美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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| 如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 B.萊利金融公司 [瑞麗 ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 02/28/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 02/28/2022 | P | 49,458 | A | $58.77(1) | 5,391,428(2) | D | |||
| 普通股 | 03/01/2022 | P | 35,542 | A | $58.6306(3) | 5,426,970(2) | D | |||
| 普通股 | 15,538 | I | S.R.的UTMA帳户(4)(9) | |||||||
| 普通股 | 15,538 | I | C.R.的UTMA帳户(5)(9) | |||||||
| 普通股 | 15,538 | I | A.R.的UTMA帳户(6)(9) | |||||||
| 普通股 | 15,537 | I | 急診室的UTMA帳户。(7)(9) | |||||||
| 普通股 | 100,490 | I | B.Riley Financial，Inc.401(K)利潤分享計劃FBO Bryant Riley(8) | |||||||
| 普通股 | 200,000 | I | 羅伯特·安廷兒童不可撤銷信託基金(10) | |||||||
| 表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 回覆説明： |
| 1.這些交易是在多個交易中進行的，價格從58.59美元到59.50美元不等。上面報告的價格反映了加權平均購買價格。報告人特此承諾，應美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人證券持有人的請求，向其提供有關交易完成的股票數量和價格的完整信息。 |
| 2.布萊恩特·R·賴利(“報告人”)直接或與其妻子共同實益擁有這些股份。 |
| 3.這些交易是在多個交易中進行的，價格從58.01美元到59.19美元不等。上面報告的價格反映了加權平均購買價格。報告人特此承諾，應美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人證券持有人的請求，向其提供有關交易完成的股票數量和價格的完整信息。 |
| 4.通過根據《統一轉讓給未成年人法》(“UTMA”)設立的託管賬户，由報告人擔任託管人，為報告人的子女S.R.持有股份。 |
| 5.該等股份由呈報人的子女C.R.透過依據呈報人擔任託管人的UTMA設立的託管帳户持有。 |
| 6.該等股份由報告人的子女A.R.透過由報告人擔任保管人的依據UTMA設立的託管賬户持有。 |
| 7.該等股份由報案人的子女E.R.透過由報案人擔任保管人的依據UTMA設立的託管賬户持有。 |
| 8.B.Riley Financial，Inc.401(K)利潤分享計劃FBO Bryant Riley前身為“B.Riley&Co.，LLC 401(K)利潤分享計劃FBO Bryant Riley”。 |
| 9.報告人放棄該等股份的實益擁有權，但他在該等股份中的金錢權益除外，而就第16條或任何其他目的而言，本報告不得當作承認該報告人是該等股份的實益擁有人。 |
| 10.由羅伯特·安廷兒童不可撤銷信託基金(以下簡稱“信託基金”)1/1/01所持有的紀錄。報告人作為信託的受託人，可以被視為實益擁有信託持有的股份。 |
| /s/布萊恩特·R·萊利(Bryant R.Riley) | 03/02/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||