附件10.20

 

BioAtla,LLC

 

自2018年7月1日起生效

 

理查德·沃爾德隆

C/o BioAtla LLC

 

回覆:遣散費協議

 

親愛的理查德:

 

BioAtla LLC(“本公司”)很高興向您提供以下服務協議(“本協議”)。只有您在十(10)個工作日內簽署並退還本協議,本協議才會生效。

 

1.
資格/控制權變更離職福利。如果(I)在控制變更期間內,您的僱傭被公司無故終止(您的死亡或殘疾除外),或您因正當理由(“符合資格的終止”)而辭職,以及(Ii)您滿足釋放要求(定義見下文第二節),則您將獲得以下“離職福利”:

 

1.1分期付款。相當於你最後一個月基本工資的十二(12)個月的遣散費(“遣散費”)。Severance付款將以一次性付款的形式支付給您,但須遵守所需的工資扣減和扣繳税款,在發佈生效日期後二十(20)個工作日內(定義見下文第二節)。為了計算遣散費,您的最終基本工資將在實施任何可能導致您有充分理由辭職的基本工資減少之前計算。

 

1.2按比例支付獎金。與你在離職年度的服務相對應的離職年度目標獎金金額(“目標獎金金額”)的比例部分(“按比例獎金支付”),計算方法是:(I)目標獎金金額乘以(Ii)分數,分數的分子是你在離職年度內受僱於本公司的天數,其分母是365(365)。按比例支付的獎金將在發佈生效日期後二十(20)個工作日內以一次性付款的形式支付給您,但須遵守所需的工資扣除和扣繳税款。為了計算任何終止年度的目標獎金金額,您的最終基本工資將在實施任何可能導致您有充分理由辭職的基本工資減少之前計算。

 

1.3前一年的獎金支付。如果符合資格的解僱發生在終止年度的前一年(“上一年”)的獎金支付日期之前,則支付相當於上一年的全部目標獎金金額的金額(“上一年的獎金支付”)。上一年度的獎金支付(如果適用)將以一次性支付的形式支付給您,但須遵守所需的工資扣除和扣繳税款,在發佈生效日期後的二十(20)個工作日內。為了計算上一年的獎金支付,您的最終基本工資將在實施基本工資的任何減少之前計算,如果基本工資減少會導致您有充分理由辭職。

 

1.4加快行使期的歸屬和延續。根據貴公司與貴公司之間的另一份諮詢協議(“諮詢協議”),加速授予所有已發行單位、股份或期權(視情況而定),並將所有單位、股份或期權(視情況而定)的行權期持續到已發行單位、股份或期權的到期日(“行權期”),該協議的一個版本作為附件A附在本協議之後。該諮詢協議應包括下列條款:1)諮詢協議的期限應等於行使期限;2)服務的性質應經雙方同意。3)每年有100.00美元的預聘費,4)服務的補償應按雙方商定的每小時費率計算。為清楚起見,您應在該等單位、股份或期權(視情況而定)的整個行使期內保留該等單位、股份或期權(視屬何情況而定)的利益。

 

1.5其他終止。在下列情況下,您將沒有資格獲得或有權獲得任何遣散費福利,包括(但不限於)本條款1所列的離職福利:(I)公司因任何原因終止您的僱傭關係;(Ii)您在沒有充分理由的情況下辭職;(Iii)您的僱傭關係因您的死亡或殘疾而終止;(Iv)公司在控制期變更之外無故終止您的僱傭關係;或(V)您在控制期變更期間外以正當理由辭職。

 


2.
領取遣散費福利的條件。要符合根據本協議第1款獲得任何福利的資格,您必須滿足以下免除要求(“免除要求”):在終止協議規定的適用期限內(但在任何情況下不得晚於終止日期後四十五(45)天),向公司退還一份簽署並註明日期的終止協議(“免除協議”)中所有已知和未知索賠的全面免除,並允許免除根據其條款生效和不可撤銷(免除生效日期,“免除生效日期”)。在發佈生效日期之前,不會在本協議項下支付任何遣散費。因此,如果您拒絕簽署並向公司交付執行免責聲明,或您簽署並向公司交付了免責聲明,但根據適用法律行使您的權利(如果有)來撤銷免責聲明(或其任何部分),則您將無權根據本協議獲得任何遣散費、付款或福利。

 

3.
《美國國税局代碼》第409A節。本協議項下提供的所有付款旨在構成財務管理條例第1.409A-2(B)(2)節規定的單獨付款。如果公司確定根據本協議提供的任何福利構成了修訂後的1986年《國税法》第409A條(“第409A條”)下的“遞延補償”,則此類福利不會在您終止僱傭關係時開始,除非該終止也符合財務條例第l.409Aül(H)條所指的在公司的“離職”(不考慮其下任何可允許的替代定義)(“離職”)。如果本公司確定根據本協議提供的任何福利構成第409a條下的“遞延補償”,並且您在您離職之日是本公司或其任何關聯公司(或其任何繼承者實體)第409a(A)(2)(B)(I)條所指的“特定僱員”,則任何此類福利的支付應推遲到以下較早的日期:(I)您離職之日後六(6)個月零一(1)日,或(Ii)您去世之日(該日期,本公司(或其後繼實體,視情況而定)應(A)向閣下一次性支付一筆金額,該金額相當於在延遲支付日期或之前本應向閣下支付的福利付款的總和,且不會因該延遲而進行任何調整,及(B)根據本文所述期間內的任何適用付款時間表繼續支付福利付款。除上述規定外,在需要遵守第409a節以及根據其發佈的適用法規和指南的範圍內, 如果您執行(且不撤銷)適用版本的適用截止日期跨越兩個日曆年,則版本生效日期應視為在第二個日曆年才生效。

 

4.
第280G條;付款限制。


 

4.1如閣下將會或可能會從本公司或以其他方式獲得的任何薪酬導師利益(“280G付款”)將(I)構成守則第280G條所指的“降落傘付款”,及(Ii)除此句外,須繳納守則第499條所徵收的消費税(“消費税”),則根據本協議提供的任何該等280G付款(“付款”)應相等於減少的金額。“減少額”應為(X)支付的最大部分,該部分不會導致任何部分的支付(在減少後)繳納消費税,或(Y)支付的最大部分,最多幷包括總額,在考慮所有適用的聯邦、州和地方就業税、所得税和消費税(均按最高適用邊際税率計算)後,在税後基礎上產生行政人員的收入,更大的經濟效益,儘管全部或部分付款可能需要繳納消費税。如果根據前一句需要減少付款,並且根據前一句(X)條款確定了減少的金額,則減少應以為您帶來最大經濟利益的方式(“減少方法”)進行。如果一種以上的減税方法將產生相同的經濟效益,則按比例減税(“按比例減税法”)。

 

4.2即使第4.1節有任何相反的規定,如果扣減方法或按比例扣減方法將導致根據第409a節繳納税款的任何部分按照第409a節繳納税款,則扣減方法和/或按比例扣減方法(視情況而定)應進行修改,以避免根據第409a節徵收税款:(A)作為第一優先事項,修改應最大限度地保留税後確定的對高管的最大經濟利益;(B)作為第二優先事項,取決於未來事件的付款(例如,無故終止)應在不取決於未來事件的付款之前減少(或取消);及(C)作為第三優先事項,第409a節所指的“遞延補償”的付款應在不屬於第409a條所指的遞延補償的付款之前減少(或取消)。

 

4.3除非閣下與本公司就另一間會計師事務所或本公司於控制權變更交易生效日期前一天為一般税務合規目的而聘用的會計師事務所達成協議,否則該會計師事務所須進行上述計算。如本公司如此聘用的會計師事務所擔任


對於實施控制權變更交易的個人、實體或集團的會計師或審計師,公司應指定一家國家認可的會計師事務所或律師事務所來做出本第4條所要求的決定。公司應承擔與該會計師事務所根據本條款要求作出的決定有關的所有費用。本公司應盡商業上合理的努力,促使受聘的會計師事務所或律師事務所作出本協議項下的決定,以便在您獲得280G付款的權利很可能發生之日(如果您或本公司當時提出要求)後十五(15)個日曆日內,或在您或本公司要求的其他時間內,向您和本公司提供其計算結果以及詳細的證明文件。

 

4.4如果您收到一筆付款,而扣減金額是根據第4.1節第(X)款確定的,而美國國税局此後確定部分付款需要繳納消費税,則您同意立即向公司退還足夠的款項(根據第4.1節第(X)款扣減後),以使剩餘付款的任何部分都不需要繳納消費税。為免生疑問,如果減少的金額是根據第4.1節(Y)條款確定的,則您沒有義務根據前一句話退還任何部分的付款。


 

 

5.
定義。

 

5.1原因。就本協議而言,“原因”應指董事會在其合理判斷中確定的以下原因:(I)您未能履行您對公司或其任何關聯公司的職責和責任,或在履行您對公司或其任何關聯公司的責任時存在重大疏忽;(Ii)您對任何[材料](I)您與公司或其任何關聯公司之間的協議;(Iii)您故意的不當行為,對公司或其任何關聯公司的商業利益或聲譽造成或可以合理預期的重大損害;或(Iv)您被判犯有任何重罪(或您對重罪提出抗辯)。

 

5.2控制方面的變化。就本協議而言,“控制權變更”一詞係指“出售本公司”,該術語在本公司第二份經修訂和重新簽署的經營協議第2.34節中有定義。

 

5.3管制期的變更。就本協議而言,“控制權變更期間”是指從控制權變更生效日期前三(3)個月開始至控制權變更生效日期後十二(12)個月結束的一段時間。

 

5.4有充分的理由。就本協議而言,如果公司在未經您事先書面同意的情況下采取以下任何行動,您將有“充分的理由”辭去公司的工作:(I)大幅削減基本工資,除非是根據普遍適用於公司高級管理人員的減薪計劃;(Ii)大幅削減您的職責(包括職責和/或權力),但除非您的新職責與以前的職責相比大幅減少,否則工作崗位的變更(包括頭銜的變更)本身不應被視為“實質性削減”;或(Iii)將您的主要工作地點搬遷到一個與搬遷前您當時的主要工作地點相比,單程通勤增加超過三十五(35)英里的地方。為使您有充分理由辭職,您必須滿足以下各項要求:(A)您必須在提出您辭職理由的事件首次發生後三十(30)個日曆日內向公司提供書面通知;(B)您必須自收到該書面通知起至少三十(30)個日曆日內允許公司治癒該事件;(C)該事件未被公司在該三十(30)個日曆日內合理地治癒(“治癒期”),以及(D)您必須在治療期屆滿後三十(30)個日曆日內辭去您在公司的所有職位。

 

5.5終止年份。就本協議而言,“終止年度”是指貴公司因任何原因終止僱傭關係的會計年度。

 

6.
其他的。本協議的任何內容均無意改變您在本公司的僱傭性質或與本公司的任何聘書和/或僱傭相關協議的條款。本協議是貴公司與您之間關於遣散費福利的完整、最終和獨家協議的體現,它取代和取代您可能與貴公司就任何遣散費福利達成的任何其他協議(無論是書面的還是不成文的)。本協議的簽訂不依賴於任何書面或口頭的承諾或陳述,本協議中明確包含的承諾或陳述除外,並且它取代任何其他此類承諾、保證或陳述。除非經董事會批准並由您與董事會正式授權的獨立成員簽署的書面協議,否則不得修改或修訂本協議。本協議將約束您和公司的繼承人、個人代表、繼承人和受讓人,並符合您和公司及其繼承人、繼承人和受讓人的利益。如果本協議的任何條款被確定為無效

此決定不應影響本協議的任何其他條款,並且應對相關條款進行修改,以使其在適用法律下儘可能以與各方意圖一致的方式執行。本協議應根據加利福尼亞州的法律進行解釋和執行,不考慮法律原則的衝突。本協議中的任何含糊之處不應被解釋為不利於任何一方作為起草人。對違反本協議或本協議項下權利的任何放棄應以書面形式進行,不應被視為放棄任何後續違反本協議或本協議項下的權利。本協議可簽署副本,應視為一份正本的一部分,傳真簽名和通過PDF發送的簽名應等同於原始簽名。

 

為表明您對本協議的理解和接受,請在下面簽署並註明日期,並將本協議退還給本公司。

 

我們期待着持續的生產性僱傭關係。

真誠地

BioAtla,LLC

 

/s/卡羅琳·肖特

卡羅琳·肖特

管理成員

 

 

理解並接受

 

/s/理查德·沃爾德隆

理查德·沃爾德隆

 

 

附件A諮詢協議


 

本諮詢協議(以下簡稱“協議”)自20月20日(“生效日期”)起生效,由美國特拉華州的BioAtla LLC(“BioAtla”)與A(N)(個人/公司)簽訂,地址為

("Consultant"), collectively the "Parties".

 

鑑於,BioAtla是一家全球性的生物療法開發公司;

鑑於,顧問公司從事提供諮詢服務;以及

鑑於,顧問希望為BioAtla提供諮詢服務;以及

鑑於,BioAtla希望保留顧問;以及

鑑於,顧問將有權獲得BioAtla的專有信息。

因此,考慮到相互承諾和其他善意和有價值的對價,雙方特此達成如下協議:

 

1.
訂婚。BioAtla特此任命顧問,並根據本協議規定的條款和條件接受該任命。

 

2.
服務。顧問提供的服務的性質以及從BioAtla獲得的賠償顧問應從BioAtla獲得的服務的性質在附表A中闡述,並通過引用將其附於並併入本文。

 

 

3.
學期。本協議的有效期自20__年_月_日起生效,並自該日起_個月內繼續有效。

 

4.
獨立承包商。雙方明確意向並同意諮詢人作為獨立承包商,而不是BioAtla的僱員。在任何情況下,諮詢師都不得將BioAtla視為其僱主、合夥人、代理人或委託人。顧問將確定為BioAtla提供服務的方法、細節和手段。

 

 


5.
保密協議。

 

5.1對所有權利益的確認。顧問承認BioAtla在BioAtla的任何和所有專有信息中的專有權益。此處使用的術語“專有信息”包括BioAtla的任何和所有機密或專有信息,包括但不限於BioAtla的任何和所有報告、調查、實驗、研究或開發工作、試驗工作、進行中的工作、計劃、建議、營銷和銷售信息和數據、財務預測、成本摘要、定價公式,以及與BioAtla或BioAtla的許可人或客户的業務、產品或銷售有關的所有概念或想法、材料或信息,這些信息以前未由BioAtla的正式授權代表向公眾發佈,這種信息是否可以作為商業祕密強制執行,或者複製該信息是否會被法院視為構成不正當競爭而被禁止或限制。顧問承認並同意,在BioAtla參與過程中或以其他方式獲得的BioAtla的任何和所有專有信息,無論是由顧問單獨開發的,還是與其他人合作或其他方式開發的,都應是BioAtla的財產。

 

5.2不得泄露專有信息的公約。顧問承認並同意BioAtla有權阻止BioAtla專有信息的披露。作為委任顧問和BioAtla不時支付給顧問的報酬的一部分,顧問同意在與BioAtla簽約期間及之後的十(10)年內,始終嚴格保密,不向任何人、公司或其他實體直接或間接披露或允許披露,但BioAtla聘請以促進BioAtla業務的人除外,並且除非為BioAtla的業務開展,否則不得使用BioAtla的專有信息,包括由顧問開發的專有信息。

 

5.3無許可證。根據本協議,不得向顧問授予BioAtla專有信息的任何權利或許可。

 

5.4懇求。顧問不得在本協議有效期內以及緊接本協議終止後的一(1)年內,因任何原因直接或間接招攬或帶走BioAtla的任何員工或顧問,或試圖招攬或帶走任何顧問或任何其他個人或實體。顧問的任何此類邀請均構成本合同項下的違約。

 

5.5避免某些行動。顧問不得誘導或煽動任何其他人或顧問對BioAtla提出歧視、不當解聘、違約、侵權行為或任何其他索賠,不得針對BioAtla進行任何騷擾或詆譭行為,也不得發表任何關於BioAtla的負面或貶損言論。顧問的任何此類邀請均構成本合同項下的違約。

 

6.
終止。

 

6.1違約時的補救措施。如果諮詢公司違反本協議,BioAtla有權在書面通知諮詢公司後立即終止諮詢公司的諮詢服務。如果BioAtla選擇這樣做,它還應有權在任何有管轄權的法院提起訴訟,無論是在法律上還是在衡平法上,責令顧問違反本協議的任何條款,通過具體履行強制執行本協議的任何條款,並獲得損害賠償或任何上述補救措施,但本協議中包含的任何內容均不得解釋為阻止BioAtla選擇援引的補救措施或補救措施的組合。BioAtla未能在任何違反本協議的情況下迅速採取法律行動,不應構成放棄該行為或任何其他違反本協議的行為。

 

6.2終止時退回材料。如果顧問的聘任終止,無論是否有原因,顧問應立即向BioAtla提交屬於BioAtla或與專有信息有關的任何和所有材料、財產、文件、數據和所有其他信息,無論這些信息是由BioAtla或顧問準備的。顧問不得拿走屬於BioAtla或與任何專有信息有關的任何材料、財產、文件或其他信息,或其任何複製品或摘錄。

 

6.3終止後仍繼續存在的債務。第4、5、7、8.9和8.10條的義務在本協議終止後繼續有效。

 

7.
知識產權的所有權。

 

 

7.1知識產權的披露。顧問應在與BioAtla簽約期間,迅速向BioAtla披露任何和所有發明、開發、發現、改進、流程、技術、技術訣竅和數據,無論是可申請專利的、製造、構思的、簡化為實踐的或由顧問與他人共同學習的,這些(A)源於BioAtla指派給諮詢者的責任,(B)由BioAtla提供資金,或(C)由於使用BioAtla擁有、租賃或簽約的設施(所有上述發明、開發、發現、改進、流程、技術、訣竅和數據應統稱為“發明”)。對於在本協議期限內作出、構思、實施或獲知的任何主題,此類披露應在本協議終止後一(1)年內繼續進行;但是,如果本協議在本協議終止之日起一(1)年內終止,則此類披露應在本協議終止後六(6)個月內繼續進行。

 


7.2知識產權轉讓。顧問同意所有發明應為BioAtla及其受讓人的獨有財產,BioAtla及其受讓人應是與之相關的所有專利、版權和其他權利的唯一所有者。顧問特此向BioAtla轉讓任何可能擁有或獲得此類發明的權利顧問。顧問還同意協助BioAtla的所有發明,費用由BioAtla承擔,這是在任何和所有國家/地區獲得並不時強制執行所有發明專利的合理必要費用。為此,顧問應執行申請和獲得所有發明專利的所有合理必要的文件,並強制執行這些文件,以及將其轉讓給BioAtla或其指定的人員。如果BioAtla因任何原因無法在申請或獲得任何該等發明的專利所需的任何合法和必要的文件上獲得顧問的簽字,諮詢公司特此不可撤銷地指定並指定BioAtla及其正式授權的官員和代理人作為顧問的代理人和代理人,代表顧問執行和提交關於任何該等發明的專利申請,並採取所有其他合法允許的行為,以進一步起訴和頒發專利,其法律效力和效力與顧問所執行的相同。

