stem-20220301假象000175876600017587662022-03-012022-03-01
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
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表格8-K
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當前報告
依據第13或15(D)條
《1934年證券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
報告日期(最早事件報告日期)：March 1, 2022
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STEM，Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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| 特拉華州 | | 001-39455 | | 85-1972187 |
(州或其他司法管轄區 (法團成員) | | (委託文件編號) | | (美國國税局僱主 識別號碼) |
加州大街100號, 第14層, 舊金山, 加利福尼亞94111
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)
1-877-374-7836
註冊人的電話號碼，包括區號
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如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：
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| ☐ | 根據證券法第425條規定的書面通信(聯邦判例彙編17卷230.425) |
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| ☐ | 根據《交易法》第14a-12條(17 CFR 240.14a-12)徵集材料 |
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| ☐ | 根據《交易法》第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信 |
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| ☐ | 根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))規定的開市前通信(17CFR 240.13e-4(C)) |
根據該法第12(B)條登記的證券：
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| 每節課的標題 | | 交易 符號 | | 上的每個交易所的名稱 哪一個註冊的 |
| 普通股，面值0.0001美元 | | 莖 | | 紐約證券交易所 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
第5.02項。 董事或某些高級人員的離職；董事的選舉；某些高級人員的委任；某些高級人員的補償安排。
(E)2022年3月1日，Stem，Inc.(“本公司”)董事會(“董事會”)薪酬委員會(“委員會”)批准向本公司被任命的高管(“NEO”)(首席執行官(“CEO”)除外)發放以下長期激勵(LTI)股權獎勵。根據委員會的建議，董事會獨立董事批准了LTI獎勵給我們的首席執行官，如下所述。
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| 姓名和頭銜 | 總股本獎 | 限售股單位(1) | 選項(2) |
| 約翰·卡林頓(CEO) | $2,000,000 | $1,000,000 | $1,000,000 |
| 威廉·布什(William Bush)(首席財務官) | $1,750,000 | $875,000 | $875,000 |
| 拉什·約翰遜(Larsh Johnson)(首席技術官) | $1,250,000 | $625,000 | $625,000 |
(1)以時間為基礎的限制性股票單位(“RSU”)獎勵將分成四個等額的年度分期付款，條件是自每個分期付款日起繼續受僱於本公司。RSU的股票數量是通過將總價值除以授予日的收盤價來確定的。
(2)股票期權獎勵將分成四個等額的年度分期付款，條件是自每個授予日期起繼續受僱於本公司。 根據ASC主題718，通過使用Black-Scholes方法將合計價值除以調整後的公允價值來確定選項的數量。期權的行權價是授予日的收盤價。
RSU和期權是根據並符合本公司2021年股權激勵計劃的條款和條件，以及先前提交給美國證券交易委員會的RSU協議和期權協議格式授予的。
此外，委員會還將布什的年基本工資提高到42.5萬美元，將約翰遜的年基本工資提高到375,000美元。根據委員會的建議，董事會獨立董事批准將卡林頓先生的年基本工資提高到550,000美元。
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。
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| STEM，Inc. |
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日期：2022年3月3日 | 由以下人員提供： | /s/索爾·R·勞雷萊斯 |
| | 姓名： | 索爾·R·勞雷萊斯 |
| | 標題： | 首席法務官兼祕書 |
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