美國證券交易委員會表3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 03/01/2022 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 諾福克南方公司 [NSC ] | |||||||||||||
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
普通股(1) | 2,004 | D | |
普通股(1) | 177.517 | I | 按401(K)計劃(2) |
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
限售股單位 | 01/27/2023 | 01/27/2026 | 普通股 | 660(3) | (4) | D | |
限售股單位 | 01/28/2023 | 01/28/2023 | 普通股 | 160 | (4) | D | |
限售股單位 | 01/28/2023 | 01/28/2025 | 普通股 | 563(5) | (4) | D | |
限售股單位 | 01/30/2023 | 01/30/2024 | 普通股 | 246(6) | (4) | D |
回覆説明: |
1.公司董事會於2022年2月9日選舉報告人擔任現任職務,並根據第16條的規定指定他為“執行主任”,自2022年3月1日起生效。因此,本表格3報告了報告人在其指定的生效日期對普通股和衍生證券的直接和間接持有量。 |
2.根據計劃管理人使用的單位會計系統估計,截至2022年3月1日,普通股的大約總股數已記入諾福克南方公司儲蓄和投資計劃(TIP)中報告人的賬户,該計劃是一項可信的401(K)計劃。根據TIP適用於所有參與者的條款,在不同的時間和不同的價格進行了收購。 |
3.這些單位每年分四期按差餉方式歸屬。 |
4.報告根據諾福克南方公司長期激勵計劃條款授予報告人的限制性股票單位總數。每個單位的經濟價值相當於一股普通股。這些單位最終將在諾福克南方公司普通股中得到滿足。 |
5.這些單位每年分三次按差餉歸屬。 |
6.這些單位每年分兩次按差餉歸屬。 |
備註: |
Moorepoa.txt |
丹尼斯·W·哈特森通過P.O.A.為克萊本·L·摩爾 | 03/03/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |