基金的基金投資協議

本基金投資協議(本協議)日期為2022年1月19日(生效日期), [中間/中間][](簡稱信託基金),代表[ITS/他們的]附表A中列出的系列, 單獨而不是聯合(每個,收購基金),以及SPDR標準普爾500 ETF信託和SPDR道瓊斯工業平均指數ETF信託,分別而不是聯合(每個,收購基金和與 收購基金一起,收購基金)。

鑑於,每個收購基金都是一個單位投資信託基金,根據1940年修訂的《1940年投資公司法》(1940年法案),該基金在美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)註冊為投資公司;

鑑於,每個收購基金根據1940年法案在美國證券交易委員會登記為投資公司;

鑑於1940年法令第12(D)(1)(A)節限制了註冊投資公司可以投資於其他 註冊投資公司股票的程度,第12(D)(1)(B)節限制了註冊投資公司、其主承銷商或註冊經紀人或交易商可以在知情的情況下將該註冊投資公司的股票出售給 其他投資公司的程度;

鑑於1940年法案(規則)下的第12d1-4條規則 允許註冊投資公司,如收購基金,投資於其他註冊投資公司的股票,如收購基金,超過1940年法案第12(D)(1)節的限制,但須遵守規則的條件 ;以及

鑑於收購基金可以根據本規則不時投資於一個或多個收購的 基金的股份,超過第12(D)(1)(A)條的限制;

因此,現在根據“規則”,收購基金和收購基金希望制定下列條款,根據這些條款,收購基金可以依據“規則”投資於收購基金。

1.

投資條款

(A)為協助收購基金的投資顧問評估與收購基金投資相關的結構複雜性和費用支出 ,收購基金應向收購基金提供有關收購基金參照本規則合理要求的收購基金費用和支出的信息。(A)為協助收購基金的投資顧問評估與收購基金投資相關的費用和支出的複雜性,收購基金應根據本規則向收購基金提供有關收購基金合理要求的費用和支出的信息。此類費用和 費用信息應限於收購基金公開提供的信息。

(B)第(Br)款(A)項所載協議僅適用於收購基金對收購基金的投資超過1940年法令第12(D)(1)(A)(I)節規定的限額。


2.

收購基金的契諾

對於收購基金對收購基金的任何投資超過第12(D)(1)(A)條的限制, 收購基金同意:(I)遵守美國證券交易委員會或其工作人員不時解釋或修改的適用於收購基金的本規則的所有條件;(Ii)履行其在本協議項下的義務; (3)如果被收購基金未能遵守美國證券交易委員會或其工作人員不時解釋或修改的關於收購基金投資的規則或本協議,應立即通知收購基金。

3.

收購基金的契約。

(A)對於收購基金對收購基金的任何投資超出第12(D)(1)(A)條的限制, 收購基金同意:(I)遵守美國證券交易委員會或其工作人員不時解釋或修改的適用於收購基金的本規則的所有條件;(Ii)履行其在本協議項下的義務; (3)如果收購基金未能遵守美國證券交易委員會或其工作人員不時解釋或修改的《關於投資收購基金的規則》或本協議,應立即通知收購基金。

(B)儘管本協議有任何規定,但收購基金代表並向收購基金保證其運營, 並將繼續運營,符合1940年法案和美國證券交易委員會在其下的規則和條例的規定。(B)儘管本協議有任何規定,但收購基金代表並向收購基金保證其運營, 並將繼續運營,符合1940年法案和美國證券交易委員會的規則和條例。收購基金同意,收購基金有權依賴本協議中包含的陳述,並且 收購基金沒有獨立責任監督收購基金或其投資顧問或(如果適用)其子顧問遵守本協議、1940年法案或美國證券交易委員會規則和條例的情況。

(C)應收購基金的合理要求,收購基金應向收購基金提供有關收購基金在收購基金中的投資金額的信息。

(D)即使本協議有任何相反規定,在 收購基金、收購基金的投資顧問或收購基金的次級顧問(如適用)的範圍內,收購基金有一名聯繫人士(如1940年法令所界定):(I)經紀交易商、(Ii)作為證券借貸計劃一部分借款的經紀交易商或銀行,或(Iii)期貨佣金商人或掉期交易商。收購基金將:(A)在未經收購基金事先批准的情況下,不對收購基金進行導致收購基金持有收購基金未償還表決權證券總額5%或更多的投資,以及(B)如果收購基金在購買時符合(A)的任何投資不再符合要求,則通知收購基金。

4.

通告

所有通知,包括根據本協議和規則的條款要求任何一方提供的所有信息,均應採用 書面形式,並應通過掛號或隔夜郵件、傳真或電子郵件送達以下指定的各方地址。


如果是對收購基金: 如果是針對收購基金:

[名字]

C/O[公司]

[地址]

[城市、州、郵政編碼]

電子郵件:

複印件為:

[名字]

收件人:法律部

[地址]

[城市、州、郵政編碼]

電子郵件:

道富環球顧問公司

One Iron Street(鐵街一號)

馬薩諸塞州波士頓,郵編:02210

署名:全球基金管理

電子郵件:NewFoFRule@SSGA.com

複印件為:

道富環球顧問公司

One Iron Street(鐵街一號)

馬薩諸塞州波士頓,郵編:02210

收信人:法律部

電子郵件:NewFoFRule@SSGA.com

5.

