附件4.3
本認股權證或行使本認股權證時可購買的普通股,均未根據1933年證券法或任何州的證券法登記。在沒有此類登記或根據該法案和適用的州證券法獲得豁免的情況下,不得出售或轉讓這些證券。WARRANTHOLDER收購該認股權證即表示,未經登記或以其他方式遵守前述法令及其下的規則和規定,WARRANTHOLDER將不會出售或以其他方式處置本認股權證或行使本認股權證時可購買的股份。
手令編號:發行日期:[_____]
權證持有人:Limina BioSciences Inc.
OCUGEN,Inc.
普通股認購權證的格式
1.手令的發出
1.1受認股權證規限的股份數目。在符合本協議規定的條款和條件的情況下,Limina BioSciences Inc.(以下簡稱“擔保人”)有權從美國特拉華州的一家公司Ocugen,Inc.(以下簡稱“公司”)購買[____]於本認股權證於到期日(定義見下文)及買入價(定義見下文)交回本公司時,本公司普通股(“普通股”)面值為每股0.01美元的繳足股款及非應課税股份(股份數目可按下文所述調整)。現向認股權證持有人發出本認股權證,作為本公司與認股權證持有人之間於2022年1月24日發出的某份購買商業地產意向書(“意向書”)的代價及依據。此處使用但未另有定義的所有大寫術語應具有意向書中賦予這些術語的含義(這些含義應在意向書終止後繼續存在)。
1.2.到期日。本授權書將於東部時間下午5點(以較早發生者為準)終止[____](B)如果根據《意向書》第13(A)-(D)條中的任何一條終止《意向書》,則終止《意向書》的日期;。(C)質保人收到公司的書面通知(包括通過電子郵件),説明由於(《意向書》中所定義的)結案尚未發生,且因任何原因,該權證將被取消,不論該《意向書》仍然有效,還是質保人與公司(或其關聯公司)已簽訂合同(如《意向書》中所定義);或(D)東部時間下午5時,在本公司與任何其他法團或其他實體或個人的任何合併或合併,或任何其他公司重組的首次結束前一天,如在緊接該等合併、合併或重組之前,本公司的股東在緊接該等合併、合併或重組(僅就他們在本公司的股權而言)、出售、租賃、或以其他方式處置本公司的全部或實質所有資產或業務(出售予母公司、附屬公司或以其他方式在為進行公司重組而非真正出售的交易中進行者除外),或本公司股東(於一項或一系列關連交易中)將構成本公司已發行有表決權股本不少於多數的股份轉讓予一人或一組關連人士及/或實體,惟僅為改變本公司註冊狀態或為其他內部重組目的而進行的任何合併或重組除外(該較早日期以下稱為“失效日期”)。公司應通知質保人, 在上述(D)款規定的任何活動首次結束前至少十五(15)天,為建議的結束日期。如果關閉日期此後被推遲,本公司不應被要求提交額外的通知。
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1.3採購價格。本認股權證可全部或部分行使,每股行使價相等於$[____](該價格可根據本合同第二節不時調整,並可不時調整,以下稱為“購買價格”)。
2.調整。
2.1.股票拆分,普通股或股利的拆分或組合。
(A)股票拆分、拆分或合併。如果公司在任何時間或不時在本認股權證未完成期間拆分、拆分或合併其普通股(通過重新分類或支付普通股股息以外的方式),則根據本認股權證應購買的股票數量應按比例增加,而收購價格應按比例降低,如果是普通股的拆分或拆分,則自該股票拆分或拆分的生效日期起,或如果公司應為拆分或拆分普通股的目的對其普通股持有人進行記錄,則應在該記錄日期(以較早者為準)按比例增加和降低收購價;或(Ii)如屬普通股合併,則於該合併生效日期或(如本公司須為合併目的而對其普通股持有人進行記錄)於該記錄日期按比例減少及按比例增加每股收購價,以較早者為準。
(B)股票股息。如果公司在任何時間或不時在本認股權證未清償期間支付普通股股息,或作出普通股股息性質的任何其他分派(第2.1(A)節明確規定的任何分派除外),則自有權獲得該股息或分派的股東確定之日起及之後,收購價應調整為通過將緊接該決定日之前有效的收購價乘以分數確定的價格確定的價格,分子應為緊接該股息或分派之前的已發行普通股總數。分母為緊接該股息或分派後已發行普通股的總股數。此後,認股權證持有人有權按調整後的買入價購買普通股(計算至最接近的整體股份),方法是將緊接調整前的有效買入價乘以緊接調整前行使時可發行的普通股股數,並將所得乘積除以調整後的買入價。
2.2.資產股利或資本股息。倘若本公司於本認股權證尚未結清及歸屬日期已過的任何時間或不時,將其資產分配予其普通股持有人,作為清盤或部分清盤中的股息或作為資本回報,但不包括從根據賓夕法尼亞州聯邦法律合法可供派息的資金中支付的股息,則本公司應在其後根據下文第10節向認股權證持有人迅速提供有關的書面通知。在此情況下,認股權證持有人於本公司發出通知後十四(14)個營業日內行使及支付買入價後,除收取應收股份數目外,並無支付任何額外代價,即有權收取一筆相等於假若認股權證持有人於有關分派記錄日期為該等股份的記錄持有人而應支付予認股權證持有人的資產額;並須為此作出適當撥備,使認股權證持有人成為任何該等分派的一方。
2.3.合併、合併、出售資產、重組或重新分類的調整。如果本公司在本認股權證未清償期間的任何時間或不時,(A)應與任何其他實體合併或合併為任何其他實體,且不應成為該等合併或合併的持續或尚存的公司;(B)應允許任何其他實體與本公司合併或合併,而本公司應為持續或尚存的實體,但就該等合併或合併而言,普通股應改為任何其他實體的股本或其他證券或財產,或交換任何其他實體的股本或其他證券或財產;或(C)將對普通股進行資本重組或重新分類(被視為導致發行額外普通股的普通股除外),則除非本認股權證已根據第1.2節到期。在每一種情況下,應作出合法規定,保證持有人有權在行使本合同時收到任何
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於該等合併、合併、轉讓、重組或重新分類完成後一段時間內,如認股權證持有人在緊接該等合併、合併、轉讓、重組或重新分類前已行使本認股權證,則於該等合併、合併、轉讓、重組或重新分類完成後,該認股權證持有人將有權於該等合併、合併、轉讓、重組或重新分類後享有的股本及其他證券及財產,以代替在該等合併、合併、轉讓、重組或重新分類前行使本認股權證而可發行的股份。
2.4.調整證書。本公司須在認股權證持有人於任何時間提出書面要求後一段合理時間內,向認股權證持有人提供或安排向認股權證持有人提供一份證明書,列明行使本認股權證時可發行的股份數目及在行使本認股權證時的應收其他財產金額(如有)的調整。
2.5.無其他調整。本認股權證可行使的股份數目及收購價,除按本認股權證第2節所載方式及條款及條件外,不得作出任何調整。
3.沒有零碎股份。不會因行使本協議而發行任何零碎股份。本公司將按當時有效的收購價支付現金,以代替任何原本可發行的零碎股份。
4.沒有股東權利。本認股權證不應使認股權證持有人享有公司股東的任何權利。
5.股份保留。本公司承諾,在行使本認股權證時可發行的普通股股份已獲正式授權及預留,在發行及支付時,將以有效發行、繳足股款及無須評估的方式發行。本認股權證的發行將構成本公司負責促使本公司的轉讓代理(“轉讓代理”)在本公司的記錄中完成必要的賬簿記項以證明在行使本認股權證時向認股權證持有人發行股份的職責的全面授權。
6.註冊。本公司可全權酌情將股份登記。如果認股權證的全部或任何部分是在有有效的登記聲明涵蓋股份的發行或轉售的時候行使的,則該等股份的發行將不受任何傳説的影響。如該等註冊聲明並無生效,則於行使認股權證時,本公司應作出商業上合理的努力,根據經修訂的1933年證券法及其頒佈的規則及規例(“證券法”)作出適當的註冊聲明,涵蓋向認股權證持有人發行股份,並予以提交及生效,直至(I)本認股權證已全部行使及(Ii)到期日期(以較早者為準)為止。
7.行使認股權證。
7.1.可運動性。本認股權證的可行使性應取決於成交的完成情況,並可根據本協議第二節的規定進行調整。本認股權證應在意向書中所述交易結束之日的到期日之前,並根據合同(“歸屬日期”)行使。
7.2鍛鍊的時間和方式。本認股權證可於歸屬日期當日或之後隨時或不時行使,但在任何情況下不得遲於到期日。為全部或部分行使本認股權證,認股權證持有人須以電子郵件方式向本公司送交下列所有電子郵件地址:(A)本認股權證持有人選擇行使本認股權證的書面通知,該通知以本文件附件A的形式發出,列明擬購買的股份數目;(B)按本公司指示付款的電匯或經核證或官方的一張或多張銀行支票,金額相等於買入價與根據本認股權證屆時將購買的股份數目的乘積;及(C)本認股權證。於收到該等資料後,本公司應在可行範圍內儘快核實歸屬日期的存在,並在核實後五(5)個營業日內,安排本公司的轉讓代理在本公司記錄中完成以認股權證持有人名義如此購買的股份數目的登記。本認股權證應被視為已行使,股份應被視為已被行使
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自本公司如上所述收到上述(A)至(C)項所列事項之日起,認股權證持有人或於該等股份中被指定為股份持有人的任何其他人士,就所有目的而言,應被視為該等股份的記錄持有人。如本認股權證已部分行使,本公司應向認股權證持有人交付一份新的認股權證,證明認股權證持有人有權購買未購買的股份或根據本條款可由認股權證持有人購買的其他證券,除股份歸屬外,新認股權證在所有其他方面均與本認股權證相同。
