根據2022年3月10日提交給美國證券交易委員會的文件
美國
個國家
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表14A
(Rule 14a-101)
委託書中的必填信息
附表14A資料
根據“委託書”第14(A)條作出的委託書
1934年證券交易法(修訂號)
由註冊人x提交 | |||
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由登記人o以外的一方提交 | |||
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選中相應的複選框: | |||
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初步委託書 | ||
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保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) | ||
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最終委託書 | ||
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明確的附加材料 | ||
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根據§240.14a-12徵求材料 | ||
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麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業 股息和收益基金 第一信託能源收入和增長基金 首創信託增強型股權收益基金 First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund 第一信託按揭收入基金 First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity基金 第一信託專業金融和金融機會基金 第一信託高收益多/空基金 首家信託能源基礎設施基金 First Trust MLP和能源收益基金 首選第一信託中間期限& 收益基金 First Trust New Opportunities MLP&能源基金 First Trust Dynamic Europe股權收益基金 | |||
(約章內指明的註冊人姓名) | |||
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(提交委託書的人(如非註冊人)的姓名) | |||
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交納申請費(勾選適當的方框): | |||
x |
不需要任何費用。 | ||
o |
根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11的下表計算的費用。 | ||
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(1) |
交易適用的每類證券的名稱: | |
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交易適用的證券總數: | |
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(3) |
根據交易法規則0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(説明計算申請費的金額並説明如何確定): | |
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(4) |
建議的交易最大合計價值: | |
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(5) |
已支付的總費用: | |
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以前與初步材料一起支付的費用。 | ||
o |
如果按照交易法規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分,請勾選該複選框,並標明之前支付了抵消費用的申請。通過註冊説明書編號、表格或明細表以及提交日期來識別以前的申請。 | ||
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(1) |
之前支付的金額: | |
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(2) |
表格、附表或註冊聲明編號: | |
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(3) |
提交方: | |
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(4) |
提交日期: | |
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麥格理/First Trust Global
基礎設施/公用事業股息和收入基金
First Trust Energy Income and Growth Fund
第一信託增強型股權收益基金
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund
第一信託抵押收入基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund
第一信託專業金融和金融機會基金
第一信託高收益多/空基金
第一信託能源基礎設施基金
第一信託MLP和能源收入基金
第一信託中間期限優先收益基金
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund
First Trust Dynamic Europe股權收益基金
東自由大道120號,400套房
伊利諾伊州惠頓,郵編:60187
March 9, 2022
尊敬的股東:
所附材料 涉及股東聯席年會(統稱為“會議”)以上列出的每隻基金(每隻基金a “基金”總而言之,“資金”)。會議定於2022年4月18日(星期一)中部時間中午12點在伊利諾伊州惠頓市第一信託顧問公司(First Trust Advisors L.P.)辦公室舉行,地址為伊利諾伊州自由大道120號,Suite400,伊利諾伊州60187。
在會議上,您 將被要求就選舉您的基金的兩名受託人(“建議”),並處理在大會及其任何延期或延期之前適當提出的其他事務 。該建議載於隨附的股東聯席年會通告及聯名委託書 。
您的參與 非常重要。如果您不能出席會議,您可以委託代理人蔘加。請花幾分鐘時間閲讀所附材料 ,然後在隨附的代理卡上投票。
投票只需 幾分鐘。每個股東的投票都很重要。您的迅速回復將不勝感激。
在您對提案進行投票 之後,請務必在您的委託卡上簽名,並將其裝在隨附的郵資已付信封中退回。
我們感謝您 參加這次重要會議。
謝謝。
真誠地
詹姆斯·A·鮑恩(James A.Bowen)董事會主席
代理簽名説明 卡
如果您未能正確簽名代理卡,以下一般 代理卡簽名規則可能會對您有所幫助,並將避免您的基金在驗證您的 投票時所花費的時間和費用。
1.個人 賬户:請按照代理卡上的註冊信息準確簽名。
2. 聯名賬户:任何一方都可以簽名,但簽字方的名稱應與註冊中的名稱完全一致。
3.所有 其他賬號:除非在註冊表中反映,否則應註明簽署代理的個人的身份。 例如:
註冊 | 有效簽名 | |||
企業賬户 | ||||
(1) | 美國廣播公司(ABC Corp.) | 美國廣播公司(ABC Corp.) | ||
(2) | 美國廣播公司(ABC Corp.) | 無名氏,財務主管 | ||
(3) | 美國廣播公司(ABC Corp.) C/o John Doe,財務主管 |
無名氏約翰 | ||
(4) | ABC公司利潤分享計劃 | 無名氏,託管人 | ||
信託帳户 | ||||
(1) | ABC信託公司 | 簡·B·杜伊(Jane B.Doe),受託人 | ||
(2) | 簡·B·杜伊(Jane B.Doe),受託人 u/t/d 12/28/78 |
簡·B·無名氏 | ||
保管帳户或財產帳户 | ||||
(1) | 約翰·B·史密斯,客户。 f/b/o小約翰·B·史密斯,UGMA |
約翰·B·史密斯 | ||
(2) | 約翰·B·史密斯 | 小約翰·B·史密斯(John B.Smith,Jr.)遺囑執行人 | ||
麥格理/First Trust Global
基礎設施/公用事業股息和收入基金
First Trust Energy Income and Growth Fund
第一信託增強型股權收益基金
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund
第一信託抵押收入基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund
第一信託專業金融和金融機會基金
第一信託高收益多/空基金
第一信託能源基礎設施基金
第一信託MLP和能源收入基金
第一信託中間期限優先收益基金
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund
First Trust Dynamic Europe股權收益基金
東自由大道120號,400套房
伊利諾伊州惠頓,郵編:60187
關於聯合年度股東大會的通知
將於2022年4月18日舉行
March 9, 2022
致上述基金股東:
特此通知 股東聯席會議(統稱為“會議”)上述列出的基金(每隻基金“基金” 和集體“資金”),每個都是馬薩諸塞州的商業信託,定於2022年4月18日(星期一)中午12點在伊利諾伊州第一信託顧問公司位於伊利諾伊州惠頓的辦公室 舉行,地址為伊利諾伊州自由大道120號,Suite400,伊利諾伊州60187,目的如下:
1. 選舉每個基金的兩名受託人(第三類受託人)。
2. 處理在會議或其任何延期或延期之前適當提出的其他事務。
每個基金的 受託人董事會已將2022年2月28日的收盤日期定為該基金的 股東有權在大會及其任何延期或延期會議上獲得通知和投票的記錄日期。
根據董事會的命令,
W.Scott Jardine
祕書
請股東迅速填寫、簽署、註明日期並將代理卡放在隨附的信封內,如果在美國大陸郵寄,則不需要郵費。在致股東的信之後,制定了簽署代理卡的説明。 |
這一頁是故意留空的。
麥格理/First Trust Global
基礎設施/公用事業股息和收入基金
First Trust Energy Income and Growth Fund
第一信託增強型股權收益基金
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund
第一信託抵押收入基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund
第一信託專業金融和金融機會基金
第一信託高收益多/空基金
第一信託能源基礎設施基金
第一信託MLP和能源收入基金
第一信託中間期限優先收益基金
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund
First Trust Dynamic Europe股權收益基金
東自由大道120號,400套房
伊利諾伊州惠頓,郵編:60187
股東聯席年會
將於2022年4月18日舉行
聯合委託書
March 9, 2022
本聯合委託書 聲明和隨附的代理卡將於2022年3月18日左右首先郵寄給股東。
本聯合委託書 是針對上述基金(每個基金)的董事會徵集委託書而提供的“基金” 總而言之,“資金”),每個基金都是馬薩諸塞州的商業信託,用於定於2022年4月18日(星期一)中部時間中午12點在第一信託顧問公司位於伊利諾伊州惠頓的辦公室舉行的基金股東聯席年會 ,第一信託顧問公司是每個基金的投資顧問,位於伊利諾伊州60187,惠頓,東自由大道120號,郵編:60187, ,並在其任何休會或延期中使用( 每隻基金的投資顧問位於伊利諾伊州60187,400,Suit400,East Liberty Drive120,Suite400,Illinois 60187, ), 定於2022年4月18日(星期一)中午12點在第一信託顧問公司位於伊利諾伊州惠頓的辦公室舉行“會議”)。本聯合委託書附帶 股東聯席年會通知和委託卡。各基金董事會根據股東正在審議和表決的同一事項,決定使用 本聯合委託書符合基金的最佳利益。
First Trust Energy Income and Growth Fund、First Trust MLP and Energy Income Fund和First Trust New Opportunities MLP& Energy Fund的主要辦事處位於康涅狄格州威爾頓C101A套房韋斯特波特路10號,郵編:06897。其他各基金的主要辦事處 位於伊利諾伊州60187惠頓400室東自由大道120號。
基金的委託書徵集 將主要通過郵寄進行。但是,委託書徵集也可以通過電話或由基金管理人員和服務提供商(包括此類服務提供商的任何代理或附屬公司)進行的個人面談 進行。
與編制本聯合委託書及其附件相關的費用 將由基金支付。基金還將報銷 經紀公司和其他人從基金向其 持有基金股票的人轉發委託書徵集材料的費用。
已將2022年2月28日的收盤時間 定為記錄日期(“記錄日期”)決定有權在大會及其任何續會或延期會議上通知及表決的股東 。如果由於任何原因,會議設定了新的記錄日期 ,則從記錄日期和 新記錄日期均為記錄日期的股東那裏收到的委託書將保持完全效力,除非被適用股東明確撤銷。
每隻基金都有一個 類受益股份,每股票面價值0.01美元,稱為普通股(“股份”).
關於為定於2022年4月18日召開的股東大會提供代理材料的重要通知 。本 聯合代理聲明可在互聯網上查閲,網址為:https://www.ftportfolios.com/LoadContent/goaurcbwga4o.各基金的最新年度和半年度報告也可在互聯網上查閲,網址為:https://www.ftportfolios.com.。若要查找報告,請 在“封閉式基金”選項卡下選擇您的基金,選擇“新聞和文獻”鏈接,然後轉到“季度/半年度 或年度報告”標題。此外,基金將應任何股東的要求免費提供其最新的年度和半年度報告的副本 。如欲索取副本,請致函First Trust Advisors L.P.(“第一信託顧問” 或“顧問”),請致電伊利諾伊州惠頓,郵編:60187,或撥打免費電話(8009885891)。
您可以撥打免費電話 (800)988-5891諮詢如何獲得能夠親自出席會議和投票的指示。
為使您的 共享可以出席會議,請您執行以下操作:
· | 在代理卡上註明您的指示; |
· | 在代理卡上註明日期並簽名; |
· | 請立即將代理卡裝在所附的 信封中郵寄,如果在美國大陸郵寄,則不需要郵資;以及 |
· | 請留出足夠的時間,以便在2022年4月18日(星期一)中部時間中午12:00之前 收到代理卡。(但是,如果會議延期或推遲到較晚日期,則在此日期之後收到的委託書仍可 投票。) |
-2-
投票
如提案中進一步描述的 ,對於每個基金,只要出席會議的法定人數達到法定人數,出席並有權在會上投票的多個股份持有人將需要投贊成票 ,以選舉指定的被提名人作為該基金的III類受託人。棄權 和經紀人未投票(即,經紀或代名人持有的股票(I)未收到 實益擁有人或有權投票的人士的指示,以及(Ii)經紀或代名人對 特定事項沒有酌情投票權)將不會影響提案的批准。
如果隨附的委託書 卡被正確簽署並及時交回,以便在會議上投票,則其所代表的股份將根據其上標明的指示進行投票,或者,如果上面沒有標明任何指示,將由委託卡上名為 的人員酌情投票。因此,除非在委託書上註明相反指示,否則正式籤立並交回的委託書將 投票選出指定的被提名人為第三類受託人,並由指定的委託書酌情決定任何其他可能適當提交大會審議的事項(視情況而定) 。任何已委派委託書的股東有權在委託書行使前的任何時間 通過以下方式撤銷委託書:(I)出席會議並親自投票;(Ii)及時向(A)適用基金祕書W.Scott Jardine(地址:伊利諾伊州60187,惠頓400室東自由大道120號)提交撤銷先前委託書;(B)此外,如果他/她或其股份是以“街道名稱”持有的 或(Iii)及時向適用基金提交日期較晚的委託書。對於每個基金,有權 收到會議通知的登記在冊的股東名單將在位於伊利諾伊州惠頓市顧問辦公室(地址:120East Liberty Drive,Suite ,60187,Wheaton,Illinois 60187)提供,供任何股東在收到會議通知後的第二個工作日開始的正常營業時間內查閲,但要遵守可能對提出請求的股東施加的複印限制。, 使用或分發列表中包含的信息 。股東需要提前向適用基金提供書面通知以檢查 股東名單,還需要出示有效的身份證明和股權證明才能進入會議或 檢查股東名單。
根據各基金的章程 (經2020年10月19日修訂和重述),“附例”),有關事項的法定人數為有權 就事項投票的已發行股份33%(33-1/3%)的持有人親自出席或委派代表出席 。對於每個基金,為了確定是否有法定人數出席會議,所有親自出席或通過適當提交的委託書出席並有權投票的股份 ,包括棄權票和經紀人無投票權(i.e., 經紀或代名人持有的股份 如(I)未收到實益擁有人或有權 投票的人士的指示,及(Ii)經紀或代名人對特定事項並無酌情投票權),應計算在內。對於每個 基金,可以在會議之前推遲會議,並通知有權在會議上投票的股東。此外,對於每個 基金,會議主席可通過會議主席的行動,不時就一個或多個事項休會,無論該事項 是否達到法定人數。此外,對於每個基金,根據會議主席的動議,可以將休會問題提交股東表決,在這種情況下,任何休會必須由出席並有權就休會事項投票的多數股份持有人 投票批准,而無需 另行通知。除非委託書在這方面另有限制,否則出席並有權在會上投票的任何股份,包括 由經紀人無投票權代表的股份,可由其中指定的委託書酌情投票贊成該休會 。
-3-
記錄在冊的流通股 日期
在記錄日期, 每隻基金的流通股數量如下:
基金 | 股票代碼 符號1 | 未償還股份 |
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金 | MFD | 8,547,442 |
第一信託能源收入和增長基金 | 沼澤 | 19,453,302 |
第一信託增強型股權收益基金 | FFA | 19,982,838 |
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund | 法姆 | 10,143,247 |
第一信託抵押收入基金 | FMY | 4,213,115 |
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund | Feo | 4,991,802 |
第一信託專業金融和金融機會基金 | FGB | 14,367,591 |
第一信託高收益多/空基金 | 消防處 | 33,470,143 |
第一信託能源基礎設施基金 | FIF | 16,504,802 |
First Trust MLP和能源收入基金 | 飛 | 45,228,904 |
第一信託中間存續期優先及收益型基金 | FPF | 60,847,827 |
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund | FPL | 24,650,791 |
First Trust Dynamic Europe股權收益基金 | FDEU | 17,231,908 |
1 | 每隻基金的股票均在紐約證券交易所上市(“紐約證券交易所”) First Trust Energy Income and Growth Fund的股票除外,這些股票在紐約證券交易所美國有限責任公司(NYSE American LLC)上市。 |
在他們 有權對所擁有的股份行使投票權的範圍內,在記錄日期登記在冊的股東有權就股東擁有的每股全部股份投一票 ,並有權就股東擁有的任何股份的任何零碎部分按比例投一票 。附例 包括以下條文:總括而言,在“控股 股份收購”(定義)中取得基金股份實益擁有權的股東,只有在基金的其他股東批准該等 投票權的授權的範圍內,才可就該等股份行使投票權。根據現有信息,基金可確定股東已在控制權股份收購中 獲得該基金股份的實益所有權,因此,該等股份可能不會在大會上表決 。請參閲下面的“其他信息-控制股份收購” 。
據各基金董事會 所知,截至記錄日期,沒有單一股東或“集團”(該術語在修訂後的1934年“證券交易法”第13(D) 節中使用(“1934 Act”))實益擁有或記錄在案的基金流通股超過5% ,下表所述除外。控制人是指直接或間接擁有基金25%以上有表決權證券或以其他方式承認存在控制權的人。如果一方控制了 一隻基金,則該方可能會對提交給股東審批的任何項目的結果產生重大影響。有關股票所有權的信息,包括持有流通股的百分比,基於(1)截至 記錄日期的證券頭寸上市報告和(2)提交給美國證券交易委員會(“SEC”)的報告。美國證券交易委員會“)由股東在此類文件中指明的 日期提交。基金不知道以下所列股票的最終受益人身份 。
-4-
股份所有權 超過5%
所有者姓名和地址 | 股票 擁有 |
流通股百分比 擁有 |
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金: | ||
國家金融服務有限責任公司(National Financial Services LLC)華盛頓大道499號。 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
1,486,320 Shares | 17.39% |
TD ameritrade Clearing,Inc. 200 S. 108th Ave. 內華達州奧馬哈市,郵編:68154 |
1,017,492 Shares | 11.90% |
嘉信理財有限公司 亞利桑那州鳳凰城85016 |
917,322股 | 10.73% |
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 60 S. 6街道-P09 明尼阿波利斯,MN 55402 |
617,237股 | 7.22% |
美林,皮爾斯,芬納和史密斯公司 鹿湖大道東4804號 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
583,148股 | 6.82% |
摩根士丹利美邦有限責任公司 泰晤士街1300號,6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
507,240股 | 5.93% |
富國銀行清算服務有限責任公司 傑斐遜大道北1號。 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
474,315股 | 5.55% |
潘興有限責任公司 潘興廣場一期 新澤西州澤西城,郵編:07399 |
471,379股 | 5.51% |
LPL金融公司 1055 LPL路 南卡羅來納州米爾堡,郵編:29715 |
459,160股 | 5.37% |
First Trust Energy Income and Growth Fund: | ||
嘉信理財(Charles Schwab&Co.,Inc.)林肯大道2423號 亞利桑那州鳳凰城85016 |
2,427,153 Shares | 12.48% |
國家金融服務有限責任公司 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
2,121,279 Shares | 10.90% |
潘興有限責任公司 潘興廣場一期 新澤西州澤西城,郵編:07399 |
1,889,937 Shares | 9.72% |
美國企業投資服務公司 第三大道南901號 明尼阿波利斯,MN 55474 |
1,502,611 Shares | 7.72% |
TD ameritrade Clearing,Inc. 200 S. 108th Ave. 內華達州奧馬哈,郵編:68154 |
1,436,120 Shares | 7.38% |
富國銀行清算服務有限責任公司 傑斐遜大道北1號。 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
1,415,057 Shares | 7.27% |
摩根士丹利美邦有限責任公司 泰晤士街1300號,6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
1,287,581 Shares | 6.62% |
-5-
姓名和地址 所有者的 |
股票 擁有 |
流通股百分比 擁有 |
First Trust Enhanced Equity Income Fund: | ||
富國銀行清算服務有限責任公司 傑斐遜大道北1號。 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
3,582,494 Shares | 17.93% |
Raymond James&Associates,Inc. Carillon Parkway 880號 佛羅裏達州聖彼得堡,郵編:33716 |
3,483,723 Shares | 17.43% |
摩根士丹利美邦有限責任公司 泰晤士街1300號,6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
2,710,373 Shares | 13.56% |
國家金融服務有限責任公司(National Financial Services LLC)華盛頓大道499號。 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
1,352,779 Shares | 6.77% |
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 60 S. 6街道-P09 明尼阿波利斯,MN 55402 |
1,200,086 Shares | 6.01% |
嘉信理財有限公司 亞利桑那州鳳凰城85016 |
1,113,590 Shares | 5.57% |
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund: | ||
TD ameritrade Clearing,Inc. 200 S. 108th Ave. 內華達州奧馬哈,郵編:68154 |
1,443,213 Shares | 14.23% |
國家金融服務有限責任公司(National Financial Services LLC)華盛頓大道499號。 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
1,222,405 Shares | 12.05% |
美國企業投資服務公司 第三大道南901號 明尼阿波利斯,MN 55474 |
1,134,253 Shares | 11.18% |
嘉信理財有限公司 亞利桑那州鳳凰城85016 |
672,606股 | 6.63% |
LPL金融公司 1055 LPL路 南卡羅來納州米爾堡,郵編:29715 |
662,718股 | 6.53% |
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 60 S. 6街道-P09 明尼阿波利斯,MN 55402 |
650,630股 | 6.41% |
潘興有限責任公司 潘興廣場一期 新澤西州澤西城,郵編:07399 |
579,233股 | 5.71% |
富國銀行清算服務有限責任公司 傑斐遜大道北1號。 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
530,664股 | 5.23% |
第一信託按揭收入基金: | ||
SIT投資公司 Associates,Inc.1 SIT固定收益顧問II,LLC1 3300 IDS中心 南八街80號 明尼阿波利斯,MN 55402 |
1,680,061 Shares1 | 39.88%1 |
北方信託公司 S.堅拿街801號 芝加哥,IL 60607 |
1,095,599 Shares | 26.00% |
1. | 信息是根據2021年3月25日聯合備案協議向美國證券交易委員會提交的附表13D第19號修正案。該文件表明,報告人對所持股份與 分享投票權和處分權。 |
-6-
所有者姓名 和地址 | 共享
擁有 |
%
的流通股 擁有 |
愛德華·D·瓊斯公司(Edward D.Jones&Co.) 進步大道201號 密蘇裏州馬裏蘭州高地,郵編:63043 |
538,229股 | 12.78% |
1607 Capital Partners,LLC1 第13街13號S.13號,400套房 弗吉尼亞州里士滿,郵編:23219 和 迪士尼退休計劃總信託1 布埃納維斯塔南街500號 加利福尼亞州伯班克91521-0500號 |
355,576股1
167,207股1 |
8.4%1
4.0%1 |
國家金融服務有限責任公司 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
342,596股 | 8.13% |
嘉信理財有限公司 亞利桑那州鳳凰城85016 |
307,223股 | 7.29% |
委託人銀行 711號大街 得梅因,亞利桑那州,50392 |
248,681股 | 5.90% |
道富銀行信託公司 1776年文物大道 馬薩諸塞州北昆西,郵編:02171 |
214,799股 | 5.10% |
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund: | ||
Lazard Asset 管理有限責任公司2 洛克菲勒廣場30號 紐約州紐約市,郵編:10112 |
670,247 Shares2 | 13.43%2 |
摩根士丹利美邦有限責任公司 泰晤士街1300號,6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
649,496股 | 13.01% |
富國銀行清算服務有限責任公司 傑斐遜大道北1號。 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
566,140股 | 11.34% |
國家金融服務有限責任公司(National Financial Services LLC)華盛頓大道499號。 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
468,040股 | 9.38% |
TD ameritrade Clearing,Inc. 200 S. 108th Ave. 內華達州奧馬哈,郵編:68154 |
381,917股 | 7.65% |
嘉信理財有限公司 林肯大道東2423號 亞利桑那州鳳凰城85016 |
333,304股 | 6.68% |
道富銀行信託公司 1776年文物大道 馬薩諸塞州北昆西,郵編:02171 |
330,121股 | 6.61% |
1. | 信息是根據2022年2月14日聯合備案協議向美國證券交易委員會提交的附表13G第10號修正案。這份文件聲明:(A)投資顧問公司1607 Capital Partners,LLC是股票的實益擁有人 ,因為它擁有投票權(包括投票權或直接投票權)和投資權(包括處置或指導處置此類證券的權力)和(B)迪士尼退休計劃 主信託是1607 Capital Partners,LLC的客户,並且是股票的實益擁有人,完全是因為能夠在沒有 的情況下終止交易 |
2. | 詳情請參見2022年2月10日向美國證券交易委員會備案的13G/A表 。該文件指出,報告人(A)對468,505股擁有唯一投票權 ,(B)對670,247股擁有唯一處置權。 |
-7-
名稱
和地址 所有者的 |
共享
擁有 |
%
的流通股 擁有 |
美林,皮爾斯,芬納和史密斯公司 鹿湖大道東4804號 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
310,268股 | 6.22% |
First Trust Specity Finance and Financial Opportunities Fund: | ||
國家金融服務有限責任公司(National Financial Services LLC)華盛頓大道499號。 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
2,039,717 Shares | 14.20% |
嘉信理財有限公司 林肯大道東2423號 亞利桑那州鳳凰城85016 |
1,717,582 Shares | 11.95% |
富國銀行清算服務有限責任公司 傑斐遜大道北1號。 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
1,674,292 Shares | 11.65% |
LPL金融公司 1055 LPL路 南卡羅來納州米爾堡,郵編:29715 |
1,405,809 Shares | 9.78% |
TD ameritrade Clearing,Inc. 200 S. 108th Ave. 內華達州奧馬哈市,郵編:68154 |
1,340,018 Shares | 9.33% |
Raymond James&Associates,Inc. Carillon Parkway 880號 佛羅裏達州聖彼得堡,郵編:33716 |
850,961股 | 5.92% |
潘興有限責任公司 潘興廣場一期 新澤西州澤西城,郵編:07399 |
791,312股 | 5.51% |
Nova R.Wealth, Inc.1 西121街6711號 康涅狄格州陸上公園,郵編:66209 |
784,883.56 Shares1 | 5.5%1 |
摩根士丹利美邦有限責任公司 泰晤士街1300號,6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
762,784股 | 5.31% |
第一信託高收益多/空基金: | ||
摩根士丹利美邦有限責任公司 泰晤士街1300號,6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
13,037,040 Shares | 38.95% |
富國銀行清算服務有限責任公司 傑斐遜大道北1號。 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
2,020,334 Shares | 6.04% |
Raymond James&Associates,Inc. Carillon Parkway 880號 佛羅裏達州聖彼得堡,郵編:33716 |
1,890,359 Shares | 5.65% |
國家金融服務有限責任公司 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
1,827,155 Shares | 5.46% |
第一信託能源基礎設施基金: | ||
摩根士丹利美邦有限責任公司 泰晤士街1300號,6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
3,074,694 Shares | 18.63% |
富國銀行清算服務有限責任公司 傑斐遜大道北1號。 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
1,709,624 Shares | 10.36% |
嘉信理財有限公司 林肯大道東2423號 亞利桑那州鳳凰城85016 |
1,687,441 Shares | 10.22% |
1. | 信息根據2018年2月6日提交給美國證券交易委員會的時間表13G 。 |
-8-
所有者姓名 和地址 | 共享
擁有 |
%
的流通股 擁有 |
TD ameritrade Clearing,Inc. 200 S. 108th Ave. 內華達州奧馬哈,郵編:68154 |
1,375,939 Shares | 8.34% |
國家金融服務有限責任公司 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
1,304,175 Shares | 7.90% |
Raymond James&Associates,Inc. Carillon Parkway 880號 佛羅裏達州聖彼得堡,郵編:33716 |
1,136,499 Shares | 6.89% |
First Trust MLP和能源收入基金: | ||
摩根士丹利美邦有限責任公司 泰晤士街1300號,6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
14,121,525 Shares | 31.22% |
嘉信理財有限公司 林肯大道東2423號 亞利桑那州鳳凰城85016 |
4,699,638 Shares | 10.39% |
國家金融服務有限責任公司 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
3,739,576 Shares | 8.27% |
TD ameritrade Clearing,Inc. 200 S. 108th Ave. 內華達州奧馬哈,郵編:68154 |
2,482,236 Shares | 5.49% |
Raymond James&Associates,Inc. Carillon Parkway 880號 佛羅裏達州聖彼得堡,郵編:33716 |
2,361,427 Shares | 5.22% |
第一信託中間存續期優先及收益基金: | ||
摩根士丹利美邦有限責任公司 泰晤士街1300號,6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
21,469,243 Shares | 35.28% |
富國銀行清算服務有限責任公司 傑斐遜大道北1號。 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
5,322,064 Shares | 8.75% |
國家金融服務有限責任公司 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
4,220,511 Shares | 6.94% |
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 60 S. 6街道-P09 明尼阿波利斯,MN 55402 |
3,177,235 Shares | 5.22% |
潘興有限責任公司 潘興廣場一期 新澤西州澤西城,郵編:07399 |
3,074,808 Shares | 5.05% |
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund: | ||
摩根士丹利美邦有限責任公司 泰晤士街1300號,6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
3,688,952 Shares | 14.96% |
國家金融服務有限責任公司 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
3,263,992 Shares | 13.24% |
TD ameritrade Clearing,Inc. 200 S. 108th Ave. 內華達州奧馬哈,郵編:68154 |
2,059,335 Shares | 8.35% |
潘興有限責任公司 潘興廣場一期 新澤西州澤西城,郵編:07399 |
1,997,529 Shares | 8.10% |
-9-
所有者姓名 和地址 | 共享
擁有 |
%
的流通股 擁有 |
嘉信理財有限公司 林肯大道東2423號 亞利桑那州鳳凰城85016 |
1,937,018 Shares | 7.86% |
富國銀行清算服務有限責任公司 傑斐遜大道北1號。 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
1,768,949 Shares | 7.18% |
美國企業投資服務公司 第三大道南901號 明尼阿波利斯,MN 55474 |
1,347,968 Shares | 5.47% |
First Trust Dynamic Europe股權收益基金: | ||
AllSpring 環球投資控股有限責任公司1 AllSpring Global Investments,LLC1 AllSpring Funds Management,LLC1 街市街525號,10樓 加利福尼亞州舊金山,郵編:94105 |
3,618,336 Shares1 3,618,336 Shares1 0股1
|
21.00%1 21.00%1 0%1
|
紐約梅隆銀行 威廉·佩恩廣場525號,153-0400號套房 賓夕法尼亞州匹茲堡15259 |
2,955,652 Shares | 17.15% |
Raymond James&Associates,Inc. Carillon Parkway 880號 佛羅裏達州聖彼得堡,郵編:33716 |
2,171,642 Shares | 12.60% |
倫敦金融城投資管理有限公司,根據英格蘭和威爾士法律註冊成立的公司2 77 Gracecchch St. 倫敦,EC3V 0AS 英國 |
1,627,396 Shares2 | 9.4%2 |
道富銀行信託公司 1776年文物大道 馬薩諸塞州北昆西,郵編:02171 |
1,458,797 Shares | 8.47% |
富國銀行清算服務有限責任公司 傑斐遜大道北1號。 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
1,386,047 Shares | 8.04% |
摩根士丹利美邦有限責任公司 泰晤士街1300號,6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
1,353,852 Shares | 7.86% |
1607 Capital Partners,LLC3 南13街13號,400號套房 弗吉尼亞州里士滿,郵編:23219 |
1,262,123 Shares3 | 7.3%3 |
瑞銀金融服務公司(UBS Financial Services Inc.) 港灣大道1000號 新澤西州威霍肯,郵編:07086 |
1,158,449 Shares | 6.72% |
北方信託公司 S.堅拿街801號 芝加哥,IL 60607 |
1,093,505 Shares | 6.35% |
1. | 信息是根據2022年1月18日聯合備案協議向美國證券交易委員會提交的附表13G/A。根據該文件,對於AllSpring Global Investments Holdings,LLC實益擁有的股份,該 人對3,387,070股擁有唯一投票權,對3,618,336股擁有唯一處置權。根據該文件,就AllSpring Global Investments,LLC實益擁有的股份而言,該人士對3,387,070股擁有唯一投票權,對3,618,336股擁有唯一處置權。根據這份文件,對於AllSpring Funds Management,LLC實益擁有的股份 ,該人對 0股票擁有唯一投票權和唯一處置權。這份文件還指出,在2021年11月1日出售AllSpring Global Investments Holdings,LLC之前,它是富國銀行(Wells Fargo&Company)的子公司,在此之前,其持股包括在富國銀行(Wells Fargo&Company,LLC)提交的附表13G中。 |
2. | 信息根據2022年2月11日向美國證券交易委員會備案的附表13G第1號修正案披露。 |
3. | 信息根據2022年2月14日向美國證券交易委員會備案的附表13G第6號修正案披露。 |
-10-
建議:選舉每個基金兩名 (2)三級受託人
每隻基金的股份持有人將選出兩(2)名第三類受託人 進入該基金的董事會。現任受託人詹姆斯·A·鮑恩(James A.Bowen)和尼爾·B·尼爾森(Niel B.Nielson) 是各基金股東選舉為III類受託人的被提名人,任期三年。
每個基金都根據其章程設立了交錯的董事會 ,因此,受託人分為以下三(3)類: I類、II類和III類。James A.Bowen和Niel B.Nielson目前是每個基金的III類受託人,任期在會議結束或選出他們各自的繼任者並獲得資格之前 。如果當選,鮑恩和尼爾森的任期為三年,將在兩隻基金2025年年度股東大會上結束。丹尼斯·M·基夫(Denise M.Keefe)、羅伯特·F·基思(Robert F.Keith)、理查德·E·埃裏克森(Richard E.Erickson)和託馬斯·R·卡德萊克(Thomas R.Keefe女士和Keith先生是I類受託人,任期 ,將在兩隻基金2023年年度股東大會上屆滿。Erickson博士和Kadlec先生是第二類受託人,任期 ,在每個基金的2024年年度股東大會上屆滿。每位受託人將繼續任職,直至其繼任者 當選並獲得資格,或直至其提前辭職或以其他方式被免職。
所需投票: 對於每個基金,當選為III類受託人的被提名人必須由基金的多個股份持有人 親自或委託代表在會議上投票並有權就此投票的贊成票選出,前提是出席會議的人數達到法定人數。棄權 和經紀人否決權不會影響提案的批准。代表投票的人數不能超過 可供選舉的席位數量。
除非您在委託卡上給出相反的 説明,否則,如果您的委託卡已被正確 簽署並被適用基金及時收到,您的股票將被投票選出所列的每個被提名人。如果被指定人在 會議前退出或因其他原因無法當選,您的委託卡上指定的代理人打算根據基金的程序投票給基金董事會 推薦的任何替代被指定人。
每個基金的董事會一致
建議股東投票
每個被提名人的選舉。
-11-
管理
管理 資金
對每個基金根據各自與顧問簽訂的投資管理協議履行的職責進行一般監督 由該基金的董事會負責。受託人為基金制定廣泛的政策,並選擇基金的負責人。以下是每個基金的受託人和高管的 名單,以及他們在過去五年中目前的職位和主要職業、每個受託人監管的投資組合數量以及每個受託人擔任的其他受託人職位或董事職位(如果適用)。 如上所述,每個基金都建立了一個交錯的董事會,由六(6)名受託人組成,分為三(3)類: 第一類、第二類和第三類受託人。 每個基金都成立了一個交錯的董事會,由六(6)名受託人組成,分為三(3)類: 第一類、第二類和第三類受託人。 每個 受託人任期的開始和結束取決於受託人指定的類別以及受託人繼任者當選 和合格的時間。詹姆斯·A·鮑恩被認為是“利害關係人”(該詞在1940年“投資公司法”中有定義, 經修訂(“1940 Act”)) (“有興趣的受託人”),因為他是首席執行官 顧問官員。除鮑恩先生外,每個受託人都不是“利害關係人”(該詞在1940年法案中有定義),因此被稱為“獨立董事。”基金官員的任期無限期 。
此頁的其餘部分特意 留空。
-12-
下表 列出了基金的受託人和執行官員。除非另有説明,否則所有人員的地址為C/o First Trust Advisors L.P.,地址:伊利諾伊州惠頓市,東自由大道120號,Suite400,Wheaton,IL 60187。
獨立受託人
姓名和 出生年份 | 職位 資金持有 |
任期1首次選舉或委任的年份2 | 主要職業 過去5年 年 |
數量 中的公文包 第一信託 基金綜合體 監管者 受託人 |
其他 託管 或 董事職務 受託人在過去5年內持有 |
理查德·E·埃裏克森 1951 |
受託人 | 第II類 自2004年以來 |
愛德華-埃爾姆赫斯特醫療集團(Edward-Elmhurst Medical Group)醫生;惠頓整形外科(Wheaton Orthopedics)醫生兼官員(1990年至2021年) | 217 | 無 |
託馬斯·R·卡德萊克 1957 |
受託人 | 第II類 自2004年以來 |
ADM投資者服務公司總裁(期貨交易商) | 217 | 董事(ADM Investor Services,Inc.)、ADM投資者服務國際公司、ADMIS香港有限公司、ADMIS新加坡有限公司、期貨行業協會和全國期貨協會 |
丹尼斯·M·基夫 1964 |
受託人 |
I類 自2021年以來 |
Aurora健康倡導者執行副總裁;Aurora持續健康倡導者事業部總裁(綜合醫療保健系統) | 217 | 董事和倡導者家庭健康服務、倡導者家庭護理產品和倡導者臨終關懷的董事會主席;董事和極光在家的董事會主席(自2018年起);董事的倡導者醫生夥伴責任護理組織的董事會主席;董事和RML長期急性護理醫院的董事會主席;以及董事的高級幫手(自2021年以來) |
羅伯特·F·基思 1956 |
受託人 | I類 自2006年以來 |
HIBS企業總裁(財務和管理諮詢) | 217 | 董事,伊利諾伊州信託公司(2011年至2021年) |
尼爾·B·尼爾森(Niel B.Nielson) 1954 |
受託人 | 第三類被提名人 自2004年以來 |
佩莉塔·哈拉潘教育基金會(教育產品和服務)高級顧問(2018年8月至今),董事董事總經理兼首席運營官(2015年1月至2018年8月) | 217 | 無 |
-13-
感興趣的受託人
名稱和 出生年份 |
職位 資金持有 |
任期1首次選舉或委任的年份2 | 主要職業 過去5年 年 |
受託人監管的第一個信託基金綜合體的投資組合數量 | 其他 託管 或 董事職務 受託人在過去5年內持有 |
詹姆斯·A·鮑恩3 1955 |
受託人兼主席 董事會 |
第三類被提名人 自2004年以來 |
First Trust Advisors L.P.和First Trust Portfolios L.P.首席執行官;BondWave LLC(軟件開發公司)和Stonebridge Advisors LLC(投資顧問)董事會主席 | 217 | 無 |
行政主任
名稱和 出生年份 |
有資金的職位和辦公室 | 任期 1和服務年限2 | 主要職業 過去5年 |
詹姆斯·M·戴卡斯 1966 |
總裁兼首席執行官 | 無限期 自2012年以來 |
管理董事和首席財務官,First Trust Advisors L.P.和First Trust Portfolios L.P.;首席財務官,BondWave LLC(軟件開發公司)和Stonebridge Advisors LLC(投資顧問) |
唐納德·P·斯瓦德 1972 |
財務主管、首席財務官和首席會計官 | 無限期 自2016年以來 |
第一信託顧問公司(First Trust Advisors L.P.)和第一信託投資組合公司(First Trust Portfolios L.P.)高級副總裁 |
W.Scott Jardine 1960 |
祕書兼首席法律幹事 | 無限期 自2004年以來 |
First Trust Advisors L.P.和First Trust Portfolios L.P.總法律顧問;BondWave LLC(軟件開發公司)祕書兼總法律顧問;Stonebridge Advisors LLC祕書(投資顧問) |
丹尼爾·J·林德奎斯特 1970 |
美國副總統 | 無限期 自2005年以來 |
管理董事、First Trust Advisors L.P.和First Trust Portfolios L.P. |
克里斯蒂·A·馬赫 1966 |
首席合規官兼助理祕書 | 無限期 自2011年起擔任首席合規官,自2004年起擔任助理祕書 |
副總法律顧問,First Trust Advisors L.P.和First Trust Portfolios L.P. |
1 | 目前,詹姆斯·A·鮑恩(James A.Bowen)和尼爾·B·尼爾森(Niel B.Nielson)作為III類受託人,分別為每個基金服務 個任期,直到會議或他們各自的繼任者選出並獲得資格為止。丹尼斯·M·基夫(Denise M.Keefe)和羅伯特·F·基思(Robert F.Keith)作為第一類受託人,分別為每隻基金服務一個任期,直到基金2023年年度股東大會 或直到選出他們各自的繼任者並獲得資格為止。理查德·E·埃裏克森(Richard E.Erickson)和託馬斯·R·卡德萊克(Thomas R.Kadlec)作為二級受託人,分別為每隻基金服務一個任期,直至基金2024年年度股東大會或其各自的繼任者選出並獲得資格 。這些基金的高管有一個無限期的任期。 |
2 | 對於高級管理人員,除非另有説明,否則服務年限代表此人首次 成為基金高級管理人員的年份。除下文另有規定外,所有受託人和高管均於2004年當選或獲委任 (I)當時的現有基金,(Ii)2005年第一信託按揭收入基金,(Iii)2006年第一信託/阿伯丁 新興機會基金,(Iv)2007年第一信託專業金融及金融機會基金,(V)2010年第一信託高收入長/短基金,(Vi)2011年第一信託能源基礎設施基金,(Vii)2012年(Viii)2013年,First Trust Intermediate Duration Preference&Income Fund和First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund;(Ix)First Trust Dynamic Europe Equity Income Fund。羅伯特·F·基思於2006年6月被任命為第一信託基金綜合體中所有當時存在的基金的受託人。丹尼斯·M·基夫(Denise M.Keefe)於2021年11月被任命為第一信託基金綜合體(First Trust Fund Complex)所有當時現有基金的受託人 。詹姆斯·M·戴卡斯(James M.Dykas)於2012年1月當選為第一信託基金綜合體(First Trust Fund Complex)當時所有基金的財務主管、首席財務官和首席會計官,自2012年1月23日起生效。(B) 2015年12月當選為第一信託基金綜合體(First Trust Fund Complex)所有當時現有基金的總裁兼首席執行官,自2016年1月起生效。 唐納德·P·斯瓦德(Donald P.Swade)於2015年12月當選為第一信託基金綜合體(First Trust Fund Complex)當時所有基金的財務主管、首席財務官和首席會計官。2005年12月12日,丹尼爾·J·林德奎斯特(Daniel J.Lindquist)當選為第一信託基金集團(First Trust Fund Complex)當時所有現有基金的副總裁。克里斯蒂·A·馬赫(Kristi A.Maher)於2010年12月當選為第一信託基金綜合體(First Trust Fund Complex)所有當時現有基金的首席合規官, 2011年1月1日生效;2011年1月1日之前,W.Scott Jardine擔任 首席合規官。 |
3 | 鮑文先生 被認為是這些基金的“利害關係人”,因為他是第一信託顧問公司的首席執行官 ,也就是這些基金的投資顧問。 |
-14-
單一董事會領導結構
這六人 在每個基金的董事會和第一信託基金綜合體(The First Trust Fund Complex)所有其他基金的董事會中擔任受託人“第一筆 信託基金”),這被稱為“單一”的董事會領導結構。First Trust Fund採用單一董事會結構 是因為它在管理和監督First Trust Fund方面實現了效率。 每個First Trust Fund都受1940年法案(和其他適用的證券法)的規章制度約束,這意味着 許多First Trust基金在某些基本活動方面面臨類似的問題,包括風險管理、投資組合流動性、投資組合估值和財務報告。 每個First Trust Fund都受1940年法案(以及其他適用的證券法)的規章制度約束。 許多First Trust基金在某些基本活動方面面臨類似的問題,包括風險管理、投資組合流動性、投資組合估值和財務報告。此外,許多First Trust基金除了共享 同一顧問外,還在其管理中共享許多其他服務提供商,導致監督義務重疊。由於第一批信託基金面臨的類似且經常重疊的問題,每個第一批信託基金的董事會(這裏統稱為“董事會”在上下文適當的情況下,術語“董事會” 也可用於指代基金董事會)認為,保持單一董事會結構可提高效率 ,提高對所有第一信託基金的治理和監督的一致性,並減少成本、管理負擔和可能因擁有多個董事會而可能產生的衝突 。通過採用單一董事會結構,受託人尋求通過建立董事會來提供有效的治理 董事會作為一個機構,其整體組成將擁有適當的技能、多樣性、獨立性 和經驗,以監督第一信託基金的業務。
包括 基金,First Trust Fund Complex包括:15只由First Trust Advisors提供諮詢的封閉式基金;First Trust Series Fund,一家由First Trust Advisors提供三個投資組合的開放式管理投資公司;First Trust Variable Insurance Trust, 一家由First Trust Advisors為五個投資組合提供諮詢的開放式管理投資公司;以及First Trust Exchange-Traded基金,First Trust Exchange-Traded Fund II,First Trust Exchange-Traded Fund III,First Trust Exchange-Traded-交易型基金VI、First Trust Exchange-Traded Fund VII、First Trust Exchange-Traded Fund VIII、First Trust Exchange-Traded AlphaDEX®基金和First Trust 交易所交易的AlphaDEX®基金II,交易所交易基金,總共有194個投資組合(每個這樣的投資組合, 和“ETF”而每一隻這樣的交易所交易基金(ETF),“ETF信託基金”)由First Trust Advisors提供建議。
董事會 每年都會審查其治理結構和委員會結構、其績效和職能,並審查任何可加強 董事會對First Trust Funds業務治理的流程。董事會根據其服務的基金的特點和第一個信託基金綜合體的整體特點確定其領導結構(包括單一的 董事會和委員會結構)是合適的。董事會由五名獨立受託人和一名有利害關係的受託人組成。感興趣的受託人擔任 董事會主席。一位非受託人的個人擔任第一信託基金的總裁兼首席執行官。
為了簡化顧問和獨立受託人之間的溝通並提高效率,董事會設有首席獨立受託人 ,負責:(I)主持獨立受託人的所有會議;(Ii)與顧問、基金法律顧問和獨立受託人的獨立法律顧問合作,確定董事會會議議程;(Iii)擔任獨立受託人與基金服務提供者,特別是顧問之間的主要 聯繫人,並促進他們之間的溝通;首席獨立受託人 由獨立受託人選出,任期三年或直至選出繼任者。尼爾·B·尼爾森(Niel B.Nielson)目前 擔任首席獨立受託人。
-15-
董事會設立了 五個常設委員會(如下所述),並已將部分職責下放給這些委員會。董事會及其 委員會全年經常開會,以監督基金的活動,審查與服務提供商的合同安排和業績 ,監督監管要求的遵守情況,並審查基金業績。獨立受託人由獨立法律顧問 代表出席所有董事會及委員會會議(股息委員會會議除外)。通常情況下,董事會 通過所有受託人的多數票行事,除非適用法律要求進行不同表決。
委員會主席 和首席獨立受託人目前每三年輪流擔任審計委員會、提名和治理委員會、估值委員會或股息委員會主席,或擔任首席獨立受託人。首席獨立受託人和緊隨其後的 首席獨立受託人也與感興趣的受託人一起擔任執行委員會成員。
董事會的五個常設委員會是:執行委員會、股息委員會、提名和治理委員會、估值委員會和審計委員會。
執行委員會。 執行委員會在董事會會議之間開會,有權在每個基金的信託聲明和章程允許的範圍內行使董事會的所有權力,並在董事會所在地採取行動。基金執行委員會成員 有權行使董事會關於通過包銷公開發行基金股票的所有權力和授權,以及與此類融資有關的所有其他事項,包括確定此類 股票的出售價格、批准承銷協議的最終條款以及批准承銷團成員。 尼爾森先生、鮑文先生和埃裏克森博士在每個基金的上一財年, 執行委員會沒有召開任何會議。
分紅委員會。 股息委員會負責協助董事會 申報及設定適用基金股份的分派,或承擔董事會在此方面的權力及權力。埃裏克森博士和尼爾森先生是分紅委員會的成員。在每個基金的上一財年,股利委員會沒有召開任何會議。
提名和 治理委員會。每個基金的提名和治理委員會負責任命和提名該基金董事會成員 。Erickson博士、Kadlec先生、Keefe女士、Keith先生和Nielson先生是提名和治理委員會的成員,每人都是獨立受託人,也是基金股票在其上市交易的主要全國性證券交易所上市規則 所指的“獨立董事”。提名和治理委員會 根據董事會通過和批准的書面章程運作,該章程的副本可在基金網站https://www.ftportfolios.com (go上查閲(相關基金網頁上的新聞和文獻)。2014年,董事會通過了 受託人的強制性退休年齡為75歲,超過這一年齡受託人沒有資格任職。提名和治理委員會章程規定,委員會 將不考慮在初始任期內年滿72歲的新受託人候選人。
-16-
如果基金董事會目前沒有 或預期空缺,提名和治理委員會將不會積極向包括基金股東在內的其他各方尋求提名推薦 。當基金董事會出現或預計出現空缺,並尋求提名以填補空缺 時,提名和治理委員會可酌情從其認為合適的來源尋求提名 ,包括適用基金的股東。此外,提名和治理委員會可能會保留搜索 公司來確定候選人。要提交提名為基金董事會職位候選人的推薦信,適用基金的股東應將推薦信郵寄至W.Scott Jardine祕書,地址為伊利諾伊州惠頓60187號,地址:120East Liberty Drive,Suite400, W.Scott Jardine(W.Scott Jardine,120 East Liberty Drive,Suite400, Wheaton,Illinois 60187)。在任何情況下,提名和治理委員會都不會對基金股東 推薦的被提名人進行評估,評估的基礎與用於同一受託人選舉或任命的其他被提名人的基礎有很大不同。但是, 提名和治理委員會保留最終選擇任何受託人被提名人的權利,不需要 對基金股東可能提交的任何建議採取行動。在評估基金董事會職位的 候選人時,審查過程可包括但不限於個人面談、 背景調查、候選人提交的書面材料、第三方推薦人以及章程所述的任何其他審查。此外,章程 包括受託人資格的資格和要求,這些資格和要求一般適用於所有可能被提名、選舉、任命、 有資格或就任受託人的人(統稱為“資格要求”)除非在任的大多數受託人認為未能滿足特定資格要求不會造成不適當的衝突或妨礙個人履行受託人職責的能力或受託人之間或顧問與受託人之間的信息自由流動 。有關資格規定的更多詳情,請參閲附例。(有關股東 提案的信息,包括提名基金董事會成員的提案,請參閲下面的“其他 信息-股東提案”。)
提名和治理委員會在上個財政年度為每個基金舉行的會議次數 見本文件附表1。
評估委員會。 各基金的估值委員會負責監督該基金的估值程序(“評估 程序”),用於在估值程序中描述的特定情況下確定該基金的證券或其他資產的公允價值,並評估該基金的任何定價服務的表現。Erickson博士、Kadlec先生、Keefe女士、Keith先生和Nielson先生是估值委員會成員。估值委員會在上一個財政年度為每隻基金舉行的會議次數 載於本條例附表1。
審核 委員會。每個基金的審計委員會負責監督該基金的會計和財務報告程序、 內部控制制度、審計程序以及評估和任命獨立審計師(還須經董事會批准)。 審計委員會根據董事會通過和批准的書面章程運作,該章程的副本可在基金網站 https://www.ftportfolios.com(轉到適用基金網頁上的新聞和文獻)上查閲。Erickson博士、Kadlec先生、Keefe女士、Keith先生和Nielson先生都是基金股票在其上市交易的國家一級證券交易所上市規則所指的“獨立董事”,他們都是審計委員會的成員。Kadlec 先生和Keith先生各自被確定為“審計委員會財務專家”,這一術語在表格N-CSR中有定義。 審計委員會在上個財政年度為每個基金召開的會議次數見本文件附表1。
-17-
在履行其 職責時,如下文“獨立審計師費用-預先審批,“ 審計委員會預先批准德勤會計師事務所(Deloitte&Touche LLP)為顧問提供的所有審計服務和允許的每個基金的非審計服務(包括費用和條款) 和非審計服務(“德勤(Deloitte&Touche)”), 基金的獨立註冊會計師事務所(“獨立審計師”),如果項目與基金的運營和財務報告直接相關 。
在每個基金的 上一財年,每位受託人至少參加了受託人擔任受託人期間召開的董事會和受託人所服務的每個委員會會議總數的75%。
風險監督
作為對每個基金的一般 監督的一部分,董事會參與基金的風險監督。董事會已通過並定期審查旨在應對基金風險的政策和程序 。對投資和合規風險的監督,包括對子顧問的監督, 主要在董事會層面與顧問的諮詢監督小組和基金的首席合規官 合規官(“CCO”)。對其他風險的監督也發生在委員會層面。顧問的諮詢 監督小組在季度會議上向董事會報告基金業績和此類業績的各種驅動因素,以及與副顧問及其運營和流程相關的信息。董事會在每次季度董事會會議上審查有關基金‘ 和服務提供商合規政策和程序的報告,並收到 CCO關於基金運營’和服務提供商合規計劃的年度報告。此外,獨立 受託人每個季度都會與CCO私下會面。審計委員會與顧問一起審查基金的主要財務風險 風險敞口,以及顧問為監測和控制這些風險敞口而採取的步驟,包括基金的風險評估和風險 管理政策和指南。審核委員會亦會視乎情況,全面檢討其他董事會委員會 在風險評估及風險管理方面的程序。提名和治理委員會負責監督與基金公司治理相關的所有事項 。估值委員會監控估值風險和對基金估值程序的遵守情況 ,並監督顧問定價委員會關於投資組合證券估值的定價服務和行動 。
無法確定 可能影響基金的所有風險,也無法制定控制措施來消除或減輕其發生或影響。消除或減輕某些風險可能 不切實際或不具成本效益,用於應對某些風險的流程和控制措施可能 其有效性有限,而某些風險只是超出基金或顧問或其他服務提供商的合理控制範圍 。例如,隨着互聯網技術的使用越來越普遍,基金及其服務提供商 更容易受到網絡安全漏洞(通常是有意或無意的事件, 可能導致基金或服務提供商丟失專有信息、遭受數據損壞或喪失運營能力)的潛在運營風險的影響。 不能保證基金、其服務提供商或基金為降低網絡安全風險而投資的證券的發行人建立的任何風險管理系統都會成功,並且基金無法控制服務提供商、 發行人或其他可能影響基金和/或其股東的第三方建立的此類系統。此外,要實現基金的目標,必須承擔一定的 風險(如與投資相關的風險)。由於上述和其他因素,基金的風險管理能力受到很大限制。
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董事會多元化 和受託人資格
如上文 所述,董事會提名和治理委員會負責監督與挑選和提名受託人有關的事宜。 提名和治理委員會尋求建立一個具有適當技能和多樣性的有效董事會,包括在適當的情況下 背景、專業經驗、教育、職業以及其他個人特徵和特質的總體差異 。每位受託人必須滿足某些基本要求,包括相關技能和經驗、時間安排和 (如果有資格成為獨立受託人)、獨立於顧問、副顧問、承銷商或其他主要服務提供商(包括這些實體的任何附屬公司),以及章程中規定的資格要求。
下面列出了每個 被提名人和每個留任受託人的經驗、資格和屬性,這些經驗、資格和屬性導致了截至本 聯合委託書發表之日得出的結論,即每個被提名人和每個留任受託人都應該擔任受託人。此外,每位被提名人和續任受託人 均符合章程中規定的適用資格要求。
被提名者
獨立受託人
Niel B.Nielson博士 自2018年8月以來一直擔任全球教育產品和服務提供商Pelita Harapan教育基金會的高級顧問。 在此之前,Nielson先生擔任Pelita Harapan教育基金會董事董事總經理兼首席運營官 三年。Nielson先生曾於2012年6月至2014年9月擔任Servant Interactive LLC(提供教育產品和服務)總裁兼首席執行官,並於2012年6月至2014年9月擔任Dew Learning LLC總裁兼首席執行官。Nielson先生曾擔任Covenant College校長(2002-2012),以及裏奇資本市場集團(Ritchie Capital Markets Group)的合夥人和交易員 (套期保值期權的期權和期貨合約)(1996-1997),並在這家自營衍生品交易公司擔任行政 管理職位。他還曾擔任過ServiceMaster管理服務公司的新業務開發、北卡羅來納州國家銀行和芝加哥研究與貿易集團有限公司的人事和人力資源方面的職務(br}管理服務公司的新業務開發,以及北卡羅來納州國家銀行和芝加哥研究和貿易集團有限公司的人事和人力資源方面的職務。“CRT”)。他的國際經驗包括在CRT歐洲公司擔任董事兩年, 指導CRT英國和歐洲子公司在倫敦以外開展的所有業務。在此之前,尼爾森先生 是芝加哥CRT的交易員和經理。尼爾森先生自每個基金成立以來一直擔任該基金的受託人,自1999年以來一直擔任首批 信託基金的受託人。Nielson先生還擔任過審計委員會主席(2003-2007和2014-2016)、估值委員會主席(2012-2013)、提名和治理委員會主席(2008-2009和2017 -2019年)以及First Trust Fund的首席獨立受託人和執行委員會成員(2010-2011)。他目前 擔任First Trust Funds的首席獨立受託人和執行委員會成員(自2020年1月1日起)和股息委員會主席 (自2020年10月19日以來)。
感興趣的受託人
James A.Bowen是First Trust Funds董事會主席兼First Trust Advisors and First Trust Portfolios L.P.的首席執行官 在2012年1月23日之前,他一直擔任First Trust Funds的總裁兼首席執行官。鮑恩先生還在 執行委員會任職。他在投資公司業務方面擁有超過38年的銷售、銷售管理和執行管理經驗。 鮑文先生自每個基金成立以來一直擔任該基金的受託人,自1999年以來一直擔任首批信託基金的受託人。
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留任受託人
獨立受託人
理查德·E·埃裏克森(Richard E.Erickson),醫學博士,愛德華-艾姆赫斯特醫療集團(Edward-Elmhurst Medical Group)的整形外科醫生。他之前是惠頓整形外科公司的總裁,是一家健身中心的共同所有者和董事,也是兩家房地產公司的有限合夥人。埃裏克森博士自每個基金成立以來一直擔任該基金的受託人 ,自1999年以來一直擔任首批信託基金的受託人。Erickson博士還曾擔任First Trust Fund的首席獨立受託人(2008-2009年和2017-2019年)和執行委員會(2008-2009和2017-至今)、提名和治理委員會主席(2003-2007和2014-2016)、估值委員會主席(2006-2007和2010- 2011)以及審計委員會主席(2012-2013)。他目前擔任First Trust Funds估值 委員會主席(自2020年1月1日起)。
託馬斯·R·卡德萊克(Thomas R.Kadlec)是ADM Investor Services Inc.(ADM Investor Services Inc.)總裁。“欽佩”),期貨佣金商,也是Archer Daniels Midland Company(Br)的全資子公司(“ADM”)。Kadlec先生自1990年以來一直受僱於ADMIS及其附屬公司,從事各種會計、財務、運營和風險管理工作。Kadlec先生在ADMIS的幾個國際附屬公司的董事會任職,並在2008-2018年間擔任ADM綜合風險委員會的成員,該委員會的任務是實施和溝通企業範圍的風險管理。2014年,Kadlec先生當選為期貨行業協會的董事會成員。 2017年,卡德萊克當選為全國期貨協會(National Futures Association)理事會成員。Kadlec先生自每個基金成立以來一直 擔任該基金的受託人,並自2003年以來擔任首批信託基金的受託人。Kadlec先生還在執行委員會 任職,從2003年到2005年(和2014-2019年)組織了第一隻First Trust封閉式基金,直到2005年12月被選為 第一任首席獨立受託人,一直擔任到2007年(和2014-2016年)。他還曾擔任First Trust Fund估值委員會主席 (2008-2009年和2017-2019年)、審計委員會主席(2010-2011年)和提名和治理委員會主席 (2012-2013)。他目前擔任First Trust Funds審計 委員會主席(自2020年1月1日起)。
Denise M.Keefe是Advocate Aurora Health執行副總裁兼Advocate Aurora持續健康事業部總裁(合在一起,“辯護律師”), 為伊利諾伊州和威斯康星州提供服務的美國最大的綜合醫療系統之一。Keefe女士自1993年以來一直受僱於Advocate,負責持續健康事業部的戰略方向、財務管理、業務發展、收入提升、運營效率和4000名員工的人力資源管理。Keefe女士目前還在極光倡導者持續健康事業部內的幾個組織和其他醫療保健組織的董事會 任職,包括RML Long 長期急性護理醫院(自2014年以來)和高級幫手(自2021年以來)。在此之前,Keefe女士曾擔任芝加哥訪問護士協會負責市場營銷和業務發展的企業副總裁(1989-1992),並曾擔任Sherman West Court熟練護理機構的董事會成員。Keefe女士自2021年11月1日以來一直擔任First Trust Funds的受託人和審計委員會、提名和治理委員會以及First Trust Funds的估值委員會。
-20-
羅伯特·F·基思(Robert F.Keith)是金融和管理諮詢公司Hibs Enterprise的總裁。基思先生自2003年以來一直在Hibs企業工作。在此之前,Keith先生在ServiceMaster和Aramark工作了18年,其中三年擔任ServiceMaster Consumer服務公司總裁兼首席運營官,領導某些產品在海外的初步擴張,五年擔任ServiceMaster管理服務公司總裁兼首席運營官,兩年擔任Aramark ServiceMaster管理服務公司總裁。Keith先生是一名註冊會計師 ,還擔任過ServiceMaster的財務主管和首席財務官,當時他負責ServiceMaster管理服務部門向歐洲、中東和亞洲擴張的財務方面 。Keith先生自2006年6月以來一直 擔任First Trust Funds的受託人。Keith先生還擔任過First Trust Funds的審計委員會主席(2008- 2009和2017-2019年)、提名和治理委員會主席(2010-2011)和估值委員會主席 (2014-2016)。他還擔任過First Trust Funds的首席獨立受託人(2012-2013)和執行委員會 (2012-2016)。他目前擔任第一批信託基金提名和治理委員會主席(自2020年1月1日起)。
其他信息
獨立受託人
於過去五年 內,概無獨立受託人或其直系親屬 為第一信託顧問公司First Trust Advisors、First Trust Portfolios L.P.(First Trust Advisors的聯營公司)、First Trust Fund Complex內任何基金的任何副顧問 或其任何聯營公司的僱員或顧問 、第一信託顧問公司(First Trust Advisors)、第一信託基金(First Trust Fund Complex)或其任何聯營公司的僱員或顧問。
行政主任
每個基金的高管 在第一信託基金聯合體(代表217個投資組合)中對每個基金的職位與他們 在基金中的職位相同。
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受託人和高管在基金中持有的股份的實益所有權
下表 列出了截至2021年12月31日,受託人在每個基金中實益擁有的股權證券的美元範圍和數量,以及受託人在第一信託基金綜合體中所有基金(包括基金)中實益擁有的股權證券的美元範圍 :
感興趣 受託人 |
獨立的 受託人 | |||||
基金 | 詹姆斯·A·鮑恩 | 理查德·E·埃裏克森 | 託馬斯·R·卡德萊克 | 丹尼斯·M·基夫1 | 羅伯特·F·基思 | 尼爾·B·尼爾森(Niel B.Nielson) |
麥格理/第一信託全球基礎設施/ 公用事業股利收益基金 |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (1301股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (2044股) |
第一信託能源收入和增長基金 | $0 (0股) |
$1-$10,000 (707股) |
$10,001-$50,000 (856股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (978股) |
第一信託增強型股權收益基金 | $50,001-$100,000 (4003股) |
$10,001-$50,000 (513股) |
$10,001-$50,000 (978股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (708股) |
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund | $0 (0股) |
$10,001-$50,000 (2316股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (1498股) |
第一信託抵押 收入基金 |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$1-$10,000 (715股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$1-$10,000 (689股) |
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund | $0 (0股) |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (1238股) |
$0 (0股) |
$1-$10,000 (600股) |
$1-$10,000 (454股) |
第一信託專業金融和金融機會基金 | $0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
第一信託高收益多/空基金 | Over $100,000 (7025股) |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (1180股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$1-$10,000 (351股) |
第一信託能源基礎設施基金 | $0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
First Trust MLP和能源收入基金 | $0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
第一信託中間存續期優先及收益型基金 | $0 (0股) |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (1133股) |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (512股) |
$0 (0股) |
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund | $0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
$0 (0股) |
First Trust Dynamic Europe股權收益基金 | Over $100,000 (157,808股) |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (2,028股) |
$0 (0股) |
$10,001-$50,000 (1650股) |
$10,001-$50,000 (3000股) |
受託人監管的第一個信託基金綜合體中所有註冊投資公司股票證券的總美元範圍 | Over $100,000 | Over $100,000 | Over $100,000 | $0 | Over $100,000 | Over $100,000 |
1 Keefe女士被任命為各基金董事會成員,自2021年11月1日起生效。
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根據上述資格要求 ,受託人須同意維持對顧問建議的投資公司的投資 ,以符合董事會的任何適用政策。在這方面,獨立受託人採取了一項政策,建立了 預期,即在成為獨立受託人後的三年內,獨立受託人將在他或她監管的第一信託基金綜合體的基金中投資一筆金額,總額至少為一年的董事會服務聘用費, 投資將根據受託人的個人投資需要在第一信託基金綜合體的基金中分配 。
截至2021年12月31日,獨立受託人及其直系親屬並未實益或登記擁有任何基金的First 信託顧問或任何次顧問或主承銷商的任何類別證券,或自最近完成的財政年度開始以來,除註冊投資公司外,並無直接 或與任何基金的First Trust Advisors或任何次顧問主承銷商 間接控制、控制或共同控制任何類別的證券。 自最近完成的財政年度開始以來,獨立受託人及其直系親屬並無直接或間接控制、控制或與任何基金的任何次顧問或主承銷商 共同控制任何類別的證券或第一信託基金綜合體中任何基金的任何副顧問、其母公司或上述任何公司的任何子公司 。
截至2021年12月31日,每個基金的受託人和高管作為一個集團實益擁有每個基金的以下股份, 不到每個基金已發行股份的1%:
基金 | 擁有的股份 |
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金 | 3,345 |
第一信託能源收入和增長基金 | 2,541 |
第一信託增強型股權收益基金 | 6,202 |
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund | 3,814 |
第一信託抵押收入基金 | 1,404 |
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund | 2,292 |
第一信託專業金融和金融機會基金 | 0 |
第一信託高收益多/空基金 | 8,756 |
第一信託能源基礎設施基金 | 0 |
First Trust MLP和能源收入基金 | 0 |
第一信託中間存續期優先及收益型基金 | 1,645 |
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund | 0 |
First Trust Dynamic Europe股權收益基金 | 164,486 |
補償
從2020年1月1日起,支付給獨立受託人的固定年度預付金為每年255,000美元,每個封閉式基金和積極管理基金每年每隻基金手續費2,500美元,每隻定義結果基金750美元,每隻指數基金250美元。固定的年度預付金 在第一信託基金聯合體的每個基金之間平均分配。此外,首席獨立受託人年薪30,000美元, 審計委員會或估值委員會主席每人年薪20,000美元,提名和治理委員會主席年薪10,000美元,薪酬按淨資產按比例分配給First Trust 基金綜合體中的每個基金。受託人還可由第一信託基金綜合體中的資金報銷與所有會議相關的差旅費和自付費用 。每名委員會主席和首席獨立受託人每三年輪換一次。
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各基金在上一財政年度召開的董事會 會議次數見本協議附表1。
每個基金在上一個財政年度支付給所有受託人的費用 和費用總額(包括差旅費和自付費用的報銷) 如下:
基金 | 已支付的費用和開支合計 |
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金 | $15,228 |
第一信託能源收入和增長基金 | $15,339 |
第一信託增強型股權收益基金 | $16,142 |
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund | $15,972 |
第一信託抵押收入基金 | $15,213 |
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund | $15,956 |
第一信託專業金融和金融機會基金 | $15,210 |
第一信託高收益多/空基金 | $15,515 |
第一信託能源基礎設施基金 | $15,319 |
First Trust MLP和能源收入基金 | $15,389 |
第一信託中間存續期優先及收益型基金 | $16,092 |
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund | $15,266 |
First Trust Dynamic Europe股權收益基金 | $16,055 |
下表 列出了有關每個基金受託人最近完成的財政年度的薪酬(包括差旅費和自付費用的報銷)的某些信息 。這些基金沒有退休或養老金計劃。每個基金的執行幹事 和感興趣的受託人不會因擔任此類職務而從基金獲得補償。
受託人 薪酬
感興趣的受託人 | 獨立的 受託人 | |||||
基金 | 詹姆斯·A·鮑恩 | 理查德·E·埃裏克森 | 託馬斯·R·卡德萊克 | 丹尼斯·M·基夫1 | 羅伯特·F·基思 | 尼爾·B·尼爾森(Niel B.Nielson) |
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金2 | $0 | $3,807 | $3,807 | $0 | $3,801 | $3,814 |
第一信託能源收入和增長基金2 | $0 | $3,835 | $3,835 | $0 | $3,814 | $3,855 |
第一信託增強型股權收益基金3 | $0 | $3,805 | $3,805 | $923 | $3,776 | $3,834 |
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund3 | $0 | $3,762 | $3,762 | $923 | $3,755 | $3,770 |
第一信託抵押收入基金4 | $0 | $3,803 | $3,803 | $0 | $3,799 | $3,808 |
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund3 | $0 | $3,758 | $3,758 | $923 | $3,753 | $3,764 |
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感興趣 受託人 |
獨立的 受託人 | |||||
基金 | 詹姆斯·A·鮑恩 | 理查德·E·埃裏克森 | 託馬斯·R·卡德萊克 | 丹尼斯·M·基夫1 | 羅伯特·F·基思 | 尼爾·B·尼爾森(Niel B.Nielson) |
第一信託專業金融和金融機會基金2 | $0 | $3,803 | $3,803 | $0 | $3,798 | $3,807 |
第一信託高收益多/空基金4 | $0 | $3,879 | $3,879 | $0 | $3,836 | $3,921 |
第一信託能源基礎設施基金2 | $0 | $3,830 | $3,830 | $0 | $3,812 | $3,848 |
First Trust MLP和能源收入基金4 | $0 | $3,847 | $3,847 | $0 | $3,821 | $3,874 |
第一信託中間存續期優先及收益型基金4 | $0 | $4,023 | $4,023 | $0 | $3,909 | $4,138 |
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund4 | $0 | $3,816 | $3,816 | $0 | $3,805 | $3,828 |
First Trust Dynamic Europe股權收益基金3 | $0 | $3,783 | $3,783 | $923 | $3,765 | $3,801 |
為第一信託提供服務的全部補償 基金綜合體5 |
$0 | $509,393 | $509,393 | $125,813 | $499,393 | $519,393 |
1 | Keefe女士被任命為每個基金和其他第一信託基金的董事會成員,自2021年11月1日起生效。 |
2 | 截至2021年11月30日的財年。 |
3 | 截至2021年12月31日的財年。 |
4 | 截至2021年10月31日的財年。 |
5 | 在截至2021年12月31日的歷年,為First Trust Series 基金的三個投資組合和First Trust可變保險信託的五個投資組合提供服務的開放式基金、16個封閉式基金和195個ETF信託系列。 就某些ETF而言,薪酬包括由顧問支付的補償,而不是由ETF直接根據適用的ETF信託和顧問之間的諮詢協議條款 支付的補償。 |
出席年度股東大會
