附件4.1
存款協議
其中
嘉信理財公司
作為發行者
Equiniti信託公司
作為保管人,
和
不時的持有人
本協議所述的存託憑證
日期截至2022年3月4日
目錄
頁面 | ||||||
第I、D條EFINED 條款 |
1 | |||||
第1.1條。 |
定義 | 1 | ||||
第二條F條ORM 的 RECEIPTS, DEPOSIT 的 S托克, E執行 和 DELIVERY, TRansfer, SURRENDER 和 R贖回 的 RECEIPTS |
3 | |||||
第2.1條。 |
收據的格式及轉讓 | 3 | ||||
第2.2條。 |
證券的存放;有關證券的收據的籤立及交付 | 4 | ||||
第2.3條。 |
收據轉讓登記 | 5 | ||||
第2.4條。 |
收據的拆分和合並;退回收據和提取股票 | 5 | ||||
第2.5條。 |
籤立及交付、移交、退回及交換收據的限制 | 6 | ||||
第2.6條。 |
收據遺失等 | 6 | ||||
第2.7條。 |
取消及銷燬已交回的收據 | 7 | ||||
第2.8條。 |
股票贖回 | 7 | ||||
第2.9條。 |
可用全球註冊格式簽發的收據 | 8 | ||||
第三條丙某件事 OBLIGIGIONS 的 H長輩們 的 RECEIPTS 和 這個 C企業組織 |
9 | |||||
第3.1節。 |
提交證明、證書和其他信息 | 9 | ||||
第3.2節。 |
繳税或其他政府收費 | 9 | ||||
第3.3條。 |
關於存貨的保修 | 10 | ||||
第3.4條。 |
關於收據的保證 | 10 | ||||
第四條T條他 DEPOSITED S證書; N奧蒂斯 |
10 | |||||
第4.1節。 |
現金分配 | 10 | ||||
第4.2節。 |
現金、權利、偏好或特權以外的分配 | 10 | ||||
第4.3節。 |
訂閲權限、首選項或權限 | 11 | ||||
第4.4節。 |
攤還債款通知等;為收據持有人定出紀錄日期 | 12 |
-i-
第4.5條。 |
投票權 | 12 | ||||
第4.6條。 |
影響存款證券和重新分類、資本重組等的變化 | 13 | ||||
第4.7條。 |
報告的交付 | 13 | ||||
第4.8條。 |
收據持有人名單 | 13 | ||||
第V、T條他 D環境保護, 這個 D環境保護S A紳士們, 這個 REGISTRAR 和 這個 C企業組織 |
14 | |||||
第5.1節。 |
由託管人委任、保存辦事處、機構及轉讓簿冊;司法常務官 | 14 | ||||
第5.2節。 |
寄存人、寄存人代理人、司法常務官或公司防止或延遲履行 | 14 | ||||
第5.3條。 |
寄存人、寄存人代理人、註冊處處長及公司的義務 | 15 | ||||
第5.4節。 |
託管人的辭職和撤換;繼任託管人的任命 | 16 | ||||
第5.5條。 |
公司通告及報告 | 17 | ||||
第5.6條。 |
由地鐵公司作出彌償 | 18 | ||||
第5.7條。 |
費用、收費及開支 | 18 | ||||
第六條甲要求 和 T火化 |
18 | |||||
6.1節。 |
修正 | 18 | ||||
第6.2節。 |
終端 | 19 | ||||
第七條M條Iscellaous(Iscellaous) |
19 | |||||
第7.1節。 |
同行 | 19 | ||||
第7.2節。 |
當事人的專有利益 | 20 | ||||
第7.3條。 |
條文的無效 | 20 | ||||
第7.4節。 |
通告 | 20 | ||||
第7.5條。 |
託管代理人 | 21 | ||||
第7.6條。 |
就收據委任司法常務官 | 21 | ||||
第7.7條。 |
收據持有人是當事人 | 21 |
-ii-
第7.8條。 |
治國理政法 | 21 | ||||
第7.9條。 |
檢查存款協議 | 22 | ||||
第7.10節。 |
標題 | 22 | ||||
第7.11節。 |
保密性 | 22 | ||||
附件A |
收據格式 | A-1 | ||||
附件B |
指定證書 | B-1 |
-III-
截至2022年3月4日,(I)特拉華州的嘉信理財公司(Charles Schwab Corporation)、(Ii)根據紐約州法律成立的有限信託公司Equiniti Trust Company作為託管人,以及(Iii)本文所述收據的不時持有人之間簽訂的存款協議。
鑑於,如下文所述,本存託協議規定,為本存託協議規定的目的,將公司5.000%固定利率重置非累積永久優先股(K系列)的股份存入托管機構,並在本存託協議下發行存托股份,相當於已存入股票的 部分權益,以及籤立和交付證明存托股份的收據;
鑑於 收據基本上應採用本保證金協議下文規定的附件A的形式,並作適當的插入、修改和遺漏;以及
鑑於,本公司K系列5.000固定利率重置非累積永久優先股的條款和條件實質上載於本合同所附指定證書(附件B)中;
現在, 因此,考慮到前提,雙方同意如下:
第一條
DEFINED 條款
第1.1條。定義。
除非另有説明,就所有目的而言,以下定義均適用於本存款協議和收據中使用的各個術語(以該術語的單數和複數形式 ):
指定證書?指提交給特拉華州州務卿的指定證書 ,該證書將股票確定為公司的一系列優先股,並列出股票的權利、優先和特權,並作為附件 附件B,該證書可能會不時修改或重述。
公司?指的是嘉信理財公司、特拉華州的一家公司及其後繼者。
存款協議?指本存款協議, 本協議可能根據本協議條款不時修改、修改或補充。
託管人? 是指Equiniti Trust Company,一家根據紐約州法律成立的有限信託公司,以及作為本協議項下託管機構的任何繼承人。
存托股份贖回價格?應具有第2.8節中給出的含義。
1
存托股份A指代表股份1/100 零碎權益的證券,以及託管人就該股份收到並根據本存款協議持有的任何及所有其他財產的相同比例權益,均由根據本存託協議簽發的收據 證明。在本存託協議條款的規限下,每名存托股份的持有人均有權按比例享有該存托股份所代表的股份的所有權利、優惠及特權(包括指定證書所載的股息、投票權、贖回及清盤權)。
託管代理人?應 指託管機構根據第7.5節指定的代理人。
託管處?指託管機構的主要辦事處,在任何特定時間管理其與本《存款協議》有關事項的存託憑證業務。
交流活動?指的是任何全球註冊收據:
(1)(A)持有此類全球註冊收據的全球收據託管機構通知 公司,它不再願意或有能力適當履行其在任何意見書項下的責任,或者不再符合1934年證券交易法(修訂後)的資格或信譽,並且 (B)公司在收到通知後九十(90)個日曆日內未指定合格的繼任全球收據託管機構,或
(2)本公司全權酌情以書面通知保管人,以一張或多張全球註冊收據形式開立或可發行的收據或其部分,將不再由該等全球收據或該等全球註冊收據代表。
全局收款儲存庫就本協議項下籤發的任何收據而言,是指存託信託公司(DTC)或公司在本存託協議中或根據本存託協議指定為全球收據存管機構的其他實體,在任何適用法律或法規要求的範圍內,該人必須是根據1934年修訂的《證券交易法》註冊的結算機構 。
全球註冊收據?指以DTC指定人的名義註冊的全球 註冊收據。