7.3.税款和費用的支付。所有因行使本認股權證而可發行的股份均須有效發行、繳足股款及無須評估,而本公司須支付認股權證持有人因發行或交付認股權證而欠下的所有與發行或交付有關的開支,以及就發行或交付認股權證而徵收的所有税款及其他政府費用,但不包括任何聯邦、州或地方所得税或基於毛收入或淨收入的其他税項。然而,本公司毋須支付與以登記認股權證持有人以外的任何名義發行股份所涉及的任何轉讓有關的任何税項或其他費用,在此情況下,本公司無須安排轉讓代理在本公司的紀錄內完成登記,直至該等税項或其他費用已繳付或已確定令本公司合理信納無須支付該等税項或其他費用為止。
8.更換手令。在收到令本公司合理信納本認股權證遺失、被盜、毀壞或損毀的證據後,如本認股權證有任何該等遺失、失竊或損毀,則在向本公司交付在形式及金額上令本公司合理滿意的彌償協議或保證時,或如屬任何該等損毀,則在交回及取消該等認股權證時,本公司將簽署及交付新的認股權證,費用由認股權證持有人承擔。
9.轉讓手令。除非保證人獲得本公司的書面同意,否則不得轉讓本認股權證及本認股權證項下的所有權利。經本公司書面同意並交回本認股權證後,須妥為批註;本認股權證可轉讓,但須符合以下條件:(A)轉讓必須根據適用的證券法進行,且(B)本公司在轉讓後一段合理時間內,已獲提供受讓人名稱及地址的書面通知。於交回本認股權證後,本公司將按承讓人或受讓人的命令,以受讓人或受讓人(在該受讓人繳付任何適用的轉讓税後)的名義發行及交付一份新的認股權證,費用由本認股權證的承讓人或出讓人自行決定,並在面值上要求認購交回時本認股權證面上所要求的股份數目。即使有任何相反的通知,本認股權證的每一承購人及持有人均同意及同意,在空白背書時,本認股權證應被視為可轉讓,而在如此背書後,本公司及與本認股權證打交道的所有其他人士可將該認股權證持有人視為本認股權證的絕對擁有人,以及有權行使本認股權證所代表的權利或轉讓本公司賬簿上的本認股權證的人士,儘管有任何相反的通知;但在每次該等賬簿上的轉讓前,本公司可就所有目的將本認股權證的登記持有人視為本認股權證的擁有人。任何違反第9條規定的轉讓企圖均屬無效。
10.通知。本協議要求或允許的所有通知應以書面形式發出,並通過電子郵件發送到以下提供的所有電子郵件地址。書面通知在發送電子郵件時視為有效。
如果是對本公司,則為:
Ocugen,Inc.
大谷路263號
賓夕法尼亞州馬爾文,郵編19355
收信人:尚卡爾·穆蘇努裏
電郵:[____]
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將副本複製到:
Troutman Pepper Hamilton Sanders LLP
3000號洛根廣場二期
十八街和拱門街
賓夕法尼亞州費城,郵編19103
發信人:瑞切爾·布希
電郵:[____]
如致擔保人,致:
利米納生物科學公司。
440號大道Armand-Frappier#300
拉瓦爾,QC H7V 4B4
收信人:瑪麗·伊斯克拉
電郵:[____]
11.雜項。本授權書應受特拉華州法律管轄。本認股權證中的標題僅為方便和參考之用,不應被視為本認股權證的一部分。本認股權證或本認股權證的任何條款不得以口頭方式更改、放棄、解除或終止,只能由本公司與註冊認股權證持有人簽署的書面文書予以終止。本協議任何條款的無效或不可執行,不得影響本協議任何其他條款的有效性或可執行性。

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茲證明,本公司已於上述第一個書面日期簽署並簽發了本認股權證。
OCUGEN,Inc.
發信人:
尚卡爾·穆蘇努裏
職務:董事長兼首席執行官

[普通股認購權證表格簽字頁]


附件A
Ocugen,Inc.
普通股認購權證
行使通知
致:Ocugen,Inc.
以下籤署人,第號授權書的持有人。_股,據此,不可撤銷地選擇行使該認股權證所代表的購買權,並據此購買_認股權證股份。此處使用的大寫術語和未另行定義的術語應具有本認股權證中規定的各自含義。

1.支付購進價款。認股權證持有人應支付_美元,作為該等股份的總購買價的全額付款。

2.認股權證股份的交付。Ocugen,Inc.應根據認股權證的條款和以下提供的經紀人指示,向認股權證持有人交付_

傳輸代理説明。認股權證股份應交付給:

經紀/金融機構
經紀/金融機構地址
經紀/金融機構帳號
經紀/金融機構聯繫人(姓名和電話號碼)
帳户名稱
帳户類型
帳號
税務ID號
DRS帳號

公司的轉讓代理可能需要額外的表格或信息才能交付認股權證股票。

日期:發信人:
保證書持有人簽名
保修人姓名(請打印)
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