schemaVersion：

N-CEN：文件管理器信息

提交聯繫信息

名字
電話
電子郵件地址

通知信息

是否只通過備案網站通知？Checkbox not checked

N-CEN：A部分：一般信息

A.1項。報告期涵蓋。

A.期末報表：
2021-12-31
這份報告涵蓋的期限是否少於12個月？Radio button not checked Yes Radio button checked No

N-CEN：B部分：註冊人信息


項目B.1。背景資料。

A.註冊人全名
西部資產抵押貸款機會基金公司(Western Asset Mortgage Opportunity Fund Inc.)
B.投資公司法文件編號(e.g., 811-)
811-22369
C.CIK
0001478102
D.雷
549300COBGR840ANRS47

項目B.2。註冊人的地址和電話。

A.一號街
第八大道620號
2號街
47樓
B.城市
紐約
C.述明(如適用的話)
紐約
D.外國(如適用)
美利堅合眾國
E.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼
10018
F.電話號碼(如在國外，請包括國家代碼)
1-888-777-0102
G.公共網站(如果有)
Www.franklintempleton.com

第B.3項。書籍和記錄的位置。

指示。 為每個維護 實際擁有法案第31(A)節(15 U.S.C. 80a-30(A))和該節規定的規則要求維護的每個帳户、書籍或其他 文檔 的每個人提供所需信息。 實際擁有該法案第31(A)節(15 U.S.C. 80a-30(A))要求維護的每個帳户、書籍或其他 文件。
位置簿記錄： 1
A.人員姓名(例如，記錄保管人)
紐約梅隆銀行
B.一號街
格林威治大街240號
2號街
C.城市
紐約
D.述明(如適用的話)
紐約
E.外國(如果適用)
美利堅合眾國
F.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼
10286
G.電話號碼(如在國外，請包括國家代碼)
1-212-495-1784
H.簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其託管人職能有關的記錄。
位置簿記錄： 2
A.人員姓名(例如，記錄保管人)
Legg Mason Partners Fund Advisor，LLC
B.一號街
第八大道620號
2號街
47樓
C.城市
紐約
D.述明(如適用的話)
紐約
E.外國(如果適用)
美利堅合眾國
F.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼
10018
G.電話號碼(如在國外，請包括國家代碼)
1-305-529-4400
H.簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其投資顧問職能有關的記錄。
位置簿記錄： 3
A.人員姓名(例如，記錄保管人)
西部資產管理公司
B.一號街
第八大道620號
2號街
第50層
C.城市
紐約
D.述明(如適用的話)
紐約
E.外國(如果適用)
美利堅合眾國
F.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼
10018
G.電話號碼(如在國外，請包括國家代碼)
1-212-601-6000
H.簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其副顧問職能有關的記錄。
位置簿記錄： 4
A.人員姓名(例如，記錄保管人)
計算機共享有限公司。
B.一號街
南4街462號
2號街
1600套房
C.城市
路易斯維爾
D.述明(如適用的話)
肯塔基州
E.外國(如果適用)
美利堅合眾國
F.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼
40202
G.電話號碼(如在國外，請包括國家代碼)
1-502-301-6000
H.簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其作為轉移代理的功能有關的記錄。
位置簿記錄： 5
A.人員姓名(例如，記錄保管人)
西部資產管理有限公司
B.一號街
第八大道620號
2號街
第50層
C.城市
紐約
D.述明(如適用的話)
紐約
E.外國(如果適用)
美利堅合眾國
F.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼
10018
G.電話號碼(如在國外，請包括國家代碼)
1-212-601-6000
H.簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其副顧問職能有關的記錄。
位置簿記錄： 6
A.人員姓名(例如，記錄保管人)
西部資產抵押貸款機會基金公司(Western Asset Mortgage Opportunity Fund Inc.)
B.一號街
第八大道620號
2號街
47樓
C.城市
紐約
D.述明(如適用的話)
紐約
E.外國(如果適用)
美利堅合眾國
F.郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼
10018
G.電話號碼(如在國外，請包括國家代碼)
1-888-777-0102
H.簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄：
與其登記職能有關的記錄。

第B.4項。最終文件的首字母。

指示。 僅當註冊人已提交註銷申請或將在下一次提交本表格所需的申請之前提交註銷申請時，才應對項目B.4.b回答“是”。
A.這是註冊人第一次在此表格上提交嗎？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.這是註冊人在此表格上的最後一次提交嗎？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.5。投資公司家族。

指示。 “投資公司家族”是指除 保險公司 獨立賬户外，(I)共用同一投資顧問或 主承銷商的任何兩家或兩家以上註冊的 投資公司； 和(Ii)以 關聯公司的身份向投資者表明自己是 關聯公司，用於 投資和投資者 服務。在迴應此 項時，投資公司家族 中的所有註冊人應 統一報告 投資公司家族的名稱。
保險公司可能不會將 自身 作為關聯公司(產品)提供給投資者的獨立帳户 用於 投資和投資者服務，如果這些實體運行的運營或會計 或控制系統 基本相似，則應將 本身視為 同一家族的一部分。
a.註冊人是否屬於 投資 公司家族？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
一、投資公司家族全稱
富蘭克林·鄧普頓

項目B.6。組織。

指示。 對於B.6.a.i.項，註冊人應包括註冊人 已建立並擁有流通股 的所有系列 (不包括與 相關發行、初始投資 以滿足法案第14(A) 條的股票)。
通過 勾選下面的 適用項指明註冊人的分類。
Checkbox not checked a.根據N-1A表格 法案註冊的開放式管理投資公司
Checkbox checked b.根據《N-2表格法案》註冊的封閉式管理投資公司
Checkbox not checked c.提供可變年金合同的獨立賬户， 根據該法註冊為管理投資公司的 表格N-3
Checkbox not checked d.提供可變年金合同的獨立賬户， 根據該法案註冊為單位投資信託基金，格式為 N-4
Checkbox not checked e.根據該法註冊的小型企業投資公司 表格N-5
Checkbox not checked f.提供可變保險合同的獨立帳户 根據該法註冊為單位投資信託的 表格N-6
Checkbox not checked g.根據法案註冊的單位投資信託，表格 N-8B-2

第B.7項。證券法註冊。

註冊人是根據1933年證券法 (“證券 法案”)註冊的 類證券 的發行人嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No

項目B.8。董事們。

提供以下注冊機構(僅限管理投資公司)的董事服務人員的相關信息：
董事記錄： 1
A.全名
卡羅爾·L·科爾曼
B.CRD號碼(如果有)
不適用
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-22693
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-23408
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-05497
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-06506
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-06629
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-07362
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-07920
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-08709
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-21337
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-21343
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-21467
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-23598
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-22294
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-22334
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-22405
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-22444
文件號記錄： 17
文件號記錄：
811-22491
文件號記錄： 18
文件號記錄：
811-22546
文件號記錄： 19
文件號記錄：
811-22582
董事記錄： 2
A.全名
丹尼爾·P·克羅寧
B.CRD號碼(如果有)
不適用
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-05497
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-06506
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-06629
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-07362
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-07920
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-08709
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-21337
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-21343
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-21467
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-23598
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-22294
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-22334
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-22405
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-22444
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-22491
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-22546
文件號記錄： 17
文件號記錄：
811-22582
文件號記錄： 18
文件號記錄：
811-22693
文件號記錄： 19
文件號記錄：
811-23408
董事記錄： 3
A.全名
艾琳·A·卡默裏克
B.CRD號碼(如果有)
不適用
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-03807
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-03836
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-04708
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-04801
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-05497
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-06506
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-06629
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-07362
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-07797
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-07920
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-08709
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-08727
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-21337
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-21343
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-21467
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-21482
文件號記錄： 17
文件號記錄：
811-23598
文件號記錄： 18
文件號記錄：
811-22294
文件號記錄： 19
文件號記錄：
811-22334
文件號記錄： 20
文件號記錄：
811-22405
文件號記錄： 21
文件號記錄：
811-22444
文件號記錄： 22
文件號記錄：
811-22491
文件號記錄： 23
文件號記錄：
811-22546
文件號記錄： 24
文件號記錄：
811-22582
文件號記錄： 25
文件號記錄：
811-22693
文件號記錄： 26
文件號記錄：
811-23408
董事記錄： 4
A.全名
簡·托拉斯
B.CRD號碼(如果有)
不適用
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-02351
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-04052
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-04254
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-05497
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-05812
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-06310
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-06444
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-06506
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-06629
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-06740
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-07362
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-07920
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-08709
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-10407
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-10603
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-21128
文件號記錄： 17
文件號記錄：
811-21337
文件號記錄： 18
文件號記錄：
811-21343
文件號記錄： 19
文件號記錄：
811-21467
文件號記錄： 20
文件號記錄：
811-23598
文件號記錄： 21
文件號記錄：
811-22294
文件號記錄： 22
文件號記錄：
811-22334
文件號記錄： 23
文件號記錄：
811-22338
文件號記錄： 24
文件號記錄：
811-22405
文件號記錄： 25
文件號記錄：
811-22444
文件號記錄： 26
文件號記錄：
811-22491
文件號記錄： 27
文件號記錄：
811-22546
文件號記錄： 28
文件號記錄：
811-22582
文件號記錄： 29
文件號記錄：
811-22693
文件號記錄： 30
文件號記錄：
811-21477
文件號記錄： 31
文件號記錄：
811-23408
文件號記錄： 32
文件號記錄：
811-06110
文件號記錄： 33
文件號記錄：
811-21403
董事記錄： 5
A.全名
保羅·M·庫奇(Paolo M.Cucchi)
B.CRD號碼(如果有)
不適用
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-05497
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-06506
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-06629
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-07362
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-07920
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-08709
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-21337
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-21343
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-21467
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-23598
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-22294
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-22334
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-22405
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-22444
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-22491
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-22546
文件號記錄： 17
文件號記錄：
811-22582
文件號記錄： 18
文件號記錄：
811-22693
文件號記錄： 19
文件號記錄：
811-23408
董事記錄： 6
A.全名
羅伯特·D·阿格德恩
B.CRD號碼(如果有)
不適用
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-05497
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-06506
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-06629
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-07362
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-07920
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-08709
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-21337
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-21343
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-21467
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-23598
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-22294
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-22334
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-22405
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-22444
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-22491
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-22546
文件號記錄： 17
文件號記錄：
811-22582
文件號記錄： 18
文件號記錄：
811-22693
文件號記錄： 19
文件號記錄：
811-23408
董事記錄： 7
A.全名
威廉·R·哈欽森
B.CRD號碼(如果有)
不適用
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-05497
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-06506
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-06629
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-07362
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-07920
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-08709
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-21337
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-21343
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-21467
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-23598
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-22294
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-22334
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-22405
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-22444
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-22491
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-22546
文件號記錄： 17
文件號記錄：
811-22582
文件號記錄： 18
文件號記錄：
811-22693
文件號記錄： 19
文件號記錄：
811-23408
董事記錄： 8
A.全名
妮莎·庫馬爾
B.CRD號碼(如果有)
不適用
c.該人是否為該法第2(A)(19)節所界定的註冊人的“利害關係人”(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資公司法檔案號：該人同時擔任董事的任何其他註冊投資公司的檔案編號(例如，811-)
文件號記錄： 1
文件號記錄：
811-08266
文件號記錄： 2
文件號記錄：
811-05497
文件號記錄： 3
文件號記錄：
811-06506
文件號記錄： 4
文件號記錄：
811-06629
文件號記錄： 5
文件號記錄：
811-07362
文件號記錄： 6
文件號記錄：
811-07920
文件號記錄： 7
文件號記錄：
811-08709
文件號記錄： 8
文件號記錄：
811-21337
文件號記錄： 9
文件號記錄：
811-21343
文件號記錄： 10
文件號記錄：
811-21467
文件號記錄： 11
文件號記錄：
811-23598
文件號記錄： 12
文件號記錄：
811-22294
文件號記錄： 13
文件號記錄：
811-22334
文件號記錄： 14
文件號記錄：
811-22405
文件號記錄： 15
文件號記錄：
811-22444
文件號記錄： 16
文件號記錄：
811-22491
文件號記錄： 17
文件號記錄：
811-22546
文件號記錄： 18
文件號記錄：
811-22582
文件號記錄： 19
文件號記錄：
811-22693
文件號記錄： 20
文件號記錄：
811-23408

項目B.9。首席合規官。

為規則38a-1(17 CFR 270.38a-1)的目的，提供以下要求的關於擔任註冊人首席合規官的每個人的信息：
首席合規官記錄： 1
A.全名
弗雷德·詹森
B.CRD號碼(如果有)
003203649
C.街道地址1
第八大道620號
街道地址2
47樓
D.城市
紐約
E.述明(如適用)
紐約
F.外國(如適用)
美利堅合眾國
例如，郵政編碼和郵政編碼分機，或外國郵政編碼
10018
H.電話號碼(如在國外，請包括國家代碼)
XXXXXXX
i.自 上次 備案以來，首席合規官 是否更改了 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
如果註冊人或註冊人的關聯人以外的任何人補償或僱用首席合規官提供首席合規官服務，應提供：
CCO僱主記錄： 1
一、當事人姓名
不適用
二、個人的美國國税局僱主識別碼
不適用

項目B.10證券持有人投票事宜。

指示。 在表格N-3、N-4或N-6上註冊的註冊人只有在就合同級事項徵求擔保持有人投票的情況下，才應對此項回答“是”。
在報告 期間， 註冊人是否提交了 其 證券 持有人投票的任何事項？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的特定系列的範圍內， 表示涉及的系列：
安全事項系列信息記錄： 1
1.系列名稱
西部資產抵押貸款機會基金公司(Western Asset Mortgage Opportunity Fund Inc.)
2.系列識別號
不適用

項目B.11法律程序。

指示。 就本項目而言，應描述以下程序：(1)關於註冊人或其任何重要子公司的任何破產、接管或類似程序；(2)註冊人的任何董事、高級職員或其他關聯人是對註冊人或其任何子公司不利的一方的任何程序；以及(3)涉及撤銷或暫停註冊人的證券銷售權的任何程序。
a.在 報告期內，是否有 註冊人或其任何子公司是 當事人，或者 其財產中的任何 是 報告期間 業務附帶的 常規訴訟以外的任何重大法律程序？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.之前報告的任何訴訟是否已終止？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.12富達債券和保險(僅限管理投資 公司)。

a.在 報告期內，是否有與 註冊人 在保誠保證金下提交的 索賠(包括但不限於 保證金 保函) ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.13董事和高級管理人員/失誤和遺漏保險 (僅限管理投資公司)。

a.註冊人的高級職員或 董事 是否在 任何 董事 和 高級職員/遺漏保險 由 註冊人或其他任何人擁有的 項下 作為高級職員或董事的身份覆蓋 ？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
i.如果是，在報告期間是否有任何根據保單提交的針對註冊人的索賠？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.14提供資金支持。

指示。 就本項目而言，財政支持包括任何(1)出資，(2)根據該法第17a-9條從貨幣市場基金購買證券(17 CFR 270.17a-9)，(3)以公允價值購買任何違約或貶值的證券，以合理地增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性，(4)籤立信用證或賠償信用證，(5)資本支持協議(不論註冊處是否(七)為增加或者穩定註冊人投資組合的價值或者流動性而採取的其他合理的類似行為。提供財務支持不包括任何(1)例行免除註冊人費用或報銷註冊人費用，(2)例行基金間拆借，(3)例行基金間購買註冊人股票，或(4)董事會以其他方式合理地確定不會增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的行動，該行動將符合上文定義的財務支持的條件，並不包括(1)例行免除註冊人費用或報銷註冊人費用，(2)例行基金間拆借，(3)例行基金間購買註冊人股票，或(4)董事會以其他方式合理地決定不增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性。
在報告期內，註冊人的關聯人、發起人、主承銷商或該人的關聯人是否向註冊人提供任何形式的資金支持？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.15豁免命令。

a.在報告所述期間，註冊人是否依賴於歐盟委員會批准豁免遵守該法、證券法或交易法的一項或多項規定的任何命令？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
版本號記錄： 1
I.如果是，請在下面提供每個訂單的版本號
IC-19023

項目B.16主承銷商。

A.提供下面要求的有關各主承銷商的信息：
一、全稱
二、美國證券交易委員會文件編號(例如，8-)
三、CRD編號
四、雷，如果有的話
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
vii.主承銷商是註冊人的關聯人，還是註冊人的投資顧問、存款人？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
b.報告期內是否聘用或終止了主承銷商？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.17獨立的公共會計師。

提供有關每個獨立公共會計師的以下信息：
公共會計記錄： 1
A.全名
普華永道會計師事務所
B.PCAOB號碼
238
C.雷(如果有的話)
5493002GVO7EO8RNNS37
D.述明(如適用的話)
馬裏蘭州
E.外國(如果適用)
美利堅合眾國
自上次申報以來，獨立會計師是否發生了變化？Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.18內部控制報告(僅限管理投資 公司)。

指示。 小型企業投資公司不需要 回覆 此項目。
報告期內，獨立會計師的內部控制報告是否存在重大缺陷？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.19審計意見。

在報告期內， 獨立 公開 會計師是否出具了 無保留意見 和 對註冊人 財務報表的審計意見？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.20改變估值方法。

指示。 對此項的答覆不需要包括對單個證券使用的估值方法的更改(例如，將私募股權證券的估值方法從市場法更改為收益法)。在答覆項目B.20.c時，提供項目C.4.a中規定的適用的“資產類型”類別。表格N-Port。在答覆項目B.20.d時，請簡要説明所涉及的投資類型。如果估值方法的改變僅適用於項目B.20.c.答覆中包含的某些子資產類型，請在答覆項目B.20.d時提供子資產類型。對項目B.20.c的答覆。及項目B.20.d。只有當估值方法的改變適用於該類別內的所有資產時，才應相同。
報告期內註冊人資產的估值方法是否有實質性變化(如固定收益證券使用投標價格改為中間價，或國際股權證券使用公允價值因素的觸發門檻發生變化)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.21會計原則和慣例的變化。

是否有任何會計原則或做法的變化，或任何此類會計原則或做法的應用方法的變化，將對向證監會提交或將提交本年度的財務報表產生重大影響，且哪些以前沒有報告？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目B.23規則19a-1通知(僅限管理投資公司 )。

在報告期內，註冊人 是否支付任何 股息或進行 任何性質的分配 股息 支付， 根據該法第19(A)節(15 U.S.C.80A-19(A))及其規則 19a-1 (17 CFR 270.19a-1) ，是否需要附有書面聲明 ？ (15 U.S.C.80A-19(A))及其規則 19a-1 (17 CFR 270.19a-1)？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
發放紅利系列信息記錄： 1
a.如果是，並且在響應僅涉及註冊人的 特定系列的範圍內， 表示涉及的系列 ：
一、系列名稱
西部資產抵押貸款機會基金公司(Western Asset Mortgage Opportunity Fund Inc.)
二、系列標識號
不適用

N-CEN：C部分：管理投資公司的其他問題

一般説明。

提供多個系列的管理投資公司必須 分別填寫每個系列的C部分，即使兩個或更多系列的某些 信息相同。若要開始此 部分或添加其他系列，請單擊下面標記為 “添加新系列”的欄。
管理投資記錄： 1

項目C.1。背景信息。

A.基金全稱

西部資產抵押貸款機會基金公司(Western Asset Mortgage Opportunity Fund Inc.)
B.系列識別號(如果有)

C.雷

549300COBGR840ANRS47
d.這是基金首次在此表格上提交嗎？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目C.2。開放式管理投資公司的類別。

A.基金有多少類股票(如果 有)被授權 ？

0
B.報告期內新增了多少類基金股票 ？

0
C.報告期內基金有幾類股票被終止 ？

0
D.對於已發行股票的每個類別， 提供以下要求的 信息：

項目C.3。資金類型。

指示。 1.“基金的基金”是指收購任何其他投資公司發行的證券的基金，超過該法第12(D)(1)節(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))(15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(A))所允許的金額 ，但就本項目而言，不包括 僅根據法案(CFR 270.12d1-1)規則12d1-1收購另一家公司發行的證券的基金。 2.“指數 基金”是指尋求跟蹤指定指數表現的投資公司，包括 交易所交易的 基金。 3. “區間基金”是指根據該法(17 CFR 270.23c-3)規則 23c-3定期回購其股票的封閉式管理投資公司 。 4. 3. 4. “主基金” 是指一個或多個基金(每個基金一個 支線基金)根據法令 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))第12(D)(1)(E)條 或根據給予的豁免救濟 持有單一基金 (主基金)的股份的兩級安排。 (15 U.S.C. 80A-12(D)(1)(E))是指根據法令 第12(D)(1)(E)條或根據給予的豁免救濟 由 委員會。 5.“目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，其投資目標或戰略是通過混合 股票和固定收益敞口(根據投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命隨時間變化)來提供不同程度的 長期增值和資本保值。 “目標日期基金”是指 具有 投資目標或戰略的投資公司，通過混合 股票和固定收益敞口來提供不同程度的長期增值和保本。
註明基金是否屬於下列任何一種類型。選中 所有適用項。
a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金的類別
i. Checkbox not checked 交易所交易基金
ii. Checkbox not checked 交易所交易管理基金
b. Checkbox not checked 指數基金

c. Checkbox not checked 尋求實現 基準的倍數 、基準的倒數或基準的 倒數 的性能結果
d. Checkbox not checked 區間基金
e. Checkbox not checked 基金的基金
f. Checkbox not checked 主支線基金
g. Checkbox not checked 貨幣市場基金
h. Checkbox not checked 目標日期基金
i. Checkbox not checked 可變年金或可變人壽的標的基金 保險合同
Checkbox checked N/A

項目C.4。多樣化。

根據該法第5(B)(2)節(15 U.S.C.80a- 5(B)(2))的定義，基金是否尋求以“非多元化 公司”的形式運營？ Radio button checked Yes Radio button not checked No

項目C.5。對某些外國公司的投資。

指示。 “受管制外國公司”具有“國內税法”第 957節規定的含義[26 U.S.C. 957].
a.基金是否投資於受控制的外國 公司 ，目的是投資於 大宗商品等特定類型的 工具？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

第6項。證券借貸。

指示。 就本項目而言，其他不利影響包括(例如， )(1)如果抵押品和賠償 不足以替換借出的證券或其 價值，基金將蒙受損失；(2)基金沒有資格在委託書中投票股票；或 (3)基金沒有資格接受發行人的直接分配。
a.基金是否有權從事 證券 出借 交易？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.基金在 報告期內是否借出了任何證券 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
C.提供下面要求的有關基金保留的每個 證券借貸代理(如果有)的信息：
一、證券借貸代理人全稱
二、雷，如果有的話

ii.融券代理人是 基金的關聯 人， 還是關聯人的 關聯人？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
iv.證券借貸代理機構或任何其他 實體 是否針對借款人在該 代理機構 管理的貸款 上拖欠的貸款對基金進行賠償 ？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
v.如果提供賠償的實體不是 證券出借代理 ，請提供以下信息：
1.提供彌償的人的姓名或名稱
2.提供賠償 人的雷(如有)

vi.基金在 報告期內是否行使了其賠償權利 ？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
D.如果為基金提供現金抵押品管理服務的人員 至 本基金的證券借貸活動 不同時擔任證券借貸代理， 應提供 每名現金抵押品 管理人的以下信息：
一、現金抵押品經理全名：
二、雷，如果有的話：

ii.現金抵押品管理人是基金保留的 證券出借 代理人的關聯 個人還是關聯個人的 關聯人員？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No
iv.現金抵押品管理人是 基金的關聯 人員還是關聯人員的 關聯人員？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No

E.向一個或多個 證券支付的付款類型 貸款代理和現金抵押品經理(請勾選所有 適用項)： Checkbox not checked i.收入分成
Checkbox not checked 2.非收入分成(不包括行政費用 )
Checkbox not checked ii.手續費
Checkbox not checked iv.現金抵押品再投資費
Checkbox not checked 訴賠償費
Checkbox not checked vi. Other
Checkbox checked N/A
F.提供報告期內借出的 投資組合證券的月平均價值

不適用
G.提供證券淨收益 出借業務 活動

不適用

項目C.7。依賴某些法定豁免和規則。

在報告所述期間，基金是否依賴以下法定 豁免或該法案下的任何規則？(勾選所有適用項) Checkbox not checked a. Rule 10f-3 (17 CFR 270.10f-3)
Checkbox checked b. Rule 12d1-1 (17 CFR 270.12d1-1)
Checkbox not checked c. Rule 15a-4 (17 CFR 270.15a-4)
Checkbox not checked d. Rule 17a-6 (17 CFR 270.17a-6)
Checkbox not checked e. Rule 17a-7 (17 CFR 270.17a-7)
Checkbox not checked f. Rule 17a-8 (17 CFR 270.17a-8)
Checkbox not checked g. Rule 17e-1 (17 CFR 270.17e-1)
Checkbox not checked h. Rule 22d-1 (17 CFR 270.22d-1)
Checkbox not checked i. Rule 23c-1 (17 CFR 270.23c-1)
Checkbox checked j. Rule 32a-4 (17 CFR 270.32a-4)
Checkbox not checked k. Rule 6c-11 (17 CFR 270.6c-11)
Checkbox not checked l. Rule 12d1-4 (17 CFR 270.12d1-4)
Checkbox not checked m. Section 12(d)(1)(G) of the Act (15 USC 80a-12(d)(1)(G))
Checkbox not checked n. Rule 18f-4 (17 CFR 270.18f-4)
Checkbox not checked i. 基金是否不受規則18F-4(17 CFR 270.18f-4) 規則18F-4(C)(4)(17CFR 270.18f-4(C)(4))對基金槓桿風險的程序要求和限制？
Checkbox not checked ii. 根據 規則18F-4(C)(5)(17 CFR 270.18f-4(C)(5))，基金是否屬於槓桿/反向基金，不受 規則18F-4(C)(2)(17 CFR 270.18f-4(C)(2))中所述的基金槓桿風險限制的 限制？
Checkbox not checked iii. 基金是否根據規則18F-4(D)(I)(17 CFR 270.18f-4(D)(I))簽訂了任何逆回購協議 或類似的融資交易？
Checkbox not checked iv. 基金是否根據規則18F-4(D)(Ii)(17 CFR 270.18f-4(D)(Ii))簽訂了任何逆回購 協議或類似的融資交易？
Checkbox not checked v. 基金是否根據規則18F-4(E)(17 CFR 270.18f-4(E))簽訂了任何無資金的承諾協議 ？
Checkbox not checked vi. 本基金是根據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))投資證券，還是根據規則18F-4(F)(17 CFR 270.18f-4(F))以遠期結算或非標準結算週期投資證券？
Checkbox not checked N/A

項目C.8。費用限制。

指示。 提供有關報告期內 基金髮生的費用水平的任何直接或間接限制、 豁免或削減的信息。例如，可以 間接應用 限制(例如，當顧問同意接受根據自願費用減免而降低的費用時)，或者它可以僅在臨時期間應用 ，例如適用於處於啟動階段的新基金 。
a.在報告期內，基金是否在 處有費用限額 安排 ？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
b.在 報告 期間，根據 費用限額安排，基金是否有任何費用減少或 免除？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
c.減免的費用是否需要退還？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
d.在 期間 期間是否收回了以前免除的費用 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目C.9。投資顧問。

A.提供基金每位投資 顧問(子顧問除外)的以下信息：
投資顧問記錄： 1
一、全稱
Legg Mason Partners Fund Advisor，LLC
2.美國證券交易委員會文件號( e.g., 801- )

801-66785
iii.CRD編號
000140432
四、雷，如果有的話

549300POFVK5JLWUL193
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
vii.投資顧問是否在 報告 期間聘用？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
B.如果基金的投資顧問(子顧問除外)在報告期內被終止，請提供關於每個投資顧問的以下 ：
一、全稱
2.美國證券交易委員會文件號( e.g., 801- )

ii.CRD編號
四、雷，如果有的話

V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期

C.為基金的每個子顧問提供要求的信息 ：
子顧問記錄： 1
一、全稱
西部資產管理有限公司
2.美國證券交易委員會文件號( e.g., 801- )，如果適用的話

801-21068
ii.CRD編號
000110427
四、雷，如果有的話

549300IVCLHPHPOYT226
V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
子顧問記錄： 2
一、全稱
西部資產管理公司
2.美國證券交易委員會文件號( e.g., 801- )，如果適用的話

801-08162
ii.CRD編號
000110441
四、雷，如果有的話

549300C5A561UXUICN46
V.述明(如適用的話)
加利福尼亞州
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
vii.子顧問是否為 基金的 投資 顧問的關聯人員？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
viii.副顧問是否在 報告 期間聘用？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
D.如果子顧問在報告期內被終止， 請提供有關該子顧問的以下內容：
一、全稱
2.美國證券交易委員會文件號( e.g., 801- )

ii.CRD編號
四、雷，如果有的話

V.述明(如適用的話)
六.外國(如適用)
七.終止日期


項目C.10。傳輸代理。

A.提供向基金提供 轉賬代理服務的每位人員的以下信息：
轉會代理記錄： 1
一、全稱
ComputerShare，Inc.
ii.sec文件編號( e.g., 84- or 85- )

084-05925
三、雷，如果有的話

254900Y7PP3ZED9AUY94
四、述明(如適用的話)
肯塔基州
V.外國(如適用)
美利堅合眾國
vi.轉讓代理是 基金的附屬 人員 還是其 投資顧問？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vii.轉賬代理是子轉賬 代理嗎？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b. 報告期內 是否聘用或終止了轉會代理？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目C.11。服務定價。

a.提供報告期內向基金提供 定價服務的每位人員的以下信息：
定價服務記錄： 1
一、全稱
ICE數據定價和參考數據，有限責任公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號

5493000NQ9LYLDBCTL34
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
馬薩諸塞州
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
定價服務記錄： 2
一、全稱
PricingDirect Inc.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號

549300WIC0TOJ7N7GD54
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
特拉華州
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
定價服務記錄： 3
一、全稱
IHS Markit集團控股有限公司
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號

2138005LTLTVZ4WMEX25
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
四、外國(如適用)
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
定價服務記錄： 4
一、全稱
彭博資訊(Bloomberg L.P.)
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號

549300B56MD0ZC402L06
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
特拉華州
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
定價服務記錄： 5
一、全稱
Refinitiv US LLC
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號

213800HQORQAP68CJJ04
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
特拉華州
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
定價服務記錄： 6
一、全稱
美銀美林PriceServe
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號

不適用
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
特拉華州
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
定價服務記錄： 7
一、全稱
Refinitiv Benchmark Services Limited
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號

不適用
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
特拉華州
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
定價服務記錄： 8
一、全稱
結算所支付公司L.L.C.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號

549300KIB86ZLHRUV723
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
特拉華州
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
定價服務記錄： 9
一、全稱
Virtu Financial，Inc.
二、雷(如果有)或提供並描述其他 識別號

5493001OPW2K42CH3884
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
特拉華州
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
v.定價服務是否為 基金或其 投資顧問的關聯人員？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b. 報告 期間是否租用或終止定價服務？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目設置。託管人。

A.提供有關 在報告 期間向基金提供託管服務的每個人的以下信息：
託管人記錄： 1
一、全稱
紐約梅隆銀行
二、雷，如果有的話

HPFHU0OQ28E4N0NFVK49
三、述明(如適用的話)
紐約
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
v託管人是 本基金的關聯人 還是其投資顧問 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.託管人是次託管人嗎？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vii.關於託管人，請勾選下面的 以 指示 託管類型 ： Radio button checked 1.Bank - section 17(f)(1) (15 U.S.C. 80a-17(f)(1))
Radio button not checked 2.會員國家證券交易所-規則17F-1(17CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self - rule 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4.Securities depository - rule 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked 5.Foreign custodian - rule 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期貨佣金、商人和商品結算 組織-規則17F-6(17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7.Foreign securities depository - rule 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8.Insurance company sponsor - rule 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.Other

b.在 報告 期間是否聘用或終止了託管人？* Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目C.13。股東服務代理。

A.提供基金每位股東的以下信息 服務代理：
股東服務代理記錄： 1
一、全稱
全美協會計算機股份信託公司(ComputerShare Trust Company)
二、雷(如果有)或提供並描述 其他 識別碼

2549001YYB62BVMSAO13
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
肯塔基州
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
v.股東服務代理是 基金或其投資顧問的 附屬 人員 嗎？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
vi.股東服務代理是否為 次股東服務代理？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.報告期內是否聘用了股東服務代理 或 是否終止了 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目C.14。管理員。

A.提供有關 基金每位管理員的以下信息：
管理員記錄： 1
一、全稱
Legg Mason Partners Fund Advisor，LLC
二、雷(如果有的話)或其他識別號碼

549300POFVK5JLWUL193
其他識別號碼的説明

三、述明(如適用的話)
紐約
四、外國(如適用)
美利堅合眾國
v.管理人是 基金或其 投資顧問的關聯人員嗎？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
vi.管理員是次管理員嗎？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
B.報告期內是否聘請了第三方管理員或 是否解僱了 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目C.15。關聯經紀自營商。

提供有關每個附屬 經紀交易商的以下信息：
經紀交易商記錄： 1
A.全名
Clarion Partners Securities，LLC
B.美國證券交易委員會檔號

008-69204
c.CRD編號
000166384
D.雷(如果有的話)

不適用
E.述明(如適用)
紐約
F.外國(如適用)
美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：

0.000000000000
經紀交易商記錄： 2
A.全名
羅伊斯基金服務有限責任公司
B.美國證券交易委員會檔號

008-28663
c.CRD編號
000014470
D.雷(如果有的話)

不適用
E.述明(如適用)
紐約
F.外國(如適用)
美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：

0.000000000000
經紀交易商記錄： 3
A.全名
富蘭克林鄧普頓投資服務公司
B.美國證券交易委員會檔號

008-43206
c.CRD編號
000027884
D.雷(如果有的話)

不適用
E.述明(如適用)
加利福尼亞州
F.外國(如適用)
美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：

0.000000000000
經紀交易商記錄： 4
A.全名
富蘭克林分銷商有限責任公司
B.美國證券交易委員會檔號

008-53089
c.CRD編號
000109064
D.雷(如果有的話)

不適用
E.述明(如適用)
加利福尼亞州
F.外國(如適用)
美利堅合眾國
G.報告期內支付給關聯經紀自營商的佣金總額：

0.000000000000

項目C.16。經紀人。

項目C.16和項目C.17的説明。
為幫助註冊人區分代理和主體交易 ，並促進對這些項目所需信息的一致報告 ，應使用以下標準：
1.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認書規定了 註冊人應支付的佣金金額，則該交易應被視為代理交易 ，幷包括在確定項目C.16的答案中。
2.如果在交易中買入或賣出證券，而 確認僅指定註冊人應支付或收到的淨金額，並且該淨金額等於交易時該證券的市場價值，則該交易應被 視為主體交易，幷包括在確定項目C.17中的 金額時。
3.如果註冊人在承銷的 發行中購買了證券，則即使註冊人知道承銷商從發行方獲得的金額，也應將該收購視為主要交易 幷包括在回答項目C.17中。
4.如果註冊人在投標要約中出售證券，則銷售 應被視為主要交易，幷包括在回答 項目C.17中，即使註冊人知道要約人支付給招攬經紀人或交易商的金額。
5.如果證券是直接從發行方購買的(如銀行 CD)，則應視為主體交易， 應包括在回答項目C.17中。
6.贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，也不應計入確定C.16項和C.17項所示金額的 。這意味着 可能包括證券的收購，但可能不包括其處置 。回購協議到期時的處置不應包括在內。
7.基金應根據以上第(1)至(6)款中未描述的交易中的證券買賣， 根據以上第(1)款至第(6)款中確定的準則進行評估，並進行相應分類 。項目C.16中考慮的代理人可以是未根據交易法註冊為證券經紀人的個人或公司。 投資公司向其購買或以本金方式向其出售投資組合工具的個人或公司可以是未根據交易法註冊為證券交易商的 個人或實體。 投資公司向其購買或出售投資組合工具的個人或公司可以是 未根據交易法註冊為證券交易商的個人或實體 。
A.對於因直接或間接參與 基金的投資組合交易而獲得最高經紀佣金 金額(不包括交易商在 承銷中的特許權)的十家券商中的每一家，請提供以下信息：
經紀人記錄： 1
一、經紀人全稱
Marex北美證券有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-70580
ii.CRD編號
000307508
四、雷，如果有的話

不適用
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金

100.340000000000
經紀人記錄： 2
一、經紀人全稱
摩根大通證券有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-35008
ii.CRD編號
000000079
四、雷，如果有的話

ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金

122.830000000000
經紀人記錄： 3
一、經紀人全稱
美林專業清算公司。
二、美國證券交易委員會檔號

008-33359
ii.CRD編號
000016139
四、雷，如果有的話

549300PMHS66E71I2D34
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金

633.180000000000
經紀人記錄： 4
一、經紀人全稱
野村證券國際公司。
二、美國證券交易委員會檔號

008-15255
ii.CRD編號
000004297
四、雷，如果有的話

OXTKY6Q8X53C9ILVV871
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金

41.520000000000
經紀人記錄： 5
一、經紀人全稱
富國銀行證券有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-65876
ii.CRD編號
000126292
四、雷，如果有的話

VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)
北卡羅來納州
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金

55.360000000000
經紀人記錄： 6
一、經紀人全稱
摩根士丹利公司有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-15869
ii.CRD編號
000008209
四、雷，如果有的話

9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金

840.740000000000
經紀人記錄： 7
一、經紀人全稱
高盛公司(Goldman Sachs&Co.)有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-00129
ii.CRD編號
000000361
四、雷，如果有的話

FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金

84.770000000000
經紀人記錄： 8
一、經紀人全稱
花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、美國證券交易委員會檔號

008-08177
ii.CRD編號
000007059
四、雷，如果有的話

MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金

128.020000000000
經紀人記錄： 9
一、經紀人全稱
瑞銀證券有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-22651
ii.CRD編號
000007654
四、雷，如果有的話

T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金

48.440000000000
經紀人記錄： 10
一、經紀人全稱
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-45411
ii.CRD編號
000031194
四、雷，如果有的話

549300LCO2FLSSVFFR64
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金為 報告期 支付的毛佣金

36.330000000000
B.報告期內基金 在 期間支付的經紀佣金合計：

2,148.620000000000

項目C.17。主體交易記錄。

a.對於 基金在二級市場和承銷的 發行中作為本金交易金額最大的十個實體 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免税的 證券)中的每一個， 提供以下信息：
主體交易記錄： 1
一、經銷商全稱
Stonex金融公司。
二、美國證券交易委員會檔號

008-51269
ii.CRD編號
000045993
四、雷，如果有的話

549300LNKU6K5TJCRG93
V.述明(如適用的話)
佛羅裏達州
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：

2,416,396.470000000000
主交易記錄： 2
一、經銷商全稱
Performance Trust Capital Partners LLC
二、美國證券交易委員會檔號

008-47035
ii.CRD編號
000036155
四、雷，如果有的話

549300F8NR5Q23JRIY74
V.述明(如適用的話)
伊利諾伊州
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：

3,673,079.850000000000
主交易記錄： 3
一、經銷商全稱
高盛有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-00129
ii.CRD編號
000000361
四、雷，如果有的話

FOR8UP27PHTHYVLBNG30
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：

10,908,866.400000000000
主交易記錄： 4
一、經銷商全稱
美林專業結算公司(Merrill Lynch Professional Clearing Corp.)
二、美國證券交易委員會檔號

008-33359
ii.CRD編號
000016139
四、雷，如果有的話

549300PMHS66E71I2D34
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：

10,437,309.650000000000
主交易記錄： 5
一、經銷商全稱
摩根大通證券有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-35008
ii.CRD編號
000000079
四、雷，如果有的話

ZBUT11V806EZRVTWT807
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：

14,757,814.400000000000
主體交易記錄： 6
一、經銷商全稱
富國銀行證券有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-65876
ii.CRD編號
000126292
四、雷，如果有的話

VYVCKR63DVZZN70PB21
V.述明(如適用的話)
北卡羅來納州
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：

7,346,737.650000000000
主交易記錄： 7
一、經銷商全稱
摩根士丹利公司有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-15869
ii.CRD編號
000008209
四、雷，如果有的話

9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：

10,128,771.930000000000
主交易記錄： 8
一、經銷商全稱
德意志銀行證券公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-17822
ii.CRD編號
000002525
四、雷，如果有的話

9J6MB00O7BECTDTUZW19
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：

2,199,988.560000000000
主體交易記錄： 9
一、經銷商全稱
瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
二、美國證券交易委員會檔號

008-00422
ii.CRD編號
000000816
四、雷，如果有的話

1V8Y6QCX6YMJ2OELII46
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：

13,935,041.720000000000
主交易記錄： 10
一、經銷商全稱
花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)
二、美國證券交易委員會檔號

008-08177
ii.CRD編號
000007059
四、雷，如果有的話

MBNUM2BPBDO7JBLYG310
V.述明(如適用的話)
紐約
六.外國(如適用)
美利堅合眾國
七.基金買賣總額 (不包括 到期證券)：

5,999,056.510000000000
B.報告期內基金本金買賣合計金額 ：

90,839,264.870000000000

項目C.18。支付經紀費用和研究費用。

在報告期內，基金是否向 經紀自營商支付了 《交易法》第28(E)條(15 U.S.C. 78BB) 所指的“經紀和研究服務” 佣金？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目C.19。平均淨資產。

A.提供基金(貨幣 市場基金除外) 報告期內的月平均淨資產

170,414,752.870000000000
B.提供報告期內貨幣市場基金每日平均淨資產

0.000000000000

項目C.21。浮動定價。

對於開放式管理投資公司，請回答以下 ：
a.本基金(如果不是貨幣市場基金、交易所交易基金(ETF)或交易所交易管理基金(ETF))是否進行了 浮動定價？ Radio button not checked Yes Radio button not checked No

N-CEN：D部分：針對封閉式管理投資公司和SBIC的其他問題

第D.1項。註冊人發行的證券。

指示。對於基金髮行的任何未在證券交易所上市但帶有股票代碼的證券，請提供該股票代碼。

勾選以下哪些證券已由註冊人發行。指明所有適用的選項。
註冊者發佈的安全性記錄： 1
安全類型
普通股
班級名稱
西部資產抵押機會基金公司
常見記錄：1
交易所(上市地點)
紐約證券交易所股份有限公司
股票代碼
DMO

第D.2項。提供權利。

指示。對於項目D.2.c，“參與主要配股發行的百分比”是指在主要配股發行期間行使的認購金額相對於可供主要認購的證券金額的百分比。
a.在報告期內，基金是否就任何類型的證券進行配股？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目D.3。二次供貨。

a.基金在報告期內是否進行了二次發行？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
b.如果是，請勾選下面的安全類型。指明所有適用選項。
Checkbox checked i.普通股
Checkbox not checked 2.優先股
Checkbox not checked iii. Warrants
Checkbox not checked iv.可轉換證券
Checkbox not checked v. Bonds
Checkbox not checked vi. Other

項目D.4。回購。

a.基金在報告期內是否回購了 基金髮行的任何未償還證券？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目D.5。長期債務違約。

説明 。長期債務是指自首次發行之日起至一年以上期限的債務。
a.報告期結束時，在支付 本金、利息或攤銷方面，基金的長期債務是否有任何違約問題？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目D.6。拖欠股息。

説明 。術語“拖欠股息”是指 基金董事會或其他管理機構在 確立 股東權利的組織文書中規定的每個相關股息期限結束時未宣佈的股息。
a.在報告期結束時，基金髮行的證券是否有任何累計拖欠股息？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目D.7。證券的修改。

定義註冊人證券任何類別持有人權利的任何組成文書的條款是否有重大修改 ？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目D.8。管理費(僅限封閉式公司)。

指示。 根據報告期內發生的金額計算百分比
提供基金截至報告期末 的諮詢費佔淨資產的百分比：
1.390000000000

項目D.9。年度運營費用淨額。

提供截至報告期末基金的淨年度運營費用 (扣除任何豁免 或報銷)佔淨資產的百分比：
2.100000000000

項目D.10。市場價。

指示。 僅針對註冊人發行的普通股迴應此項目。
報告期末每股市場價格 期末：
15.210000000000

項目D.11。資產淨值。

指示。 僅針對註冊人發行的普通股迴應此項目。
報告期末每股資產淨值 期末：
15.400000000000

N-CEN：E部分：交易所交易基金(ETF)和交易所交易管理基金(ETF)的其他問題

N-CEN：G部分：附件

G.1a項。附屬品。

適用於所有註冊人的附件。所有 註冊人應在提交當前報告時提交以下附件(如適用) 。通過勾選下面適用的項目，指明與 當前報告一起歸檔的附件： Checkbox not checked i.法律訴訟
Checkbox not checked 2.提供資金支持
Checkbox checked ii.獨立會計師內部控制報告 (僅限小企業以外的管理投資公司 投資公司)
Checkbox not checked iv.會計原則和做法的變化
Checkbox not checked 訴根據 豁免令要求提交的信息
Checkbox not checked vi.根據歐盟委員會的規則和規定，需要作為附件包括的其他信息

G.1b項。附屬品。

封閉式管理投資 公司和小企業投資提交的附件
家公司。註冊人應根據 適用的情況，將以下附件與當前報告一起提交。標明
通過選中下面的 適用項，與當前報告一起歸檔的附件： 		Checkbox not checked i.組織文件材料修改
Checkbox not checked 2.界定任何新的或修訂的證券類別持有人權利的文書
Checkbox not checked ii.新的或修訂的投資諮詢合同
Checkbox not checked iv.S-K條例第405項要求的信息
Checkbox not checked 訴道德準則(僅限小型企業投資公司)

指示。

1.G.1.a.i.法律訴訟。

(A)如果註冊人對項目B.11.a的答覆為“是”，請提供程序的簡要説明。作為描述的一部分， 提供案件或摘要編號(如果有)以及訴訟主要當事人的全名。
(B)如果註冊人對項目B.11.b.的回答為“是”，請確定 繼續並給出其終止日期。

2.G.1.a.ii項。提供資金支持。如果註冊人 對項目B.14的回答為“是”，請提供以下信息 (除非註冊人是貨幣市場基金)： (A)對支持性質的描述。

(B)提供支持的人員。

(C)提供 支持的人員與註冊人之間關係的簡要描述。

(D)提供的日期支持。

(E)支持金額。

(F)支持的安全性(如果適用)。披露 發行人的全名、發行名稱(如果 適用，包括優惠券或收益率)和至少兩個標識符(例如，CIK、 CUSIP、ISIN、LEI)。
(G)啟動支持之日支持的安全性值(如果 適用)。

(H)支持原因的簡要説明。

(I)支持期限。

(J)有關 支持的任何合同限制的簡要説明。

3.G.1.a.ii.獨立會計師關於 內部控制的報告(僅限小型 商業投資公司以外的管理投資公司)。各管理投資公司應出具獨立會計師關於公司內部會計控制制度的報告。會計報告應當以對報告期內財務報表審計過程中的會計制度、內部會計控制、證券保障程序等進行審查、研究和評估為基礎。 會計報告應當基於對報告期內會計制度、內部會計控制、證券保障程序的審查、研究和評估。報告 應披露以下方面的任何重大缺陷：(A)會計 系統；(B)內部會計控制系統；或(C) 截至註冊人會計年度末存在的證券保障程序。

會計報告應作為 表格的證物提供，並應：(1)寫給註冊人的股東和董事會；(2)註明日期；(3)手工簽名；以及 (4)註明出具城市和州。

包含披露重大弱點的報告的附件應包括註冊人對已採取或建議的任何 糾正措施的説明。

本表格附有會計師報告的事實， 不應視為確認 獨立會計師對本表格進行了任何審核。

4.G.1.a.iv項會計原則和慣例的變化。如果 註冊人對項目B.21的回答為“是”，請提供附件 ，説明會計原則或慣例的變更，或 任何此類會計原則或慣例的應用方法變更 。説明變更日期和原因 。註冊人的獨立會計師的信函， 批准或以其他方式評論變更，應與 説明一起 。

5.G.1.a.v項根據 豁免命令要求提交的信息。根據 委員會發布並由註冊人依賴的豁免命令，將要求 在表格N-CEN或任何前身表格中報告為表格N-CEN (例如表格N-SAR)的任何信息作為附件歸檔。

6.G.1.a.vi項。根據歐盟委員會的規則和規定，需要作為附件 包括的其他信息。文件作為 附件根據歐盟委員會的規則和規定，需要作為 附件包括的任何其他信息。


指示。

7.G.1.b.i.組織文件的重大修訂。 提供註冊人在報告期間 對章程、章程或其他類似組織文件進行的所有重大修訂的副本。

8.G.1.b.ii項。定義 任何新的或修訂的證券類別持有人權利的文書。提供定義當前報告 期間任何 新的或修訂的證券類別持有人權利的所有 構成文書的副本。如註冊人已發行短期票據以外的新證券類別 ，請提供表格N-2適用項目所要求的類別 的説明。如果 定義 註冊人證券任何類別持有人的權利的組成文書在 報告期內有重大修改，請説明所涉及類別的標題，並簡要説明修改對 此類證券持有人權利的一般影響。

9.G.1.b.iii項。新的或修訂的投資諮詢合同。 提供在報告期內生效的任何新的或修訂的投資諮詢合同的副本 。

10.G.1.b.iv項規則 S-K第405項要求的信息。提供條例 S-K第405項要求的有關特定封閉式管理投資 公司和小企業投資公司股東未能提交 特定所有權報告的信息。

11.G.1.b.v項道德準則(僅限小企業投資 公司)。

(A)(1)披露截至 報告所涵蓋的期間結束時，註冊人是否採用了適用於註冊人的主要高管、主要財務官、主要會計官或主計長或執行類似職能的 人員的道德規範，無論這些 個人是受僱於註冊人還是第三方。如果 註冊人沒有采納這樣的道德規範，請解釋 為什麼沒有這樣做。
(2)就本説明書而言，術語“道德規範” 是指合理設計的書面標準，旨在阻止 不當行為，並促進：(I)誠實和道德行為， 包括對個人和職業關係之間實際或明顯的利益衝突進行合乎道德的處理；(Ii) 註冊人在 向委員會備案或向其提交的 報告和文件中，以及在 註冊人進行的其他公開通信中進行的全面、公平、準確、及時和可理解的披露；(Iii)遵守適用的政府法律、 規則和規定；(Iv)及時向守則中確定的適當人員報告違反守則的 行為；以及(V)遵守 規範的責任。

(3)註冊人必須簡要描述在本報告涵蓋的期間內，對其道德準則條款的任何 修訂的性質，該條款適用於註冊人的主要 高管、主要財務官、主要會計人員或財務總監或執行類似 職能的人員，無論這些個人是受僱於註冊人還是第三方， 這些個人都必須在報告所涵蓋的時間內簡要説明其修訂的性質，該條款適用於註冊人的主要 高管、主要財務官、主要會計人員或主計長或執行類似 職能的人員，無論這些個人是受僱於註冊人還是第三方。這與 本指示第(A)(2)款中列舉的道德定義準則的任何要素有關。註冊人必須在表格N-CEN上提交一份此類 修正案的副本作為本報告的證物，除非 註冊人已選擇按照本指令第(A)(6)(Ii)段的規定在其網站上張貼其道德守則，或根據第(A)(6)款的規定，應 要求免費向任何人提供其道德守則，以滿足本 指令第(A)(6)款的要求。