申訴書A指公司、託管人和全球收據託管人之間關於全球註冊收據的權利和義務的任何適用的 協議,這些權利和義務可能會被不時修訂、補充、重述或以其他方式修改, 該協議及其任何後續協議都是指公司、託管人和全球收據託管人之間關於該等全球註冊收據的權利和義務的任何適用的 協議及其任何後續協議。
收據?應指根據本協議簽發的收據 ,以證明該等存托股份的記錄持有人持有的一股或多股存托股份,無論是最終形式還是臨時形式,基本上採用附件A規定的形式。
2
紀錄保持者 or 保持者-適用於收據的收據應 指收據以其名義登記在保管人為此目的而保存的保管人的賬簿上的人。
贖回日期?應具有第2.8節中給出的含義。
贖回價格?應具有指定證書中規定的含義。
書記官長A指託管銀行或由 公司指定的其他繼承銀行或信託公司,負責登記本協議規定的所有權和收據轉讓,如果如此指定了繼承註冊官,則此處提及託管銀行或由託管機構保存的賬簿時,應視情況視為指該註冊處為此目的而保存的登記冊。
證券法?指修訂後的《1933年證券法》。
庫存?應指指定證書中指定和描述的公司5.000%固定利率重置非累積永久優先股,系列K,面值0.01美元,每股清算優先股100,000美元。
第二條
FORM 的 RECEIPTS, DEPOSIT 的 S托克,
E執行 和 DELIVERY, TRansfer,
SURRENDER 和 R贖回 的 RECEIPTS
第2.1條。收據的格式和轉讓。
最終收據應基本上採用本保證金協議附件附件A中規定的格式,每種情況下均應按下文規定的方式進行適當的 插入、修改和遺漏。
託管人應由託管人通過 託管人正式授權的人員手工簽署收據;但如果已指定收據登記官(託管人除外),且收據由 託管人正式授權的人員會籤,則該簽署可以是傳真件。任何收據均無權享有本存託協議下的任何利益,亦不得為任何目的而屬有效或強制性的收據,除非收據已由寄存人正式授權的高級人員以人手籤立,或如已委任 收據的登記員(寄存人除外),則由寄存人的正式授權人員以手寫或傳真簽署,並由該登記處的正式授權人員加簽。託管人應將按下文規定簽署並交付的每份收據記錄在其 賬簿上。
收據的面值應為任意數量的完整存託 股。所有收據的日期應為出具之日。
3
收據可註明或已在收據文本中加入與本存託協議規定不一致的圖例或 敍述或更改,這些圖例或敍述或更改可由託管機構批准,或符合任何適用法律或其下的任何規定,或符合證券、存托股份或收據可能在其上市的任何證券交易所的規則和規定,或符合與此相關的任何習慣,或表明任何特定 收據所受的任何特殊限制或限制。 收據可在收據文本中註明或已納入與本存託協議規定不一致的圖例或敍述或更改,或註明任何特定 收據所受的任何特殊限制或限制,或符合證券、存托股份或收據可能在其上市的任何證券交易所的規則和規定
存托股份的所有權可以通過交付的方式轉讓,但在按照第2.3節的規定將某一收據轉讓之前,存托股份的所有權必須登記在存託憑證的賬簿上,儘管有相反的通知,但為了確定有權獲得股息分配的人,存託憑證的所有權可以交付方式轉讓,該收據經適當背書或附有妥善籤立的轉讓書 證明;但是,在轉讓任何特定收據之前,存託憑證的記錄持有人可以將該收據的記錄持有人視為絕對所有人,以確定誰有權獲得股息分配。 該收據應按第2.3節的規定登記在託管人的賬簿上,儘管有相反通知,託管機構仍可將該收據的記錄持有人視為其絕對所有人,其效力與轉讓票據相同
第2.2條。存入庫存; 出具並交付相關收據。
在符合本存託協議的條款和條件下,本公司 可根據本存託協議不時向託管人交付:(I)如託管人要求,由 正式簽署的轉讓或背書文書交存、適當背書或隨附的一份或多份股票證書,或(Ii)公司授權託管人以簿記形式登記該等股票的指令函,每份證書的格式均令託管人滿意;(B)如果託管人要求,本公司可向託管人交付(I)由託管人正式簽署的轉讓或背書文件,或(Ii)本公司授權託管人以簿記形式登記該等股票的指示函,每份證書的格式均令託管人滿意。連同 託管人根據本存託協議的規定可能需要的所有證明和所有其他須列明的信息,以及本公司的書面命令,指示託管人籤立並交付給該命令中所述的一名或多名人士,或應該命令中所述的一名或多名人士的書面命令,證明代表該存托股票的存托股份總數。
保管人應在保管人辦公室或由保管人確定的其他一個或多個地點持有保管人的股票。託管人不得借出根據本協議存入的任何股票。
託管人收到(I)按照本節規定交存的一份或多份股票證書或(Ii)公司按照本節規定發出的指導函以及上述規定的其他文件,並在符合本存款協議的條款和條件下,以託管人或其指定的轉讓代理人的名義將股票記錄在公司(或其正式指定的轉讓代理人)的賬簿上時,託管人即為:(I)根據本節的規定交存的一份或多份股票證書,或(Ii)公司按照本節的規定發出的指導函以及上述規定的其他文件 ,並將股票記錄在公司(或其正式指定的轉讓代理人)的名下,但須符合本《存款協議》的條款和條件。應 籤立一份或多份收據,並向或應該等人士或該等人士所要求的名稱提交一份或多份收據,證明以該等人士或該等人士所要求的名稱存放及登記的存托股份總數代表該等股份的總數目,該等人士或該等人士須按該等人士或該等人士的要求向該等人士或該等人士交付一份或多份收據,證明該等股份的總存托股數。託管人應在託管人辦公室或託管人指定的其他辦事處(如有)簽署並交付收據。在其他辦事處送貨的風險和費用應由要求送貨的人承擔。
4
第2.3條。收據轉讓登記。
在符合本存款協議的條款和條件下,當持有人本人或由正式授權的代理人交出收據時,託管人應不時在其賬簿上登記 收據的轉讓,並附上適當簽署的轉讓文書。因此,託管人應簽署一份或多份新的收據,證明 存托股份的總數與退還的收據所證明的相同,並將該等新的收據或收據交付給有權獲得該等收據的人或應該人的命令交付該等新的收據。
除非第2.8節另有規定,否則託管人不得(A)在任何選定的待贖回存托股份及股票於郵寄贖回通知當日起計 開業前15天內,發出、轉讓或交換任何收據,或(B)轉讓或交換任何稱為 或被要求全部或部分贖回的收據,或(B)轉讓或交換任何收據,收據全部或部分須贖回,但第2.8節另有規定者則不在此限,或(B)轉讓、轉讓或交換任何收據,該收據自任何選定的擬贖回存托股份及股票於郵寄贖回通知當日開始 起至收市時止。
第2.4條。分拆和合並收據;退還收據和提取股票。
當 一張或多張收據在託管辦公室或其為拆分或合併該等收據而指定的其他辦事處交出時,在符合本存託協議的條款和條件的情況下,託管機構應按所要求的一張或多張授權面額籤立一張或多張新的收據,證明已交回的收據或 收據所證明的存托股份總數,並應將該新的一張或多張新的收據交付給或
持有一張或多張收據的任何人均可通過交出收據或收據,在託管辦公室或託管人指定的其他辦事處提取全部股票股份以及代表 的所有金錢和其他財產 。此後,託管應在沒有不合理延誤的情況下,向該持有人或 該持有人指定的一名或多名以下規定的人士交付因此而交出的一張或多張收據所代表的全部股票和所有金錢及其他財產(如有),但此後該等全部 股票的持有人將無權根據本協議存入該等股票或收取證明該等股票的存托股份的收據,但該等全部 股票的持有人此後將無權根據本協議存入該等股票或收取證明該等股票的存托股份的收據。如果持有人向託管人提交的與上述提取相關的收據將證明存托股數超過存托股數(相當於要如此提取的股票的全部股數),則託管人應同時向該持有人交付一份新的收據,證明該多出的存托股數。除了該股票的完整股數和將被如此提取的資金和其他財產(如果有)外,還應根據第2.3條的規定,根據該持有人的命令向該持有人交付一份新的收據。