每個基金的董事會都尋求讓儘可能多的受託人出席年度股東大會。提名 和治理委員會關於受託人出席股東年會的政策載於基金的提名 和治理委員會章程,該章程可在每個基金的網站上查閲,網址為https://www.ftportfolios.com (go,以獲取適用基金網頁上的新聞和文獻。此外,對於每個基金, 受託人董事會出席去年年度股東大會的情況可在此類基金的網站上獲得,網址為:https://www.ftportfolios.com. To查找董事會出席情況,在“封閉式基金”選項卡下選擇您的基金,選擇“新聞 &文獻”鏈接,然後轉到“股東更新和信息”標題。
審計委員會報告
審計委員會的作用是協助董事會監督基金的會計和財務報告流程。審計委員會根據章程(“憲章”),董事會最近一次審查是在2021年12月6日,可在每個基金的網站上查閲該報告的副本,網址為https://www.ftportfolios.com(轉到基金網頁上的新聞 和文獻)。根據《憲章》規定,基金管理層主要負責 建立和維護會計、報告、披露和內部控制制度。基金的獨立審計師 主要負責計劃和實施審計,並適當考慮會計、報告和內部控制 。
-25-
在履行其監督職能時,審計委員會在12月20日的會議上與管理層和獨立審計師德勤會計師事務所 審查並討論了截至2021年10月31日的財政年度第一信託抵押收益基金、第一信託高收益多/短基金、第一信託 MLP和能源收入基金、第一信託中間期限優先和收入基金以及第一信託新機遇MLP和能源基金的經審計財務報表在2022年1月24日舉行的會議上,麥格理/First Trust Global 基礎設施/公用事業股息和收入基金、First Trust Energy Income and Growth Fund、First Trust Specialty Finance 和Financial Opportunities Fund以及First Trust Energy Infrastructure Fund在2022年1月24日舉行的會議上;在2022年2月22日舉行的會議上,第一信託增強型股權收入基金、第一信託/安本新興機會基金、第一信託/安本全球機會收入基金和第一信託動態歐洲股權收入基金在2022年2月22日舉行的會議上,與獨立審計師和 管理層討論了此類財務報表的審計工作。
此外,審計委員會還與獨立審計師討論了基金適用的會計原則,以及應上市公司會計監督委員會的要求,由獨立審計師提請審計委員會注意的其他事項(“PCAOB”) 審計準則1301,與審計委員會溝通。審計委員會還從獨立審計師那裏收到了PCAOB道德和獨立性規則3526“與審計委員會關於獨立性的溝通”所要求的 書面披露和信函, 描述了獨立審計師與基金之間的關係,並討論了任何此類關係可能對獨立審計師的客觀性和獨立性產生的影響 。
基金審計委員會的成員不是基金的全職僱員,也不履行審計師或會計師的職能。 因此,審計委員會或其成員沒有義務或責任進行“實地工作”或其他類型的審計或會計審查或程序,也沒有責任設定審計師的獨立性標準。基金審計委員會的成員必須依賴基金管理層和獨立審計師提供給他們的信息。因此,審計委員會上文提到的 考慮和討論並不保證對基金財務報表的審計 是按照公認的審計標準進行的,也不保證財務報表是按照公認的會計原則列報的,也不保證獨立審計師實際上是“獨立的”。
根據對基金經審核財務報表的審議 以及上述與基金管理層及德勤律師事務所的討論,並受章程所載及上文討論的審核委員會職責及角色的限制,審核委員會建議董事會將各基金的經審核財務報表分別納入各基金截至2021年10月31日、11月30日及12月31日止年度的 年度報告中。
審計委員會提交的資金 :
託馬斯·R·卡德萊克
理查德·E·埃裏克森
丹尼斯·M·基夫
羅伯特·F·基思
尼爾·B·尼爾森(Niel B.Nielson)
-26-
獨立審計師的費用
德勤(Deloitte&Touche) 已被選為各基金本財年的獨立審計師,並擔任各基金最近結束財年的獨立審計師 。德勤告知基金,據其所知 ,德勤專業人士在基金中沒有任何直接或重大的間接所有權利益, 與獨立註冊會計師事務所的獨立專業標準不符。德勤(Deloitte& Touche)的代表預計不會出席會議,但如果他們希望這樣做,將有機會發表聲明,如果出現任何需要他們出席的問題, 將有空。根據1940年法案第32A-4條的規定,每個基金都不尋求股東批准選擇德勤會計師事務所作為獨立審計師。
審計費用、審計相關費用、 税費和所有其他費用
在基金的最後兩個財年的每一年中,德勤都向每個基金和顧問收取了以下規定的費用。關於 First Trust Intermediate Duration Preference&Income Fund,向石橋顧問有限公司(Stonebridge Advisors LLC)收取的服務費(“石橋”), 這類基金的副顧問也列在下面;顧問的一家附屬公司擁有Stonebridge的多數股權。
審計費1 | 與審計相關的 費用 |
税收 費用2 |
所有其他 費用 | |||||
收費對象為: | 2020 | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | 2021 |
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金3
基金 顧問 |
$49,000 不適用 |
$49,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$17,872 $0 |
$18,071 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
First Trust Energy Income和
增長基金3 顧問 |
$57,000 不適用 |
$57,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$42,100 $0 |
$42,164 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
First Trust Enhanced Equity
收益基金4 顧問 |
$38,000 不適用 |
$38,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$5,263 $0 |
$5,287 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
First Trust/Aberdeen Global 機會收益基金4 基金 顧問 |
$53,000 不適用 |
$53,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$5,200 $0 |
$5,200 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
First Trust Mortgage Income
基金5 顧問 |
$45,000 不適用 |
$45,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$18,257 $0 |
$17,072 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
First Trust/Aberdeen Emerging
機會基金4 顧問 |
$53,000 不適用 |
$53,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$5,725 $0 |
$6,050 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
First Trust Specialty Finance
和金融機會基金3 顧問 |
$42,000 不適用 |
$42,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$5,200 $0 |
$5,200 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
-27-
審計費1 | 與審計相關的 費用 |
税收 費用2 |
所有其他 費用 | |||||
收費對象為: | 2020 | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | 2021 |
First Trust高收益多/空基金 5 基金 顧問 |
$52,000 不適用 |
$52,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$5,609 $0 |
$5,200 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
First Trust Energy Infrastructure 基金3 基金 |
$44,000 不適用 |
$44,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$6,390 $0 |
$6,474 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
First Trust MLP和Energy
收入基金5 顧問 |
$57,000 不適用 |
$57,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$42,166 $0 |
$42,174 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
First Trust Intermediate Duration
優先收益基金5 顧問 子顧問 |
$28,000 不適用 不適用 |
$28,000 不適用 不適用 |
$0 $0 $0 |
$0 $0 $0 |
$16,295 $0 $0 |
$14,273 $0 $0 |
$0 $0 $0 |
$0 $0 $0 |
First Trust New(首次信任新聞) 顧問 |
$57,000 不適用 |
$57,000 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$42,158 $0 |
$42,164 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
First Trust Dynamic Europe 股票收益基金4 基金 顧問 |
$39,500 不適用 |
$39,500 不適用 |
$0 $0 |
$0 $0 |
$61,976 $0 |
$27,634 $0 |
$0 $0 |
$0 $0 |
1 | 這些費用是審計基金 年度財務報表的專業服務和服務的總費用,這些服務通常與法定和監管申報或參與有關。 |
2 這些費用是為PFIC(被動型外國投資公司)鑑定服務提供的税務 諮詢和/或報税準備和/或專業服務 。
3 | 這些費用是在截至11月30日的財年收取的。 |
4 | 這些費用是在截至12月31日的財年收取的。 |
5 | 這些費用是截至10月31日的財年。 |
非審計費
在基金的最後兩個會計年度中的每個財年,德勤向每個基金和顧問收取以下所列非審計費用 為向指定實體提供的服務。關於First Trust Intermediate Duration Preference&Income Fund,向該基金的子顧問石橋(Stonebridge)提供服務的非審計費用也列在下面;顧問的一家關聯公司擁有石橋的多數股權 。
非審計費用合計
收費對象為: | 2020 | 2021 |
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金1
基金 顧問 |
$17,872 $23,2004 |
$18,071 $16,5007` |
第一信託能源收入和增長基金1 基金 顧問 |
$42,100 $23,2004 |
$42,164 $16,5007 |
第一信託增強型股權收益基金2 基金 顧問 |
$5,263 $23,2004 |
$5,287 $16,5007 |
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund2 基金 顧問 |
$5,200 $23,2004 |
$5,200 $16,5007 |
-28-
收費對象為: | 2020 | 2021 |
第一信託抵押收入基金3
基金 顧問 |
$18,257 $70,3705 |
$17,072 $16,5007 |
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund2 基金 顧問 |
$5,725 $23,2004 |
$6,050 $16,5007 |
第一信託專業金融和金融機會基金1 基金 顧問 |
$5,200 $23,2004 |
$5,200 $16,5007 |
第一信託高收益多/空基金3 基金 顧問 |
$5,609 $70,3705 |
$5,200 $16,5007 |
第一信託能源基礎設施基金1 基金 顧問 |
$6,390 $23,2004 |
$6,474 $16,5007 |
First Trust MLP和能源收入基金3 基金 顧問 |
$42,166 $70,3705 |
$42,174 $16,5007 |
第一信託中間存續期優先及收益型基金3 基金 顧問 子顧問 |
$16,295 $70,3705 $18,0006 |
$14,273 $16,5007 $4,0007 |
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund3 基金 顧問 |
$42,158 $70,3705 |
$42,164 $16,5007 |
First Trust Dynamic Europe股權收益基金2 基金 顧問 |
$61,976 $23,2004 |
$27,634 $16,5007 |
1 這些費用是在截至11月30日的財年收取的。
2 這些費用是在截至12月31日的財年收取的。
3 這些費用是截至10月31日的財年。
4 這些費用與 2019年聯邦和州税務事務以及諮詢費有關。
5 這些費用涉及 2018年和2019年聯邦和州税務事項,以及與第一信託安全評估項目相關的專業費用。
6 這些費用涉及 2018年和2019年聯邦和州税務事務和諮詢費。
7這些費用與2020年 聯邦和州税務事務和諮詢費有關。
預先審批
根據其章程 及其審計和非審計服務預先審批政策,每個基金的審計委員會負責預先批准其獨立的 審計師為每個基金提供的所有 審計服務和允許的非審計服務(包括費用和條款)。審計委員會主席有權代表審計委員會給予不超過25,000美元的此類預先批准,並 將任何此類預先批准報告給全體審計委員會。
審計委員會 還負責預先批准獨立審計師與顧問以及任何控制、由顧問控制或與顧問共同控制、向相應基金提供持續服務的 實體之間的非審計服務約定,前提是 約定與基金的運作和財務報告直接相關,但須遵守S-X規則2-01中所述的非審計服務的最低限度例外 。如獨立核數師已向顧問或 任何控制、由顧問控制或與顧問共同控制的實體提供非審計服務,而該等實體向有關基金提供持續服務,而 並未根據其政策預先批准,則審計委員會將考慮提供該等非審計服務是否 符合核數師的獨立性。
-29-
根據審計委員會的預先審批政策,上述須由審計委員會預先批准的審計 費用、審計相關費用、税費或所有其他費用(如有)或非審計費用合計,均未根據S-X規則中包括的預先批准 例外情況預先獲得審計委員會的預先批准。 根據規則S-X中包含的預先批准 例外情況,上述披露的非審計費用總額未經審計委員會根據其預先批准政策預先批准。
