美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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| 如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 ESS Tech，Inc. [GWh ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 03/01/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 03/01/2022 | P | 20,000 | A | $5.0084(1) | 530,235(2) | D | |||
| 普通股 | 568,312(3) | I | 見腳註(4) | |||||||
| 普通股 | 227,407(5) | I | 見腳註(6) | |||||||
| 普通股 | 85,228(7) | I | 見腳註(8) | |||||||
| 普通股 | 85,228(7) | I | 見腳註(9) | |||||||
| 普通股 | 85,228(7) | I | 見腳註(10) | |||||||
| 普通股 | 85,228(7) | I | 見腳註(11) | |||||||
| 表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 回覆説明： |
| 1.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票是在多次交易中購買的，價格從4.93美元到5.07美元不等，包括4.93美元和5.07美元。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供有關以每個單獨價格購買的股票數量的完整信息。 |
| 2.反映在2021年11月12日提交的表格4上報告的溢價股份調整後增加了16股。 |
| 3.反映在2021年11月12日提交的表格4上報告的溢價股份調整後增加了10股。 |
| 4.該等股份由呈報人的配偶擔任受託人的琳達·納沃斯·尼格利信託基金登記持有。 |
| 5.反映在2021年11月12日提交的表格4上報告的溢價股份調整後增加了7股。 |
| 6.該等股份由邁克爾·R·尼格利家族信託基金登記持有，而報告人是該信託基金的受託人。 |
| 7.反映在2021年11月12日提交的表格4中報告的溢價股份調整後增加了3股 |
| 8.該等股份由作出報告的人擔任受託人的克洛伊·D·尼格利禮物信託基金登記持有。 |
| 9.該等股份由Ian M.Niggli 2021禮物信託基金登記持有，而作出報告的人為該信託基金的受託人。 |
| 10.該等股份由作出報告的人擔任受託人的Lorelei A.Niggli 2021禮物信託基金登記持有。 |
| 11.這些股份由小邁克爾·R·尼格利(Michael R.Niggli Jr.)登記持有。報告人擔任受託人的2021年禮物信託。 |
| 備註： |
| /s/Amir Moftakhar，授權書 | 03/03/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||