美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 卡斯賓控股公司 [KSPN ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 02/11/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 02/11/2021 | M | 127,208 | A | (1) | 152,893 | I | 由Alimco Re Ltd. | ||
普通股 | 02/11/2021 | F(2) | 39 | D | (1)(2) | 152,854 | I | 由Alimco Re Ltd. |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
普通股認股權證 | $0.01(1) | 02/11/2021 | M | 1 | 03/30/2020 | 03/31/2025 | 普通股 | 127,208 | (3) | 0 | I | 由Alimco Re Ltd. | |||
普通股認股權證 | $0.01(4) | 03/02/2022 | P | 1 | 03/02/2022 | 03/02/2027 | 普通股 | 320,000(4)(5)(6) | (6) | 1 | I | 由Alimco Re Ltd. |
回覆説明: |
1.報道的交易涉及Alimco Re Ltd.轉換認股權證,以每股0.01美元的價格購買總共127,208股Kaspien Holdings Inc.普通股(“2020認股權證”)。Alimco Re Ltd是Alimco Financial Corporation(“Alimco”)的全資子公司。Alimco可能被認為對Alimco Re Ltd持有的股票擁有投票權和絕對控制權。Alimco否認對這些證券的實益所有權,除非它在其中的金錢利益範圍內。 |
2.2020年認股權證是在無現金的基礎上行使的。 |
3.Alimco Re Ltd收購2020認股權證是因為Alimco Re Ltd.於2020年3月30日向卡斯賓控股公司(Kaspien Holdings Inc.)的全資子公司Etaz Inc.提供了271.8萬美元的有擔保定期貸款。 |
4.所報告的交易涉及Alimco Re Ltd.以每股0.01美元的價格購買總共32萬股Kaspien Holdings Inc.普通股的認股權證(“2022年認股權證”)。 |
5.Alimco不承認該等證券的實益擁有權,但在該等證券的金錢權益範圍內,則不在此限。本文件不應被視為承認Alimco是本文件所涵蓋的任何股權證券的實益擁有人,無論是就1934年修訂後的證券交易法第16條而言,還是在其他情況下,Alimco都是本文件所涵蓋的任何股權證券的實益擁有人。 |
6.Alimco Re Ltd收購2022年認股權證是因為Alimco Re Ltd.於2022年3月2日向Kaspien控股公司的子公司Kaspien Inc.提供了500萬美元的有擔保定期貸款。 |
/s/首席執行官喬納森·馬庫斯 | 03/07/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |