美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
附表13G
(第2號修訂)*
(Rule 13d-102)
應包括在根據 提交的報表中的信息
對提交的規則13d-1(B)、(C)和(D)及其修正案
根據§240.13d-2
4D Pharma， 公司 (發行人名稱)
普通股，面值為每股0.0025 GB 股
(證券類別名稱)
35085K109**
(CUSIP號碼)
2022年2月23日 (需要提交本報表的事件日期)
選中相應的框以指定歸檔此 時間表所依據的規則：
| ¨ | 規則第13d-1(B)條 |
| x | 規則第13d-1(C)條 |
| ¨ | 規則第13d-1(D)條 |
*本封面的其餘部分應填寫為報告 個人在本表格上關於證券主題類別的首次提交，以及任何後續包含信息的修訂 ，這些信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應 被視為就1934年證券交易法第18條(以下簡稱法案)或其他目的 為該法案該節的責任而提交，但應受法案所有其他條款的約束(不過，請參閲附註)。
| 1 |
報告人姓名
| |
| 2 |
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框 (a) ¨ (b) x | |
| 3 |
僅限美國證券交易委員會使用
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| 4 |
公民身份或組織地點
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數量 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 人 |
5 |
唯一投票權
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| 6 |
共享投票權 -0-
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| 7 |
唯一處分權 2,395,000
| |
| 8 |
共享處置權 -0-
| |
| 9 |
每位報告人實益擁有的合計金額 2,395,000
| |
| 10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(參見 説明)
| |
| 11 |
第9行金額表示的班級百分比 1.33%
| |
| 12 |
報告人員類型* 公司
| |
| 1 |
報告人姓名 Nemean Asset Management，LLC
| |
| 2 |
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框 (a) ¨ (b) x | |
| 3 |
僅限美國證券交易委員會使用
| |
| 4 |
公民身份或組織地點
| |
數量 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 人 |
5 |
唯一投票權
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| 6 |
共享投票權 -0-
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| 7 |
唯一處分權 5,905,552
| |
| 8 |
共享處置權 -0-
| |
| 9 |
每位報告人實益擁有的合計金額 5,905,552
| |
| 10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(參見 説明)
| |
| 11 |
第9行金額表示的班級百分比 3.28%
| |
| 12 |
報告人員類型* 公司
| |
| 1 |
報告人姓名 南大洋資本有限責任公司
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| 2 |
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框 (a) ¨ (b) x | |
| 3 |
僅限美國證券交易委員會使用
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| 4 |
公民身份或組織地點
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|
5 |
唯一投票權
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| 6 |
共享投票權 -0-
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| 7 |
唯一處分權 612,880
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| 8 |
共享處置權 -0-
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| 9 |
每位報告人實益擁有的合計金額 612,880
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| 10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(參見 説明)
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| 11 |
第9行金額表示的班級百分比 0.34%
| |
| 12 |
報告人員類型* 公司
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| 1 |
報告人姓名 史蒂文·M·奧利維拉
| |
| 2 |
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框 (a) ¨ (b) x | |
| 3 |
僅限美國證券交易委員會使用
| |
| 4 |
公民身份或組織地點
| |
數量 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 人 |
5 |
唯一投票權 8,913,432 |
| 6 |
共享投票權 -0-
| |
| 7 |
唯一處分權
8.913,432 | |
| 8 |
共享處置權 -0-
| |
| 9 |
每位報告人實益擁有的合計金額
| |
| 10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(參見 説明)
| |
| 11 |
第9行金額表示的班級百分比 4.94%
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| 12 |
報告人員類型* 公司
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| 1 |
報告人姓名 金融信託聯邦調查局局長史蒂文·M·奧利維拉·羅斯
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| 2 |
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框 (a) ¨ (b) x | |
| 3 |
僅限美國證券交易委員會使用
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| 4 |
公民身份或組織地點
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數量 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 人 |
5 |
唯一投票權
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| 6 |
共享投票權 -0-
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| 7 |
唯一處分權 8,300,552
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| 8 |
共享處置權 -0-
| |
| 9 |
每位報告人實益擁有的合計金額 -0-
| |
| 10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(參見 説明)
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| 11 |
第9行金額表示的班級百分比 4.60%
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| 12 |
報告人員類型* 面向對象
| |
第1項。
| (a) | 髮卡人姓名： | 4D Pharma Plc，一家根據英格蘭和威爾士法律成立的公司(以下簡稱“公司”) |
| (b) | 發行人主要執行辦公室地址： |
第二項。
| (a) | 提交人姓名： |
南大洋資本管理公司，有限責任公司，由愛爾蘭共和軍金融信託FBO史蒂文·M·奧利維拉·羅斯·愛爾蘭共和軍所有，由史蒂文·M·奧利維拉管理 Nemean Asset Management，LLC，由IRA擁有 金融信託FBO Steven M.Oliveira Roth IRA，由Steven M.Oliveira管理 South Ocean Capital，LLC，由Steven M.Oliveira管理，由Oliveira Family 2018特拉華信託和Bernadette Oliveira 2018特拉華信託所有 IRA金融信託FBO Steven M.Oliveira Roth IRA 史蒂文·M·奧利維拉 | |
| (b) | 主要業務辦事處地址或住所(如無)： |
這些實體/個人的地址為：
首席執行官史蒂文·M·奧利維拉(Steven M.Oliveira)
225號，途經帕拉西奧
佛羅裏達州棕櫚灘花園，郵編：33418
| (c) | 公民身份： | 南大洋資本管理公司，有限責任公司-佛羅裏達州 |
Nemean Asset Management，LLC- 佛羅裏達州
南大洋之都，有限責任公司-佛羅裏達州
愛爾蘭共和軍金融信託公司FBO史蒂文·M· 奧利維拉·羅斯·艾拉和史蒂文·M·奧利維拉-美國。
| (d) | 證券類別名稱：普通股，每股票面價值0.0025 GB |
| (e) | CUSIP號碼：35085K109 |
| 第三項。 | 不適用 |
| 第四項。 | 所有權。 |
| (a) | 實益擁有的款額： |
所有信息截至2022年2月23日
南大洋資本管理公司-2395,000股。
Nemean Asset Management，LLC-5,905,552股
南大洋資本有限責任公司-612,880股
史蒂文·奧利維拉-8913,432股。由South Ocean Capital Management LLC、Nemean Asset Management LLC和South Ocean Capital LLC擁有的證券 組成
IRA金融信託FBO Steven M.Oliveira Roth IRA- 8,300,552股。由South Ocean Capital Management LLC和Nemean Asset Management LLC擁有的證券組成
Steven Oliveira對South Ocean Capital Management，LLC，Nemean Asset Management，LLC，South Ocean Capital，LLC和IRA Financial Trust擁有的證券擁有投票權和處置權 FBO Steven M.Oliveira Roth IRA
| (b) | 班級百分比： |
南海資本管理-1.33%
Nemean Asset Management，LLC-3.28%
South Ocean Capital，LLC-0.34%
愛爾蘭共和軍金融信託FBO Steven M.Oliveira Roth IRA- 4.60%
史蒂文·奧利維拉(Steven Oliveira)-4.94%
上述百分比基於截至2021年3月26日已發行的180,300,966股普通股 ，這些普通股在發行人於2021年4月2日提交給美國證券交易委員會的20-F表格中披露。
| (c) | 該人擁有的股份數目： |
| (i) | 唯一的投票權或指導權： |
南大洋資本管理公司-2395,000股。
Nemean Asset Management，LLC-5,905,552股
南大洋資本有限責任公司-612,880股
史蒂文·奧利維拉-8913,432股。由South Ocean Capital Management LLC、Nemean Asset Management LLC和South Ocean Capital LLC擁有的證券 組成
IRA金融信託FBO Steven M.Oliveira Roth IRA- 8,300,552股。由South Ocean Capital Management LLC和Nemean Asset Management LLC擁有的證券組成
| (Ii) | 共同投票或指導投票的權力： |
南大洋資本管理公司，LLC-0股票。
Nemean Asset Management，LLC-0股票
南大洋資本有限責任公司0股
史蒂文·奧利維拉-0股
愛爾蘭共和軍金融信託FBO Steven M.Oliveira Roth IRA-0股
| (Iii) | 唯一有權處置或指示處置的權力： |
南大洋資本管理有限責任公司-2,395,000股 股。
Nemean Asset Management，LLC-5,905,552股
南大洋資本有限責任公司-612,880股
史蒂文·奧利維拉-8913,432股。由South Ocean Capital Management LLC、Nemean Asset Management LLC和South Ocean Capital LLC擁有的證券 組成
IRA金融信託FBO Steven M.Oliveira Roth IRA- 8,300,552股。由South Ocean Capital Management LLC和Nemean Asset Management LLC擁有的證券組成
| (Iv) | 共同擁有處置或指導處置的權力： |
南大洋資本管理公司，LLC-0股票。
Nemean Asset Management，LLC-0股票
南大洋資本有限責任公司0股
史蒂文·奧利維拉-0股
愛爾蘭共和軍金融信託FBO Steven M.Oliveira Roth IRA-0股
| 第五項。 |
一個階層百分之五或更少的所有權：
如果提交本聲明是為了報告截至 報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人這一事實， 請檢查以下x。 |
| 第六項。 | 代表他人擁有超過5%的所有權：不適用 |
| 第7項。 | 取得證券的子公司的識別和分類：不適用 |
| 第八項。 | 集團成員的識別和分類：不適用 |
| 第九項。 | 集團解散通知：不適用 |
| 第10項。 | 認證：不適用 |
簽名
經合理查詢，並盡本人所知所信，茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
March 2, 2022
| 南海資本管理有限責任公司 | |||
| 由以下人員提供： | /s/Steven Oliveira | ||
| 姓名：史蒂文·奧利維拉(Steven Oliveira) | |||
| 標題：授權簽字人 | |||
| Nemean資產管理公司(Nemean Asset Management，LLC) | |||
| 由以下人員提供： | /s/Steven Oliveira | ||
| 姓名：史蒂文·奧利維拉(Steven Oliveira) | |||
| 標題：授權簽字人 | |||
| 南洋之都有限責任公司 | |||
| 由以下人員提供： | /s/Steven Oliveira | ||
| 姓名：史蒂文·奧利維拉(Steven Oliveira) | |||
| 標題：授權簽字人 | |||
| 金融信託聯邦調查局局長史蒂文·M·奧利維拉·羅斯 | |||
| /s/Steven Oliveira | |||
| 史蒂文·奧利維拉 | |||
| /s/Steven Oliveira | |||
| 史蒂文·奧利維拉 | |||