附件10.7

限制性股票單位獎勵協議

根據

金融機構,Inc.

修訂和重述

2015年長期激勵計劃

 

 

 

 

 

 

 

 

參與者姓名:

 

 

 

 

批出日期:

 

 

 

 

受限制的數量

股票單位:

 

 

 

 

既得限制性股票單位和歸屬明細表:

 

自下列歸屬日期起,上述限制性股票單位的數量將根據本協議的條款成為既有限制性股票單位:

 

 

 

 

 

歸屬日期

批地日期三週年

 

既得限制性股票單位

100%

 

 

 

 

 

本限制性股票單位獎勵協議(本《協議》),日期為[日期]由金融機構股份有限公司(“本公司”)與上述個人(“參與者”)訂立,以記錄根據金融機構股份有限公司(“金融機構”)修訂及重訂的2015年長期激勵計劃(“計劃”)於授予日期授予限制性股票獎勵(“獎勵”)參與者的金額。未在本協議中定義的大寫術語應具有本計劃賦予此類術語的含義。

公司與參賽方特此達成如下協議:

第一節授予限制性股票單位公司特此根據本計劃和本協議的條款和條件,於授予之日向參與者授予上述限制性股票單位數量的限制性股票單位獎勵(“限制性股票單位”)。

第2節限制性股票單位的歸屬在下述第4節的規限下,倘若參與者提供實質服務,並持續受僱於本公司或附屬公司直至上文所述歸屬日期,則限制性股票單位應按照上文所述歸屬時間表歸屬。除下文第4節另有規定外,若參與者於上述歸屬日期(或最遲歸屬日期)前因任何原因停止提供實質服務或繼續受僱於本公司或附屬公司,則於參與者停止提供實質服務或繼續受僱於本公司或附屬公司之日起,參與者所有未歸屬限制性股票單位將立即喪失。

第三節支付的時間和形式。除非下文第4節另有規定,且在符合第8節規定的情況下,在歸屬日期(“付款日期”)後90天內,

 


歸屬限制性股票單位應由公司向參與者交付相當於支付日歸屬限制性股票單位數量的普通股。公司可以(A)以證書形式或(B)以賬簿形式發行普通股,登記在參與者名下。儘管本協議有任何相反規定,本公司並無義務發行普通股以支付既有的限制性股票單位,除非有關發行及支付須符合所有相關法律條文及普通股股份買賣所的任何證券交易所的規定。

第四節某些事件的影響

(A)更改管制。在符合本計劃條款的情況下,如果在上述歸屬日期(或最晚的歸屬日期)之前發生控制權變更:

(I)如果沒有向參與者提供替換獎勵以替換未歸屬的限制性股票單位,則參與者未被沒收的所有未歸屬的限制性股票單位應於控制權變更之日完全歸屬。如果控制權變更符合《準則》第409a節的規定,則根據下文第8節的規定,此類既得限制性股票單位應在控制權變更後90天內支付給參與者。否則,此類既有限制性股票單位應在上文第3節規定的時間支付。

(Ii)如果向參與者提供替換獎勵以替換未歸屬的限制性股票單位,則如果參與者在緊隨控制權變更後的兩(2)年內非自願終止,則所有此類替換獎勵應在非自願終止之日起完全歸屬,並應在非自願終止後90天內支付給參與者,但須遵守下文第8條的規定。

(B)死亡或傷殘。如果在上述歸屬日期(或最晚的歸屬日期)之前,參與者在公司或子公司的僱傭因死亡或殘疾而終止,則參與者的所有未歸屬限制性股票單位應自參與者死亡或殘疾之日起完全歸屬,並在符合下文第8條的規定下,在參與者殘疾的情況下支付給參與者或參與者的法定代表人,或者在參與者死亡的情況下支付給參與者遺產的法定代表人在參與者因死亡或殘疾而終止僱傭後90天內,向根據參與者遺囑確定的利益繼承人提供。

第五節股息等價物不得就任何限制性股票單位產生股息等價物或向參與者支付股息等價物。

第六節股東權利除本協議和本計劃中其他地方規定的轉讓和其他限制外,參與者作為限制性股票單位的持有人,在限制性股票單位獎授予的時間支付並向限制性股票單位獎持有人發行普通股之前,不得擁有普通股持有人關於該限制性股票單位獎的普通股股份的任何權利(包括投票權和股息權),直到限制性股票單位獎授予股東支付普通股股票和向限制性股票單位獎持有人發行普通股股票之前,參與者不得擁有普通股持有人的任何普通股權利(包括投票權和股息權),直到限制性股票單位獎授予股東支付普通股股票和向限制性股票單位獎持有人發行普通股股票。

 


第7條。不可轉讓。除根據遺囑或繼承法和分配法外,不得出售、轉讓、質押、轉讓、抵押、轉讓、轉讓或以其他方式轉讓或質押限制性股票單位。既得限制性股票單位只須在參與者在世期間支付給參與者,或在參與者殘疾的情況下支付給參與者或參與者的法定代表人,或在參與者去世的情況下支付給參與者的遺產的法定代表人,或如果沒有法定代表人按參與者的遺囑確定的利息委任給繼承人。

第八節預提税金。作為任何限制性股票單位支付的條件和之前,本公司有權要求參與者向本公司匯入一筆足夠的金額,以滿足因歸屬和支付已歸屬的限制性股票單位而需要預扣的任何聯邦、州或地方税,或與此相關的任何其他應税事項的金額。(2)本公司有權要求參與者向本公司匯出一筆足夠的款項,以滿足因歸屬和支付已歸屬的限制性股票單位而需預扣的任何聯邦、州或地方税,或與此相關的任何其他應税事項。委員會可允許參與者以委員會全權酌情授權的任何形式或方式支付此種款項,包括但不限於下列一種或多種形式:

