美國證券交易委員會表3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 03/01/2022 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 全球血液治療公司 [GBT ] | |||||||||||||
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4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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| 1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
| 普通股 | 27,960 | D | |
| 表二-實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
| 股票期權(購買權) | (1) | 02/08/2026 | 普通股 | 23,597 | 12.95 | D | |
| 股票期權(購買權) | (2) | 02/28/2027 | 普通股 | 9,000 | 29.75 | D | |
| 股票期權(購買權) | (3) | 01/31/2028 | 普通股 | 8,000 | 59.6 | D | |
| 股票期權(購買權) | (4) | 01/31/2029 | 普通股 | 5,475 | 48.44 | D | |
| 限售股單位 | (5) | (5) | 普通股 | 1,875 | (6) | D | |
| 股票期權(購買權) | (7) | 09/30/2029 | 普通股 | 8,000 | 46.99 | D | |
| 限售股單位 | (8) | (8) | 普通股 | 5,500 | (6) | D | |
| 股票期權(購買權) | (9) | 02/02/2030 | 普通股 | 3,724 | 65.82 | D | |
| 限售股單位 | (10) | (10) | 普通股 | 2,327 | (6) | D | |
| 股票期權(購買權) | (11) | 03/31/2030 | 普通股 | 2,329 | 48.73 | D | |
| 限售股單位 | (12) | (12) | 普通股 | 913 | (6) | D | |
| 限售股單位 | (13) | (13) | 普通股 | 6,300 | (6) | D | |
| 股票期權(購買權) | (14) | 02/28/2031 | 普通股 | 23,424 | 44.48 | D | |
| 限售股單位 | (15) | (15) | 普通股 | 11,694 | (6) | D | |
| 回覆説明： |
| 1.股票期權相關的普通股股份於2017年1月11日歸屬於原授予30,000股普通股的25%，此後分12次相等的季度分期付款，直至2020年1月11日。 |
| 2.在2017年2月1日至2021年2月1日期間，股票期權標的普通股按16個季度分期付款。 |
| 3.在2018年3月1日至2022年3月1日期間，股票期權標的普通股按16個季度分期付款。 |
| 4.股票期權標的普通股股票在2019年2月1日至2023年2月1日後分16個季度分批歸屬，但須受報告人在每個歸屬日期前持續向發行人提供服務的限制。在發行人控制權變更後，在無故終止或出於充分理由辭職時，該期權將被加速授予。 |
| 5.最初授予7,500個限制性股票單位(“RSU”)的普通股股票在2019年2月1日至2023年2月1日之後每半年分八次歸屬，但須受報告人在每個歸屬日期之前持續向發行人提供服務的限制，且沒有到期日。在發行人變更控制權後，在無故終止或出於正當理由辭職時，RSU將受到加速歸屬的約束。 |
| 6.每個RSU代表一項或有權利，可獲得發行人的一股普通股。 |
| 7.股票期權相關的普通股股票在2019年10月1日至2023年10月1日之後分16個季度分批歸屬，但須受報告人在每個歸屬日期前持續向發行人提供服務的限制。在發行人控制權變更後，在無故終止或出於充分理由辭職時，該期權將被加速授予。 |
| 8.最初授予11,000 RSU的普通股股票在2019年10月1日至2023年10月1日之後每半年分8次歸屬，但報告人須在每個歸屬日期前持續為發行人服務，沒有到期日。在發行人變更控制權後，在無故終止或出於正當理由辭職時，RSU將受到加速歸屬的約束。 |
| 9.股票期權相關的普通股股票在2020年2月1日至2024年2月1日之後分16個季度分批歸屬，但須受報告人在每個歸屬日期前持續向發行人提供服務的限制。在發行人控制權變更後，在無故終止或出於充分理由辭職時，該期權將被加速授予。 |
| 10.原始授予4655個RSU的普通股股票在2020年2月1日至2024年2月1日之後每半年分8次歸屬，但須受報告人在每個歸屬日期前持續為發行人服務的限制，且沒有到期日。在發行人變更控制權後，在無故終止或出於正當理由辭職時，RSU將受到加速歸屬的約束。 |
| 11.股票期權相關的普通股股票在2020年4月1日至2024年4月1日期間分16個季度分批歸屬，但須受報告人在每個歸屬日期前持續向發行人提供服務的限制。在發行人控制權變更後，在無故終止或出於充分理由辭職時，該期權將被加速授予。 |
| 12.最初授予1,461個RSU的普通股股票在2020年4月1日至2024年4月1日後每半年分8次歸屬，但須受報告人在每個歸屬日期前持續為發行人服務的限制，且沒有到期日。在發行人變更控制權後，在無故終止或出於正當理由辭職時，RSU將受到加速歸屬的約束。 |
| 13.作為RSU基礎的普通股股票以發行人在2024年6月30日或之前達到最多三個指定的市場價格門檻為條件分批歸屬，但須受報告人在每個歸屬日期期間持續向發行人提供服務的限制。在發行人變更控制權後，在無故終止或出於正當理由辭職時，RSU將受到加速歸屬的約束。 |
| 14.股票期權相關的普通股股份在2021年3月1日至2025年3月1日之後分16個季度分批歸屬，但須受申報人在每個歸屬日期前持續向發行人提供服務的規限。在發行人控制權變更後，在無故終止或出於充分理由辭職時，該期權將被加速授予。 |
| 15.最初授予13,364個RSU的普通股股票在2021年3月1日至2025年3月1日之後每半年分8次歸屬，但須受報告人在每個歸屬日期前持續為發行人服務的限制，沒有到期日。在發行人變更控制權後，在無故終止或出於正當理由辭職時，RSU將受到加速歸屬的約束。 |
| 備註： |
| 運營部執行副總裁 附件24.1-委託書 |
| /s/Miguel Carrillo，事實律師 | 03/03/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||