美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 阿爾塔設備集團股份有限公司 [ALTG ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 03/07/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 03/07/2022 | P | 5,000 | A | $11.999(5) | 5,468,332 | I | 作者:B.Riley Securities,Inc.(1)(2)(3) | ||
普通股 | 03/08/2022 | P | 2,109 | A | $11.9 | 5,470,441 | I | 作者:B.Riley Securities,Inc.(1)(2)(3) | ||
普通股 | 606,007 | D(4) | ||||||||
普通股 | 1,062 | I | 布萊恩特·R·萊利(Bryant R.Riley),作為UTMA的查理·萊利(Charlie Riley)的監護人(1)(3) | |||||||
普通股 | 1,062 | I | 布萊恩特·R·萊利(Bryant R.Riley)作為UTMA蘇珊·萊利(Susan Riley)的託管人(1)(3) | |||||||
普通股 | 1,062 | I | 布萊恩特·R·萊利(Bryant R.Riley)擔任UTMA阿比蓋爾·萊利(Abigail Riley)的託管人(1)(3) | |||||||
普通股 | 1,062 | I | 布萊恩特·R·萊利(Bryant R.Riley)作為UTMA的埃洛伊斯·萊利(Eloise Riley)的監護人(1)(3) |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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回覆説明: |
1.本表格4由特拉華州B.Riley金融公司(“BRF”)、特拉華州B.Riley證券公司(“BRS”)和Bryant R.Riley聯合提交。 |
2.BRF是BRS的母公司。因此,BRF可能被視為間接實益擁有BRS持有的股份。 |
3.布萊恩特·R·萊利(Bryant R.Riley)是BRF的聯席首席執行官兼董事會主席。因此,布萊恩特·R·萊利可能被視為間接受益地擁有BRS直接持有的普通股股票。BRF、BRS和Bryant R.Riley均拒絕實益擁有本文報告的普通股流通股,但其各自的金錢利益除外。 |
4.代表布萊恩特·R·萊利直接持有的股份。 |
5.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票是在多次交易中購買的,價格從11.985美元到12美元不等。備案人報告人承諾應要求向委員會提供關於以每個單獨價格購買的股票數量的全部信息。 |
B.萊利金融公司(B.Riley Financial,Inc.)聯席首席執行官布萊恩特·R·萊利(Bryant R.Riley) | 03/09/2022 | |
B.萊利證券公司(B.Riley Securities,Inc.)首席執行官安德魯·摩爾(Andrew Moore) | 03/09/2022 | |
布萊恩特·R·萊利(Bryant R.Riley),作者:/s/布萊恩特·R·萊利 | 03/09/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |