rjf-20220224

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(D)條

2022年2月24日

報告日期(最早報告的事件日期)

雷蒙德·詹姆斯金融公司。

(註冊人的確切姓名載於其章程)

佛羅裏達州

1-9109

59-1517485

(成立為法團的國家或其他司法管轄區)

(委託文件編號)

(國際税務局僱主識別號碼)

Carillon Parkway 880號

聖彼得堡

佛羅裏達州

33716

(主要行政辦公室地址)

(郵政編碼)

(727) 567-1000

(註冊人電話號碼，包括區號)

無

(前姓名或前地址，如自上次報告後更改)

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：

☐根據證券法第425條規定的書面通信(聯邦判例彙編17卷230.425)

☐根據《交易法》第14a-12條(17 CFR 240.14a-12)徵集材料

☐根據《交易法》第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信

☐根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))規定的開市前通信(17CFR 240.13e-4(C))

根據交易法第12(B)條登記的證券：


每節課的標題	交易代碼	註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.01美元	RJF	紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人是否為證券法第405條(17CFR 230.405)或交易法第12b-2條(17CFR 240.12b-2)所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。

☐

項目5.07將事項提交證券持有人表決

雷蒙德·詹姆斯金融公司(以下簡稱“本公司”)股東年會於2022年2月24日召開。這次會議的委託書是由董事會(“董事會”)根據1934年“證券交易法”第14(A)條徵集的，沒有任何針對董事會徵集的徵集。本次會議要求股東：(1)選舉11名董事會成員；(2)以諮詢(非約束性)方式批准委託書中披露的本公司指定高管的薪酬；(3)批准修訂本公司重新制定的公司章程，以增加本公司不時發行的法定股本數量；(4)批准對本公司重新制定的公司章程的修訂，以重申或修改有關本公司股本的某些規定。(5)批准對本公司重新制定的公司章程進行修訂，以對重新制定的公司章程的措辭進行某些更新和改進；以及(6)批准畢馬威會計師事務所(KPMG LLP)在截至2022年9月30日的財政年度內成為本公司的獨立註冊會計師事務所，所有這些事項都在委託書中進行了描述。公司股東就上述各項採取了以下行動：

1.董事選舉。董事的全部十一(11)名提名者都是以多數票當選的。對於每一位被提名人，有24,759,029名經紀人沒有投票。下表列出了每個董事的投票結果。


董事	投“贊成”票	投“反對票”	棄權
瑪琳·德貝爾	166,152,508	1,348,748	207,743
作者：Robert M.	159,533,341	7,810,321	365,337
傑弗裏·N·愛德華茲(Edwards)	165,548,650	1,944,275	216,074
作者：Esty，Benjamin C.	165,635,647	1,863,846	209,506
安妮·蓋茨	162,983,410	4,507,345	218,244
詹姆士，託馬斯·A。	165,976,084	1,530,567	202,348
作者：Johnson，Gordon L.	161,747,731	5,729,346	231,922
羅德里克·C·麥蓋裏(McGeary)	165,878,902	1,445,564	384,533
作者：Reilly，Paul C.	157,077,425	8,006,750	2,624,824
拉傑·塞沙德里	165,925,341	1,571,852	211,806
故事，蘇珊·N。	161,892,946	5,603,642	212,411

2.有關行政人員薪酬的諮詢投票。我們的股東以94.90%的贊成票，在諮詢的、不具約束力的基礎上批准了我們任命的高管的薪酬。關於這項建議，有24,759,029名經紀人沒有投贊成票。下表列出了投票結果。


投“贊成”票	投“反對票”	棄權
158,697,205	8,517,460	494,334

3.批准對本公司經修訂的公司章程作出修訂，以增加法定股份數目。我們的股東以88.82%的流通股票數的贊成票批准了對本公司重新制定的公司章程的修訂，以增加本公司可能不時發行的法定股本的數量。下表列出了投票結果，沒有經紀人不投票。


投“贊成”票	投“反對票”	棄權
184,588,429	7,727,283	152,316

4.批准對公司經重訂的公司章程細則的修訂，以重述或修改若干規管公司股本的條文。我們的股東以80.22%的流通股票數的贊成票批准了對本公司重新制定的公司章程的修訂，以重申或修改有關本公司股本的某些條款。關於這項建議，有24,759,029名經紀人沒有投贊成票。下表列出了投票結果。


投“贊成”票	投“反對票”	棄權
166,713,217	734,637	261,145

5.批准對公司重新制定的公司章程的修訂，以進行某些更新。我們的股東以92.18%的流通股贊成票通過了對本公司重新制定的公司章程的修訂，對重新制定的公司章程的措辭進行了某些更新和改進。下表列出了投票結果，沒有經紀人不投票。


投“贊成”票	投“反對票”	棄權
191,568,518	624,708	274,802

6.批准畢馬威會計師事務所(KPMG LLP)為本公司的獨立註冊會計師事務所。我們的股東以95.93%的贊成票批准任命畢馬威有限責任公司為本公司截至2022年9月30日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。下表列出了投票結果，沒有經紀人不投票。


投“贊成”票	投“反對票”	棄權
184,556,730	7,812,400	98,898

第7.01項監管FD披露

2022年2月25日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈董事會宣佈季度股息為每股0.34美元，每股公司普通股流通股。紅利將於2022年4月18日支付給2022年4月4日登記在冊的股東。

該新聞稿的副本作為附件99.1附在本報告之後，並通過引用結合於此。

本第7.01項中的信息，包括本條款中的任何證物，是“提供”的，不應被視為就1934年證券交易法(經修訂)第18條的目的進行“存檔”，或以其他方式承擔該條款的責任，也不應被視為通過引用的方式併入本公司提交給美國證券交易委員會(SEC)的任何文件中，無論該文件中的任何一般合併語言如何(除非本公司特別聲明，本特定報告中的信息或證物是通過引用方式併入的)，無論該文件中的信息或證物是以引用的方式提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的(除非本公司特別聲明，本特定報告中的信息或證物是通過引用方式併入的)。

項目9.01財務報表和證物

(D)展品。以下內容作為本報告的證據存檔：


證物編號：			描述
99.1			新聞稿日期為2022年2月25日，由Raymond James Financial，Inc.發佈。
104			封面交互式數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中)。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。


	雷蒙德·詹姆斯金融公司。


日期：2022年3月1日	由以下人員提供：	/s/保羅·M·舒克里
		保羅·M·舒克里
		首席財務官兼財務主管