2022年股東周年大會通知力拓股東周年大會將於2022年4月8日(星期五)上午11時在倫敦SW1P3EE威斯敏斯特布羅德庇護所的伊麗莎白二世女王會議中心舉行。在撰寫本文時，英國政府對公開集會沒有任何限制，因此我們邀請股東親自出席會議。對於那些虛擬出席的股東，我們將通過Lumi平臺促進參與，在那裏您將能夠觀看會議的現場直播、投票和提問。有關如何參加虛擬課程的詳細信息，請參閲第16-17頁。對於那些打算親自出席的股東，請注意會前政府的任何指導。您可能會被要求在進入大樓時戴上口罩，並在就座時保持社交距離。我們正在密切關注新冠肺炎形勢的發展，並將在會議召開之前繼續關注所有事態發展。如果情況在會議日期之前發生重大變化，我們可能會調整我們提出的安排，始終按照英國政府的指導方針工作，並考慮到公共衞生問題。如果有重大變化，我們將在會議日期前儘早提供最新消息。股東們應該繼續關注力拓的網站(網址：riotinto.com/agm)和我們的公告，瞭解與此次會議有關的任何最新情況。如欲於股東周年大會前投票，請按本通知所載指示填寫及遞交代表委任表格。這份文件很重要，需要您立即注意。如果您對應該採取的行動有任何疑問，請立即聯繫您的股票經紀人、律師、會計師或其他專業顧問。如果您已出售或轉讓您在力拓的全部股份, 請將本文件連同隨附文件立即送交買方或受讓人，或送交經手買賣或轉讓的股票經紀、銀行或其他代理人，以便轉交買方或受讓人。本通知的副本和2006年公司法第311A條要求的其他信息可通過訪問riotinto.com/agm找到。力拓註冊辦事處：倫敦聖詹姆斯廣場6號，公元4年1月(在英國註冊，編號：719885)展品99.2
尊敬的股東們，我很高興邀請您參加力拓的年度股東大會，大會將於2022年4月8日(星期五)上午11點舉行。這份會議通知描述了將在會議上提出的事項，並列出了您參加和投票的程序。您參加年度股東大會對力拓非常重要，也是董事會與股東共同考慮集團業績的寶貴機會。請注意，只有出席會議的股東、委託書持有人和公司代表(無論是親自出席還是虛擬出席)才有資格向董事提問。那些不能親自出席會議的股東可以在線參加。董事會任命雅各布·斯托斯霍爾姆(Jakob Stausholm)為首席執行官，從2021年1月1日起生效。隨後，在2021年上半年，彼得·坎寧安(Peter Cunningham)被任命為首席財務官，我們的大量執行委員會成員擔任了新的職務。在經歷了一段史無前例的管理層更迭之後，今年剩餘時間的重點是整合和規劃未來。邁克爾·埃斯特蘭奇於2021年5月力拓有限公司年度股東大會結束時退休。2021年9月，我們歡迎本·懷亞特加入董事會。本在金融、公共政策、貿易和土著事務方面的知識已經被證明是無價的。如公告所示，欣達·加爾比將於2022年4月8日力拓股東周年大會結束時從董事會退任。我非常感謝邁克爾和辛達對力拓的貢獻。正如之前宣佈的那樣, 我將在2022年5月5日力拓有限公司年度股東大會結束時辭去董事長一職。我很高興董事會宣佈任命多米尼克·巴頓為我的繼任者。他擁有廣泛而廣泛的商業和地緣政治知識，對商業、政府和社會之間的聯繫有着深刻的理解。我祝他萬事如意。今年，會議的事務將包括兩項與薪酬有關的決議。該等決議案每年提交股東，分別涉及根據英國法律(決議2)及澳洲法律(決議3)批准2021年董事薪酬報告。不過，今年由於在2021年股東周年大會上，超過25%的聯合選民投票反對澳洲法律決議，如果決議3獲得25%或以上的反對票，則進一步的有條件決議(決議22)將需要由聯合選民投票表決。如果獲得通過，我們將被要求召開一次單獨的股東大會，以考慮重新選舉董事。有關這項決議的進一步詳情，請參閲説明性説明。今年，我們首次向股東提交了一項不具約束力的、諮詢性質的“氣候話語權”決議(第17號決議)，以供批准。氣候變化是我們這個時代的決定性問題，我們在2021年制定了一項新戰略，其中包括與能源轉型相關的更雄心勃勃的目標。該戰略包括銅和鋰等材料的增長計劃，這些材料對於向低碳經濟轉型至關重要，以及我們運營中更具挑戰性的範圍1和範圍2的碳減排目標。為了長期繁榮，我們還需要成為淨零價值鏈的一部分，特別是鋼鐵和鋁的價值鏈。, 我們已經制定了與我們的客户和供應商合作的目標，以減少我們間接範圍3的排放。董事長來函董事長來函我們的氣候行動計劃總結了這些具有挑戰性的目標和目標，我們將在第17號決議中尋求股東的批准。貴公司的董事一致認為，本通知中提出的所有決議，除了關於舉行新的董事選舉的有條件決議(第22號決議)外，都符合股東和力拓的整體最佳利益。因此，我們建議您對除第22號決議以外的所有決議投贊成票。強烈鼓勵不能參加會議的股東按照第18頁的説明，在2022年4月6日(星期三)上午11點之前填寫並提交委託書。提交委託書將確保您的投票被記錄下來，但並不妨礙您親自參加會議並投票，如第17頁所述。相應的力拓有限公司年度股東大會預計將於2022年5月5日(星期四)在墨爾本舉行。向力拓有限公司股東周年大會提呈的第1至17(首尾兩日包括在內)決議案及第22號決議案(如有效)的投票結果將於力拓有限公司股東周年大會結束時決定。整體結果將在該日之後向相關證券交易所公佈，並在我們的網站上公佈。對第18至21(含)號決議的表決結果，這些決議只適用於力拓, 將在力拓股東周年大會後儘快發佈。我們期待着您參加年會，並感謝您的持續支持。尊敬的西蒙·湯普森主席2022年3月8日年度股東大會通知|riotinto.com2
股東周年大會通告股東周年大會通知力拓(本公司)股東周年大會將於2022年4月8日(星期五)上午11時假倫敦威斯敏斯特布羅德庇護所伊利沙伯二世會議中心舉行。為實現以下目的：第11號決議再次選舉詹妮弗·納森為董事的核數師；第12號決議再次選舉雅各布·斯托斯霍爾姆為董事的董事；第13號決議再次選舉恩蓋爾·伍茲擔任董事的審計師；第14號決議再次任命畢馬威會計師事務所為力拓的核數師，任期至力拓2023年股東周年大會結束為止。第15號決議核數師薪酬授權審計委員會釐定核數師薪酬。第16號決議授權力拓以及在本決議生效時力拓的任何附屬公司或在本決議生效期間的任何時間成為力拓的附屬公司：(A)向政黨和獨立選舉候選人捐款；(B)向政黨以外的政治組織捐款；(C)產生政治支出，但在任何情況下，力拓或力拓的子公司每家公司的此類捐款或支出不得超過50,000 GB，且與本授權有關的所有公司的所有此類捐款和支出總額不得超過100,000 GB。本授權將於力拓有限公司於2023年舉行的股東周年大會結束時(或如較早，則於2023年7月7日營業時間結束時屆滿)失效。第17號決議批准力拓集團氣候行動計劃, 正如該公司“2021年我們應對氣候變化的方法”報告第16頁和第17頁所述。這項決議是建議性的。第18號決議一般授權配發股份，授權董事根據及依照英國公司法2006年第551條(公司法)行使本公司所有權力，以配發或授出權利認購或轉換任何證券為本公司股份，總面值最高為41,640,524英磅。決議1收到2021年年度報告，以收取截至2021年12月31日止年度的財務報表、戰略報告以及董事和核數師報告。決議2批准董事薪酬報告：接收及批准董事薪酬報告的執行報告：截至2021年12月31日止年度的執行報告，載於《2021年年度報告》第160-164頁及第171-198頁，包括薪酬委員會主席的年度聲明及執行報告(統稱執行報告)。本決議僅供參考，對於英國法律而言是必需的。決議3批准董事薪酬報告以批准截至2021年12月31日止年度的董事薪酬報告，詳情載於2021年年報第160-198頁。這項決議是建議性的。, 並且是澳大利亞法律所要求的。決議4選舉多米尼克·巴頓為董事總裁選舉彼得·坎寧安為董事董事長決議6選舉本·懷亞特為董事董事長決議7、再次選舉梅根·克拉克·AC為董事董事長決議8、再次選舉西蒙·亨利為董事董事長決議9、再次選舉薩姆·萊德洛為董事董事長決議10、再次選舉西蒙·麥基恩·AO為董事董事，董事會建議股東投票贊成決議1至21、投票反對決議22。32022年度股東大會通知|riotinto.com
該等授權依據《公司法》第551條申請取代所有以前的授權(但不損害依據作出該要約或協議的授權期滿前作出的要約或協議而進行的任何股份分配或權利授予)，並在公司於2023年舉行的週年大會結束時(或如較早，則在2023年7月7日營業時間結束時)屆滿(除非先前由公司在股東大會上續期、更改或撤銷)，但使公司可提出要約及或可能要求配發股份，或要求認購或將任何證券轉換為股份的權利於授權結束後授予，而董事可依據該要約或協議配發股份及授予權利，猶如此項授權尚未屆滿一樣。第19號決議取消優先購買權作為一項特別決議通過以下決議：根據公司法第570條和第573條，如果上述第18號決議獲得通過，授權董事根據該決議所賦予的權限分配股本證券(定義見公司法)以換取現金，及/或以庫存股形式出售公司持有的普通股，猶如公司法第561條不適用於任何此類配發或出售一樣，這種授權僅限於：(A)以以下方式配發或出售：(A)以庫存股的形式出售公司持有的普通股，猶如公司法第561條不適用於任何此類配發或出售一樣，這種授權僅限於：(A)以現金形式出售由公司持有的普通股，猶如公司法第561條不適用於任何此類配發或出售一樣：及(B)配發股本證券或出售庫存股(上文(A)段除外)，面值總額不超過8,102英磅, 159.該授權可依據《公司法》第570條及第573條申請取代所有現有授權(但不損害依據作出該要約或協議的授權有效期屆滿前作出的要約或協議而配發股本證券或出售庫存股)，以及該授權可於公司將於2023年舉行的下一屆週年大會(或如較早，則在2023年7月7日營業時間結束時)結束時屆滿(除非該公司先前已續期、更改或撤銷)，但該授權須於該等授權屆滿時屆滿(除非該授權先前已由本公司續期、更改或撤銷)，但該授權須於2023年7月7日營業結束時屆滿(或如較早，則在2023年7月7日營業時間結束時屆滿)，但並訂立協議，而該等協議將會或可能規定在授權期滿後配發股本證券(及出售庫存股)，而董事可根據任何該等要約或協議分配股本證券(及出售庫存股)，猶如授權尚未期滿一樣。就本決議而言：(A)“先發制人要約”是指在董事指定的一段時間內公開接受的股權證券要約：(I)在普通股董事按其各自所持股份的比例(儘可能接近實際情況)確定的記錄日期，向登記冊上的持有人(公司除外)發出的要約；及(Ii)憑藉其所持有的任何其他股本證券所附帶的權利而有權如此行事的其他人士，但在上述兩種情況下，均須受董事就庫存股、零碎權益、紀錄日期或任何地區或任何其他事宜的法律、規管或實際問題，或根據該地區或任何其他事宜的法律、法規或實際問題而認為必需或適宜的豁免或其他安排所規限；及(B)如屬認購任何證券或將任何證券轉換為公司股份的權利，則任何證券的面值須視為公司的股份；及(B)如屬認購任何證券或將任何證券轉換為公司股份的權利，則任何證券的面值須視為該公司的股份。, 可根據該等權利分配的該等股份的面值。決議20授權購買力拓股份的權力通過下列特別決議：(A)全面、無條件地授權力拓、力拓有限公司和/或力拓有限公司的任何附屬公司購買本公司已發行的普通股(RTP普通股)，就本公司而言，這種購買將以市場購買的方式進行(定義見“公司法”第693條)，但這一授權應受限制：(I)於#年舉行的公司年度股東大會結束時屆滿：在2023年7月7日營業時間結束時)，除非該授權在該時間之前被續期、更改或撤銷(與購買RTP普通股有關的交易除外，其合同是在該授權期滿之前訂立的，並且可能在該授權期滿後全部或部分籤立)；(Ii)依據本授權可購買的RTP普通股數目不得超過124,921股, (Iii)每股該等RTP普通股須支付的最高價格(不包括開支)為：(A)較倫敦證券交易所每日官方名單所得RTP普通股在緊接簽約購買當日前五個營業日期間的平均中間市場報價高出5%；及(B)RTP普通股最後一次獨立交易的價格與該交易場所現時對RTP普通股的最高獨立出價兩者中較高者較高者；及(B)該等RTP普通股的最高應付價格(不包括開支)相等於：(A)較倫敦證券交易所每日官方名單所得RTP普通股在緊接該合約購買當日前五個營業日期間的中間市場報價高出5%；及及(Iv)使每股該等RTP普通股的最低應付價格(不包括開支)為其面值；及(B)就公司法第694條而言，授權本公司根據本公司與力拓有限公司及/或其任何附屬公司之間的一份或多份合約，在場外向力拓有限公司及/或其任何附屬公司購買根據上文(A)項所述授權而購入的任何RTP普通股(每份合約)及該等合約(每份合約均由公司祕書草簽，以識別標有“C”的合約)及該等合約但：(I)該項授權將於公司於2023年舉行的週年大會完結時失效(如較早，則於2023年7月7日營業結束時失效)；(Ii)根據該等合約購買的RTP普通股的最高總數為124,921股, 573股；及(Iii)根據合約購入的RTP普通股的價格，須等於緊接該股份簽約購入當日前五個營業日從倫敦證券交易所每日正式上市衍生的RTP普通股的中間市場報價乘以合約標的的RTP普通股數目，或本公司與Rio Tinto Limited可能協定的最低價格(不少於一便士)。2022年股東周年大會通知|riotinto.com4
第21號決議預告期股東大會(週年大會除外)須通過以下決議作為特別決議案：股東大會(年度股東大會除外)可在不少於14整天的通知下召開。注：根據力拓的DLC架構，作為聯合決定事項，決議1至17(含)和決議22將由力拓和力拓有限公司股東作為聯合選民投票表決。第18至21號決議(含)僅由力拓股東投票表決。第1至18號決議(包括首尾兩項)和第22號決議將作為普通決議提出。第19至21號決議(含)將作為特別決議提出。根據董事會的命令，史蒂夫·艾倫集團公司祕書史蒂夫·艾倫(Steve Allen)於2022年3月8日在倫敦聖詹姆斯廣場SW1Y 4AD8舉行年度股東大會，董事會建議股東投票反對第22號決議。決議22舉行重新選舉董事的會議(附條件項目)，但須以決議3(批准截至2021年12月31日止年度的董事薪酬報告)所投的有效票數至少25%為條件：(A)在本決議案通過後90天內召開公司特別股東大會(漏油大會)；(3)在決議3(批准截至2021年12月31日止年度的董事薪酬報告)獲通過後90天內召開公司特別股東大會(漏油會議)；(3)在決議3(批准截至2021年12月31日止年度的董事薪酬報告)上投下最少25%的有效票數；(B)在作出截至2021年12月31日的財政年度的董事報告的決議通過時在任的所有董事(行政長官除外)，以及在漏油事件發生時仍在任的所有董事, (C)任命將在緊接漏油會議結束前騰出的職位的人的決議在漏油會議上付諸表決。只有在對決議3投的有效票中至少有25%反對的情況下，才需要將該決議提交會議。然而，由於力拓的雙重上市公司(DLC)結構，鑑於會議時不會知道決議3的結果，無論如何都會對這項決議進行投票。有關此決議的詳細信息，請參閲説明性註釋。52022年度股東大會通知|riotinto.com
決議1收到2021年年度報告根據公司法規定，董事須向股東周年大會(AGM)提交包括2021年財務報表、戰略報告、董事報告及核數師報告在內的2021年年度報告。這些信息可以通過riotinto.com/annualreport訪問。決議案2批准董事薪酬報告：執行報告截至2021年12月31日止年度的執行報告，包括薪酬委員會主席的年度聲明及執行報告，載於2021年年報第160-164頁及171-198頁。執行報告描述了董事、執行委員會其他成員和非執行董事(包括董事長)在2021年期間對每位執行董事的薪酬安排。薪酬委員會主席的年度報表提供了2021年薪酬結果的背景，以及幫助股東瞭解高管在2021年財政年度的薪酬的信息。本決議僅供參考，是英國法律所必需的。決議案3批准董事薪酬報告截至2021年12月31日止年度的董事薪酬報告由薪酬委員會主席的年度報表、薪酬概覽、薪酬政策及執行報告組成。薪酬報告載於2021年年報第160-198頁。在去年的股東周年大會上，儘管我們的薪酬政策得到了大力支持(96.8%的人投了贊成票), 鑑於巨坎峽谷的悲慘事件，股東們對離職高管的待遇表示了極大的擔憂。這導致根據澳大利亞法律所需的決議，對2020年薪酬報告投了重大反對票(60.8%反對)，這反過來又構成了澳大利亞法律下力拓的“第一次罷工”。在2021年股東周年大會之前以及之後的一段時間裏，薪酬委員會與股東和代理顧問進行了廣泛接觸，解釋了2021年達成的決定的理由，更重要的是，聽取了反饋。2021年批准的新政策包括擴大MALUS和退款的適用範圍，並將ESG目標納入短期激勵計劃(STIP)。委員會還認為，在我們的新政策中更詳細地闡明指導行使酌情權的規則和原則是適當的。因此，在2021年股東周年大會之後，又做出了以下兩項變化：-建立了後果管理框架，包括一系列問題，委員會將在行使其對未來失誤和可變薪酬結果的追回調整的酌處權的背景下考慮這些問題；以及-我們的股權激勵計劃(EIP)規則中的離職條款針對未來的長期獎勵進行了前瞻性的調整。在此之前，“創業投資促進計劃”的推定是，除非在某些不符合資格的離職情況下，否則離職人士會保留長期酬金。對於未來的獎勵，規則已經修改，因此推定離職者的EIP獎勵將失效, 除非委員會決定應適用合格離職者身份。2021年年度報告的第163-164頁詳細介紹了委員會對“第一次罷工”的反應。根據澳大利亞公司法(Australian Companies Act)，如果對決議3(批准2021年董事薪酬報告)的有效投票中有25%或更多的人投了反對票，力拓將受到第二次打擊。由於決議3是力拓DLC架構下的聯合決策決議，結果將由2022年力拓和力拓有限公司股東周年大會上的股東共同選民決定。有關“二次打擊”的後果，請參閲第14頁第22號決議的解釋性説明。該決議僅供參考，是澳大利亞法律所必需的。決議4-13董事選舉和連任董事會通過了一項政策，要求所有董事每年都要尋求股東連任。因此，除首次尋求連任的Peter Cunningham、Ben Wyatt及Dominic Barton(見下文)及已分別表示有意於二零二二年四月八日力拓股東周年大會及二零二二年五月五日力拓有限公司股東周年大會結束時退任的欣達·加比及西蒙·湯普森外，所有董事均將退任，並願意再選連任。正如2021年年度報告中的治理報告所述，所有尋求選舉或連任的董事都接受了正式的業績評估。基於這一評估, 人們認為，每一個董事都繼續有效，他們的貢獻支持了公司的長期可持續成功。每個董事都表明了與其角色和業務需求相關的承諾程度(包括為董事會和委員會會議以及其他職責留出足夠的時間)。每一個董事的技能和經驗都可以在2021年年報第134-135頁找到，這表明為什麼它們的貢獻對力拓的長期可持續成功非常重要，而且仍然是重要的。正如2021年宣佈的那樣，力拓任命彼得·坎寧安為首席財務官兼執行董事，自2021年6月17日起生效，任命本·懷特為獨立非執行董事，自2021年9月1日起生效，任命多米尼克·巴頓為獨立非執行董事，自2022年4月4日起生效。如果當選，多米尼克·巴頓將接替西蒙·湯普森擔任公司董事長，此前西蒙·湯普森將於2022年5月5日力拓有限公司年度股東大會結束時退休。董事會亦採納了有關董事獨立性的框架，並信納每名參選或連任的非執行董事非執行董事均根據此框架獨立。下面提供了支持每一位董事當選或連任的個人簡歷。此外，每位非執行董事所服務的委員會載於2021年年報第134-135頁。決議解釋性説明2022年年度股東大會通知|riotinto.com6
多米尼克·巴頓BBM候任主席，獨立非執行董事，BA(榮譽)，M.Phil，59歲。任命從2022年4月開始；主席從2022年5月開始。技能和經驗：多米尼克在麥肯錫公司工作了30多年，其中9年是全球執行合夥人。最近，他擔任加拿大駐華大使。多米尼克帶來了豐富的全球商業經驗，以及對地緣政治、企業可持續性和治理的深刻洞察力。多米尼克曾在2018年至2019年擔任泰克資源公司(Teck Resources)董事長，2019年擔任新加坡電信集團和投資者AB的非執行董事(Standard Chartered Bank)。現任外部任命：滑鐵盧大學校長。多米尼克被推薦參選。彼得·坎寧安(Peter Cunningham)，首席財務官，文學士(榮譽)，特許會計師(英格蘭和威爾士)。現年55歲。從2021年1月起任命臨時首席財務官；從2021年6月起任命首席財務官。技能和經驗：作為首席財務官，Peter在集團不同地區的工作中帶來了豐富的商業專業知識。他非常專注於我們資產的脱碳，投資於能源轉型所必需的大宗商品，並在保持財務紀律的同時為股東帶來誘人的回報。在力拓工作近30年後，Peter擔任過多個高級領導職務，包括集團總監、首席財務官(組織資源)、全球健康、安全、環境和社區主管、能源和氣候戰略主管以及投資者關係主管。目前的外部任命：沒有彼得被推薦競選。本·懷特獨立非執行董事，文學士，法學士，理學碩士。47歲。任命為2021年9月。技能和經驗：本在西澳大利亞議會有豐富的職業生涯, 在2021年3月退休之前。他曾擔任多個部長職位，併成為澳大利亞議會的第一位土著財務主管。他在公共政策、金融、國際貿易和土著事務方面的廣泛知識帶來了寶貴的洞察力，並增加了對董事會的深入瞭解。本之前是澳大利亞陸軍的一名軍官，後來從事法律職業，成為一名大律師和律師。目前的外部任命：自2021年6月以來擔任伍德賽德石油有限公司非執行董事。本被推薦參選。梅根·克拉克AC獨立非執行董事董事，理學學士，博士。現年63歲。已於2014年11月任命。可持續發展委員會主席。技能和經驗：梅根在採礦和金屬行業以及科學、研究和技術方面的經驗為董事會帶來了關於可持續發展和創新的寶貴見解。此前，她曾擔任澳大利亞航天局局長和英聯邦科學與工業研究組織(CSIRO)首席執行官。在西部礦業公司擔任採礦和勘探職務後，梅根在羅斯柴爾德礦業公司擔任董事(Standard Chartered Bank)董事，在必和必拓(BHP)擔任技術副總裁。梅根於2019年獲得澳大利亞科學院獎章。現任外部任命：自2016年以來擔任CSL有限公司非執行董事主席和澳大利亞航天局顧問委員會主席。梅根被推薦連任。西蒙·亨利·獨立非執行董事，馬薩諸塞州董事。60歲。已於2017年4月任命。審計委員會主席。技能和經驗：Simon在全球金融、公司治理、併購、國際關係和戰略方面擁有豐富的經驗。他借鑑了在荷蘭皇家殼牌石油公司-B工作了30多年的經驗。, 2009年至2017年，他在那裏擔任首席財務官。現任外部任命：中石油自2017年6月以來擔任董事獨立董事，2021年3月以來擔任港灣能源公司高級獨立董事成員，英國防務委員會成員，歐洲改革中心顧問委員會成員，以及特許管理會計師公會顧問小組成員。西蒙被推薦連任。決議説明性説明72022年度股東大會通知|riotinto.com
薩姆·萊德洛(Sam Laidlaw)，獨立非執行董事，董事碩士，工商管理碩士。現年66歲。2017年2月被任命；高級獨立董事，從2019年5月起。薪酬委員會主席。技能和經驗：山姆在長週期、資本密集型行業擁有30多年的經驗，在這些行業中，安全、低碳轉型和利益相關者管理至關重要。山姆在能源行業擔任過多個高級職位，包括擔任Enterprise Oil plc和Centrica plc的首席執行官。他也是英國首相商業諮詢小組的成員。目前的外部任命：海王星能源集團控股有限公司董事長、國家大學和商業中心主席、牛津賽德商學院董事會成員和史密斯企業與環境學院顧問董事會成員。薩姆被推薦連任。Simon McKeon AO獨立非執行董事，BCom，LLB，FAICD。現年66歲。2019年1月被任命為力拓有限公司高級獨立董事；2020年9月起擔任力拓有限公司高級獨立董事。技能和經驗：Simon帶來了對金融服務、法律、政府和慈善機構等領域的洞察力。在麥格理集團工作了30年之前，他以律師的身份執業，包括擔任其澳大利亞維多利亞州業務的執行主席。西蒙曾擔任AMP有限公司、MYOB有限公司和英聯邦科學與工業研究組織(CSIRO)的主席，並擔任澳大利亞收購委員會的首任主席。西蒙是負責員工參與的指定非執行董事。現任外部任命：莫納什大學校長。自2020年2月起擔任澳大利亞工業能源轉型倡議指導小組主席，並擔任澳大利亞國民銀行有限公司非執行董事(Standard Chartered Bank Limited)非執行董事。西蒙被推薦連任。詹妮弗·納森獨立非執行董事董事，BA, BCOM(榮譽)。現年61歲。任命於2020年3月。技能和經驗：詹妮弗擁有超過35年的企業融資和資本市場經驗。她是摩根大通(JP Morgan)駐美國的投資銀行業務全球主席，在過去的20年裏，她領導着科技、媒體和電信全球客户業務。在摩根大通任職期間，她還在澳大利亞的金屬和礦業部門團隊工作過，並與人共同創立並擔任了投資銀行女性網絡(Investment Banking Women‘s Network)的主席。她目前是摩根大通全球投資銀行主席執行委員會成員。現任外部任命：美國澳大利亞協會理事會成員。詹妮弗被推薦連任。Jakob Stausholm首席執行官，Ms Economics。現年53歲。2018年9月被任命為首席財務官；2021年1月起擔任首席執行官。技能和經驗：作為首席執行官，雅各布帶來了戰略和商業專業知識、治理經驗，以及對可持續性(特別是氣候變化)的強烈關注，並繼續關注資本配置和為股東提供回報。他致力於重建與全球社區、傳統所有者和利益相關者的信任，嵌入改進的運營業績，為集團創造增長選擇。雅各布擁有20多年的經驗，主要是在馬士基集團和荷蘭皇家殼牌石油公司-B擔任高級財務職務，包括資本密集型、長週期業務，以及創新技術和供應鏈優化。他也是伍德賽德石油公司(Woodside Petroleum)和挪威國家石油公司(Statoil)(現為Equinor)的非執行董事(Standard Chartered Bank)當前外部約會：無。雅各布被推薦連任。恩蓋爾·伍茲CBE獨立非執行董事董事，學士/法學士, D·菲爾。現年59歲。已於2020年9月任命。技能和經驗：恩蓋爾是布拉瓦特尼克政府學院(Blavatnik School Of Government)的創始院長、全球經濟治理教授以及牛津大學(Oxford University)全球經濟治理項目的創始人。作為公認的公共政策、國際發展和治理專家，她曾擔任非洲開發銀行、亞洲基礎設施投資銀行、全球發展中心、國際貨幣基金組織和歐盟的顧問。現任外部任命：阿爾弗雷德·蘭德克基金會理事會副主席，莫·易卜拉欣基金會、範利爾基金會和蘇世民教育基金會董事會成員。恩蓋爾被推薦連任。2022年股東周年大會公告説明|riotinto.com8
決議14-15根據英國法律，股東必須每年批准力拓的審計師的任命。這一任命將持續到力拓2023年股東周年大會結束。根據力拓的股東周年大會架構，力拓核數師的委任屬聯合決定事宜，因此自1995年董事會架構成立以來，力拓有限公司及力拓股東在每次股東周年大會上均會予以考慮。根據審計委員會的建議，董事會建議重新委任力拓的現任核數師。畢馬威會計師事務所(KPMG LLP)已表示願意繼續留任一年。根據英國公司法及良好的公司管治慣例，股東亦被要求授權審計委員會釐定核數師的酬金。第16號決議授權進行政治捐款根據英國法律，未經公司股東在股東大會上授權，不得進行政治捐款。正在尋求的授權並不是提議也不打算改變力拓不提供政治捐款的政策，這是該措辭的正常含義。然而，英國公司法對政治捐款、政治支出和/或政治組織的定義非常寬泛。正因為如此，力拓的一些活動可能屬於這一定義，如果沒有必要的授權，力拓向政治受眾和相關利益集團有效傳達觀點的能力可能會受到抑制。特別是，政治組織的定義可以擴大到與政策審查、法律改革、商界代表和特殊利益集團有關的團體。, 比如那些關心環境的人。因此，該定義可能涵蓋在一般意義上不會被視為政治捐款或政治開支的合法商業活動。董事會要求的授權是一項預防措施，以確保力拓不會無意中違反英國《公司法》(UK Companies Act)。根據美國聯邦選舉競選法案，力拓為力拓美國政治行動委員會(PAC)提供行政支持。政府賬目委員會於一九九零年成立，旨在鼓勵僱員自願參與政治進程。所有力拓美國政治行動委員會員工的貢獻都會根據聯邦和州法律進行審查，並根據美國選舉法進行公開報告。政治行動委員會既不由力拓(Rio Tinto)或其任何子公司控制，而是由一個由5名員工自願組成的管理委員會控制。2021年，11名員工對力拓美國政治行動委員會的捐款達到8,310.60美元，力拓美國政治行動委員會在2021年捐贈了3.7萬美元的政治捐款。相應地，, 董事相信支持本決議案所尋求的授權符合股東利益。根據這項授權可能發生的任何支出將在明年的年報中披露。力拓過去一年的政治支出詳情列在2021年年報的第202頁。第16號決議中使用的英國公司法第14部分定義的詞語與第16號決議的含義相同。第17號決議氣候行動計劃第17號決議是尋求批准力拓氣候行動計劃(CAP)的諮詢決議。該公司在力拓網站上發佈的報告《我們應對氣候變化的方法2021年》的第16頁和第17頁也詳細介紹了CAP。董事會完全贊同這一行動計劃，並相信它將為我們的股東、我們的客户和更廣泛的社會帶來價值。對這項決議投贊成票，表明對該公司以及它打算如何推進其淨零過渡戰略的支持。這項決議純粹是建議性的。它對股東和公司都沒有約束力--股東沒有被要求承擔批准或反對力拓CAP的責任，因為這取決於董事會和執行管理層。投票的唯一目的就是讓力拓的股東們認可呈現給他們的雄心壯志。董事會和管理團隊致力於確保CAP將指導集團所有產品組、實體和職能的行動。我們將繼續按照氣候相關財務披露特別工作組(TCFD)的建議，每年公佈我們在氣候變化方面的進展情況。這將包括針對履約協助方案的年內執行情況的細節，我們承諾在任何給定的年份都是理所當然的。, 與股東和其他利益相關者就我們的低碳轉型戰略及其實施進行定期接觸。除遵守英國企業管治守則的規定(有重大票數反對)外，本公司希望澄清，如果諮詢決議案獲得少於50%的贊成票，本公司將與股東進行具體討論，並徵求股東關於他們為何不支持擬議的CAP的信息，通知所有股東該過程的結果，並宣佈旨在考慮這些結果的擬採取的措施。鑑於聯合行動計劃所考慮的時間範圍，我們建議每3年就聯合行動計劃進行一次諮詢投票。如果我們建議對計劃進行重大修改，我們將在下一屆年度股東大會上對修訂後的計劃進行諮詢投票。如果新的政府法律或法規要求，我們會適當地修改我們的做法。力拓支持“巴黎協定”，並承認在“格拉斯哥氣候公約”中，各國政府決心努力將全球氣温上升控制在1.5攝氏度以內，這“要求全球温室氣體排放迅速、深入和持續減少，包括到2030年將全球二氧化碳排放量在2010年的基礎上減少45%，並在本世紀中葉左右實現淨零排放，以及大幅減少其他温室氣體排放”。力拓在支持和推動向淨零排放過渡方面發揮着重要作用。我們打算通過以下方式實現這一目標：對我們自己的資產進行脱碳，投資於對淨零過渡至關重要的材料，併合作開發技術和產品，使我們的客户能夠實現自己的脱碳過程。CAP列出了我們的排放目標。, 我們打算採取的行動來實現這些目標，以及我們在與氣候有關的治理、披露、公正過渡和氣候倡導方面的做法。我們將繼續在整個公司內建設能力，並探索其他機會，以增強我們未來應對氣候變化的方法。決議説明性説明92022年度股東大會通知|riotinto.com
我們的結論是，我們2030年的範圍1和2目標以及到2050年實現淨零排放的承諾與將全球變暖控制在1.5攝氏度以內的努力是一致的，這與《巴黎協定》的長期目標是一致的。雖然沒有統一的標準來評估目標與《巴黎協定》目標的一致性，但該公司的《我們應對氣候變化的方法2021年》報告為我們的結論提供了依據。畢馬威對公司“2021年應對氣候變化的方法”報告中提出的範圍1和範圍2的目標信息提供了保證，包括設定目標的過程、與1.5°C的一致性以及實現目標的路線圖。我們的產品是能源轉型和淨零世界的重要推動者。我們在能源和碳密集型價值鏈上運營-特別是鋼鐵和鋁生產-並正在與我們的客户合作，開發解決由此產生的排放所需的技術。鋼是工業、建築、運輸和低碳基礎設施的重要材料，由於可回收鋼的供應有限，我們的鐵礦石產品在未來將發揮重要作用-但我們必須支持我們的客户努力實現鋼鐵生產的脱碳。我們的範圍3排放量在2021年為554公噸二氧化碳(低於2020年的570公噸二氧化碳)，其中約95%來自我們客户對鐵礦石、鋁土礦和其他產品的加工。94%的加工排放發生在我們在中國、韓國、日本和其他國家的客户設施，這些國家承諾在本世紀中葉左右實現碳中性。隨着我們的客户開始與他們的政府承諾保持一致，我們注意到，我們大約28%的鋼鐵銷售直接賣給了已經為其範圍1和2的排放設定了公開目標(我們的範圍3)的鋼鐵生產商。, 並雄心勃勃地希望在本世紀中葉左右達到淨零。我們承認，我們的一些投資者希望我們為範圍3的減排設定量化目標。然而，我們認為，我們目前沒有合理或可信的基礎來承諾實現這一目標。目前計算我們的範圍3排放量是具有挑戰性的。我們通常依賴通用排放係數，因為我們無法獲得有關範圍1和範圍2排放的足夠客户數據，修改我們的方法可能會導致我們報告的排放量發生重大變化(2021年就是這種情況)。由於我們的鐵礦石客户中有很高比例是中國的國有企業，我們直接影響或控制這些排放的能力有限。在鋁土礦和氧化鋁價值鏈中，很大一部分範圍3的排放來自我們客户運營冶煉廠的國家的電網。與採掘業的許多其他公司不同，力拓不生產或銷售化石燃料，因此不能依賴產品替代(例如，從石油到天然氣再到可再生能源)或耗盡煤炭儲量來減少第三類排放。我們認識到有必要解決範圍3的排放問題，因為我們完全理解這一點，以便在長期內蓬勃發展。, 到本世紀中葉，我們需要成為淨零價值鏈的一部分。我們認為，力拓為低碳轉型做出貢獻的最佳方式是與我們的客户合作，幫助塑造他們客户對低碳金屬和礦產的需求。我們還認識到，我們可以在支持技術開發方面發揮作用，這些技術可以加速鋼鐵行業向淨零的過渡。我們的方法是通過與客户、供應商、大學和研究機構的積極合作，追求並支持一系列與淨零鋼倡議(NZSI)分析強調的技術途徑相一致的脱碳方案。我們將這些舉措整合到六個重點領域，並在我們商業集團內一個專門的鋼鐵脱碳團隊的協調下進行了協調。在鋁業，我們在價值鏈的每一步都運營資產，並承諾將這些資產脱碳，作為我們1.5°C調整的集團級目標的一部分。此外，我們積極參與國際鋁業協會(IAI)和鋁業管理倡議(ASI)，為整個鋁行業制定1.5°C的發展道路，我們致力於支持這一過渡。IAI於2021年9月發佈的《2050年鋁業温室氣體路徑》報告對關鍵步驟進行了廣泛定義，涵蓋了電力脱碳和直接排放，以及對回收和資源效率的關注。2022年，我們承諾加強與鐵礦石和鋁土礦客户的合作，目標是覆蓋我們3類排放總量的約50%。終於, 我們正在與我們的供應商和船東合作，以減少我們價值鏈其他部分的排放。董事對我們的戰略負有最終責任。力拓的氣候行動計劃：董事會完全贊同這一行動計劃，並相信它將為我們的股東、我們的客户和更廣泛的社會帶來價值。1.範圍1和範圍2的排放目標和路線圖我們承諾到2050年實現淨零排放，並制定了相對於2018年公平排放基線的雄心勃勃的中期目標：-到2025年減少15%的温室氣體排放；-到2030年減少50%的温室氣體排放。行動我們將每年審查和更新我們的邊際減排成本(MAC)曲線，以保持對我們的減排方案的全面技術和商業評估。為了到2030年實現50%的減排目標，我們的目標是：-大規模部署太陽能和風能可再生能源：-安裝1GW可再生能源，以支持我們皮爾巴拉鐵礦石業務的供應；以及-與州和聯邦政府、電力公司和可再生開發商合作，大幅增加澳大利亞東部的可再生能源發電量，旨在為博伊恩島和託馬戈冶煉廠開發綠色再生能源解決方案。-推進我們MAC曲線中的減排項目，例如在我們的氧化鋁精煉廠部署零排放卡車和使用氫氣；-使用75美元/噸的CO2e內部碳價格來激勵能效投資並確定新的緩解項目；-擴大ELYSISTM技術，從2024年開始安裝。ELYSISTM目前正在建造第一個商業規模的惰性陽極技術原型電池, 在力拓位於Saguenay的Alma冶煉廠；-在我們的運營場所或附近，利用基於自然的解決方案和二氧化碳礦化，建立開發碳抵消項目的能力。我們將遵循緩解等級，並期望補償在我們的脱碳戰略中發揮有限的作用。2022年股東周年大會公告説明|riotinto.com10
正如執行計劃中指出的對決議的解釋性説明，交付實現我們2025年和2030年目標所需的項目存在風險和依賴性。為了支持我們的路線圖，在展望2030年以後，我們還在投資和合作開發我們難以減少的排放所需的新技術。2.範圍3排放目標和客户參與力拓為淨零過渡做出貢獻的最好方式是合作，幫助形成對低碳金屬和礦物的需求。我們應對範圍3排放的方法是與我們的客户就氣候變化進行接觸，並與他們合作開發和擴大鋼鐵和鋁生產的脱碳技術。鋼鐵價值鏈-我們Scope 3排放的未來軌跡取決於我們客户的脱碳路線圖，而這些路線圖又將受到技術發展和政府政策(包括碳定價)的指導。NZSI制定了一系列情景，以探索鋼鐵行業的此類潛在途徑。如果該行業遵循NZSI技術暫停方案，我們估計力拓與鐵礦石相關的Scope 3排放量到2035年將下降23%，到2040年將下降42%，與我們2020年的排放量相比。近95%的Scope 3排放來自有碳中和承諾的國家，我們約28%的鋼鐵銷售直接賣給了已經為其Scope 1和Scope 2排放設定了公開目標的鋼鐵生產商(我們的Scope 3)，並雄心勃勃地希望在本世紀中葉左右實現淨零排放。我們將監測這一指標，並每年報告進展情況。2022年，我們承諾與我們所有的直接鐵礦石客户接洽，這些客户約佔我們鐵礦石銷售額和相關第三類排放的75%。, 分享關於我們各自的氣候變化目標和路線圖的信息，並積極尋求在實現淨零的道路上相互合作的領域，例如我們在鋼鐵脱碳目標中強調的那些領域。這些項目將增加我們目前與包括寶武、新日鐵、浦項制鐵和BlueScope在內的客户以及技術提供商、研究所和大學合作的方式，以推進以下鋼鐵脱碳目標：-支持我們客户的高爐優化，潛在的碳排放量減少高達30%；-通過以下方式探索我們皮爾巴拉鐵礦石未來的碳中性途徑：-現有的和新的技術，以選礦皮爾巴拉礦石；-一個使用微波能源的專有低碳研究項目。以及-評估由綠色氫氣生產並在電爐中加工的中檔直接還原鐵(DRI)；-在加拿大開展以高品位鐵礦石和氫化綠色氫氣生產熱壓塊鐵(HBI)的項目；-尋找開發西芒杜(Simandou)的途徑，以滿足未來高質量鐵礦石對低碳鍊鋼技術的需求。鋁價值鏈-我們在鋁價值鏈的每一步都運營資產。作為低碳鋁的領先生產商，我們承諾將這些資產脱碳作為1.5°C集團水平目標的一部分。在我們銷售給客户的鋁土礦和氧化鋁的下游加工過程中，約74%的排放來自於電力使用。, 主要是在中國。其餘部分來自我們鋁土礦客户的氧化鋁精煉廠工藝熱能的使用，以及在鋁冶煉中使用碳陽極所產生的能源。我們的計劃是通過以下方式解決這些問題：-承諾與我們所有的鋁土礦客户接觸，利用現有的技術支持關係，在氧化鋁脱碳項目中尋求相互合作的領域；-繼續開發ELYSISTM惰性陽極技術，目標是在2023年之前在我們位於薩蓋奈的阿爾馬冶煉廠建造大規模商業原型單元后，從2024年開始在我們的冶煉廠安裝該技術；以及-利用我們在2021年推出的新標準STARTTM，以提高透明度和航運-我們的雄心是到2050年實現我們產品運輸的淨零排放，並預計到2025年實現國際海事組織(IMO)將航運排放強度降低40%的脱碳目標，比IMO的最後期限提前五年。我們預計到2030年將淨零排放船舶引入我們的投資組合，同時我們正專注於：-提高現有船舶的效率，包括我們自己的船舶的效率；-通過生物燃料試驗和在我們租用的船隊中引入液化天然氣雙燃料船舶，增加我們對過渡燃料的使用，以減少短期和中期的碳排放；以及-合作支持有潛力提供淨零排放解決方案的燃料的開發, 比如綠色氨水。3.資本分配與我們1.5°C的脱碳戰略保持一致我們致力於使我們未來的資本支出與2025年和2030年範圍1和2的排放目標保持一致。我們的範圍1和2目標以及到2050年實現淨零排放的承諾與將全球變暖控制在1.5攝氏度以內的努力保持一致，這與《巴黎協定》的延伸目標一致。我們估計，我們將在2022年至2030年期間投資75億美元的資本，以實現我們的脱碳戰略(2022年至2024年期間約為15億美元)。我們還預計，包括研究和開發活動在內，我們每年支持CAP的增量運營支出約為2億美元。例如，我們計劃在2022年在鋼鐵脱碳倡議上花費約5000萬美元。我們的目標是到2030年逐步停止購買柴油運輸車和機車。我們正將增長資本支出重點放在推動能源轉型的大宗商品上，包括銅、電池材料、鋁、硼和高品位鐵礦石。4.氣候政策參與我們繼續鼓勵我們的行業協會將其倡導與《巴黎協定》的目標結合起來。我們每年都會審查這些行業協會的氣候倡導情況，並在我們的網站上公佈這一審查結果，然後在我們決定是否續簽會員資格時予以考慮。這項審查包括：-協會的宗旨和成員資格可能為力拓及其投資者提供的價值；-行業協會內部治理結構的充分性；以及-行業協會的政策立場和倡導。112022年度股東大會通知|riotinto.com
這些決議的解釋性説明5.氣候治理理事會核準小組應對氣候變化的辦法，並監測戰略執行進展情況。行政總裁負責制定本集團的業務策略、規劃、投資、風險管理，以及落實董事會批准的共同出資計劃。在短期激勵計劃(STIP)中，包括氣候變化在內的安全、環境、社會和治理事項現在被明確賦予35%的績效權重，其中20%與安全有關。“E”部分佔科技創新方案的5%，完全與氣候變化績效目標有關。2022年，我們將對照兩類目標在集團層面對這些目標進行評估：-範圍1和範圍2目標的進展情況：在2022年實現範圍1和範圍2排放0.8Mt CO2e的集團短期減排目標(佔STIP的2.5%)-補償的利用不包括在這些薪酬結果中；以及-範圍3目標的進展：實現與鋼鐵脱碳、零碳鋁和航運相關的具體里程碑(佔STIP的2.5%)。6.公正過渡我們致力於支持公正過渡到低碳經濟，這種經濟具有社會包容性，並提供體面的工作和生計。我們致力於執行核心商業和人權標準，包括聯合國商業和人權指導原則(UNGPs), 將繼續納入我們的脱碳計劃和行動。7.TCFD披露我們支持TCFD的建議，並承諾到2023年使我們的披露與氣候行動100+(CA100+)淨零公司基準保持一致。基準中有一些內容仍在開發中，我們將與CA100+和我們的投資者合作，開發一種適用於多元化採礦行業的方法。根據公司法第551條賦予配發股份的一般權力，董事只有在股東授權的情況下才可配發股份或授予認購或將任何證券轉換為股份的權利。這項決議將授權董事配發新股，並授予認購或將其他證券轉換為股票的權利，總面值最高相當於41,640,524 GB(相當於每股10便士的416,405,240股普通股)。此金額不超過本公告刊發前的最後實際可行日期(即2022年2月28日)公司已發行普通股(不包括庫存股)總額的三分之一。為免生疑問，為迴應與投資者的接觸，本決議案不尋求授權配發與供股有關的新股，最多佔公司已發行普通股總股本的三分之一(第二)。於最後實際可行日期，該公司持有6,590,183股庫藏股，佔該日公司已發行普通股(不包括庫存股)總數的0.53%。根據本決議尋求的授權，如果獲得批准，將在公司於2023年舉行的年度股東大會結束時失效(如果較早，則在2023年7月7日營業結束時失效)，除非續期。, 被公司在股東大會上更改或撤銷。除與員工股份及獎勵計劃有關外，董事目前並無計劃行使根據本決議案尋求的權力。然而，董事認為在公司管治指引許可下靈活管理本集團的資本資源是可取的。決議案19優先認購權的解除董事亦在尋求授權，以現金配發新股(及其他股權證券)或出售庫藏股，而無須先按其現有持股量的比例向現有股東發售該等新股(及其他股權證券)或出售庫存股。根據本決議授予的權力將僅限於：(A)如果公司以公開要約或供股方式進行優先要約，則董事可作出排除或其他安排，以處理根據任何海外司法管轄區的法律或任何公認監管機構或證券交易所的要求而產生的庫存股、零碎權益或法律或實際問題，或其他事項；或(B)以其他方式最多面值不超過8,102,159 GB(相當於81,021,590股10,021,590股普通股)。按照歷史上與英國保險業協會(投資協會的前身)達成的協議，這一總額相當於公司和力拓有限公司(不包括公司以國庫形式持有的股份)截至最後實際可行日期的已發行普通股合計不超過5%。就根據第19號決議(B)段授予的權限而言, 董事確認，他們打算遵循優先購買權集團關於在滾動三年期間內累積使用授權的原則聲明的規定。該原則規定，在沒有事先諮詢股東的情況下，使用力拓和力拓有限公司已發行普通股之和(不包括該公司持有的國庫股份)不得超過7.5%。2022年股東周年大會通知|riotinto.com12
如第19號決議案獲通過，該授權將於公司於2023年舉行的股東周年大會結束時(或如較早，則於2023年7月7日營業時間結束時屆滿)失效，除非公司於股東大會上續期、更改或撤銷該授權。根據第20號決議授權購回力拓股份符合其往年慣例，董事會現尋求授權購回本集團股份。本公司及力拓有限公司購回決議案的整體目的是為本集團提供靈活的資本管理措施，不論是在場內或場外回購本公司及/或力拓有限公司的股份。董事目前無意行使根據第20號決議授予的權力，只會在符合公司及其股東最佳利益的情況下才會這樣做。將於本公司及力拓有限公司2022年股東周年大會上通過的決議案所賦予的權力，將容許本公司或力拓有限公司(或力拓有限公司的附屬公司)在市場上回購公司普通股，以及允許力拓有限公司在場外回購投標或在市場上回購其普通股。2021年，沒有資本管理購股計劃。根據DLC協議，無論是由公司還是由力拓有限公司(或力拓有限公司的子公司)回購公司普通股的批准，僅由公司股東投票決定。同樣，是否批准力拓股份有限公司回購其普通股也只由力拓股份有限公司股東投票決定。這些批准最近在2021年股東周年大會上續簽，並於2022年股東周年大會之日到期。為該公司尋求授權, 力拓有限公司及/或力拓有限公司的任何附屬公司於下述期間購買本公司最多10%的已發行普通股。該授權將於該公司於2023年舉行的年度股東周年大會結束時(或如較早，則於2023年7月7日營業結束時屆滿)失效。所尋求的授權將允許該公司、力拓有限公司和/或力拓有限公司的任何子公司在最後可行日期購買最多124,921,573股公司普通股，相當於其已發行普通股股本(不包括以國庫持有的股份)的約10%。普通股可支付的最高價格(不包括費用)相當於以下較高者：(A)RTP普通股在緊接該股票簽約購買日之前五個工作日期間從倫敦證券交易所每日官方名單得出的RTP普通股的平均中間市場報價高出5%；或(B)在進行購買的交易場所進行最後一筆獨立交易的價格和當前最高的獨立出價中較高者。普通股(不包括費用)可支付的最低價格是其面值。附註：僅供説明，購買本公司按二零二一年十二月三十一日現行匯率計算總值五億美元的普通股(如以債務融資)將減少本集團現金淨額及減少股東應佔權益5億美元，並根據本集團二零二一年財務報表，將現金淨額佔資本總額的比率減少0.9個百分點，由2.9%降至約2.0%。截至最後實際可行日期，已獲獎勵的僱員股份總數為4,951,070股。, 這相當於已發行普通股股本的0.40%，不包括當日以國庫形式持有的股份。這不包括公司打算在不發行新股或出售庫存股的情況下達成和解的期權和獎勵。如果該公司回購根據本決議允許的最大數量的股票，那麼這一數量的期權和獎勵將相當於已發行普通股股本的0.44%，不包括以國庫持有的股份。根據公司法，公司可以持有已作為庫存股回購的普通股，並將其轉售為現金，(立即或在未來某個時候)取消這些普通股，或將其用於其員工股票計劃。當任何普通股作為庫存股持有時，這些股票的所有股息和投票權都將暫停。根據授權購買的任何股份(如獲批准), 會被取消。第20號決議(A)段所尋求的授權延伸至力拓有限公司和/或其任何附屬公司。本公司向力拓有限公司(或該等附屬公司)購買本公司普通股將屬場外購買，而《公司法》規定，任何擬議的場外購買合同的條款必須在簽訂合同前經公司的特別決議批准。該公司正尋求股東批准向力拓有限公司及/或其任何附屬公司進行場外收購，價格為每包股份不少於1便士。預計這類購買將以名義代價進行。即使力拓有限公司或力拓有限公司的任何附屬公司在該等交易中獲利或虧損，對本公司或力拓有限公司的股東均無關緊要，因為該等交易對本集團的整體資源並無影響。這些交易的基本目的將是促進本集團可能在相關時間實施的任何資本管理計劃，目的是以最有效的方式將盈餘現金返還給股東。DLC合併分享協議包含均衡原則，該原則確保所有持續股東的收入和資本分配權利相同，無論是否購買了該公司或力拓有限公司的股票，也無論該公司是否購買了該公司的股票, 力拓有限公司或力拓有限公司的子公司擔任買方。力拓有限公司還將尋求在2022年5月5日的2022年年度股東大會上重新獲得股東批准，回購自己的普通股。132022年度股東大會通知|riotinto.com
第21號決議除股東周年大會外的股東大會通知期“2009年公司(股東權利)規例”(“該規例”)對“公司法”作出的修訂將公司股東大會所需的通知期增加至21天，除非股東批准較短的通知期，但該通知期不得少於14整天。股東周年大會將在最少21整天通知的情況下繼續舉行。在該等規例於二零零九年八月三日生效前，本公司可於14整天前通知本公司召開股東大會(股東周年大會除外)，而無須獲得股東批准。為了保持這一能力，自2009年以來，該公司在每一次年度股東大會上都尋求並獲得了所需的股東批准。第21號決議尋求延長這一批准。這一批准將在該公司2023年的年度股東大會之前有效，屆時將提出類似的決議。較短的通知期不會被用作這類會議的例行公事，但只有在會議事務所應得的靈活性和被認為對整體股東有利的情況下才會使用較短的通知期。決議説明第22號決議召開會議重新選舉董事的決議(有條件的項目)根據澳大利亞公司法，這項決議是一個有條件的事務項目，只有在力拓獲得對決議3(批准2021年董事薪酬報告)的至少25%的有效投票反對的情況下，才需要將第22號決議提交會議。如果對決議3進行的有效投票中，反對該決議的票數少於25%, 那麼就不會有‘第二次罷工’，也就不需要對這項決議進行投票了。由於決議3(批准2021年董事薪酬報告)作為力拓DLC架構下的聯合決策決議，將由力拓和力拓有限公司股東作為聯合選民投票表決。因此，由於決議3的投票結果要等到力拓有限公司會議於2022年5月5日結束後才能揭曉，因此，股東將被要求在本次會議上有條件地投票表決決議22。然而，就第22號決議進行的這項聯合投票的結果，只有在以聯合選民為基礎對第3號決議進行的有效投票中，至少有25%的人反對該決議，才是有效的。作為一項聯合決定決議，要在2022年力拓和力拓有限公司股東周年大會上獲得股東聯合選民的通過，必須有超過50%的有效投票贊成第22號決議。如果這項決議需要付諸表決，並作為聯合決定有效通過，其效力將概述如下：-力拓將被要求在力拓有限公司年度股東大會後90天內，舉行力拓和力拓有限公司股東作為聯合選民投票的特別大會，以審議董事會的組成，即所謂的“漏油會議”。-如果需要召開漏油會議，會議的細節將在適當的時候通知股東。以下董事在漏油會議時在任, 將在漏油會議結束時停止任職，除非他們願意競選連任，並在漏油會議上再次當選：-梅根·克拉克AC；-彼得·坎寧安；-西蒙·亨利；-薩姆·萊德洛；-西蒙·麥肯·AO；-詹妮弗·納森；-恩蓋爾·伍茲CBE；及-Ben Wyatt-上述董事為於截至二零二一年十二月三十一日止年度董事報告(包括二零二一年薪酬報告)獲批准當日任職的董事(除Hinda Gharbi及Simon Thompson已分別表示有意於二零二二年四月八日力拓股東周年大會及二零二二年五月五日力拓有限公司股東周年大會結束時退任及Jakob Stausholm外)。每一位上市董事都有資格在任何漏油會議上尋求連任。然而，不能保證他們中的任何一個或所有人都會這樣做。-根據澳大利亞公司法，該公司的首席執行官不需要在任何漏油會議上競選連任。因此，雅各布·斯托斯霍爾姆將不需要在任何漏油會議上競選連任董事成員，並且(假設他在2022年力拓和力拓有限公司股東周年大會上由股東聯席選舉人再次當選)將在漏油會議後繼續任職，無論漏油會議的結果如何。-多米尼克·巴頓將於2022年4月4日被任命為董事會成員，因此，當董事會批准截至2021年12月31日的年度董事會報告時，他在2022年2月不是董事的成員。如果在2022年力拓和力拓有限公司股東周年大會上由股東聯合選民選舉產生，他將不需要在任何漏油會議上參選。如果在漏油會議之前任命任何其他新董事, 他們不需要在任何漏油會議上參選就能留任。將在漏油會議結束前立即騰出職位的任命個人的決議將在該次會議上付諸表決。在任何泄漏會議上當選為董事的資格將根據力拓有限公司的章程和力拓的公司章程確定。2022年股東周年大會通知|riotinto.com14
董事會認為以下因素與股東就如何就這項決議進行投票的決定有關：-正如2021年薪酬報告(2021年年度報告第163-164頁)所述，經過仔細考慮，董事會做出了許多重大變化，許多股東希望看到這些變化反映在我們的薪酬框架和業績結果的應用方式上；-董事會正在經歷一段更新期，西蒙·湯普森(Simon Thompson)退休，多米尼克·巴頓(Dominic Barton)接替西蒙·湯普森(Simon Thompson)擔任董事長，雅各布·斯托斯霍爾姆(Jakob Stausholm)於2021年1月被任命為首席執行官，彼得·坎寧安(Peter Cunningham)於2021年6月被任命為首席財務官；-力拓(Rio Tinto)的所有董事每年都將競選連任，因此上面列出的每一名董事都已經在這些股東周年大會上競選或連任；-召開漏油會議將給公司帶來重大幹擾、不確定性和成本，董事會認為這不符合公司或其股東的最佳利益。董事會建議股東投票反對第22號決議。決議案説明附註於最後實際可行日期，本公司已發行普通股總數為1,255,805,918股每股面值10便士的普通股，每股有一票投票權。6,590,183股每股面值10便士的普通股由國庫持有。在支付股息和在股東大會上投票時，不考慮這些股份。因此，力拓的投票權總數為1249215735個，用於計算唯一決定事項的批准門檻。本集團DLC架構下股東的投票安排，包括關於共同決策事項的投票安排, 在2021年年報的股東信息部分進行了解釋。可供查閲的文件從本通知之日起至2022年5月5日力拓有限公司年度股東大會閉幕期間，公司的註冊辦事處將備有下列文件(因此，從會議開始前至少15分鐘和會議期間直至會議結束，可在會議地點查閲)：(A)力拓與力拓有限公司和/或其任何子公司就購買力拓公司發行的普通股在市場外發行的擬議合同形式：(A)力拓與力拓有限公司和/或其任何子公司在市場外購買公司發行的普通股的擬議合同形式；和(B)與力拓集團公司簽訂的董事服務合同和聘書複印件152022年度股東大會通知|riotinto.com
要訪問會議：(A)在智能手機、平板電腦或電腦上訪問https://web.lumiagm.com/115-821-900。你需要最新版本的Chrome、Firefox、Edge和Safari。請確保您的瀏覽器兼容。(B)系統將提示您輸入您的登錄名：-SRN；和-PIN。您的個人SRN和PIN會打印在您的委託書表格上。如果您無法訪問您的SRN和PIN，請使用下一頁底部的詳細信息聯繫公司的註冊商Computershare。正式任命的代理人和公司代表：收到有效任命後，請在2022年4月6日下午5：30之前聯繫Computershare，電話：+44(0)800 435 021或+44(0)370 703 6364，如果您是從英國境外致電索取您的SRN和PIN的，請致電+44(0)370 703 6364。線路開放時間為週一至週五上午8：30至下午5：30(不包括英國公眾假期)。如果您正在移動設備上查看會議並想收聽廣播，請按屏幕底部的廣播圖標。如果您在計算機上查看會議，一旦會議開始，廣播將自動顯示在旁邊。如何虛擬參會ID：115-821-900會議通道直播如何虛擬參會2022年年會通知|riotinto.com16
一旦投票在年度股東大會開始時開始，投票圖標就會出現在導航欄上。從這裏開始，將顯示決議和投票選擇。要投票，只需從屏幕上顯示的選項中選擇您的投票方向即可。將出現一條確認消息，顯示您的投票已收到。要更改您的投票，只需選擇另一個方向即可。如果您想取消您的投票，請按取消。一旦主席開始投票，你可以在會議期間隨時投票，直到主席結束對決議的投票。在這一點上，您的最後選擇將被提交。在投票開放期間，您仍然可以發送消息和觀看網絡直播。向董事會提出的問題可以提前提交，並將在年度股東大會上提出，也可以在當天通過Lumi平臺向董事會提出。當天的問題可以通過Lumi消息傳遞功能以文本形式提交，也可以通過虛擬麥克風以口頭形式提交。一旦您登錄Lumi平臺，有關如何訪問虛擬麥克風的詳細信息將在會議當天提供。要通過Lumi Messaging功能提問，請從導航欄中選擇Messaging圖標，然後在屏幕頂部鍵入您的問題。要提交問題，請單擊文本框右側的箭頭圖標。預先提交的問題可以通過Lumi平臺提交，截止時間為2022年4月6日上午11點(英國夏令時)。在適當的情況下，我們將彙總問題，以避免重複，確保會議的順利進行。如果收到關於同一主題的多個問題，主席可以選擇提供單一答案來回答股東關於同一主題的詢問。通過Lumi應用發送的問題將在提交給主席之前進行審核。無法訪問您的SRN和PIN時的投票問題, 請於星期一至星期五上午8：30至下午5：30(不包括英國公眾假期)致電Computershare Investor Services PLC(Computershare)，電話：+44(0)800 435 021或+44(0)370 703 6364(如果您是從英國境外打來的電話)。從英國境外打來的電話將按適用的國際費率收費。從移動電話打來的電話可能會收取不同的費用。請注意，通話可能會被監聽或錄音，ComputerShare不能就計劃文件所載交易的優劣提供意見，也不能提供任何財務、法律或税務建議。要求任何時候都需要活動的互聯網連接才能參加會議。確保您在會議期間保持連接是用户的責任。網絡直播現場直播將包括與股東的問答環節。會議結束後，網絡直播將在力拓網站上發佈。如何參加虛擬172022年度股東大會通知|riotinto.com
1.地點信息一般信息股東應注意，年度股東大會的大門將從上午10點15分開始開放為方便股東出席會議，請隨身攜帶隨委託書附上的出席卡。委託書、委託書或其他書面委託書(或經公證證明的委託書複印件)應當攜帶委託書、委託書或其他書面委託書(或經公證證明的委託書複印件)出席會議。觀眾席內不得使用手機，也不得攜帶相機或任何類型的錄音設備進入觀眾席。有關年度股東周年大會的地點，請參閲第20頁的地圖。無障礙年度大會將在一樓的丘吉爾禮堂舉行，一樓的匹克威克套房將提供茶點。從前院有一個坡道通往前門，它足夠寬，可以方便地進入輪椅。有通往一樓的電梯，所有電梯都可以容納輪椅通道，並提供音頻/語音廣播。女王伊麗莎白二世會議中心(簡稱“中心”)共有八個無障礙廁所設施，所有設施都配備了緊急警報器。沒有固定的座位，因此輪椅空間可以放置在會議室的任何位置。此外，所有走廊均設有輪椅通道。會議室裏安裝了感應線圈。導盲犬, 歡迎使用助聽器和其他輔助犬。殘疾代表乘坐掛有殘疾徽章的車輛抵達中心，可將車輛停放在大樓的前院。的士及其他車輛亦會獲準進入前院，方便殘疾乘客落車。2.投票權及受委代表出席和表決的權利包括就“2001年無證書證券規例”第41條而言，公司指明只有在公司成員登記冊上於2022年4月6日(指明時間)晚上8時登記的股東，才有權就當時以其名義登記的股份數目在大會上參與和表決。在確定任何人的參會權和投票權時，有關證券登記冊上的記載在規定時間後發生變化不受影響。如會議延期至原會議適用的指定時間後不超過48小時舉行，則該時間亦適用於決定議員在延會上的參與和表決權利(以及他們可投的票數)。然而，如該會議延期一段較長時間，則如要有權參與該會議並在該會議上表決，則成員必須在公司的成員登記冊上登記，而登記的時間不得早於所定出的延會時間前48小時，或如公司發出有關該次延會的通知，則須在該通知所指明的時間登記成員。股東們幾乎可以通過網絡直播參加年度股東大會，在那裏他們將能夠投票和提問。關於如何參加虛擬會議的詳細信息可以在第16頁上找到。不過，該公司將, 確保出席會議的最低股東人數達到法定人數，以滿足召開會議的法律要求。投票排除決議2、3和22力拓將忽略對決議2、3和22所投的任何票：-在截至2021年12月31日的年度薪酬報告中被指名為關鍵管理人員(KMP)(如澳大利亞公司法所定義)成員的任何人或其密切關聯方，無論投票是以何種身份進行的；以及-作為會議日期KMP成員或其密切相關方的代表，除非投票是作為有權就決議2、3或22投票的人的代表：-按照代表表格中的指示；或-由會議主席根據行使該代表的明示授權。如果會議主席被委任或被視為委任為代表，而股東並未指示代表如何投票，則通過填寫及交回代表委任表格，股東將明確授權主席按主席認為合適的方式投票，即使決議2、3及22與KMP成員的薪酬直接或間接相關。委託書的委任有權參加會議並在會上投票的成員有權任命一名或多名他們選擇的人，這些人不必是公司的成員, 作為他們的代理人，行使他們的任何或所有權利，代表他們參加會議和投票。股東可就會議委任多於一名代表，惟每名代表須獲委任行使該成員持有的一股或多股不同股份所附帶的權利。會員只能通過本通知規定的方式指定一名或多名代理人。有權投票的會員將被提供一份委託書。為使委託書生效，委託書和任何籤立授權書或其他書面授權文件(或經公證證明的任何授權文件副本)必須在2022年4月6日上午11點或不少於大會或續會舉行時間的48小時前送達公司的轉讓辦公室，地址為Computershare Investor Services PLC，地址為Bridgwater Road，Bristol，BS99 6ZY。(如投票表決不是在大會或其同一天或同一天或同一天進行的投票，則必須在上午11點或之前送達公司的轉讓辦公室填寫及交回代表委任表格並不妨礙會員親自參與會議及投票(有關如何參與網上股東周年大會的詳情，請參閲第16-17頁)。有關更多信息，請參閲您的委託書。如果您沒有委託書，並且認為您應該有委託書，或者如果您需要更多的表格，請使用本會議通知最後一頁所列的詳細信息與我們的註冊商聯繫。有關會議的更多信息2022年年度股東大會通知|riotinto.com18
在網上遞交委託書的股東也可以在網上遞交他們的委託書，網址是：www.investorcentre.co.uk/eproxy，並按照提示操作。要使用此設施，您需要控制號以及您的股東參考號(SRN)和PIN，如委託書表格中所示。如閣下按照網站上的指示遞交委託書，並於上述“委託書之委任”項下指定的最遲收受委託書時間前遞交委託書，即被視為已簽署委託書。通過CREST遞交委託書希望通過CREST電子代理預約服務指定一名或多名委託書的會員可以使用Euroclear.com網站上的CREST手冊中描述的程序進行委託。CREST個人會員或其他CREST贊助會員，以及那些已指定投票服務提供商的CREST會員，應向其CREST贊助商或投票服務提供商諮詢，後者將能夠代表他們採取適當的行動。為使使用CREST服務作出的委託書或指示有效，適當的CREST報文(CREST委託書)必須按照歐洲結算英國和愛爾蘭有限公司的規範進行適當的認證，並且必須包含CREST手冊中所述的此類指示所需的信息。該訊息，不論是否構成委任代表或對先前委任代表的指示作出修訂，均須在收到上文“委任代表”標題下指定的委任代表的最遲時間前送交ComputerShare Investor Services PLC(ID 3RA50)，方可生效。為此目的，, 收到時間將視為ComputerShare Investor Services PLC(或公司的任何其他代理)能夠按照CREST規定的方式向CREST查詢以檢索消息的時間(由CREST應用程序主機應用於消息的時間戳確定)。在此之後，對通過佳潔士指定的代理人的任何指示的更改都應通過其他方式傳達給被委任者。CREST會員及其CREST贊助商或投票服務提供商(如適用)應注意，歐洲結算英國和愛爾蘭有限公司不會為任何特定報文提供CREST的特殊程序。因此，正常的系統定時和限制將適用於CREST代理指令的輸入。相關的CREST會員有責任採取必要的行動(或如果CREST會員是CREST個人會員或贊助會員或已指定投票服務提供商，則促使其CREST贊助商或投票服務提供商採取必要的行動)，以確保在任何特定時間通過CREST系統發送消息。(B)如果CREST會員是CREST個人會員或贊助會員或已指定投票服務提供商，則有責任採取必要行動促使其CREST贊助商或投票服務提供商採取必要的行動，以確保在任何特定時間通過CREST系統發送信息。在這方面，CREST會員及其CREST贊助商或投票服務提供商(如適用)將特別參考“CREST手冊”中有關CREGE系統和計時的實際限制的章節。在2001年“無證書證券條例”第35(5)(A)條規定的情況下，公司和/或其代理人可將CREST委託書視為無效。如果您是機構投資者，您也可以通過Proxymity平臺以電子方式指定委託書，該過程已得到公司同意和註冊處處長的批准。有關Proxymity的更多信息，請訪問, 請訪問：www.proxymity.io。您的委託書必須在2022年4月6日上午11點前遞交，才能被視為有效。在您可以通過此流程指定代理人之前，您需要同意Proxymity的相關條款和條件。重要的是，您必須仔細閲讀這些內容，因為您將受到它們的約束，並且它們將管理您的代理人的電子任命。3.公司代表及獲提名人委任公司代表任何身為成員的法團均可委任一名或多於一名公司代表，而該等代表可代表該法團行使其作為成員的所有權力，但如有多於一名公司代表，則他們不得就同一股份行使該等權力。任何被任命為公司代表的人都需要在會議前聯繫我們的登記處Computershare提交他們的代表函；Computershare隨後將發佈任何相關的加入細節。ComputerShare的聯繫方式可在第20頁的有用地址部分找到。指定人如果您通過經紀人或代名人持有股票，並希望參加會議，您需要要求經紀人或代名人指定您為代表或公司代表。有關如何委派代表或公司代表的資料，請參閲上述附註。如果你沒有得到適當的任命，你可能無法參加會議。根據《公司法》第146條被提名享有信息權的任何人(被提名者)，如收到本通知，可根據他們與其被提名的股東之間的協議，, 有權被任命(或讓其他人被任命)作為年度股東大會的代表。如果被指定人沒有該代表委任權或不希望行使該權利，則根據任何該等協議，他們可有權就行使表決權向股東發出指示。上文“委任代表”一節中有關委任代表的股東權利聲明不適用於指定人士。該段所述權利只能由公司股東行使。公司代表和被提名的人提問的權利任何參加會議的會員、代理人或公司代表都有權提問。該公司會回答與會議處理的事務有關的問題，但在以下情況下可選擇不回答：(A)這樣做會過度幹擾會議的籌備工作或涉及機密資料的泄露；(B)已在網站上以回答問題的形式提供答案；或(C)為了公司的利益或會議的良好秩序，回答該問題是不可取的。(C)在以下情況下，公司可選擇不回答問題：(A)這樣做會過度幹擾會議的籌備工作或涉及機密信息的泄露；(B)已在網站上以回答問題的形式給出了答案；或(C)為了公司的利益或會議的良好秩序，回答問題不可取。客人將不被允許提問。更多關於會議的信息192022年度股東大會通知|riotinto.com
在力拓的riotinto.com/annualreport投資者中心查看我們的年度報告，我們希望股東能夠利用電子通信。通過註冊接收電子通信，您將幫助降低打印、紙張和郵資成本以及相關的環境影響。要註冊以電子方式接收您的所有股東通信，請訪問投資者中心，網址為www.investorcentre.co.uk。通過註冊，您還可以：-電子投票；-通過電子郵件接收所有重要的股東通知；-快速、安全地在線查看您的個人持股情況；-設置股息授權；以及-修改您的註冊郵寄地址和股息授權細節。註冊辦事處力拓6 St James‘s Square London SW1Y 4AD riotinto.com電話：+44(0)20 7781 2000註冊人如對您的持股有任何疑問，請與我們的註冊處聯繫：ComputerShare Investor Services PLC The Pavilions Bridgwater Road Bridgwater Road Bristol BS99 6ZY www.investorcentre.co.uk/contactus電話：+44(0)800 435 021(英國)；或+44(0)370 703 6364(海外), 符合該條款所列門檻要求的成員有權要求公司在網站上發佈一份聲明，列出與以下事項有關的任何事項：-將提交截至2021年12月31日的財政年度的公司帳目審計(包括核數師報告和審計的進行)；或-與公司核數師自上次提交年度帳目和報告的會議以來停任有關的任何情況。公司不得要求要求任何此類網站發佈的股東支付其遵守公司法第527或528條(有關網站可用性的要求)的費用。根據《公司法》第527條的規定，如果公司需要在網站上發佈聲明，則必須不遲於在網站上發佈聲明時將聲明提交給公司的審計師。可能在年度股東大會上處理的業務包括根據公司法第527條要求公司在網站上發佈的任何聲明。英國女王伊麗莎白二世會議中心格林公園維多利亞W es tm第一詹姆斯公園聖詹姆斯公園La m be TH P Ala ce Road Westminster Bridge鳥籠步行蘭貝斯路Piccadilly Pall M全白金漢門憲法山馬渡道M ilbank沃克斯豪爾橋道維多利亞街寬闊保護區Mall W HiteHall V icVictoria Em Bankm Ent Lambeth Bridge Tothill Street Petty France馬Guards路B