任期和終止;轉讓;修訂

(A)本協議在美國證券交易委員會或其工作人員不時解釋或修改的被收購基金和收購基金對本規則的依賴期間有效。雖然本協議的條款僅適用於在美國證券交易委員會或其工作人員不時解釋或修改的依據本規則進行的基金投資中, 本協議將繼續有效,直至終止。

(B)本協議應繼續有效,直至以書面方式終止:(I)任何一方在六十(60)天內向另一方發出通知;或(Ii)在發生實質性違反本協議的情況下,向違約方發出書面通知,該通知可由非違約方自行決定。本協議終止後,收購基金不得根據本規則購買超出第12(D)(1)(A)條限制的收購基金的額外股份。

(C)本協議對本協議雙方及其各自的繼承人和受讓人具有約束力,並符合其利益。未經另一方事先書面同意,任何一方不得轉讓本協議 。任何違反本節規定的權利轉讓都是無效的。

(D)本協定只能由受影響的每一方簽署書面修改。


(E)在本協議項下涉及收購基金的任何訴訟中,收購基金同意 僅關注與爭議事項有關的個人收購基金,而不關注任何其他收購基金。

(F)在本協議項下涉及收購基金的任何訴訟中,收購基金同意僅關注與爭議事項有關的個人收購基金 ,而不關注任何其他收購基金。

(G)如果適用法律要求,收購基金和被收購基金 可以向美國證券交易委員會或任何其他監管機構提交本協議副本。

6.

賠償

(A)每個基金(彌償基金),各自而非共同,同意使其他基金(彌償基金)(包括彌償基金的任何委託人、董事或受託人、高級職員、僱員和代理人(代理人))免受彌償基金的任何和所有損失、費用、開支和債務的損害,或對彌償基金提出的索賠或 訴訟(索賠)不受損害、賠償和保護,包括任何損失、費用、開支和債務,包括任何損失、費用、開支和債務,或對賠償基金提出的索賠或 訴訟(索賠)。賠償基金或其代理人在履行本協議項下的任何職責或義務時魯莽忽視或嚴重疏忽。根據本節規定的任何賠償應包括與調查和/或辯護適用索賠相關的任何合理法律顧問 費用和開支。儘管如上所述,賠償基金對因賠償基金或其代理人違反本協議任何規定或因賠償基金或其代理人在 履行本協議項下的任何職責或義務時故意的不當行為、不守信用、魯莽忽視或嚴重疏忽而產生的索賠,不承擔任何責任。 賠償基金或其代理人違反本協議的任何規定,或因其故意的不當行為、不守信用、魯莽忽視或嚴重疏忽而導致此類索賠的情況下,賠償基金概不負責。本節在本協議終止後仍然有效。

(B)根據上述規定承擔的任何責任應為數項責任,而非連帶責任。在本協議項下涉及各方的任何訴訟中,雙方同意僅關注與爭議事項有關的個人收購基金或收購基金,而不關注任何其他收購基金或收購基金。

7.

追加資金

如果信託希望在附表A原來列出的基礎上再加入一個或多個系列(每個系列a 新基金),信託應以書面形式通知收購基金,經書面同意,每個新基金均應成為收購基金,附表A應作相應修改。

8.

可分割性

如果本協議的任何條款被確定為無效、非法或不可執行,如果本協議的基本條款和條件對雙方仍然有效、合法和可執行,則本協議的其餘條款仍然具有完全的效力和效力。 如果本協議的基本條款和條件對雙方仍然有效、合法和可執行,則本協議的其餘條款仍然具有完全的效力和效力。

9.

治國理政法

(A)本協定應按照紐約州的法律解釋。


10.

後果性損害賠償

在任何情況下,本協議的任何一方均不對任何人(包括但不限於本 協議的任何其他一方)因任何行為或未按照本協議的規定行事而造成的任何特殊、間接或後果性的損失或損害承擔責任,即使此方已被告知此類損失或損害的可能性。

11.

整個協議

(A)本協議包含雙方的全部諒解和協議。本協議可以簽署兩份或兩份以上的副本, 簽署時,每份副本應視為正本,但這些副本應共同構成一份相同的文件。

(B)本協議的簽署應被視為自收購基金和收購基金之間的任何和所有先前協議的生效日期起終止 ,該協議與任何收購基金根據各方之間的參與協議、豁免命令或其他安排投資於任何收購基金有關,這些協議旨在允許 超出1940年法案第12(D)(1)(A)和(B)條法定限制的投資(之前的第12條協議)。(B)本協議的簽署應被視為構成收購基金和收購基金之間的任何和所有先前協議的終止,該協議涉及任何收購基金依靠各方之間的參與協議、豁免命令或其他安排,允許 超出1940年法案第12(D)(1)(A)和(B)條的法定限制的投資。雙方特此放棄終止前12條協議所需的任何通知條款、終止條件或其他要求 的事項。

雙方已於 生效日期簽署本協議,特此為證。

SPDR標準普爾500指數ETF信託基金

SPDR 道瓊斯工業平均指數ETF信託

(個別而非共同)

由以下人員提供:

道富環球顧問信託公司,不是以其一般公司身份,而是單獨作為每一隻 收購基金的受託人

由以下人員提供:

姓名:

標題:

[頁面的其餘部分故意留空;收購基金簽名頁面緊隨其後]


[收購基金]

(分別代表附表A所列各系列,而非聯名)

由以下人員提供:

姓名:

標題:


附表A

本協議適用的收購基金清單

獲取資金

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