美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Golub Capital BDC,Inc. [GBDC ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 03/02/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股,每股票面價值0.001美元 | 03/02/2022 | S | 1,250,000 | D | $15.72 | 1,177,547.062 | I | 作者:GGP Holdings,L.P.(1) | ||
普通股,每股票面價值0.001美元 | 03/02/2022 | A | 1,250,000 | A | $15.72 | 1,250,000 | I | 由GC Advisors LLC提供(1) | ||
普通股,每股票面價值0.001美元 | 03/02/2022 | G | V | 1,250,000 | D | $0 | 0 | I | 由GC Advisors LLC提供(1) | |
普通股,每股票面價值0.001美元 | 188,676 | I | 作者:CDGPE,LLC(2) | |||||||
普通股,每股票面價值0.001美元 | 166,672 | I | 作者:CDGQ,LLC(3) | |||||||
普通股,每股票面價值0.001美元 | 14,977.824 | I | 由Golub Onshore GP LLC提供(4) | |||||||
普通股,每股票面價值0.001美元 | 1,440,125.41 | I | 由GCOP LLC提供(5) | |||||||
普通股,每股票面價值0.001美元 | 125,388.954 | D |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
回覆説明: |
1.由於他對GGP Holdings,L.P.的控制和所有權,Golub先生被視為對該實體擁有的所有股份擁有投資權。由於他在GC Advisors LLC的控制和所有權,戈盧布先生被視為對該實體擁有的所有股份擁有投資權。戈盧布先生否認對GGP Holdings、L.P.和GC Advisors LLC各自持有的普通股的實益所有權,但他在其中的金錢利益除外。 |
2.本文報告的股票由CDGPE,LLC直接實益擁有,併為戈盧布先生的家族信託基金的利益而持有。 |
3.本文報告的股份由CDGQ,LLC直接實益擁有,併為戈盧布先生的家族信託基金的利益而持有。 |
4.由於他在Golub Onshore GP,LLC的控制和所有權,Golub先生被視為對該實體擁有的所有股份擁有投資權。 |
5.由於他對GCOP LLC的控制和所有權權益,Golub先生可能被視為對該實體擁有的所有股份擁有投資權。 |
備註: |
/s/David B.Golub | 03/04/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |