NQ期權授權通知
入職獎助金
F-STAR治療公司
本選項授予通知(授予通知 通知)中未特別定義的大寫術語具有F-STAR治療公司(該公司)與James Sandy之間的聘書/服務協議中賦予它們的含義。
作為加入本公司的誘因,本公司已向下列參與者(參與者)授予本 授出通知(購股權)中所述的期權(購股權),但須遵守作為附件A所附的購股權協議(該協議)的條款和條件,該協議通過引用併入本授出通知中。
參與者: | 詹姆斯·桑迪 | |
授予日期: | March 1, 2022 | |
每股行權價: | $2.91 | |
受選擇權約束的股份: | 50,000 | |
最終到期日期: | 10授予日的週年紀念日 | |
歸屬生效日期: | March 1, 2022 | |
歸屬時間表: | 只要參與者繼續作為服務提供商,獎勵下的股票總數的25%將在歸屬開始日期的一週年時歸屬,其餘75%的期權將在接下來的3年內每月歸屬 2.0833%。 | |
選項類型 | 非限定選項 |
通過參與者在下面的簽名,參與者同意受本授予通知的條款、協議和任何可能適用於參與者的 集團公司政策以及不時適用於參與者的選擇權的約束(該等政策),包括但不限於任何可能生效並適用於參與者的 公司追回政策、股份保留政策或薪酬政策。參與者已完整審閲本授予通知、協議和政策,在執行本授予通知之前有機會徵求律師的意見, 完全瞭解本授予通知、協議和政策的所有條款。參賽者特此同意接受行政長官就本 授權通知或本協議項下出現的任何問題作出的所有決定或解釋,作為具有約束力、決定性和終局性的決定或解釋。
F-STAR治療公司 | 參與者 | |||||
由以下人員提供: |
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達琳·德普圖拉-希克斯 首席財務官 |
詹姆斯·桑迪 |
附件A
期權協議
未在本協議中特別定義的大寫術語具有授予通知中指定的含義,或者,如果授予通知中未定義,則在邀請函中指定含義。
1. | 一般信息 |
1.1 | 授予選擇權。 |
公司已授予參與者自授予通知中規定的授予日期(授予日期 日期)起生效的期權。
2. | 可使用期限 |
2.1 | 可運動性的開始。 |
購股權將根據授出公告內的歸屬時間表(歸屬時間表) 歸屬及行使 ,惟有關購股權歸屬或行使的任何零碎股份將會累積,只有當全部股份累積後才歸屬及可行使。即使授予通知或本 協議中有任何相反規定,除非管理員決定將未授予的期權視為全部或部分歸屬,否則該期權將立即到期,並且因任何原因不能作為參與者終止服務的 授予和行使的任何部分被沒收。
2.2 | 可鍛鍊的持續時間。 |
歸屬時間表是累積性的。在 期權到期之前,已授予並可行使的期權的任何部分都將保持已授予和可行使的狀態。期權到期後將立即喪失。
2.3 | 期權到期。 |
在出現以下第一種情況之後,任何人都不能在任何程度上行使該期權,並且該期權將在以下第一種情況發生時到期:
(a) | 批地通知書上的最終到期日; |
(b) | 除非管理員另行批准,否則自 參與者終止服務之日起三(3)個月期滿,除非參與者終止服務是由於參與者死亡或殘疾的原因; |
(c) | 除非管理員另行批准,否則自 參與者因其死亡或殘疾而終止服務之日起一(1)年期滿;以及 |
(d) | 除非管理員另行批准,否則參與者將因其他原因終止服務。 |
3. | 行使選擇權 |
3.1 | 有資格行使的人。 |
在參與者的生命週期內,只有參與者可以行使該選擇權。參與者去世後, 期權的任何可行使部分均可在期權到期前由參與者的指定受益人行使。
指定受益人 指的是參與者指定在參與者死亡或喪失行為能力時收取到期金額或行使參與者權利的一個或多個受益人,其方式由管理員決定。如果沒有參與者的有效指定,指定受益人將意味着參與者的財產。
3.2 | 部分鍛鍊。 |
期權的任何可行使部分或整個期權(如果當時全部可行使)均可全部或部分行使,但 期權只能對整股股票行使。
3.3 | 預扣税金。 |
(e) | 本公司有權利和選擇權,但沒有義務,將參與者未能及時支付與該期權相關的任何預扣税視為參與者的選擇,要求本公司保留根據該期權可發行的股份,以滿足全部或部分預扣税。 |
(f) | 參與者承認,無論公司或任何子公司就與該選項相關的任何預扣税義務採取任何行動,參與者最終都要對與該選項相關的所有應繳税款承擔責任和責任。本公司或任何附屬公司概無就授出、歸屬或行使購股權或其後出售股份時如何處理任何預扣税款作出任何陳述或承諾 。本公司及其子公司不承諾也沒有義務構建選項以 減少或消除參與者的納税義務。 |
4. | 其他條文 |
4.1 | 調整。 |
參與者承認,在本 協議中規定的某些情況下,該選項可能會被調整、修改和終止。
4.2 | 通知。 |
根據本協議條款向公司發出的任何通知必須以書面形式發送給公司,並由 公司在公司主要辦事處的祕書或祕書當時的電子郵件地址或傳真號碼轉交給公司。根據本協議條款向參與者發出的任何通知必須以書面形式發送給 參與者(或者,如果參與者當時已去世,則發送給有權行使選擇權的人員),地址為參與者在公司人事檔案中最後為人所知的郵寄地址、電子郵件地址或傳真號碼。通過根據 本節規定發出的通知,任何一方均可指定不同的地址
向該方發出通知。任何通知在實際收到、通過電子郵件發送、通過掛號信發送(要求退回收據)並以預付郵資的方式存放在由美國郵政服務定期維護的郵局或分支機構、由國家認可的快遞公司遞送或收到傳真發送確認時,將被視為已正式發出。
4.3 | 頭銜。 |
此處提供的標題僅為方便起見,不得作為解釋或解釋本協議的基礎。
4.4 | 符合適用的法律。 |
參與者承認,授予通知和本協議旨在滿足所有適用法律的必要要求, 在適用法律允許的範圍內,將被視為符合適用法律的必要修訂,如果管理人根據其合理酌情權確定不可能或不可行,該選項可由公司單方面取消(其效果是所有參與者在本協議項下的權利失效,並立即 生效)。在適用法律允許的範圍內,授予通知和本協議將被視為符合適用法律所需的必要修訂,並可由公司單方面取消該選項(其效果是所有參與者在本協議項下的權利立即失效, 立即生效)。
4.5 | 繼任者和受讓人。 |
公司可以將其在本協議項下的任何權利轉讓給單個或多個受讓人,本協議將使 公司的繼承人和受讓人受益。在遵守本協議規定的轉讓限制的前提下,本協議對雙方的繼承人、受遺贈人、法定代表人、繼承人和受讓人具有約束力,並符合他們的利益。
4.6 | 適用於第16節人員的限制。 |
儘管本協議有任何其他規定,但如果參與者受《交易法》第16條的約束,授予通知、本 協議和選擇權將受到《交易法》第16條規定的任何適用豁免規則(包括對規則16b-3的任何修訂)中規定的任何附加限制,這些限制是適用該豁免規則的 要求。在適用法律允許的範圍內,本協議將被視為為符合該適用豁免規則而進行必要的修改。
4.7 | 整個協議。 |
授予通知和本協議(包括本協議的任何證物)構成雙方的完整協議,並完全取代本公司和參與者關於本協議標的的所有先前承諾和協議。
4.8 | 協議是可以分割的。 |
如果授予通知或本協議的任何條款被認定為非法或無效,該條款將與授予通知或本協議的其餘條款分開,且該條款的非法或無效不會被解釋為對其有任何影響。
4.9 | 對參與者權利的限制。 |
除本協議規定的權利或利益外,本協議不授予任何其他權利或利益。本協議僅規定公司 方在應付金額方面的合同義務,不得解釋為設立信託。參與者將只擁有本公司一般無擔保債權人就購股權 入賬及應付利益(如有)的權利,以及不超過作為一般無擔保債權人就購股權收取股份的權利,以及在根據本協議條款行使時所享有的權利。
4.10 | 不是僱傭合同。 |
授出通知或本協議並無賦予參與者任何權利繼續受僱或服務於本公司或任何 附屬公司,或以任何方式幹擾或限制本公司及其附屬公司在此明確保留的權利,以任何理由隨時解除或終止參與者的服務,除非本公司或附屬公司與參與者之間的書面協議另有明確規定。
4.11 | 對應者。 |
授權書可以一個或多個副本(包括任何電子簽名的方式)簽署,但受適用法律的限制, 的每個副本都將被視為正本,所有副本將共同構成一份文書。
4.12 | 持續時間。 |
除非本公司另有決定,否則在期權的正常歸屬日期(I)本公司確定的適用法律禁止期權歸屬,或(Ii)適用參與者由於任何公司內幕交易或交易政策(包括禁售期)或與本公司發行證券有關的禁售期協議而無法買賣股票的情況下,期權的歸屬日期應推遲到法律禁止、禁售期或禁售期結束。儘管如上所述,如果參與者在期權授予日期前違反了任何僱傭合同、保密和保密協議或 參與者與本公司或其任何子公司之間的其他協議中的不競爭、非招標、保密或其他限制性契約條款,則參與者及其受讓人行使向參與者發放的期權的權利應在該違反行為發生時立即終止, 除非本公司另有決定。 如果參與者違反了任何僱傭合同、保密和保密協議或 參與者與本公司或其任何附屬公司之間的其他協議,則參與者及其受讓人行使向參與者發放的期權的權利應立即終止, 除非本公司另有決定。此外,如果在期權授予日期之前,公司或其任何子公司向參與者發出通知,稱公司或其任何 子公司出於原因終止服務,並且終止服務的生效日期晚於該通知的交付日期, 參與者及其受讓人行使選擇權的權利應自通知送達之日起暫停 ,直至(I)確定或以其他方式約定參與者作為服務提供者的服務不會因該通知規定的原因終止或 (Ii)公司或其任何附屬公司終止服務的生效日期(在此情況下,參與者及其受讓人行使選擇權的權利將以較早者為準)為止。
4.13 | 股權重組。 |
對於任何股權重組,即使本第4.13節有任何相反規定,行政長官仍將 根據其認為適當的方式公平調整獎勵,以反映股權重組,這可能包括調整受獎勵和/或獎勵行使價格約束的證券的數量和類型,向 參與者授予新的獎勵,以及向參與者支付現金。本第4.13節規定的調整將是非可自由支配的最終調整,對參與者和公司具有約束力;前提是管理人將確定調整是否公平 。
(A)在控制權發生變更的情況下:
(I)該獎勵是(I)由繼承人或尚存法團或其母公司或附屬公司 承擔,或取代涵蓋繼承人或尚存法團或其母公司或附屬公司的股權證券的獎勵,並由管理人決定在所有 情況下對股份的數目和種類及/或適用的行使作出適當調整;和(Ii)在控制權變更生效日期或之後12個月內,公司(或其繼任者或其適用的子公司)無故終止參與者的服務 ,那麼,自終止服務之日起,受獎勵約束的任何當時未歸屬的股份將立即歸屬並可行使;或(Ii)公司(或其繼任者或其適用的子公司)無故終止參與者的服務 ,則受獎勵約束的任何當時未歸屬的股份將立即歸屬並可行使;或
(Ii)繼承人或收購方實體不同意按照第4.3(A)(I)節所設想的 承擔、繼續或展期獎勵,則獎勵將在緊接控制權變更發生之前完全生效。
(B)如果發生控制權變更以外的任何公司事件,管理人應按照其認為適當的條款和條件 ,通過授標條款或在該交易或事件發生前採取的行動(但實施適用法律或會計原則的改變可在該改變後的 合理時間內採取行動),自動或應參與者的請求,作出上述決定。(B)如果發生任何公司事件(控制權變更除外),管理人可根據授標條款或在該交易或事件發生前採取的行動(但實施適用法律或會計原則的改變可在該改變後的 合理時間內採取行動),自動或應參與者的要求,特此授權在管理人確定適當的情況下采取以下任何一項或多項行動 以(X)防止稀釋或擴大本公司與獎勵相關的利益或潛在利益,(Y)為此類交易或事件提供便利,或(Z)實施此類變更,或 防止違反適用法律或會計原則:
(I)規定取消獎勵 ,以換取一筆現金或其他財產,其價值相當於在行使或結算獎勵的既得部分或實現參與者在獎勵的既得部分下的權利時可獲得的金額 ;但如果在任何情況下,在行使或結算獎勵的既得部分或實現參與者的權利時本應獲得的金額 等於或小於零(由行政長官酌情決定),則獎勵可被終止,無需付款。此外,根據本條款支付的此類款項可由管理人自行決定延遲支付 與公司事件相關的向普通股持有人支付對價的延遲程度,這是由於第三方託管、盈利、扣留或任何其他意外事件造成的;
(Ii)規定,即使獎勵的條文有任何相反規定,獎勵仍須歸屬於獎勵,並在適用的範圍內,可就獎勵涵蓋的所有股份行使該獎勵;
(Iii)規定獎賞由繼承人或尚存法團或其母公司或附屬公司承擔,或由涵蓋繼承人或尚存法團或其母公司或附屬公司的股本證券的獎賞取代,並由管理人釐定的股份數目及種類及/或適用的行使或購買價格作出適當調整;
(Iv)對適用於未償還獎勵的股份(或其他證券或財產)的數量和類型進行 調整(包括但不限於可發行股票的最高數量和種類的調整)和/或未償還獎勵的條款和條件 (包括授予或行使價格)以及未償還獎勵所包括的標準;
(V) 以署長選擇的其他權利或財產取代獎勵;和/或
(Vi) 規定獎勵將終止,並且不能在適用的交易或事件之後授予、行使或支付。
管理員可以對獎勵的已授予部分和未授予部分採取不同的操作。
5. | 定義。 |
?管理人?指董事會或董事會的委員會,前提是董事會在本裁決下的權力或權力已 授權給該委員會。
?適用法律是指任何適用法律,包括但不限於:(A)與美國聯邦和州證券、税收和其他適用法律、規則和法規下的股權激勵計劃管理有關的要求,股票在其上上市或報價的任何證券交易所或報價系統的適用規則,以及授予獎項的任何外國或其他司法管轄區的適用法律和規則;以及(B)適用於英國、美國或任何其他相關司法管轄區的公司、證券、税務或其他法律、法規、規則、要求或法規,無論是美國聯邦、州、當地或外國。
?原因?是指(I)如果參與者 是與公司或其任何子公司簽訂的書面僱傭或諮詢協議的一方,或者是定義了術語?原因?的授標協議(相關協議)的一方,原因如 相關協議中所定義,以及(Ii)如果不存在相關協議,則(A)管理人確定該參與者未能實質履行參與者的職責(但因 參與者的殘疾而導致的失敗除外);(B)(C)發生 任何
參與者的行為或不作為可能導致(或已經導致)參與者被定罪、不抗辯、不認罪,或 因任何重罪或可公訴罪行或涉及道德敗壞的犯罪而被判處未經判決的緩刑;(D)參與者在 公司或其任何子公司的場所或在履行參與者責任時非法使用(包括受到影響)或持有非法藥物的行為或不作為;(D)參與者在公司或其任何子公司的辦公場所內或在履行參與者責任時非法使用(包括受到影響)或持有非法藥物的行為;(C)參與者的行為或不作為可能導致(或已經導致)參與者被定罪、不抗辯、不認罪、或因任何重罪或可公訴罪行或涉及道德敗壞的犯罪而受到未經裁決的緩刑或(E)參與者對公司或其任何子公司實施欺詐、挪用公款、挪用公款、 不當行為或違反受託責任。
?控制權變更是指幷包括 (A)出售或(B)接管中的每一項。管理人應擁有完全且最終的權力,該權力應由其全權酌情決定,以最終確定控制變更是否已根據上述定義發生、控制變更發生的日期以及與此相關的任何附帶事項;但在確定控制變更是否為財務法規第1.409A-3(I)(5)節中定義的控制變更事件的同時,任何權力的行使均應與該法規一致。(br}如財務法規第1.409A-3(I)(5)節所定義的),控制變更應與該法規相一致。(br}根據財務法規第1.409A-3(I)(5)節的定義,在確定控制變更是否是控制事件變更的同時,應與該法規保持一致。
?守則?指經修訂的1986年國內收入守則,以及根據該守則頒佈的條例。
在適用法律允許的範圍內,委員會是指董事會的一個或多個委員會或小組委員會,其中可能包括一名或多名公司董事或高管。
?除非另有説明,否則控制?應具有英國《2007年所得税法》第995(2)節中給出的含義。
?公司事項?是指公司所有或實質所有資產的股權重組、股息或其他分配(無論是以現金、股票、其他證券或其他財產的形式)、資本化、股票發行、要約、拆分、重組、合併、回購、資本重組、清算、解散或出售、轉讓、交換或以其他方式處置,或出售或交換公司的股票或其他證券、發行認股權證或其他購買權。影響公司或其財務報表的其他不尋常或非經常性交易或事件,或任何適用法律或會計原則的任何變化。
?殘疾?是指根據經修訂的《守則》第22(E)(3)條規定的永久性和完全殘疾。
?員工?是指公司或其子公司的任何員工。
?股權重組是指公司與其股東之間的非互惠交易,如通過大額、非經常性現金股息進行的股息、股份拆分、剝離、配股或資本重組,影響股票(或其他公司證券)的數量或種類或股票(或其他 公司證券)的價格,並導致未償還獎勵相關股票的每股價值發生變化。
?出售?是指出售公司的所有 或幾乎所有資產。
?服務提供商?是指員工。
?附屬公司是指從本公司開始的 不間斷實體鏈中的任何實體(本公司除外),前提是除未中斷鏈中的最後一個實體外,每個實體在確定時實益擁有至少佔該鏈中其他實體之一的所有類別證券或權益的總 投票權的50%以上的證券或權益。
?接管?是指如果任何 人(或一組一致行動的人)(?收購人?):
(i) | 因向下列人士提出全面要約而取得對本公司的控制權: |
(A) | 收購本公司全部已發行普通股,條件是如果 滿意,收購人將擁有本公司的控制權;或 |
(B) | 收購本公司與該等股份類別相同的全部股份;或 |
(Ii) | 由於法院根據英國《2006年公司法》第899條批准的妥協或安排,或根據其他司法管轄區的任何其他類似法律批准的妥協或安排,獲得對公司的控制權;或 |
(Iii) | 根據英國《2006年公司法》第979至985條(或另一個司法管轄區的類似法律),有義務或有權收購與股票相同類別的股票;或 |
(Iv) | 以任何其他方式獲得對公司的控制權。 |
?服務終止?是指參與者不再是服務提供商和終止服務的日期?具有 相應含義。