資公眾的公司財務報告(和其他財務信息)，準備和批准委員會的報告，這些報告根據美國證券交易委員會規則的要求必須包括在公司年度股東大會的委託書中，並協助董事會監督以下事項：公司財務報表的完整性；公司是否遵守商業道德標準以及法律和監管要求；本公司獨立核數師(包括本公司獨立註冊會計師事務所及法定核數師)的資格及獨立性；以及本公司獨立核數師及內部核數師的表現。本公司董事會已認定獨立董事人士Bartels先生為“美國證券交易委員會審核委員會財務專家”，該詞的定義見適用的美國證券交易委員會規則及條例。

賠償委員會。薪酬委員會的主要職責是履行董事會關於董事和高管薪酬的責任，協助董事會審查和管理薪酬、福利、獎勵和基於股權的薪酬計劃，監督與公司薪酬政策和做法相關的適用法律和法規要求的遵守情況，並在“薪酬委員會報告”項下準備年度披露。

6

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包括在公司年度報告中的10-K表格(或如適用，年度股東大會的委託書)。與2021年有關的補償討論和分析見本表格10-K/A第11項。

提名、治理和可持續發展委員會。提名、管治及可持續發展委員會的主要目的是協助董事會檢討董事會組成、表現及繼任計劃，包括但不限於識別、評估及推薦董事會候選人、審閲及向董事會推薦本公司的企業管治政策、協助董事會履行與本公司的企業管治政策及實務有關的責任，以及協助董事會監督本公司的可持續發展政策及實務，包括有關健康、安全、環境、氣候變化、多元化及包容的工作。

財務委員會。財務委員會的主要目的是協助我們的董事會監督公司的資本戰略、結構和融資事宜。財務委員會的職責包括就本公司的資本結構和一般資本策略、成本結構、財務風險敞口、資本分配優先次序、融資安排、股息和股票或債務回購向董事會提出建議，並在適當情況下向董事會提出建議。財務委員會的職責還包括監督和批准資本及相關交易，但僅限於董事會不時授予財務委員會的任何特定權力。

股東提名程序

章程第20節規定了股東向公司董事會推薦被提名人的程序。根據細則第20.3條，任何有權在大會上投票、已遵守細則第20.4條至第20.10條所載所有適用程序、在向本公司遞交所需通知時及在決定有權在該等大會上投票的股東的記錄日期的股東，均可作出提名。股東根據第20.3條的規定向股東大會適當提出提名時，必須以適當的書面形式及時通知該提名或其他事項。致公司或祕書。為了及時，股東的要求必須在上一年度股東周年大會一週年前不少於90天也不超過120天，以親自遞送或預付郵資的方式送達本公司或本公司註冊辦事處的祕書，並由其收到；但如週年大會的日期並非在該週年日之前或之後的30天內，則股東發出的適時通知，必須不早於該週年大會前第90天，亦不得遲於該週年大會前第70天或首次公佈該週年大會日期的翌日(以較後日期中較後的日期為準)，並須就於該日舉行的任何週年大會如此遞送，而該通知不得遲於該週年大會前第70天的較後日期或首次公佈該週年大會日期的翌日的較後一天結束，亦不得遲於於該週年大會日期首次公佈當日之後的第10天或之前就於該週年大會舉行的任何週年大會發出。歷年2021年，如適用，通知必須不遲於會議日期首次公佈之日起10天結束後的營業時間送達。

股東與董事的溝通

本公司董事會已批准以下程序，讓本公司股東及其他證券持有人及有關人士向本公司董事會發送通訊。要聯繫本公司董事會的所有董事、董事會委員會的所有董事、個人董事或本公司董事會的非管理董事作為一個集體，股東、其他證券持有人或利害關係方可以：

•郵寄：來寶公司，注意：公司祕書，13135奶業阿什福德，800套房，糖地，德克薩斯州，77478；

•電子郵件：nobleboard@noblecorp.com；

•電話：NobleLine(匿名，一週七天，每天24小時)，電話：1-877-285-4162或+1-704-544-2879；或

•互聯網：NobleLine，網址：http://www.nobleline.ethicspoint.com.

在中收到的所有通信郵件由公司祕書辦公室或在公司祕書辦公室的指示下打開，以確定郵件內容是否代表向我們董事會發送的信息。所有以電子方式收到的通信均由我們的董事會處理，或在我們董事會的監督下由公司的總法律顧問或首席合規官處理。有關本公司會計、內部會計控制或審計事宜的投訴或關注事項將轉交本公司董事會的審計委員會處理。與其他公司事務有關的投訴或關注，如果不是針對特定的董事，則會提交給公司的總法律顧問或首席合規官進行審查和迴應。除上述提交審計委員會的特定項目外，涉及公司事項的投訴或關切，如涉及特定董事、本公司董事會或董事會成員，可直接收到或迅速轉告該人士。

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拖欠款項第16(A)條報告

交易法第16(A)條要求我們的董事和高級管理人員以及持有10%以上股份的人向美國證券交易委員會提交初始所有權報告和此類股份所有權變更報告。根據美國證券交易委員會規定，持有超過10%股份的董事、高級管理人員和實益擁有人必須向我們提供他們提交的所有第16(A)條表格的副本。

據我們所知，僅根據對提交給我們的此類報告副本的審查以及我們的董事和高級管理人員關於不需要其他報告的書面陳述，在截至2021年12月31日的年度內，我們的董事、高級管理人員和持有超過10%股份的實益擁有人遵守了所有適用的第16(A)條備案要求。

第11項高管薪酬

薪酬問題探討與分析

本薪酬討論與分析(“CD&A”)描述了我們在截至2021年12月31日的一年中對我們指定的高管(我們的“近地天體”)的薪酬做法和決定。

本CD&A旨在為標題下本討論之後的高管薪酬表中包含的信息提供背景“2021年賠償信息。”2021年的公司本CD&A中描述的賠償計劃和決定是由我們在生效日期從第11章案件中脱穎而出後由我們目前的薪酬委員會決定的，該委員會由以下三名獨立董事組成：Melanie M.Trent，主席，Alan J.Hirshberg，Charles M.Sledge。雖然本CD&A側重於2021年近地天體的補償，但由於根據美國證券交易委員會的規則，我們還描述了在上一個結束的財政年度結束後實施的薪酬行動，我們認為這樣的討論有助於加深對我們的高管薪酬披露和我們的高管薪酬結構的理解。

如本第11項所用，在討論生效日期前的期間時，“吾等”、“吾等”及“本公司”一詞是指Legacy Noble及其附屬公司(視何者適用而定)，“董事會”及“薪酬委員會”指Legacy Noble董事會及Legacy Noble董事會薪酬委員會，而“股份”、“股份”或“股東”則指Legacy Noble的普通股及股東。

執行摘要

多年來，近海鑽探行業一直面臨着鑽井平臺供應嚴重過剩以及由於近海開發和勘探活動減少而導致的全球近海鑽井需求大幅減少的挑戰性組合。雖然2019年行業狀況略有改善，但歐佩克+成員國之間產量分歧引發的石油供應衝擊，以及2020年初全球新冠肺炎疫情的影響帶來的石油需求衝擊，阻止了任何復甦勢頭。反映這些市場因素的是，我們的股價從2014年底到2020年7月經歷了急劇下跌，當時經濟低迷的影響最終迫使公司及其幾家行業同行破產。在Legacy Noble破產前的幾年裏，我們的NEO薪酬中有很大一部分是對未來業績的長期股權激勵，而不是實際的現金薪酬。 這些獎勵與我們普通股的市場價格掛鈎，剩餘的獎勵以及未償還的股本最終因我們的破產而被取消。

我們在生效日期，也就是2021年2月5日擺脱破產，並在那一天成立了新的董事會和薪酬委員會。2021年4月，來寶集團完成太平洋鑽井併購案，2021年6月9日，公司普通股在紐交所重新開始交易。隨後，在2021年11月，來寶集團與馬士基鑽井公司簽訂了《業務合併協議》，預計交易將於2022年年中完成。

在2021年期間，油價回升，並在2022年期間繼續上漲。隨着我們的客户羣開始增加他們的資本預算，鑽井承包活動也有所改善。 雖然我們對近期的積極趨勢將繼續持謹慎樂觀態度，但我們的行業仍面臨重大不確定性。最近，俄羅斯入侵烏克蘭進一步破壞了能源市場的穩定，並造成了顯著的波動。

我們的行業也面臨挑戰，因為我們的客户重新平衡他們的資本投資，以包括替代能源，以及對我們行業歷史上存在的正常週期做出反應。我們還預計通脹壓力將持續存在，預計供應鏈和分銷渠道將繼續中斷。儘管如此，預計全球能源需求將會增加，我們預計，在可預見的未來，海上石油和天然氣將繼續在滿足這一需求方面發揮重要和可持續的作用。

我們的高管薪酬計劃體現了我們的績效薪酬理念。我們的薪酬委員會使用固定薪酬和浮動薪酬相結合的方式來實現下面在《我們的薪酬理念和目標》中提出的目標。

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2021年因擺脱破產而支付的高管補償的某些方面由Legacy Noble直接與主要債權人團體談判，並反映在破產計劃中。

下面將更詳細地討論這些問題。

我們的近地天體

在本CD&A中使用時，我們的近地天體是：

名字						標題
羅伯特·W·艾弗勒						總裁兼首席執行官
理查德·B·巴克						高級副總裁兼首席財務官
威廉·E·特科特						高級副總裁、總法律顧問兼公司祕書
喬伊·M·卡瓦賈						運營副總裁
布萊克·A·丹頓						市場和合同部副總裁

我們的補償計劃詳情

我們的薪酬理念和目標

我們認為，強有力的公司治理要求我們的薪酬計劃根據業績支付，並且它將我們高管的利益與我們股東的利益緊密結合在一起。我們將大部分高管薪酬置於風險之中，並將我們近地天體的相當大一部分潛在薪酬置於旨在推動公司成功的特定年度和長期業績指標。我們還遵循某些簡單的基本規則和最佳做法，並嚴格禁止某些不符合我們薪酬標準的做法。值得注意的是，我們的高管薪酬計劃包含對股東友好的特點，包括：

•我們根據績效支付薪酬--NEO薪酬的很大一部分取決於能否實現預先設定的績效目標。

•我們規定，至少60%的NEO年度股權獎勵必須達到預先設定的業績目標。

•我們要求高管們保持大量的股權。

•我們擁有強大的追回條款，使我們能夠在發生某些事件時從我們的高管那裏收回之前支付的現金和股權激勵薪酬。

•我們在設計薪酬計劃和設定績效目標水平時，會諮詢獨立的薪酬顧問。

•我們禁止質押或套期保值公司股票。

•我們要求在控制權變更時為現金遣散費提供雙重觸發。

•我們禁止重新定價或買斷水下期權。

我們的高管薪酬計劃反映了我們的理念，即高管薪酬的結構應使每位高管的利益與我們股東的利益緊密結合，強調基於股權的激勵和基於績效的薪酬。該公司薪酬計劃的主要目標是：

•支持公司的增長戰略，包括收購和整合資產和公司，以推動長期股東價值創造。

•通過提供具有市場競爭力的總薪酬機會，吸引、留住和激勵有能力在具有挑戰性和週期性的行業中管理複雜的全球業務的關鍵高管。

•通過預定義的短期和長期績效指標強調薪酬和績效之間的緊密聯繫，這些指標會使大部分總薪酬面臨風險。

•通過建立與市場相關的指標，包括關注推動股東價值創造和滿足利益相關者期望的戰略ESG計劃，使高管和股東的利益保持一致。

本着這一理念，我們力求為近地天體提供一個在特定年份對我們的同業集團(定義如下)具有競爭力的總薪酬方案。總薪酬的很大一部分取決於公司和個人的表現，並可能被沒收。在設計這些薪酬方案時，薪酬委員會每年審查每個薪酬組成部分，並將其使用情況和水平與各種內部和外部績效標準和市場參考點進行比較。

我們近地天體補償計劃的組成部分

我們近地天體的薪酬計劃旨在將薪酬與績效掛鈎，由以下部分組成：

•基本工資。薪酬的這一固定現金部分為高管提供的薪酬水平將與我們的基準同行集團(Peer Group)競爭(如下所述)。

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•年度短期激勵性薪酬。這一基於業績的薪酬部分基於年度自由現金流、合同鑽探利潤率、總可記錄事故率(“TRIR”)、初級圍堵損失(“LOPC”)和ESG目標提供資金，每個指標都與內部目標相關，並通過我們的短期激勵計劃(“STIP”)作為年度現金獎金支付。

•長期激勵性薪酬。我們的長期激勵性薪酬的兩個組成部分如下所述，用於進一步使管理層與股東保持一致：

•基於績效的長期激勵獎勵。我們使用基於業績的限制性股票單位(“PVRSU”)，它在三年後授予，並根據絕對股東回報和戰略目標(包括資產增長、控制成本和某些ESG目標)確定。PVRSU佔近地天體股權獎勵的60%。

•基於時間的長期激勵獎勵。我們使用時間既得性限制性股票單位(“TVRSU”)，按比例在三年內授予。TVRSU佔近地天體股權獎勵的40%。

•優勢。我們的近地天體可以獲得的退休和健康福利在下面的“-補償部分是如何確定的-退休福利”一節中描述。

董事會程序和薪酬計劃的獨立審查

薪酬委員會負責確定我們董事和高管的薪酬，並建立、實施和監督對我們高管薪酬理念的遵守。薪酬委員會代表我們的董事會在審查和管理薪酬計劃、福利、激勵和基於股權的薪酬計劃方面提供監督。薪酬委員會獨立於管理層運作，接受外部獨立顧問提供的薪酬建議和數據。

薪酬委員會章程授權委員會在委員會認為必要時保留和終止獨立顧問，以就董事和高管的薪酬以及與薪酬、福利、激勵和基於股權的薪酬計劃和公司業績有關的其他事項提供建議和評估。薪酬委員會還被授權批准其聘用的任何獨立顧問的費用和其他聘用條款。

我們的離職後薪酬委員會選擇聘請子午線薪酬夥伴公司作為其獨立的薪酬顧問。此外，關於管理激勵計劃的設計，這反映在我們的長期激勵計劃(LTIP)中，薪酬委員會短暫地聘請了里昂，貝納森公司(單獨為薪酬顧問或顧問，與子午線公司統稱為薪酬顧問或顧問)。於2021年內，顧問並無向本公司或我們的任何聯屬公司提供任何額外服務。薪酬委員會已經按照紐約證券交易所規則的要求審查了每一位顧問的獨立性，並確定每一位顧問都是獨立的。

薪酬顧問向薪酬委員會報告，並按照薪酬委員會的指示行事。薪酬顧問獨立於管理層，提供有關高管薪酬和董事薪酬的比較市場數據，以幫助建立薪酬主要組成部分的參考點，並提供有關一般市場的薪酬趨勢、最佳實踐、下文所述同行羣體的薪酬實踐以及監管和合規發展的信息。現任薪酬顧問定期參加薪酬委員會的會議，並在沒有管理層出席的執行會議上定期與薪酬委員會舉行會議。

在確定CEO的薪酬時，薪酬委員會會評估CEO在領導力、財務和經營業績、實現公司目標和其他方面的表現。薪酬顧問提供市場信息和對基於市場的調整的看法，這些信息和觀點被納入薪酬委員會的決策過程。薪酬委員會可將這些考慮因素以及薪酬市場信息納入其調整決定。

在確定首席執行官以外的高管的薪酬時，我們的首席執行官會諮詢薪酬顧問，以審查薪酬市場信息和之前的薪酬決定，然後向薪酬委員會建議薪酬調整。在薪酬委員會的要求下，我們的CEO可以參加薪酬委員會的會議，但討論CEO的薪酬時除外。薪酬委員會審查和批准我們近地天體的所有薪酬，並向全體董事會建議我們董事的薪酬。

