招股章程副刊第10號

 

依據第424(B)(3)條提交

(截至2021年11月4日的招股説明書)

 

註冊號碼333-260530

 

 

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1834045/000095017022002914/img60713719_0.jpg 

 

古董酒莊,Inc.

 

1000萬股普通股

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現提交本招股説明書附錄,以更新和補充日期為2021年11月4日的招股説明書(經不時補充或修訂的招股説明書)中包含的信息,以補充我們於2022年3月4日提交給美國證券交易委員會(SEC)的8-K表格當前報告(下稱“報告”)中包含的信息。因此,我們已將該報告附在本招股説明書附錄中。

 

招股章程及本招股説明書補充資料涉及根據與業務合併(定義見招股章程)訂立的若干認購協議(“管道投資”)的條款不時轉售最多10,000,000股我們的普通股,每股無面值(“普通股”)。如招股説明書所述,招股説明書中點名的出售證券持有人(統稱為“出售股東”)或其許可受讓人可不時發售最多10,000,000股我們的普通股,這些普通股是在PIPE投資和業務合併結束時發行給出售股東的。

 

本招股説明書補充更新及補充招股章程內的資料,如無招股章程,包括對招股章程的任何修訂或補充,本招股説明書並不完整,亦不得交付或使用,除非與招股章程一併交付或使用。本招股章程增刊應與招股章程一併閲讀,如招股章程內的資料與本招股章程增刊內的資料有任何不一致之處,你應以本招股章程增刊內的資料為準。

 

我們的普通股在納斯達克全球市場(“納斯達克”)上市,代碼為“VWE”。2022年3月3日,我們普通股在納斯達克的收盤價為每股7.88美元。

 

投資我們的普通股涉及招股説明書第7頁開始的“風險因素”部分所描述的風險。

 

美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券,也沒有確定招股説明書或本招股説明書附錄是否真實或完整。任何相反的陳述都是刑事犯罪。

 

本招股説明書增刊日期為2022年3月4日。

 

 

 


美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區,20549

表格8-K

當前報告

依據該條例第13或15(D)條

1934年證券交易法

上報日期(最早上報事件日期):2022年3月4日(2022年2月28日)

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https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1834045/000095017022002914/img60713719_1.jpg 

Vintage Wine EStates,Inc.

(註冊人的確切姓名載於其章程)

_______________________________________________________

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

內華達州

 

001-40016

 

87-1005902

(州或其他司法管轄區
成立為法團)

 

(佣金)
文件編號)

 

(美國國税局僱主
識別號碼)

塔霍大道937號,210套房

內華達州89451號斜坡村

(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

註冊人電話號碼,包括區號:(877)289-9463

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根據該法第12(B)條登記的證券:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

每節課的標題

 

交易代碼

 

註冊的每個交易所的名稱

 

 

 

 

 

 

普通股,每股無面值

 

VWE

 

納斯達克股票市場有限責任公司

購買普通股的認股權證

 

VWEWW

 

納斯達克股票市場有限責任公司

 

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務,請勾選下面相應的複選框:

 

 

 

 

 

 

 

根據證券法第425條規定的書面通信(聯邦判例彙編17卷230.425)

 

 

根據《交易法》第14a-12條(17 CFR 240.14a-12)徵集材料

 

 

根據《交易法》第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信

 

 

根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))規定的開市前通信(17CFR 240.13e-4(C))

 

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司

如果是新興成長型公司,用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 


項目5.02-董事或某些高級人員的離職;董事的選舉;某些高級人員的任命;某些高級人員的補償安排

任命首席財務官

2022年3月2日,Vintage Wine EStates,Inc.(以下簡稱“公司”)宣佈,公司已任命44歲的克里斯蒂娜·約翰斯頓(Kristina Johnston)為公司首席財務官,自2022年3月7日起生效。

在加入該公司之前,約翰斯頓女士在啤酒、葡萄酒和烈性酒的生產商和營銷商星座品牌公司工作了大約17年,在那裏她在財務和會計方面擔任過一些日益具有挑戰性的職位,包括她最近擔任的副總裁-財務主管。在她職業生涯的早期,她曾在安達信(Arthur Andersen)和普華永道(Pricewaterhouse Coopers)的會計師事務所工作,在那裏她擔任負責客户賬户的審計師。約翰斯頓女士在聖波納文傑大學獲得會計學學士學位和工商管理碩士學位。

作為該公司的首席財務官,約翰斯頓將獲得3萬美元的簽約獎金,年基本工資為32萬美元,並有資格獲得高達基本工資30%的年度獎金。與她的任命有關,約翰斯頓女士還將獲得329,038個限制性股票單位的授予以及購買公司普通股658,076股的股票期權的授予,每種情況下都將從授予日期的一週年起分成四個等額的年度分期付款。如果約翰斯頓女士終止受僱於本公司(原因除外),她將有權獲得遣散費,該遣散費將在終止日期後的兩年內以延續其當時的基本工資的形式發放。

任命收購整合執行副總裁

關於約翰斯頓女士的任命,公司現任首席財務官凱瑟琳·德維萊爾被任命為公司負責收購整合的執行副總裁,同樣從2022年3月7日起生效。

首席運營官離職

2022年2月28日,公司首席運營官羅素·G·喬伊(Russell G.Joy)離開公司,轉而追求其他利益。就其離職事宜,本公司與Joy先生訂立分居協議及全面釋放(“分居協議”)。

 

根據離職協議,Joy先生將(I)收取總額為160,000美元的六個月薪金及(Ii)沒收329,038個未歸屬限制性股票單位及658,076個未歸屬購股權。分居協議還規定,Joy先生可以全面解除對公司的所有索賠。

分離協議的前述摘要並不聲稱是完整的,而是通過參考分離協議全文進行限定的,分離協議的副本作為附件10.1附在此,並通過引用併入本文。

新聞稿

2022年3月2日,本公司發佈了一份新聞稿,宣佈了上述管理層變動,該新聞稿的副本作為附件99.1附在此,以供參考。

項目9.01--財務報表和證物

(D)展品

99.1

新聞稿日期:2022年3月2日

10.1

公司與羅素·喬伊於2022年2月28日簽訂的分居協議和全面發佈

104

封面交互數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中)

 

 


簽名

 

根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。

 

 

Vintage Wine EStates,Inc.

 

 

(註冊人)

 

 

 

日期:

March 4, 2022

/s/帕特里克·羅尼

 

 

帕特里克·羅尼

 

 

首席執行官