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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，郵編：20549
表格10-Q
(標記一)
☑根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2022年1月29日
或
☐根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的過渡報告

的過渡期                    至                    
委託文件編號： 001-36250
Ciena公司演講
(註冊人的確切姓名載於其章程)

特拉華州
(成立為法團的國家或其他司法管轄區)
山脊路7035號, 漢諾威, 國防部
(主要行政辦公室地址)

23-2725311
(國際税務局僱主識別號碼)
21076
(郵政編碼)

(410) 694-5700
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.01美元思恩紐約證券交易所
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是☑不是☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則405規定必須提交的每個互動數據文件。是☑不是☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器☑加速文件管理器
☐
非加速文件服務器
☐
規模較小的報告公司☐
新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐ 

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是☐不是☑
註明截至最後實際可行日期發行人所屬各類普通股的流通股數量：
班級截至2022年3月4日未償還
普通股，每股面值0.01美元152,126,441


Ciena公司
索引
表格10-Q
 頁
數
第一部分-財務信息
 
項目1.財務報表(未經審計)
3
截至2022年1月29日和2021年1月30日的季度簡明綜合營業報表
3
截至2022年1月29日和2021年1月30日的季度簡明綜合全面收益表
4
截至2022年1月29日和2021年10月30日的簡明合併資產負債表
5
截至2022年1月29日和2021年1月30日的三個月簡明現金流量表
6
截至2022年1月29日和2021年1月30日的三個月股東權益變動簡明合併報表
7
簡明合併財務報表附註
8
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
24
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
36
項目4.控制和程序
36
第二部分-其他資料
 
項目1.法律訴訟
36
第1A項。風險因素
36
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
39
項目3.高級證券違約
40
項目4.礦山安全信息披露
40
項目5.其他信息
40
項目6.展品
41
簽名
42
2

第一部分-財務信息

項目1.財務報表

Ciena公司
簡明合併業務報表
(單位為千，每股數據除外)
(未經審計)
截至的季度
 1月29日，1月30日，
 20222021
收入： 
產品$665,007 $597,220 
服務179,436 159,910 
總收入844,443 757,130 
銷售商品成本： 
產品372,565 315,098 
服務87,691 84,141 
商品銷售總成本460,256 399,239 
毛利384,187 357,891 
運營費用： 
研發148,409 132,741 
銷售和營銷118,881 97,278 
一般事務和行政事務44,498 39,993 
重大資產減值和重組成本3,409 5,867 
無形資產攤銷8,918 5,910 
採購和整合成本68 307 
總運營費用324,183 282,096 
營業收入60,004 75,795 
利息和其他收入(虧損)，淨額3,686 (1,121)
利息支出(8,648)(7,360)
所得税前收入55,042 67,314 
所得税撥備9,219 11,966 
淨收入$45,823 $55,348 
每股普通股基本淨收入$0.30 $0.36 
每股潛在普通股攤薄淨收益$0.29 $0.35 
加權平均已發行基本普通股154,151 155,174 
加權平均稀釋潛在已發行普通股155,807 156,583 

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。


3

Ciena公司
簡明綜合全面收益表
(單位：千)
(未經審計)
截至的季度
 1月29日，1月30日，
 20222021
淨收入$45,823 $55,348 
可供出售證券未實現虧損變動，税後淨額(774)(49)
外幣遠期合約税後未實現收益(虧損)變動(5,339)6,617 
遠期起始利率掉期未實現收益變動(税後淨額)3,926 1,382 
累計換算調整的變化(13,157)15,861 
其他綜合損益(15,344)23,811 
綜合收益總額$30,479 $79,159 

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。


4

Ciena公司
壓縮合並資產負債表
(單位為千，共享數據除外)
(未經審計)
1月29日，
2022		10月30日，
2021
資產 
流動資產： 
現金和現金等價物$1,118,636 $1,422,546 
短期投資460,368 181,483 
應收賬款，扣除信貸損失準備金#美元9.4百萬美元和$10.9分別截至2022年1月29日和2021年10月30日。
795,247 884,958 
庫存，淨額457,604 374,265 
預付費用和其他費用332,259 325,654 
流動資產總額3,164,114 3,188,906 
長期投資88,640 70,038 
設備、建築物、傢俱和固定裝置、網276,120 284,968 
經營性使用權資產43,340 44,285 
商譽322,822 311,645 
其他無形資產，淨額101,026 65,314 
遞延税項資產，淨額799,593 800,180 
其他長期資產104,707 99,891 
總資產$4,900,362 $4,865,227 
負債和股東權益 
流動負債： 
應付帳款$310,107 $356,176 
應計負債和其他短期債務299,408 409,285 
遞延收入124,956 118,007 
經營租賃負債18,927 18,632 
長期債務的當期部分6,930 6,930 
流動負債總額760,328 909,030 
長期遞延收入60,670 57,457 
其他長期債務159,942 166,803 
長期經營租賃負債39,369 41,564 
長期債務，淨額1,065,263 670,355 
總負債$2,085,572 $1,845,209 
承付款和或有事項(附註21)
股東權益：
優先股-面值$0.01; 20,000,000授權股份；零已發行和已發行股份
— — 
普通股-面值$0.01; 290,000,000授權股份；152,990,723和154,858,981已發行和已發行股份
1,530 1,549 
額外實收資本6,567,474 6,803,162 
累計其他綜合收益(虧損)(14,905)439 
累計赤字(3,739,309)(3,785,132)
股東權益總額2,814,790 3,020,018 
總負債和股東權益$4,900,362 $4,865,227 

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
5

Ciena公司
簡明合併現金流量表
(千)(未經審計)
截至三個月
 1月29日，1月30日，
 20222021
經營活動中使用的現金流： 
淨收入$45,823 $55,348 
將淨收入與經營活動中使用的淨現金進行調整： 
設備、建築物、傢俱和固定裝置折舊以及租賃改進攤銷23,653 23,188 
基於股份的薪酬費用24,297 18,964 
無形資產攤銷12,230 9,642 
遞延税金(766)(905)
存貨過剩和陳舊撥備3,799 5,905 
關於保證的規定2,817 3,239 
其他(8,615)4,277 
資產負債變動情況： 
應收賬款87,223 18,862 
盤存(87,178)(51,020)
預付費用和其他費用(14,134)(13,835)
經營性使用權資產4,120 4,103 
應付賬款、應計項目和其他債務(152,981)(112,170)
遞延收入10,417 31,917 
短期和長期經營租賃負債(5,116)(4,834)
用於經營活動的現金淨額(54,411)(7,319)
投資活動中使用的現金流： 
設備、傢俱、固定裝置和知識產權付款(25,804)(20,868)
購買可供出售的證券(350,465)(71,756)
可供出售證券到期日收益50,000 51,266 
外幣遠期合約結算，淨額1,346 2,357 
出售成本法股權投資所得收益— 4,678 
收購業務，扣除收購現金後的淨額(56,036)— 
用於投資活動的淨現金(380,959)(34,323)
融資活動提供(用於)的現金流： 
發行優先票據所得款項400,000 — 
償還長期債務— (1,732)
支付發債成本(4,506)— 
支付融資租賃債務(771)(702)
股票單位獎勵歸屬時為預扣税款而回購的股票(25,150)(19,242)
普通股回購計劃(250,000)(12,406)
發行普通股所得款項15,146 13,447 
融資活動提供(用於)的現金淨額134,719 (20,635)
匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響(3,259)2,879 
現金、現金等價物和限制性現金淨減少(303,910)(59,398)
期初現金、現金等價物和限制性現金1,422,604 1,088,708 
期末現金、現金等價物和限制性現金$1,118,694 $1,029,310 
補充披露現金流量信息 
期內支付的利息現金$7,670 $7,566 
期內支付的所得税現金淨額$6,112 $8,798 
經營租賃付款$5,480 $5,387 
非現金投融資活動 
應付賬款中的設備採購$2,972 $5,935 
回購計劃應計負債中普通股的回購$— $800 
受租賃負債約束的經營性使用權資產$3,376 $555 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
6

Ciena公司
簡明合併股東權益變動表
(單位為千，共享數據除外)
(未經審計)
普通股
股票		面值其他內容
實收資本		累計其他
綜合收益(虧損)		累計
赤字		總計
股東的
權益
2021年10月30日的餘額154,858,981 $1,549 $6,803,162 $439 $(3,785,132)$3,020,018 
淨收入— — — — 45,823 45,823 
其他綜合損失— — — (15,344)— (15,344)
普通股回購計劃(2,698,327)(27)(249,973)— — (250,000)
從員工權益計劃中發行股票1,169,006 11 15,135 — — 15,146 
基於股份的薪酬費用— — 24,297 — — 24,297 
股票單位獎勵歸屬時為預扣税款而回購的股票(338,937)(3)(25,147)— — (25,150)
2022年1月29日的餘額152,990,723 $1,530 $6,567,474 $(14,905)$(3,739,309)$2,814,790 
普通股
股票		面值其他內容
實收資本		累計其他
全面
收益(虧損)		累計
赤字		總計
股東的
權益
2020年10月31日的餘額154,563,005 $1,546 $6,826,531 $(35,358)$(4,283,122)$2,509,597 
淨收入— — — — 55,348 55,348 
其他綜合收益— — — 23,811 — 23,811 
普通股回購計劃(251,578)(3)(13,203)— — (13,206)
從員工權益計劃中發行股票1,252,120 12 13,435 — — 13,447 
基於股份的薪酬費用— — 18,964 — — 18,964 
股票單位獎勵歸屬時為預扣税款而回購的股票(375,602)(3)(19,239)— — (19,242)
採用新會計準則的效果— — — — (2,206)(2,206)
2021年1月30日的餘額155,187,945 $1,552 $6,826,488 $(11,547)$(4,229,980)$2,586,513 

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
7

Ciena公司
簡明合併財務報表附註
(未經審計)

(1) 中期財務報表
本文中包含的CIENA公司及其全資子公司(“CIENA”)的中期財務報表是由CIENA根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規則和規定編制的，未經審計。
按照美國公認會計原則(“GAAP”)編制財務報表和相關披露，要求Ciena作出影響合併財務報表和附註中報告金額的判斷、假設和估計。對CIENA某些判斷、假設和估計的投入反映了CIENA可獲得的有關新冠肺炎大流行的經濟影響的信息，以及對其對CIENA業務影響的預期。在其他方面，這些估計構成了對資產和負債賬面價值的判斷的基礎，而這些資產和負債的賬面價值從其他來源看起來並不是很明顯。在不同的假設或條件下，實際結果可能與這些估計值大不相同。如果Ciena的估計與實際結果存在實質性差異，Ciena的合併財務報表將受到影響。此外，由於新冠肺炎大流行的持續時間和嚴重程度尚不確定，這些估計中的某些估計可能需要進一步判斷或修改，因此具有更高的變異性和波動性。隨着事態的不斷髮展，Ciena的估計可能會在未來一段時間內發生實質性變化。
管理層認為，本報告所包括的財務報表反映了Ciena認為對公平陳述Ciena所涵蓋中期的經營業績和Ciena於中期資產負債表日期的財務狀況所需的所有正常經常性調整。通常包含在根據公認會計原則編制的年度財務報表中的某些信息和腳註披露，已根據美國證券交易委員會規則和規定進行了精簡或省略。截至2021年10月30日的簡明綜合資產負債表來自經審計的財務報表，但不包括GAAP要求的所有披露。然而，Ciena認為，披露的信息足以理解這裏提供的信息。中期的經營業績不一定代表全年的經營業績。這些財務報表應與Ciena經審計的綜合財務報表以及Ciena 2021財年Form 10-K年度報告(“2021年年度報告”)中包含的附註一起閲讀。
Ciena的財年為52周或53周，每個季度分別在最接近每年1月、4月、7月和10月最後一天的週六結束。2022財年和2021財年是52周的財年。

(2) 重大會計政策
除下述若干政策變動外，與2021年年報第II部分第8項綜合財務報表附註1“Ciena Corporation”及“重大會計政策及估計”所述會計政策相比，Ciena的主要會計政策並無重大變動。

新發布的會計準則-生效

2019年12月，財務會計準則委員會(以下簡稱FASB)發佈了會計準則更新號2019-12(以下簡稱ASU 2019-12)，所得税(ASC 740)：簡化所得税會計通過刪除ASC 740中一般原則的某些例外，簡化了所得税的會計處理。修正案還通過澄清和修改現有指南，改進了GAAP在ASC 740其他領域的一致應用和簡化。本標準中的大多數修訂要求在前瞻性的基礎上實施，而某些修訂必須在追溯或修改的追溯基礎上實施。ASU 2019-12從2022財年第一季度開始對Ciena生效。Ciena從2022財年第一季度開始採用ASU 2019-12，對其財務狀況和運營結果沒有任何實質性影響。

2021年11月，美國財務會計準則委員會發布了ASU編號2021-10(“ASU 2021-10”)，政府援助，提高政府援助的透明度，包括披露(1)援助的類型，(2)實體對援助的核算，以及(3)援助對實體財務報表的影響。ASU 2021-10在2021年12月15日之後的年度期間有效。允許提前領養。Ciena在2022財年第一季度選擇採用ASU 2021-10，對其財務狀況和運營結果沒有任何實質性影響

2020年3月，美國財務會計準則委員會發布了ASU No.2020-04(“ASU 2020-04”)，參考匯率改革(主題848)：促進參考匯率改革對財務報告的影響。ASU 2020-04就合同修改和套期保值會計提供了臨時可選指導，以減輕預期中的倫敦市場過渡帶來的財務報告負擔
8

銀行同業拆息(“LIBOR”)調整為替代參考利率。2021年1月，FASB發佈了ASU 2021-01，其中細化了848主題的範圍，並澄清了一些指導意見，作為FASB監控全球參考利率活動的一部分。新的指導方針自發布之日起生效，可能會應用到2022年12月31日。Ciena從2022財年第一季度開始採用主題848，對其財務狀況和運營結果沒有任何實質性影響。

新發布的會計準則--尚未生效

2021年10月，美國財務會計準則委員會發布了ASU編號2021-08(“ASU 2021-08”)，企業合併(主題805)：從與客户的合同中核算合同資產和合同負債改善與企業合併中的客户簽訂的收購收入合同的會計處理，以解決收購合同責任和付款條款的確認及其對收購方確認的後續收入的影響。ASU 2021-08在預期基礎上從2022年12月15日之後的年度期間有效。允許提前領養。Ciena目前正在評估此次會計準則更新對其簡明合併財務報表和相關披露的影響。

(3)收入
收入的分類

Ciena的分類收入代表了類似的羣體，這些羣體描述了Ciena各種產品的收入和現金流的性質、金額和時間。每條產品線的銷售週期、合同義務、客户要求和上市策略可能不同，從而導致每條線的經濟風險概況不同。

下表列出了Ciena在各個時期的分類收入(以千為單位)：
截至2022年1月29日的季度
網絡平臺平臺軟件和服務藍色星球自動化軟件和服務全球服務總計
產品線：
融合分組光纖
$540,936 $— $— $— $540,936 
路由和交換85,710 — — — 85,710 
平臺軟件和服務
— 72,917 — — 72,917 
藍色星球自動化軟件和服務
— — 21,110 — 21,110 
維護支持和培訓
— — — 72,491 72,491 
安裝和部署
— — — 40,370 40,370 
諮詢和網絡設計
— — — 10,909 10,909 
按產品線劃分的總收入
$626,646 $72,917 $21,110 $123,770 $844,443 
收入確認時間：
某一時間點的產品和服務
$626,646 $29,682 $8,774 $8,491 673,593 
隨時間轉移的服務— 43,235 12,336 115,279 170,850 
按收入確認時間分列的總收入
$626,646 $72,917 $21,110 $123,770 $844,443 





9

截至2021年1月30日的季度
網絡平臺平臺軟件和服務藍色星球自動化軟件和服務全球服務總計
產品線：
融合分組光纖
$512,324 $— $— $— $512,324 
路由和交換64,307 — — — 64,307 
平臺軟件和服務
— 49,839 — — 49,839 
藍色星球自動化軟件和服務
— — 16,934 — 16,934 
維護支持和培訓
— — — 67,630 67,630 
安裝和部署
— — — 39,611 39,611 
諮詢和網絡設計
— — — 6,485 6,485 
按產品線劃分的總收入
$576,631 $49,839 $16,934 $113,726 $757,130 
收入確認時間：
某一時間點的產品和服務
$576,631 $16,062 $5,173 $1,857 $599,723 
隨時間轉移的服務
— 33,777 11,761 111,869 157,407 
按收入確認時間分列的總收入
$576,631 $49,839 $16,934 $113,726 $757,130 

Ciena按以下市場報告其銷售額：(I)美洲；(Ii)歐洲、中東和非洲(“EMEA”)；以及(Iii)亞太地區、日本和印度(“APAC”)。美洲包括在北美和南美的活動。在每個地理區域內，Ciena擁有專注於特定地區、國家、客户或垂直市場的特定團隊或人員。這些團隊包括銷售管理人員、客户銷售人員和銷售工程師，以及服務專業人員和商業管理人員。下表反映了Ciena的收入地理分佈，主要基於Ciena提供產品和服務的相關地點。
在以下時期，Ciena的收入地理分佈如下(以千為單位)：
截至的季度
1月29日，1月30日，
20222021
地理分佈：
美洲
$595,144 $496,611 
歐洲、中東和非洲地區
150,785 155,418 
APAC
98,514 105,101 
按地理分佈劃分的總收入
$844,443 $757,130 
Ciena的收入包括$543.5百萬和$439.4百萬2022財年第一季度和2021財年第一季度分別佔美國收入的一半。在上述期間，沒有其他國家的收入佔總收入的10%或更多。
在下面這段時間裏，唯一至少佔Ciena營收10%的客户如下(以千計)：
截至的季度
 1月29日，1月30日，
 20222021
AT&T$110,876 不適用
不適用指佔該期間總收入10%以下的收入。
上述客户在2022財年第一季度從Ciena的每個運營部門購買了產品和服務。

•網絡平臺收入反映了Ciena的聚合分組光纖以及路由和交換產品系列的銷售額。
10

•融合分組光纖-包括6500分組光纖平臺、Waveserver®堆疊互連繫統、6500可重新配置線路系統(RLS)、5400系列分組光纖平臺和相干ELS開放線路系統(OLS)。該產品線還包括Z系列分組光纖平臺的銷售。

•路由和交換-包括3900系列服務交付平臺和5000系列服務聚合。該產品線還包括結合了分組交換、控制平面操作和集成光纖的6500分組傳輸系統(PTS)、8100相干IP網絡平臺和8700分組波平臺。該產品線還包括2022財年第一季度從AT&T收購的Vyatta虛擬路由和交換產品。

網絡平臺部分還包括上述每個產品線中嵌入的操作系統軟件和增強軟件功能的銷售。這一部門的收入包括在簡明綜合經營報表的產品收入中。嵌入Ciena硬件的操作系統軟件和增強型軟件功能均被視為不同的業績義務，其收入通常在控制權移交後的某個時間點預先確認。

•平臺軟件和服務提供分析、數據和規劃工具，幫助客户管理其網絡中的Ciena網絡平臺產品。Ciena的平臺軟件包括其管理、控制和計劃(MCP)域控制器解決方案和OneControl統一管理系統，以及支持Ciena網絡解決方案客户羣的規劃工具和一些傳統軟件解決方案。平臺軟件相關服務收入包括與Ciena軟件平臺、操作系統軟件和嵌入上述每個網絡平臺產品線的增強軟件功能相關的訂閲、安裝、支持和諮詢服務的銷售。這一部門軟件部分的收入包括在簡明綜合經營報表的產品收入中。這一部門服務部分的收入包括在簡明綜合經營報表的服務收入中。

•Blue Planet®自動化軟件和服務是一個全面的、微服務的、基於標準的開放式軟件套件，以及相關服務，使客户能夠通過將傳統網絡轉變為“服務就緒”網絡來實施大規模的軟件和IT主導的運營支持系統(OSS)轉型，加快基於雲的新服務的創建、交付和生命週期管理。Ciena的Blue Planet Automation平臺包括多域服務協調(MDSO)、庫存管理(BPI)、路由優化和分析(ROA)、網絡功能虛擬化協調(NFVO)以及統一保證和分析(UAA)。服務收入包括與Ciena的Blue Planet Automation平臺相關的訂閲、安裝、支持、諮詢和設計服務的銷售。這一部門軟件部分的收入包括在簡明綜合經營報表的產品收入中。這一部門服務部分的收入包括在簡明綜合經營報表的服務收入中。

Ciena的軟件平臺收入通常反映永久或基於期限的軟件許可證，這些銷售被認為是不同的業績義務，其中收入通常在控制權移交後的某個時間點預先確認。軟件訂閲和支持的收入在服務執行期間按比例確認。與Ciena軟件產品相關的解決方案定製、軟件和解決方案支持服務、諮詢和設計以及構建-運營-轉讓服務的專業服務的收入隨着時間的推移得到確認，Ciena應用輸入法來確定在特定時期內需要確認的收入金額。

•全球服務收入反映了Ciena在維護支持和培訓、安裝和部署以及諮詢和網絡設計活動方面的廣泛服務的銷售。這一部門的收入包括在簡明綜合營業報表的服務收入中。

Ciena的全球服務被認為是一項獨特的業績義務，收入通常是隨着時間的推移而確認的。維護支持收入在服務執行期間按比例確認。安裝和部署服務以及諮詢和網絡設計服務的收入是隨着時間的推移確認的，Ciena應用輸入法來確定在給定時期內要確認的收入金額。培訓服務的收入通常在服務完成後的某個時間點確認。

合同餘額

11

下表提供了來自與客户的合同的應收賬款、合同資產和合同負債(遞延收入)的信息(以千為單位)：
2022年1月29日的餘額2021年10月30日的餘額
應收賬款淨額$795,247 $884,958 
未開票應收賬款的合同資產，淨額$117,003 $101,355 
遞延收入$185,626 $175,464 

Ciena的合同資產是指未開單的應收賬款，即已發生產品或服務轉讓的淨額，但開具發票取決於未來履行義務的完成情況。這些金額主要涉及已發生控制權轉移的安裝和部署以及專業服務安排，但Ciena尚未向客户開具發票。合同資產計入預付費用，其他計入簡併資產負債表。請參閲下面的註釋11。

合同負債包括遞延收入，代表在收入確認之前收到的不可取消客户訂單的預付款。Ciena確認了大約$56.8百萬美元和$46.42022財年和2021年前三個月的收入分別為100萬美元，分別包括在2021年10月30日和2020年10月31日的遞延收入餘額中。在截至2022年1月29日和2021年1月30日的三個月裏，由於前幾個時期已履行或部分履行的履約義務的交易價格變化而確認的收入並不重要。

資本化合同購置成本

資本化合同購置成本包括遞延銷售佣金，為#美元29.6百萬美元和$27.6分別截至2022年1月29日和2021年10月30日。資本化的合同收購成本包括在預付費用和其他及其他長期資產中。與這些成本相關的攤銷費用為#美元。7.0百萬美元和$5.52022財年前三個月和2021財年前三個月分別為100萬美元，並計入簡明綜合經營報表的銷售和營銷費用。

剩餘履約義務

剩餘履約義務(“RPO”)包括不可取消的客户購買產品和服務的訂單，這些訂單正在等待根據適用的合同條款移交控制權以確認收入。截至2022年1月29日，RPO的總金額為2.4十億美元。截至2022年1月29日，Ciena預計大約89RPO的%將在下一年內確認為收入12月份.

(4)企業合併

Vyatta收購
2021年11月1日，Ciena收購了AT&T的Vyatta Software Technology(“Vyatta”)，這是一家基於軟件的虛擬路由和交換技術提供商56.0百萬現金。這筆交易已作為收購一家企業入賬。AT&T是Ciena的客户，請參閲上面的註釋3。
Ciena產生了大約$1.4與收購Vyatta相關的收購相關成本為100萬美元，主要發生在2021財年第四季度。這些成本和開支主要包括與財務、法律和會計顧問相關的費用。這些費用記錄在簡明綜合業務報表的購置和整合費用中。
下表彙總了基於收購資產和承擔負債的估計公允價值與收購相關的最終收購價格分配(單位：千)：
12

金額
預付費用和其他費用$191 
設備、傢俱和固定裝置694 
客户關係和合同15,800 
發達的技術32,300 
商譽11,521 
應計負債(4,470)
總購買注意事項$56,036 

客户關係和合同代表與現有Vyatta客户達成的協議，估計有效期限為兩年.
已開發技術是指已達到技術可行性且Vyatta在收購之日已基本完成開發的採購技術。公允價值是使用與開發技術在離散預測期內的預計收入流相關的未來貼現現金流來確定的。截至結算日，現金流折現為現值。已開發的技術在其預計使用年限內按直線攤銷。五年.
收購Vyatta產生的商譽主要與預期的經濟協同效應有關。總商譽金額記錄在網絡平臺部門。商譽不能從所得税中扣除。
由於非實質性的原因，形式上的披露沒有包括在內。Vyatta自收購之日起計入報告期簡明綜合經營報表的收入及盈利金額無關緊要。


(5) 重組成本
Ciena進行了一系列重組活動，旨在減少開支，並使其員工隊伍和成本與市場機會、產品開發和業務戰略保持一致。下表列出了截至2022年1月29日的三個月的重組活動和重組負債賬户的餘額，這些賬户包括在Ciena簡明綜合資產負債表的應計負債和其他短期債務中(單位：千)：
勞動力
減少		其他重組活動總計
2021年10月30日的餘額$781 $— $781 
收費410 
(1)
2,999 
(2)
3,409 
現金支付(421)(2,999)(3,420)
2022年1月29日的餘額$770 $— $770 
流動重組負債$770 $— $770 

(1) 反映截至2022年1月29日的三個月內與裁員相關的員工成本，作為提高毛利率、限制運營費用和重新設計某些業務流程的業務優化戰略的一部分。
(2) 主要代表與Ciena的供應鏈和分銷結構重組相關的某些業務流程的重新設計，以及與重組的房地產設施相關的成本。

下表列出了重組負債賬户的重組活動和餘額，這些賬户包括在截至2021年1月30日的三個月的Ciena簡明綜合資產負債表上的應計負債和其他短期債務中(單位：千)：
勞動力
減少		其他重組活動總計
2020年10月31日的餘額2,915 $— $2,915 
收費1,990 
(1)
3,877 
(2)
5,867 
現金支付(2,994)(3,877)(6,871)
2021年1月30日的餘額$1,911 $— $1,911 
流動重組負債$1,911 $— $1,911 
13

(1) 反映截至2021年1月30日的三個月內與裁員相關的員工成本，作為提高毛利率、限制運營費用和重新設計某些業務流程的業務優化戰略的一部分。
(2) 主要指與重組房地產設施和重新設計某些業務流程有關的變動成本和計入利息支出。


(6) 利息和其他收入(虧損)，淨額
利息和其他收入(虧損)的淨額構成如下(以千為單位)：
截至的季度
1月29日，1月30日，
20222021
利息收入$754 $534 
非套期保值指定外幣遠期合約的損益(4,259)4,530 
外幣匯兑損益4,766 (6,918)
成本法股權投資未實現收益4,120 — 
其他(1,694)733 
利息和其他收入(虧損)，淨額$3,686 $(1,121)

作為美國母公司的Ciena Corporation使用美元作為其功能貨幣，但其一些外國分支機構和子公司則使用當地貨幣作為其功能貨幣。Ciena記錄了$4.82022財年前三個月的外幣匯率收益為百萬美元和6.92021財年前三個月，由於貨幣資產和負債以西雅那功能貨幣以外的貨幣進行交易，導致外幣匯率損失100萬美元。相關的重新計量調整記錄在合併經營報表的利息和其他收入(虧損)淨額中。時不時地，Ciena會使用外幣遠期來對衝這類資產負債表風險敞口。就會計目的而言，這些遠期並未被指定為套期保值，與這些衍生工具相關的任何淨收益或淨虧損都在綜合經營報表中的利息和其他收益(虧損)淨額中報告。在2022財年的前三個月，Ciena錄得虧損$4.3在2021財年的前三個月，Ciena實現了美元的收益4.5百萬美元來自非對衝指定外幣遠期合同。在2021財年第一季度，Ciena錄得未實現收益$4.1其成本法股權投資為100萬英鎊。

(7) 所得税

截至2022年1月29日的季度的實際税率低於截至2021年1月30日的季度的實際税率，這主要是因為與股票薪酬相關的税收優惠增加了。

Ciena未來的所得税規定和遞延税收餘額可能會受到税前收入數額、收入所在司法管轄區、利用税收屬性的存在和能力以及税法和業務重組變化的影響。CIENA繼續監測這些項目，並將酌情采取戰略應對其影響。


(8) 短期和長期投資

截至所示日期，投資包括以下內容(以千為單位)：
 2022年1月29日
攤銷成本未實現總額
收益		未實現總額
損失		估計公平
價值
美國政府的義務：
包括在短期投資中$460,683 $— $(315)$460,368 
包括在長期投資中89,527 — (887)88,640 
$550,210 $— $(1,202)$549,008 
14


 2021年10月30日
攤銷成本未實現總額
收益		未實現總額
損失		估計公平
價值
美國政府的義務：
包括在短期投資中$181,488 $5 $(10)$181,483 
包括在長期投資中70,225 — (187)70,038 
$251,713 $5 $(197)$251,521 


下表彙總了2022年1月29日債務投資的最終法定到期日(單位：千)：
攤銷
成本		估計數
公允價值
不到一年$460,683 $460,368 
將在1-2年內到期89,527 88,640 
 $550,210 $549,008 

(9) 公允價值計量

    截至所示日期，下表彙總了按公允價值經常性記錄的資產和負債(以千計)：
 2022年1月29日
 1級2級3級總計
資產：    
貨幣市場基金$711,027 $— $— $711,027 
債券共同基金100,456 — — 100,456 
定期存款30,046 — — 30,046 
遞延薪酬計劃資產13,847 — — 13,847 
美國政府的義務— 648,981 — 648,981 
外幣遠期合約— 6,885 — 6,885 
按公允價值計量的總資產$855,376 $655,866 $— $1,511,242 
負債：
外幣遠期合約$— $3,012 $— $3,012 
遠期起始利率掉期— 10,784 — 10,784 
按公允價值計量的負債總額$— $13,796 $— $13,796 
15

2021年10月30日
1級2級3級總計
資產：
貨幣市場基金$1,120,851 $— $— $1,120,851 
債券共同基金75,425 — — 75,425 
定期存款30,036 — — 30,036 
遞延薪酬計劃資產12,968 — — 12,968 
美國政府的義務— 251,521 — 251,521 
外幣遠期合約— 14,935 — 14,935 
按公允價值計量的總資產$1,239,280 $266,456 $— $1,505,736 
負債：
外幣遠期合約$— $716 $— $716 
遠期起始利率掉期— 15,928 — 15,928 
按公允價值計量的負債總額$— $16,644 $— $16,644 

截至所示日期，上述資產和負債在Ciena的簡明綜合資產負債表中列示如下(以千計)：
 2022年1月29日
 1級2級3級總計
資產：    
現金等價物$841,529 $99,973 $— $941,502 
短期投資— 460,368 — 460,368 
預付費用和其他費用— 6,885 — 6,885 
長期投資— 88,640 — 88,640 
其他長期資產13,847 — — 13,847 
按公允價值計量的總資產$855,376 $655,866 $— $1,511,242 
負債：
應計負債和其他短期債務$— $3,012 $— $3,012 
其他長期債務— 10,784 — 10,784 
按公允價值計量的負債總額$— $13,796 $— $13,796 
 2021年10月30日
 1級2級3級總計
資產：    
現金等價物$1,226,312 $— $— $1,226,312 
短期投資— 181,483 — 181,483 
預付費用和其他費用— 14,935 — 14,935 
長期投資— 70,038 — 70,038 
其他長期資產12,968 — — 12,968 
按公允價值計量的總資產$1,239,280 $266,456 $— $1,505,736 
負債：
應計負債和其他短期債務$— $716 $— $716 
其他長期債務— 15,928 — 15,928 
按公允價值計量的負債總額$— $16,644 $— $16,644 

16

在本報告所述期間，Ciena在第一級公允價值計量與第二級公允價值計量之間沒有任何轉移。

(10) 庫存
截至所示日期，庫存由以下內容組成(以千為單位)：
1月29日，
2022		10月30日，
2021
原料$295,866 $175,399 
在製品10,304 10,260 
成品149,931 180,800 
銷貨遞延成本36,925 44,765 
總庫存493,026 411,224 
庫存超額和陳舊準備金(35,422)(36,959)
庫存，淨額$457,604 $374,265 

原材料庫存的增加與Ciena正在採取的措施有關，以緩解當前供應鏈限制和全球半導體零部件市場短缺的影響。Ciena根據對未來需求的假設減記其估計陳舊或滯銷庫存的金額，減記金額相當於庫存成本與估計可變現淨值之間的差額，這些假設受到Ciena戰略方向變化、停產一種產品或推出較新版本的產品、某些產品的銷售額下降或預測需求下降以及一般市場狀況的影響。在2022財年的前三個月，Ciena記錄了庫存超額和陳舊準備金#美元。3.8100萬美元，主要與某些網絡平臺產品的預測需求減少有關。從超額和陳舊存貨準備金中扣除的部分主要與處置活動有關。

(11) 預付費用和其他費用
截至所示日期，預付費費用和其他費用包括以下內容(以千為單位)：
1月29日，
2022		10月30日，
2021
未開票應收賬款的合同資產，淨額$117,003 $101,355 
預繳增值税及其他税項66,871 77,388 
預付費用64,288 62,189 
產品展示設備，網絡40,638 29,362 
資本化合同購置成本23,950 21,753 
其他非貿易應收賬款11,951 18,408 
衍生資產6,885 14,935 
延期部署費用673 264 
 $332,259 $325,654 

產品展示設備折舊為#美元。2.42022財年前三個月$2.6百萬在2021財年的前三個月。

有關合同資產和資本化合同購置成本的進一步討論，見上文注3。

(12) 無形資產
截至所示日期，無形資產由以下各項組成(以千計)：
17

 2022年1月29日2021年10月30日
毛收入
無形的		累計
攤銷		網絡
無形的		毛收入
無形的		累計
攤銷		網絡
無形的
發達的技術$428,027 $(367,304)$60,723 $395,726 $(359,828)$35,898 
專利和許可證7,815 (3,544)4,271 7,815 (3,321)4,494 
客户關係、不競爭契約、未完成的採購訂單和合同390,840 (354,808)36,032 375,329 (350,407)24,922 
無形資產總額$826,682 $(725,656)$101,026 $778,870 $(713,556)$65,314 

無形資產的攤銷費用總額為#美元。12.22022財年前三個月為100萬美元，9.6在2021財年的前三個月，所示會計年度無形資產的預期未來攤銷情況如下(以千計)：
財年金額
2022$32,026 
202329,444 
202418,493 
202513,287 
20267,067 
此後709 
 $101,026 


(13) 其他資產負債表明細
截至所示日期，應計負債和其他短期債務包括以下內容(以千計)：
1月29日，
2022		10月30日，
2021
薪酬、工資相關税收和福利 (1)
$106,365 $201,119 
保修46,173 48,019 
休假30,099 31,200 
應付所得税8,820 13,577 
融資租賃負債3,711 3,620 
應付利息1,067 598 
其他103,173 111,152 
 $299,408 $409,285 
(1)減少的主要原因是根據Ciena的年度現金獎勵補償計劃向員工支付獎金的時間。

下表彙總了Ciena在指定期限內的累計保修活動(以千為單位)：
期初餘額本期撥備聚落期末餘額
截至2021年1月30日的三個月$49,868 3,239 (4,923)$48,184 
截至2022年1月29日的三個月$48,019 2,817 (4,663)$46,173 
截至所示日期，遞延收入包括以下內容(以千計)：
18

1月29日，
2022		10月30日，
2021
產品$15,438 $12,859 
服務170,188 162,605 
遞延收入總額185,626 175,464 
較少電流部分(124,956)(118,007)
長期遞延收入$60,670 $57,457 

(14) 衍生工具

外幣衍生品 

Ciena在全球範圍內以多種貨幣開展業務，因此容易受到不利的外幣匯率變化的影響。為了限制這種風險敞口，Ciena簽訂了外幣合同。Ciena不會出於投機目的訂立此類合同。

截至2022年1月29日和2021年10月30日，Ciena擁有遠期合約以對衝其外匯敞口，以減少主要與研發活動相關的變異性。這些合約的名義金額約為#元。260.4百萬美元和$288.6分別截至2022年1月29日和2021年10月30日。這些外匯合約的到期日為24兩個月或更短的時間，並被指定為現金流對衝。

截至2022年1月29日和2021年10月30日，Ciena擁有遠期合約來對衝其外匯敞口，以降低某些資產負債表項目的各種貨幣的波動性。這些合約的名義金額約為#元。240.0百萬美元和$296.1分別截至2022年1月29日和2021年10月30日。這些外匯合約的到期日為12不超過6個月，並且沒有被指定為會計目的的對衝。

利率衍生品

Ciena的定期貸款面臨倫敦銀行同業拆息浮動利率的風險(見下文附註15)，並已訂立浮動至固定利率掉期安排(“利率掉期”)以對衝該等風險。利率掉期將倫敦銀行同業拆借利率固定在#美元。350.02025年定期貸款(定義見下文附註15)的百萬美元，按2.957到2023年9月。實際利率掉期合約名義總額為#元。350.0截至2022年1月29日和2021年10月30日。

Ciena預計，根據利率掉期條款收到的可變利率付款將正好抵消2025年定期貸款等值名義金額的預測浮動利率付款。這些衍生品合約已被指定為現金流對衝。

有關Ciena衍生品的其他信息對於單獨的財務報表列報並不重要。請參閲上面的註釋6和註釋9。

(15) 短期債務和長期債務

2025年定期貸款

於2020年1月23日，Ciena訂立再融資修訂信貸協議，根據該協議，Ciena對其當時現有的優先擔保定期貸款的全部未償還金額進行再融資，併產生一筆新的優先擔保定期貸款，本金總額為$693.0百萬並於2025年9月28日到期(“2025年定期貸款”)。

Ciena 2025年定期貸款的賬面淨值包括以下所示期間的賬面淨值(以千為單位)：
2022年1月29日2021年10月30日
本金餘額未攤銷折扣遞延債務發行成本賬面淨值賬面淨值
2025年定期貸款$680,873 $(1,170)$(2,188)$677,515 $677,285 
    
19

從2025年定期貸款賬面金額中扣除的遞延債務發行成本總計為#美元。2.2截至2022年1月29日的百萬美元和2.32021年10月30日為100萬。遞延債務發行成本使用直線法攤銷，這種方法近似於實際利率的影響，一直到2025年定期貸款到期。2025年定期貸款的遞延債務發行成本攤銷包括在利息支出中，為#美元。0.2在2022財年和2021財年每個財年的前三個月都有100萬美元。上面列出的2025年定期貸款的賬面價值也是扣除任何未攤銷債務折扣後的淨值。

截至2022年1月29日，這筆2025年定期貸款的估計公允價值為1美元。681.7百萬美元。Ciena的2025年定期貸款在公允價值層次中被歸類為2級。Ciena使用基於可觀察到的投入(例如涉及可比證券的當前市場交易)的市場方法估計了其2025年定期貸款的公允價值。

2030年票據

2022年1月18日，Ciena在Ciena(作為發行人)、Ciena的若干國內子公司(統稱為“擔保人”)和美國銀行全國協會(作為受託人(“受託人”))之間簽訂了一份契約，據此Ciena發行了$400.0本金總額為百萬元4.002030年到期的優先債券百分比(“2030年債券”)。

Ciena在2030年票據和契約項下的義務由其作為2025年定期貸款和Ciena基於優先擔保資產的循環信貸安排(“ABL信貸安排”)的借款人或擔保人的每一家國內子公司在無擔保的優先基礎上共同和分別提供不可撤銷和無條件的擔保。

出售2030年債券所得款項扣除成本後淨額約為$395.5百萬美元。Ciena打算將此次發行的淨收益用於一般公司用途。

2030年發行的債券的息率為4.00年息2%，2030年1月31日到期。2030年到期的債券由2022年7月31日開始，每年1月31日和7月31日支付利息。

2030年票據和相關附屬擔保分別是Ciena和擔保人的一般無擔保優先債務，(I)與Ciena和擔保人的所有其他現有和未來的優先債務具有同等的償付權；(Ii)實際上從屬於Ciena和擔保人的所有現有和未來的有擔保債務，包括2025年定期貸款和ABL信貸安排下的債務，以擔保該等債務的資產的價值為限；(Iii)及(Iv)優先於Ciena所有現有及未來的無抵押債務，即根據其條款，明確從屬於2030年票據的付款權。

本契約載有限制性契約，限制Ciena及受限制附屬公司(定義見契約)或擔保人(視乎適用而定)設立若干留置權或與其合併或合併，或出售、租賃、轉讓、轉讓或以其他方式處置Ciena或Ciena及其附屬公司作為整體的全部或實質所有資產的能力。這些契約受契約中規定的一些重要例外和限制條件的約束。

本契約規定違約事件(在某些情況下受習慣寬限期和治療期的約束)，其中包括到期不支付本金或利息、違反契約中的契諾或其他協議、拖欠某些其他債務以及某些破產或資不抵債事件。通常，如果發生違約事件，受託人或至少25未償還2030年票據本金的%可宣佈所有2030年票據的本金及所有2030年票據的應計但未付利息立即到期及應付，但在發生構成違約事件的破產或無力償債事件時，該等款項即成為到期及應付，而無須採取任何進一步行動或發出任何通知。

在2025年1月31日之前，Ciena可以贖回2030年債券的全部或部分，贖回價格相當於100本金的%，外加102將贖回的票據本金的%，以及任何應計和未付的利息。在2025年1月31日或之後，Ciena可以按2030年債券的契約和形式中規定的贖回價格贖回2030年債券的全部或部分，外加任何應計和未付的利息。此外，在2025年1月31日之前，Ciena最多可以贖回402030年債券本金總額的百分比，連同按契約所述的若干股票發行的現金收益淨額，贖回價格相等於104將贖回的2030年債券本金的%，另加任何應計及未付利息。如果發生控制權變更觸發事件，如契約中所述，Ciena必須提出以相當於以下價格的價格回購所有2030年票據(除非另有贖回101本金的%，外加任何應計和未付利息。

2030年債券的賬面淨值包括以下所示期間的賬面淨值(以千為單位)：
20

2022年1月29日
本金餘額遞延債務發行成本賬面淨值
2030年高級債券4.00%固定費率
$400,000 $(5,322)$394,678 

從2030年債券賬面金額中扣除的遞延債務發行成本總計為#美元。5.3截至2022年1月29日，這一數字為100萬。遞延債務發行成本使用直線法攤銷，這種方法近似於實際利率的影響，一直到2030年債券到期。2030年債券遞延債務發行成本的攤銷包括在利息支出中，在2022財年的前三個月最低。

截至2022年1月29日，2030年債券的估計公允價值為$395.5百萬美元。Ciena的2030年票據在公允價值層次中被歸類為2級。Ciena使用基於可觀察到的投入的市場方法，例如涉及可比證券的當前市場交易，估計了其2030年票據的公允價值。

(16) 累計其他綜合收益

下表彙總了這些更改 截至2022年1月29日的三個月扣除税後的其他全面收入(AOCI)累計餘額(單位：千)：
未實現損益累計
可供出售的證券外幣遠期合約遠期起始利率掉期外幣
翻譯調整		總計
2021年10月30日的餘額$(164)$6,216 $(12,179)$6,566 $439 
重新分類前的其他綜合損益(774)(4,477)1,364 (13,157)(17,044)
從AOCI重新分類的金額— (862)2,562 — 1,700 
2022年1月29日的餘額$(938)$877 $(8,253)$(6,591)$(14,905)

下表彙總了這些更改 在截至2021年1月30日的三個月中，扣除税收後的AOCI(以千為單位)：
未實現損益累計
可供出售的證券外幣遠期合約遠期起始利率掉期外幣
翻譯調整		總計
2020年10月31日的餘額$45 $(219)$(21,535)$(13,649)$(35,358)
改分類前的其他綜合損失(49)7,848 (659)15,861 23,001 
從AOCI重新分類的金額— (1,231)2,041 — 810 
2021年1月30日的餘額$(4)$6,398 $(20,153)$2,212 $(11,547)

從AOCI重新分類的所有金額，與指定為現金流量對衝的外幣遠期合同的結算(收益)損失有關，影響了簡明綜合經營報表的研究和開發費用。從AOCI重新分類的所有金額，與指定為現金流對衝的遠期起始利率掉期的結算(收益)損失、受影響的利息和簡明綜合經營報表上的其他收入(虧損)淨額有關。

(17) 每股收益計算

每股普通股的基本淨收入(“基本每股收益”)是用已發行普通股的加權平均數計算的。每股潛在普通股的攤薄淨收入(“攤薄每股收益”)是根據以下各項的加權平均數計算的：(I)已發行普通股；(Ii)授予股票單位獎勵後可發行的股票；以及(Iii)根據Ciena的員工股票購買計劃和行使已發行股票期權發行的股票，採用庫存股方法，每種情況下的加權平均數如下：(I)已發行普通股；(Ii)根據Ciena的員工股票購買計劃和行使已發行股票期權發行的股票；以及(Iii)根據Ciena的員工股票購買計劃和行使流通股期權可發行的股票。
下表列出了基本每股收益和稀釋後每股收益的計算方法(單位為千，每股收益除外)：
21

截至的季度
 1月29日，1月30日，
20222021
淨收入$45,823 $55,348 
基本加權平均流通股154,151 155,174 
稀釋潛在普通股的影響1,656 1,409 
稀釋加權平均股份155,807 156,583 
基本每股收益$0.30 $0.36 
稀釋每股收益$0.29 $0.35 
反稀釋員工股票獎勵，不包括761 135 


(18) 股東權益

股票回購計劃和加速股票回購協議

2021年12月9日，Ciena宣佈其董事會批准了一項計劃，最多回購$1.0十億它的普通股。2021年12月13日，Ciena與高盛有限責任公司(Goldman，Sachs&Co.LLC)簽訂了加速股份回購協議(ASR協議)，回購美元。250.0作為回購計劃的一部分，其普通股的回購價格為100萬歐元(“回購價格”)。根據ASR協議的條款，Ciena向高盛支付了回購價格，並收到了大約2.7從高盛獲得100萬股普通股，相當於大約80根據ASR協議的預期股份回購的百分比，基於Ciena普通股的收盤價#美元。74.122021年12月13日。根據ASR協議購回的股份於收到後立即註銷。回購的Ciena股票的收購價反映為普通股的減少和額外的實收資本。回購的普通股反映為股東權益的減少。ASR協議設想的回購已於2022年2月15日完成。有關在Ciena 2022財年第一季度結束後達成ASR協議的相關信息，請參見下面的註釋22。

與股票單位獎勵税款預扣有關的股票回購
Ciena回購其普通股，以履行授予股票單位獎勵時到期的員工預扣税義務。購買價格為$25.2在2022財年前三個月回購的Ciena股票的100萬股反映為股東權益的減少。Ciena被要求將回購股份的收購價分配為普通股的減少和額外的實收資本。

(19) 基於股份的薪酬費用

下表彙總了指定期間的基於份額的報酬費用(以千為單位)：
截至的季度
 1月29日，1月30日，
 20222021
產品$900 $953 
服務1,584 1,205 
計入銷貨成本的股份補償費用2,484 2,158 
研發6,830 4,794 
銷售和營銷7,060 5,816 
一般事務和行政事務7,912 6,358 
以股份為基礎的薪酬費用計入運營費用21,802 16,968 
以股份為基礎的薪酬費用在存貨中資本化，淨額11 (162)
以股份為基礎的薪酬費用總額$24,297 $18,964 

22

截至2022年1月29日，未確認的基於股票的薪酬支出總額約為$237.6百萬，這與未歸屬的股票單位獎勵有關，預計將在加權平均期間確認1.74好幾年了。

(20) 部門和實體範圍的披露
細分市場報告
出於報告目的，Ciena有以下運營部門：(I)網絡平臺；(Ii)平臺軟件和服務；(Iii)Blue Planet Automation軟件和服務；以及(Iv)全球服務。
Ciena的長期資產，包括設備、建築、傢俱和固定裝置、ROU資產、有限壽命的無形資產和維護備件，不會由Ciena的首席運營決策者出於評估業績和分配資源的目的進行審查。截至2022年1月29日，設備、建築物、傢俱和固定裝置淨額為$。276.1百萬美元，運營ROU資產總額為43.3百萬美元，這兩家公司都支持Ciena旗下的資產集團四經營部門和未分配的銷售以及一般和行政活動。截至2022年1月29日，有限壽命無形資產、商譽和維修備件分配到以下細分內的資產組(以千為單位)：
網絡平臺平臺軟件和服務藍色星球自動化軟件和服務全球服務總計
其他無形資產，淨額$51,317 $— $49,709 $— $101,026 
商譽$77,582 $156,191 $89,049 $— $322,822 
維修備件，淨值$— $— $— $55,464 $55,464 

分部利潤(虧損)
分部利潤(虧損)是根據Ciena首席執行官用來評估每個經營分部在特定時期的表現的內部業績衡量標準確定的。在這項評估中，首席執行官不包括以下項目：銷售和營銷成本；一般和行政成本；重大資產減值和重組成本；無形資產攤銷；購置和整合成本；利息和其他收入(虧損)淨額；利息支出；以及所得税撥備。
下表列出了Ciena的部門利潤(虧損)以及與所示期間的淨收入的對賬(以千為單位)：
截至的季度
 1月29日，1月30日，
 20222021
部門利潤(虧損)：
網絡平臺$134,125 $156,431 
平臺軟件和服務49,496 27,660 
藍色星球自動化軟件和服務(1,034)(2,434)
全球服務53,191 43,493 
部門總利潤235,778 225,150 
減去：非績效運營費用 
銷售和營銷118,881 97,278 
一般事務和行政事務44,498 39,993 
重大資產減值和重組成本3,409 5,867 
無形資產攤銷8,918 5,910 
採購和整合成本68 307 
新增：其他非履約財務項目
利息支出和其他收入(虧損)，淨額(4,962)(8,481)
減去：所得税撥備9,219 11,966 
淨收入$45,823 $55,348 

23

實體範圍的報告
下表反映了Ciena的設備、建築、傢俱和固定裝置、淨資產和運營ROU資產的地理分佈，任何國家/地區至少佔具體確定的設備、建築、傢俱和固定裝置、淨資產和運營ROU總資產的10%。可歸因於美國和加拿大以外地理區域的設備、建築、傢俱和固定裝置、淨資產和運營ROU資產反映為“其他國際”。在以下時期，Ciena的設備、建築、傢俱和固定裝置、淨資產和運營ROU資產的地理分佈如下(以千計)：
1月29日，
2022		10月30日，
2021
加拿大$233,644 $240,968 
美國47,504 50,744 
其他國際組織38,312 37,541 
總計$319,460 $329,253 

(21) 承諾和或有事項

加拿大贈款

在2018財年，Ciena與加拿大聯邦政府、安大略省政府和魁北克省政府簽訂了關於通過魁北克和安大略省研究與創新走廊(ENCQOR)項目演進網絡服務的協議，以開發魁北克和安大略省之間的5G技術走廊，以促進加拿大的研發、小企業和企業家。根據這些協議，Ciena可以獲得總計高達$57.6百萬(約合美元)45.1百萬美元)從三加拿大政府實體從2017年2月20日開始至3月31日結束的一段時間內符合條件的成本，2022.Ciena預計在此期間收到經常性付款。如果Ciena未能實現某些最低投資、就業和項目里程碑，根據協議收到的金額將被退還。CIENA在合理保證CIENA已滿足與贈款相關的所需條件並將收到贈款收益的情況下，將來自政府贈款的收益作為一項減少費用入賬。贈款福利記錄在與贈款活動相關的簡明綜合業務報表的特定項目中。截至2022年1月29日，Ciena已記錄加元54.8百萬(約合美元)42.9百萬加元)，作為研發費用的減少，其中加元3.9百萬(美元)3.0百萬美元)是在2022財年的前三個月記錄的。截至2022年1月29日，從這筆贈款中應收的金額為加元2.9百萬(美元)2.2百萬美元)計入預付費用，其他計入簡明綜合資產負債表。

税收或有事項

CIENA在正常業務過程中承擔各種税負。Ciena預計這些税負的最終清償不會對其經營業績、財務狀況或現金流產生實質性影響。

訴訟

CIENA受到各種法律程序、索賠和在正常業務過程中產生的其他事項的影響，包括與僱傭、商業、税務和其他監管事項有關的事項。Ciena還受到與知識產權相關的索賠，包括對第三方的索賠，這些索賠可能涉及Ciena方面的合同賠償義務。Ciena預計，解決此類問題的最終成本不會對其運營業績、財務狀況或現金流產生實質性影響。

(22) 後續事件

股票回購計劃和加速股票回購協議

2022年2月15日，Ciena收到了剩餘的884,531根據ASR協議回購的普通股，總交貨量約為3.6百萬股，根據Ciena普通股的日成交量加權平均價$69.782021年12月14日至2022年2月11日期間，減去折扣，完成了ASR協議設想的回購。

第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
24


有關前瞻性陳述的注意事項

這份報告包含討論未來事件或預期、對經營結果或財務狀況的預測、我們產品和服務的市場變化、我們業務的趨勢、業務前景和戰略以及其他“前瞻性”信息的陳述。前瞻性陳述可能貫穿本報告，包括“管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析”和“風險因素”。在某些情況下，您可以通過“可能”、“將會”、“可以”、“應該”、“可能”、“預期”、“未來”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“打算”、“潛在”、“項目”、“目標”或“繼續”等詞語或這些詞語和其他類似詞語的否定來識別“前瞻性陳述”。您應該知道，本報告中包含的前瞻性陳述是基於我們當前的觀點和假設，會受到已知和未知的風險、不確定性和其他因素的影響，這些風險、不確定性和其他因素可能會導致實際事件或結果大不相同。

有關確定可能導致實際結果與前瞻性陳述中預期的結果大不相同的一些重要因素的討論，請參閲本報告中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”和“風險因素”。為了更全面地瞭解與投資我們的證券相關的風險，您應該回顧這些因素以及本報告的其餘部分，同時更詳細地描述我們的業務和管理層對財務狀況和風險因素的討論和分析，這些討論和分析在我們於2021年12月17日提交給美國證券交易委員會的10-K財年報告(我們的“2021年年報”)中有所描述。然而，我們是在一個競爭非常激烈和瞬息萬變的環境中運營的，新的風險和不確定因素不時出現、發現或變得明顯。我們無法預測所有可能對本報告所載前瞻性表述產生影響的風險和不確定性，除非法律另有要求，否則我們沒有義務修改或更新本報告所作的任何前瞻性表述，以反映本報告所載的事件或情況，或反映新信息或意外事件的發生。本報告中的前瞻性陳述旨在受到“1995年私人證券訴訟改革法”中前瞻性陳述的安全港的保護。除文意另有所指外，本報告中提及的“Ciena”、“我們”、“我們”和“我們”均指Ciena公司及其合併子公司。

概述

本管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析應與我們的簡明綜合財務報表及其附註一起閲讀，這些報表包括在本報告第一部分第1項和我們的2021年年度報告中。

我們是一家網絡系統、服務和軟件公司，提供的解決方案使各種網絡運營商能夠部署和管理向企業和消費者提供服務的下一代網絡。我們提供硬件、軟件和服務，能夠在通信網絡上實現視頻、數據和語音流量的傳輸、路由、交換、聚合、服務交付和管理。我們的解決方案被通信服務提供商、有線和多服務運營商、網絡規模提供商、海底網絡運營商、政府、企業、研究和教育機構以及新興網絡運營商使用。我們的產品組合旨在實現我們所稱的自適應網絡™，這是我們對網絡終端狀態的願景，強調可編程和可擴展的網絡基礎設施、軟件控制和自動化功能、網絡分析和智能以及相關的高級服務。我們的解決方案包括網絡平臺，包括我們的融合分組光纖以及路由和交換產品組合，這些平臺可以從網絡核心應用到最終用户接入點，使網絡運營商能夠擴展容量、提高傳輸速度、有效分配流量並動態適應不斷變化的最終用户服務需求。為了補充我們的網絡平臺，我們提供Platform Software，其中包括廣泛的軟件解決方案，提供操作、管理、維護和配置(OAM&P)功能，以及域控制、協調、操作支持系統(OSS)和服務保證，以實現跨多供應商和多域網絡環境的閉環自動化。通過我們的Blue Planet®軟件套件，我們使客户能夠通過服務生命週期自動化加快其網絡的數字化轉型。

供應鏈約束

由於一系列行業的需求增加，某些原材料和零部件的全球供應市場，特別是我們大多數產品中使用的半導體零部件的供應市場在最近一段時間經歷了重大中斷。這些情況在2021財年下半年和2022財年第一季度期間惡化，部分原因是新冠肺炎大流行加劇了這些情況。因此，我們經歷了持續的零部件短缺、更長的交貨期和更高的零部件成本，特別是與半導體相關的零部件。此外，我們的一些供應商已經表示，由於目前的限制，他們打算停止生產我們產品中使用的某些部件。
25

這些情況影響了我們產品的交付期，並可能對我們在無法及時確保這些組件供應的情況下滿足客户需求的能力產生不利影響。作為迴應，我們努力實施緩解戰略，並增加了對某些零部件的庫存採購。在某些情況下，我們產生了更高的成本來確保可用庫存，或者延長了我們的採購承諾，或者向供應商下了不可取消的訂單，如果我們的預測和假設不準確，這就會帶來庫存風險。

在2022財年第一季度，我們的供應鏈出現了中斷，原因是少數供應商的某些關鍵組件交付晚於預期，以及第三方製造中斷，導致我們某些產品的生產在一段時間內脱機。部分由於這些事件發生在我們第一財季晚些時候，我們無法在當前具有挑戰性的物流和交付動態中完全緩解這些中斷。因此，這些中斷對我們2022財年第一季度的收入產生了不利影響。

雖然我們在2022財年第一季度經歷的具體供應鏈中斷的影響已經開始改善，但我們相信，全球供應鏈挑戰及其對我們的業務和財務業績的不利影響將持續到2022財年的剩餘時間，並可能延續到之後的時期。我們預計，這些有限的供應條件將增加我們銷售商品的成本，並對我們繼續降低成本以與前幾個時期一致的方式生產產品的能力產生不利影響。目前的供應狀況預計也會對我們的毛利率以及我們在2022財年剩餘時間內的收入水平和時機產生不利影響。請參閲本報告第二部分第1A項中的“風險因素”，進一步討論與我們的供應鏈相關的風險。

需求環境

對我們產品和服務的需求環境保持動態，並繼續受到當前全球供應環境和新冠肺炎疫情影響的影響。自2021財年第二季度以來，我們的產品和服務的訂單量大幅增加，特別是在我們作為供應商現有地位的一批較大的集中客户中。我們認為，2022財年第一季度訂單量的增加在一定程度上反映了由於在全球供應緊張的情況下實施供應安全戰略，未來訂單的加速。但是，從長遠來看，我們仍然相信，由於業務和消費者行為的轉變，對網絡基礎設施的需求增加，加速了某些趨勢，包括雲網絡採用、網絡彈性和靈活性以及增強的網絡自動化。

新冠肺炎疫情對我們業務和運營的影響

新冠肺炎大流行的影響和為遏制其傳播而採取的對策仍然是動態的。我們繼續監測情況，並積極評估對我們的業務、供應鏈、履行業務和客户需求的進一步影響。例如，我們已經重新開放了一些辦事處，並預計我們在全球的大部分辦事處將在2022財年第二季度末重新開放。我們會繼續根據相關指引採取有意義的預防措施，以保護員工的健康和安全。目前，我們面臨着新的變種不斷湧現，減輕或遏制大流行影響的努力在繼續發展，大流行對我們的業務和未來一段時期的業務結果的影響的持續時間和嚴重程度仍不確定。如果新冠肺炎疫情或其不利影響變得更加嚴重或普遍，或者在我們、我們的客户、供應商或製造商開展業務的地點持續下去，或者我們的業務或運營受到更明顯的中斷，或者我們的經濟活動和對我們產品和服務的總體需求出現更大的中斷，我們的業務和未來的運營結果可能會受到實質性的不利影響。有關新冠肺炎對我們的業務、運營和財務業績的影響，以及我們已採取的應對措施的更多信息，請參見我們的2021年年度報告。

戰略和財務計劃

Vyatta收購。在2022財年第一季度，我們收購了AT&T的Vyatta虛擬路由和交換技術，旨在擴展和加快我們的自適應IP解決方案，並應對不斷增長的市場機遇，以轉變邊緣，包括5G網絡和雲環境。這項技術的銷售收入包含在我們網絡平臺部門的路由和交換產品組合中。有關本次收購和相關會計的更多信息，請參閲本報告第一部分第1項中我們的簡明合併財務報表附註4。

股票回購計劃和加速股票回購協議. 2021年12月9日，我們宣佈，我們的董事會已經批准了一項計劃，回購最多10億美元的普通股，這完全取代了我們在2019財年批准的上一次股票回購計劃。2021年12月13日，與此相關的
26

根據回購計劃，我們簽訂了加速股份回購協議(“ASR協議”)，回購2.5億美元的普通股。我們預付了2.5億美元根據ASR協議，在2022財年第一季度，截至2022年1月29日，目前的回購授權剩餘7.5億美元。ASR協議設想的回購已於2022年2月15日完成。根據我們的股票購買計劃，任何進一步回購的金額和時間都受到各種因素的影響，包括流動性、現金流、股票價格以及一般商業和市場狀況。本程序可隨時修改、暫停或中止。見附註18和22至我們的簡明合併財務報表包含在本報告第I部分的第1項中，以瞭解有關我們的股票回購計劃的更多信息.

優先債券將於2030年到期。2022年1月18日，我們發行了本金總額為4億美元、2030年到期的4.00%優先債券(以下簡稱2030年債券)。出售2030年債券的淨收益，扣除成本後，約為3.955億美元。我們打算將此次發行的淨收益用於一般企業用途。2030年債券的息率為年息4.00釐，將於2030年1月31日期滿。2030年到期的債券由2022年7月31日開始，每年1月31日和7月31日支付利息。有關2030年附註的更多信息，請參閲本報告第一部分第1項中我們的簡明合併財務報表附註15。

有關我們的業務、行業、市場機會、競爭格局和戰略的更多信息，請參閲我們的2021年年度報告。

綜合運營結果

運營細分市場

我們的運營結果基於以下運營部門：(I)網絡平臺；(Ii)平臺軟件和服務；(Iii)藍色星球自動化軟件和服務；以及(Iv)全球服務。見本報告第一部分第1項中我們的簡明合併財務報表附註3。

收入
貨幣波動
在2022財年第一季度，我們大約14.5%的收入是非美元計價的，主要包括以歐元、加元和英鎊計價的銷售額。與2021財年第一季度相比，2022財年第一季度，美元兑這些貨幣和其他貨幣主要走軟。因此，我們報告的2022財年第一季度以美元計算的收入略有增加，增幅約為370萬美元，增幅為0.4%。
營業部門收入
下表列出了我們的運營部門收入在所示期間的變化(除百分比數據外，以千為單位)：
27

 截至的季度
 2022年1月29日2021年1月30日%*
收入： 
網絡平臺
融合分組光纖$540,936 $512,324 5.6 %
%**64.1 %67.7 %
路由和交換85,710 64,307 33.3 %
%**10.1 %8.5 %
網絡平臺總數626,646 576,631 8.7 %
%**74.2 %76.2 %
平臺軟件和服務72,917 49,839 46.3 %
%**8.6 %6.6 %
藍色星球自動化軟件和服務21,110 16,934 24.7 %
%**2.5 %2.2 %
全球服務
維護支持和培訓72,491 67,630 7.2 %
%**8.6 %8.9 %
安裝和部署40,370 39,611 1.9 %
%**4.8 %5.2 %
諮詢和網絡設計10,909 6,485 68.2 %
%**1.3 %0.9 %
全球總服務量123,770 113,726 8.8 %
%**14.7 %15.0 %
總收入$844,443 $757,130 11.5 %
_____________________________
*表示2021年至2022年的變化百分比
**表示總收入的百分比