同齡人小組和標杆

我們與世界各地許多不同行業的僱主爭奪人才，但我們的主要競爭市場包括海上鑽井公司和油田服務公司。在為我們的近地天體作出補償決定時，會將其直接補償總額的每一個要素與公佈的補償數據和補償顧問提供的數據進行比較。來自同行公司的數據

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在薪酬委員會用來確定我們高管薪酬計劃的設計、組成部分和獎勵水平的過程中發揮着重要作用。之所以選擇同行公司，部分原因是它們在類似的行業運營，形成了適當的收入和資產規模範圍，並且具有相似的廣度、複雜性和全球範圍。薪酬委員會每年都會對我們的同齡人進行一次審查，以確保它仍然合適。

2021基準對等組
以下薪酬基準同行小組是在我們擺脱破產後發展起來的，並在制定2021年目標薪酬方案設計時作為參考：
布里斯托集團。			冠軍X公司			查特工業公司(Chart Industries，Inc.)
鷹材料公司			Helix Energy Solutions Group，Inc.			Helmerich&Payne公司
MRC Global Inc.			納伯斯實業有限公司			11月公司
海洋工程國際公司			帕特森-UTI能源公司			潮水公司(Tidewater Inc.)
越洋公司

薪酬構成的確定方式

基本工資。近地天體的基本工資水平是根據一系列因素確定的，包括我們的薪酬理念、市場薪酬數據、對關鍵高管人才的競爭、近地天體的經驗、領導力、以前對公司成功的貢獻、公司用於業績增長的總體年度預算以及近地天體在上一年的個人表現。薪酬委員會考慮到這些因素，對近地天體的基本工資進行年度審查，委員會還在任何晉升或工作職責發生重大變化時審查基本工資。

2021年我們近地天體的基本工資如下表所示：

名字						2021年基本工資
羅伯特·W·艾弗勒(1)						$	800,000
理查德·B·巴克						$	475,000
威廉·E·特科特						$	470,000
喬伊·M·卡瓦賈						$	330,000
布萊克·A·丹頓						$	300,000

(1)董事會批准從2021年2月16日起將艾弗勒先生的基本工資從675,000美元上調。

斯提普。我們的STIP使參與者，包括近地天體，有機會獲得與特定目標獎勵水平相關的年度現金獎金，具體目標獎勵水平被定義為其基本工資的百分比。STIP目標獎勵水平是基於一系列因素制定的，包括我們的薪酬理念、市場薪酬數據、對關鍵高管人才的競爭、NEO的經驗、領導力、對公司成功的先前貢獻、公司用於業績增長的總體年度預算以及NEO的個人表現。公司的成功與關鍵業績目標的實現息息相關，如下所示，STIP旨在獎勵實現這些目標的高管。公司業績決定了STIP的資金水平。因此，如果沒有達到績效門檻，就不會為STIP獎勵提供資金。

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下表列出了2021年計劃年度(經修訂和重新修訂的2021年科學、技術和創新政策修訂)包括近地天體在內的公司人員的業績獎金、加權係數和門檻、目標和最高水平：

績效獎金的組成部分

決心有多大

零部件的權重

2021年目標

閾值/目標/最大值

獎金池倍數

金融效率測度

調整後的自由現金流

35%

(1.54億美元)

門檻：(1.82億美元) 目標：(1.54億美元)最高：(8800萬美元)

0.5 1 2

合同鑽探利潤率與目標相比減去G&A

35%

10.50%

門檻：7.50% 目標：10.50% 最高：14.70%

0.5 1 2

安全績效衡量標準

相對於目標的TRIR

10%

0.35(按照國際鑽井承包商協會“IADC”制定的準則衡量)

閾值：≤0.40% Target: ≤ 0.35 最大值：≤0.30

0.5 1 2

初級安全殼丟失(LOPC)

10%

0.43

閾值：≤0.55 Target: ≤ 0.43 最大值：≤0.30

0.5 1 2

戰略

最終確定要包括在可持續發展報告中的可衡量的ESG目標併發布該報告

10%

委員會酌情決定權

閾值：0.50 目標：1.00 最大值：2.00

0.5 1 2

STIP-公司業績組成部分

下表列出了2021年的結果和公司人員業績構成部分的計算，包括2021年計劃年的近地天體(經修訂和重新修訂的2021年科技創新方案修訂)：

績效獎金的組成部分						2021年實際結果						獎金池倍數						組件支出(加權X獎金池倍數)
調整後的自由現金流						(9500萬美元)						1.89						0.66
接觸鑽進餘量減G&A						10.85%						1.08						0.38
TRIR度量						0.37						0.80						0.08
初級安全殼丟失(LOPC)						0.20						2.00						0.20
最終確定要包括在可持續發展報告中的可衡量的ESG目標併發布該報告						在目標處加權						1.00						0.10
												目標實現情況						1.42

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對於任何個人，包括我們的近地天體，公司資助係數乘以適用的個人目標獎勵，以計算初步業績獎金。個人目標獎勵等於基本工資的固定百分比。我們的近地天體2021年目標獎勵如下表所示：

名字						目標
羅伯特·W·艾弗勒						110		%
理查德·B·巴克						75		%
威廉·E·特科特						70		%
喬伊·M·卡瓦賈						60		%
布萊克·A·丹頓						60		%

STIP-個人目標組件

個人目標績效獎金可以向上或向下調整，以反映業績、個人和團隊表現和/或其他選定的標準，但須經薪酬委員會批准。如果在累積的基礎上，科技創新計劃獎勵的總和大於公式化的科技創新計劃資金池，科技創新計劃獎勵將被減少，以保持在資金池的限制範圍內。

名字						2021年工資			X						STIP目標			X						獎勵因素 (1)			X						個人成就 (1)						2021年STIP
羅伯特·W·艾弗勒						$800,000			X						110%			X						1.34			X						1.00						$1,179,200
理查德·B·巴克						$475,000			X						75%			X						1.34			X						1.00						$477,375
威廉·E·特科特						$470,000			X						70%			X						1.34			X						1.00						$440,860
喬伊·M·卡瓦賈						$330,000			X						60%			X						1.34			X						1.00						$265,320
布萊克·A·丹頓(2)						$300,000			X						60%			X						1.34			X						1.00						$241,200

(1)獎勵因素導致總體乘數為1.42。就近地天體而言，業務業績事項的獎勵係數有所降低。個人成就目標被確定為目標或1的倍數。

(2)丹頓於2021年2月5日脱穎而出，被任命為高管。

長期激勵

我們認為，用長期激勵性薪酬獎勵在目前職位上表現優異的高管和關鍵員工，以及未來取得高水平業績的可能性，這一點很重要。這種長期激勵性薪酬符合我們的整體薪酬理念，使高管和員工的利益與我們股東的利益保持一致。

基於對競爭數據的分析，每年確定長期激勵性薪酬獎勵的價值。特別是，這一價值是根據我們的目標制定的，該部分的總薪酬相對於基準同業集團中公司的薪酬，並將與基準同業集團競爭。我們的首席執行官建議薪酬委員會審議和批准除他或她自己的職位以外的所有職位的獎勵總額。薪酬委員會決定我們CEO的總獎勵價值，並在一定程度上根據CEO的建議決定其他近地天體的獎勵價值。由於我們從破產法第11章的案例中脱穎而出，所有以前未完成的股權獎勵在生效日期被取消。

在生效日期後，即2021年2月，現任薪酬委員會批准了來寶公司2021年長期激勵計劃(“2021年長期激勵計劃”)，並根據2021年長期激勵計劃向本公司選定的高級管理層成員(包括每一名近地天體)批准了股權贈款(“湧現贈款”)。薪酬委員會批准緊急補助金的決定是基於對以下方面的審查F公司脱離破產保護後的市場慣例，並服務於以下目標：

•加強與新股東利益的一致性；

•支持以績效為基礎的強大文化：

•增強關鍵人才後發期留住能力。

這些獎項以40%的TVRSU和60%的PVRSU的形式頒發。TVRSU在三年內每年授予三分之一，從授予之日起一年開始。PVRSU獎勵是根據絕對股東總回報和某些戰略目標確定的，並將在三年業績期間(2021-2023年)結束後在賺取的範圍內授予。Emerging Grant PVRSU獎勵根據絕對股東總回報(“TSR”)水平授予50%，並根據某些戰略目標的實現情況授予50%，每種情況下均在適用的業績期末。受TSR指標約束的PVRSU的最終數量可以在此類PVRSU的目標數量的0%到200%的範圍內，其中，如果滿足8%的閾值TSR水平，則50%的目標PVRSU將被授予，如果滿足12%的目標TSR水平，則100%將被授予，如果達到20%或更高的最大TSR水平，則200%將被授予。這些PVRSU

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基於戰略目標的VEST取決於這些戰略目標相對於預期成就的實際實現情況。戰略目標對資產增長的權重為50%，對成本控制的權重為30%，對ESG目標的權重為20%。在每個戰略目標中，可授予的最終PVRSU數量可能從此類PVRSU目標數量的0%到200%不等，其中，如果達到“部分”成就的門檻，將獲得50%的目標PVRSU，如果達到預期成就的目標，將獲得100%的PVRSU，如果達到最大的“傑出”成就，將獲得200%的PVRSU。

按照吸引和保留管理層留在重組公司的慣例，Legacy Noble在破產過程中與債權人談判並同意高管薪酬的某些方面在出現時生效。這些項目包括為本公司出現後長期股權投資計劃預留的股份分配、該等股份將在出現後第一年授予的百分比，以及該等股份將在第一年作為時間既得獎勵授予的分配。債權人同意將本公司全部攤薄股份的10%分配給LTIP，並允許在第一年獎勵該等股份的40%，其中40%由時間既得股權獎勵代表，每一項獎勵均基於市場可比。還與債權人就近地天體的新就業協議進行了談判。

Emerging Grant股權獎勵採用每股13.46美元的價格，基於緊接Emerging之前的第三方隱含市場價格，並與我們的債權人進行了磋商。我們的會計記錄中反映的價值分別為2021年和2021年的價值分別為20.15美元和16.44美元。下表列出了各自的2021年PVRSU和TVRSU值。

2021 PVRSU值

名字						獎勵金額@13.46美元						獎勵價值@$20.15
羅伯特·W·艾弗勒						$	10,080,221					$	15,090,375
理查德·B·巴克						$	2,767,241					$	4,142,639
威廉·E·特科特						$	2,145,389					$	3,211,709
喬伊·M·卡瓦賈						$	1,243,704					$	1,861,860
布萊克·A·丹頓						$	1,243,704					$	1,861,860

2021年TVRSU值

名字						獎勵金額@13.46美元						獎勵價值@16.44美元
羅伯特·W·艾弗勒						$	6,720,147					$	8,207,966
理查德·B·巴克						$	1,844,828					$	2,253,266
威廉·E·特科特						$	1,430,260					$	1,746,914
喬伊·M·卡瓦賈						$	829,136					$	1,012,704
布萊克·A·丹頓						$	829,136					$	1,012,704

退休福利

我們提供退休計劃，旨在補充覆蓋的官員和其他員工的個人儲蓄和社會保障。這些計劃包括來寶服務有限責任公司401(K)和利潤分享計劃、來寶服務有限責任公司401(K)儲蓄恢復計劃、來寶服務公司受薪員工退休計劃和來寶服務公司有限責任公司退休恢復計劃。本公司決定於2021年11月終止Noble Services Company LLC 401(K)儲蓄恢復計劃。

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公司相信，下述退休計劃有助於公司在吸引和留住高級管理人員和其他員工方面保持競爭地位。下表列出了這些計劃的描述，包括資格和限制。

平面圖

描述和資格

利益與歸屬

401(K)和利潤分享計劃

合格固定繳費計劃，使符合條件的員工(包括近地天體)能夠通過員工和公司繳費的税收優惠組合為退休儲蓄。

在2020年終止與破產法第11章案件有關的配對供款後，自2021年3月1日起，本公司恢復了配對供款，費率為每1美元0.70美元至1美元(最高為基本工資的3%)，具體取決於服務年限。本公司於2021年並無作出年度酌情利潤分成貢獻。

401(K)儲蓄恢復計劃

沒有資金、不合格的員工福利計劃，根據該計劃，指定員工可以推遲超過401(K)計劃限制的補償。

在員工被禁止參加401(K)儲蓄計劃的範圍內，配對撥備反映了401(K)儲蓄計劃。該公司沒有提供參加2022年計劃的服務。

受薪員工退休計劃

2004年7月31日或之前最初受僱的參與者可獲得合格的固定收益養老金計劃。

福利由服務年限和臨近退休的平均月薪確定。該計劃於2016年12月31日生效，以停止未來的福利應計。

退休恢復計劃

2004年7月31日或之前最初受僱的參與者可使用的無基金、不合格的固定收益養老金計劃。

超過某一年美國國税局(“IRS”)年度補償限額的合資格補償將在退休恢復計劃中考慮。該計劃於2016年12月31日生效，以停止未來的福利應計。

有關這些計劃的更多信息，請參閲“-2021年補償信息-退休支付和福利”一節中的説明。

其他福利和額外福利

該公司為包括近地天體在內的員工提供醫療保健、人壽保險和傷殘保險以及其他員工福利計劃，公司認為這些計劃有助於在吸引和留住高級管理人員和其他員工方面保持競爭地位。這些員工福利計劃是在非歧視性的基礎上向所有員工提供的。

該公司只向近地天體提供最低限度的額外福利和其他個人福利。公司和薪酬委員會認為這些是合理的，並與其整體薪酬計劃一致。截至2021年12月31日的年度，近地天體額外津貼的歸屬成本包括在補償表的所有其他補償額一欄中。

股權政策和持股要求

本屆董事會通過了適用的股權政策 包括近地天體在內的高級官員和主管。股份所有權政策要求參保人員持有的股份總價值超過其基本工資或年度聘用金的指定倍數，如下所述。在達到持有要求之前，不得出售股票，而且每次出售股票都必須符合這一要求。

職位

最低所有權門檻

首席執行官

當時的6.0倍-當前基本工資

高級副總裁

3.0倍當時-當前基本工資

美國副總統

當時的1.0倍-當前基本工資

非執行董事董事

當時的5.0倍-當前的年度定額

證券交易政策與股權獎勵的時機選擇

本公司關於公司股票交易的政策禁止董事、高級管理人員、員工和代理人進行套期保值或從事賣空交易，或買賣涉及公司證券的看跌期權或看跌期權，並禁止以保證金方式購買公司證券。公司關於公司股票交易的政策還禁止董事、高級管理人員、員工和代理人在擁有任何關於公司或其運營的未公開披露的重要信息的情況下購買或出售公司證券。因此，除了我們的預先審批程序外，董事、官員以及某些指定的員工和顧問

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禁止在我們的季度封閉期(從每個會計季度結束後的第一個月的第一天開始，一直持續到公司在適用期間的季度或年度收益公佈後的一個完整交易日過去)和某些尚未向公眾披露公司已知事態發展的特定情況下的封鎖期內買賣公司證券。然而，公司允許董事、高級管理人員或員工按照我們的預先審批程序制定規則10b5-1的銷售或購買計劃，如果他們願意的話。

追回款項條文

本公司的追回政策規定，在本公司報告的財務業績出現重大負面重述的任何時候，如果董事會認定高管故意的不當行為或重大疏忽對重述有重大影響，則在過去三年內授予或支付給任何高管的現金和股權激勵薪酬將予以補償。根據這項政策，基本工資不受退還的限制。

此外，2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第304條一般要求在美國上市的上市公司首席執行官和首席財務官在財務信息公開發布後12個月內，如果由於重大不當行為而違反聯邦證券法的財務報告要求而重述，則他們必須交出獎金、其他基於激勵的或基於股權的薪酬和公司股票銷售利潤。

本公司將繼續監測美國證券交易委員會適用的規則制定行動，以滿足未來的任何追回要求。

僱傭協議

與我們的從破產法第11章的案件中脱穎而出，我們與艾夫勒先生和某些其他官員簽訂了僱傭協議。艾弗勒先生、巴克先生、圖科特先生、卡瓦賈先生和丹頓先生都是與公司簽訂的僱傭協議的一方，每一份協議都將於2021年2月5日(“生效日期”)生效。每份僱傭協議的有效期自生效之日起至該日的第三週年止，除非根據其條款提前終止；但在該三週年及其後每年的週年日，僱傭期限將自動延長一年，除非在該週年日之前至少90天任何一方發出通知，表示僱傭期限不得如此延長。

根據僱傭協議，每名行政人員將獲支付(I)年度基本工資，但須按董事會不時規定的增幅支付；(Ii)年度花紅；及(Iii)標準僱員福利，包括假期、病假及其他符合公司政策的福利。該等行政人員將獲發還在履行其各自僱傭協議下的服務所產生的合理開支，包括但不限於差旅費。每份僱傭協議都包含保密、非徵集和合作條款。艾弗勒的僱傭在2021年3月9日進行了修改，還包括了一項為期12個月的競業禁止條款。

如果任何Eifler先生、Barker先生或Turcotte先生因正當理由被解僱或辭職，他們有權獲得相當於(I)其年度基本工資和年度目標獎金的24個月的遣散費，(Ii)18個月的COBRA續保費用，(Iii)上一年的年度獎金(以尚未支付的為限)，(Iv)按比例計算的離職年度獎金，以及(V)6個月的再就業服務。如果他們因控制權變更而無故或辭職而被解僱，則他們有權額外獲得12個月的年度基本工資和年度目標獎金。作為獲得遣散費的交換，無論是否與控制權變更有關，這些高管都必須簽署一份離職協議，並遵守某些限制性條款，包括12個月不得向來寶或其關聯公司的客户招攬業務，24個月不得要求任何其他員工離開來寶或其關聯公司。Eifler先生12個月的非競爭限制禁止他向任何主要從事海上油氣井合同鑽探服務且與來寶或其在世界任何地方的附屬公司競爭的業務提供某些服務或以任何方式從事這些業務。

如果Kawaja先生或Denton先生中的任何一人被無故解僱，他們有權獲得相當於(I)6個月的年度基本工資和年度目標獎金的50%的遣散費，(Ii)18個月的COBRA續保費用，(Iii)上一年的年度獎金，但以尚未支付的為限。(Iv)按比例發放離職當年的獎金，以及(V)6個月的再就業服務。如果他們因控制權變更而被無故解僱，或者如果他們因控制權變更而辭職，他們將獲得上述福利，但他們將獲得12個月的年度基本工資和全額年度目標獎金，而不是6個月的年度基本工資和50%的年度目標獎金。作為獲得遣散費的交換，無論是否與控制權變更有關，這些高管都必須簽署離職協議，並遵守某些限制性條款，包括12個月不得向來寶集團或其附屬公司客户招攬業務，24個月不得要求任何其他員工離開來寶集團或其附屬公司。

如果任何高管因死亡或殘疾而被解僱，他們有權獲得上一年的年度獎金(以尚未支付的程度為限)，以及任何計劃、計劃或協議下的既得金額或福利。

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此外，僱傭協議規定，如果與控制權變更相關的付款或福利的任何部分(無論是否根據僱傭協議)根據《國內税法》第499條繳納消費税，則付款和福利將減少，其程度取決於這種減少將為高管帶來更大的税後福利。

會計和税收處理對薪酬的影響

作為2018年1月1日生效的税制改革的結果，根據修訂後的1986年《國税法》(以下簡稱《守則》)第162(M)條，未來授予的績效獎勵不再有資格被視為“合格的基於績效的薪酬”。《守則》第162(M)節規定，上市公司支付給首席執行官、首席財務官以及公司其他三名薪酬最高的其他三名高管的薪酬，每年的減税額度不得超過100萬美元。雖然扣除薪酬是薪酬委員會評估的一項考慮因素，但薪酬委員會認為，超過100萬美元限額的薪酬扣除損失相對於能夠吸引和留住有才華的管理層的好處來説並不重要。我們還獎勵了可能不能完全扣税的補償，儘管如此，此類獎勵仍符合我們和我們的股東的最佳利益。因此，賠償委員會將繼續保留支付100萬美元扣除額上限下的賠償的酌情權。

結論

我們相信我們的薪酬計劃的組成部分和水平適合我們的行業，併為提高股東價值和推進我們薪酬理念和目標的核心原則提供了直接聯繫，以確保我們公司的長期成功。我們將繼續監測我們行業的當前趨勢和問題，以及我們計劃在我們的近地天體方面的有效性，以便在適當的時候適當地考慮和修改我們的計劃。

薪酬委員會連鎖與內部人蔘與

在生效日期之前，我們的薪酬委員會由主席喬恩·A·馬歇爾、朱莉·H·愛德華茲和戈登·T·霍爾組成，在生效日期之後，我們的委員會由主席梅勒妮·M·特倫特、艾倫·J·赫什伯格和查爾斯·M·斯萊奇組成。在2021年擔任薪酬委員會成員的所有董事都是獨立非執行董事。於2021年期間，薪酬委員會沒有任何成員擔任過本公司的高管或僱員，我們的高管也沒有擔任過任何其他有高管擔任董事會成員的實體的薪酬委員會或董事會成員。

薪酬委員會報告

薪酬委員會的主要任務是協助董事會審查和制定高管和員工薪酬、福利和獎勵以及基於股權的薪酬計劃。薪酬委員會還協助準備和審查薪酬討論和分析，其中闡述了薪酬理念，並描述了薪酬決定如何支持和實施我們的理念。薪酬委員會完全由獨立董事組成，在與薪酬顧問磋商後獨立於管理層運作。

薪酬委員會已審查並與管理層討論了本年度報告中包含的薪酬討論和分析。基於上述審查和討論，薪酬委員會建議董事會將薪酬討論和分析納入本年度報告。

薪酬委員會

梅勒妮·M·特倫特，主席

艾倫·J·赫什伯格

查爾斯·M·斯萊奇

    

March 11, 2022

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2021年薪酬信息

薪酬彙總表

下表列出了根據美國證券交易委員會適用規則在2021年期間對我國近地天體進行的補償。

姓名和主要職位						年						薪金						獎金 (1)						股票大獎(2)(3)						期權大獎						非股權激勵計劃薪酬 (4)						養老金價值變動和非合格遞延補償收益(5)						所有其他補償						總計
羅伯特·W·埃夫勒：總裁兼首席執行官
						2021						$	800,000					$	—					$	23,298,341					$	—					$	1,179,200					$	—					$	8,600		(8)			$	25,286,141
						2020						$	560,534					$	1,545,200					$	1,114,516					$	—					$	1,637,700					$	—					$	24,336		(8)			$	4,882,286
						2019						$	360,417					$	—					$	683,038					$	—					$	399,000					$	—					$	40,062		(8)			$	1,482,517
理查德·B·巴克：高級副總裁兼首席財務官
						2021						$	475,000					$	—					$	6,395,905					$	—					$	477,375					$	—					$	5,888		(9)			$	7,354,168
						2020						$	360,361					$	1,630,000					$	180,000					$	—					$	686,250					$	—					$	2,975		(9)			$	2,859,586
威廉·E·特科特：高級副總裁、總法律顧問和公司祕書
						2021						$	470,000					$	—					$	4,958,623					$	—					$	440,860					$	—					$	6,687		(10)			$	5,876,170
						2020						$	470,000					$	1,195,000					$	440,323					$	—					$	604,000					$	—					$	21,498		(10)			$	2,730,821
						2019						$	469,167					$	—					$	1,044,653					$	—					$	493,500					$	—					$	33,354		(10)			$	2,040,674
喬伊·M·卡瓦賈：運營副總裁 (6)
						2021						$	330,000					$	—					$	2,874,564					$	—					$	265,320					$	—		(14)			$	8,870		(11)			$	3,478,754
						2020						$	280,167					$	323,775					$	110,081					$	—					$	188,025					$	90,760					$	14,003		(11)			$	1,006,811
布萊克·A·丹頓：市場營銷與合同部副總裁
						2021						$	300,000					$	—					$	2,874,564					$	—					$	241,200					$	—					$	8,333		(12)			$	3,424,097
朱莉·J·羅伯遜：前執行主席、前總裁兼首席執行官(7)
						2021						$	51,283					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—		(14)			$	8,743,835		(13)			$	8,795,118
						2020						$	649,388					$	—					$	1,322,559					$	—					$	500,000					$	839,291					$	3,910,781		(13)			$	7,222,019
						2019						$	882,083					$	—					$	4,771,239					$	—					$	1,947,000					$	1,092,894					$	255,428		(13)			$	8,948,644

注：請參閲下面的腳註，這些腳註既適用於薪酬彙總表，也適用於下面的附加表。

2020年6月26日，針對持續存在的重大市場不確定性，董事會批准了對公司整體薪酬計劃的修改，以在不確定和工作量增加的時期更好地留住和激勵關鍵員工，此外，董事會還採取了其他措施，包括採用重新修訂的2021年STIP和OCAP。 這些獎勵以及2019年留任獎勵、Eifler先生的激勵獎勵和Barker先生的入職獎勵已於2020年7月支付，但仍需根據協議條款償還。 以下數額是在2020年7月支付的，見上表。

名字						OCAP保留 (1)						其他保留 (1)						股票獎勵的意向價值 (2)						2021年STIP (3)						OCAP性能 (3)						2020年7月現金支付
羅伯特·W·艾弗勒						$	895,200					$	650,000					$	1,000,000					$	742,500					$	895,200					$	4,182,900
理查德·B·巴克						$	330,000					$	1,300,000					$	180,000					$	356,250					$	330,000					$	2,496,250
威廉·E·特科特						$	275,000					$	920,000					$	440,400					$	329,000					$	275,000					$	2,239,400
喬伊·M·卡瓦賈						$	68,775					$	255,000					$	110,050					$	119,250					$	68,775					$	621,850

(1)根據STIP發放的現金績效獎金在非股權激勵計劃一欄中披露。

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(2)代表根據財務會計準則委員會(FASB)會計準則編碼(ASC)主題718授予的獎勵的授予日期公允價值，包括於2021年2月19日授予的PVRSU和TVRSU緊急獎勵。關於PVRSU，金額是基於截至授予日的基本業績條件的可能實現水平。有關我們對限制性股票單位和股票期權獎勵的估值所作的假設的説明，請參閲原始申報文件的“附註9-股權”。2020年7月，獎勵被取消，獎勵的預期價值以現金支付，但須承擔某些追回義務。由於達到了保留獎勵的條件，獎勵不需要償還。

(3)用作2019年和2020年PVRSU獎項或績效既得現金獎勵取代PVRSU的基準的Driller Peer Group包括鑽石離岸鑽井有限公司、TransOcean Ltd.、Valaris plc和Seadrill。在我們申請破產保護之前，我們使用Driller Peer Group來衡量我們的業績，以獲得基於業績的長期股權激勵。

(4)根據STIP發放的現金績效獎金。

(5)本欄中的金額代表各NEO於本年度在Noble Services Company LLC受薪僱員退休計劃及Noble Services Company LLC退休恢復計劃下累積利益的精算現值的合計變動。本欄目沒有報告遞延薪酬收益，因為公司的非合格遞延薪酬計劃不提供高於市價的遞延薪酬收益或優先遞延薪酬收益。

(6)卡瓦賈先生曾擔任美洲地區經理，自2020年10月7日起被任命為公司負責運營的副總裁。

(7)自2020年5月21日公司年度股東大會閉幕時起，羅伯遜女士辭去公司總裁兼首席執行官的職務，轉任執行主席一職，原擔任商業高級副總裁的艾弗勒先生接替羅伯遜女士擔任總裁兼首席執行官。2021年2月5日，當公司成功完成財務重組，債務人從破產法第11章案件中脱穎而出時，羅伯遜女士從執行主席的職位上退休。羅伯遜女士在2021年沒有獲得任何股權獎勵，也沒有在離職時持有任何股權獎勵。

(8)所有其他薪酬列中的金額包括公司對來寶服務公司LLC 401(K)(2021年為4,000美元)、來寶服務公司LLC 401(K)和利潤分享計劃(2020年為13,897美元，2019年為15,618美元)的繳費，與前外籍人員任務有關的外國税款(2020年為297美元，2019年為17,109美元)，以及公司為終身、AD&D、長期傷殘、商務旅行和事故支付的保費

(9)All Other Compensation欄中的金額包括公司對Noble Services Company LLC 401(K)(2021年為2,951美元)、Noble Services Company LLC 401(K)和利潤分享計劃(2020年為1,166美元)的貢獻，以及公司為人壽保險、AD&D、長期殘疾、商務旅行和意外保險支付的保費。

(10)所有其他補償列中的金額包括公司對Noble Services Company LLC 401(K)(2021年為3,525美元)、Noble Services Company LLC 401(K)和利潤分享計劃(2020年為17,350美元，2019年為17,200美元)的貢獻，股息等價物(2019年為11,353美元)，以及公司為人壽、AD&D、長期殘疾、商務旅行和意外保險支付的保費。

(11)All Other Compensation欄中的金額包括公司對Noble Services Company LLC 401(K)(2021年為5,775美元)、Noble Services Company LLC 401(K)和利潤分享計劃(2020年為11,908美元)的貢獻，以及公司為人壽保險、AD&D、長期殘疾、商務旅行和意外保險支付的保費。

(12)All Other Compensation欄中的金額包括公司對Noble Services Company LLC 401(K)和利潤分享計劃(5,250美元)的貢獻，以及公司為人壽、AD&D、長期殘疾、商務旅行和意外保險支付的保費。

(13)2021年，所有其他補償列中的金額包括兩次退休計劃分配，一次是2021年8月13日從Noble Services Company LLC 401(K)儲蓄恢復計劃獲得的3,473,135美元，另一次是2021年9月1日從Noble Services Company LLC退休恢復計劃獲得的5,208,388美元；休假付款57,691美元，納税準備費用4,319美元，以及公司支付的人壽保險、AD&D、長期傷殘、商務旅行和意外保險保費。 所有其他薪酬一欄中的金額包括：根據與Julie J.Robertson就其過渡至執行主席職位訂立的過渡協議(“過渡協議”)而應付的3,850,000美元，公司對Noble Services Company LLC 401(K)和利潤分享計劃的貢獻(2020年為22,700美元，2019年為22,300美元)，2020年的外國税款20,796美元，2019年的194,898美元)，股息等價物(2019年的20,086美元)，以及公司為人壽、AD&D、長期傷殘、商務旅行和意外保險以及税務準備服務支付的保費。

(14)養卹金和不合格遞延補償賬户在2021年遭受的損失如下：卡瓦賈先生(61243美元)和羅伯遜女士(6450903美元)。

基於計劃的獎勵的授予

下表列出了在截至2021年12月31日的一年中向每個近地天體提供的基於計劃的獎勵的某些信息。關於我們從破產法第11章案件中脱穎而出的情況，在生效日期，我們的前身的所有現有股權被註銷，包括每個NEO的所有未償還限制性股票獎勵。有關基於計劃的獎勵授予表中報告的獎勵的具體條款的説明，包括適用於此類獎勵的基於績效的條件和授予計劃，請參閲：報酬討論和分析-如何確定報酬組成部分

												非股權激勵計劃獎勵下的估計可能支出						股權激勵計劃獎勵下的估計未來支出(2)																		所有其他股票獎勵：股票或單位股數(#)(3)						所有其他期權獎：證券標的期權數量(#)						期權獎勵的行權或基價($/Sh)						授予日期股票和期權獎勵的公允價值 (4)
名字						授予日期						目標(美元)(1)						閥值						目標						極大值
羅伯特·W·艾弗勒						2/19/2021						$	880,000					374,451						748,902						1,497,804						499,268						—						$	—					$	23,298,341
理查德·B·巴克						2/19/2021						$	356,250					102,795						205,590						411,180						137,060						—						$	—					$	6,395,905
威廉·E·特科特						2/19/2021						$	329,000					79,695						159,390						318,780						106,260						—						$	—					$	4,958,623
喬伊·M·卡瓦賈						2/19/2021						$	198,000					46,200						92,400						184,800						61,600						—						$	—					$	2,874,564
布萊克·A·丹頓						2/19/2021						$	180,000					46,200						92,400						184,800						61,600						—						$	—					$	2,874,564

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(1)表示根據STIP發放的績效獎金的目標金額的美元價值。根據科技創新方案向近地天體頒發的業績獎金載於《薪酬彙總表》的非股權激勵計劃薪酬一欄。

(2)代表在截至2021年12月31日的年度內，根據來寶公司長期激勵計劃授予的PVRSU數量。閾值等於目標的50%，最大值等於目標的200%。

(3)代表在截至2021年12月31日的年度內，根據來寶公司長期激勵計劃授予的TVRSU數量。TVRSU在三年內歸屬，每年在授予日的每一週年時歸屬三分之一。

(4)代表根據FASB ASC主題718計算的獎勵的總授予日期公允價值。

財政年度末的傑出股權獎

下表列出了關於近地天體在2021年12月31日持有的未支付股權獎勵的某些信息。關於我們從破產法第11章案件中脱穎而出的情況，在生效日期，我們的前身的所有現有股權被註銷，包括每個NEO的所有未償還限制性股票獎勵。

																														股票大獎
名字																														尚未歸屬的股份或股票單位數(#)(1)						尚未歸屬的股份或股額單位的市值(美元)(2)						股權激勵計劃獎勵：未歸屬的未賺取股份、股份單位或其他權利的數目(#)(3)						股權激勵計劃獎勵：尚未授予的未賺取股份、股份單位或其他權利的市值或派息價值(#)(4)
羅伯特·W·艾弗勒																														499,268						$	8,207,966					748,902						$	15,090,375
理查德·B·巴克																														137,060						$	2,253,266					205,590						$	4,142,639
威廉·E·特科特																														106,260						$	1,746,914					159,390						$	3,211,709
喬伊·M·卡瓦賈																														61,600						$	1,012,704					92,400						$	1,861,860
布萊克·A·丹頓																														61,600						$	1,012,704					92,400						$	1,861,860

(1)2021年2月TVRSU緊急撥款總數。

(2)TVRSU的授權日期值。

(3)2021年2月PVRSU緊急贈款的總數。

(4)PVRSU的授予日期值

.期權行權與既得股票

下表列出了在截至2021年12月31日的年度內，每個近地天體在行使期權或歸屬限制性股票單位時收到的某些金額的彙總信息。如上所述，由於我們從破產法第11章的案件中脱穎而出，我們前任的所有現有股權都被取消，包括每個近地天體當時尚未獲得的所有股權獎勵。沒有出現後的PVRSU和TVRSU在2021年歸屬。

期權大獎

股票大獎

名字

行使時獲得的股份數量(#)

行使時實現的價值(美元)

歸屬時獲得的股份數量(#)

歸屬時實現的價值(美元)

羅伯特·W·艾弗勒

—

$

—

—

$

—

朱莉·J·羅伯遜

—

$

—

—

$

—

理查德·B·巴克

—

$

—

—

$

—

威廉·E·特科特

—

$

—

—

$

—

喬伊·M·卡瓦賈

—

$

—

—

$

—

巴里·M·史密斯

—

$

—

—

$

—

20

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退休金和福利

下表列出了參加來寶服務公司受薪員工退休計劃和來寶服務公司有限責任公司退休恢復計劃的每個近地天體在來寶定義的福利計劃下的退休支付和福利的某些信息，這些近地天體都是諾布爾服務公司有限責任公司受薪員工退休計劃和來寶服務公司有限責任公司退休恢復計劃的參與者。伊恩。

名字						計劃名稱						記入貸方的服務年數(#)(1)						累計收益現值(美元)(1)(2)						上一會計年度內的付款金額(美元)
喬伊·M·卡瓦賈						受薪員工退休計劃						18.5						$	369,497					$	—
朱莉·J·羅伯遜						受薪員工退休計劃						28.0						$	1,597,019					$	—

(1)截至2021年12月31日計算的養老金計劃衡量日期，與原始申報文件中包括的經審計的合併財務報表及其附註用於財務報表報告的日期相同。

(2)為了計算本欄中的金額，退休年齡假設為諾布爾服務公司有限責任公司定義的正常退休年齡65歲。受薪僱員退休計劃。在量化累計利益現值時所採用的估值方法及所有重大假設的説明，載於我們最初提交的經審核綜合財務報表附註13。

高尚退休計劃

根據Noble Drilling Services Inc.受薪員工退休計劃，即2021年1月1日生效的Noble Services Company LLC員工退休計劃，正常的退休日期是參與者年滿65歲的那一天。該計劃涵蓋受薪員工，但不包括某些類別的受薪員工，包括2004年7月31日後受僱的任何員工。參與者的聘用日期是該參與者首次為公司或其子公司提供一小時服務的日期，無論隨後的任何受僱期限或與公司或其子公司的離職期限如何。

參與者如於其正常退休日期(參與者年滿65歲之日)或之後受僱於本公司或其任何關聯公司，則有資格於其所需開始日期或因死亡或轉至本公司另一關聯公司受僱以外之任何理由終止其工作之日(以較早者為準)領取正常退休退休金。計劃中規定的開始日期一般指參與者年滿72歲或參與者開始遣散期的日曆年度後一個歷年的4月1日，該日期(除某些例外情況外)自參與者因退休、死亡、被解聘或自願停職或因任何其他原因離開本公司或其任何關聯公司之日起一週年之日起計，或自參與者因退休、死亡、被解聘或自願終止僱傭之日起計，或自參與者因任何其他原因離開本公司或其任何聯屬公司之日起一週年之日起計。

根據該計劃應計的正常退休金是以年金的形式支付給參與者終身的每月退休收入，如果參與者在收到120個月付款之前去世，將繼續向參與者的指定受益人支付相同的每月金額，直到每月付款總數等於120個月。除正常付款形式外，參加者可選擇接受計劃中提供的其他任選付款形式中的一種，每一種選擇都是正常形式的精算等價物。這些可選的支付形式包括一次總付(如果參與人根據該計劃既得應計福利的現值不超過10 000美元)、單一終身年金和幾種形式的聯合選舉和遺屬選舉。

該計劃下的福利相當於：

•參加者每月平均補償金的百分之一乘以領取福利金服務年數(最多30年)，再加上參加者每月平均補償金超過《守則》第3121(A)條規定可視為工資的平均收入十二分之一的千分之六，在截至參加者達到(或將達到)社會保障退休年齡的日曆年的35年期間，乘以領取福利金服務年數(最長為30年)。

平均月薪在計劃中的定義一般是指參與者在連續60個日曆月內從公司獲得的平均月薪，為參與者提供了最高的平均月薪。在該計劃中，薪酬被定義為(除某些例外情況外)指參與者在給定日曆月內的應税收入總額，包括基本薪酬、獎金、佣金和加班費，但不包括非常付款和特別付款(如搬家費用、根據任何員工福利計劃和股票期權提供的福利以及SARS)。薪酬包括參與者根據本公司或其任何關聯公司維護的任何計劃進行的減薪繳款。薪酬不得超過美國國税局規定的特定計劃年度薪酬上限。超過這一限額的任何補償都將計入

21

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計算Noble Services Company LLC退休恢復計劃(前身為Noble Drilling Services Inc.退休恢復計劃)下的應付福利。本公司沒有根據恢復計劃向任何近地天體授予額外的入賬服務年限。

參加者在年滿55歲及服務滿5年後(或於1986年1月1日或之前，即已完成20年有保障工作)，可獲選提早退休。參與者將有資格在其年滿65歲之前終止其在本公司或其附屬公司的僱傭關係時開始領取提前退休福利，原因除死亡或轉到本公司的另一家附屬公司工作外。在確定提前退休福利時使用的公式是將每月累計退休收入乘以適用於參與者開始支付這類收入之日的年齡的百分比，從而減少每月累計退休收入。

如果參與者因退休、死亡或轉到本公司另一家子公司工作以外的任何原因終止僱傭關係，且該參與者已完成至少五年的服務，則該參與者有資格領取遞延既得養老金。參加者的遞延既得退休金是指在其正常退休日期或其後一個月的第一天開始計算的每月退休收入。如果參與者已年滿55歲，並已完成至少5年的服務，或如果參與者的累算權益的精算現值超過5,000美元但低於10,000美元，參與者可選擇領取每月退休收入，其計算方式與符合資格領取提前退休養老金的參與者的每月退休收入計算方式相同。如果參與者在根據計劃支付撫卹金之前去世，則尚存的配偶或(如果參與者沒有配偶)由參與者指定的受益人有資格從參與者死亡之日的下一個月的第一天開始領取終身每月退休收入。支付給尚存配偶或指定受益人的月收入應為終身月收入，即該參與人根據該計劃應計福利的精算等值。

Noble Services Company LLC退休恢復計劃是一種無資金、無保留條件的計劃，它根據Noble Services Company LLC受薪僱員退休計劃的福利公式提供福利，而Noble Services Company LLC受薪僱員退休計劃因根據守則適用於Noble Services Company LLC受薪僱員退休計劃的年度薪酬和年度福利限制而無法提供。參與者於2004年12月31日應計及歸屬於Noble Services Company LLC退休恢復計劃下的利益，將於該參與者開始根據Noble Services Company LLC受薪僱員退休計劃向該參與者或就該參與者支付福利時支付給該參與者(或如該參與者去世，則支付給其指定受益人)，並將一次性支付，在最長五年的期間內分期付款，或以Noble Services Company LLC受薪僱員退休計劃規定的付款形式(這種分配形式由指定管理該計劃的委員會決定)。參與者於2004年12月31日後累積或歸屬於Noble Services Company LLC退休恢復計劃下的權益，將在該參與者離職後一次性付給該參與者(如該參與者去世，則支付給其指定受益人)。Robertson女士參加了Noble Services Company LLC退休恢復計劃。

2016年第四季度，來寶集團批准了自2016年12月31日起生效的固定福利計劃修正案。通過這些修訂，員工和候補受款人在2016年12月31日之後將不會根據計劃獲得任何未來的福利。然而，這些修訂不會影響到該日期之前獲得的任何福利。受影響計劃的福利主要基於2016年12月31日附近的服務年限和員工補償。

不合格延期補償

下表列出了參與Noble Services Company LLC 401(K)儲蓄恢復計劃的近地天體截至2021年12月31日的某些信息，該計劃於2022年11月30日獲準終止。

名字 (1)						上一財年高管貢獻(美元) (2)						上一財年公司貢獻(美元) (3)						上一財年的總收入(美元)						提款/分發合計(美元)(4)						上一財年總結餘(元)
羅伯特·W·艾弗勒						$	—					$	—					$	20,367					$	—					$	143,489
布萊克·丹頓						$	125					$	—					$	197					$	—					$	1,675
朱莉·J·羅伯遜						$	—					$	—					$	476,738					$	3,473,135					$	408,949

(1)此表包括Noble Services Company LLC 401(K)儲蓄恢復計劃的參與者。

(2)此列中報告的高管繳費也包含在“薪酬彙總表”的“薪資”列中。

(3)此列中報告的公司貢獻也包括在“薪酬彙總表”的“所有其他薪酬”列中。

(4)羅伯遜女士的分發日期是2021年8月13日。

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諾布爾服務公司LLC 401(K)儲蓄恢復計劃(適用於2005年1月1日之前歸屬的參與者遞延的補償)和Noble Services Company LLC 2009 401(K)儲蓄恢復計劃(適用於僱主匹配供款以及參與者推遲或在2005年1月1日或之後歸屬的補償)是非限定的、無資金來源的員工福利計劃。根據401(K)儲蓄恢復計劃，本公司及其子公司的某些特定員工可以選擇延期支付超過Noble Services Company LLC 401(K)和利潤分享計劃規定的遞延金額的補償，並在該計劃規定的某些限制的限制下，可以獲得僱主等額現金供款。僱主配對金額的確定方式與根據Noble Services Company LLC 401(K)和利潤分享計劃確定僱主配對供款的方式相同。自2020年6月1日起，公司停止了等額繳費，自2021年3月1日起，公司恢復了0.70美元至1.00美元的等額繳費(最高為基本工資的3%)。

根據這些非限定計劃考慮的延期補償包括僱主應支付給計劃參與者的現金補償，該現金補償在計劃中定義為指公司的某些子公司，用於在扣減僱主的任何税前供款之前和扣減參與者為福利選擇的任何補償金額之前向該僱主提供的個人服務支付的現金補償，但不包括津貼、佣金、遞延補償付款和任何其他非常補償。對於每個計劃年度，參與者可以推遲最多19%的計劃年度基本薪酬、計劃年度僱主應支付的任何獎金的全部或任何部分，以及2009年1月1日之前開始的計劃年度適用的401(K)金額。適用的401(K)金額被定義為，對於計劃年度的參與者而言，該金額等於該參與者在該計劃年度的基本薪酬，乘以該參與者在該計劃年度根據《貴族服務公司401(K)和利潤分享計劃》有效的貢獻百分比，再減去(I)準則第402(G)(1)(B)節規定的該年度的適用美元金額或(Ii)補償委員會就該年度規定的任何Noble Services Company LLC貢獻限額的美元金額，以較小者為準。

在終止或變更控制權時可能支付的款項

自2021年12月31日起生效的僱傭協議

在生效日期之前已經生效的控制權變更協議因我們從破產法第11章案件中脱穎而出而終止。截至2021年12月31日生效的就業協議在上文“就業協議”一節中進行了描述。如該節所述，僱傭協議規定，如果因控制權變更而提供的付款或福利的任何部分(無論是否依據僱傭協議)根據《國税法》第4999條繳納消費税，則付款和福利將減少，其程度取決於這種減少將為行政人員帶來更大的税後福利。根據下表中的假設，我們的任何近地天體都不會受到削減。

在僱傭協議中，“控制權變更”一般被定義為：

•收購本公司超過50%的流通股或已發行有投票權證券的合併投票權，但不包括投資經理或其關聯公司(投資組合公司除外)從本公司或由本公司進行的任何收購，或由本公司或由本公司控制的任何公司發起或維持的任何員工福利計劃，或任何公司根據重組、合併、合併或合併進行的任何收購，前提是滿足以下第三個要點中描述的條件；

•組成本公司現任董事會(如協議所界定)的個人因任何原因不再擔任董事會的多數成員；

•完成本公司的重組、合併、合併或合併，除非在該等重組、合併、合併或合併後，因該項交易而產生的公司當時已發行普通股(或同等證券)的50%，以及該公司當時有權在董事選舉中投票的未發行普通股的合併投票權，當時由所有或幾乎所有在緊接該項交易前為已發行股份實益擁有人實益擁有，所佔比例與他們在緊接該項交易前的擁有權大致相同；或

•完成出售或以其他方式處置本公司全部或幾乎所有資產(出售或其他處置後，該公司當時已發行普通股(或等值證券)的50%，以及該公司當時有權在董事選舉中投票的未償還有投票權證券的合併投票權，則由緊接該出售或其他資產處置前為已發行股份實益擁有人的全部或幾乎所有人士實益擁有。

然而，在下列情況下，“控制權的變更”不會因交易而發生：(I)與破產法第11章的案件有關，或隨後的任何法庭內或法庭外重組(無論是否根據破產法第11章)；(Ii)如果公司成為控股公司的直接或間接全資子公司，並且緊隨其後的是(A)緊隨交易之後的控股公司的持股量與緊接交易前的持股量相同，或(B)公司有投票權的證券的股份

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(I)在緊接該等交易之前尚未支付的款項構成該控股公司的大部分未償還有表決權證券，或在該等交易生效後立即轉換為該控股公司的大部分未償還有表決權證券；或(Iii)若付款是根據美國國税法第409a條的定義支付的，則該等利益被視為美國國税法第409a條所指的非限制性遞延補償，而付款受“控制權變更”的影響或因“控制權的變更”而到期，而該等交易並不構成國税法第409a條所界定的“控制權變更”。

下表列出了在截至2021年12月31日的每種情況下，如果我們任命的高管終止在公司的僱傭關係或控制權發生變化，他們可能會獲得的付款。

近地天體						死亡或殘疾						退休						無故終止合同						辭職事出有因						控制權變更後無故終止或有正當理由辭職
羅伯特·W·艾弗勒
遣散費						$	—					$	—					$	3,360,000		(1)			$	3,360,000		(1)			$	5,040,000		(2)
按比例發放獎金						1,179,200			(3)			—						1,179,200			(3)			1,179,200			(3)			1,179,200			(3)
福利福利延續						—						—						36,567			(4)			36,567			(4)			36,567			(4)
再就業服務						—						—						50,000			(5)			50,000			(5)			50,000			(5)
加速股權獎勵的授予						21,358,450			(6)			—						27,091,787			(6)			27,091,787			(6)			32,825,123			(6)
理查德·B·巴克
遣散費						—						—						1,662,500			(1)			1,662,500			(1)			2,493,750			(2)
按比例發放獎金						477,375			(3)			—						477,375			(3)			477,375			(3)			477,375			(3)
福利福利延續						—						—						36,567			(4)			36,567			(4)			36,567			(4)
再就業服務						—						—						50,000			(5)			50,000			(5)			50,000			(5)
加速股權獎勵的授予						5,863,363			(6)			—						5,863,363			(6)			5,863,363			(6)			9,011,216			(6)
威廉·E·特科特
遣散費						—						—						1,598,000			(1)			1,598,000			(1)			2,397,000			(2)
按比例發放獎金						440,860			(3)			—						440,860			(3)			440,860			(3)			440,860			(3)
福利福利延續						—						—						—						—						—
再就業服務						—						—						50,000			(5)			50,000			(5)			50,000			(5)
加速股權獎勵的授予						4,545,753			(6)			4,545,753			(6)			4,545,753			(6)			4,545,753			(6)			6,986,223			(6)
喬伊·M·卡瓦賈
遣散費						—						—						264,000			(7)			264,000			(7)			528,000			(8)
按比例發放獎金						265,320			(3)			—						265,320			(3)			265,320			(3)			265,320			(3)
福利福利延續						—						—						36,567			(4)			36,567			(4)			36,567			(4)
再就業服務						—						—						50,000			(5)			50,000			(5)			50,000			(5)
加速股權獎勵的授予						2,635,219			(6)			—						2,635,219			(6)			2,635,219			(6)			4,049,984			(6)
布萊克·A·丹頓
遣散費						—						—						240,000			(7)			240,000			(7)			480,000			(8)
按比例發放獎金						241,200			(3)			—						241,200			(3)			241,200			(3)			241,200			(3)
福利福利延續						—						—						36,567			(4)			36,567			(4)			36,567			(4)
再就業服務						—						—						50,000			(5)			50,000			(5)			50,000			(5)
加速股權獎勵的授予						2,635,219			(6)			—						2,635,219			(6)			2,635,219			(6)			4,049,984			(6)

(1)如果Eifler先生、Barker先生或Turcotte先生的僱傭被我們無故終止或由他們以正當理由(與控制權變更無關)終止，他們將有權獲得相當於(A)他們基本工資和(B)他們目標年度獎金的2倍的一次性付款。

(2)如果Eifler先生、Barker先生或Turcotte先生的僱傭被我們無故終止或他們有充分理由(與控制權變更有關)終止，他們將有權獲得相當於(A)他們基本工資和(B)他們目標年度獎金的3倍的一次性付款。

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(3)如果我們指定的任何高管因死亡、殘疾、我們無故(無論是否與控制權變更有關)或他們有充分理由(艾弗勒、巴克和特科特先生，無論是否與控制權變更有關，以及丹頓先生和卡瓦賈先生僅與控制權變更有關)而被終止僱用，根據他們的僱傭協議，他們將有權獲得實際的年度獎金，或在死亡情況下的目標年度獎金。此表假設他們2021年實際支付的年度獎金。

(4)如果我們無故(無論是否與控制權變更有關)或有充分理由(對於Eifler、Barker和Turcotte先生，無論是否與控制權變更有關，以及Denton先生和Kawaja先生僅與控制權變更有關)終止對我們指定高管的僱用，根據他們的僱傭協議，他們將有權根據我們在終止時生效的集團健康計劃獲得18個月的COBRA延續保險。特科特先生沒有參加我們的團體健康計劃，因此不會根據該計劃獲得眼鏡蛇的延續。

(5)如果我們無故(無論是否與控制權變更有關)或有充分理由(對艾弗勒、巴克和圖科特先生，無論是否與控制權變更有關，以及丹頓先生和卡瓦哈先生僅與控制權變更有關)終止我們指名高管的聘用，根據他們的僱傭協議，他們將有權在終止後的6個月內獲得再就業服務的補償，最高可達50,000美元。

(6)表示在每個適用的終止方案時將授予的TVRSU和PVRSU的值。這些金額在緊隨其後的“高尚獎勵計劃”部分的敍述和表格中有詳細説明。

(7)如果Denton先生或Kawaja先生的僱傭被我們無故終止(與控制權變更無關)，他們將有權獲得相當於(A)他們基本工資和(B)他們目標年度獎金的0.5倍的一次性付款。

(8)如果Denton先生或Kawaja先生的僱傭被我們無故終止或被他們以正當理由終止(與控制權變更有關)，他們將有權獲得相當於(A)他們基本工資和(B)他們目標年度獎金的1倍的一次性付款。表示該公司六個月的再就業服務成本估計數。

高尚的激勵計劃

在生效日期之後，我們向我們的近地天體發放了TVRSU和PVRSU，自2021年12月31日起，每個近地天體仍然受到歸屬限制。

TVRSU獎勵協議規定，在任何近地天體因殘疾、死亡、退休、公司無“因由”或近地天體“有充分理由”而終止僱用時，所有尚未完成的TVRSU將被授予。

PVRSU授予協議規定，一旦近地天體因殘疾、死亡或退休而終止僱傭，PVRSU將授予 將根據(1)已發生臨時性能週期或已確定其實際性能已達到的PVRSU的實際性能以及(2)尚未達到臨時性能週期的PVRSU的目標性能來授予 或不能確定其實際業績，第(2)款中的這一數額根據履約期內僱用的近地天體總共35個月的日曆月數按比例計算。 當我們的CEO被公司無故終止聘用或被我們的CEO以“充分理由”解僱時，他的PVRSU將根據實際業績或目標業績中較大者授予任何PVRSU，如果沒有中期業績期間或實際業績不能根據他在業績期間受僱的日曆月數加上總計35個月的額外12個月按比例確定的任何PVRSU，則其PVRSU將根據實際業績或目標業績的較大值按比例分配給任何PVRSU，而實際業績將根據他在業績期間受僱的日曆月數加上總共35個月的額外12個月按比例分配給任何PVRSU。 在公司無故或有充分理由終止聘用我們的其他近地天體時，他們的PVRSU將根據實際業績授予任何未發生中期履約期或無法確定其實際業績的PVRSU，根據其在超過35個月的履約期內受僱的日曆月數按比例分配。如果在控制權變更後12個月內發生這種無故終止或“有充分理由”終止的情況，我們的近地天體PVRSU將基於：(A)對於已發生中期性能期間且其實際性能可以確定的近地天體PVRSU、我們首席執行官的實際或目標業績以及我們其他近地組織的實際業績中較大的一個；以及(B)在尚未出現中期業績期間且無法確定實際業績的情況下，我們所有近地天體的這些PVRSU的目標業績。

PVRSU裁決協議一般將“控制權變更”定義為：

•在超過18個月的一次或一系列交易中收購公司50%以上的流通股或已發行有表決權證券的合併投票權，但不包括公司的任何收購或公司或公司控制的任何公司發起或維持的任何員工福利計劃，或任何公司在重組、合併、合併或合併後的任何收購，前提是滿足以下第三個要點中描述的條件；

•組成本公司現任董事會的個人因任何原因不再擔任董事會多數成員；

•完成本公司的重組、合併、合併或合併，除非在該重組、合併、合併或合併之後(1)向該交易的任何公司部分的股東發行或由該交易的股東保留的本公司普通股股份或當時已發行的有表決權證券的合併投票權的總和，少於向該交易的任何股份持有人發行的普通股股份或當時已發行的有表決權證券的合併投票權(如適用)

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公司在此前18個月內完成的另一次重組、合併、合併或合併； 除本公司或在PVRSU獎勵協議生效之日實益擁有25%或以上已發行普通股或未發行有表決權證券的任何人外，任何人不得實益擁有該交易產生的該公司當時已發行普通股(或等值證券)的25%或以上，或該公司當時有權在董事選舉中投票的已發行普通股(或等值證券)的合併投票權。(3)該交易產生的公司董事會多數成員是現任董事會成員。

•完成出售或以其他方式處置本公司的全部或實質所有資產(出售或其他處置予某公司除外)，而在該項出售或其他處置後，(I)該公司當時已發行的普通股(或同等證券)的50%以上的已發行股份，以及該公司當時已發行並有權在董事選舉中投票的證券的合併投票權，當時由所有或基本上所有在緊接該項出售或其他資產處置前是已發行股份的實益擁有人實益擁有，(Ii)沒有人，除本公司或在緊接交易前實益擁有15%或以上已發行股份、實益擁有該公司當時已發行普通股(或等值證券)15%或以上或該公司當時未發行有投票權證券的合併投票權的人士外，該公司有權在董事選舉中投票，及(Iii)該公司董事會的多數成員在簽署有關出售或以其他方式處置資產的初步協議時是本公司現任董事會的成員；或

•經公司股東批准公司全部清盤或解散。

然而，若(I)本公司成為控股公司的直接或間接全資附屬公司，及(Ii)緊接該項交易後該控股公司的持股量與緊接該項交易前的持股量相同，或(B)緊接該項交易前尚未發行的本公司有表決權證券的股份構成該控股公司的大部分未償還有表決權證券，或在緊接該項交易生效後被轉換或交換，則不會因交易而發生“控制權變更”。

26

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下表列出了根據上述各種終止情況本應在2021年12月31日歸屬的TVRSU和PVRSU的數量和價值。

												死亡或殘疾												退休												無故終止合同												辭職事出有因												控制權變更後無故終止或有正當理由辭職
												($)												($)												($)												($)												($)
羅伯特·W·艾弗勒
TVRSU(1)												12,386,839												—												12,386,839												12,386,839												12,386,839
PVRSU(2)												8,971,611												—												14,704,948												14,704,948												20,438,284
理查德·B·巴克
TVRSU(1)												3,400,459												—												3,400,459												3,400,459												3,400,459
PVRSU(2)												2,462,904												—												2,462,904												2,462,904												5,610,757
威廉·E·特科特
TVRSU(1)												2,636,311												2,636,311												2,636,311												2,636,311												2,636,311
PVRSU(2)												1,909,442												1,909,442												1,909,442												1,909,442												4,349,912
喬伊·M·卡瓦賈
TVRSU(1)												1,528,296												—												1,528,296												1,528,296												1,528,296
PVRSU(2)												1,106,923												—												1,106,923												1,106,923												2,521,688
布萊克·A·丹頓
TVRSU(1)												1,528,296												—												1,528,296												1,528,296												1,528,296
PVRSU(2)												1,106,923												—												1,106,923												1,106,923												2,521,688

(1)根據與我們的任何近地天體因死亡、殘疾、退休或因無故或近地天體有充分理由(無論是否與控制權變更有關)而終止僱用而授予的TVRSU的數量。特科特是唯一有資格退休的新主管。

(2)根據與我們的任何近地天體因死亡、殘疾、退休、無故終止或近地天體有充分理由(無論是否與控制權變更有關)而終止僱用有關的PVRSU的數量。特科特是唯一有資格退休的新主管。

CEO薪酬o

根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第953(B)條和S-K法規第402(U)項，我們提供以下關於我們員工的年度總薪酬與我們的首席執行官Robert Eifler的年度總薪酬之間的關係的信息。

2021年，也就是我們最後一個完成的財年：

•本公司僱員(行政總裁除外)的年薪中位數為129,826元；及

•本公司首席執行官艾弗勒先生的年薪總額為25,286,142美元，如本文所列薪酬總表所示。

•根據這一信息，我們CEO的年度總薪酬與全體員工年度總薪酬的中位數之比(“CEO薪酬比率”)被合理地估計為195：1。我們理解，CEO薪酬比率旨在提高CEO年薪的透明度，以及與中位數員工的薪酬相比如何。因此，我們提供了一個補充比率，用於比較首席執行官的常規年薪，不包括2021年因我們擺脱破產而授予首席執行官的一次性特別補助金，幷包括對中等收入員工薪酬的年度股權獎勵，因為我們認為這個補充比率反映了更具代表性的比較。由此產生的補充CEO薪酬比率為59：1，CEO的年總薪酬相當於7,587,807美元。

為了計算CEO薪酬比率，我們確定了所有員工的年度總薪酬的中位數，以及我們的中位數員工和CEO的年度總薪酬。為了做出這些決定，我們採取了以下步驟：

•我們確定，截至2021年12月31日，我們的員工人數約為總長1,755英寸全球範圍內的獨立人士。在計算我們的“員工中位數”時，我們剔除了美國證券交易委員會5%允許的某些非美國員工。

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“最低限度的豁免。” 根據這項豁免，我們排除了在澳大利亞的二十一(21)名員工、在巴西的一(1)名員工、在瑞士的兩(2)名員工、在盧森堡的兩(2)名員工、在圭亞那的兩(2)名員工、在馬來西亞的三(3)名員工、在尼日利亞的兩(2)名員工以及在沙特阿拉伯的兩(2)名員工。 剔除這些因素後，我們在計算“僱員中位數”時使用的僱員人數為1719人。這些人也不包括第三方承包商和臨時工。我們使用一貫適用的薪酬衡量標準，通過比較2021年獲得的工資或工資、獎金、股權和其他收入的金額來確定2021年的“中位數員工”，並按年化計算2021年聘用但未在2021年全年就業的任何全職或兼職員工的薪酬。

根據S-K條例第402(C)(2)(X)項的要求，我們使用2021年確定的“僱員薪酬中位數”，將該僱員2021年的薪酬要素合併，得出年度薪酬總額為129,826美元。關於我們首席執行官的年度總薪酬，我們使用了本文所包括的2021年薪酬摘要表“Total”一欄中報告的金額。

請記住，根據美國證券交易委員會的規則和指導，有多種方法可以確定公司員工中位數的薪酬，包括抽樣員工人數的變化、使用的薪酬和福利要素以及做出的假設。此外，沒有兩家公司的員工人數或薪酬計劃相同，即使在同一家公司內，薪酬、福利和退休計劃也因國家而異。因此，我們的CEO薪酬比率可能無法與其他公司報告的薪酬比率相媲美，包括我們在近海鑽探行業的同行公司。

董事薪酬

我們董事會的薪酬委員會建議，我們董事會批准我們董事的薪酬。在確定董事的適當薪酬水平時，薪酬委員會和董事會會考慮董事在代表公司履行職責時所要求的承諾，以及委員會從薪酬諮詢公司和其他來源獲得的比較信息。以下是對我們董事薪酬的描述。

我們與許多公司競爭，以吸引、激勵和留住有經驗和高能力的人擔任我們的董事。此外，近海鑽探行業在能源領域是一項非常複雜的、技術性和國際性的業務，我們認為這需要了解這些特定領域並具有經驗的董事。儘管過去幾年艱難的經濟環境縮小了我們的規模(以市值衡量)，但與我們爭奪董事人才的競爭對手(主要是油田服務公司)相比，我們的業務同樣複雜、技術性和國際化，我們必須吸引和留住高能力的人才擔任董事。

年度預聘費和其他費用及開支

2021年，我們向Legacy Noble的非僱員董事支付了每年2.5萬美元的預聘費，分四個季度分期付款。非僱員董事可以選擇以股份形式獲得全部或部分聘用金。在2021年，董事會及其轄下委員會每次會議的會議費用為2,000美元，但超過15分鐘的電話會議費用為每次會議1,000美元，支付給董事首席執行官的年度預聘費為22,500美元，支付給審計和薪酬委員會主席的年度預聘費為20,000美元，以及所有其他委員會主席的年度預聘費為10,000美元。當我們在2021年2月出現時，這些對遺產貴族的付款就結束了。

鑑於我們脱離了破產法第11章的案件，我們目前的董事會批准了2021年董事的新薪酬時間表。按照目前的做法，委員會取消了會議費用，並將董事會主席的年度現金預留金定為150 000美元，其他非僱員董事的預付現金為100 000美元。我們每年向委員會主席支付額外的聘用費：審計(30,000美元)，以及薪酬和提名、治理和可持續性(20,000美元)，以及委員會其他成員(10,000美元)。於2021年的部分時間內，董事會批准財務委員會成員的額外費用為每月20,000美元，所有其他非僱員董事的額外費用為每月5,000美元，原因是董事會進行了大量的合併和收購活動，並因此產生了工作量。

我們亦報銷董事在出席董事會及委員會會議時可能招致的旅費、住宿及相關開支，以及與董事職務有關的相關活動。我們的董事不會從公司獲得任何以退休或遞延補償計劃或其他形式的額外補償。

年度股權補助金

為了更好地協調董事和股東的利益，我們歷來每年向非僱員董事發放股權贈款。在我們從破產法第11章案件中脱穎而出之前，所有針對非僱員董事的股權獎勵都是根據來寶集團2017年董事綜合計劃(“傳統來寶董事計劃”)(為支付季度預聘金而發行的股票除外)做出的，並有一年的歸屬期限。

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2021年期間，由於股價下跌，可供獎勵的股票池不足，傳統來寶的每位非員工董事獲得了175,000美元的現金獎勵，而不是股權獎勵。

截至生效日期，董事的每一名新非員工都獲得了股權授予。與高管的Emerging Grants一樣，非僱員董事的Emerging Grant股權獎勵採用每股13.46美元的價格，這是基於對緊接出現之前觀察到的隱含市場價格的第三方分析，並與我們的債權人進行了磋商。 我們會計記錄中反映的每股價格為16.44美元，這導致董事會主席的價值為452,000美元，其他非僱員新興董事的價值為391,000美元，這將在三年內按比例分配。阿隆鬆在2021年4月加入董事會時，獲得了價值18萬美元的股權獎勵。

2021年董事薪酬

下表 顯示來寶非僱員董事在截至2021年12月31日的年度的薪酬。

名字						以現金賺取或支付的費用(1)						股票大獎(2)						所有其他補償						總計 (3)
保羅·阿隆鬆 (4)						$	203,736					$	179,382					$	—					$	383,118
帕特里克·J·巴特爾斯，Jr.						$	246,389					$	390,845					$	—					$	637,234
艾倫·J·赫什伯格						$	133,333					$	390,845					$	—					$	524,178
安·D·皮卡德						$	135,383					$	390,845					$	—					$	526,228
查爾斯·M·斯萊奇						$	272,500					$	451,919					$	—					$	724,419
梅勒妮·M·特倫特						$	142,361					$	390,845					$	—					$	533,206

(1)包括所有已支付的預訂費。

(2)代表根據FASB ASC主題718完成的獎勵的總授予日期公允價值。

(3)董事的總薪酬根據該董事是委員會主席還是牽頭董事而有所不同。

(4)2021年4月19日，阿隆鬆先生被任命為新的董事會成員。

名字						股票獎勵的總數						未完成的期權獎勵總數
保羅·阿隆鬆 (1)						8,324						—
帕特里克·J·巴特爾斯，Jr.						23,774						—
艾倫·J·赫什伯格						23,774						—
安·D·皮卡德						23,774						—
查爾斯·M·斯萊奇						27,489						—
梅勒妮·M·特倫特						23,774						—

(1)2021年4月19日，Aronzon先生被任命為新的董事會成員，這項授予基於一年的歸屬，而不是其他授予的三年歸屬平臺。

第十二條某些實益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項。

股權薪酬計劃信息

下表列出了截至2021年12月31日前任根據其股權補償計劃授權發行的證券的信息。在生效日期前前任的所有未償還股權，包括傳統貴族激勵計劃和傳統貴族董事計劃(統稱為“遺產激勵計劃”)下的股權獎勵，於

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與計劃一致的生效日期。根據該計劃的設想，本公司於2021年2月18日通過了2021年長期股權激勵計劃，並根據該計劃將授予的股權激勵獎勵授權和預留了7,716,049股普通股供發行。

計劃類別

在行使尚未行使的期權、認股權證及權利時鬚髮行的證券數目(A)

未償還期權、權證和權利的加權平均行使價格(B)

根據股權補償計劃未來可供發行的證券數量(不包括(A)欄反映的證券)

證券持有人批准的股權補償計劃(1)

不適用

不適用

4,545,391

未經證券持有人批准的股權補償計劃(2)

不適用

不適用

不適用

總計

不適用

不適用

4,545,391

(1)包括2021年LTIP。到目前為止，從2021年LTIP開始，沒有向任何非執行董事或員工授予期權或認股權證。

(2)截至2021年12月31日，我們沒有維持任何未經股東批准的股權薪酬計劃。

某些實益所有人和管理層的擔保所有權

截至2022年3月1日，我們有61,888,616已發行普通股。下表列出了截至2022年3月1日，(1)我們每一位董事、每一位NEO以及所有現任董事和高級管理人員作為一個整體對普通股的實益所有權，以及(2)本公司所知的唯一持有公司已發行普通股超過5%的實益所有者的信息。如本文所用，認股權證是指第1批認股權證、第2批認股權證、第3批認股權證及便士認股權證。

						實益擁有的普通股
實益擁有人姓名或名稱						普通股股數(1)						班級百分比
董事
帕特里克·J·巴特爾斯，Jr.						—						*%
羅伯特·W·艾弗勒						100,791						*%
艾倫·J·赫什伯格						7,925						*%
安·D·皮卡德						7,925						*%
查爾斯·M·斯萊奇						9,163						*%
梅勒妮·M·特倫特						7,925						*%
保羅·阿隆鬆						8,324						*%
被任命的高管(不包括上面列出的任何董事)：
理查德·B·巴克						27,510						*%
威廉·E·特科特						21,284						*%
喬伊·M·卡瓦賈						12,230						*%
布萊克·A·丹頓						12,225						*%
全體董事和執行幹事(11人)						219,742						*%
5%或更大的股東：
太平洋投資管理公司有限責任公司擔任投資經理、顧問或副顧問的投資者(2)						25,531,373						40.8		%
金樹基金 (3)						9,129,146						9.9		%
Canyon Capital Advisors LLC擔任投資經理的投資者 (4)						6,219,894						9.9		%
金街資本管理公司(King Street Capital Management，L.P.)(5)						4,286,905						6.7		%

*除非另有説明，否則顯示的班級百分比不到1%。

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(1)除非另有説明，實益所有人對所有上市股份擁有獨家投票權和投資權。除非另有説明，否則每個受益者的地址是來寶公司，13135奶業阿什福德，Suite800，Suite800，Suegle Land，Texas 77478。

(2)僅基於太平洋投資管理公司(以下簡稱太平洋投資管理公司)2022年2月14日提交給美國證券交易委員會的13G時間表。這份文件表明，PIMCO對25,442,270股普通股擁有唯一投票權，對25,531,373股普通股擁有唯一處置權。太平洋投資管理公司作為該等證券的記錄持有人的投資顧問客户或全權委託賬户的投資顧問，可被視為對該等證券擁有投票權和處置權。該等申報文件亦顯示，報告人實益擁有的普通股總額包括625,826份認股權證，以購買普通股。太平洋投資管理公司的地址是加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號，郵編：92660。

(3)僅根據金樹資產管理有限公司(“金樹顧問”)、金樹資產管理有限責任公司(“金樹普通合夥人”)和Steven A.Tananbaum於2022年2月10日提交給美國證券交易委員會的附表13G。該等文件顯示，金樹顧問及金樹普通合夥人對9,129,146股普通股擁有共同投票權及共同處分權，而Tananbaum先生對25,927股普通股擁有獨家投票權及唯一處分權，對9,129,146股普通股擁有共同投票權及共同處分權。該等申報文件亦顯示，報告人實益擁有的普通股總額包括3,601,104股普通股及5,528,042股普通股，該等認股權證由GoldenTree Advisor擔任投資經理，而該等認股權證由若干管理賬户(統稱“GoldenTree賬户”)持有，可於行使該等認股權證後發行。此外，Tananbaum先生還持有25,927股普通股。Tananbaum先生是Gold Tree普通合夥人的管理成員，該合夥人是Gold Tree Advisor的普通合夥人。由於這些關係，每位報告人可能被視為分享由GoldenTree賬户記錄持有的證券的實益所有權。根據認股權證的條款，GoldenTree Advisor只有在計入行使任何該等認股權證時將發行的普通股後，不會導致申報人士成為當時已發行普通股超過9.9%的實益擁有人的情況下，方可行使認股權證。舉報人的地址是紐約公園大道300號21樓，郵編：10022。

(4)僅基於峽谷資本顧問公司(Canyon Capital Advisors LLC)、約書亞·S·弗裏德曼和米切爾·R·朱利斯於2022年2月14日提交給美國證券交易委員會的13G時間表。CCA是各種管理賬户的投資顧問，包括峽谷價值實現基金L.P.，峽谷價值實現主基金(開曼)，L.P.，Canyon Balance Master Fund，L.P.，Canyon-GRF Master Fund II，L.P.，EP Canyon Ltd.，Canyon Desired Opportunity Master Fund III，L.P.，Canyon NZ-DOF Investment，L.P.，Canyon-EDOF(Master)L.P.，Canyon Blue Credit Investment Fund，L.P.，Canyon Desired TX L.P.，Canyon Desired TX(B)LLC和Canyon-ASP Fund，L.P.有權或有權直接從該等管理賬户收取股息或出售其持有的證券的收益。弗裏德曼和朱利斯控制着擁有美國運通100%股份的實體。這份文件顯示，報告人對6,219,894股普通股(包括2,667,802股認股權證)擁有唯一投票權、唯一處分權、共享投票權和共享處分權。這類文件還表明，擁有的普通股數量包括以前發行的普通股和行使某些認股權證後可發行的普通股。由於認股權證協議的規定，普通股的某些實益擁有人無權行使該等認股權證，但在行使該等權利後發行普通股生效後, 該實益擁有人(連同其聯屬公司及任何其他人士，其普通股將根據交易所法令第13(D)條及美國證券交易委員會的適用規則及規例與該實益擁有人合併)將實益擁有緊隨有關發行生效後已發行普通股數目的9.9%以上。據報道的普通股數量包括行使2,667,802股認股權證，至多佔已發行普通股的9.9%。持有的權證總數為6,211,640份。舉報人的地址是德克薩斯州達拉斯北哈伍德街2728號2樓，郵編：75201。

(5)僅基於國王街資本管理公司(King Street Capital Management，L.P.)、國王街資本管理公司(King Street Capital Management GP，L.L.C.)和布萊恩·J·希金斯於2022年2月11日提交給美國證券交易委員會的附表13G。這份文件表明，報告人對4,286,905股普通股擁有共同的投票權和共同的處分權。該等申報文件亦顯示，報告人實益擁有的普通股總額包括2,121,295股普通股及2,165,610股可於行使認股權證時發行的普通股。KSCM是一家註冊投資顧問，是各種基金實體的投資經理。作為投資管理人，KSCM對備案文件中報告的普通股擁有唯一投票權和處置權。KSCM GP是KSCM的唯一普通合夥人，希金斯先生是KSCM GP的管理成員。KSCM的地址是紐約公園大道299號，40層，New York 10171。

第十三條特定關係和關聯交易與董事獨立性

董事獨立自主

我們的董事會決定：

(A)根據紐約證券交易所公司治理規則，阿隆鬆先生、巴特爾斯先生、赫什伯格先生、皮卡德女士、斯萊奇先生和特倫特女士均有資格成為“獨立”董事；

(B)構成審計委員會所有成員的Aronzon先生、Bartels先生、Pickard女士和Sledge先生中的每一位都有資格根據《交易法》第10A-3條獲得“獨立”資格；以及

(C)特倫特女士、赫什貝格先生和斯萊奇先生組成薪酬委員會的所有成員，每一人都有資格：

(I)根據《交易所法案》和紐約證券交易所適用規則的第10C-1(B)(1)條所指的“獨立”；及

(Ii)交易法第16b-3條所指的“非僱員董事”。

獨立非管理董事包括本表格10-K/A“公司治理-董事會委員會”第10項所述的董事會各委員會的全部成員。

我們現任總裁兼首席執行官艾弗勒先生不是獨立的，因為他是我們高級管理層的一員。

為使董事根據紐約證券交易所規則被視為獨立，本公司董事會必須肯定地確定，董事除以本公司董事成員的身份外，與本公司沒有任何實質性關係。

本公司的公司治理準則規定，董事在以下情況下將不是獨立的，

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•董事現受僱於本公司，或在過去三年內曾受僱於本公司；

•董事的直系親屬是本公司高管，或在過去三年內曾擔任本公司高管；

•董事或董事的直系親屬在前三年的任何12個月內從公司獲得超過12萬美元的直接補償，但不包括董事和委員會費用以及養老金或其他形式的先前服務的遞延補償(條件是該服務不以繼續服務為條件)；

•董事是指作為公司內部或外部審計師的事務所的現任合夥人或僱員，董事的直系親屬成員是該事務所的現任合夥人，董事的直系親屬是該事務所的現任僱員並親自從事公司審計工作，或者董事或董事的直系親屬在之前三年內是該事務所的合夥人或僱員並在該時間內親自從事公司審計工作；

•董事或董事的直系親屬正在或在過去三年內受僱於另一家公司擔任高管，而該公司的任何現任高管同時擔任該公司的薪酬委員會成員；或

•董事目前是指一家公司的高管或員工，或者董事的直系親屬是指，在過去三個財年內的任何一個財年，向董事支付或從公司收取財產或服務款項的金額超過該另一公司綜合毛收入的100萬美元或2%的公司的高管。

如果董事是另一家公司的高管，或實益擁有另一家公司超過10%的股權，董事會不會將以下情況視為會損害董事獨立性的實質性關係：

•與本公司有業務往來，且每年向本公司支付的款項不到本公司年度綜合毛收入的百分之五；

•與本公司有業務往來，並且本公司每年向該另一家公司支付的款項不到本公司年度綜合總收入的5%；或

•在上個會計年度結束時，公司欠下的債務總額不到公司綜合資產的5%。

對於上一段準則未涵蓋的關係，關係是否實質性，從而董事是否獨立，由符合上述獨立性準則的董事決定。本公司董事會所使用的這些獨立指引載於本公司的公司管治指引內，該指引刊載於本公司網站的“公司管治”部分，網址為Www.noblecorp.com.

此外，為了根據紐約證券交易所規則確定任何將在薪酬委員會任職的董事的獨立性，董事會必須考慮與確定董事是否與公司有重大關係的所有具體因素，這些因素對董事在薪酬委員會成員的職責方面獨立於管理層的能力至關重要，包括但不限於：

•該董事的報酬來源，包括公司向該董事支付的任何諮詢費、諮詢費或其他補償費；以及

•無論該董事是本公司、本公司的一家子公司還是本公司任何一家子公司的關聯公司。

根據本公司的公司治理準則，董事會主席斯萊奇先生主持在管理層不出席的情況下定期舉行的董事會執行會議。

與關聯人交易有關的政策和程序

與相關人士的交易將根據我們的行為準則和我們的行政政策手冊(對於我們的董事會，我們的章程和開曼公司法的規定)、下文為董事和高級管理人員問卷所述的程序以及下文所述的其他程序中所述的政策和程序來審查、批准或批准。

我們的行為準則規定，必須在沒有任何利益衝突的情況下做出商業決策。根據該行為守則，任何員工、高級職員或董事如果意識到衝突、潛在衝突或不確定是否存在衝突，應提請其主管或其他適當人員注意此事。對行為準則的任何放棄只能由我們的董事會或我們董事會的授權委員會作出。除了我們的行為準則外，開曼公司法和我們的條款還包含與我們董事會成員批准和授權利益衝突有關的具體規定。當個人具有或似乎具有相互衝突的利益或忠誠義務，使其個人自身利益與公司利益相牴觸時，就存在利益衝突。

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我們的《行為守則》列舉了幾個潛在利益衝突的例子，包括：

•僱用個人、家庭關係密切的人，或者安排家庭成員、親密的私人朋友擔任對自己負責的職務的；

•在與本公司有業務往來的外部公司中進行未披露的實質性投資或持有未披露的財務權益；

•在另一家合同鑽井或能源服務行業的公司擔任管理或董事職務；

•利用在公司任職期間瞭解到的重大非公開信息投資公司或證券；

•未經授權擅自披露公司業務機密信息的；

•未經授權向公司或從公司購買、出售或租賃設備或財產；以及

•收受他人向公司索取商業或信息的禮物或奢侈的娛樂活動。

此外，適用於我們所有員工的公司政策還包括公司認為存在利益衝突的其他例子，包括以下情況：

•除某些有限的例外情況外，任何員工或其直系親屬購買本公司參與或正在考慮參與的任何地質區域的租賃權或礦產權益，除非該購買得到董事會的批准；以及

•全職員工在未經其主管批准的情況下從事外部工作。

每年，我們都要求我們的所有董事、董事的被提名人和高管填寫並簽署一份與我們的年度報告和年度股東大會(如果適用)相關的問卷。問卷的目的是獲取信息，包括與相關人士的交易信息，以納入我們的委託書或年度報告。為此，我們認為“關聯人”和“關聯人交易”應如S-K條例第404(A)項所界定。此外，我們還會審查持有任何類別有投票權證券的受益人超過5%的美國證券交易委員會備案文件，以確定是否需要在我們的委託書或年報中包含與此類人士交易相關的信息。除本文所述外，2020年並無任何關聯方交易須根據美國證券交易委員會適用的披露規則申報。根據我們審計委員會的章程，該委員會有責任審查並在適當情況下批准關聯方交易。

與破產法第11章案件有關的相關人士的交易

配股和後盾承諾協議

Legacy Noble於2020年10月12日與後盾方(包括Legacy Noble的若干重要股東)訂立後盾承諾協議，根據該協議，第二期留置權票據的發行由特設擔保集團及特設遺留集團(各自於日期為2020年7月31日的重組支持協議界定，經其第一修正案修訂，日期為2020年8月20日)全面支持發行。第二留置權債券的配股發行是向擔保債券及遺留債券的持有人提出的。於生效日期，根據該計劃的條款，Finco發行本金總額2.16億美元的第二留置權票據，其中包括總認購價200.0百萬美元加上以實物支付的後備費用160萬美元。

註冊權協議

股權登記權協議

於生效日期，來寶與根據該計劃收取普通股的若干人士(“RRA股東”)訂立登記權協議(“股權登記權協議”)。根據股權登記權協議，RRA股東擁有某些要求和附帶的登記權，但須受股權登記權協議規定的限制所限。根據其包銷發售登記權，RRA股東有權要求來寶根據有效的登記聲明登記其任何或所有可登記證券(定義見股權登記權協議)的包銷發售，但須滿足某些條件，包括預計從此類發售中收到的總收益等於或大於2000萬美元，除非此類要求不是根據擱置登記聲明提出的，在這種情況下，某些RRA股東可能要求來寶登記包銷發售，其金額將使所有剩餘的登記此外，股權登記權協議要求來寶根據證券法第415條的規定登記轉售該等可登記證券，包括在股權登記權協議規定的適用截止日期前提交S-1或S-3表格的登記聲明。

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備註註冊權協議

於生效日期，Finco與根據該計劃收取第二留置權票據的若干人士(“RRA票據持有人”)訂立登記權協議(“票據登記權協議”)。根據票據登記權協議，RRA票據持有人有若干需求及附帶的登記權，但須受票據登記權協議所載的限制所規限。根據其承銷發售登記權，RRA票據持有人有權要求Finco根據有效的登記聲明登記其任何或所有可登記證券(如票據登記權協議中所界定的)的包銷發售，但須滿足某些條件，包括預計從此類發售中獲得的總收益等於或大於2000萬美元，除非此類要求不是根據擱置登記聲明提出的，在這種情況下，某些RRA票據持有人可要求Finco登記包銷發售，其金額將使所有此外，票據登記權協議要求Finco根據證券法第415條的規定登記轉售該等可登記證券，包括在票據登記權協議規定的適用截止日期前提交S-1或S-3表格的登記聲明。

董事冠名權

有關投資者經理指定投資者董事的權利的討論，請參閲本表格10-K/A第10項下的“董事指定權”。

董事會觀察員協議

關於董事會觀察員協議的討論，見本表格10-K/A第10項下的“董事會觀察員協議”。

與關聯人的其他交易

太平洋鑽探公司合併註冊權協議

於二零二一年三月二十五日，Noble與來寶全資附屬公司Duke Merger Sub，LLC(“Duke Merge Sub”)及Pacific Drilling Company LLC(“Pacific Drilling”)訂立合併協議及計劃(“太平洋鑽井合併協議”)，規定Duke Merge Sub與太平洋鑽井合併及併入太平洋鑽井(“太平洋鑽井合併”)，而太平洋鑽井將繼續作為尚存公司及來寶的全資附屬公司。於2021年4月15日，就太平洋鑽井合併完成，Noble與當中所確認的各持有人(“太平洋鑽井合併RRA持有人”)訂立登記權協議(“太平洋鑽井合併RRA”)，據此(其中包括)，Noble須向美國證券交易委員會提交一份登記聲明，登記於太平洋鑽井合併完成後可向太平洋鑽井RRA持有人發行的普通股以供轉售，並在該協議所載若干限制的規限下，若干太平洋鑽井合併RRA持有人擁有慣常的擱置、要求及搭載登記權。此外，根據太平洋鑽探合併RRA，若干太平洋鑽探合併RRA持有人有權要求Noble以包銷發售的方式分派其任何或全部普通股，但須受其中所載若干限制所規限。來寶集團並無責任進行任何包銷發售，除非太平洋鑽探合併公司RRA Holder要求將該等包銷發售納入其中的須登記證券的美元金額合理地可能帶來至少20,000,000美元的銷售總收益。

第14項主要會計費用及服務

支付給獨立註冊會計師事務所的費用

下表列出了在截至2021年12月31日和2020年12月31日的兩年中，每年支付給普華永道會計師事務所的服務費用(單位：千)：

			2021						2020
審計費(1)			$	6,904					$	4,753
審計相關費用(2)			$	17					$	12
納税合規費			$	215					$	134
税務諮詢費 (3)			$	863					$	705
所有其他費用(4)			$	157					$	184
總計			$	8,155					$	5,788

(1)為審計本公司和Finco的年度財務報表、審查我們的10-Q表格季度報告以及對我們子公司的法定審計所提供的專業服務的費用。

(2)為2021年和2020年福利計劃審計提供的專業服務費

(3)主要為國際税務諮詢和規劃提供的專業服務的費用。

(4)2021年和2020年的費用包括英國報告合規諮詢。2020年的費用還包括訂閲普華永道會計師事務所在線會計研究工具。

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在截至2021年和2020年12月31日的財政年度，支付給普華永道有限責任公司的所有費用都得到了我們的審計委員會的預先批准。

審批前的政策和程序

2004年1月，審計委員會通過了關於審計和非審計服務的預先核準政策框架，其中規定，審計委員會每年可採用預先核準政策框架，在該框架下，可以執行具體的審計服務、與審計有關的服務、税務服務和其他服務，而無需進一步的具體工作預先核準。2021年2月17日和2020年1月30日，審計委員會分別重新選擇了2021年和2020年的政策框架。根據政策框架，由獨立審計師提供的所有税務服務必須單獨預先獲得審計委員會的批准。如要求或申請提供服務，須由獨立核數師及本公司首席會計官、首席財務官或財務總監向審計委員會提交，並須包括一份聯合聲明，表明他們認為有關服務的性質或類型並非美國證券交易委員會核數師獨立性規則所禁止的非審計服務。

第四部分

項目15.證物、財務報表明細表

(a)以下文件作為本報告的一部分歸檔：

(1)財務報表：原先列入原始文件第63頁第8項。

(2)財務報表明細表：

所有的時間表都被省略了，因為它們要麼不適用，要麼需要的信息顯示在原始文件的財務報表或附註中。

(3)展品：

第15(A)(3)項所要求的信息列於本表格10-K/A所附展品索引中，並通過引用併入本文。

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展品索引

展品 數						展品
2.1						經修訂的Noble Corporation plc(n/k/a Noble Holding Corporation plc)，一家根據英格蘭和威爾士法律註冊成立的公司(“Legacy Noble”)及其債務人關聯公司(作為Legacy Noble於2020年11月23日提交的當前8-K表格報告的附件2.1提交，並通過引用併入本文)的第二次修訂聯合重組計劃。
2.2†						Noble Corporation、開曼羣島旗下公司Noble Corporation(“Noble”)、Duke Merger Sub，LLC和Pacific Drilling Company LLC之間於2021年3月25日提交的合併協議和計劃(作為Noble於2021年3月25日提交的當前8-K表格的附件2.1提交，並通過引用併入本文)。
2.3†						Noble Finance Company、Noble Drilling(TVL)Ltd.、Noble SA Limited、Noble Rig Holding I Limited、Noble Rig Holding 2 Limited、Noble Drilling Arab Co.Ltd和ADES International Holding Limited簽訂的截至2021年8月25日的買賣協議(作為Noble於2021年8月26日提交的當前8-K報表的附件2.1提交，並通過引用併入本文)。
2.4†						Noble Finance Company、Noble Drilling(TVL)Ltd.、Noble SA Limited、Noble Rig Holding I Limited、Noble Rig Holding 2 Limited、Noble Drilling阿拉伯有限公司、ADES國際控股有限公司和ADES沙特有限公司之間於2021年10月15日簽署的買賣協議修正案1(作為Noble截至2021年9月30日的10-Q表格季度報告的附件2.7提交，並通過引用併入本文)。
2.5†						Noble Corporation、Noble Finco Limited、Noble Newco Sub Limited和1972年A/S鑽井公司簽署的、日期為2021年11月10日的業務合併協議(作為Noble於2021年11月10日提交的當前8-K表格報告的附件2.1提交，並通過引用併入本文)。
3.1						修訂和重新修訂的來寶公司組織備忘錄(作為來寶公司於2021年2月8日提交的8-K表格當前報告的附件3.1提交，並通過引用併入本文)。
3.2						修訂和重新修訂的來寶公司章程(作為來寶公司於2021年2月8日提交的8-K表格當前報告的附件3.2提交，並通過引用併入本文)。
3.3						經股東決議案修訂的來寶財務公司組織章程大綱及章程細則(以截至2020年12月31日止年度10-K/A表格第1號修正案附件3.2的形式提交，並以參考方式併入本文)。
3.4						來寶財務有限公司組織章程表格(於2021年11月10日提交，作為來寶集團當前報告的8-K表格的附件3.1提交，並通過引用併入本文)。
4.1						Noble Finance Company是Noble Finance Company的子公司，作為擔保人，美國銀行全國協會(U.S.Bank National Association)作為抵押品代理和受託人，於2021年2月5日在Noble Finance Company(來寶金融公司的子公司)和美國全國銀行協會(U.S.Bank National Association)作為抵押品代理和受託人之間簽訂了一份契約(包括附帶的第二份留置權票據的形式)(作為Noble於2021年2月8日提交的Form 8-K當前報告的附件4.1提交，並通過引用併入本文)。
4.2						補充契約，日期為2021年12月17日，由太平洋鑽井公司作為擔保人，美國銀行全國協會作為抵押品代理和受託人(作為抵押品代理和受託人)(作為2021年12月22日Noble的S-3/A表格註冊聲明修正案第2號的附件4.2提交(第333-255406號)，通過引用併入本文)。
10.1*						Noble Drilling Corporation 401(K)節餘恢復計劃(作為Noble Drilling Corporation於2001年1月18日提交的S-8表格註冊説明書(第333-53912號)的附件10.1提交，並通過引用併入本文).

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展品 數						展品
10.2*						Noble Drilling Corporation 401(K)節餘恢復計劃第1號修正案(作為Finco S-8註冊説明書生效後第1號修正案(第333-53912號)附件10.1提交，並通過引用併入本文)。
10.3*						2003年2月25日對Noble Drilling Corporation 401(K)節餘恢復計劃的第2號修正案(作為Finco截至2005年12月31日的Form 10-K年度報告的附件10.30提交，並通過引用併入本文)。
10.4*						Noble Drilling Corporation 401(K)節餘恢復計劃的第3號修正案，日期為2005年3月9日(作為Finco截至2005年12月31日的Form 10-K年度報告的附件10.31提交，並通過引用併入本文)。
10.5*						Noble Drilling Corporation 401(K)節餘恢復計劃的第4號修正案，日期為2007年3月30日(作為Finco截至2007年12月31日的Form 10-K年度報告的附件10.41提交，並通過引用併入本文)。
10.6*						Noble Drilling Corporation 401(K)儲蓄恢復計劃第5號修正案，自2010年5月1日起生效(作為Noble-Swiss截至2010年12月31日的Form 10-K年度報告的附件10.11提交，並通過引用併入本文)。
10.7*						Noble Drilling Corporation於2008年12月29日製定的退休恢復計劃，自2009年1月1日起生效(作為Finco截至2008年12月31日的10-K表格年度報告的附件10.32提交，並通過引用併入本文)。
10.8*						2009年7月10日Noble Drilling Corporation退休恢復計劃的第1號修正案(作為Noble-Swiss截至2010年12月31日的Form 10-K年度報告的附件10.16提交，並通過引用併入本文)。
10.9*						Noble Drilling Corporation 2009年401(K)節餘恢復計劃，自2009年1月1日起生效(作為Finco截至2008年12月31日年度報告10-K表的附件10.31提交，並通過引用併入本文)。
10.10*						Noble Drilling Corporation 2009 401(K)節餘恢復計劃第1號修正案，自2010年5月1日起生效(作為Noble-Swiss截至2010年12月31日的10-K表格年度報告的附件10.23提交，並通過引用併入本文)。
10.11*						Noble Drilling Corporation 2009 401(K)節餘恢復計劃第2號修正案，自2013年11月1日起生效(作為Legacy Noble截至2013年12月31日止年度10-K表格年度報告的附件10.32提交，並通過引用併入本文)。
10.12*						Noble Corporation plc 2020短期激勵計劃(作為Legacy Noble截至2020年3月31日季度的Form 10-Q季度報告的附件10.1提交，並通過引用併入本文)。
10.13*						Noble Corporation 2015綜合激勵計劃下的Noble Corporation業績既得性限制性股票獎勵表格(作為Legacy Noble截至2020年3月31日的季度10-Q表格的附件10.2提交，並通過引用併入本文)。
10.14*						Noble Corporation 2015綜合激勵計劃下的Noble Corporation績效既得現金獎勵表格(作為Legacy Noble截至2020年3月31日的季度報告Form 10-Q的附件10.3提交，並通過引用併入本文)。

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展品 數						展品
10.15*						Noble Corporation plc 2015綜合激勵計劃修正案(作為Legacy Noble截至2020年3月31日季度的Form 10-Q季度報告的附件10.5提交，並通過引用併入本文)。
10.16*						一般發佈協議，日期為2020年2月10日，由Scott W.Marks(作為Legacy Noble於2020年2月12日提交的Form 8-K當前報告的附件10.1提交，並通過引用併入本文)。
10.17*						Noble Corporation plc、Noble Drilling Services Inc.和Julie J.Robertson之間於2020年2月19日簽署的過渡協議(作為Legacy Noble於2020年2月21日提交的8-K表格當前報告的附件10.1提交，並通過引用併入本文)。
10.18*						Noble Corporation plc、Noble Drilling Services Inc.和Stephen M.Butz之間於2020年3月11日簽署的分居協議(作為Legacy Noble於2020年2月21日提交的8-K表格當前報告的附件10.1提交，並通過引用併入本文)。
10.19*						Noble Corporation plc 2015綜合激勵計劃，截至2020年5月21日重述(作為Legacy Noble於2020年5月27日提交的當前報告Form 8-K的附件10.1提交，並通過引用併入本文)。
10.20*						Noble Corporation plc 2015綜合激勵計劃，截至2020年6月26日重述(作為Legacy Noble於2020年7月2日提交的當前報告Form 8-K的附件10.1提交，並通過引用併入本文)。
10.21*†						Noble Corporation plc 2020短期激勵計劃，修訂並重述，自2020年7月1日起生效(作為Legacy Noble截至2020年6月30日的季度報告10-Q表的附件10.3提交，並通過引用併入本文)。
10.22*†						Noble Corporation plc 2020 Other Cash獎勵計劃，自2020年7月1日起生效(作為Legacy Noble截至2020年6月30日的Form 10-Q季度報告的附件10.4提交，通過引用併入本文)。
10.23*						關於重組2020年高管激勵薪酬的函件協議表(作為Legacy Noble截至2020年9月30日的10-Q季度季度報告的附件10.3提交，並通過引用併入本文)。
10.24*						來寶公司與Robert W.Eifler簽署了一份由來寶公司與Robert W.Eifler簽署並於2020年7月1日生效的限時現金獎勵(誘因獎勵)協議(作為來寶集團截至2020年9月30日的Form 10-Q季度報告的附件10.4提交，並通過引用併入本文)。
10.25*†						Noble Corporation plc與Robert W.Eifler簽訂的績效既得現金獎勵(誘因獎勵)協議，於2020年7月1日生效(作為Legacy Noble公司截至2020年9月30日的10-Q季度報告的附件10.5提交，並通過引用併入本文中)，該協議由Noble Corporation plc和Robert W.Eifler共同簽署，由Noble Corporation plc和Robert W.Eifler共同提交，作為截至2020年9月30日的Form 10-Q季度報告的附件10.5。
10.26†						Noble Corporation plc、Noble Corporation plc的子公司和同意債權人之間於2020年7月31日簽署的重組支持協議(作為Legacy Noble於2020年7月31日提交的當前8-K表格報告的附件10.1提交，並通過引用併入本文)。

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10.27†						Noble Corporation plc及其同意債權人之間於2020年8月20日簽署的重組支持協議第一修正案(作為Legacy Noble於2020年8月26日提交的當前8-K表格報告的附件10.1提交，並通過引用併入本文)。
10.28†						和解協議，日期為2020年9月23日，由Paragon訴訟信託和來寶公司、來寶公司控股有限公司、來寶公司、來寶FDR控股有限公司、來寶控股國際有限公司、來寶控股(美國)LLC和來寶國際金融公司(作為Legacy Noble於2020年9月28日提交的8-K表格當前報告的附件10.1提交，並通過引用併入本文)。
10.29†						來寶集團、來寶集團的子公司和後盾方之間於2020年10月12日簽署的後盾承諾協議(作為來寶集團於2020年10月15日提交的8-K表格當前報告的附件10.1提交，並通過引用併入本文)，該協議由來寶集團、來寶集團的子公司和後盾方共同簽署(作為Legacy Noble於2020年10月15日提交的當前8-K表格的附件10.1提交，並通過引用併入本文)。
10.30†						Noble Corporation plc、來寶公司plc的子公司和後盾方之間於2020年11月25日提交的支持承諾協議第1號修正案(作為Legacy Noble於2020年12月1日提交的當前8-K表格報告的附件10.1提交，並通過引用併入本文)。
10.31						和解協議，日期為2021年2月3日，由Michael A.Cawley、Julie H.Edwards、Gordon T.Hall、Jon A.Matt、James A.MacLennan、Mary P.Ricciardello、Julie J.Robertson和David Williams、Noble Corporation plc和Paragon訴訟信託基金簽署(作為Legacy Noble於2021年2月5日提交的當前8-K表格報告的10.1證據提交，通過引用併入本文)。
10.32†						優先擔保循環信貸協議，日期為2021年2月5日，由Noble Finance Company和Noble International Finance Company不時作為借款人、貸款人和發行銀行，以及JPMorgan Chase Bank，N.A.作為行政代理、抵押品代理和證券受託人(作為Noble於2021年2月8日提交的當前8-K表格報告的附件10.1提交，並通過引用併入本文)簽署。
10.33						第一批認股權證協議，日期為2021年2月5日，由Noble Corporation、ComputerShare Inc.和ComputerShare Trust Company，N.A.簽署(作為Noble於2021年2月8日提交的當前8-K表格報告的附件10.2提交，並通過引用併入本文)。
10.34						Noble Corporation、ComputerShare Inc.和ComputerShare Trust Company，N.A.之間於2021年2月5日簽署的第2批認股權證協議(作為Noble於2021年2月8日提交的8-K表格當前報告的附件10.3提交，並通過引用併入本文)。
10.35						Noble Corporation、Computershare Inc.和Computershare Trust Company，N.A.之間於2021年2月5日簽署的第3批認股權證協議(作為Noble於2021年2月8日提交的當前8-K表格報告的附件10.4提交，並通過引用併入本文)。
10.36						Noble Corporation、ComputerShare Inc.和ComputerShare Trust Company，N.A.之間於2021年2月5日簽署的便士認股權證協議(作為Noble於2021年2月8日提交的8-K表格當前報告的附件10.5提交，並通過引用併入本文)。

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展品 數						展品
10.37						股權登記權協議，日期為2021年2月5日，由來寶公司及其持有人之間簽訂(作為來寶公司於2021年2月8日提交的8-K表格當前報告的附件10.6提交，並通過引用併入本文)。
10.38						Noble Finance Company及其持有人之間於2021年2月5日簽署的票據登記權協議(作為Noble於2021年2月8日提交的8-K表格當前報告的附件10.7提交，並通過引用併入本文)。
10.39*						Noble Services Company LLC和Robert Eifler之間於2021年2月5日簽署的高管聘用協議(包括附帶的Noble Corporation擔保契約)(作為Noble於2021年2月8日提交的8-K表格當前報告的附件10.8提交，並通過引用併入本文)。
10.40*						Noble Services Company LLC和Robert Eifler之間的《高管僱傭協議第一修正案》，日期為2021年3月9日(作為Noble於2021年3月11日提交的8-K表格當前報告的附件10.2提交，通過引用併入本文)。
10.41*						Noble Services Company LLC和Richard Barker之間於2021年2月5日簽署的高管聘用協議(包括附帶的Noble Corporation擔保契約)(作為Noble於2021年2月8日提交的8-K表格當前報告的附件10.9提交，並通過引用併入本文)。
10.42*						Noble Services Company LLC和William Turcotte之間於2021年2月5日簽署的高管聘用協議(包括附帶的Noble Corporation擔保契約)(作為Noble於2021年2月8日提交的8-K表格當前報告的附件10.10提交，並通過引用併入本文)。
10.43*						賠償協議表，由來寶公司及其高級管理人員和董事之間提交(作為來寶公司於2021年2月8日提交的8-K表格的附件10.11提交，並通過引用併入本文)。
10.44						關係協議，日期為2021年2月5日，由來寶公司、投資者和某些前遺留票據持有人之間簽訂(作為來寶公司於2021年2月8日提交的當前8-K表格報告的附件10.12提交，並通過引用併入本文)。
10.45*						來寶公司2021年長期激勵計劃(作為來寶公司當前報告的附件10.1於2021年2月24日提交的8-K表格，通過引用併入本文)。
10.46*						來寶公司2021年長期激勵計劃(Noble Corporation 2021年長期激勵計劃)下的時間授予限制性股票單位獎勵(高級職員)表格(作為來寶公司截至2021年3月31日的10-Q表格季度報告的附件10.16提交，並通過引用併入本文)。
10.47*						來寶公司2021年長期激勵計劃(Noble Corporation 2021年長期激勵計劃)下的時間授予限制性股票單位獎勵(非高級人員)表格(作為來寶公司截至2021年3月31日的季度10-Q表格的附件10.17提交，並通過引用併入本文)。
10.48*						Noble Corporation 2021年長期激勵計劃下的業績授予限制性股票單位獎勵(CEO)表格(作為Noble公司截至2021年3月31日的Form 10-Q季度報告的附件10.18提交，通過引用併入本文)。

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10.49*						Noble Corporation 2021年長期激勵計劃下的業績授予限制性股票單位獎勵(非CEO)表格(作為Noble公司截至2021年3月31日的Form 10-Q季度報告的附件10.19提交，通過引用併入本文)。
10.50*						來寶公司2021年長期激勵計劃下的董事限制性股票單位獎勵表格(作為來寶公司截至2021年3月31日的10-Q表格季度報告的附件10.20提交，通過引用併入本文)。
10.51*						修訂和重訂來寶公司2021年短期激勵計劃(作為來寶公司截至2021年6月30日的季度10-Q表格的季度報告附件10.2提交，並通過引用併入本文)。
10.52*						來寶公司董事薪酬摘要(作為來寶公司截至2021年3月31日的10-Q表格季度報告的附件10.22提交，通過引用併入本文)。
10.53						投票和支持協議表，由來寶公司和太平洋鑽井公司的每一名成員簽署，日期為2021年3月25日(作為來寶公司於2021年3月25日提交的當前8-K表格的附件10.1提交，並通過引用併入本文)。
10.54						註冊權利協議，日期為2021年4月15日，由來寶公司及其持有人之間簽訂(作為來寶公司於2021年4月16日提交的8-K表格當前報告的附件10.1提交，並通過引用併入本文)。
10.55						APMH Invest A/S、Noble Corporation、Noble Finco Limited和1972年A/S鑽探公司之間的不可撤銷承諾，日期為2021年11月10日(作為Noble於2021年11月10日提交的當前8-K表格報告的附件10.1提交，並通過引用併入本文)。
10.56						Noble Finco Limited、Noble Corporation、1972年A/S的鑽井公司及其股東之間於2021年11月10日提交的交易支持契約表格(作為Noble於2021年11月10日提交的當前8-K表格報告的附件10.2提交，並通過引用併入本文)。
10.57						Noble Finco Limited、其現有投資者方、APMH Invest A/S和Noble Corporation之間的關係協議形式(作為Noble於2021年11月10日提交的當前8-K表格報告的附件10.3提交，並通過引用併入本文)。
10.58						Noble Finco Limited及其持有人之間提交的註冊權協議表格(作為Noble於2021年11月10日提交的8-K表格當前報告的附件10.4提交，並通過引用併入本文)。
10.59**						Noble Corporation、ComputerShare Inc.和ComputerShare Trust Company，N.A.於2021年12月27日簽署的第1批認股權證協議的第1號修正案。
10.60**						Noble Corporation、ComputerShare Inc.和ComputerShare Trust Company，N.A.於2021年12月27日簽署的第2批認股權證協議的第1號修正案。
21.1**						來寶集團和Finco的子公司名單
22.1**						作為抵押品的擔保人子公司和關聯證券名單。
23.1						普華永道會計師事務所同意。
23.2						普華永道會計師事務所同意。

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31.5						根據修訂後的1934年美國證券交易法，規則13a-14(A)或規則15d-14(A)，對Noble的Robert W.Eifler進行認證。
31.6						根據修訂後的1934年美國證券交易法，規則13a-14(A)或規則15d-14(A)，對Robert W.Eifler，Finco進行認證。
31.7						根據修訂後的1934年美國證券交易法，規則13a-14(A)或規則15d-14(A)，認證理查德·B·巴克，Noble。
31.8						根據修訂後的1934年美國證券交易法，規則13a-14(A)或規則15d-14(A)，對Richard B.Barker，Finco進行認證。
101.INS						內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
101.SCH						內聯XBRL分類擴展架構文檔。
101.CAL						內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.DEF						內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。
101.LAB						內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。
101.PRE						內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。
104						封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。

______________________________________________________

*管理合同或補償計劃或安排。

**之前與原始申請一起提交的。

†展品的某些部分被省略了。公司同意應要求向美國證券交易委員會提供一份包含任何遺漏信息的補充副本。

+按照S-K規則第601(B)(32)(Ii)項提供。

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簽名

根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽名者代表其簽署本報告。

來寶集團， 開曼羣島的一家公司

 

March 11, 2022			由以下人員提供：			/s/羅伯特·W·艾弗勒(Robert W.Eifler)
						羅伯特·W·艾弗勒 總裁兼首席執行官 (首席行政主任)
March 11, 2022			由以下人員提供：			理查德·B·巴克
						理查德·B·巴克 高級副總裁兼首席財務官 (首席財務官)

來寶金融公司，開曼羣島的一家公司

March 11, 2022			由以下人員提供：			/s/羅伯特·W·艾弗勒(Robert W.Eifler)
						羅伯特·W·艾弗勒 總裁兼首席執行官 (首席行政主任)
March 11, 2022			由以下人員提供：			理查德·B·巴克
						理查德·B·巴克 董事高級副總裁兼首席財務官 (首席財務官)

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