(a)
以個人支票、銀行匯票、匯票、轉賬或直接賬户借記方式向公司支付美元;
(b)
向公司交付公允市值合計不低於獎勵規定的最低預扣税額的若干普通股;
(c)
股票經紀人按照T條例規定的聯邦保證金規則參與;
(d)
如果適用法律允許並在適用法律允許的範圍內進行無現金行使;或
(e)
上述形式和方法的任意組合。

如果參與者未能及時支付公司根據本第8條要求支付的所有款項,公司有權和選擇權(但不是義務)將此視為參與者選擇以投標既得普通股的方式提供全部或部分所需付款。

第9條調整根據本計劃的規定,如果由於股票拆分、股票分紅、股票合併或交換、其他證券交換、重新分類、重組、資本重組或任何其他不經本公司考慮而增加或減少普通股已發行股票數量而導致普通股已發行股票數量的增加或減少,則應按比例調整特定數量的限制性股票單位,以防止稀釋或擴大本協議項下授予或可供參與者使用的權利。

第10條沒有就業權。本計劃或本協議中的任何內容均不賦予參與者關於公司或其任何子公司繼續僱用的任何權利,也不影響公司或其任何子公司可能必須隨時終止參與者的僱用的權利。在本計劃或本協議中,任何條款均不賦予參與者任何關於公司或其任何子公司繼續僱用的權利,也不影響公司或其任何子公司隨時終止參與者的僱用的權利。

第11節與計劃的協調。參與者特此確認已收到本計劃的副本,並同意接受其中所有條款和條款的約束,包括可能與本協議中包含的條款相沖突的任何條款和條款。

 


第12條。公告。所有向本公司發出的通知均應以書面形式發送至本公司的董事人力資源部,並設在本公司的辦公室。向參賽者發出的通知應按參賽者在公司記錄上的地址發送給參賽者。

第13條修訂除非本計劃或本協議另有明確規定,否則公司必須徵得參與者同意,方可更改、修改或終止本協議。

第十四節適用法律。本協議應受紐約州法律管轄,但不受聯邦法律的先發制人,不涉及法律衝突原則,並據此解釋。

第15節追討賠償政策儘管本協議有任何其他相反的規定,根據本協議授予的任何限制性股票單位和/或發行的普通股股份,和/或就出售任何該等普通股股份收到的任何金額,應根據本公司的賠償追回政策(如有)或本公司可能不時採取的任何類似政策(“政策”)的條款,進行潛在的註銷、退還、撤銷、償還或其他行動。參與者同意並同意公司應用、執行和執行(I)可能適用於參與者的政策和(Ii)有關取消、撤銷、退還或退還賠償的任何適用法律條款,包括但不限於交易所法案第10D條,並明確同意公司可以採取必要的行動來實施政策或適用法律,而無需參與者進一步同意或採取行動。如果本協議的條款與本保險單的條款或任何類似的政策衝突,則應以該保險單的條款為準。

第16條消費税上限如果參與者有權獲得本協議項下的任何付款或福利(此類福利連同根據與參與者達成的任何其他協議或本公司的計劃或政策應支付給參與者的任何其他付款或福利,統稱為“總付款”),如果全部或部分總付款將繳納代碼第499條規定的税款,或此後可能徵收的任何類似税款(“消費税”):

(A)在根據本協議有權獲得付款的事件發生後30天內,公司將書面通知參與者:(1)本協議項下的付款和福利與構成總付款的任何其他付款和福利相加後,是否超過守則第280G(B)(3)條所定義的參與者“基本金額”的299%(“299%金額”);以及(2)等於299%金額的金額。

(B)應減少本協定項下的付款和福利,以使總付款不超過299%的金額,從而使本協定項下的付款和福利的任何部分都不需要繳納消費税。任何如此減少的付款或福利將被永久沒收,並且不會支付給參與者。

(C)299%金額的計算及為避免徵收消費税而須扣減參加者的付款及福利多少的決定,將由本公司的會計師事務所在參加者終止僱傭前作出,而該會計師事務所必須合理地為參加者(“會計師事務所”)所接受。本公司將安排會計師事務所向本公司提供其決定的詳細支持計算,並

 


參與者。必須在參與者根據本協議有權獲得付款的事件發生後15個工作日內通知會計師事務所。會計師事務所的所有費用和開支將由本公司獨自承擔。

(D)為了減少本協議項下應支付的金額,在適用的範圍內,將根據規範第409a節的要求取消此類金額。

第17條。第409A條。本協議和本協議下的限制性股票單位旨在遵守規範第409a條,本協議的管理和解釋應與此意圖一致。儘管如上所述,本公司並無就本協議項下的限售股單位徵税事宜向參與者作出任何陳述,包括但不限於守則第409A條的税務影響,而參與者須就限售股單位向其徵收的税項負全部責任。(C)本公司並無就本協議項下的限售股單位徵税事宜向參與者作出任何陳述,包括但不限於守則第409a節的税項影響。本協議中使用的“僱傭終止”和類似術語,在遵守規範第409a條所必需的範圍內,是指參與者首次遭受規範第409a條所指的“離職”之日。儘管本協議有任何相反規定,但如果在參與者離職時,參與者是守則第409a條規定的“指定僱員”,而守則第409a條要求延遲六個月支付因此離職而產生的本協議項下的款項,則公司應在參與者離職六個月週年紀念日的次日支付符合守則第409a條要求的款項。

茲證明,公司和參與者已促使本協議在各自簽字之日簽署,但自授予之日起生效。

Dated: ______________________ For the Company:

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Name: _________________________

Title: _________________________

Dated: ______________________ PARTICIPANT:

By: _________________________

Name: _________________________