附件4.13
截至2022年2月25日的第4號修正案(本《修正案》),截至2018年1月5日的第二次修訂和重述的信貸協議(經不時修訂、補充或以其他方式修改的《信貸協議》;本文中使用和未定義的大寫術語應具有信貸協議中賦予該等術語的含義),在Itron,Inc.,華盛頓公司(“本公司”)、外國借款人和擔保方、貸款人和發行貸款方,以及作為行政代理(“行政代理”)的富國銀行(“富國銀行”)之間。
鑑於根據《信貸協議》,貸款人和開證貸款人已同意按《信貸協議》規定的條款和條件向借款人提供信貸;以及
鑑於,本公司已要求對信貸協議的某些條款進行修訂,如本文所述;以及
鑑於,以下籤署的貸款人願意按照本協議所述的條款和條件修改信貸協議的該等條款。
因此,現在,考慮到本協議所載的相互協議和其他良好和有價值的對價,並在符合本協議所列條件的情況下,本協議各方同意如下:
第1節釋義規則信用證協議第1.2節中規定的解釋規則在此作必要的修改後併入本文作為參考。
第二節對信貸協議的修訂
(A)現修訂信貸協議第1.1節,重申“綜合EBITDA”定義的(B)(V)條,全文如下:
(V)(A)在該期間內與收購和重組有關的非經常性現金支出不得超過該連續四(4)個會計季度合併EBITDA的10.0%,並且對於重組(以下第(B)款允許的重組和追加以外的重組除外),在本協議期限內(關於在重述生效日期後結束的所有此類四(4)個會計季度期間),總額不得超過1億美元,以及




2
(B)在公司截至2021年12月31日的財政季度內發生的與重組有關的非經常性現金支出,金額不超過6000萬美元;
(B)現修訂信貸協議第6.13節,將該節(A)段中的表格替換為下表:
財政季度結束日期總淨槓桿率
2018年3月31日至2019年6月30日4.75 to 1.00
2019年9月30日至2020年6月30日4.50 to 1.00
2020年9月30日4.25 to 1.00
2020年12月31日至2021年3月31日4.75 to 1.00
2021年6月30日至2021年12月31日4.50 to 1.00
2022年3月31日至2022年9月30日4.75 to 1.00
2022年12月31日4.50 to 1.00
2023年3月31日至到期日4.00 to 1.00

第三節陳述和保證。每一貸方代表並向管理代理以及每一貸款人和發證貸款人保證:
(A)貸方對本修正案的執行、交付和履行,以及本協議預期的交易的完成,(I)在貸方的每個公司權力範圍內,(Ii)不需要任何政府當局、機構或官員的同意或批准(包括任何外匯管制批准),或就任何政府當局、機構或官員採取的行動,或向其登記或備案,除非已獲得或作出並完全有效,(Iii)不違反或構成任何適用法律的任何規定,任何政府當局的規章或命令或任何信用方的組織文件,或對任何信用方具有約束力的任何判決、禁令、命令或法令,(Iv)不會導致對信用方的任何資產設定或施加任何留置權,但以下情況下的留置權除外


3
行政代理和/或抵押品代理(為擔保當事人的利益)和(V)不會違反任何契約、貸款協議或對任何貸款方或其資產具有約束力的其他重大協議或文書項下的違約,或產生要求貸款方支付任何款項的權利。
(B)本修正案已由其正式授權、簽署和交付,本修正案和經修訂的信貸協議中的每一項均構成其法律、有效和具有約束力的義務,可根據其條款對該貸款方強制執行,但須受適用的破產、破產、重組、暫停或其他影響債權人權利的一般法律和一般衡平法原則的約束,無論是否在衡平法訴訟中或在法律上考慮。
(C)貸方在《信貸協議》和其他信用證單據中所作的陳述和擔保應:(I)對於包含重大限制或受重大不利影響限制的陳述和保證,真實和正確;(Ii)對於不包含重大限制且不受重大不利影響限制的陳述和保證,在所有重要方面均真實無誤,如同在修訂生效日期當日作出的一樣,但截至較早日期作出的任何陳述或保證除外。(X)對於包含重大限定或受重大不利影響限制的陳述和保證,該陳述和保證在該較早日期是真實和正確的,以及(Y)對於不包含重大限制和不受重大不利影響限制的陳述和保證,在該較早日期在所有重要方面都是真實和正確的。
(D)在本修訂生效時及緊接本修訂生效後,在修訂生效日期當日及截至修訂生效日期,並無任何失責或失責事件發生及持續。
第四節效力。本修正案自上文第一次寫入的日期(“修正案生效日期”)起生效,屆時(A)行政代理應已收到本修正案的副本,當這些副本合在一起時,應載有(I)本公司和本修正案的其他貸款方以及(Ii)在緊接修正案生效日期之前由所需貸款人組成的貸款人的簽名,(B)本修正案第3節所述的每項陳述和擔保均應真實無誤,以及(C)行政代理人應已收到本公司根據本修正案或與本修正案相關而須支付或報銷的所有費用和開支。包括本合同第九節規定的費用和支出。
第五節重申。本公司及其他信貸方中的每一方特此(A)重申其在信貸協議和其所屬的每一方的其他信貸單據下的義務,在每一種情況下均經本修正案修訂;(B)重申本公司已授予行政代理和/或抵押品代理(為擔保當事人的利益)的抵押品的所有留置權。


4
根據信貸文件及(C)承認並同意,擔保協議及其他擔保文件所載貸方對擔保權益的授予及擔保,在本修訂生效後立即完全有效及繼續有效。
第6節信貸協議。除本文明確規定外,本修正案(A)不得以暗示或其他方式限制、損害、放棄或以其他方式影響貸款人、簽發貸款人、行政代理或任何貸款方在信貸協議或任何其他信貸文件下的權利和補救,以及(B)不得更改、修改、修訂或以任何方式影響信貸協議或任何其他信貸文件中包含的任何條款、條件、義務、契諾或協議,所有這些條款、條件、義務、契諾或協議均已在各方面得到批准和確認,並應繼續完全有效。在類似或不同的情況下,本協議不應被視為使任何信用方有權在未來同意或放棄、修訂、修改或以其他方式更改信貸協議或任何其他信貸文件中所載的任何條款、條件、義務、契諾或協議。在修訂生效日期後,信貸協議中凡提及“本協議”、“本協議”、“本協議”或與信貸協議類似的詞語,以及在其他信貸文件中提及“本信貸協議”、“本協議下的”、“本協議”或提及信貸協議的類似詞語,均應指並應是對經修改後的信貸協議的引用。就信用證協議和其他信用證文件而言,本修正案應構成“信用證文件”。
第7節適用法律;放棄陪審團審判。本修正案以及因本修正案和擬進行的交易而引起或與之相關的任何索賠、爭議或爭議應受紐約州法律管轄,並按紐約州法律解釋。
(B)每一方在此同意信貸協議第10.13和10.16款(在本合同生效之日起生效)中的規定,就像這些條款已在本合同中完整列出一樣。
第8條.對應物;修訂本修正案可以執行副本(以及由本合同的不同當事人執行不同的副本),每個副本應構成一份正本,但當所有副本合併在一起時,將構成一份單一合同。通過傳真或其他電子成像方式交付本修正案簽字頁的簽字件,應與交付本修正案的簽字件的原件一樣有效。除非信用證各方、行政代理、開證貸款人和貸款方簽署了書面文件,否則不得修改本修正案,也不得放棄本修正案的任何規定。“籤立”、“簽署”、“簽署”、“交付”以及本修正案和/或待簽署的任何文件中或與之相關的類似含義的詞語


5
就本修正案和本協議所擬進行的交易而言,應被視為包括電子簽名(定義如下)、交付或保存電子形式的記錄,其中每一項應與手動簽署的簽名頁面、實物交付或紙質記錄系統的使用(視情況而定)具有相同的法律效力、有效性或可執行性。如本文所用,“電子簽名”是指附在任何合同或其他記錄上或與之相關聯的任何電子符號或程序,並由一個人採用,目的是簽署、認證或接受該合同或記錄。
第9條費用及開支
(A)公司特此同意在修訂生效日期向行政代理支付公司和富國銀行(或其任何關聯公司)就本修訂單獨商定的所有費用,包括之前向貸款人披露的任何同意費用,費用由每一適用方承擔。
(B)本公司同意按照信貸協議第10.5(A)條的要求,向行政代理償還與本修訂相關的合理自付費用。
第10節標題此處使用的章節標題僅供參考,不是本修正案的一部分,不影響本修正案的解釋或在解釋本修正案時予以考慮。

[簽名頁面如下]



茲證明,本修正案由雙方授權人員於上述日期起正式簽署,特此聲明。

Itron公司
通過

/s/Joel Vach

姓名:喬爾·瓦赫

標題:董事


ITRON網絡解決方案公司
通過

/s/Joel Vach

姓名:喬爾·瓦赫

標題:董事


Itron計量解決方案盧森堡
通過

克里斯托弗·W·哈特曼

姓名:克里斯托弗·W·哈特曼

頭銜:經理


ITRON全球
通過

克里斯托弗·W·哈特曼

姓名:克里斯托弗·W·哈特曼

頭銜:經理



[對第二次修訂和重新簽署的信貸協議簽字頁的第4號修正案]






富國銀行,國家協會,作為行政代理和貸款人
通過

/s/吉姆·泰希曼

姓名:吉姆·泰希曼

頭銜:高級副總裁



[對第二次修訂和重新簽署的信貸協議簽字頁的第4號修正案]






出借人

截至2018年1月5日,Itron,Inc.、外國借款人和擔保方、貸款人和發行貸款人以及作為行政代理的富國銀行之間的第二份修訂和重述信貸協議第4號修正案的簽字頁

機構名稱:
摩根大通,北卡羅來納州
通過
/s/林恩·布勞恩
姓名:林恩·布勞恩
職務:董事高管

對於需要第二次簽名的機構:

通過
姓名:
標題:













[對第二次修訂和重新簽署的信貸協議簽字頁的第4號修正案]





出借人

截至2018年1月5日,Itron,Inc.、外國借款人和擔保方、貸款人和發行貸款人以及作為行政代理的富國銀行之間的第二份修訂和重述信貸協議第4號修正案的簽字頁

機構名稱:
美國銀行全國協會
通過
/s/Steven L.Sawyer
姓名:史蒂文·L·索耶(Steven L.Sawyer)
頭銜:高級副總裁

對於需要第二次簽名的機構:

通過
姓名:
標題:
















[對第二次修訂和重新簽署的信貸協議簽字頁的第4號修正案]





出借人

截至2018年1月5日,Itron,Inc.、外國借款人和擔保方、貸款人和發行貸款人以及作為行政代理的富國銀行之間的第二份修訂和重述信貸協議第4號修正案的簽字頁

機構名稱:
荷蘭國際集團都柏林分行
通過
/s/科馬克·蘭福德
姓名:科馬克·蘭福德
標題:董事

對於需要第二次簽名的機構:

通過
/s/肖恩·哈西特
姓名:肖恩·哈西特
標題:董事
















[對第二次修訂和重新簽署的信貸協議簽字頁的第4號修正案]





出借人

截至2018年1月5日,Itron,Inc.、外國借款人和擔保方、貸款人和發行貸款人以及作為行政代理的富國銀行之間的第二份修訂和重述信貸協議第4號修正案的簽字頁

機構名稱:
新澤西州公民銀行
通過
//郭伯爵
姓名:郭伯爵
頭銜:高級副總裁

對於需要第二次簽名的機構:

通過
姓名:
標題:
















[對第二次修訂和重新簽署的信貸協議簽字頁的第4號修正案]






出借人

截至2018年1月5日,Itron,Inc.、外國借款人和擔保方、貸款人和發行貸款人以及作為行政代理的富國銀行之間的第二份修訂和重述信貸協議第4號修正案的簽字頁

機構名稱:
美國滙豐銀行,全美協會,作為貸款人
通過
/s/瑪麗·貝思大壩
姓名:瑪麗·貝絲·達姆
頭銜:高級副總裁,22710

對於需要第二次簽名的機構:

通過
姓名:
標題:














[對第二次修訂和重新簽署的信貸協議簽字頁的第4號修正案]





出借人

截至2018年1月5日,Itron,Inc.、外國借款人和擔保方、貸款人和發行貸款人以及作為行政代理的富國銀行之間的第二份修訂和重述信貸協議第4號修正案的簽字頁

機構名稱:
蒙特利爾銀行哈里斯銀行N.A.
通過
安德魯·貝裏曼
姓名:安德魯·貝裏曼
標題:董事

對於需要第二次簽名的機構:

通過
姓名:
標題:
















[對第二次修訂和重新簽署的信貸協議簽字頁的第4號修正案]





出借人

截至2018年1月5日,Itron,Inc.、外國借款人和擔保方、貸款人和發行貸款人以及作為行政代理的富國銀行之間的第二份修訂和重述信貸協議第4號修正案的簽字頁

機構名稱:
北卡羅來納州花旗銀行
通過
/s/Hans Line
姓名:漢斯·林
標題:董事

對於需要第二次簽名的機構:

通過
姓名:
標題:
















[對第二次修訂和重新簽署的信貸協議簽字頁的第4號修正案]





出借人

截至2018年1月5日,Itron,Inc.、外國借款人和擔保方、貸款人和發行貸款人以及作為行政代理的富國銀行之間的第二份修訂和重述信貸協議第4號修正案的簽字頁

機構名稱:
全國第五家第三銀行協會
通過
/s/謝恩·約翰遜
姓名:肖恩·約翰遜
職務:董事高管

對於需要第二次簽名的機構:

通過
姓名:
標題:
















[對第二次修訂和重新簽署的信貸協議簽字頁的第4號修正案]





出借人

截至2018年1月5日,Itron,Inc.、外國借款人和擔保方、貸款人和發行貸款人以及作為行政代理的富國銀行之間的第二份修訂和重述信貸協議第4號修正案的簽字頁

機構名稱:
PNC銀行,全國協會
通過
/s/拉里·傑克遜
姓名:拉里·傑克遜
職位:高級副總裁

對於需要第二次簽名的機構:

通過
姓名:
標題:
















[對第二次修訂和重新簽署的信貸協議簽字頁的第4號修正案]





出借人

截至2018年1月5日,Itron,Inc.、外國借款人和擔保方、貸款人和發行貸款人以及作為行政代理的富國銀行之間的第二份修訂和重述信貸協議第4號修正案的簽字頁

機構名稱:
北卡羅來納州道明銀行,作為貸款人
通過
/s/Bernadette Collins
姓名:伯納黛特·柯林斯
頭銜:高級副總裁

對於需要第二次簽名的機構:

通過
姓名:
標題:
















[對第二次修訂和重新簽署的信貸協議簽字頁的第4號修正案]





出借人

截至2018年1月5日,Itron,Inc.、外國借款人和擔保方、貸款人和發行貸款人以及作為行政代理的富國銀行之間的第二份修訂和重述信貸協議第4號修正案的簽字頁

機構名稱:
三菱UFG聯合銀行,新澤西州
通過
/s/張萌
姓名:張猛
職務:總裁副

對於需要第二次簽名的機構:

通過
姓名:
標題:
















[對第二次修訂和重新簽署的信貸協議簽字頁的第4號修正案]





出借人

截至2018年1月5日,Itron,Inc.、外國借款人和擔保方、貸款人和發行貸款人以及作為行政代理的富國銀行之間的第二份修訂和重述信貸協議第4號修正案的簽字頁

機構名稱:
法國巴黎銀行
通過
/S/George Ko
姓名:喬治·科
標題:董事

對於需要第二次簽名的機構:

通過
/s/西奧多·奧爾森
姓名:西奧多·奧爾森
標題:經營董事
















[對第二次修訂和重新簽署的信貸協議簽字頁的第4號修正案]





出借人

截至2018年1月5日,Itron,Inc.、外國借款人和擔保方、貸款人和發行貸款人以及作為行政代理的富國銀行之間的第二份修訂和重述信貸協議第4號修正案的簽字頁

機構名稱:
西部銀行
通過
/s/Leni Welsch
姓名:萊尼·韋爾施
職位:董事,市場經理

對於需要第二次簽名的機構:

通過
姓名:
標題:
















[對第二次修訂和重新簽署的信貸協議簽字頁的第4號修正案]





出借人

截至2018年1月5日,Itron,Inc.、外國借款人和擔保方、貸款人和發行貸款人以及作為行政代理的富國銀行之間的第二份修訂和重述信貸協議第4號修正案的簽字頁

機構名稱:
密鑰庫全國協會
通過
/s/tad L.Stainbrook
姓名:泰德·L·斯坦布魯克
職務:總裁副

對於需要第二次簽名的機構:

通過
姓名:
標題:



[對第二次修訂和重新簽署的信貸協議簽字頁的第4號修正案]