附件10.9(A)+
Sense Photonics,Inc.
2017年股權激勵計劃

期權協議
(激勵性股票期權或非法定股票期權)
根據閣下的購股權授出通知(“授出通知”)及本購股權協議,Sense Photonics,Inc.(“本公司”)已根據其2017年股權激勵計劃(“計劃”)授予閣下一項選擇權,按閣下的授出通知所示的行使價購買閣下授出的授予通知中指明的本公司普通股股份數目。該選擇權將於授出通知所載之授出日期(“授出日期”)授予閣下。如果本期權協議中的條款與本計劃中的條款有任何衝突,則以本計劃中的條款為準。未在本期權協議或授予通知中明確定義但在本計劃中定義的大寫術語將與本計劃中的定義相同。
除批地通知書及計劃所載者外,你的選擇詳情如下:
1.歸屬。您的選擇權將按照您的授予通知中的規定授予。當您的連續服務終止時,歸屬將停止。
2.股份數量及行權價格。根據您的選擇權和您在授予通知中的每股行使價,普通股的數量將根據資本化調整進行調整。
3.對非獲豁免僱員實施限制。如果您是根據修訂後的1938年公平勞工標準法案(即“非豁免員工”)有資格獲得加班補償的員工,並且除非本計劃另有規定,否則您不得行使選擇權,直到您完成了從授予之日起計算的至少六個月的連續服務,即使您已經成為一名員工超過六個月。根據“工人經濟機會法”的規定,在下列情況下,您可以在該六個月週年紀念日之前對任何既得部分行使選擇權:(I)您的死亡或殘疾,(Ii)您的選擇權未被假定、繼續或取代,(Iii)控制權的變更,或(Iv)您在“退休”時終止連續服務(定義見本公司福利計劃)。
4.歸屬前的鍛鍊(“早期鍛鍊”)。如果您的授予通知允許(即,“行使時間表”指示“允許提前行使”),並且在符合您的選擇權的規定的情況下,您可以在(I)在您的連續服務期間和(Ii)在您的選擇權有效期內的任何時間選擇行使您的全部或部分選擇權,包括您的選擇權的未授予部分;但是,前提是:
(A)部分行使您的選擇權將被視為覆蓋普通股的第一批既得股份,然後是普通股未歸屬股份的最早歸屬分期付款;
(B)任何如此以分期付款方式購買的普通股,在行使之日尚未歸屬,將受公司的早期行權股票購買協議表格中所述的以公司為受益人的購買選擇權的約束;
(C)貴公司將簽訂公司形式的提前行使股票購買協議,其歸屬時間表將導致相同的歸屬,就像沒有發生早期行使一樣;以及
(D)如果您的期權是獎勵股票期權,那麼,如果您的期權加上您持有的所有其他獎勵股票期權在任何日曆年度內(根據本公司及其關聯公司的所有計劃)首次可行使的普通股股票的公平市值合計(在授予日期確定)超過100,000美元,則您的期權或其中超過該限制的部分(根據授予順序)將被視為非法定股票期權。(按授予日期確定)您持有的普通股股票的總公平市值以及您持有的所有其他獎勵股票期權在任何日曆年(根據本公司及其關聯公司的所有計劃)首次可行使的普通股股票的公平市值合計超過100,000美元,則您的期權或其中超過該限額的部分(根據授予順序)將被視為非法定股票期權。
1.



5.付款方式。你必須為你想要行使的股票支付全額的行權價格。您可以現金或支票、銀行匯票或支付給公司的匯票或您的授予通知允許的任何其他方式支付行使價,其中可能包括以下一項或多項:
(A)條件是在行使普通股時,根據聯邦儲備委員會頒佈的根據T規則制定的計劃公開交易普通股,該計劃在普通股發行之前導致公司收到現金(或支票)或收到從銷售收益中向本公司支付總行權價的不可撤銷指示。(A)在行使普通股時,根據聯邦儲備委員會頒佈的根據T規則制定的計劃,普通股在發行普通股之前要麼收到現金(或支票),要麼收到從銷售收益中向本公司支付總行權價的不可撤銷指示。這種付款方式也被稱為“經紀人輔助演練”、“當天銷售”或“賣出即付”。
(B)條件是在行使普通股時公開交易,向本公司交付(以實際交付或見證方式)已擁有的普通股股份,該普通股股份擁有且無任何留置權、債權、產權負擔或擔保權益,且在行使之日按公允市價估值。就此等目的而言,“交付”由本公司在閣下行使選擇權時全權酌情決定,包括以本公司認可的形式向本公司交付閣下對該等普通股的所有權證明。如果向本公司交付普通股會違反任何限制贖回本公司股票的法律、法規或協議的規定,您不得通過向本公司交付普通股的方式行使您的選擇權。
(C)如該購股權為非法定購股權,則在行使時經本公司同意,可透過“淨行使”安排,根據該安排,本公司將把行使閣下購股權時發行的普通股減少最大總數的公平市值不超過總行使價格的普通股。您必須以現金或其他允許的支付形式支付“淨行權”未能滿足的總行權價格的任何剩餘餘額。根據您的選擇權,普通股股票將不再是流通股,如果(I)根據“淨行權”被用於支付行使價,(Ii)由於行使而被交付給您,以及(Iii)被預扣以履行您的預扣税款義務,則普通股將不再是未發行的,此後將不能行使。
6.全部股份。你只能對普通股的全部股份行使選擇權。
7.遵守證券法。在任何情況下,您都不能行使您的選擇權,除非行使時可發行的普通股股票已根據證券法登記,或者,如果沒有登記,公司已確定您的行使和股票的發行將不受證券法的登記要求的限制。您行使選擇權還必須遵守管轄您選擇權的所有其他適用法律法規,如果公司確定此類行使不符合該等法律法規(包括遵守Treas所需的任何行使限制),則您不得行使選擇權。註冊1.401(K)-1(D)(3)(如適用的話)。
8.期限。您不得在授予日期之前或期權期限屆滿後行使您的期權。除您的授予通知中規定的情況外,您的選擇權期限將根據本計劃第5(H)節的規定,在下列條件中最早的一項時到期:
(A)緊接你因因由而終止連續服務時;
(B)在您的連續服務因除原因、殘疾或死亡以外的任何原因終止後的三個月內(除非下文第8(D)節另有規定);但是,如果在該三個月期間的任何一段時間內,您的選擇權僅因上述與“證券法合規”相關的條件而不可行使,則您的選擇權將在期滿日期較早者之前失效,或者在您的連續服務終止後三個月的合計期限內可行使選擇權,否則您的選擇權將不會到期;(B)在您的連續服務終止後的三個月內,如果您的選擇權僅因上述與“證券法合規”相關的條件而不能行使,您的選擇權將不會到期;此外,如果(I)你是非獲豁免僱員,(Ii)你的連續服務在批出日期後六個月內終止,以及(Iii)你在終止連續服務時已歸屬你的部分選擇權,則你的選擇權不會終止,直至(X)(A)批給日期後七個月的日期和(B)你的連續服務終止後三個月的日期和(Y)屆滿日期兩者中較遲的日期;
    2.



(C)在您的連續服務因您的殘疾而終止後12個月內(除非下文第8(D)節另有規定);
(D)如你在連續服務期間去世,或在連續服務因非因由終止後三(3)個月內死亡,則在你去世後18個月內;
(E)你的批地通知書所指明的屆滿日期;或
(F)批地日期10週年的前一天。
如果您的期權是獎勵股票期權,請注意,要獲得與獎勵股票期權相關的聯邦所得税優惠,守則要求您必須是本公司或附屬公司的員工(除非您死亡或殘疾),自授予之日起至行使期權之日前三個月止。為了您的利益,本公司已規定在某些情況下延長您的期權的可行使期,但不能保證,如果您在僱傭終止後繼續作為顧問或董事向本公司或關聯公司提供服務,或者如果您在本公司或關聯公司的僱傭終止之日起三個月以上以其他方式行使您的期權,則您的期權一定會被視為獎勵股票期權。
9.鍛鍊身體。
(A)閣下可於年期內行使購股權的既有部分(以及在授出通知許可下行使購股權的未歸屬部分),方法是於正常營業時間向本公司祕書或本公司指定的其他人士連同本公司可能要求的其他文件(包括但不限於本公司與其若干股東之間的任何投票協議或其他協議)遞交行使通知(以本公司指定的格式),連同行使價一起向本公司祕書或本公司指定的其他人士遞交行使權通知(包括但不限於,本公司與其若干股東之間的任何投票協議或其他協議)。
(B)行使購股權,即表示閣下同意,作為行使購股權的條件,本公司可能要求閣下訂立安排,規定閣下向本公司支付因(I)行使閣下的購股權、(Ii)行使時普通股股份遭沒收的任何重大風險失效或(Iii)處置因行使購入的普通股股份而產生的本公司任何預扣税項責任。(B)閣下行使購股權時,本公司可能要求閣下作出安排,規定閣下向本公司支付因(I)行使閣下的購股權,(Ii)普通股在行使時可能遭受的任何重大沒收風險失效,或(Iii)處置因行使購入的普通股而產生的任何扣繳本公司税款的義務。
(C)如果您的期權是獎勵股票期權,則通過行使您的期權,您同意您將在任何因行使您的期權而發行的普通股的處置日期後15天內,或在授予日期後兩年內或您的期權行使後該等普通股股份轉讓後一年內,以書面形式通知本公司。(C)如果您的期權是獎勵股票期權,則您同意在任何因行使您的期權而發行的普通股的處置日期後15天內以書面通知本公司。
(D)藉行使你的選擇權,你同意你不會就你所持有的任何普通股或其他證券出售、處置、移轉、賣空、授予任何購買選擇權、或進行任何具有與出售相同經濟效果的對衝或相類交易,即表示你同意不會出售、處置、移轉、賣空、授予任何購買選擇權或進行任何具有與出售你所持有的本公司任何普通股或其他證券相同的經濟效果的對衝或類似交易,在根據證券法提交的公司註冊聲明生效日期後180天內,或承銷商或公司要求促進遵守FINRA規則2711或紐約證券交易所會員規則472或任何後續或類似規則或條例的較長期限內(“禁售期”);但是,本節中包含的任何內容均不得阻止在禁售期內以公司為受益人的回購選擇權(如果有)的行使。您還同意簽署和交付公司或承銷商可能合理要求的、符合前述規定或進一步生效所需的其他協議。為了執行上述公約,公司可以對您持有的普通股實施停止轉讓指示,直至該期限結束。您還同意,您持有的任何公司普通股(或其他證券)的任何受讓人將受本第9(D)條的約束。本公司股票的承銷商是第9(D)條的第三方受益人,將有權利、權力和授權執行本條款的規定,就像他們是本條款的一方一樣。
    3.



10.可轉讓性。除非本第10條另有規定,否則您的選擇權不得轉讓,除非根據遺囑或世襲和分配法則,並且您的選擇權在您的有生之年只能由您行使。
(A)某些信託。在獲得董事會或其正式授權指定人的書面許可後,如果您被視為信託持有期權的唯一實益擁有人(根據守則第671條和適用的州法律確定),則您可以將期權轉讓給該信託。您和受託人必須簽訂公司要求的轉讓和其他協議。
(B)“家庭關係令”。在獲得董事會或其正式授權指定人的書面許可後,只要閣下與指定受讓人訂立轉讓及本公司要求的其他協議,閣下可根據載有本公司進行轉讓所需資料的家庭關係令、正式婚姻和解協議或庫務規例1.421-1(B)(2)所準許的其他離婚或分居文書的條款,轉讓閣下的選擇權。鼓勵您在敲定家庭關係訂單或婚姻和解協議之前,與公司討論本選項任何部門的擬議條款,以幫助確保所需信息包含在家庭關係訂單或婚姻和解協議中。如果該期權是激勵性股票期權,則由於這種轉讓,該期權可能被視為非法定股票期權。
(C)受益人指定。在獲得董事會或其正式授權指定人的書面許可後,閣下可按本公司及本公司指定處理購股權行使的任何經紀認可的形式,向本公司遞交書面通知,指定第三者於閣下去世後有權行使該購股權,並收取該行使所產生的普通股或其他代價。如果沒有這樣的指定,您遺產的遺囑執行人或管理人將有權行使這一選擇權,並代表您的遺產獲得普通股或其他因行使該選擇權而產生的對價。
11.選項不是服務合同。您的選擇權不是僱傭或服務合同,您的選擇權中的任何內容都不會被視為以任何方式使您有義務繼續受僱於本公司或聯屬公司,或繼續受僱於本公司或聯屬公司。此外,您的選擇權不會使本公司或其關聯公司、其各自的股東、董事會、高級管理人員或員工有義務繼續您作為董事或本公司或關聯公司的顧問可能擁有的任何關係。
12.扣繳義務。
(A)在您全部或部分行使選擇權時,以及此後應公司要求的任何時間,您特此授權從工資和應付給您的任何其他金額中扣留,並以其他方式同意為(包括在公司允許的範圍內,根據聯邦儲備委員會頒佈的根據T規則制定的計劃以“當天銷售”的方式)預留足夠的資金,以履行公司或關聯公司(如果有)的聯邦、州、地方和外國預扣税義務
(B)如果該期權為非法定股票期權,則在您提出請求並經本公司批准並符合任何適用的法律條件或限制的情況下,本公司可在行使您的期權時,從以其他方式向您發行的完全歸屬的普通股股份中扣留一定數量的普通股整股,其公允市值由公司在行使之日決定,但不得超過法律規定的最低扣繳税額(或為避免將您的期權歸類為金融負債所需的較低金額),該數額由本公司在行使之日確定,不得超過法律規定的最低扣繳税額(或為避免將您的期權歸類為金融負債所需的較低金額)。如果任何預扣税義務的確定日期推遲到您行使選擇權的日期之後,則不允許根據前一句話預扣股票,除非您根據守則第83(B)條做出適當和及時的選擇(涵蓋因該行使而獲得的普通股股票總數,否則該決定將被推遲),以加速確定該預扣税義務至您的選擇權行使之日。儘管提交了這樣的選擇,普通股應僅從自#年#日確定的完全歸屬的普通股中扣留。
    4.



行使你的選擇權,否則這些選擇權在行使時是可以向你發行的。任何因股份扣留程序而給您帶來的不良後果均由您承擔全部責任。
(C)除非履行本公司和/或任何聯屬公司的預扣税款義務,否則您不得行使選擇權。因此,即使您的期權已被授予,您也可能無法在需要的時候行使您的期權,公司將沒有義務為該等普通股發行證書或從本文規定的任何第三方託管中解除該等普通股(如果適用),除非該等義務得到履行。
13.税務後果。您特此同意,公司沒有義務設計或管理本計劃或其其他補償計劃,以將您的納税義務降至最低。您不會就您的選擇或其他補償所產生的税務責任向公司或其任何高級管理人員、董事、僱員或關聯公司提出任何索賠。特別是,閣下承認,只有在授出通知中指定的每股行權價格至少等於授予日普通股的“公平市價”,並且沒有其他不允許的與該期權相關的延期補償時,該期權才不受守則第409a條的約束。由於普通股不在成熟的證券市場交易,公允市值由董事會決定,可能會諮詢本公司聘請的獨立估值公司。您承認不能保證國税局同意董事會確定的估值,如果國税局聲稱董事會確定的估值低於國税局隨後確定的“公平市場價值”,您不會向公司或其任何高級管理人員、董事、僱員或關聯公司提出任何索賠。
14.通知。您的選擇權或本計劃中規定的任何通知將以書面形式(包括電子形式)發出,並將在收到時被視為有效,或者,如果通知由公司郵寄給您,則在您向公司提供的最後一個地址寄往您的美國郵寄地址(郵資已付)後五天內視為有效。本公司可自行決定以電子方式交付與參與本計劃及此選項有關的任何文件,或以電子方式請求您同意參與本計劃。接受此選項,即表示您同意通過電子交付方式接收此類文件,並通過公司或公司指定的其他第三方建立和維護的在線或電子系統參與計劃。
15.管治計劃文件。您的選擇受制於本計劃的所有規定,特此將其中的規定作為您選擇的一部分,並進一步受制於根據本計劃不時頒佈和通過的所有解釋、修訂、規則和條例。如果您選擇的條款與本計劃的條款有任何衝突,則以本計劃的條款為準。

    5.