(4)如果註冊人在報告所涵蓋的期間內， 向註冊人的主要執行人員、 首席財務官、主要會計官或 財務總監或執行類似職能的人員授予了豁免，包括默示放棄道德守則的規定，無論 這些人是受僱於註冊人還是第三方 ，關於本説明 第(A)(2)款中所列的一個或多個項目，註冊人必須 簡要地 描述放棄的性質、獲得放棄的人的姓名以及放棄的日期。

(5)如果註冊人打算滿足本指示第(A)(3)或(4)款規定的披露要求， 修改或放棄適用於註冊人主要執行人員、主要財務官、主要會計官或 控制人的道德守則的規定 ，或執行類似功能的人員，並且 通過在其互聯網網站上發佈此類信息 來涉及本説明書第(A)(2)款中列舉的道德定義準則的任何要素，並披露註冊人的互聯網地址 和該意圖。

(6)註冊人必須：(I)向證監會提交一份適用於註冊人的主要行政人員、主要財務官、主要會計官或主計長或執行類似職能的人員的道德守則的副本，作為本表格N-CEN報告的 證物；(2)註冊人必須：(1)向委員會提交一份適用於註冊人的主要行政人員、主要財務官、主要會計官或主計長或執行類似職能的人員的道德守則的副本，作為本表格N-CEN報告的 證物；(Ii)在其互聯網網站上公佈 該道德守則的文本，並在其關於本表格N-CEN的 最新報告中披露其互聯網地址和已在其互聯網 網站上張貼該道德守則的 事實；或(Iii)在其關於此表格的最新報告 N-CEN中承諾，應請求免費向任何人提供該道德準則的副本 ，並解釋提出該請求的方式 。

(7)註冊人可以針對不同 類型的官員制定不同的道德規範。此外，本説明書第(A)(2)款中 含義的“道德準則”可能是 更廣泛的文檔的一部分，該文檔涉及其他主題或適用於比本 説明書第(A)(1)款中規定的人員更多的人。為滿足 本指示(A)(6)段的要求，註冊人只需歸檔、張貼或提供構成本指示(A)(2)段定義的、適用於本指示(A)(1)段所指定人員的“道德準則” 的更廣泛文檔的 部分。

(8)如果註冊人選擇按照(A)(6)(Ii)段在其互聯網網站 上張貼其道德準則，以滿足本指示(A)(6)(2)段的要求，只要註冊人繼續 遵守本説明的要求，並根據第(A)(6)(Ii)段將其代碼發佈在其互聯網 網站上，選擇 遵守本説明，道德準則就必須在其網站上保持 可訪問。

(9)如果註冊人 在修改或豁免之日起 五個工作日內在其互聯網網站上披露了所需信息，並且註冊人在最近提交的關於本表格N-CEN的報告 中披露了其互聯網網站地址和打算以此方式提供信息，則註冊人不需要根據本指令第(A)(3)和(4)款提供任何信息。 如果註冊人 在修改或豁免之日起 五個工作日內在其互聯網網站上披露了所需信息，則註冊人不需要根據本指示第(A)(3)和(4)款提供任何信息。如果修改或豁免 發生在本委員會不營業的週六、週日或節假日 ，則五個工作日的期限應從 開始計算，幷包括此後的第一個工作日。如果註冊人選擇通過其 網站披露此信息，則此類信息必須在 網站上保留至少12個月。註冊人必須在修改或豁免發生的會計年度結束後保留 信息不少於六年。 應要求，註冊人必須向委員會或其 工作人員提供根據此 要求保留的任何或所有信息的副本。

(10)註冊人不需要披露對其 道德規範的技術性、 行政或其他非實質性修訂。

(11)就本指示而言：(I)“棄權”一詞是指註冊人批准重大偏離道德守則規定的行為；以及(Ii)術語“隱含的 棄權”是指註冊人未能在 合理時間內就重大背離已向註冊人的交易法 (17 CFR 240.3b-7)下的規則3b-7中規定的道德規範的規定採取行動。

(B)(1)披露註冊人董事會已 確定註冊人：(I)至少有一名審計委員會財務專家在其審計委員會任職；或(Ii) 沒有審計委員會財務專家在其 審計委員會任職。

(2)如果註冊人提供本指示第 (B)(1)(I)段所要求的披露，則必須披露 審計委員會財務專家的姓名以及該人是否為 “獨立人士”。為了就本指示 而言被視為“獨立”，審計委員會成員除 以審計委員會、董事會或任何其他董事會委員會成員的身份外，不得：(I)直接或間接接受發行人的任何諮詢、諮詢或其他 補償費用； ， 或(Ii)為該法(“美國法典”第15編第80A-2(A)(19)條)第2(A)(19)節所界定的投資公司的“利害關係人” 。

(3)如果註冊人提供了本指示第 (B)(1)(Ii)段要求的信息披露，則註冊人必須解釋為什麼沒有 審計委員會財務專家。

(4)如果註冊人董事會確定註冊人有一名以上的審計委員會財務專家 在其審計委員會任職，註冊人可以(但不要求 )披露這些額外人員的姓名。選擇識別此類人員的 註冊人必須表明 根據本 説明第(B)(2)款他們是否獨立。

(5) For purposes of this instruction, an "audit committee financial expert" means a person who has the following attributes: (i) an understanding of generally accepted accounting principles and financial statements; (ii) the ability to assess the general application of such principles in connection with the accounting for estimates, accruals, and reserves; (iii) experience preparing, auditing, analyzing, or evaluating financial statements that present a breadth and level of complexity of accounting issues that are generally comparable to the breadth and complexity of issues that can reasonably be expected to be raised by the Registrant's financial statements, or experience actively supervising one or more persons engaged in such activities; (iv) an understanding of internal controls and procedures for financial reporting; and (v) an understanding of audit committee functions.

(6) A person shall have acquired such attributes through: (i) education and experience as a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, or auditor or experience in one or more positions that involve the performance of similar functions; (ii) experience actively supervising a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, auditor, or person performing similar functions; (iii) experience overseeing or assessing the performance of companies or public accountants with respect to the preparation, auditing, or evaluation of financial statements; or (iv) other relevant experience.

(7) (i) A person who is determined to be an audit committee financial expert will not be deemed an "expert" for any purpose, including without limitation for purposes of Section 11 of the Securities Act (15 U.S.C. 77k), as a result of being designated or identified as an audit committee financial expert pursuant to this instruction; (ii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not impose on such person any duties, obligations, or liability that are greater than the duties, obligations, and liability imposed on such person as a member of the audit committee and board of directors in the absence of such designation or identification; (iii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not affect the duties, obligations, or liability of any other member of the audit committee or board of directors.

(8) If a person qualifies as an audit committee financial expert by means of having held a position described in paragraph (b)(6)(iv) of this Instruction, the Registrant shall provide a brief listing of that person's relevant experience.

N-CEN: Signature

Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant
Western Asset Mortgage Opportunity Fund Inc.
Date
2022-03-09
Signature
Christopher Berarducci
Title
Principal Financial Officer and Treasurer