除第6.2節規定外,在任何情況下, 託管人都不會交付零碎的股票(或任何代替其的現金付款)。被撤回的股票、金錢和其他財產(如果有)的交付可以通過交付託管人認為適當的證書、所有權文件和其他文書來進行。
5
如果股票及正在提取的金錢和其他財產(如有)將交付給除為提取股票而交出的一張或多張收據的記錄持有人以外的一人或多名人士,該持有人應簽署並向託管人交付指示託管人的書面命令,託管人可 要求該持有人交出的用於提取該等股票股份的一張或多張收據必須以空白形式批註,或附有一份正式籤立的空白轉讓文書。
交回提款的收據所代表的股票和金錢及其他財產(如有)應由 託管人在託管辦公室交付,但應持有人的要求、風險和開支交出該等收據或收據,並由持有人承擔,則該等交付可在該持有人指定的 其他地點進行。
第2.5條。籤立和交付、轉讓、退回和交換收據的限制。
作為籤立和交付、登記轉讓、拆分、合併、退回或交換任何收據的先決條件,託管人、任何託管代理人或公司可以要求向其支付一筆足以支付(如果託管人或公司 已經支付,則向其償還)根據第5.7節收據持有人應支付的任何費用或費用的款項,並可要求出示令其滿意的關於身份的證據。以及託管人可能要求的、也可能要求遵守託管人或公司根據本 存款協議和/或適用法律的規定製定的法規(如有)的任何其他合理的授權證據。
可以拒絕存入股票,可以暫停交付股票收據, 可以拒絕登記收據轉讓,可以暫停登記轉讓、退還或交換未付收據 在本公司股東名冊關閉期間 或(Ii)如果託管人、任何託管代理人或本公司因法律或任何政府或政府的任何要求而隨時或不時認為有必要或適宜採取任何此類行動
第2.6條。收據遺失等
如果任何收據被毀損、銷燬、遺失或被盜,託管銀行可酌情簽署並交付一份類似 格式和期限的收據,以交換和替代該被損毀、遺失或被盜的收據,或代替或替代該被銷燬、遺失或被盜的收據,前提是(I)該收據持有人向保管人提交令該收據被銷燬、遺失或被盜令人滿意的證據、該收據的真實性以及該持有人對該收據的所有權,以及(Ii)
6
第2.7條。取消和銷燬退還的收據。
所有退還給託管人或任何託管人的收據應由託管人註銷。除非 適用法律或法規禁止,否則託管人有權並指示銷燬所有如此註銷的收據。
第2.8節。 股票贖回。
每當本公司獲準按指定證明書的 條文(包括其中所述的監管資本處理事項)贖回股票時,除非與託管銀行另有書面協議,否則本公司須在贖回日期(定義見下文)前15天至60天內,向託管人發出或安排贖回股票的日期及數目的通知,以供選擇贖回股票的建議日期及贖回數目的通知(除非與託管銀行另有書面協議),否則須在贖回日期(定義見下文)前15天至60天內向託管銀行發出有關建議贖回股票的日期及數目的通知(除非與託管人另有書面協議),否則公司須選擇贖回股票股份(包括其中所述的監管資本處理事件)或安排贖回股票股份。該通知須附有由公司發出的證明書,述明該等股票的贖回符合指定證明書的規定。於贖回日期, 倘本公司已按照指定證書的 條文及規定,向存託人悉數支付或安排悉數支付將贖回的每股股份的贖回價格(定義見指定證書),則託管人應贖回相當於該等股份的存托股份數目。託管人應在指定的股票及存托股份贖回日期前不少於10天但不超過60天,郵寄通知本公司贖回股份及建議同時贖回相當於擬贖回股份的存托股份數目 ,郵資已付。 贖回日期),將證明將如此贖回的存托股份的收據的記錄持有人寄往存託機構記錄上所示的持有人的地址;但未能將任何該等 存托股份贖回通知郵寄給一個或多個該等持有人,或向一個或多個該等持有人發出的任何存托股份贖回通知中的任何瑕疵,均不影響贖回程序對其他持有人的充分性。 每份該等通知均須由本公司擬備,並須由本公司發出。 每份該等通知均須由本公司擬備,並不得因該等通知的任何缺陷而影響贖回程序對其他持有人的充分性。 每份該等通知須由本公司擬備,並須(Ii)將贖回的存托股份的數量,如果要贖回的存托股份少於任何該等持有人持有的全部存托股份,則該等存托股份的數目;。(Iii)存托股份贖回價格;。(Iv)須交出證明存托股份的收據以支付存托股份贖回價格的地點及(V)該等股份的股息。如果要贖回的存托股份少於全部已發行存托股份,則應選擇要贖回的存托股份。 按比例或者是抽籤。
由存託機構 如上所述郵寄通知後,自贖回日起及之後(除非本公司未能提供所需資金贖回被要求贖回的存托股份所證明的股票):(I)所有被要求贖回的股份將停止發行,有關該等股份的任何權利將停止及終止(除收取無息優先股贖回價格的權利外),(Ii)正被贖回的存托股份須停止發行,並終止與該等股份有關的任何權利(但收取無息優先股贖回價格的權利除外)、(Ii)被贖回的存托股份(I)所有被要求贖回的股份均須停止發行,而與該等股份有關的任何權利亦須停止及終止(收取無息優先股贖回價的權利除外);在該等存托股份範圍內,停止及終止(不包括收取存托股份無利息贖回價格的權利),及(Iii)根據該等贖回退回
7
證明任何此類存托股份需要贖回的收據的通知(如果存託或適用法律有此要求,應適當背書或轉讓), 存託機構應按每股存托股份的贖回價格贖回該等存托股份存托股份贖回價格相當於優先股的百分之一 每股股票贖回價格加上該等存托股份所代表的所有金錢和其他財產(如有)。
如果要求贖回的存托股份少於收據所證明的全部存托股份,則在該收據交還給存託人時,存託機構將向該收據持有人交付一份新的收據,證明 該先前收據所證明的存托股份不需要贖回。
第2.9條。可在全球 註冊表單中籤發收據。
如果公司應在提交給託管人的書面文件中確定收據將全部或部分以一張或多張全球註冊收據的形式發行,則託管人應根據本《存款協議》的其他規定,簽署並交付一張或多張證明該 收據的全球註冊收據,這些收據(I)應代表該一張或多張全球註冊收據所代表的收據,且面額應等於該等全球註冊收據所代表的收據的本金總額,以及(Ii)應
儘管本存管協議中有任何其他相反的規定, 除非全球註冊收據另有規定,否則全球註冊收據只能由適用的全球註冊收據儲存庫整體轉讓給該全球註冊收據的代名人,或由該全球收據儲存庫的代名人轉給該全球收據儲存庫或該全球收據儲存庫的另一代名人,或由該全球收據儲存庫或任何此類代名人轉給後續的全球收據儲存庫 除以下規定外,僅在全球註冊收據中擁有實益權益的所有者無權 接收該全球註冊收據所代表的收據的實物交付。任何該等實益所有人或全球收據託管的任何直接或間接參與者,均不享有本保證金 協議項下關於由全球收據託管機構代其持有的任何全球註冊收據的任何權利,該全球收據託管機構在任何目的下均不得被本公司、該託管機構以及 公司或託管銀行的任何董事、高管、員工或代理人視為該全球註冊收據的持有人。
除非且直到最終的 收據交付給全球註冊收據的所有人,(1)適用的全球收據託管機構將在其參與者之間進行賬簿轉賬,並根據其適用的程序和安排接收和傳輸與全球註冊收據有關的所有付款和 分配給這些參與者,以及(2)當本存款協議規定需要向全球註冊收據持有人發出任何通知、付款或其他通信時,託管機構應發出所有此類通知。
8
如果任何全球註冊收據發生了交換事件,則在 任何此類事件中,託管機構應在收到公司發出的簽署和交付個別最終註冊收據以換取該全球註冊收據的書面命令後,以授權面額和類似的期限和條款籤立和交付個別的最終註冊收據,本金總額等於為換取該全球註冊收據而交出的全球註冊收據的本金總額。
根據本節為換取全球登記收據而簽發的最終登記收據,應以該全球登記收據的全球收據儲存庫根據其參與者的指示以書面通知保管人的名稱 和授權面額登記。託管人應將此類收據交付以其名義登記的 人。
儘管本存款協議有任何相反規定,如果 公司確定收據應作為全球註冊收據簽發,則本協議各方應遵守每份申報函的條款(如果適用)。
第三條
C某件事 OBLIGIGIONS 的
H長輩們 的 RECEIPTS 和 這個 C企業組織
第3.1節。提交證明、證書和其他信息。
任何收據持有人可能需要不時提交居留證明或其他事項或其他資料,以簽署 託管機構或公司合理地認為必要或適當的證書,並作出合理地認為必要或適當的陳述和擔保。託管人或本公司可暫緩交付或延遲登記轉讓或贖回以任何股息或其他分派或出售任何權利或其收益為證明的存托股份所代表的任何股票,直至提交該等證明或其他資料或籤立該等證書或作出該等陳述及保證為止(br}或其他資料已提交,或該等證書已籤立或該等陳述及保證已作出證明),或在該等證明或其他資料送交存檔或該等證書籤立或作出該等陳述及保證前,暫不交付或延遲登記轉讓或贖回。
第3.2節。 繳納税款或其他政府收費。
持有收據的人有義務按照第5.7節的規定向託管人支付 某些費用和費用。登記轉讓任何收據或任何提取收據所證明的存托股份所代表的所有金錢或其他財產(如有)可被拒絕 ,直至支付任何到期款項為止,任何股息或其他分配可被扣留,或收據所證明的存托股份所代表的任何部分或全部股票或其他財產可出售 持有者的賬户(在試圖以合理方式在出售前通知該持有人後),而此類紅利或其他分派可被扣留,或由收據所證明的存托股份所代表的任何部分或全部股票或其他財產以 持有人的賬户出售(在試圖以合理方式在出售前通知該持有人之後) 該收據的持有者對任何不足之處仍負有責任。
9
第3.3條。關於庫存的保修。
本公司特此聲明並保證,股票一經發行,將獲得正式授權、有效發行、全額支付和 不可評估(受《美國法典》第12篇第55節的約束)。該陳述和保證在存入股票和開具收據後仍然有效。
第3.4條。關於收據的保證。
本公司特此聲明並保證,收據一經發行,將代表股票的合法及有效權益。此類 陳述和保證在存入股票和開具收據後仍然有效。
第四條
T他 DEPOSITED S證書; N奧蒂斯
第4.1節。現金分配。
當託管人收到任何現金股利或其他股票現金分配時,託管人應在符合第3.1和 3.2節的規定下,在根據第4.4節確定的記錄日期向收據記錄持有人分配與該等持有人持有的收據所證明的存托股份數量儘可能接近比例的股息或分派金額;但如本公司或託管人須就股票的任何現金股息或其他現金分派預扣税款(br}),則就存托股份可供分派或分派的金額應相應減少。(三)本公司或託管人須就股票預扣現金股息或其他現金分派的税項,則可供分派或分派的存托股份金額應相應減少。託管人應根據具體情況分發或提供可供分發的 金額,但不得將其分配給任何存托股份持有人,不得如此分配的餘額應由託管人持有(不承擔利息責任),並應加到 中,並視為託管人收到的下一筆款項的一部分,用於分配給當時未償還收據的記錄持有人。每個收據持有人應向保管人提供正確填寫的表格 W-8或W-9(視具體情況而定)。每個持有收據的人都承認,如果不遵守前述 語句,修訂後的1986年國税法可能會要求保管人扣留本協議項下將進行的任何分配的一部分。
第4.2節。現金、權利、偏好或特權以外的分配。
當託管人收到股票上的現金、權利、優惠或特權以外的任何分派時,託管人應在 公司的指示下,根據第3.1和3.2節的規定,在根據第4.4節指定的記錄日期向收據記錄持有人分發其收到的證券或財產的數額,其數額應儘可能與該等持有人持有的收據所證明的存托股份的數量成比例,並以公司認為公平和切實可行的任何方式完成該分發。如果 託管人認為這種分配不能按照公司的指示在這些記錄持有人之間按比例進行,或者如果由於任何其他原因(包括公司或託管人因税收而扣留 金額的任何要求),託管人在與
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如果本公司認為這種分配不可行,託管機構可在本公司的批准下,採取其認為公平和可行的方法進行此類分配,包括以商業合理的方式(公開或私下出售)出售所收到的證券或財產或其任何部分, 該等方法可在公司批准後採用其認為公平和可行的方法進行分配,包括以商業合理的方式出售(公開或私下出售)如此收到的證券或財產或其任何部分。在符合第3.1節和 3.2節的規定下,任何此類出售的淨收益應按照第4.1節的規定,在以現金形式收到的情況下,由保管人分配或提供給收據記錄持有人進行分配(視情況而定)。本公司不得將此類證券或財產 分發給託管機構,託管機構不得向收據持有人進行此類證券或財產的任何分發,除非本公司已提供律師意見,聲明 此類證券或財產已根據證券法登記,或不需要與此類分發相關的登記。
第4.3節。訂閲權限、首選項或特權。
如果本公司應在任何時候向其名下股票記錄在本公司賬簿上的人提供或安排提供認購或購買任何證券的任何權利、優惠或特權,或任何其他性質的權利、優惠或特權,則在每種情況下,託管人應以本公司以書面通知託管人的方式向收據記錄持有人提供該等權利、優惠或特權,方法是向代表該等權利的認股權證的記錄持有人發出代表該等權利的認股權證。但條件是:(I)如果(I)在發行或提供任何此類權利、優惠或特權時,託管機構認定通過發行認股權證或其他方式向收據持有人提供該等權利、優惠或特權是不合法的或(在與 公司協商後)不可行的,或(Ii)如果收據持有人並在一定範圍內不希望行使該等權利、優惠或特權,則託管機構可酌情決定(經公司批准):。(I)如果在發行或提供任何該等權利、優惠或特權時,託管機構認定通過發行認股權證或其他方式向收據持有人提供該等權利、優惠或特權是不合法或不可行的,或(Ii)如果收據持有人不希望行使 該等權利、優惠或特權,則該託管機構(經公司批准)如果適用法律或該等權利、優惠或特權的條款允許此類轉讓,則可 在其認為適當的一個或多個地點以公開或私下銷售的方式出售該等權利、優惠或特權。根據第3.1和3.2節的規定,任何此類出售的淨收益應由保管人按照第4.1節的規定分配給有權獲得該收入的記錄持有人(如果是以現金形式接收的分配)。
本公司應通知保管人是否需要根據《證券法》登記與任何權利、優惠或特權相關的證券,以便收據持有人提供或出售與該等權利、優惠或特權相關的證券,本公司同意保管人將根據該法迅速提交關於該等權利、優惠或特權和證券的登記 聲明,並盡其合理的最大努力並採取其所能採取的一切步驟,使該登記聲明在 之前充分生效;本公司應通知保管人是否需要根據《證券法》登記與該等權利、優惠待遇或特權相關的證券,並且本公司同意保管人將根據該法案迅速提交一份關於該權利、優惠待遇或特權和證券的登記聲明,並採取其可採取的一切步驟,使該登記聲明在 之前充分生效首選項或特權。在任何情況下,託管機構不得向收據持有人提供認購或購買任何證券的任何權利、優惠或 特權,除非該註冊聲明已生效,或本公司應已向託管機構提供一份律師意見,大意是向該等持有人發售及 出售該等證券可獲豁免根據證券法的規定註冊。
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本公司應通知託管人是否需要根據任何 管轄區的法律或任何政府或行政授權、同意或許可採取任何其他行動,以便向收據持有人提供此類權利、優惠或特權,並且本公司同意託管人的意見,即 公司將盡其合理最大努力在此類權利、優惠或特權到期之前充分採取此類行動或獲得此類授權、同意或許可,以使此類持有人能夠行使此類權利、 優先或特權。
第4.4節。攤還債款通知等;為收據持有人定出紀錄日期
無論何時應支付現金股利或其他現金分配,或應進行現金以外的任何分配,或在任何時候應就股票提供權利、優惠或特權,或每當託管人收到股票持有人有權投票或股票持有人有權發出通知的任何會議的通知,或 託管人和公司認為適當時,託管人應在每種情況下確定一個記錄日期(應與確定的記錄日期相同於該記錄日期向託管人發出書面通知,以釐定有權收取該等股息、分派、權利、優惠或 特權或出售該等股息、分派、權利、優惠或 所得款項淨額的收據持有人,或就在任何有關會議上行使投票權發出指示,或有權收取有關會議的通知或基於任何其他適當理由,以釐定該等股份持有人的權益。
第4.5條。投票權。
除指定證書條文另有規定外,在接獲股票持有人有權 表決的任何會議的通知後,託管銀行須在切實可行範圍內儘快以託管銀行合理酌情決定批准的其他方式,向收據記錄持有人郵寄或傳送一份由本公司擬備的通知,該通知應 載有(I)該會議通知所載的資料及(Ii)一份聲明,説明持有人可在任何適用限制的規限下,向收據記錄持有人郵寄或傳送一份由本公司擬備的通知,該通知應 載有(I)該會議通知所載的資料及(Ii)一份聲明,説明持有人可在任何適用限制的規限下,指示託管人行使與其各自的存托股份所代表的 股票金額有關的投票權(包括明示可指示託管人向公司指定的人提供酌情委託書),並就可發出此類指示的方式 作出簡要説明。應相關記錄日期收據持有人的書面要求,託管機構應在實際可行的情況下,根據該等請求中提出的 指示,儘可能投票或安排表決存托股份所代表的最高股票整股數量,該最高數量由收到任何特定投票指示的所有收據所證明。(C)存託憑證持有人應在實際可行的範圍內,根據該等請求中規定的 指示,儘可能投票或安排表決存托股份所代表的全部股票的最高股數,以證明已收到任何特定投票指示。本公司特此同意採取 託管人認為必要的一切合理行動,使託管人能夠投票表決該股票或促使該股票投票。在未收到收據持有人的具體指示的情況下,託管機構將根據從其他持有人收到的指示按比例投票表決存托股份所代表的股票,該股票由該等持有人的收據證明。
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第4.6條。影響存款證券和重新分類、 資本重組等的變更
在股票面值或聲明價值發生任何變化、拆分、合併或任何其他重新分類時(受指定證書的限制),或在影響本公司或本公司為其中一方的任何資本重組、重組、合併或合併之後,託管機構可酌情決定是否經本公司批准,並應按照本公司的指示,以及(在任何一種情況下)按照本公司認為公平的方式,(I)在每一股股份中按一股存托股份代表的權益的分數 及贖回價格與優先股贖回價格的比率作出公司核證的調整,以充分反映該等面值或聲明價值的改變、拆分、合併或其他股份重新分類的影響,或該等資本重組、重組的影響,在每種情況下,作出該等調整,以全面反映該等面值或聲明價值的改變、拆分、合併或其他股份重新分類的影響,或該等資本重組、重組、合併或合併及(Ii)將託管人就轉換股份或就該等股份而收取的任何證券 視為就該等股份交換或轉換時或就該等股份而收取的新存入證券。在任何此類情況下,託管人可酌情在公司批准下, 簽署並交付額外收據,或可要求退還所有未付收據,以換取明確描述該等新存入證券的新收據。儘管本協議有任何相反規定, 收據持有者有權從股票面值或聲明價值的任何改變、拆分、合併或其他重新分類或任何該等資本重組、重組、合併或合併的生效日期起及之後,向託管機構交出該等收據,並指示僅將其所代表的股票轉換、交換或交出(視情況而定)。, 股票及 其他證券、財產及現金的種類及金額,而該等收據所代表的股票在緊接該等交易生效日期前可能已轉換為或該等股票可能已被交換或交出。
第4.7條。報告的交付。
託管人應向收據持有人提供由託管人收到的、公司需要向股票持有人提供的從公司收到的任何報告和通信。
第4.8條。收據持有人列表 。
應本公司不時要求,託管機構應立即向其提供截至最近 實際可行日期的所有收據記錄持有人的存托股份的名稱、地址和持有量的清單。
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第五條
T他 D環境保護, 這個 D環境保護S
A紳士們, 這個 REGISTRAR 和 這個 C企業組織
第5.1節。由託管人委任、維持辦事處、機構及轉讓簿冊;註冊官。
本公司特此委任Equiniti Trust Company為股票託管人,Equiniti Trust Company特此根據本存託協議規定的條款和條件接受該 任命為股票託管人。簽定本存管協議後,託管人應按照本存管協議的規定,在託管辦公室維護轉讓、退回和交換收據的執行和 交付、登記和登記設施,以及託管代理人的辦公室(如有)提供交付、轉讓登記、退回和交換收據的設施。
託管人應在託管辦公室保存賬簿,以便登記轉讓、退回和交換收據,這些賬簿應在任何合理時間開放給收據記錄持有人查閲;但要求行使該權利的任何該等持有人應 向託管人證明,這種查閲應出於與收據所證明的存托股份所有人的利益合理相關的正當目的。
託管人可在其認為與履行本合同項下的 職責有關的合宜時,隨時或不時關閉該等賬簿。
公司可委任一名登記處登記其所證明的收據或存托股份。 如果存託憑證或存托股份或該存托股份所代表的股票在一個或多個國家證券交易所上市,本公司將根據交易所的任何要求指定一名登記員登記該等收據或存托股份。 該等收據或存托股份應在一個或多個國家證券交易所掛牌。 本公司將根據該交易所的任何要求指定登記處登記該等收據或存托股份。託管人可應 請求或經公司批准,將該註冊人(如果任何此類交易所的要求允許,可以是託管人)免職,並任命一名替代註冊人。如果收據、存托股份或股票在一個或多個其他證券交易所上市,託管機構將應本公司的要求,安排法律或適用證券交易所法規可能要求的收據、存托股份或股票的交付、登記、轉讓登記、退回和交換的便利條件。(br}如果收據、存托股份或股票在一個或多個其他證券交易所上市,則託管人將應本公司的要求安排該等收據、存托股份或股票的交付、登記、轉讓登記、退回和交換。
第5.2節。防止或延遲寄存人(寄存人)的履行的代理人、註冊商或 公司。
如果由於美利堅合眾國或任何其他政府當局的任何現行或未來法律或法規的任何規定,或(就託管機構而言)託管代理人或註冊處處長因本公司經修訂的第五份公司註冊證書(包括該證書)的任何現有或未來的任何規定,則託管機構、任何託管代理人、任何註冊人或本公司均不對任何收據持有人承擔任何責任。 如果由於美利堅合眾國或任何其他政府當局的現行或未來法律或法規的任何規定,則託管代理人或註冊處處長不會因此而對任何收據持有人承擔任何法律責任(包括該證書)。 如果是由於美利堅合眾國或任何其他政府當局的現行或未來法律或法規的任何規定(包括該證書),則託管機構、任何託管代理人或註冊處處長均不對任何收據持有人承擔任何責任
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應阻止或禁止有關一方、託管機構、託管代理人、註冊人或公司因上帝、戰爭或其他無法控制的情況而作出或執行本《存款協議》條款規定必須作出或執行的任何行為或事情,或 受到任何處罰;除本存款協議另有明文規定外,託管機構、任何存託代理人、任何註冊人或本公司也不向任何收據持有人承擔 責任:(I)在履行本《存款協議》條款規定的任何行為或事情時,如前述所述導致不履行或延遲履行,或 (Ii)因行使或未行使本《存款協議》規定的任何酌情權而承擔法律責任,但如本《存款協議》另有明文規定,則不會因此而產生任何不履行或延遲履行本《存託協議》條款所規定的任何行為或事情的責任,或 (Ii)因行使或未行使本《存託協議》規定的任何酌情權而承擔任何責任,除非本《存管協議》另有明確規定。
第5.3條。託管人的義務,託管人的義務的代理人、註冊處和公司。
除重大疏忽或故意不當行為外,託管人或任何託管人、任何註冊人或本公司均不對收據持有人承擔本存款協議項下的任何義務或承擔任何 責任。儘管本存託協議中有任何相反規定,在任何情況下,存託機構、存託代理人或 任何註冊人或公司均不對任何類型的特殊、懲罰性、附帶、間接或後果性損失或損害(包括但不限於利潤損失)承擔責任。
託管機構、任何託管代理人、任何註冊處處長或本公司均無責任就其認為可能涉及開支或法律責任的有關股份、存托股份或收據的任何訴訟、訴訟或其他法律程序出庭、 提起訴訟或抗辯,除非按需要就所有開支及法律責任提供令其滿意的彌償 ,否則本公司並無責任就該等訴訟、訴訟或其他法律程序提出答辯。 本公司並無責任就其認為可能涉及開支或法律責任的任何訴訟、訴訟或其他法律程序提出任何申索或抗辯。
託管機構、任何託管代理人、任何註冊處處長或本公司均不對其根據法律顧問或會計師的書面意見、或來自提交待存放股票的任何人士、任何收據持有人或其真誠地相信有資格提供該等資料的任何其他人士 提供的資料而採取的任何行動或未能採取任何行動負責 。託管機構、任何託管機構、任何註冊人和公司都可以依賴並保護各自按照或不按照任何書面通知、請求、指示或其他文件行事, 相信這些通知、請求、指示或其他文件是真實的,並且已由適當的一方或多方簽署或提交。
託管機構將賠償公司因其嚴重疏忽或故意不當行為而實施或遺漏的行為可能直接引起的任何責任,但在任何情況下,託管機構均不對任何形式的後果性、特殊或間接損害承擔責任,無論託管機構是否被告知 此類損害的可能性。託管人不對因任何託管人的嚴重疏忽或故意不當行為而造成的作為或不作為負責,只要該託管人是謹慎指定的。儘管 本協議或其他方面有任何相反規定,根據本第5.3節或本協議的任何其他條款或規定,託管人對公司或公司任何代表或代理人的總責任,無論是在合同、侵權或其他方面,明確限於且在任何情況下不得超過託管人收到的作為本協議項下的費用和收費的一年費用,但不包括以前由託管人償還給託管人的可償還的 費用。 在任何情況下,託管人收到的作為本協議項下的費用和收費,託管人對公司或公司的任何代表或代理人負有的總責任均不超過,但不包括以前由託管人償還給託管人的可報銷的 費用。
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本協議項下公司的責任限制,但該責任限制不適用於最終判定為由託管人故意不當行為或嚴重疏忽造成的任何行為或不作為 。不言而喻,前一句中的限制將僅適用於託管機構作為收據的託管和登記人角色而產生的索賠,不適用於託管機構可能與公司之間的任何其他 關係或任何其他協議。
託管人不對 任何未能執行投票任何股票的指示或任何此類投票的方式或效果負責,只要任何此類行動或不採取行動不是由於託管人故意的不當行為或 重大疏忽。託管機構承諾,任何註冊人都應承擔履行本存管協議中明確規定的職責和僅履行該等職責的義務,不得將任何默示契諾或 義務解讀為針對存管機構或任何註冊人的默示契諾或義務。
託管人、託管人代理人和任何註冊人都可以擁有和交易本公司及其附屬公司的任何類別的證券和收據。託管人還可以擔任本公司及其附屬公司任何證券的轉讓代理或登記員。
根據本存款協議或收據、存托股份或股票的任何規定,託管銀行在任何時間收到的任何款項均不承擔任何利息責任,除非法律另有規定,否則託管銀行亦無義務將該等款項與其持有的其他款項分開。託管人不負責代表公司墊付資金 ,如果沒有及時收到足夠的資金及時付款,託管人也沒有義務或義務支付任何款項。
如果保管人認為本協議項下或在保管人根據本協議收到的任何通知、指示、指示、請求或其他 通信、文件或文件中存在任何含糊或不確定之處,或在執行本保證金協議的任何規定時,保管人應認為有必要或適宜在 採取、遺漏或容忍採取本協議項下的任何行動之前證明或確定一件事,保管人可在書面通知公司後自行決定不採取任何行動任何收據持有人或任何其他個人或實體不得采取此類行動,除非託管人收到公司簽署的書面指示或證書,使託管人滿意地消除了這種歧義或不確定性,或者證明或確立了適用事項,使託管人滿意。對於公司或任何收據持有人根據公司的書面指示 採取的任何行動,託管人不承擔任何責任。
第5.4節。託管人的辭職和免職;繼任託管人的任命 。
託管人可隨時向本公司遞交其選擇辭去託管人職務的通知 ,該辭職在任命繼任者託管人並接受下文規定的任命後生效。(B)託管人可隨時向本公司遞交其選擇辭去託管人職務的通知 ,該辭職在任命繼任託管人並接受下文規定的任命後生效。
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託管人可隨時由公司通過向託管人遞交撤換通知 將託管人撤換,該撤換在根據本協議指定繼任託管人並接受下文規定的任命後生效。
在任何時候,根據本協議行事的託管人應辭職或被免職,公司應在遞交辭職或免職通知 後60天內(視屬何情況而定)指定一名繼任託管人,該託管人應為銀行或信託公司,其主要辦事處設在美利堅合眾國,資本和盈餘合計至少為 $50,000,000。(br}=如果沒有這樣指定的繼任託管人,並且在通知送達後60天內接受任命,辭職或被免任的託管人可以向任何有管轄權的法院申請指定繼任者託管人。每一繼承人託管人應籤立一份書面文件,並向其繼承人和公司交付一份接受本協議項下委任的文件,繼任者託管人將完全享有其繼承人的所有權利、權力、義務和義務,且在任何情況下均應成為本存管協議項下的託管人,在支付所有到期款項後,應公司的書面要求,該繼承人應立即籤立並交付一份將所有權利和權力轉移給該繼承人的文書。 應公司的書面要求,該繼承人應立即籤立並交付一份將所有權利和權力轉移給該繼承人的文書。 該繼承人應立即簽署並交付一份將其所有權利和權力轉移給該繼承人的文書。股份的所有權及權益 及根據本協議持有的任何款項或財產須交付予該繼承人,並須向該繼承人交付一份所有未清償收據的紀錄持有人名單及其所擁有的該等紀錄、簿冊及其他與此有關的資料。 任何繼承人託管人應按其合理酌情決定權,以該繼承人認可的其他方式迅速郵寄或傳送其委任通知予收據的紀錄持有人。 任何繼承人託管人應按其合理酌情決定權將其委任通知郵寄或傳送至收據紀錄持有人。
託管人可以合併、合併或轉換的任何實體將成為該託管人的繼承人,而無需 簽署或歸檔任何文件或任何進一步的行為,且不需要在本協議項下發出通知。?該後續託管人可以前置託管人的名義或繼任者託管人的名義對收據進行認證。
第5.5條。公司通知和報告。
本公司同意將向託管人交付,託管人將在收到收據後立即將所有通知和報告(包括但不限於財務報表)的副本傳送給記錄 收據持有人,每個收據持有人的地址均為託管人賬簿中記錄的地址,法律、股票、存托股份或收據在其上上市的任何國家證券交易所的規則要求的所有通知和報告(包括但不限於財務報表),或本公司經修訂的第五次重複的公司註冊證書(包括指定證書)。將提供給收據的記錄持有人。 這樣的傳輸費用由公司承擔,公司將向保管人提供保管人合理要求的數量的此類文件的副本。 該等文件的傳輸費用由公司承擔,公司將向保管人提供保管人合理要求的數量的此類文件的副本。此外,託管人將根據本公司的要求向收據記錄持有人傳送本公司可能要求的其他文件,費用由本公司承擔。
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第5.6條。由地鐵公司作出彌償。
儘管第5.3條有相反規定,公司應賠償託管機構、任何託管機構和任何 註冊人(包括他們的每一位高級職員、董事、代理人和僱員)的損失、損害、成本、罰款、責任或費用(包括合理的費用),並使他們每個人都不會受到任何損失、損害、成本、罰款、責任或費用(包括合理的費用)的損害,並使他們每個人不受任何損失、損害、成本、罰款、責任或費用的損害(包括合理的自掏腰包(B)因與本存託協議、任何 註冊人或其任何相應代理人(包括任何存託代理人)的收據以及本協議中規定的任何交易或文件有關的行為、遭受或遺漏而可能產生的任何責任,但因任何 上述人員各自的嚴重疏忽或故意不當行為而產生的任何責任除外。本第5.6節規定的公司義務在任何託管機構、註冊人或託管機構代理人的任何繼承期間仍然有效。
第5.7條。費用、收費和開支。
本公司同意立即向託管人支付與本公司商定的賠償,以支付託管人根據本協議提供的所有服務,並補償託管人合理的自掏腰包託管機構因其(或該託管機構代理人)在本合同項下提供的服務而產生的費用(包括合理的律師費和開支)。本公司應支付與首次存入股票和首次發行 存托股份、所有存托股份持有人提取股票,以及根據本公司的選擇贖回或交換股票有關的所有存託機構的所有費用,並支付與首次存托股份的首次存託和首次發行 存托股份相關的所有費用,以及公司選擇贖回或交換存托股份的所有費用。本公司應支付僅因存託安排的存在而產生的所有轉讓和其他税費和政府費用 。所有其他轉讓和其他税費和政府收費應由存托股份持有者憑收據證明。如果應收據持有人的要求, 託管人產生了公司在本協議下不應承擔的費用或費用,則該持有人將承擔此類費用和費用;但是,託管人可自行選擇要求 收據持有人預付託管人應該收據持有人的要求而產生的任何費用或費用。託管人應按 公司和託管人商定的時間間隔向公司提交費用和費用報表。
第六條
A要求 和 T火化
6.1節。修正案。
收據的格式及本存託協議的任何條文可於 本公司及存託人認為必要或合宜的任何方面經 本公司及存託人協議修訂;然而,除非 有關修訂已獲合計佔當時已發行存托股份合計至少三分之二多數的收據持有人批准,否則該等修訂將不會對收據持有人的權利造成重大不利影響,否則該等修訂將不會生效。在任何該等修訂生效時,每名持有該等修訂的未清償收據持有人,如繼續持有該收據,即被視為同意及同意該等修訂,並受經其修訂的“存款協議”約束。在任何情況下,任何修訂均不得損害任何存托股份擁有人在符合第2.5及2.6條及第三條條文的規定下,向存託人交出任何證明該等存托股份的收據的權利,並指示將股份及存托股份所代表的所有款項及其他財產(如有)交付予持有人,除非為遵守適用法律的強制性規定或任何政府機構、代理或佣金或適用證券交易所的規章制度。
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第6.2節。終止。
本存管協議可由本公司在不少於60天前向 託管人發出書面通知後隨時終止,在此情況下,託管人將在通知中規定的終止日期前至少30天向當時所有未付收據的記錄持有人郵寄終止通知。
如果任何收據在本存託協議終止之日後仍未結清,則託管人此後應停止轉讓收據,暫停向其持有人分配股息,不得再發出任何通知(終止通知除外)或根據本存託協議執行任何其他行為,但 託管人應繼續收取與股票有關的股息和其他分派,應按本存管協議的規定出售權利、優惠或特權,並應交付全部或零碎股數。自終止之日起兩年期滿後的任何時候,託管人可以按其認為適當的地點和條款,在公開或私下出售當時持有的股票,並可在此後持有任何此類出售的淨收益以及根據本協議持有的任何金錢和其他財產,而不承擔利息責任,根據其所持股份,迄今尚未交出的收據持有者按比例 受益。在進行此類出售後,託管機構應解除本存款協議項下的所有義務,但對此類淨收益和資金及其他財產進行核算除外;但第5.3和5.6節的規定在本存款協議終止後仍然有效。
在下列情況下,本 存託協議將自動終止:(I)所有已發行存托股份已根據第2.8節贖回,或(Ii)已就本公司的任何清算、解散或清盤 股票作出最終分派,且該等分派應已根據第4.1或4.2節(視何者適用而定)分派給存托股份持有人。
本存款協議終止後,本公司將解除本存款協議項下的所有義務,但根據第5.6條和第5.7條對寄存人、任何寄存人代理人和任何註冊人的義務除外。
第七條
MIscellaous(Iscellaous)
第7.1節。對應者。
本《存款協議》可以簽署任何數量的副本,並由本協議各方分別簽署副本, 每個副本在簽署和交付時應被視為正本,但所有這些副本加在一起將構成一份相同的文書。(br} 每個副本在簽署和交付時應被視為正本,但所有這些副本加在一起應構成一份相同的文書。通過傳真或電子郵件交付本《存款協議》簽字頁的簽字件 應與交付本《存款協議》的人工簽署副本一樣有效。
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第7.2節。當事人的專有利益。
本存款協議是為了本協議雙方及其各自在本協議下的繼承人的獨家利益,不應被視為 向任何其他人提供任何法律或衡平法權利、補救或索賠。
第7.3條。條文的無效。
如果本存款協議或收據中包含的任何一項或多項條款在任何方面無效、非法或 不可執行,此處或其中包含的其餘條款的有效性、合法性和可執行性不得因此而受到影響、損害或幹擾。
第7.4節。通知。
根據本協議或在收據項下向公司發出的任何及所有通知應以書面形式發出,如果是親自投遞或通過郵寄,或通過電報、傳真或信件確認的電子郵件寄給公司,則應被視為已正式 發送給公司,地址為
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注意:總法律顧問
傳真:415-667-9814
電子郵件:peter.morgan@schwab.com
或公司應書面通知保管人的任何其他 地址。
本合同項下或收據項下向託管人發出的任何通知和所有通知均應以書面形式發出,如果親自投遞或通過郵寄或通過信函確認的傳真發送給寄存人辦公室 的託管人,則應視為已正式發出。
Equiniti信託公司
1110 中點曲線,101號套房
門多塔高地,明尼蘇達州55120
20
注意:關係經理
傳真號碼:651-552-6942
或寄存人應書面通知公司的任何其他地址。
根據本協議或在收據項下向任何記錄持有人發出的任何及所有通知應以書面形式發出,如果親自投遞或通過信件確認的郵寄或傳真發送給該記錄持有人(其地址與保管人的賬簿上所示的地址相同),或如果該記錄持有人應 已及時向保管人提交書面請求,要求將發給該記錄持有人的通知郵寄至該請求中指定的地址,則應視為已正式發出。
以郵寄或傳真方式發送的通知,應視為在郵寄或傳真發送的已妥為地址的信件 (或在傳真的情況下為確認信)存入郵局信箱並預付郵資時送達。然而,託管人或公司可對其 從其他收據持有人或任何收據持有人處收到的任何傳真傳輸採取行動,儘管該傳真傳輸隨後不得通過信函或如上所述予以確認。
第7.5條。託管人的特工。
託管機構可為本 託管協議的目的不時指定託管機構代理人在任何方面為託管機構行事,並可隨時指定額外的託管機構代理人,並更改或終止該等託管機構代理人的任命。託管人將在採取任何此類行動之前立即通知公司。
第7.6條。就收據委任司法常務官。
本公司特此委任託管人為收據登記處處長,託管人特此接受該等委任。
第7.7條。收據持有人是當事人。
不時持有收據的人士應為本存款協議的當事人,並須受本協議的所有條款及條件及收據接受交付的約束 。
第7.8條。治理法律。
本存款協議及其項下的收據和所有權利,以及本協議和本協議的規定應受紐約州法律管轄,並 按照紐約州法律解釋,但不包括一般義務法第5-1401條以外的衝突或法律選擇規則。雙方特此同意 任何因本存款協議或收據、或該等權利或條款而引起或相關的訴訟、訴訟或程序可提交或移至美國紐約南區地區法院,如果該法院 沒有標的物管轄權,則可將其提交或移至位於紐約市和縣的任何州法院。每一方特此同意,就其自身及其財產而言,就任何此類訴訟、訴訟或訴訟程序而言,一般無條件地接受該等法院(及其上訴法院)的非排他性管轄權和地點,並據此放棄不適當的地點或不方便的法院的抗辯 。 ( =
21
第7.9條。檢查《定金協議》。
本存託協議的副本應提交給託管機構和託管機構代理人,並應在 營業時間內在託管機構辦公室和託管機構代理人各自的辦公室(如果有)公開供持有收據的任何人查閲。
第7.10節。標題。
本存款協議中條款和章節的標題以及附件A中所列收據的標題僅為方便起見而插入 ,不得被視為本存款協議或收據的一部分,也不會對本存單或收據中所含任何條款的含義或解釋產生任何影響。
第7.11節。保密。
託管人和公司同意,根據本存款協議的談判或執行而交換或接收的與另一方業務有關的所有賬簿、記錄、信息和數據,包括個人、非公開持有人信息,均應保密,且除法律或法律程序可能要求外, 不得自願向任何其他人披露。
22
茲證明,本公司和託管人已於上述日期正式簽署了本保證金協議,所有收據持有人在接受按照本協議條款開具的收據後,即成為本協議的當事人,並在他們接受按本協議條款開具的收據後成為本協議的當事人。
嘉信理財公司 | ||
由以下人員提供: | /s/彼得·克勞福德 | |
姓名:彼得·克勞福德(Peter Crawford) | ||
職務:董事董事總經理、執行副總裁兼首席財務官 | ||
Equiniti信託公司 | ||
由以下人員提供: | /s/Matthew D.Paseka | |
姓名:馬修·D·帕塞卡(Matthew D.Paseka) | ||
職位:董事客户關係高級副總裁 |
附件A
[收據票面格式]
除非本收據 由紐約存託信託公司(DTC)的授權代表提交給嘉信理財(Charles Schwab Corporation)或其代理登記轉讓、交換或付款,並且所簽發的任何證書是 以CEDE&Co.的名義或DTC授權代表要求的其他名稱註冊的(並且向CEDE&Co.或DTC授權代表要求的其他實體支付任何款項),CEDE&Co.在此有利害關係。
存托股份
750,000
每份存托股份的存託收據
相當於5.000固定利率重置份額的1/100
K系列非累積永久優先股
的
嘉信理財 公司
根據特拉華州法律註冊成立
CUSIP 808513 CB9
有關特定定義,請參閲反轉
股息支付日期:自每年6月1日、2022年6月1日、3月1日、6月1日、9月1日和 12月1日起。
根據紐約州法律成立的有限責任信託公司Equiniti Trust Company,作為 存託公司,特此證明,CEDE&Co.是75萬(750,000)股存托股份(存托股份)的登記所有者,每股存托股份相當於固定利率重置非累積永久優先股5.000股的1/100股,K系列,面值0.01美元,清算優先股每股100,000美元(庫存?),來自特拉華州的嘉信理財(The Charles Schwab)公司(The Charles Schwab Corporation)公司?),存放在託管機構,受條款約束,有權享受截至2022年3月4日的存款協議(存款協議)的利益(《存款協議》),但須遵守條款,並有權享受截至2022年3月4日的《存款協議》的好處押金 協議(?)公司、存託憑證持有人和存託憑證持有人之間的關係。通過接受本存託憑證,本存託憑證持有人即成為存託協議所有條款和 條件的一方,並同意受其約束。本存託憑證對於任何目的或根據存託協議有權享有的任何利益均無效,除非該存託憑證已由存託機構由正式授權人員手工簽署,或如果由存託機構以傳真方式簽署,則由登記處就存託收據由正式授權人員手工簽署,並由登記處加簽。(B)本存託憑證應由託管人以正式授權人員的手籤方式籤立,如果由託管人以傳真方式籤立,則由註冊人通過正式授權人員的手籤方式加簽,否則本存託憑證不具有任何效力或義務。
這張存託收據可以在紐約、紐約和明尼蘇達州的聖保羅轉讓。
A-1
日期:2022年3月4日 | ||
股權信託公司,託管公司 | ||
由以下人員提供: |
| |
獲授權人員 |
A-2
[收據沖銷形式]
嘉信理財公司
嘉信理財公司將免費向每位提出要求的持有收據的人提供一份存款協議副本和一份指定證書的副本或摘要,以確立嘉信理財公司5.000%的固定利率重置非累積永久優先股K系列。任何此類請求都應 寄給本收據正面指定的寄存人。
本公司 將免費向要求本公司每類股票或其系列的權力、指定、優惠和相對、參與、可選或其他特殊權利的每位收據持有人提供該等優惠和/或權利的資格、限制或限制。該請求可向地鐵公司或註冊處處長提出。
縮略語釋義
以下縮略語在本證書背面以所有權形式使用時,應按照適用法律或法規的規定將其解釋為已完整書寫 。除了下面出現的縮寫之外,還可以使用其他縮寫。
縮略語 |
等效短語 |
縮略語 |
等效短語 | |||
JT 10 | 作為共同承租人,有生存權,而不是共同承租人 | 十個耳鼻喉科 | 作為整體租户 | |||
十進制通信 | 作為共同的租户 | Unif贈送最少活動 | 向未成年人贈送制服禮品法 |
縮略語 |
等效詞 |
縮略語 |
等效詞 |
縮略語 |
等效詞 | |||||
阿黴素 | 管理員,Administratrix | 前任 | Executrix遺囑執行人 | 標準桿 | 段落 | |||||
Agmt | 協議 | FBO | 為了……的利益 | 普萊 | 公法 | |||||
藝術 | 文章 | FDN | 基礎 | 樹 | (作為)受託人, | |||||
CH | 第二章 | GDN | 《衞報》 | U | 在……下面 | |||||
客户 | 的保管人 | GDNSHP | 監護 | 尿酸 | 根據協議 | |||||
12月 | 申報 | 最小 | 未成年人 | UW | 根據遺囑、遺囑、遺囑和遺囑 | |||||
估計 | 屋苑、屋苑的屋苑 |
對於收到的價值,_
請插入社保或其他受讓人識別號碼
請打印或打印名稱和地址,包括受讓人的郵政編碼
A-3
存托股份(由內部收據代表),並在此不可撤銷地組成並委任 _
Dated: _____________________________ | ||
注意:轉讓書上的簽名必須與本收據正面所寫的姓名相符,不得改動、放大或任何更改。 |
簽名有保證
通知: 根據修訂後的1934年《證券交易法》第17AD-15條規定,簽名應由合格的擔保機構(銀行、股票經紀人、儲蓄和貸款協會以及加入經批准的簽名擔保計劃的信用社)擔保。
A-4
附件B
指定證書
[請參閲所附的 ]
B-1