截至2022年1月29日的季度與截至2021年1月30日的季度相比
•網絡平臺細分收入增加了5,000萬美元，反映出我們的融合分組光纖產品的產品線銷售額增加了2,860萬美元，我們的路由和交換產品增加了2,140萬美元。
◦融合分組光纖的銷售額增長，主要反映了我們的6500個分組光纖平臺的銷售額增加了6530萬美元，主要面向網絡級提供商、通信服務提供商以及有線和多服務運營商；我們的6500個可重新配置線路系統(RLS)產品的銷售額增加了1810萬美元，主要面向Web級提供商。我們Waveserver®產品對網絡規模提供商和通信服務提供商的銷售額減少了4760萬美元，部分抵消了這些增長。
◦路由和交換的銷售額增加，主要是因為我們向通信服務提供商以及有線電視和多服務運營商提供的3000和5000系列服務交付和聚合交換機的銷售額增加了1400萬美元。銷售額還首次包括我們價值1220萬美元的虛擬化邊緣軟件，這是我們在2022財年第一季度收購Vyatta的虛擬路由和交換技術所得。我們向通信服務提供商銷售的獨立於平臺的軟件減少了810萬美元，部分抵消了這些增長。
•平臺軟件和服務部門收入增加2,310萬美元，反映軟件平臺銷售額增加1,390萬美元，主要面向通信服務提供商的軟件服務銷售額增加920萬美元。
28

•藍色星球自動化軟件和服務 細分市場收入增加了420萬美元，主要反映了軟件平臺銷售額的增長。
•全球服務 細分市場收入增加了1000萬美元，主要反映了我們的維護支持和培訓服務的銷售額增加了490萬美元，以及我們的諮詢和網絡設計服務的銷售額增加了440萬美元。

按地理區域劃分的收入

我們的運營部門在三個地理區域開展業務和運營：美洲；歐洲、中東和非洲(“EMEA”)；亞太地區、日本和印度(“APAC”)。我們收入的地理分佈在不同時期可能會有很大波動，大型網絡項目(特別是在美國以外)的收入確認時間可能會導致任何特定時期的地理收入結果有很大差異。截至2022年1月29日的季度，我們美洲地區收入的增長主要是由美國銷售額的增長推動的。截至2022年1月29日的季度，我們亞太地區收入下降的主要原因是印度和韓國的銷售額下降。截至2022年1月29日的季度，我們歐洲、中東和非洲地區收入的下降主要是由於荷蘭和德國銷售額的下降，但英國銷售額的增加部分抵消了這一下降。

下表反映了我們收入的地理分佈，主要基於我們交付產品和服務的相關地點。該表列出了所示期間收入地理分佈的變化(除百分比數據外，以千為單位)：
截至的季度
 2022年1月29日2021年1月30日%*
美洲$595,144 $496,611 19.8 %
%**70.5 %65.6 %
歐洲、中東和非洲地區150,785 155,418 (3.0)%
%**17.8 %20.5 %
APAC98,514 105,101 (6.3)%
%**11.7 %13.9 %
總計$844,443 $757,130 11.5 %
_____________________________________
*表示2021年至2022年的變化百分比
**表示總收入的百分比

截至2022年1月29日的季度與截至2021年1月30日的季度相比
•美洲收入增額 通過 9850萬美元，反映出我們網絡平臺部門的銷售額增加了6670萬美元，平臺軟件和服務部門增加了1780萬美元，全球服務部門增加了910萬美元，藍色星球自動化軟件和服務部門增加了490萬美元。我們網絡平臺部門的增長反映出我們的聚合分組光纖產品的產品線銷售額增加了4420萬美元，我們的路由和交換產品增加了2250萬美元。我們融合分組光纖產品線的增加主要是由於我們的6500分組光纖平臺主要面向通信服務提供商和Web規模提供商的銷售額增加了6470萬美元，但主要面向Web規模提供商的Waveserver®產品銷售額減少了2060萬美元，這部分抵消了這一增長。我們路由和交換產品線的增長主要反映了我們3000和5000系列服務交付和聚合交換機(主要面向通信服務提供商)的銷售額增加了1,360萬美元，以及我們的虛擬化邊緣軟件銷售額增加了1,220萬美元。
•歐洲、中東和非洲地區的收入減少了460萬美元， 主要是 反映出我們網絡平臺部門的銷售額減少了810萬美元，全球服務部門的銷售額減少了140萬美元。我們的平臺軟件和服務部門的銷售額增加了410萬美元，部分抵消了這些銷售額的下降。
•亞太地區收入減少了660萬美元， 主要反映了我們網絡平臺部門的銷售額減少了850萬美元，藍色星球自動化軟件和服務部門的銷售額減少了150萬美元。我們全球服務部門的銷售額增加了230萬美元，平臺軟件和服務部門的銷售額增加了110萬美元，這部分抵消了銷售額的下降。

銷貨成本和毛利
29


構成我們銷售商品的產品成本和銷售商品的服務成本的構成要素載於我們2021年年報的“管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析”一節。有許多重要的因素或條件可能會對我們的毛利佔產品或服務收入的百分比或“毛利”造成不利影響，或導致毛利在季度基礎上波動。這些在我們2021年年報的《管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析》和《風險因素》兩個章節中也有類似的詳細描述。

下表列出了所示期間的收入、銷售成本和毛利潤的變化(除百分比數據外，以千為單位)：

 截至的季度
 2022年1月29日2021年1月30日%*
總收入$844,443 $757,130 11.5 %
商品銷售總成本460,256 399,239 15.3 %
毛利$384,187 $357,891 7.3 %
%**45.5 %47.3 %
_____________________________________
*表示2021年至2022年的變化百分比
**表示總收入的百分比
 截至的季度
 2022年1月29日2021年1月30日%*
產品收入$665,007 $597,220 11.4 %
銷售商品的產品成本372,565 315,098 18.2 %
產品毛利$292,442 $282,122 3.7 %
%**44.0 %47.2 %
_____________________________________
*表示2021年至2022年的變化百分比
**表示產品收入的%
 截至的季度
 2022年1月29日2021年1月30日%*
服務收入$179,436 $159,910 12.2 %
售出商品的服務成本87,691 84,141 4.2 %
服務業毛利$91,745 $75,769 21.1 %
% **51.1 %47.4 %
_____________________________________
*表示2021年至2022年的變化百分比
**表示服務收入的百分比

截至2022年1月29日的季度與截至2021年1月30日的季度相比
•毛利增加2630萬美元。毛利率下降180個基點，主要原因是零部件成本增加、製造效率下降和基於市場的價格壓縮，但有利的產品組合和提高的服務利潤率部分抵消了這一影響。正如上文“概述”所述，我們預計當前半導體元件市場短缺和供應環境受限將增加我們銷售商品的成本，並對我們2022財年的毛利率產生不利影響。我們相信，這些供應鏈挑戰及其對我們的業務和財務業績的不利影響將持續下去，至少在2022財年的剩餘時間內將持續下去，並可能延續到之後的時期。
•產品毛利增加了1030萬美元。產品毛利率下降320個基點，主要原因是零部件成本增加、製造效率降低以及基於市場的價格壓縮，但有利的產品組合部分抵消了這一影響。
30

•服務毛利增加了1600萬美元。服務毛利率增加了370個基點，主要是因為利潤率更高的維護和諮詢服務收入增加，以及安裝和部署服務利潤率提高。

運營費用
貨幣波動
在2022財年第一季度，我們大約50.4%的運營費用是非美元計價的，包括以加元、印度盧比和歐元計價的費用。在2022財年第一季度，與2021財年第一季度相比，我們的運營費用(扣除對衝)以美元計算略有下降，降幅約為140萬美元，降幅為0.4%。
下表中構成我們每個運營費用類別的構成要素在我們的2021年年度報告的“管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析”一節中列出。下表列出了所示期間的運營費用變化(除百分比數據外，以千為單位)：

 截至的季度 
 2022年1月29日2021年1月30日%*
研發$148,409 $132,741 11.8 %
%**17.6 %17.5 %
銷售和營銷118,881 97,278 22.2 %
%**14.1 %12.8 %
一般事務和行政事務44,498 39,993 11.3 %
%**5.3 %5.3 %
重大資產減值和重組成本3,409 5,867 (41.9)%
%**0.4 %0.8 %
無形資產攤銷8,918 5,910 50.9 %
%**1.1 %0.8 %
採購和整合成本68 307 (77.9)%
%**— %— %
總運營費用$324,183 $282,096 14.9 %
%**38.4 %37.3 %
_____________________________________
*表示2021年至2022年的變化百分比
**表示總收入的百分比

截至2022年1月29日的季度與截至2021年1月30日的季度相比
•研發費用增加了1,570萬美元。這主要反映了員工人數和相關薪酬成本、專業服務、原型費用以及技術和相關成本的增加。
•銷售和營銷費用增加了2160萬美元。這一增長主要反映了員工人數和相關薪酬成本的增加。
•一般和行政費用增加了450萬美元，主要反映了員工人數和相關薪酬成本的增加、壞賬的收回和專業服務。
•重大資產減值和重組成本減少了250萬美元，反映出我們採取行動重新設計某些業務流程並調整我們的全球員工和設施，作為提高毛利率和控制運營成本的業務優化戰略的一部分，從而降低了相關成本。
•無形資產攤銷增加是因為我們在2022財年第一季度收購Vyatta時獲得了更多無形資產。
•採購和整合成本下降，反映出2021財年第一季度與2018財年收購DonRiver Holdings，LLC相關的三年盈利安排相關的收購補償成本。2022財年第一季度的收購和整合成本反映了與我們收購Vyatta相關的財務、法律和會計顧問。
31

其他項目
下表列出了所示期間其他項目的變化(除百分比數據外，以千為單位)：
 截至的季度 
 2022年1月29日2021年1月30日%*
利息和其他收入(虧損)，淨額$3,686 $(1,121)428.8 %
%**0.4 %(0.1)%
利息支出$8,648 $7,360 17.5 %
%**1.0 %1.0 %
所得税撥備$9,219 $11,966 (23.0)%
%**1.1 %1.6 %
_____________________________________
*表示2021年至2022年的變化百分比
**表示總收入的百分比

截至2022年1月29日的季度與截至2021年1月30日的季度相比
•利息和其他收入(虧損)，淨額增加480萬美元，主要反映對成本法股權投資賬面價值的有利調整，以及外匯匯率對以相關功能貨幣以外的貨幣計價的資產和負債(扣除對衝活動)的影響。
•利息支出增加的主要原因是額外的未償債務，包括2022年財政年度第一季度簽訂的2030年票據。
•所得税撥備減少270萬美元，主要原因是與2021財年第一季度相比，税前收入減少。與2021財年第一季度相比，2022財年第一季度的有效税率有所下降，主要原因是與股票薪酬相關的税收優惠增加。
分部利潤(虧損)

下表列出了各個時期我們部門利潤(虧損)的變化(單位為千，百分比數據除外)：
 截至的季度 
 2022年1月29日2021年1月30日%*
部門利潤(虧損)： 
網絡平臺$134,125 $156,431 (14.3)%
平臺軟件和服務$49,496 $27,660 78.9 %
藍色星球自動化軟件和服務$(1,034)$(2,434)57.5 %
全球服務$53,191 $43,493 22.3 %
_____________________________________
*表示2021年至2022年的變化百分比

截至2022年1月29日的季度與截至2021年1月30日的季度相比

•網絡平臺細分利潤減少2230萬美元，主要原因是如上所述毛利率下降，以及研發成本上升，但部分被銷售量增加所抵消。
•平臺軟件和服務部門利潤增加2180萬美元，主要原因是軟件相關服務的銷售量和毛利率增加，但軟件平臺銷售的毛利率下降部分抵消了這一增長。
•藍色星球自動化軟件和服務 分段損耗減少140萬美元，主要原因是軟件平臺銷售的銷售量和毛利率增加，但軟件相關服務的毛利率下降部分抵消了這一影響。
•全球服務部門利潤增加了970萬美元，主要是由於銷售量和毛利率增加，如上所述。
32


流動性與資本資源
概述。在截至2022年1月29日的三個月裏，我們在運營活動中使用了5440萬美元的現金，因為我們1.576億美元的營運資本需求超過了我們1.032億美元的淨收入(經非現金費用調整後)。有關更多詳細信息，請參閲下面的“經營活動中使用的現金”。
2022財年前三個月，現金、現金等價物和投資減少了640萬美元。除了運營中使用的現金，現金減少還包括以下項目：(I)用於為我們的資本支出投資活動提供資金的現金總計2580萬美元；(Ii)用於我們收購Vyatta的現金5600萬美元；(Iii)根據我們的股票回購計劃用於股票回購的現金2.5億美元；以及(Iv)將股票單位獎勵授予員工時用於股票回購的股票回購，這與2520萬美元的預扣税有關。在截至2022年1月29日的三個月裏，發行2030年債券的收益提供了3.955億美元的現金，扣除已支付的債務發行成本，根據我們的員工股票購買計劃發行股票的收益提供了1510萬美元的現金。
有關這些交易的更多信息，請參閲本報告第一部分第1項中我們的簡明合併財務報表附註4、15和18。
下表列出了我們在各個時期的現金和現金等價物以及對可銷售債務證券投資的變化(以千為單位)：
1月29日，
2022		10月30日，
2021		增加
(減少)
現金和現金等價物$1,118,636 $1,422,546 $(303,910)
對有價證券的短期投資460,368 181,483 278,885 
對有價證券的長期投資88,640 70,038 18,602 
現金和現金等價物以及有價證券投資總額$1,667,644 $1,674,067 $(6,423)

流動性的主要來源。我們手頭的主要流動性來源包括我們的現金、現金等價物和投資，截至2022年1月29日，這些現金、現金等價物和投資總額為17億美元，以及我們和我們的某些子公司參與的高級擔保資產支持循環信貸安排(“ABL信貸安排”)。ABL信貸安排的總承諾額為3.00億美元，到期日為2024年10月28日。我們主要使用ABL信貸機制來支持在我們正常業務過程中出現的信用證的簽發，從而減少我們抵押這些工具所需的現金使用。截至2022年1月29日，我們的ABL信貸工具以總計8440萬美元的信用證為抵押。截至2022年1月29日，ABL信貸安排下沒有未償還的借款。
國外流動資金。截至2022年1月29日，我們的海外子公司持有的現金、現金等價物和短期投資為2.313億美元。我們打算將我們的海外收益無限期地再投資。如果我們將累積的歷史外國收益匯回國內，與外國預扣税相關的未確認遞延所得税負債的暫定金額將約為3200萬美元。
股票回購授權。2021年12月9日，我們宣佈董事會批准了一項計劃，回購最多10億美元的普通股，完全取代了2019財年批准的前一次股票回購計劃。2021年12月13日，關於這一回購計劃，我們簽訂了加速股份回購協議，回購2.5億美元的普通股。我們預付了2.5億美元根據ASR協議，在2022財年第一季度，截至2022年1月29日，目前的回購授權剩餘7.5億美元。ASR協議設想的回購已於2022年2月15日完成。根據我們的股票回購計劃，任何進一步回購的金額和時間都受到各種因素的影響，包括流動性、現金流、股價以及一般商業和市場狀況。本程序可隨時修改、暫停或中止。請參閲附註18至本報告第一部分第1項所列我們的簡明合併財務報表.
流動性頭寸。根據過去的業績和目前的預期，我們相信，運營現金、現金、現金等價物、投資和其他流動性來源，包括我們的ABL信貸安排，將在未來12個月和合理可預見的未來滿足我們目前預期的營運資金需求、資本支出和與我們的運營相關的其他流動性需求。我們定期評估我們的流動性狀況、債務義務以及為我們的運營或投資計劃提供資金的預期現金需求，並將繼續考慮我們可能獲得的融資和其他市場機會。我們定期評估管理我們資本結構和市場機會的替代方案，以增強我們的流動性，並提供進一步的運營和戰略靈活性。雖然新冠肺炎疫情到目前為止還沒有對我們的流動性和資本資源造成實質性影響，但它已經導致資本市場的混亂和波動
33

和信貸市場。新冠肺炎疫情對經濟或市場造成進一步影響的持續時間和嚴重程度仍不確定，也不能保證它在未來不會對我們的流動性和資本資源產生不利影響，包括我們進入資本市場的能力。
用於經營活動的現金
以下各節闡述了我們在2022財年前三個月用於運營活動的5440萬美元現金的組成部分：
淨收入(經非現金費用調整)
下表列出了我們在此期間的淨收入(經非現金費用調整)(以千為單位)：
 截至三個月
 2022年1月29日
淨收入$45,823 
非現金費用調整： 
設備、建築物、傢俱和固定裝置折舊以及租賃改進攤銷23,653 
基於股份的薪酬費用24,297 
無形資產攤銷12,230 
存貨過剩和陳舊撥備3,799 
關於保證的規定2,817 
遞延税金(766)
其他(8,615)
淨收入(經非現金費用調整)$103,238 

營運資金
在此期間，我們使用了1.576億美元的現金作為營運資金。下表列出了營運資金中使用的現金的主要組成部分(以千為單位)：
截至三個月
2022年1月29日
應收賬款提供的現金$87,223 
庫存中使用的現金(87,178)
用於預付費用和其他費用的現金(14,134)
用於應付帳款、應計項目和其他債務的現金(152,981)
遞延收入提供的現金10,417 
用於經營租賃資產和負債的現金，淨額(996)
用於營運資金的現金總額$(157,649)

與2021財年末相比：

•2022財政年度前三個月應收賬款提供的8720萬美元現金反映了現金收款的增加；
•2022財年前三個月庫存中使用的8720萬美元現金主要反映了原材料庫存的增加，這些增加與我們正在採取的措施有關，這些措施旨在緩解上文“概述”中所述的當前供應鏈限制和全球半導體零部件市場短缺的影響；
•2022財政年度前三個月用於預付費用和其他費用的1410萬美元現金主要反映合同資產和產品演示設備的增加，但被預付增值税和外幣遠期合同的減少部分抵消；
34

•2022財年前三個月用於應付帳款、應計項目和其他債務的1.53億美元現金主要反映了根據我們的年度現金激勵薪酬計劃向員工支付的款項，以及2022財年第一季度用於庫存採購的增加付款；
•2022財年前三個月遞延收入提供的1040萬美元現金表明，在確認收入之前，從客户那裏收到的預付款有所增加；以及
•2022財年前三個月，用於運營租賃資產和負債的100萬美元現金淨額，是為超過運營租賃成本支付的運營租賃支付的現金。
2022財年前三個月的未償還銷售天數(DSO)為97天，2022財年前三個月的庫存週轉率為3.3天。DSO的計算包括應收賬款、未開票應收賬款的淨資產和合同資產、計入預付費用的淨資產和其他資產。
支付利息的現金
下表列出了在此期間支付的利息現金(以千為單位)：
截至三個月
2022年1月29日
2025年9月28日到期的定期貸款(1)
$3,208 
優先債券將於2030年1月31日到期(2)
— 
利率互換(3)
2,561 
ABL信貸安排(4)
713 
融資租賃1,188 
期內支付的現金$7,670 

(1) 2025年定期貸款的利息根據選定的借款利息期定期支付。2025年定期貸款的利息為所選借款期的倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)，外加1.75%的利差，但最低LIBOR利率為0.00%。在2022財年第一季度末，2025年定期貸款的利率為1.85%.
(2) 2030年紙幣 利息年利率4.00%，2030年1月31日到期。2030年到期的債券由2022年7月31日開始，每年1月31日和7月31日支付利息。見本報告第一部分第1項我們的簡明合併財務報表附註15。
(3) 到2023年9月，利率互換將2025年定期貸款中3.5億美元的倫敦銀行同業拆借利率固定在2.957%。
(4) 在2022財年的前三個月，我們利用ABL信貸安排抵押了某些備用信用證，並支付了70萬美元的承諾費、利息支出和與ABL信貸安排相關的其他行政費用。

合同義務

自2021年10月30日以來，我們的合同義務沒有實質性變化，但下列項目除外。關於我們的合同義務摘要，請參閲2021年年度報告第二部分第7項。

債務。截至2022年1月29日，我們有4.0億美元與我們2030年應付票據相關的未償還本金2030年1月31日。與2030年債券相關的未來利息支付總額為1.286億美元，其中1660萬美元將在12個月內支付。有關我們的2030年票據的更多信息，請參閲本報告第一部分第一項中包含的我們的簡明綜合財務報表的附註15。

關鍵會計政策和估算

在編制我們的合併財務報表時，我們需要做出影響資產、負債、收入和費用的報告金額以及或有資產和負債的相關披露的估計和判斷。就其性質而言，這些估計和判斷受到固有程度的不確定性的影響。我們不斷地重新評估我們的估計，包括與收入確認、基於股份的補償、壞賬、庫存、無形資產和其他長期資產、商譽、所得税、保證義務、重組、衍生品和對衝以及或有和訴訟有關的估計。我們的估計是基於歷史經驗和我們認為在這種情況下合理的各種其他假設。我們對某些判斷、假設和估計的投入反映了我們可獲得的有關新冠肺炎大流行的經濟影響的信息，以及對其影響的預期。
35

關於我們的業務和我們的關鍵和重要的會計估計。在其他方面，這些估計構成了對資產和負債賬面價值的判斷的基礎，而這些資產和負債的賬面價值從其他來源看起來並不是很明顯。在不同的假設或條件下，實際結果可能與這些估計值大不相同。如果我們的估計與實際結果之間存在重大差異，我們的合併財務報表將受到影響。此外，由於新冠肺炎大流行的持續時間、嚴重程度和影響仍不確定，我們的某些估計可能需要進一步判斷或修改，因此具有更高的變異性和波動性。隨着事態的不斷髮展，我們的估計可能會在未來一段時間內發生實質性變化。

自2021年10月30日以來，我們的關鍵會計政策和估計沒有實質性變化。有關我們的關鍵會計政策和估計的討論，請參閲我們2021年年報第二部分第7項中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”。

淺談近期會計公告的效力

有關我們對最近會計聲明的影響的討論的信息，請參閲本報告第一部分第1項中的簡明合併財務報表附註2。

項目3.關於市場風險的定量和定性披露

我們面臨着與利率和外幣匯率變化相關的市場風險。有關市場風險的定量和定性披露的討論，請參閲我們的2021年年度報告第二部分第7A項。

項目4.控制和程序
披露控制和程序
截至本報告所述期間結束時，我們在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層(包括首席執行官和首席財務官)的監督和參與下，對我們的披露控制和程序(見1934年證券交易法修訂後第13a-15(E)和15d-15(E)條的規定)進行了評估。根據這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至本報告所述期間結束時，我們的披露控制和程序是有效的。
財務報告內部控制的變化
在最近結束的會計季度，我們對財務報告的內部控制沒有變化(根據1934年證券交易法(修訂後)第13a-15(F)和15d-15(F)規則的定義)，這對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或很可能對其產生重大影響。儘管由於新冠肺炎疫情，我們的大多數員工都在遠程工作，但我們的財務報告內部控制沒有受到任何重大影響。我們的流程和控制的設計允許遠程執行和安全訪問數據。我們正在持續監測和評估新冠肺炎的情況，以最大限度地減少對我們內部控制的設計和運營有效性的影響(如果有的話)。

第二部分-其他資料

項目1.法律訴訟

本報告第一部分第1項所載本公司簡明合併財務報表附註21“訴訟”項下所載資料，在此併入作為參考。

第1A項。風險因素

投資我們的證券涉及很高的風險。在投資我們的證券之前，您應該仔細考慮本報告和我們的2021年年報中包含的信息，包括第一部分(風險因素)第1A項中確定的風險因素。本報告包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。見上文“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中的“有關前瞻性陳述的告誡”。我們的實際結果可能與前瞻性陳述中包含的結果大不相同。我們在2021年年報、本報告以及我們提交給美國證券交易委員會的其他報告中討論的任何風險，以及其他我們沒有預料到或討論到的風險，都可能對我們的業務、財務狀況或運營業績產生實質性的不利影響。除下文所述外，我們的風險因素與我們2021年年報中的風險因素相比沒有實質性變化。
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與當前供應鏈限制(包括半導體元件)相關的挑戰可能會對我們的收入、毛利率和財務業績產生不利影響。
由於一系列行業的需求增加，某些原材料和零部件的全球供應鏈，包括我們大多數產品中使用的半導體零部件，在最近一段時間經歷了巨大的壓力。這種受限的供應環境已經並可能進一步影響組件的可用性、交貨期和成本，並可能影響我們在無法及時確保這些組件供應的情況下滿足客户需求的能力。為了減輕這些風險，在某些情況下，我們產生了更高的成本來確保可用庫存，或者延長了或與半導體供應商簽訂了不可取消的採購承諾，如果我們的預測和假設被證明是不準確的，這就會帶來庫存風險。在某些情況下，我們也有多個來源和預購的零部件和成品庫存，以努力減少我們所經歷的不利供應鏈狀況的影響。儘管我們試圖減輕對我們業務的影響，但這些有限的供應條件預計將對我們銷售商品的成本產生不利影響，包括我們繼續以與前幾個時期一致的方式降低生產產品成本的能力，並可能影響我們實現收入的時機和金額。在2022財年第一季度，我們的供應鏈出現了中斷，原因是少數供應商的某些關鍵組件交付晚於預期，對我們2022財年第一季度的收入產生了不利影響。此外，針對目前的供應鏈中斷，一些供應商表示，由於目前的短缺，他們打算停止生產我們產品中使用的某些零部件。這些供應鏈限制及其相關挑戰可能導致短缺、增加材料成本或使用現金。, 工程設計變更和新產品推出延遲，每一項都可能對我們的收入、毛利率和財務業績產生不利影響。

新冠肺炎大流行也助長並加劇了這種菌株。由於與COVID相關的限制，對製造可用性或產能的限制，或零部件或原材料生產或交付的延遲，可能會進一步推遲或抑制我們獲得零部件供應和生產成品的能力。不能保證大流行對供應鏈的影響在未來不會持續或惡化。

我們依賴第三方合同製造商，我們的業務和運營結果可能會受到與其業務、財務狀況和所處地理位置相關的風險的不利影響。
我們依賴於第三方合同製造商，包括那些在加拿大、墨西哥、泰國和美國設有工廠的製造商，來完成我們供應鏈活動的很大一部分，包括零部件採購、製造、產品測試和質量，以及與我們產品的分銷和支持相關的履行和物流。與我們對合同製造商的依賴相關的風險有很多，包括：

•減少對交貨時間表和計劃的控制；
•依賴第三方的質量保證程序；
•關於製造產量和成本的潛在不確定性；
•製造能力和產能的可用性，特別是在需求旺盛時期；
•與我們產品的生產地或國家相關的風險和不確定性，包括社會、地緣政治、環境或健康因素造成的潛在製造中斷，包括流行病或大範圍的健康流行病，如新冠肺炎大流行；
•管理我們目前產品生產國的税收、貿易、製造、發展和投資的法律或政策的變化，包括世界貿易組織信息技術協定或其他自由貿易協定；
•供過於求和陳舊供應的存貨負債；
•向我們提供的有限保修；以及
•可能會盜用我們的知識產權。
例如，在2022財年第一季度，我們經歷了第三方製造中斷，導致我們某些產品的生產在一段時間內脱機，這對我們2022財年第一季度的收入造成了不利影響。這些風險和其他風險可能會削弱我們履行訂單的能力，損害我們的銷售，並影響我們在客户中的聲譽。如果我們的合同製造商不能或不願意繼續生產我們的產品或我們產品的組件，或者如果我們遇到生產中斷或我們的合同製造商停止運營的情況，我們可能會被要求尋找和鑑定替代製造商，這可能會導致我們延遲或無法滿足我們對客户的供應要求，並導致違反我們的客户協議。獲得新代工製造商資格並開始批量生產的過程既昂貴又耗時，如果我們被要求更改或獲得新代工製造商資格，我們可能會經歷嚴重的業務中斷，可能會損失收入並損害我們現有的客户關係。
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我們銷售和運營的國際規模使我們面臨着額外的風險和費用，這可能會對我們的運營結果產生不利影響。
我們在全球營銷、銷售和服務我們的產品，在許多國家擁有員工，並依靠全球供應鏈採購重要零部件和製造我們的產品。我們的國際銷售和運營受到固有風險的影響，包括：
•不利的社會、政治、經濟條件；
•貨幣匯率不利變化的影響；
•應收賬款收款難度較大，收款期限較長；
•人員配備和管理國外業務的困難和成本；
•腐敗或不道德商業行為發生率較高；
•一些國家對知識產權的保護力度較小；
•對我們的全球採購戰略、生產實踐、轉移定價或我們產品在全球銷售的競爭力產生不利影響的税收和海關變化；
•遵守產品的某些測試、認證或定製，以符合當地標準；
•自由貿易協定、貿易保護措施、關税、出口遵從性、國內優惠採購要求、辦理業務資格和額外監管要求等方面的重大變化；
•自然災害(包括氣候變化造成的)、戰爭或恐怖主義行為以及突發公共衞生事件，包括新冠肺炎大流行；以及
•歐洲、亞洲和我們開展業務的其他地區的經濟、法律和政治狀況不確定，例如，包括俄羅斯和烏克蘭之間持續的軍事衝突以及中國和臺灣關係的變化。

我們採用採購戰略，強調全球採購材料，這些材料直接或間接依賴於在亞太地區有業務的多家供應商。我們還依賴於第三方合同製造商，包括那些在加拿大、墨西哥、泰國和美國設有工廠的製造商，來製造、支持和運輸我們的產品。在這些地區和全球，與氣候變化相關的物理、法規、技術、市場、聲譽和法律風險的影響和多樣性正在增加，對我們的業務或運營結果產生的任何短期或長期不利影響的程度尚不清楚。氣候變化的實際影響，包括某些類型的自然災害更頻繁、更強烈或不斷變化的天氣模式，可能會擾亂我們的供應鏈，導致我們的設施受損或關閉，否則可能會對我們的業務、運營業績和財務狀況產生不利影響。

我們的國際業務受到複雜的外國和美國法律法規的約束，包括反賄賂和腐敗法、反壟斷法或競爭法、數據隱私法(如GDPR)和環境法規等。特別是，近年來，美國監管機構的反賄賂執法活動大幅增加，我們目前在世界上許多被認為有更大腐敗潛力的地區開展業務並尋求開展業務。違反任何這些法律和法規都可能導致罰款和處罰，對我們或我們的員工實施刑事制裁，禁止我們開展業務，禁止我們在某些地區提供我們的產品和服務，並嚴重損害我們的商業聲譽。我們促進遵守這些法律法規並降低這些風險的政策和程序可能無法保護我們免受員工或第三方供應商(包括承包商、代理商和服務合作伙伴)的所有行為的影響。此外，遵守這些法律的成本(包括調查、審計和監督的成本)可能會對我們當前或未來的業務產生不利影響。

此外，如果一個重要地理區域出現不穩定、中斷或破壞，不論原因如何，包括戰爭、恐怖主義、騷亂、內亂或社會動盪；自然災害或人為災難；或突發公共衞生事件，我們的業務、運營和財務業績可能會發生變化。例如，2022年2月，俄羅斯和烏克蘭之間的武裝衝突升級。美國和其他一些國家已經對俄羅斯實施了制裁，並可能對其實施進一步制裁，這可能會損害或擾亂國際商業和全球經濟。無法預測這場衝突的更廣泛或更長期後果，其中可能包括進一步的制裁、禁運、區域不穩定、地緣政治轉變以及對宏觀經濟狀況、安全狀況、貨幣匯率和金融市場的不利影響。這種地緣政治不穩定和不確定性可能會對我們基於貿易限制、禁運和出口管制法律限制以及包括關閉空域在內的物流限制向某些地區的客户銷售、發貨、收取付款和支持客户的能力產生負面影響，並可能增加供應鏈和物流挑戰帶來的成本、風險和不利影響。

我們國際銷售和運營的成功在很大程度上將取決於我們有效預測和管理這些風險的能力。如果我們不能控制這些風險中的任何一項，都可能損害我們的國際業務，減少我們的國際銷售額，並可能導致負債、成本或其他業務困難，從而對我們的業務和財務業績產生不利影響。
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數據安全漏洞和網絡攻擊可能危及我們的知識產權或其他敏感信息，並對我們的業務和聲譽造成重大損害。
在我們的正常業務過程中，我們在我們的網絡系統和我們的第三方提供商的網絡上維護某些機密、專有或其他敏感性質的信息。這些信息包括與我們和我們的客户、供應商和其他業務合作伙伴有關的知識產權、財務信息和機密業務信息。科技行業的公司越來越多地受到各種各樣的安全事件、網絡攻擊和其他試圖未經授權訪問網絡或敏感信息的企圖。我們的網絡系統和存儲及其他業務應用程序，以及由我們的第三方提供商維護的系統和存儲及其他業務應用程序，在過去和將來都會受到未經授權訪問、入侵、違規或其他系統中斷的企圖。在某些情況下，很難預見或立即發現此類事件及其造成的損害。如果我們的網絡或我們的任何第三方提供商的網絡發生實際或感知的安全漏洞，我們可能會招致巨大的成本，我們的聲譽可能會受到損害。此外，在新冠肺炎大流行期間，互聯網經歷了以釣魚電子郵件、惡意軟件附件和惡意網站等形式的網絡威脅的增加。這些風險，以及全球網絡安全事件的數量和頻率，在國家之間地緣政治緊張或不穩定的時期也可能會加劇，例如，包括俄羅斯和烏克蘭之間持續的軍事衝突，據稱最近的一些網絡安全事件就是由這場衝突引發的。

雖然我們努力保護我們的內部網絡系統並驗證我們第三方提供商的安全性，以緩解這些潛在風險，包括通過信息安全政策以及員工意識和培訓，但不能保證此類行動將足以防止未來的網絡攻擊或安全漏洞。我們在過去和未來都會遭遇一系列事件，包括網絡釣魚、聲稱來自公司高管或供應商的要求付款的電子郵件、來自外觀相似的公司域的通信，以及使用第三方軟件和服務帶來的安全相關風險。例如，在2020年12月，我們瞭解到信息技術公司SolarWinds是一次網絡攻擊的目標，該攻擊給包括Ciena在內的客户帶來了潛在的安全漏洞。我們相信，我們的產品、軟件或研發環境都不會因為SolarWinds攻擊而被訪問；但是，其他類似的攻擊可能會對我們的系統和運營產生實質性的不利影響。雖然到目前為止，我們遭遇的此類事件尚未對我們的業務或網絡安全產生實質性影響，但未來涉及訪問或不當使用我們的系統、網絡或產品的事件可能會危及機密或其他受保護的信息，破壞或損壞數據，或以其他方式擾亂我們的運營。這些安全事件還可能對我們的聲譽和競爭地位造成負面影響，並可能導致與第三方的訴訟、監管行動、業務損失、潛在責任和增加的補救成本，其中任何一項都可能對我們的財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。

如果我們不能準確預測需求，我們可能會因為我們的庫存採購做法而被要求註銷大量庫存，並可能產生額外的成本，這將對我們的運營結果產生不利影響。

在當前供應受限和動態的需求環境中，準確預測需求和採購庫存和零部件是具有挑戰性的，可能會對我們的財務業績和客户體驗產生不利影響。為了避免延誤和滿足客户交貨需求，我們根據客户需求預測向合同製造商和零部件供應商下訂單。在許多情況下，這些供應商可能需要比我們與客户的交貨期更長的交貨期。因此，我們根據預測的需求購買庫存的做法使我們面臨這樣的風險，即我們的客户最終可能無法訂購我們預測的產品，或者購買的產品將少於預期。因此，我們可能會在預期銷售最終不會發生的情況下購買庫存。我們經常在季度基礎上產生費用撥備，以應對過剩或陳舊的庫存，並可能難以預測庫存和客户支出。此外，我們的客户採購協議一般不包括任何最低採購承諾，客户通常有權修改、減少或取消採購數量。我們的產品具有高度可配置性，某些新產品與現有產品有重疊的功能集或應用。因此，越來越多的客户可能會放棄購買我們盤點的某些產品，轉而購買類似或更新的產品。

我們目前正經歷着強勁的需求環境，包括客户向我們下了比通常更大的訂單，因為他們在面對更廣泛的行業供應鏈挑戰時提供了更多的需求可見性或實施了供應安全措施。與此同時，我們與供應商的交貨期越來越長，這要求我們在過去的做法之前做出採購承諾，以確保供應。這些情況可能會加劇與精確匹配需求和庫存相關的風險。如果我們被要求註銷或減記大量庫存，我們在適用期間的經營業績將受到實質性的不利影響。相反，如果我們低估了我們的需求，我們的合同製造商和組件供應商可能沒有足夠的時間、材料或組件來製造我們的產品。這可能會導致收入損失、成本增加或延遲，從而對客户滿意度產生不利影響。

第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用

發行人購買股票證券
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下表提供了2022財年第一季度我們普通股回購的摘要：
期間
購買的股份總數(1)
每股平均支付價格(1)
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數(1)
根據計劃或計劃可能尚未購買的股票的近似美元價值(以千為單位)(1)
2021年10月31日至2021年11月27日— $— — $— 
2021年11月28日至2021年12月25日2,698,327 $69.78 2,698,327 $750,000 
2021年12月26日至2022年1月29日— $— — $750,000 
2,698,327 $— 2,698,327 $750,000 

(1)2021年12月9日，我們宣佈，我們的董事會已經批准了一項計劃，最多回購10億美元我們的普通股，完全取代了我們之前的股票回購計劃。2021年12月13日，我們與高盛公司(Goldman，Sachs&Co.)簽訂了加速股票回購協議(“ASR協議”)。根據ASR協議，在截至2022年1月29日的季度內，我們預付了2.5億美元(“回購價格”)，並收到了270萬股已註銷的普通股。2022年2月15日，我們收到高盛根據ASR協議回購的剩餘884,531股普通股的交割，這是根據我們的普通股在2021年12月14日至2022年2月11日期間的日成交量加權平均價69.78美元計算的，這完成了ASR協議設想的回購。

項目3.高級證券違約
不適用。

項目4.礦山安全信息披露
不適用。

項目5.其他信息
不適用。

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項目6.展品
4.1
契約，日期為2022年1月18日，由Ciena公司、其附屬擔保方Ciena Corporation和作為受託人的美國銀行全國協會(通過引用Ciena於2022年1月18日提交給美國證券交易委員會的8-K表格當前報告的附件4.1合併而成)
4.2
2030年到期的4.00釐優先債券表格(載於附件4.1)
10.1
美國證券交易委員會協議，由CIENA公司和高盛有限責任公司簽署，日期為2021年12月13日(根據CIENA於2021年12月14日提交給美國證券交易委員會的8-K表格當前報告的附件10.1合併)
31.1
根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的1934年證券交易法第13a-14(A)條對首席執行官的證明
31.2
根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的1934年證券交易法第13a-14(A)條對首席財務官的證明
32.1
依據“2002年薩班斯-奧克斯利法案”第906條採納的“美國法典”第18編第1350條對行政總裁的證明
32.2
依據“2002年薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過的“美國法典”第18編第1350條對首席財務官的證明
101.INS內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
101.SCH內聯XBRL分類擴展架構文檔
101.CAL內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
101.LAB內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
101.PRE內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
104封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)


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簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
 Ciena公司
 
日期：March 9, 2022由以下人員提供：/s/Gary B.Smith
  加里·B·史密斯
  總裁兼首席執行官
和董事
(妥為授權的人員)
  
日期：March 9, 2022由以下人員提供：/s/小詹姆斯·E·莫伊蘭(James E.Moylan，Jr.)
  小詹姆斯·E·莫蘭(James E.Moylan，Jr.)
  財務部高級副總裁
首席財務官
(首席財務官)
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