美國證券交易委員會表4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549

實益所有權變更聲明

根據1934年證券交易法第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB審批
OMB編號: 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
阿里姆科金融公司(Alimco Financial Corp)

(最後一個) (一) (中)
2336東南海洋大道
400套房

(街道)
斯圖爾特 平面 34996

(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 卡斯賓控股公司 [KSPN ] 5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
董事 X 10%的所有者
高級職員(請在下面註明頭銜) X 其他(在下面指定)
10%所有者組的成員
3.最早成交日期 (月/日/年)
02/11/2021
4.如有修改,原始提交日期 (月/日/年)
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名報案人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安職稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 02/11/2021 M 127,208 A (1) 152,893 I 由Alimco Re Ltd.
普通股 02/11/2021 F(2) 39 D (1)(2) 152,854 I 由Alimco Re Ltd.
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
普通股認股權證 $0.01(1) 02/11/2021 M 1 03/30/2020 03/31/2025 普通股 127,208 (3) 0 I 由Alimco Re Ltd.
普通股認股權證 $0.01(4) 03/02/2022 P 1 03/02/2022 03/02/2027 普通股 320,000(4)(5)(6) (6) 1 I 由Alimco Re Ltd.
回覆説明:
1.報道的交易涉及Alimco Re Ltd.轉換認股權證,以每股0.01美元的價格購買總共127,208股Kaspien Holdings Inc.普通股(“2020認股權證”)。Alimco Re Ltd是Alimco Financial Corporation(“Alimco”)的全資子公司。Alimco可能被認為對Alimco Re Ltd持有的股票擁有投票權和絕對控制權。Alimco否認對這些證券的實益所有權,除非它在其中的金錢利益範圍內。
2.2020年認股權證是在無現金的基礎上行使的。
3.Alimco Re Ltd收購2020認股權證是因為Alimco Re Ltd.於2020年3月30日向卡斯賓控股公司(Kaspien Holdings Inc.)的全資子公司Etaz Inc.提供了271.8萬美元的有擔保定期貸款。
4.所報告的交易涉及Alimco Re Ltd.以每股0.01美元的價格購買總共32萬股Kaspien Holdings Inc.普通股的認股權證(“2022年認股權證”)。
5.Alimco不承認該等證券的實益擁有權,但在該等證券的金錢權益範圍內,則不在此限。本文件不應被視為承認Alimco是本文件所涵蓋的任何股權證券的實益擁有人,無論是就1934年修訂後的證券交易法第16條而言,還是在其他情況下,Alimco都是本文件所涵蓋的任何股權證券的實益擁有人。
6.Alimco Re Ltd收購2022年認股權證是因為Alimco Re Ltd.於2022年3月2日向Kaspien控股公司的子公司Kaspien Inc.提供了500萬美元的有擔保定期貸款。
/s/首席執行官喬納森·馬庫斯 03/07/2022
**舉報人簽名 日期
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格由多名報告人提交, 看見 Instruction 4 (b)(v).
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。