NPort-P:文件管理器信息
文件服務器CIK | 0000884394 |
文件管理器CCC |
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FILER投資公司類型 | |
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美國
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 表格nPort-P 投資組合月度報告 |
文件服務器CIK | 0000884394 |
文件管理器CCC |
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FILER投資公司類型 | |
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系列ID |
A.註冊人姓名 | SPDR標準普爾500指數ETF信託基金 |
B.註冊人投資公司法文件編號:(如811-_) | 811-06125 |
C.註冊人的CIK號 | 0000884394 |
D.註冊人的雷 | 549300NZAMSJ8FXPQQ63 |
街道地址1 | 華爾街11號 |
街道地址2 | PDR服務有限責任公司C/O紐約證交所-泛歐交易所 |
城市 | 紐約 |
述明(如適用的話) |
紐約
|
外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
郵編/郵政編碼 | 10005 |
電話號碼 | 212-656-4440 |
A.系列名稱。 | 不適用 |
B.Edgar系列標識符(如果有)。 | |
C.系列的雷。 | 549300NZAMSJ8FXPQQ63 |
A.會計年終日期。 | 2022-09-30 |
B.報告信息的日期。 | 2021-12-31 |
基金是否預計這將是其在Form N Port上的最後申請? | Yes No |
報告基金及其合併子公司的以下信息。 |
A.總資產,包括D部分報告的可歸因於雜項證券的資產。 | 460745232438.70 |
B.總負債。 | 5524454048.93 |
C.淨資產。 | 455220778389.77 |
A.D部分報告的可歸屬於雜項證券的資產。 | 0.00000000 |
B.投資於受控外國公司的資產,目的是投資於某些類型的工具,如但不限於大宗商品。 | 0.00000000 |
C.根據S-X條例第6-04(13)(A)條報告的可歸因於應付票據、債券和類似債務應付金額的借款[17 CFR 210.6-04(13)(a)].
一年內應付的款項。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
受控公司。 | 0.00000000 |
其他分支機構。 | 0.00000000 |
其他。 | 0.00000000 |
一年後應支付的金額。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
受控公司。 | 0.00000000 |
其他分支機構。 | 0.00000000 |
其他。 | 0.00000000 |
D.購買的投資應付賬款(I)延遲交付、發行時或其他確定承諾基礎上,或(Ii)備用承諾基礎上購買的投資應付賬款。
(I)在延遲交貨、簽發時或其他確定承諾的基礎上: | 0.00000000 |
(二)待命承諾: | 0.00000000 |
E.基金髮行的已發行優先股的清算優先權。 | 0.00000000 |
F.C和D部分未報告的現金和現金等價物。 | 1214841666.11000000 |
如果基金前三個月債務證券頭寸的平均值(合計 )超過基金資產淨值的25%或更多,請提供:
C.信用利差風險(SDV01、CR01或CS01)。提供因信用利差變化1個基點而導致的投資組合價值變化 ,該變化適用於按投資級和非投資級風險敞口彙總的期權調整利差 ,期限分別為3個月、1年、5年、10年和30年。
投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | |
一年。 | |
5年。 | |
十年。 | |
三十年。 | |
非投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | |
一年。 | |
5年。 | |
十年。 | |
三十年。 |
就第B.3.項而言,按以下各項的絕對值之和計算價值:
(I)每個債務證券的價值,
(br}(二)每個掉期的名義價值,包括但不限於總回報掉期、利率掉期和信用違約掉期,其標的參考資產為債務證券或利率;
(Iii)標的參考資產為債務證券或利率的每份期貨合約的名義價值;及
(Iv)標的參考資產為第(I)、(Ii)或(Iii)款所述資產的任何期權經增量調整後的名義價值。
對於基金沒有風險敞口的到期日,報告零。對於在(A)和(B)中列出的任何期限之間的風險敞口,使用線性插值來近似暴露於上述每個期限。對於上述期限範圍以外的風險敞口,包括最近期限的風險敞口。
A.為任何證券借貸交易中的每個借款人提供以下信息:
是否有證券借貸交易對手提供非現金抵押品? | Yes No |
A.基金在過去三個月的每月總申報表。如果基金是多類別基金,則 報告每個類別的回報。此類返還應按照表格N-1A第 項26(B)(1)項、表格N-2第4項分項1的説明13或表格N-3第26(B)(I)項(視何者適用而定)中概述的方法計算。
月度總退貨記錄: 1 | |
基金前三個月的月度總回報-1個月。 | 6.99000000 |
基金前三個月的月度總回報-2個月。 | -0.70000000 |
基金前三個月的月度總回報-3個月。 | 4.47000000 |
B.報告退貨的類別的類別標識號(如果有)。 |
C.前三個月的每月淨實現收益 (虧損)和可歸因於衍生品的未實現增值(或折舊)淨變化 分別為: 商品合約、信用合約、股權合約、外匯合約、利率合約和其他合約。 在每個此類資產類別中,進一步報告下列每種衍生品工具的相同信息 :遠期、 期貨、期權、掉期、掉期以美元 美元報告。虧損和折舊應報告為負數 。
資產類別。 | 股權合同 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 搜查令 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | 0.00000000 |
儀器類型。 | 其他 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | 0.00000000 |
前三個月的每月已實現淨收益(虧損)和未實現增值淨變化
(或折舊)可歸因於衍生品以外的投資。以美元為單位進行報告。損失和折舊應
報告為負數。
1個月
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 4237825399.05000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | 22410342399.76000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 5877276212.97000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | -9304780600.40000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 8936203082.72000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | 9425909654.45000000 |
提供在之前 三個月的每個月內基金份額的銷售和 贖回/回購的合計美元金額。如果基金股票以綜合帳户形式持有, 為了計算基金的銷售、贖回和 回購,請使用此類綜合帳户的淨銷售額或贖回/回購 。本項下報告的金額應 在扣除任何前端銷售負荷之後、 遞延或或有遞延銷售負荷或費用扣除 之前。出售的股份應包括基金出售給 註冊單位投資信託基金的股份。對於合併和其他 收購,將基金收購另一家投資公司的資產或 個人控股公司的資產以換取自己的股份的任何交易計入出售的股票價值中。對於 清算,在贖回的股票價值中包括基金清算其全部或部分資產的任何 交易。 交易所被定義為贖回或回購 一隻基金或系列的股票,並將全部或部分收益 投資於同一投資系列 公司中另一隻基金或系列的股票。 交易所被定義為贖回或回購 一隻基金或系列的股票,並將全部或部分收益投資於同一投資系列 公司的另一隻基金或系列的股票。 |
1個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 43799098653.50000000 |
B.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 39833893692.65000000 |
2個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 48606184776.50000000 |
B.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 48683373380.40000000 |
3個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 103388999754.00000000 |
B.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 79831014548.80000000 |
A.如果適用,提供基金當前高流動性的最低投資額。 | |
B.如果適用,提供在報告期內基金在高流動性投資中的持有量低於基金高流動性投資最低限額的天數。 | |
C.在報告期內,基金高流動性的最低投資額是否發生了變化? | Yes No N/A |
對於開放式管理投資公司的有價證券投資,提供其在與規則22E-4規定的下列類別的衍生品交易相關的、作為保證金或抵押品質押的基金高流動性投資的百分比 [17 CFR 270.22e-4]:
(1)流動性適度的投資 |
(2)流動性較差的投資 |
(3)非流動性投資 |
就項目B.8而言,在計算所需百分比時,分母應僅包括基金歸類為高流動性投資的資產(不包括負債)。
分類 |
如基金不受第18F-4條規限[17 CFR 270.18f-4]根據規則18F-4(C)(4)對基金槓桿風險的計劃要求和限制[17 CFR 270.18f-4(c)(4)],提供 以下信息:
A.衍生品風險敞口(定義見第18F-4(A)條)[17 CFR 270.18f-4(a)]),按基金資產淨值的百分比報告。 | |
B.第18F-4(C)(4)(I)(B)條規定的對衝貨幣風險的貨幣衍生品的風險敞口[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(i)(B)],報告為基金資產淨值的百分比。 | |
C.根據第18F-4(C)(4)(I)(B)條的規定,對衝利率風險的利率衍生品的風險敞口[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(i)(B)],報告為基金資產淨值的百分比。 | |
D.超過第18F-4(C)(4)(Ii)條所述的五個營業日期間的營業日(如有的話)[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(ii)],在報告所述期間,基金的衍生品風險敞口超過其淨資產的10% 。 |
受第18F-4(C)(2)條所述的基金槓桿風險限制的基金[17 CFR 270.18f-4(c)(2)],提供按照第18F-4(C)(2)(Ii)條的要求確定的以下信息,以確定基金是否符合適用的VaR測試,至少每個工作日一次:
A.報告期內每日風險值中位數,以基金資產淨值的百分比報告。 | |
B.對於在報告期內接受相對VaR測試的基金,提供: | |
I.基金指定指數的名稱,或基金指定參考投資組合為基金證券投資組合的聲明(視情況而定)。 | |
二、如適用,基金指定指數的指數標識符。 | |
三、本報告所述期間的VaR中值比率,以基金指定參考投資組合的VaR的百分比報告。 | |
C.回測結果。基金因回測其VaR計算模型而確定的例外情況數(如第18F-4(C)(1)(4)條所述)[17 CFR 270.18f-4(c)(1)(iv)]在 報告期內。 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 霍尼韋爾 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | ISRPG12PN4EIEOEMW547 |
C.發行名稱或投資説明。 | 霍尼韋爾 |
D.CUSIP(如果有)。 | 438516106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4385161066 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7768064.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1619719024.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.355809554732 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 發現金融服務 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | Z1YLO2USPORE63VVUL20 |
C.發行名稱或投資説明。 | 發現金融服務 |
D.CUSIP(如果有)。 | 254709108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2547091080 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3371097.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 389563969.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.085576930538 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | FMC公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | CKDHZ2X64EEBQCSP7013 |
C.發行名稱或投資説明。 | FMC公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 302491303 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3024913036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1449836.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 159322478.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034998946797 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 查爾斯·裏弗實驗室國際公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300BSQ0R4UZ5KX287 |
C.發行名稱或投資説明。 | 查爾斯·裏弗實驗室國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 159864107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1598641074 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 566191.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 213329444.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.046862853170 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | EPAM系統公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XCR4R530HJP604 |
C.發行名稱或投資説明。 | EPAM系統公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 29414B104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29414B1044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 639798.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 427672973.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.093948473664 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 思科公司/特拉華州 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300LKFJ962MZ46593 |
C.發行名稱或投資説明。 | 思科公司/特拉華州 |
D.CUSIP(如果有)。 | 17275R102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US17275R1023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 47585460.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3015490600.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.662423760810 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Albemarle公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HDBLS2Q6GV1LSKQPBS54 |
C.發行名稱或投資説明。 | Albemarle公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 012653101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0126531013 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1317469.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 307984728.13000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.067656122644 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Assuant Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | H3F39CAXWQRVWURFXL38 |
C.發行名稱或投資説明。 | Assuant Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 04621X108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US04621X1081 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 662453.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 103249924.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.022681285539 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Salesforce |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | RCGZFPDMRW58VJ54VR07 |
C.發行名稱或投資説明。 | Salesforce |
D.CUSIP(如果有)。 | 79466L302 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US79466L3024 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 11045935.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2807103461.55000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.616646602002 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 賓夕法尼亞國家博彩公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 賓夕法尼亞國家博彩公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 707569109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7075691094 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1874412.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 97188262.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.021349698171 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 財捷 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | VI90HBPH7XSFMB9E4M29 |
C.發行名稱或投資説明。 | 財捷 |
D.CUSIP(如果有)。 | 461202103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4612021034 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3188120.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2050662546.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.450476481687 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 陶氏化學公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493003S21INSLK2IP73 |
C.發行名稱或投資説明。 | 陶氏化學公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 260557103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2605571031 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8398752.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 476377213.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.104647510846 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | L3Harris Technologies Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300UTE50ZMDBG8A20 |
C.發行名稱或投資説明。 | L3Harris Technologies Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 502431109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5024311095 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2213456.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 471997357.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.103685371987 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 貝萊德股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09247X101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09247X1019 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1609002.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1473137871.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.323609540920 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 斑馬科技公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | PO0I32GKZ3HZMMDPZZ08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 斑馬科技公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 989207105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9892071054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 601129.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 357791980.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.078597462546 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 聯合包裹 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | D01LMJZU09ULLNCY6Z23 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯合包裹 |
D.CUSIP(如果有)。 | 911312106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9113121068 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8226841.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1763341099.94000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.387359537097 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美元總公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | OPX52SQVOZI8IVSWYU66 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美元總公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 256677105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2566771059 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2659912.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 627287046.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.137798421499 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 迪什網絡公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900U350CWHH15G169 |
C.發行名稱或投資説明。 | 迪什網絡公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 25470M109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25470M1099 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2807354.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 91070563.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.020005801159 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 埃森哲 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 埃森哲 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00B4BNMY34 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7135089.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2957851144.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.649761892550 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Dentsply SIRONA Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 9NHEHR1SOZCYXDO8HO28 |
C.發行名稱或投資説明。 | Dentsply SIRONA Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 24906P109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US24906P1093 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2461277.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 137314643.83000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.030164406008 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 股權住宅 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493008RACSH5EP3PI59 |
C.發行名稱或投資説明。 | 股權住宅 |
D.CUSIP(如果有)。 | 29476L107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29476L1070 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3838339.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 347369679.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.076307957806 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Ametek Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WZDEF9KKE40E98 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ametek Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 031100100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0311001004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2604096.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 382906275.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.084114410856 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國電力公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 1B4S6S7G0TW5EE83BO58 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國電力公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 025537101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0255371017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5637700.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 501586169.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.110185253576 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 通用汽車 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930070NSV60J38I987 |
C.發行名稱或投資説明。 | 通用汽車 |
D.CUSIP(如果有)。 | 37045V100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US37045V1008 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16351391.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 958682054.33000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.210597165120 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西部數據公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300QXOOYEF89IC56 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西部數據公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 958102105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9581021055 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3451832.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 225093964.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.049447207905 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Twitter Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300I8RX485XMK6836 |
C.發行名稱或投資説明。 | Twitter Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 90184L102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90184L1026 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8987626.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 388445195.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.085331165482 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 聯邦房地產投資信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300LI6XZ51GOCJ427 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯邦房地產投資信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 313747206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3137472060 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 789141.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 107575701.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.023631544566 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Comerica Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | I9Q57JVPWHHZ3ZGBW498 |
C.發行名稱或投資説明。 | Comerica Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 200340107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2003401070 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1507893.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 131186691.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.028818256377 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Teledyne Technologies Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300VSMO9KYQWDND94 |
C.發行名稱或投資説明。 | Teledyne Technologies Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 879360105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8793601050 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 526131.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 229861372.59000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.050494481689 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | WellTower Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | T6IZ0MBEG5ACZDTR7D06 |
C.發行名稱或投資説明。 | WellTower Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 95040Q104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US95040Q1040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4911544.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 421263128.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.092540399928 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 華盛頓Expeditor International of Washington Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 984500B055A804AB6E40 |
C.發行名稱或投資説明。 | 華盛頓Expeditor International of Washington Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 302130109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3021301094 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1913104.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 256910736.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.056436513523 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 正品配件公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300D46DQVEU651W04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 正品配件公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 372460105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3724601055 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1612972.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 226138674.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.049676703071 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 摩根士丹利資本國際公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300HTIN2PD78UB763 |
C.發行名稱或投資説明。 | 摩根士丹利資本國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 55354G100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US55354G1004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 928153.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 568670061.57000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.124921815647 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Chipotle墨西哥燒烤公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Chipotle墨西哥燒烤公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 169656105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1696561059 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 316335.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 553032663.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.121486691733 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 維亞特里斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900ZZTSW7NL773X71 |
C.發行名稱或投資説明。 | 維亞特里斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92556V106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92556V1061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 13616550.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 184231921.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.040470894617 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 進步公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900TACNVLY9DCR586 |
C.發行名稱或投資説明。 | 進步公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 743315103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7433151039 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6590671.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 676532378.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.148616322071 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Jack Henry&Associates Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900X1QS8C54W0JB21 |
C.發行名稱或投資説明。 | Jack Henry&Associates Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 426281101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4262811015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 836824.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 139741239.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.030697465140 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 泳池公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493005VZK1KMN6CO617 |
C.發行名稱或投資説明。 | 泳池公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 73278L105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US73278L1052 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 452132.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 255906712.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.056215955894 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國水務公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DXHIJQMD5WFW18 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國水務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 030420103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0304201033 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2044704.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 386162797.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.084829782771 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Vertex製藥公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930015RAQRRZ5ZGJ91 |
C.發行名稱或投資説明。 | Vertex製藥公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92532F100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92532F1003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2868580.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 629940168.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.138381242224 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 道明能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | ILUL7B6Z54MRYCF6H308 |
C.發行名稱或投資説明。 | 道明能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 25746U109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25746U1097 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9106191.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 715382364.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.157150639628 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 億滋 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DV9GIB88LZ5P30 |
C.發行名稱或投資説明。 | 億滋 |
D.CUSIP(如果有)。 | 609207105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6092071058 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 15743541.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1043954203.71000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.229329207555 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 聯合太平洋 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300LMMRSZCZ8CL11 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯合太平洋 |
D.CUSIP(如果有)。 | 907818108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9078181081 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7252719.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1827177497.67000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.401382710194 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]那就是。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 強生 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300G0CFPGEF6X2043 |
C.發行名稱或投資説明。 | 強生 |
D.CUSIP(如果有)。 | 478160104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4781601046 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 29702331.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5081177764.17000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.116200754751 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 房地產收入公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300CUWDAUZSH43859 |
C.發行名稱或投資説明。 | 房地產收入公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 756109104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7561091049 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6384081.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 457036358.79000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.100398835133 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 麥當勞公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | UE2136O97NLB5BYP9H04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 麥當勞公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 580135101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5801351017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8430988.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2260094953.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.496483258333 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | NetApp Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | QTX3D84DZDD5JYOCYH15 |
C.發行名稱或投資説明。 | NetApp Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 64110D104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US64110D1046 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2525477.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 232318629.23000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.051034276170 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 赫斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | UASVRYNXNK17ULIGK870 |
C.發行名稱或投資説明。 | 赫斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 42809H107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US42809H1077 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3100828.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 229554296.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.050427025245 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 聯合健康 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300GHBMY8T5GXDE41 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯合健康 |
D.CUSIP(如果有)。 | 91324P102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91324P1021 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10626368.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5335924427.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.172161878549 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 高樂氏公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930044KVSC06Z79I06 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高樂氏公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 189054109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1890541097 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1383112.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 241159408.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.052976362189 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 莫爾森庫爾斯飲料公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930073LBBH6ZCBE225 |
C.發行名稱或投資説明。 | 莫爾森庫爾斯飲料公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 60871R209 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US60871R2094 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2135406.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 98976068.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.021742431979 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 菲利普莫里斯 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HL3H1H2BGXWVG3BSWR90 |
C.發行名稱或投資説明。 | 菲利普莫里斯 |
D.CUSIP(如果有)。 | 718172109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7181721090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 17537048.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1666019560.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.365980561320 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 聯合租賃公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5323X5O7RN0NKFCDRY08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯合租賃公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 911363109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9113631090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 815011.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 270820005.19000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.059492013116 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | IBM Corp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | VGRQXHF3J8VDLUA7XE92 |
C.發行名稱或投資説明。 | IBM Corp |
D.CUSIP(如果有)。 | 459200101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4592001014 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10095847.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1349410910.02000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.296429990474 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Pentair PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300EVR9D56WPSRP15 |
C.發行名稱或投資説明。 | Pentair PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00BLS09M33 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1867128.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 136356357.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.029953895848 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 瓦萊羅能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XTO5VR8SKV1V74 |
C.發行名稱或投資説明。 | 瓦萊羅能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 91913Y100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91913Y1001 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4604566.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 345848952.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.075973894136 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 安費諾公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300D3L3G0R4U4VT04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 安費諾公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 032095101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0320951017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6737636.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 589273644.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.129447879476 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 富國銀行 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | PBLD0EJDB5FWOLXP3B76 |
C.發行名稱或投資説明。 | 富國銀行 |
D.CUSIP(如果有)。 | 949746101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9497461015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 44979897.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2158135458.06000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.474085446119 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 北方信託公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300GLF98S992BC502 |
C.發行名稱或投資説明。 | 北方信託公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 665859104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6658591044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2346785.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 280698953.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.061662157611 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 新聞集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ITS31QK8VRBQ14 |
C.發行名稱或投資説明。 | 新聞集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | 65249B109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US65249B1098 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4436391.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 98975883.21000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.021742391364 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 馬拉鬆石油公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 3BNYRYQHD39K4LCKQF12 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬拉鬆石油公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 56585A102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US56585A1025 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6944303.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 444365948.97000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.097615480238 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PerkinElmer Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300IKL1SDPFI7N655 |
C.發行名稱或投資説明。 | PerkinElmer Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 714046109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7140461093 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1424361.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 286382022.66000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.062910577955 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 新紀元能源 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 新紀元能源 |
D.CUSIP(如果有)。 | 65339F101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US65339F1012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 22137718.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2066777352.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.454016479605 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 希爾頓全球控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300HVGPK36ICB0B89 |
C.發行名稱或投資説明。 | 希爾頓全球控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 43300A203 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US43300A2033 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3139070.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 489663529.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.107566164056 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | UDR Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | P3CH2EG5X6Z1XWU1OO74 |
C.發行名稱或投資説明。 | UDR Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 902653104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9026531049 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3279639.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 196745543.61000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.043219807387 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 通用磨坊公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2TGYMUGI08PO8X8L6150 |
C.發行名稱或投資説明。 | 通用磨坊公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 370334104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3703341046 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6827777.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 460055614.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.101062085937 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 霍頓博士公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900ZIUEYVSB8QDD25 |
C.發行名稱或投資説明。 | 霍頓博士公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 23331A109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US23331A1097 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3671192.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 398140772.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.087461027989 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Paychex Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900K900DW6SUBM174 |
C.發行名稱或投資説明。 | Paychex Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 704326107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7043261079 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3607367.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 492405595.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.108168523686 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 馬拉鬆石油公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 1FRVQX2CRLGC1XLP5727 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬拉鬆石油公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 565849106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5658491064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8875208.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 145730915.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.032013238911 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | MarketAxess控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493002U1CA1XJOVID83 |