由於審計 委員會並未獲悉任何此類服務,因此各基金的審計委員會並未考慮向顧問及任何由顧問控制、控制或與顧問共同控制的實體提供的非審計 服務是否符合保持主會計師的獨立性,而該實體向相應基金提供 持續服務,而這些服務未根據規則 S-X規則2-01(C)(7)(Ii)段預先批准。
附加信息
股東提案
包括在基金委託書中的股東提案 。要考慮在基金2023年年度股東大會上提交,幷包括在基金關於該會議的委託書中,必須根據1934年法令規則14a-8提交股東提案(“Rule 14a-8”),並必須在2022年11月21日之前送達適用的 基金的主要執行辦公室。然而,及時提交提案並不意味着此類提案將包含在基金的委託書中 。
其他股東提案。 除了適用法律(包括但不限於1934年法案下的委託書規則)和適用的 信託聲明外,根據基金章程,任何關於選舉股東提名的任何人作為受託人的提案和股東的任何其他提案只能在以下情況下提交基金年會:除其他要求外,提出提案的 股東將有權對提案進行表決並及時發出書面通知(“股東通知”)提供給基金祕書 。根據基金章程中包含的預先通知條款,除非適用法律要求更長的 或更短的期限,否則股東通知必須在基金前一年向股東發佈委託書的一週年紀念日 前不少於105天 天或不超過120天 遞送或郵寄並收到適用基金的主要執行辦公室,收件人:W.Scott Jardine,祕書(收件人:W.Scott Jardine,W.Scott Jardine,W.Scott Jardine,收件人:W.Scott Jardine,祕書但是,如果且僅當年度會議沒有安排在上一年度年度會議的第一個週年日之前三十(30)天至該週年日之後三十(30)天結束的期間內 舉行年度會議 (此處所稱的年度會議日期之外的年度會議日期“其他 年會日期”),有關股東通知必須如上所述於該其他股東周年大會日期前不遲於 前120天 及不遲於(I)該其他股東周年大會日期前105天 或(Ii)該其他股東周年大會日期首次公開公佈或披露日期 後第十(10)個營業日(以較遲者為準)發出。
為使股東 能夠適當地提名被提名人蔘加基金董事會的選舉或提出規則14a-8以外的業務,除遵守(上一段所述)提前通知規定外,股東還必須遵守章程中規定的所有其他 相關規定。章程副本可在每個基金 於2020年10月20日提交給美國證券交易委員會的當前表格8-K中找到,該報告可在www.sec.gov上查閲,也可以寫信給 適用基金的祕書在該基金的主要執行辦事處獲取。任何基金股東如考慮提名或提交任何其他建議,應仔細審閲章程。
-30-
此外,章程 規定,除非適用法律要求,否則任何事項均不得在任何年度或特別會議上審議或提交,除非 該事項已被至少66%(66-2/3%)的受託人視為股東應採取行動的適當事項。 及時提交提案並不意味着該提案將提交大會。
控制股權收購
本附例包括條文 (簡稱“控制權股份條款”)總而言之,在“控制權股份收購”(定義見下文)中取得基金股份實益 所有權的股東,僅在基金其他股東批准該等投票權的情況下,才可就該等股份行使 投票權。在符合各種 例外和條件的情況下,章程對“控制權股份收購”的定義一般包括對股份的收購 如果沒有控制權條款,將使實益擁有人在收購此類股份時有能力在選舉基金受託人時在下列任何範圍內行使投票權:(I)十分之一或更多,但不到全部 投票權的五分之一;(Ii)五分之一或更多,但不到全部投票權的三分之一(Iii)三分之一或以上,但少於 全部投票權的多數;或。(Iv)全部投票權的多數或以上。在2020年10月19日(附例通過日期 )之前發生的股份收購不包括在控制權股份收購的定義中。但是,這些股票包括在評估 任何後續股票收購是否超過上述門檻時。在符合控制權股份條款規定的各種條件和程序要求(包括向適用基金遞交“控制權股份收購聲明”)的情況下 ,獲得或提議獲得控制權股份收購的實益所有權的股東可以要求召開基金股東特別會議,以考慮是否批准該股東對該等股份的投票權的授權 。上述控制權份額條款説明不完整 , 尋求在控制權股份收購中收購基金股份的股東應仔細閲讀章程(如上所述,可獲得 副本)。
股東通信
基金的股東 如果希望與董事會或任何個人受託人溝通,請致函基金祕書, W.Scott Jardine。信中應註明您是基金股東。如果通信對象是特定的受託人 並有指示,則只會將其發送給該受託人。如果通信沒有指明具體的受託人,將發送給董事會提名和治理委員會主席 和獨立受託人的獨立法律顧問 ,以便該等人員認為合適時進一步分發。
-31-
投資顧問、 子顧問、管理員和轉讓代理
第一信託顧問公司(First Trust Advisors L.P.)擔任每個基金的投資顧問,地址是伊利諾伊州惠頓,郵編:60187,東自由大道120號Suite400。First Trust Advisors 還負責為每個基金提供一定的文書、簿記和其他行政服務,併為每個基金提供基金報告服務 ,年費固定。特拉華投資基金顧問公司,19106-2354年擔任麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金的投資副顧問。能源收入合夥公司,康涅狄格州韋斯特波特,萊特街10號,郵編:06880,擔任第一信託 能源收入和增長基金、第一信託能源基礎設施基金、第一信託有限責任公司和能源收入基金以及第一信託新機遇和能源基金的投資副顧問。Advisor的一家附屬公司擁有Energy Income Partners,LLC的權益。查特威爾投資夥伴公司,地址為西湖大道1205WestLake Drive,Suite100,Berwyn,Pennsylvania 19312,擔任First Trust Enhanced Equity 收入基金的投資副顧問。ABRDN Inc.,位於費城市場街1900 Market Street,Suite200,Pennsylvania 19103,擔任第一信託/阿伯丁全球機會收入基金和第一信託/阿伯丁新興機會基金的投資副顧問( First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund和First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund)。匯流投資管理有限責任公司(地址:密蘇裏州聖路易斯市艾倫大道20號,Suite300,St.Louis,郵編:63119)擔任First Trust Specialty Finance 和Financial Opportunities Fund的投資副顧問。Mackay Shields LLC位於New York 10105,New York 43層,美洲大道1345號,擔任First Trust High Income Long/Short Fund的 投資副顧問。康涅狄格州威爾頓市西港路10號C101套房石橋顧問有限責任公司,郵編:06897, 擔任First Trust Intermediate Duration Preference&Income Fund的投資副顧問。顧問的附屬公司 擁有Stonebridge Advisors LLC的多數股權。Janus Henderson Investors US LLC,地址:151Detroit Street,Denver,Colorado 80206,擔任First Trust Dynamic Europe Equity Income Fund的投資副顧問。
紐約梅隆銀行,紐約格林威治街240號,New York 10286,擔任每個基金的管理人、基金會計師和託管人,但First 信託中間期限優先收益基金和First Trust Dynamic Europe Equity Income Fund除外。布朗兄弟哈里曼公司位於馬薩諸塞州波士頓郵局廣場50號,郵編:02110,擔任First Trust Intermediate 存續期優先收益基金和First Trust Dynamic Europe Equity Income Fund的管理人、基金會計師和託管人。計算機股份有限公司,郵政信箱505000,肯塔基州路易斯維爾,郵編40233-5000,作為每個基金的轉賬代理。
拖欠款項第16(A)節 報告
1940年法案第30(H) 節和1934年法案第16(A)節要求基金受託人、受此類條款約束的基金管理人員、 某些與第一信託顧問有關聯的人和任何子顧問,以及實益擁有基金 股份超過10%的人向美國證券交易委員會提交所有權報告和所有權變更報告。根據對提交給美國證券交易委員會的某些相關表格和某些書面陳述的審查,每個基金相信,在截至2021年10月31日、2021年11月30日、 2021年和2021年12月31日的財政年度(視情況而定),已滿足適用於這些人的所有此類備案要求,但以下情況除外: 每個基金在2021年8月17日向顧問官員凱利·C·德勒(Kelly C.Dehler)提交了一份遲交的表格3。此外,對於 First Trust/Aberdeen Global Opportunity Inc.和First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund,分別於2021年7月8日向ABRDN Inc.(前身為Aberdeen Standard Investments Inc.)的董事(Aberdeen Standard Investments Inc.)的投資子顧問拉爾夫·巴西特(Ralph Bassett)提交了一份遲交的表格 4/A。
財年
First Trust Mortgage Income Fund、First Trust High Income Long/Short Fund、First Trust MLP and Energy Income Fund、First Trust Intermediate Duration Preference&Income Fund和First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund的財政年度截止日期為10月31日。 麥格理/First Trust Global Infrastructure/Utilities股息與收入基金、First Trust Energy Income and Growth Fund、First Trust Specialty Finance and Financial Opportunities Fund和First Trust Energy Infrastructure Fund的財政年度截止日期為11月30日。First Trust Enhanced Equity Income Fund、First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund、First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity基金和First Trust Dynamic Europe Equity Income Fund的財政年度 截止日期為12月31日。
-32-
交付某些 文檔
每個基金將應要求免費提供其年度報告和/或半年度報告的副本。 此類書面或口頭請求應 寫信至伊利諾伊州惠頓市惠頓60187號東自由大道120號Suite400的顧問或撥打免費電話。
請注意,只能將一份 年度或半年度報告或委託書提交給共享同一地址的兩個或多個基金股東,除非 基金收到相反的指示。如欲索取年度或半年度報告或委託書的單獨副本,或 有關如何索取該等文件的單獨副本或如何在收到該等文件的多份副本的情況下索取單一副本的指示,股東應按上述地址及電話與顧問聯絡。根據請求,我們將立即發送另一份 副本。
與某些First Trust封閉式基金有關的停頓協議
2020年12月2日,First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund(“FAM”)和顧問簽訂了停頓協議(“停頓 協議”)與Karpus Management,Inc.(業務名稱為Karpus Investment Management)以及現在或未來的各種人員合作, 其管理的實體、基金或賬户提供投資管理或諮詢服務或控制(統稱為“卡爾普斯”)。 根據停頓協議,Karpus與 就FAM和顧問建議的其他幾隻封閉式基金(包括First Trust Mortgage Income Fund、First Trust High Income Long/Short Fund和First Trust Intermediate Duration Preference&Income Fund,但不包括本 聯合委託書中的任何其他基金)的某些投票相關事項和停頓協議達成一致,直至(I)2023年12月2日或
會議前的其他事項
除 如上所述選舉Bowen先生和Nielson先生為每個基金的III類受託人的提案外,預計不會有其他事項提交 大會,但如果出現任何其他需要股東投票表決的事項,包括任何關於休會的問題, 所附委託卡上被點名的人士將根據他們對基金利益的最佳判斷進行投票。
March 9, 2022
重要的是,委託書必須迅速退回。因此,本公司促請股東儘快在已付郵資信封內填妥、簽署、註明日期及交回委託卡。 |
-33-
這一頁是故意留空的。
-34-
附表1
董事會和委員會會議次數
各基金上一會計年度持有
基金 | 衝浪板 個會議 |
審計 委員會 個會議 |
分紅 委員會會議 |
執行人員 委員會 個會議 |
提名 和 治理 委員會 個會議 |
估值 委員會 個會議 |
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金1 | 7 | 9 | 0 | 0 | 5 | 4 |
第一信託能源收入和增長基金1 | 7 | 9 | 0 | 0 | 5 | 4 |
第一信託增強型股權收益基金2 | 7 | 9 | 0 | 0 | 5 | 4 |
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund2 | 7 | 9 | 0 | 0 | 5 | 4 |
第一信託抵押收入 基金3 |
7 | 9 | 0 | 0 | 5 | 4 |
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund2 | 7 | 9 | 0 | 0 | 5 | 4 |
第一信託專業金融和金融機會基金1 | 7 | 9 | 0 | 0 | 5 | 4 |
第一信託高收益多/空基金3 | 8 | 8 | 0 | 0 | 5 | 4 |
第一信託能源基礎設施基金1 | 7 | 9 | 0 | 0 | 5 | 4 |
First Trust MLP和能源收入基金3 | 7 | 9 | 0 | 0 | 5 | 4 |
第一信託中間存續期優先及收益型基金3 | 7 | 9 | 0 | 0 | 5 | 4 |
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund3 | 7 | 9 | 0 | 0 | 5 | 4 |
First Trust Dynamic Europe股權收益基金2 | 7 | 9 |
0 |
0 | 5 | 4 |
1截至2021年11月30日的 財年。
2截至2021年12月31日的 財年。
3 截至2021年10月31日的財年。