美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Vista Gold Corp [VGZ ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 03/02/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 03/02/2022 | M | 15,888 | A | (1) | 116,372 | D | |||
普通股 | 03/02/2022 | M | 63,666 | A | (1) | 180,038 | D | |||
普通股 | 03/02/2022 | F | 29,434(2) | D | $0.84 | 150,604 | D |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
限售股單位 | (1) | 03/02/2022 | M | 15,888 | (3) | 02/23/2024 | 普通股 | 15,888 | $0 | 42,612 | D | ||||
限售股單位 | (1) | 03/02/2022 | D | 945 | (3) | 02/23/2024 | 普通股 | 945 | $0 | 41,667 | D | ||||
限售股單位 | (1) | 03/02/2022 | M | 63,666 | (4) | 03/01/2023 | 普通股 | 63,666 | $0 | 11,668 | D | ||||
限售股單位 | (1) | 03/02/2022 | A | 60,000 | (5) | 03/02/2025 | 普通股 | 60,000 | $0 | 60,000 | D |
回覆説明: |
1.每個限制性股票單位(“RSU”)代表一項或有權利,可獲得發行人的一股普通股。 |
2.代表發行人為履行與2020年3月1日和2021年2月23日授予報告人的79,554個限制性股票單位歸屬相關的預扣税款義務而預扣的股份。 |
3.2021年2月23日授予58,500個RSU,授予如下:在36個月內授予19,000個(12個月時為1/3,24個月時為1/3,36個月時為1/3),條件是報告人繼續擔任發行人的高級職員;2023年2月23日授予29,000個,這取決於發行人在兩年歸屬期間普通股的股價表現標準。剩餘的10,500個RSU受性能標準的限制,將於2022年2月23日授予。歸屬RSU的結算將在歸屬日期之後在行政上可行的情況下儘快進行。 |
4.2020年3月1日授予12.4萬個RSU,歸屬如下:在36個月內授予3.5萬個RSU(12個月時為1/3,24個月時為1/3,36個月時為1/3),條件是報告人繼續擔任發行人的高級管理人員;2022年3月1日授予52,000個,這取決於發行人在2年歸屬期間普通股的股價表現標準。其餘37,000個RSU受到性能標準的限制,並於2021年3月1日授予。歸屬RSU的結算將在歸屬日期之後在行政上可行的情況下儘快進行。 |
5.2022年3月2日授予的RSU歸屬如下:在36個月內(12個月為1/3,24個月為1/3,36個月為1/3)內為24,000人,以報告人作為發行人高級人員的持續服務為準;2024年3月2日為36,000人,取決於發行人在2年歸屬期間普通股的股價表現標準。歸屬RSU的結算將在歸屬日期之後在行政上可行的情況下儘快進行。 |
/s/保拉·J·沙德(Paula J.Shade)擔任帕梅拉·A·索利(Pamela A.Solly)的事實律師 | 03/04/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |