美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格S-8

1933年證券法規定的登記聲明

PubMatic，Inc.

(註冊人的確切姓名載於其章程)

PubMatic，Inc.

不適用

(主要行政辦事處地址)(郵政編碼)

2020股權激勵計劃

2020年員工購股計劃

(圖則全稱)

拉吉夫·K·戈埃爾

首席執行官

PubMatic，Inc.

不適用

(提供服務的代理商的名稱、地址(包括郵政編碼)和電話號碼(包括區號))

請將所有通信的副本發送至：

 用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。見“交易法”第12b-2條對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速文件服務器			加速文件服務器☐
非加速文件服務器☐			規模較小的報告公司☐
			新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守證券法第7(A)(2)(B)節規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

增發股份的登記

根據一般指令E

 

根據表格S-8的一般指示E，PubMatic，Inc.(“註冊人”)現向美國證券交易委員會(“註冊人”)提交本註冊説明書，以便根據註冊人的2020股權激勵計劃(“2020 EIP”)，根據2020 EIP規定每年自動增加預留髮行的股票數量和(B)518,547股額外的普通股可供發行的普通股，登記(A)2,592,737股可供發行的額外普通股。根據2020年ESPP規定每年自動增加預留供發行的股票數量的規定。

 

根據表格S-8的一般指示E，僅就根據2020年企業投資促進計劃和2020年股票發行計劃可發行的普通股而言，本註冊説明書在此引用了註冊人於2020年12月9日(註冊號333-251237)和2021年3月26日(註冊號333-254752)提交給證監會的表格S-8註冊説明書的內容，但不會在此被取代。在此，本註冊説明書包含了註冊人於2020年12月9日(註冊號333-251237)和2021年3月26日(註冊號333-254752)提交給證監會的註冊人以引用方式提交的註冊表S-8註冊説明書的內容。

第二部分

註冊聲明中要求的信息

第3項通過引用合併文件。

PubMatic，Inc.(“註冊人”)根據經修訂的1933年“證券法”和經修訂的1934年“證券交易法”(“交易法”)向證券交易委員會提交的以下文件在此引用作為參考：

(A)註冊人關於截至2021年12月31日的年度的Form 10-K年度報告，該報告已於2022年2月28日根據《交易法》第13條提交給委員會；

(B)自上文(A)項所述註冊人年度報告所涵蓋的財政年度結束以來，根據交易所法案第13(A)或15(D)條提交的所有其他報告；和

(C)根據交易法第12(B)條於2020年11月30日向證券交易委員會提交的註冊人8-A表格註冊説明書(文件編號001-39748)中對註冊人A類普通股的描述，包括為更新此類描述而提交的任何修訂或報告，包括我們於2021年3月26日提交給證券交易委員會的截至2020年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件4.3。

註冊人根據“交易所法案”第13(A)、13(C)、14或15(D)條提交的所有文件，在提交本註冊聲明之後和提交生效後修訂之前(表明此處提供的所有證券均已出售或註銷所有當時未出售的證券)，應被視為通過引用納入本註冊聲明，並自提交該等文件之日起成為本註冊聲明的一部分，但其中規定的該等文件的特定部分除外。就本註冊聲明而言，以引用方式併入或視為以引用方式併入的文件中所載的任何陳述，在任何隨後提交的文件(在此亦被視為以引用方式併入)中所包含的陳述修改或取代該陳述的範圍內，應被視為已被修改或取代。

第八項展品

茲將以下證物存檔：

通過引用併入本文

展品 數

文件説明

表格

文件編號

展品

提交日期

在此提交

4.1

重述的公司註冊證書

10-K

001-39748

3.1

03/26/2021

4.2

重述附例

10-K

001-39748

3.2

03/26/2021

4.3

A類普通股股票格式

S-1/A

333-250077

4.1

11/30/2020

5.1

Fenwick&West LLP的意見

X

23.1

Fenwick&West LLP同意書(見附件5.1)

X

23.2

獨立註冊會計師事務所德勤律師事務所同意

X

24.1

授權書(包括在本註冊聲明的簽名頁上)

X

99.1

2020股權激勵計劃及獎勵協議形式

S-1/A

333-250077

10.5

11/30/2020

99.2

2020年度員工購股計劃，認購協議格式

S-1/A

333-250077

10.6

11/30/2020

107

備案費表

X

簽名

根據修訂後的1933年證券法的要求，註冊人證明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求，並已於2022年3月1日在加利福尼亞州雷德伍德市正式安排本註冊聲明由其正式授權的簽署人代表其簽署。

 

PubMatic，Inc.

由以下人員提供：

/s/Rajeev K.Goel

拉吉夫·K·戈埃爾 首席執行官

授權書

以下簽名的每個人都知道這些陳述，在此構成並任命Rajeev K.Goel為他或她的真正合法的事實代理人和具有完全替代權力的代理人，以任何和所有身份代替他或她簽署對本註冊聲明的任何和所有修訂(包括對本S-8表格註冊聲明的生效後的修訂)，並將其連同所有證物和與此相關的其他文件提交給證券交易委員會，授予上述事實律師和並完全有權作出及執行與此有關而必需及必需作出的每項作為及事情，盡其本人可能或可親自作出的一切意圖及目的，在此批准及確認所有上述事實代理人及代理人或其代理人可憑藉本條例合法地作出或安排作出的一切作為及事情的全部權力及權威性，並在此批准及確認上述事實代理人及代理人或其代理人可憑藉本條例合法地作出或安排作出的一切作為及事情，並在此批准及確認所有上述事實代理人及代理人或其代理人可憑藉本條例合法作出或安排作出。

根據修訂後的1933年證券法的要求，本註冊聲明已由以下人員代表註冊人在指定的日期以註冊人的身份簽署。