 

8.
總則。

 

8.1整個協議。本協議構成雙方之間關於本協議標的的完整和排他性協議,並取代雙方先前或同時就此達成的任何協議、陳述和諒解。

 

8.2修正案。除非以書面形式並經雙方簽署,否則對本協議條款或條件的任何修改或修改均無效。

 

8.3可分割性。如果本協議的任何條款被認定為非法或不可執行,則本協議其餘條款的有效性、合法性或可執行性不應因此而受到任何影響或損害。

 

8.4豁免權。任何一方未能堅持嚴格遵守本協議的任何條款或行使本協議項下的任何權利,均不構成對該條款或權利的放棄。

 

8.5陳述和保證。諮詢人聲明並保證,就其所知,其被允許訂立本協議並履行其預期的義務,且本協議及其條款和義務不與其可能承擔的任何義務相牴觸。

 

8.6機密信息。諮詢人聲明、保證並同意其能夠並將在不披露或使用任何機密信息和/或第三方專有信息的情況下執行本協議所要求的服務。

 

8.7繼任者和受讓人。BioAtla在本協議下的權利和義務應符合BioAtla的繼承人和受讓人的利益,並對其具有約束力。顧問無權轉讓本協議項下顧問的任何權利或義務。

 

8.8律師費。如因本協議、違反本協議或解釋本協議而引起或與本協議有關的任何爭議、索賠或爭議發生,勝訴方有權向另一方追回費用,包括合理的律師費和由此產生的費用。

 

8.9税。顧問應在到期時支付因本合同項下顧問報酬而產生的任何和所有税款,包括估計税款。

 

8.10賠償。任何一方因履行本協議項下的義務和/或一方違反或未能履行本協議中包含的任何陳述、擔保和協議而可能招致或遭受的任何和所有索賠、要求、損失、成本、費用、義務、責任、損害和追回,包括但不限於利息、罰款和合理的律師費和費用,每一方應並確實應賠償、辯護並使另一方及其高級管理人員、董事和股東免受損害。

 


 

8.11通知。本協議中規定由另一方作出的任何通知或通信應以書面形式親自送達或通過(I)美國掛號或認證、已付郵資的美國郵件、(Ii)聯邦快遞或UPS等隔夜遞送服務或(Iii)帶有收到確認的傳真發送,地址如下:

 

 

如果是BioAtla:

 

生物地圖集

收信人:Torreana路11011號,IP和合同副總裁

加州聖地亞哥,92121

Phone No. : 858.558.0708 x 3101

Fax No. : 858.558.0701

 

 

 

如果要諮詢:

 

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地址:

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Phone No.:____________________________________

 

 

 

任何一方均可通過同樣的通知指定或更改此後應發送通知和通信的地址。傳真發出的通知在確認收到後生效,郵寄或隔夜送達的通知在收到時生效,親自發出的通知在送達時生效。

 

8.12適用法律。本協議應根據加利福尼亞州的法律進行解釋、解釋、管理和執行,但不影響其法律衝突原則。

 

自上述生效日期起,雙方已簽署本協議,特此為證。BioAtla,LLC

 


BioAtla, LLC Consultant

 

 

__________________________________ ________________________________


 

 

 

 


 


附表A

 

 

服務性質:根據BioAtla的要求,顧問應提供以下服務、專業知識和建議:

{具體細節待添加}

 

 

 

薪酬:

 

1.
BioAtla應從生效日期起每年向顧問支付100.00美元。第一次付款應在生效日期後三十(30)天到期,此後每年支付一次。
2.
[每小時工資的具體細節待添加]

 

 

顧問的税務ID號碼: