正如 於2022年2月28日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的文件
註冊編號333-
美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格S-8
註冊 語句
在……下面
1933年證券法
百世集團。
(註冊人的確切姓名 如其章程所規定)
開曼羣島 | 不適用 | |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
華興現代工業園A座
2樓
杭州市西湖區湯廟路18號
浙江省310013
中華人民共和國
+86-571-88995656
(地址, ,包括郵政編碼和電話號碼,包括註冊人主要執行辦公室的區號)
2017股權激勵計劃
(計劃全稱 )
競爭力 Global Inc.
122東 42發送街道,18號地板
紐約, 紐約10168
+1-212-947-7200
(服務代理商的名稱、地址、 包括郵政編碼、電話號碼,包括區號)
將 拷貝到:
Gloria 粉絲 首席財務官 華興現代實業A座 2樓 公園 |
易高, Esq. 丹尼爾 費爾蒂希,Esq. 辛普森 Thacher&Bartlett LLP 工商銀行大廈35層 花園路3號 路 香港中環 +852-2514-7600 |
用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興的 成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“報告規模較小的公司”和“新興成長型公司”的定義:
大型加速文件服務器 | ¨ | 加速文件管理器 | þ | |||
非加速文件服務器 | ¨(不要檢查是否有較小的報告公司) | 規模較小的報告公司 | ¨ | |||
新興成長型公司 | ¨ |
如果是 新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。¨
説明性 註釋
本S-8表格登記 聲明(“本登記聲明”)是根據表格S-8的一般指示E提交的, 目的是在 百世集團(“註冊人”)的股本中登記總計5,569,407股額外的A類普通股 ,每股面值0.01美元(“A類普通股”),這些股份將根據註冊人2017年計劃預留髮行。這5,569,407股額外的A類普通股已根據2017年計劃的常青樹條款自動添加到2017年計劃中,自2021年1月1日和2022年1月1日起生效 。這5,569,407股額外的A類普通股是與已分別於2017年12月18日和2020年4月17日向美國證券交易委員會(SEC)提交的表格 S-8註冊表(文件編號333-222126和文件編號333-237744)( “之前的S-8註冊表”)的其他證券相同類別的額外證券,並且之前並未在之前的S-8註冊表中註冊。
此前,根據之前的S-8註冊聲明,註冊人股本中共有19,995,438股A類普通股已根據2017年計劃註冊發行 。根據表格S-8的一般指示E,除本文另有規定外, 之前的S-8註冊聲明的內容以引用方式併入本註冊聲明中。
根據2017年計劃的條款,根據2017年計劃可能發行的A類普通股總數初步為 1000萬股A類普通股。2019年1月1日及此後8年的每年1月1日,根據2017年計劃可獎勵的A類普通股的最大總數 增加或將增加上一歷年12月31日發行和發行的A類普通股總數的2.0%。但如有需要,該項增持的金額 應調整或減至零,以確保根據2017年計劃可獲獎勵的A類普通股的最高總數不超過上一歷年12月31日發行和發行的A類普通股總數的10% 。
第二部分
註冊聲明中的必填信息
項目3.通過引用合併文件
註冊人向委員會提交的以下 文件在此併入作為參考:
a. | 註冊人於2017年12月18日向委員會提交的S-8表格註冊聲明(第333-222126號文件); |
b. | 登記人的S-8表格登記聲明(第333-237744號文件)於2020年4月17日提交給委員會; |
c. | 註冊人於2021年4月16日向委員會提交的截至2020年12月31日的財政年度20-F表格年度報告 ; |
d. | 根據經修訂的《1934年證券交易法》(簡稱《交易法》)第12節於2017年9月7日提交給證監會的註冊表8-A(註冊號001-38198)中所載的註冊人A類普通股説明,其中引用了註冊人最初提交給委員會的表格F-1(註冊號333-218959)註冊表F-1(註冊號333-218959)中所載的註冊人A類普通股的説明,其中引用了註冊人A類普通股的説明,該説明書包含了最初提交給委員會的註冊人的註冊表F-1(註冊號333-218959)中所載的註冊人的A類普通股的説明,該説明書是根據經修訂的《1934年證券交易法》(以下簡稱《交易法》)於2017年9月7日提交給證監會的包括 為更新該説明而提交的任何修訂或報告。 |
根據交易所法案第13(A)、13(C)、14和15(D)條提交的所有文件 在本註冊聲明日期之後、在 提交生效後修正案(表明此處提供的所有證券均已出售或註銷所有當時未售出的證券)之前,應被視為通過引用併入本註冊聲明,並從提交該等文件的 日起成為本註冊聲明的一部分。(##**$ , /_)。就本註冊聲明而言,通過引用併入或被視為併入的文件 中包含的任何聲明均應被視為已修改或被取代,條件是此處包含的 或任何其他隨後提交的文件中包含的聲明修改或取代了此類 聲明,該其他隨後提交的文件也以引用方式併入或被視為通過引用併入本文。任何如此修改或取代的聲明不應被視為構成本註冊聲明 的一部分,除非經如此修改或取代。
項目8.展品
隨附的展品索引中列出的展品 作為本註冊聲明的一部分存檔,或通過引用併入本註冊聲明中。(請參閲下面的 附件索引)。
展品索引
展品 |
描述 | |
4.1 | 第九次修訂及重新修訂的註冊人組織章程大綱及章程細則表格(於2017年9月6日提交證券交易委員會的F-1表格(註冊號第333-218959號)註冊説明書第4號修正案附件3.2併入) | |
5.1* | Maples and Calder(Hong Kong)LLP的意見 | |
10.1 | 百世集團.2017年股權激勵計劃(參照2017年9月6日提交給美國證券交易委員會的《F-1表註冊説明書》(註冊號:333-218959)附件10.15納入) | |
23.1* | Maples and Calder(Hong Kong)LLP同意書(見附件5.1) | |
23.2* | 安永華明律師事務所同意 | |
24.1* | 授權書(包括在本註冊説明書第二部分的簽名頁上) | |
107* | 備案費表 |
*隨函存檔
簽名
根據修訂後的1933年證券法的要求,註冊人證明 其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求,並已於2022年2月28日在中國杭州正式安排本註冊聲明由其正式授權的簽署人代表其簽署。
百世集團。 | |||
由以下人員提供: | /s/周紹寧 | ||
姓名: | --周紹寧 | ||
標題: | 董事長兼首席執行官 |
授權書
通過此等陳述,我知道所有人,在此,簽名如下的每個人 在此組成並任命周紹寧和範美忠,以及他們各自單獨為其 或其真實合法的事實代理人和代理人,各自有充分的替代和再替代的權力,以任何和所有身份,以其姓名、地點和代理的身份,簽署對本 的任何和所有修正案(包括生效後的修正案),並由其本人或其姓名、地點和代理以任何身份簽署本 的任何和所有修正案(包括生效後的修正案),並以任何身份簽署本 的任何和所有修正案(包括生效後的修正案),並以任何和所有身份簽署本 的任何和所有修正案(包括生效後的修正案)。以及與此相關的其他 文件,美國證券交易委員會(SEC)授予上述代理律師和代理人以及他們中的每一人充分的權力和權限,以盡他或她本人可能或能夠以所有意圖和目的進行和執行與其相關和關於該房產的每一項必要的行為和事情,特此批准和確認 所有上述代理律師和代理人或他們中的任何人可以或可以親自作出的一切必要的行為和事情。 請注意,所有這些事實律師和代理人或他們中的任何一人都可以在此批准和確認他們或他們中的任何一人可以採取和執行與此有關的一切必要的作為和事情。 在此,他或她本人可以或可以親自採取的所有意圖和目的,在此予以批准和確認。
根據修訂後的1933年證券法(br})的要求,本註冊聲明已由以下人員以指定的身份和日期簽署。
簽名 |
標題 |
日期 | ||
/s/周紹寧 |
董事長兼首席執行官 (首席執行官) | 2022年2月28日 | ||
姓名:周紹寧 | ||||
/s/Gloria Fan |
首席財務官 (首席財務會計官) |
2022年2月28日 | ||
姓名:范冰冰(Gloria Fan) | ||||
/s/LIN WAN |
董事 | 2022年2月28日 | ||
姓名:林婉 | ||||
發稿/肖虎 |
董事 | 2022年2月28日 | ||
姓名:肖虎 | ||||
/s/馬克·邱 |
董事 | 2022年2月28日 | ||
姓名:馬克·邱(Mark Chu) | ||||
/s/喬治·周(George Chow) |
董事 | 2022年2月28日 | ||
姓名:周喬治(George Chow) | ||||
/s/李文彪 |
董事 | 2022年2月28日 | ||
姓名:李文彪 |
美國授權代表簽名
根據修訂後的1933年證券法,百世集團在美國的正式授權代表簽名人 已於2022年2月28日在紐約簽署了本註冊聲明或其修正案。
Cogency Global Inc. | |||
由以下人員提供: | /s/Colleen A.de Vries | ||
姓名: | 科琳·A·德弗里斯 | ||
標題: | 代表Cogency Global Inc.擔任高級副總裁。 |