C.發行名稱或投資説明。 | MarketAxess控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 57060D108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US57060D1081 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 427578.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 175850004.06000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.038629608402 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 斯倫貝謝內華達州 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 213800ZUA17OK3QLGM62 |
C.發行名稱或投資説明。 | 斯倫貝謝內華達州 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | AN8068571086 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 15752412.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 471784739.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.103638665411 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
庫拉索島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 艾伯維公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FR5LCKFTG8054YNNRU85 |
C.發行名稱或投資説明。 | 艾伯維公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00287Y109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00287Y1091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 19946143.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2700707762.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.593274272706 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 拖拉機供應公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300OJ9VZZRO6I137 |
C.發行名稱或投資説明。 | 拖拉機供應公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 892356106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8923561067 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1287658.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 307235198.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.067491470817 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 全民健康服務公司(Universal Health Services Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300YGMGQDO0NMJD09 |
C.發行名稱或投資説明。 | 全民健康服務公司(Universal Health Services Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 913903100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9139031002 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 854209.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 110756738.94000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.024330334685 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 鮑爾公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 0BGI85ALH27ZJP15DY16 |
C.發行名稱或投資説明。 | 鮑爾公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 058498106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0584981064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3678486.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 354127847.22000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.077792549029 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 希捷科技控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 635400RUXIFEZSRU8X70 |
C.發行名稱或投資説明。 | 希捷科技控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00BKVD2N49 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2264512.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 255844565.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.056202304004 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 空氣產品和化學品公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 7QEON6Y1RL5XR3R1W237 |
C.發行名稱或投資説明。 | 空氣產品和化學品公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 009158106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0091581068 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2493294.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 758609632.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.166646530310 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 文塔斯公司(Ventas Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | ORQTRC074CWLT3DKHT41 |
C.發行名稱或投資説明。 | 文塔斯公司(Ventas Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 92276F100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92276F1003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4504044.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 230246729.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.050579134391 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 賽默飛世爾 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HCHV7422L5HDJZCRFL38 |
C.發行名稱或投資説明。 | 賽默飛世爾 |
D.CUSIP(如果有)。 | 883556102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8835561023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4445888.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2966474309.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.651656174310 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 好市多 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 29DX7H14B9S6O3FD6V18 |
C.發行名稱或投資説明。 | 好市多 |
D.CUSIP(如果有)。 | 22160K105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US22160K1051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4984940.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2829950438.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.621665480211 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Expedia Group Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Expedia Group Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 30212P303 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30212P3038 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1647436.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 297724633.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.065402250524 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 珠穆朗瑪峯再保險集團有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300N24XF2VV0B3570 |
C.發行名稱或投資説明。 | 珠穆朗瑪峯再保險集團有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG3223R1088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 448545.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 122865446.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.026990298385 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 布朗-福爾曼公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300873K3LXF7ARU34 |
C.發行名稱或投資説明。 | 布朗-福爾曼公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 115637209 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1156372096 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2057064.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 149877683.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.032924174412 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 特拉丁公司(Teradyne Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | C3X4YJ278QNZHRJULN75 |
C.發行名稱或投資説明。 | 特拉丁公司(Teradyne Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 880770102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8807701029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1839063.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 300741972.39000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.066065080213 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 認知技術解決方案公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493006IEVQEFQO40L83 |
C.發行名稱或投資説明。 | 認知技術解決方案公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 192446102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1924461023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5919803.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 525204922.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.115373670775 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 馬斯科公司(Masco Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5GCSNMQXHEYA1JO8QN11 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬斯科公司(Masco Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 574599106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5745991068 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2792894.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 196117016.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.043081736596 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | EBay Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | OML71K8X303XQONU6T67 |
C.發行名稱或投資説明。 | EBay Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 278642103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2786421030 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7182014.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 477603931.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.104916988343 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | WEC能源集團公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300IGLYTZUK3PVP70 |
C.發行名稱或投資説明。 | WEC能源集團公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92939U106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92939U1060 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3553006.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 344890292.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.075763301851 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | EOG Resources Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | XWTZDRYZPBUHIQBKDB46 |
C.發行名稱或投資説明。 | EOG Resources Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 26875P101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US26875P1012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6576678.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 584206306.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.128334718992 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 3M公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | LUZQVYP4VS22CLWDAR65 |
C.發行名稱或投資説明。 | 3M公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 88579Y101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US88579Y1010 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6517195.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1157649347.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.254305032372 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 耐克 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 787RXPR0UX0O0XUXPZ81 |
C.發行名稱或投資説明。 | 耐克 |
D.CUSIP(如果有)。 | 654106103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6541061031 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 14387619.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2397984458.73000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.526773946306 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 安捷倫技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | QUIX8Y7A2WP0XRMW7G29 |
C.發行名稱或投資説明。 | 安捷倫技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00846U101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00846U1016 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3417559.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 545613294.35000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.119856851938 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美光科技 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | B3DXGBC8GAIYWI2Z0172 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美光科技 |
D.CUSIP(如果有)。 | 595112103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5951121038 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 12678421.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1180994916.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.259433438062 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 攝政中心公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900053A7X7FJ97S58 |
C.發行名稱或投資説明。 | 攝政中心公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 758849103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7588491032 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1722659.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 129802355.65000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.028514154408 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Williams Cos Inc./The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | D71FAKCBLFS2O0RBPG08 |
C.發行名稱或投資説明。 | Williams Cos Inc./The |
D.CUSIP(如果有)。 | 969457100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9694571004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 13684719.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 356350082.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.078280715572 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Snap-on Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HHWAT5TDOYZMM26KKQ73 |
C.發行名稱或投資説明。 | Snap-on Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 833034101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8330341012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 608180.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 130989808.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.028775006462 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 花旗集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 6SHGI4ZSSLCXXQSBB395 |
C.發行名稱或投資説明。 | 花旗集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | 172967424 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1729674242 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 22385279.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1351846998.81000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.296965134937 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 林德PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 8945002PAZZLBGKGF02 |
C.發行名稱或投資説明。 | 林德PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00BZ12WP82 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5782467.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2003220042.81000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.440054614795 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 沃爾格林靴子聯盟公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300RPTUOIXG4LIH86 |
C.發行名稱或投資説明。 | 沃爾格林靴子聯盟公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 931427108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9314271084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8086264.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 421779530.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.092653839688 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 丘博保險 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | E0JAN6VLUDI1HITHT809 |
C.發行名稱或投資説明。 | 丘博保險 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CH0044328745 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4859276.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 939346643.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.206349685285 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 宏盟集團(Omnicom Group Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HKUPACFHSSASQK8HLS17 |
C.發行名稱或投資説明。 | 宏盟集團(Omnicom Group Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 681919106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6819191064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2414644.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 176920965.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.038864870471 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 安德瑪公司(Under Armour Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300D4549QKWETZ406 |
C.發行名稱或投資説明。 | 安德瑪公司(Under Armour Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 904311206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9043112062 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2234124.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 40303596.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.008853637371 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | AMCOR PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300GSODGFCDQ3DI89 |
C.發行名稱或投資説明。 | AMCOR PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JE00BJ1F3079 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 17361933.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 208516815.33000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.045805645354 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
新澤西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PNC金融/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | CFGNEKW0P8842LEUIA51 |
C.發行名稱或投資説明。 | PNC金融/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 693475105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6934751057 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4785930.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 959674683.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.210815219594 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 凱撒娛樂公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300FA4CTCW903Y781 |
C.發行名稱或投資説明。 | 凱撒娛樂公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 12769G100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12769G1004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2365697.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 221263640.41000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.048605786667 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 通用動力公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 9C1X8XOOTYY2FNYTVH06 |
C.發行名稱或投資説明。 | 通用動力公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 369550108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3695501086 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2600216.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 542067029.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.119077831077 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Xcel Energy Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | LGJNMI9GH8XIDG5RCM61 |
C.發行名稱或投資説明。 | Xcel Energy Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 98389B100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98389B1008 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6064765.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 410584590.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.090194606659 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | DaVita Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | M2XHYMU3TZNEZURC6H66 |
C.發行名稱或投資説明。 | DaVita Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 23918K108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US23918K1088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 757470.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 86169787.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018929229791 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SVB金融集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300D2KJ20JMXE7542 |
C.發行名稱或投資説明。 | SVB金融集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | 78486Q101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78486Q1013 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 660708.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 448118593.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.098439837369 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 馬賽克公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2YD5STGSJNMUB7H76907 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬賽克公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 61945C103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US61945C1036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4179181.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 164200021.49000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.036070414463 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Alcion公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 984500560CAC2E6FB757 |
C.發行名稱或投資説明。 | Alcion PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00BFRT3W74 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1010552.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 133837506.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.029400570719 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 康卡斯特 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 51M0QTTNCGUN7KFCFZ59 |
C.發行名稱或投資説明。 | 康卡斯特 |
D.CUSIP(如果有)。 | 20030N101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US20030N1019 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 51533946.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2593703502.18000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.569768258679 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Qorvo Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900YAUJV2EUEVBR11 |
C.發行名稱或投資説明。 | Qorvo Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 74736K101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74736K1016 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1255576.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 196359530.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.043135010518 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 塞拉尼斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300FHJQTDPPN41627 |
C.發行名稱或投資説明。 | 塞拉尼斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 150870103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1508701034 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1250841.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 210216338.46000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.046178985766 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PPG工業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300BKPEP01R3V6C59 |
C.發行名稱或投資説明。 | PPG工業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 693506107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6935061076 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2673460.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 461011442.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.101272056172 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 景順有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | ECPGFXU8A2SHKVVGJI15 |
C.發行名稱或投資説明。 | 景順有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG491BT1088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3845563.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 88524860.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.019446577235 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 安德瑪公司(Under Armour Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300D4549QKWETZ406 |
C.發行名稱或投資説明。 | 安德瑪公司(Under Armour Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 904311107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9043111072 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2143610.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 45423095.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.009978256278 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Atmos Energy Corp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | QVLWEGTD2S8GJMO8D383 |
C.發行名稱或投資説明。 | Atmos Energy Corp |
D.CUSIP(如果有)。 | 049560105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0495601058 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1473278.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 154355336.06000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.033907796697 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 萬豪國際公司/MD |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 225YDZ14ZO8E1TXUSU86 |
C.發行名稱或投資説明。 | 萬豪國際公司/MD |
D.CUSIP(如果有)。 | 571903202 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5719032022 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3081522.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 509190695.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.111855767454 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 穆迪公司(Moody‘s Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300GCEDD8YCF5WU84 |
C.發行名稱或投資説明。 | 穆迪公司(Moody‘s Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 615369105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6153691059 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1823835.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 712353474.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.156485272227 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 福克斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DDU6FDRBIELS05 |
C.發行名稱或投資説明。 | 福克斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 35137L105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US35137L1052 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3641870.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 134385003.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.029520841178 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PPL公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 9N3UAJSNOUXFKQLF3V18 |
C.發行名稱或投資説明。 | PPL公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69351T106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69351T1060 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8663334.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 260419820.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.057207366711 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Exelon公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 3SOUA6IRML7435B56G12 |
C.發行名稱或投資説明。 | Exelon公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 30161N101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30161N1019 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 11013750.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 636154200.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.139746301179 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 紐柯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300GGJCRSI2TIEJ46 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紐柯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 670346105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6703461052 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3224131.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 368034553.65000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.080847485686 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Cintas公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cintas公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 172908105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1729081059 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 985551.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 436766636.67000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.095946111733 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | FleetCor Technologies Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DG6RR0NQSFLN74 |
C.發行名稱或投資説明。 | FleetCor Technologies Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 339041105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3390411052 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 929514.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 208062413.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.045705825313 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美敦力 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300GX3ZBSQWUXY261 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美敦力 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00BTN1Y115 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 15184294.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1570815214.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.345066677284 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Paycom軟件公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900LSB0HNJUDC6Q18 |
C.發行名稱或投資説明。 | Paycom軟件公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 70432V102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US70432V1026 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 541071.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 224647268.49000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.049349080524 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | TRUIST FINANCIAL CORPORATION |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DRQQI75D2JP341 |
C.發行名稱或投資説明。 | TRUIST FINANCIAL CORPORATION |
D.CUSIP(如果有)。 | 89832Q109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US89832Q1094 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 15034571.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 880274132.05000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.193373012357 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Corteva Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WZN9I2QKLS0O94 |
C.發行名稱或投資説明。 | Corteva Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 22052L104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US22052L1044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8268350.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 390927588.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.085876481601 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國超微公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | R2I72C950HOYXII45366 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國超微公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 007903107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0079031078 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 13647272.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1963842440.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.431404394093 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 亨廷頓銀行股份有限公司/OH |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XTVCVV9I7B5T19 |
C.發行名稱或投資説明。 | 亨廷頓銀行股份有限公司/OH |
D.CUSIP(如果有)。 | 446150104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4461501045 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16621576.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 256304701.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.056303383783 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 恩相能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493008U7KIGMI59Z314 |
C.發行名稱或投資説明。 | 恩相能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 29355A107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29355A1079 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1516192.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 277372164.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.060931349720 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Coterra Energy Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FCNMH6O7VWU7LHXMK351 |
C.發行名稱或投資説明。 | Coterra Energy Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 127097103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1270971039 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9149187.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 173834553.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.038186866956 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 百事可樂 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FJSUNZKFNQ5YPJ5OT455 |
C.發行名稱或投資説明。 | 百事可樂 |
D.CUSIP(如果有)。 | 713448108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7134481081 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 15599660.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2709816938.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.595275318535 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 德州儀器 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | WDJNR2L6D8RWOEB8T652 |
C.發行名稱或投資説明。 | 德州儀器 |
D.CUSIP(如果有)。 | 882508104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8825081040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10419579.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1963778054.13000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.431390250040 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 芝加哥商品交易所 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | LCZ7XYGSLJUHFXXNXD88 |
C.發行名稱或投資説明。 | 芝加哥商品交易所 |
D.CUSIP(如果有)。 | 12572Q105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12572Q1058 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4045131.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 924150628.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.203011521470 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 火神材料公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300Q8LSNHAVWBNI21 |
C.發行名稱或投資説明。 | 火神材料公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 929160109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9291601097 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1494520.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 310232461.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.068149890410 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PayPal |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493005X2GO78EFZ3E94 |
C.發行名稱或投資説明。 | PayPal |
D.CUSIP(如果有)。 | 70450Y103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US70450Y1038 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 13256051.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2499826097.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.549145868609 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Centene公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300Z7JJ4TQSQGT333 |
C.發行名稱或投資説明。 | Centene公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 15135B101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US15135B1017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6566951.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 541116762.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.118869082451 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 杜克房地產公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900E47KH1NFFKNF25 |
C.發行名稱或投資説明。 | 杜克房地產公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 264411505 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2644115055 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4242027.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 278446652.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.061167386353 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Alphabet公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493006MHB84DD0ZWV18 |
C.發行名稱或投資説明。 | Alphabet公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02079K305 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02079K3059 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3393858.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9832142380.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.159862389212 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 波士頓地產公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300OF70FSEUQBT254 |
C.發行名稱或投資説明。 | 波士頓地產公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 101121101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1011211018 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1600139.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 184304010.02000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.040486730564 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 雅詩蘭黛Cos Inc./The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300VFZ8XJ9NUPU221 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雅詩蘭黛Cos Inc./The |
D.CUSIP(如果有)。 | 518439104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5184391044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2611710.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 966855042.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.212392554975 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 流明技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 8M3THTGWLTYZVE6BY25 |
C.發行名稱或投資説明。 | 流明技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 550241103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5502411037 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10393256.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 130435362.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.028653209385 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 菲利普斯66 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493005JBO5YSIGK1814 |
C.發行名稱或投資説明。 | 菲利普斯66 |
D.CUSIP(如果有)。 | 718546104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7185461040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4932708.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 357424021.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.078516631631 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 微芯片技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493007PTFULNYZJ1R12 |
C.發行名稱或投資説明。 | 微芯片技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 595017104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5950171042 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6260400.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 545030424.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.119728810694 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 安博 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900DFH19P073LZ636 |
C.發行名稱或投資説明。 | 安博 |
D.CUSIP(如果有)。 | 74340W103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74340W1036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8318367.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1400480268.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.307648581656 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 林肯國家公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | EFQMQROEDSNBRIP7LE47 |
C.發行名稱或投資説明。 | 林肯國家公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 534187109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5341871094 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1988179.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 135713098.54000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.029812588744 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Visa |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JZ4OKEHW3DPJ59 |
C.發行名稱或投資説明。 | Visa |
D.CUSIP(如果有)。 | 92826C839 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92826C8394 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 18919962.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4100144965.02000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.900693720423 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 惠普企業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300BX44RGX6ANDV88 |
C.發行名稱或投資説明。 | 惠普企業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 42824C109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US42824C1099 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 14713861.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 232037587.97000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.050972538817 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國南方公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300FC3G3YU2FBZD92 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國南方公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 842587107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8425871071 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 11925950.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 817881651.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.179667029675 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Zoetis |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300HD9Q1LOC9KLJ48 |
C.發行名稱或投資説明。 | Zoetis |
D.CUSIP(如果有)。 | 98978V103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98978V1035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5337872.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1302600904.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.286147066653 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | NRG能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5E2UPK5SW04M13XY7I38 |
C.發行名稱或投資説明。 | NRG能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 629377508 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6293775085 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2774990.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 119546569.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.026261228589 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 伊士曼化工公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FDPVHDGJ1IQZFK9KH630 |
C.發行名稱或投資説明。 | 伊士曼化工公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 277432100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2774321002 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1528760.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 184842371.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.040604994405 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 波士頓科學公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | Y6ZDD9FP4P8JSSJMW954 |
C.發行名稱或投資説明。 | 波士頓科學公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 101137107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1011371077 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16037961.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 681292583.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.149662013603 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Zimmer Biomet控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2P2YLDVPES3BXQ1FRB91 |
C.發行名稱或投資説明。 | Zimmer Biomet控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 98956P102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98956P1021 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2351799.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 298772544.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.065632448944 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 阿徹-丹尼爾斯-米德蘭公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300LO13MQ9HYSTR83 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿徹-丹尼爾斯-米德蘭公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 039483102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0394831020 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6300183.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 425829368.97000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.093543482456 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | ResMed Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900T3QE5253CCXF22 |
C.發行名稱或投資説明。 | ResMed Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 761152107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7611521078 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1638968.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 426918384.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.093782710479 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Anthem |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 8MYN82XMYQH89CTMTH67 |
C.發行名稱或投資説明。 | Anthem |
D.CUSIP(如果有)。 | 036752103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0367521038 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2745936.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1272851173.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.279611835369 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Lennar公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900G61XVRLX5TJX09 |
C.發行名稱或投資説明。 | Lennar公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 526057104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5260571048 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3093180.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 359303788.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.078929566895 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 貝克休斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝克休斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 05722G100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US05722G1004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9863685.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 237320261.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.052133002790 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | J·M·斯莫克公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493000WDH6A0LHDJD55 |
C.發行名稱或投資説明。 | J·M·斯莫克公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 832696405 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8326964058 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1220676.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 165792214.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.036420177239 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 恩智浦半導體公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 724500M9BY5293JDF951 |
C.發行名稱或投資説明。 | 恩智浦半導體公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | NL0009538784 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2986608.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 680289570.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.149441678089 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 馮蒂埃公司(Vontier Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300VVSQLG4P5K4639 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馮蒂埃公司(Vontier Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 928881101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9288811014 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 30.73000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.000000006750 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Leidos控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300IUTGTP6EJP8124 |
C.發行名稱或投資説明。 | Leidos控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 525327102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5253271028 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1583472.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 140770660.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.030923601795 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 世邦魏理仕集團公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 52990016II9MJ2OSWA10 |
C.發行名稱或投資説明。 | 世邦魏理仕集團公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 12504L109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12504L1098 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3781330.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 410312118.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.090134751702 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 雷蒙德·詹姆斯金融公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | RGUZHJ05YTITL6D76949 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雷蒙德·詹姆斯金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 754730109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7547301090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2088463.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 209681685.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.046061536545 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 生物遺傳公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | W8J5WZB5IY3K0NDQT671 |
C.發行名稱或投資説明。 | 生物遺傳公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09062X103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09062X1037 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1677304.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 402418775.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.088400792490 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 費哲金融服務 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | GI7UBEJLXYLGR2C7GV83 |
C.發行名稱或投資説明。 | 費哲金融服務 |
D.CUSIP(如果有)。 | 337738108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3377381088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6712769.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 696718294.51000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.153050635556 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 愛迪生國際 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300I7ROF15MAEVP56 |
C.發行名稱或投資説明。 | 愛迪生國際 |
D.CUSIP(如果有)。 | 281020107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2810201077 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4276250.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 291854062.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.064112640800 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 寶潔/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2572IBT8CCZW6AU4141 |
C.發行名稱或投資説明。 | 寶潔/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 742718109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7427181091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 27312060.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4467706774.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.981437356748 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Akamai Technologies Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | OC1LZNN2LF5WTJ5RIL89 |
C.發行名稱或投資説明。 | Akamai Technologies Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 00971T101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00971T1016 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1834372.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 214694898.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.047162807383 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Generac Holdings Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900S2H2AHJHSFFI84 |
C.發行名稱或投資説明。 | Generac Holdings Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 368736104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3687361044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 710685.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 250104265.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.054941311353 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 道富銀行(State Street Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ZFEEJ2IP5VME73 |
C.發行名稱或投資説明。 | 道富銀行(State Street Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 857477103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8574771031 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4118392.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 383010456.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.084137296490 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 洛克希德馬丁 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | DPRBOZP0K5RM2YE8UU08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 洛克希德馬丁 |
D.CUSIP(如果有)。 | 539830109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5398301094 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2774875.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 986218323.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.216646157330 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 勞氏公司(Lowe‘s Cos Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | WAFCR4OKGSC504WU3E95 |
C.發行名稱或投資説明。 | 勞氏公司(Lowe‘s Cos Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 548661107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5486611073 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7811492.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2019114452.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.443546197364 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Old Dominion貨運公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5299009TWK32WE417T96 |
C.發行名稱或投資説明。 | Old Dominion貨運公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 679580100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6795801009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1056159.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 378506262.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.083147843944 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 孩之寶公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300NUB6D2R1ITYR45 |
C.發行名稱或投資説明。 | 孩之寶公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 418056107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4180561072 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1449441.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 147524104.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.032407155381 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 康明斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | ZUNI8PYC725B6H8JU438 |
C.發行名稱或投資説明。 | 康明斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 231021106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2310211063 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1616876.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 352705330.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.077480059650 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 皇家加勒比郵輪有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | K2NEH8QNVW44JIWK7Z55 |
C.發行名稱或投資説明。 | 皇家加勒比郵輪有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | LR0008862868 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2486724.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 191229075.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.042007984845 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
利比裏亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | IDEX公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300U5Y5EL6PHYLF13 |
C.發行名稱或投資説明。 | IDEX公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45167R104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45167R1041 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 856112.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 202316387.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.044443574951 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 拉爾夫·勞倫公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HO1QNWM0IXBZ0QSMMO20 |
C.發行名稱或投資説明。 | 拉爾夫·勞倫公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 751212101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7512121010 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 547293.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 65051245.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.014290043220 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CDW公司/DE |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 9845001B052ABF0B6755 |
C.發行名稱或投資説明。 | CDW公司/DE |
D.CUSIP(如果有)。 | 12514G108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12514G1085 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1547944.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 316987972.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.069633897960 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 泰勒技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 25490040SMU4Z8LBCW70 |
C.發行名稱或投資説明。 | 泰勒技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 902252105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9022521051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 460556.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 247756100.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.054425481428 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 諾福克南方公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930036C8MWP850MI84 |
C.發行名稱或投資説明。 | 諾福克南方公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 655844108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6558441084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2745283.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 817298201.93000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.179538861301 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 密封空氣公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | Q0M0CZB4YN6JZ65WXI09 |
C.發行名稱或投資説明。 | 密封空氣公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 81211K100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US81211K1007 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1687839.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 113878497.33000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.025016102677 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 微軟 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | INR2EJN1ERAN0W5ZP974 |
C.發行名稱或投資説明。 | 微軟 |
D.CUSIP(如果有)。 | 594918104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5949181045 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 84708170.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 28489051734.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 6.258293357164 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | A O Smith公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XG4US7UJNECY36 |
C.發行名稱或投資説明。 | A O Smith公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 831865209 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8318652091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1500002.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 128775171.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.028288509183 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Align Technology Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300N5YSE0U3LCP840 |
C.發行名稱或投資説明。 | Align Technology Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 016255101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0162551016 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 827311.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 543692242.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.119434847614 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 維亞康姆哥倫比亞廣播公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5KYC8KF17ROCY24M3H09 |
C.發行名稱或投資説明。 | 維亞康姆哥倫比亞廣播公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92556H206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92556H2067 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6823954.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 205946931.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.045241109698 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 泰森食品公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | WD6L6041MNRW1JE49D58 |
C.發行名稱或投資説明。 | 泰森食品公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 902494103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9024941034 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3320443.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 289409811.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.063575703399 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 貝頓·狄金森公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | ICE2EP6D98PQUILVRZ91 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝頓·狄金森公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 075887109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0758871091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3235163.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 813578791.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.178721804860 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國電塔 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493006ORUSIL88JOE18 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國電塔 |
D.CUSIP(如果有)。 | 03027X100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US03027X1000 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5121498.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1498038165.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.329079478818 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美元樹公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300 PMSTQITB1WHR43 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美元樹公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 256746108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2567461080 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2537135.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 356518210.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.078317648737 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國包裝公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XZP8MFZFY8TJ84 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國包裝公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 695156109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6951561090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1069816.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 145655448.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.031996660810 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | IQVIA控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300W3R20NM4KQPH86 |
C.發行名稱或投資説明。 | IQVIA控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46266C105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46266C1053 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2157291.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 608658082.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.133706129340 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 洲際交易所 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493000F4ZO33MV32P92 |
C.發行名稱或投資説明。 | 洲際交易所 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45866F104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45866F1049 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6342655.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 867484924.35000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.190563560700 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 應用材料 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 41BNNE1AFPNAZELZ6K07 |
C.發行名稱或投資説明。 | 應用材料 |
D.CUSIP(如果有)。 | 038222105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0382221051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10186717.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1602981787.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.352132825041 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西方石油公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | IM7X0T3ECJW4C1T7ON55 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西方石油公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 674599105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6745991058 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9991672.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 289658571.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.063630349279 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 羅克韋爾自動化公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | VH3R4HHBHH12O0EXZJ88 |
C.發行名稱或投資説明。 | 羅克韋爾自動化公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 773903109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7739031091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1306686.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 455837411.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.100135457944 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Moderna |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300EI6OKH5K5Q2G38 |
C.發行名稱或投資説明。 | Moderna |
D.CUSIP(如果有)。 | 60770K107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US60770K1079 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3979686.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1010760650.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.222037459242 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 凱洛格公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | LONOZNOJYIBXOHXWDB86 |
C.發行名稱或投資説明。 | 凱洛格公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 487836108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4878361082 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2861506.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 184338216.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.040494244830 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 史賽克 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493002F0SC4JTBU5137 |
C.發行名稱或投資説明。 | 史賽克 |
D.CUSIP(如果有)。 | 863667101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8636671013 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3780048.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1010860436.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.222059379568 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 亨廷頓英格斯工業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5TZLZ6WJTBVJ0QWBG121 |
C.發行名稱或投資説明。 | 亨廷頓英格斯工業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 446413106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4464131063 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 452358.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 84473332.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018556563524 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 特靈科技公司(Trane Technologies PLC) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300BURLR9SLYY2705 |
C.發行名稱或投資説明。 | 特靈科技公司(Trane Technologies PLC) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00BK9ZQ967 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2675835.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 540598945.05000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.118755331635 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 紐蒙特公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300VSP3RIX7FGDZ51 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紐蒙特公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 651639106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6516391066 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9000449.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 558207846.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.122623543010 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 亞歷山大港房地產股票公司(Alexandria Real Estate Equities Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | MGCJBT4MKTQBVLNUIS88 |
C.發行名稱或投資説明。 | 亞歷山大港房地產股票公司(Alexandria Real Estate Equities Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 015271109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0152711091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1591145.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 354761689.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.077931787396 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Zion Bancorp NA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 8WH0EE09O9V05QJZ3V89 |
C.發行名稱或投資説明。 | Zion Bancorp NA |
D.CUSIP(如果有)。 | 989701107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9897011071 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1824038.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 115206240.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.025307772744 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 頂峯西部資本公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | TWSEY0NEDUDCKS27AH81 |
C.發行名稱或投資説明。 | 頂峯西部資本公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 723484101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7234841010 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1277601.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 90185854.59000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.019811453885 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 星座品牌公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493005GKEG8QCVY7037 |
C.發行名稱或投資説明。 | 星座品牌公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 21036P108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US21036P1084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1853221.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 465102874.37000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.102170835877 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Trimble Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300E2MI7NSZFQWS19 |
C.發行名稱或投資説明。 | Trimble Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 896239100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8962391004 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2833352.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 247039960.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.054268164505 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Willis Towers Watson PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WHC56FF48KL350 |
C.發行名稱或投資説明。 | Willis Towers Watson PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00BDB6Q211 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1405538.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 333801219.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.073327324996 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 英偉達 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300S4KLFTLO7GSQ80 |
C.發行名稱或投資説明。 | 英偉達 |
D.CUSIP(如果有)。 | 67066G104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US67066G1040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 28206767.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8295892242.37000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.822388747656 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 百思買公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HL5XPTVRV0O8TUN5LL90 |
C.發行名稱或投資説明。 | 百思買公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 086516101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0865161014 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2530428.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 257091484.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.056476219233 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 雪佛龍 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雪佛龍 |
D.CUSIP(如果有)。 | 166764100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1667641005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 21769055.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2554598604.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.561177943872 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 江森自控國際公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XQ6S1GYKGBL205 |
C.發行名稱或投資説明。 | 江森自控國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00BY7QL619 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8021320.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 652213529.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.143274112290 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Adobe |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FU4LY2G4933NH2E1CP29 |
C.發行名稱或投資説明。 | Adobe |
D.CUSIP(如果有)。 | 00724F101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00724F1012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5360649.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3039809621.94000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.667766008549 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | KeyCorp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | RKPI3RZGV1V1FJTH5T61 |
C.發行名稱或投資説明。 | KeyCorp |
D.CUSIP(如果有)。 | 493267108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4932671088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10765508.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 249006200.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.054700095395 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Take-Two互動軟件公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | BOMSTHHJK882EWYX3334 |
C.發行名稱或投資説明。 | Take-Two互動軟件公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 874054109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8740541094 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1306901.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 232262445.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.051021934135 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 廢物管理公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300YX8JIID70NFS41 |
C.發行名稱或投資説明。 | 廢物管理公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 94106L109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US94106L1098 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4362631.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 728123113.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.159949446173 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Entergy公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 4XM3TW50JULSLG8BNC79 |
C.發行名稱或投資説明。 | Entergy公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 29364G103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29364G1031 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2262695.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 254892591.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.055993180419 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | IHS Markit Ltd |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300HLPTRASHS0E726 |
C.發行名稱或投資説明。 | IHS Markit Ltd |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG475671050 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4490021.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 596813591.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.131104206936 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Alphabet公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493006MHB84DD0ZWV18 |
C.發行名稱或投資説明。 | Alphabet公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02079K107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02079K1079 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3154414.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9127580806.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.005088791980 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Citrix Systems Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HCTKJGUQOPZ5NBK7NP58 |
C.發行名稱或投資説明。 | Citrix Systems Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 177376100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1773761002 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1396237.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 132070057.83000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.029012308774 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 信諾 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300VIWYMSIGT1U456 |
C.發行名稱或投資説明。 | 信諾 |
D.CUSIP(如果有)。 | 125523100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1255231003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3738897.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 858562918.11000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.188603631219 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Ceridian HCM Holding Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300T64GVCHFJ8L449 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ceridian HCM Holding Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 15677J108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US15677J1088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1519373.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 158713703.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034865215103 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 人民聯合金融公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | ROPY7PEPIPIDJNF0BO69 |
C.發行名稱或投資説明。 | 人民聯合金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 712704105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7127041058 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4827831.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 86031948.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018898950246 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | M&T銀行公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WYXDDBYRASEG81 |
C.發行名稱或投資説明。 | M&T銀行公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 55261F104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US55261F1049 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1449894.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 222674720.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.048915763754 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 森普拉能源 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | PBBKGKLRK5S5C0Y4T545 |
C.發行名稱或投資説明。 | 森普拉能源 |
D.CUSIP(如果有)。 | 816851109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8168511090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3578375.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 473347445.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.103981950620 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | O‘Reilly Automotive Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300K2RLMQL149Q332 |
C.發行名稱或投資説明。 | O‘Reilly Automotive Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 67103H107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US67103H1077 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 760346.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 536979155.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.117960159349 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | WR伯克利公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | SQOAGCLKBDWNVYV1OV80 |
C.發行名稱或投資説明。 | WR伯克利公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 084423102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0844231029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1578759.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 130073954.01000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.028573817405 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CVS健康 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300EJG376EN5NQE29 |
C.發行名稱或投資説明。 | CVS健康 |
D.CUSIP(如果有)。 | 126650100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1266501006 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 14848128.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1531732884.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.336481320096 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 冠城 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930012H97VSM0I2R19 |
C.發行名稱或投資説明。 | 冠城 |
D.CUSIP(如果有)。 | 22822V101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US22822V1017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4868156.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1016178883.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.223227702178 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 杜邦公司(DuPont de Nemours Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493004JF0SDFLM8GD76 |
C.發行名稱或投資説明。 | 杜邦公司(DuPont de Nemours Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 26614N102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US26614N1028 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5890333.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 475821099.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.104525347332 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Illumina |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | SQ95QG8SR5Q56LSNF682 |
C.發行名稱或投資説明。 | Illumina |
D.CUSIP(如果有)。 | 452327109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4523271090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1763896.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 671056594.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.147413436753 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 華特迪士尼公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300GZKULIZ0WOW665 |
C.發行名稱或投資説明。 | 華特迪士尼公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 254687106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2546871060 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 20501748.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3175515747.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.697577065562 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 嘉民有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2549001E0HIPIJQ0W046 |
C.發行名稱或投資説明。 | 嘉民有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CH0114405324 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1696092.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 230956847.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.050735128668 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 廣達服務公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | SHVRXXEACT60MMH07S24 |
C.發行名稱或投資説明。 | 廣達服務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 74762E102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74762E1029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1571637.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 180203898.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.039586044173 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 塔吉特 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 8WDDFXB5T1Z6J0XC1L66 |
C.發行名稱或投資説明。 | 塔吉特 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87612E106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87612E1064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5505971.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1274301928.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.279930527940 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 高德納公司(Gartner Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | PP55B5R38BFB8O8HH686 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高德納公司(Gartner Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 366651107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3666511072 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 941301.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 314695750.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.069130357237 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 達信律師事務所(Marsh&McLennan Cos Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XMP3KDCKJXIU47 |
C.發行名稱或投資説明。 | 達信律師事務所(Marsh&McLennan Cos Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 571748102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5717481023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5705760.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 991775203.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.217866857200 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 信安金融集團有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | CUMYEZJOAF02RYZ1JJ85 |
C.發行名稱或投資説明。 | 信安金融集團有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 74251V102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74251V1026 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2810396.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 203275942.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.044654363844 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 沃爾瑪 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | Y87794H0US1R65VBXU25 |
C.發行名稱或投資説明。 | 沃爾瑪 |
D.CUSIP(如果有)。 | 931142103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9311421039 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16079258.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2326507840.02000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.511072418146 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 可口可樂公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | UWJKFUJFZ02DKWI3 RY53 |
C.發行名稱或投資説明。 | 可口可樂公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 191216100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1912161007 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 43860560.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2596983757.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.570488844289 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Fortinet Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300O0QJWDBAS0QX03 |
C.發行名稱或投資説明。 | Fortinet Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 34959E109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34959E1091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1527210.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 548879274.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.120574301538 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 羅伯特哈夫國際公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900VPCUY9H3HLIC08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 羅伯特哈夫國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 770323103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7703231032 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1260989.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 140625493.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.030891712319 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國航空集團(American Airlines Group Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國航空集團(American Airlines Group Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 02376R102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02376R1023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7283900.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 130818844.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.028737450092 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 公共存儲 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300LMZF40TKJ6DM64 |
C.發行名稱或投資説明。 | 公共存儲 |
D.CUSIP(如果有)。 | 74460D109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74460D1090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1716623.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 642978310.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.141245378375 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 斯坦利·布萊克和德克公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DJ09SMTO561131 |
C.發行名稱或投資説明。 | 斯坦利·布萊克和德克公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 854502101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8545021011 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1826340.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 344484250.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.075674105215 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Paccar Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | KDTEY8BWE486IKZ3CC07 |
C.發行名稱或投資説明。 | Paccar Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 693718108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6937181088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3910378.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 345129962.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.075815950998 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 埃克森美孚 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | J3WHBG0MTS7O8ZVMDC91 |
C.發行名稱或投資説明。 | 埃克森美孚 |
D.CUSIP(如果有)。 | 30231G102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30231G1022 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 47764900.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2922734231.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.642047632653 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 康寧公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300X2937PB0CJ7I56 |
C.發行名稱或投資説明。 | 康寧公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 219350105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2193501051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8657286.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 322310757.78000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.070803173554 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 紐威爾品牌公司(Newell Brands Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300LWGYFM1TVO1Z12 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紐威爾品牌公司(Newell Brands Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 651229106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6512291062 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4286827.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 93624301.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.020566790033 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 富蘭克林資源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | RIFQSET379FOGTEFKS80 |
C.發行名稱或投資説明。 | 富蘭克林資源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 354613101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3546131018 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3098538.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 103770037.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.022795540657 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Etsy Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930089Q7XT501AEA40 |
C.發行名稱或投資説明。 | Etsy Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 29786A106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29786A1060 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1430632.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 313222570.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.068806738389 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CMS能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300IA9XFBAGNIBW29 |
C.發行名稱或投資説明。 | CMS能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 125896100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1258961002 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3272139.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 212852641.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.046758112119 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Host Hotels&Resorts Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | N6EL63S0K3PB1YFTDI24 |
C.發行名稱或投資説明。 | Host Hotels&Resorts Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 44107P104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US44107P1049 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8005479.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 139215279.81000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.030581925610 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 達頓餐飲公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | CY1NFSCCB5GUXC7WZC70 |
C.發行名稱或投資説明。 | 達頓餐飲公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 237194105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2371941053 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1467456.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 221057571.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.048560518837 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 阿拉斯加航空集團(Alaska Air Group Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900G48RT4KWLC6C27 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿拉斯加航空集團(Alaska Air Group Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 011659109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0116591092 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1409141.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 73416246.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.016127613146 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | McCormick&Co Inc./MD |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JQQA6MQ4OJP259 |
C.發行名稱或投資説明。 | McCormick&Co Inc./MD |
D.CUSIP(如果有)。 | 579780206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5797802064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2806384.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 271124758.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.059558959324 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Activision Blizzard Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300TPQQDBP9GNOF40 |
C.發行名稱或投資説明。 | Activision Blizzard Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 00507V109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00507V1098 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8759705.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 582783173.65000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.128022094182 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 聯合愛迪生公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930033SBW53OO8T749 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯合愛迪生公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 209115104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2091151041 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3991172.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 340526795.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.074804756550 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 馬丁·瑪麗埃塔材料公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5299005MZ4WZECVATV08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬丁·瑪麗埃塔材料公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 573284106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5732841060 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 703006.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 309688203.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.068030331175 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 第一共和銀行/CA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | YWC0TIKBQM2JV8L4IV08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 第一共和銀行/CA |
D.CUSIP(如果有)。 | 33616C100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US33616C1009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2022541.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 417674941.91000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.091752169878 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | TJX Cos Inc./The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | V167QI9I69W364E2DY52 |
C.發行名稱或投資説明。 | TJX Cos Inc./The |
D.CUSIP(如果有)。 | 872540109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8725401090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 13587992.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1031600352.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.226615392269 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Incell公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300Z4WN6JVZ3T4680 |
C.發行名稱或投資説明。 | Incell公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45337C102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45337C1027 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2119281.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 155555225.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034171380741 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 探索公司(Discovery Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493006ZCRFWKF6B1K26 |
C.發行名稱或投資説明。 | 探索公司(Discovery Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 25470F104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25470F1049 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1841387.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 43346249.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.009522027999 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 怪物飲料公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 52990090AP0E7HCB6F33 |
C.發行名稱或投資説明。 | 怪物飲料公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 61174X109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US61174X1090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4196891.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 403069411.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.088543720052 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 蘭姆韋斯頓控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493005SMYID1D2OY946 |
C.發行名稱或投資説明。 | 蘭姆韋斯頓控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 513272104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5132721045 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1634440.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 103590807.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.022756168461 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 伯克希爾哈撒韋公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493000C01ZX7D35SD85 |
C.發行名稱或投資説明。 | 伯克希爾哈撒韋公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 084670702 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0846707026 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 20661280.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6177722720.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.357082763632 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 賽納公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300L4UJ40IEVVI304 |
C.發行名稱或投資説明。 | 賽納公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 156782104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1567821046 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3327714.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 309044799.18000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.067888992298 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 好時公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 21X2CX66SU2BR6QTAD08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 好時公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 427866108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4278661081 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1637971.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 316898249.37000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.069614188194 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | TransDigm Group Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | TransDigm Group Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 893641100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8936411003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 589965.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 375382930.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.082461730224 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 奈飛 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300Y7VHGU0I7CE873 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奈飛 |
D.CUSIP(如果有)。 | 64110L106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US64110L1061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4997737.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3010836678.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.661401416897 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Cadence設計系統公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | GCT7RXJOGLXPV0NXZY22 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cadence設計系統公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 127387108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1273871087 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3117040.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 580860404.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.127599712397 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 金科房地產公司(Kimco Realty Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300EA7I6T15IBYS12 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金科房地產公司(Kimco Realty Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 49446R109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US49446R1095 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6830826.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 168379860.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.036988614951 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 瞻博網絡公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | AUHIXNGG7U2U7JEHM527 |
C.發行名稱或投資説明。 | 瞻博網絡公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 48203R104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US48203R1041 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3662306.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 130780947.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.028729125178 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 直覺外科公司股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930052SRG011710797 |
C.發行名稱或投資説明。 | 直覺外科公司股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46120E602 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46120E6023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4012779.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1441791494.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.316723568682 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 木質部公司/紐約 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DF5MV96DRYLQ48 |
C.發行名稱或投資説明。 | 木質部公司/紐約 |
D.CUSIP(如果有)。 | 98419M100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98419M1009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2029443.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 243370804.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.053462147624 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Ecolab Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 82DYEISM090VG8LTLS26 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ecolab Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 278865100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2788651006 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2803640.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 657705907.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.144480642980 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 萬事達 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | AR5L2ODV9HN37376R084 |
C.發行名稱或投資説明。 | 萬事達 |
D.CUSIP(如果有)。 | 57636Q104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US57636Q1040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9801491.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3521871746.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.773662344363 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 共和國服務公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | NKNQHM6BLECKVOQP7O46 |
C.發行名稱或投資説明。 | 共和國服務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 760759100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7607591002 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2366290.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 329979140.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.072487715008 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國電話電報公司(AT&T Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300Z40J86GGSTL398 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國電話電報公司(AT&T Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 00206R102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00206R1023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 80341673.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1976405155.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.434164091276 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西南航空公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | UDTZ87G0STFETI6HGH41 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西南航空公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 844741108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8447411088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6663799.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 285477149.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.062711801111 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Broadcom Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WV6GIDOZJTV909 |
C.發行名稱或投資説明。 | Broadcom Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 11135F101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US11135F1012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4644056.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3090201302.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.678835731947 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 安進 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 62QBXGPJ34PQ72Z12S66 |
C.發行名稱或投資説明。 | 安進 |
D.CUSIP(如果有)。 | 031162100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0311621009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6388350.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1437187099.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.315712104483 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國銀行(Bank Of America Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 9DJT3UXIZJI4WXO774 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國銀行(Bank Of America Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 060505104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0605051046 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 81246396.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3614652158.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.794043754071 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | DXC科技公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DOVZ3EDJB7O259 |
C.發行名稱或投資説明。 | DXC科技公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 23355L106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US23355L1061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2837318.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 91333266.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.020063510005 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SolarEdge Technologies Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493000K6Y58XXPDF853 |
C.發行名稱或投資説明。 | SolarEdge Technologies Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 83417M104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US83417M1045 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 595096.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 166966084.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.036678045609 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | IPG光電子公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493002KZ51CADQ94G15 |
C.發行名稱或投資説明。 | IPG光電子公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 44980X109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US44980X1090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 407342.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 70119851.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.015403482268 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 挪威郵輪控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 挪威郵輪控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG667211046 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4128312.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 85621190.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018808717647 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 埃塞克斯地產信託公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300TR2H2VEFX0NC60 |
C.發行名稱或投資説明。 | 埃塞克斯地產信託公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 297178105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2971781057 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 732219.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 257909498.37000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.056655915242 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 霍梅爾食品公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | MSD54751OJP1FS2ND863 |
C.發行名稱或投資説明。 | 霍梅爾食品公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 440452100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4404521001 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3186716.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 155543607.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034168828696 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 特斯拉公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930043XZGB27CTOV49 |
C.發行名稱或投資説明。 | 特斯拉公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 88160R101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US88160R1014 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9177630.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9698735831.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.130556488591 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國銀行(US Bancorp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | N1GZ7BBF3NP8GI976H15 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國銀行(US Bancorp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 902973304 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9029733048 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 15196884.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 853608974.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.187515380404 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 金寶湯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493007JDSMX8Z5Z1902 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金寶湯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 134429109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1344291091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2301182.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 100009369.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.021969421095 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 家得寶公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | QEKMOTMBBKA8I816DO57 |
C.發行名稱或投資説明。 | 家得寶公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 437076102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4370761029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 11906776.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4941431107.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.085502099715 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 聯合能源公司(Alliant Energy Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493009ML300G373MZ12 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯合能源公司(Alliant Energy Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 018802108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0188021085 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2817908.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 173216804.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.038051163958 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 英特爾 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | KNX4USFCNGPY45LOCE31 |
C.發行名稱或投資説明。 | 英特爾 |
D.CUSIP(如果有)。 | 458140100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4581401001 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 45886136.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2363136004.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.519118659820 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 探索公司(Discovery Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493006ZCRFWKF6B1K26 |
C.發行名稱或投資説明。 | 探索公司(Discovery Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 25470F302 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25470F3029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3301146.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 75596243.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.016606501062 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Evergy Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300PGTHDQY6PSUI61 |
C.發行名稱或投資説明。 | Evergy Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 30034W106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30034W1062 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2577429.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 176837403.69000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.038846514061 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 康尼格拉品牌公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930035UDEIH090K650 |
C.發行名稱或投資説明。 | 康尼格拉品牌公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 205887102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2058871029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5409373.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 184730087.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.040580328649 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 鐵山公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | SQL3F6CKNNBM3SQGHX24 |
C.發行名稱或投資説明。 | 鐵山公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46284V101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46284V1017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3271600.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 171202828.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.037608746376 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 財富品牌家居安全公司(Fortune Brands Home&Security Inc) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930032LHW54PQUJD44 |
C.發行名稱或投資説明。 | 財富品牌家居安全公司(Fortune Brands Home&Security Inc) |
D.CUSIP(如果有)。 | 34964C106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34964C1062 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1552547.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 165967274.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.036458633300 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 沃納多房地產信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 沃納多房地產信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 929042109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9290421091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1780761.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 74542655.46000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.016375055577 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 博格華納公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DSFX2IE88NSX47 |
C.發行名稱或投資説明。 | 博格華納公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 099724106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0997241064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2711191.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 122193378.37000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.026842662762 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 奧格農公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300AMCKY57OK2CO56 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧格農公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 68622V106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US68622V1061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2868899.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 87357974.55000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.019190243217 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 新聞集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ITS31QK8VRBQ14 |
C.發行名稱或投資説明。 | 新聞集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | 65249B208 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US65249B2088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1390763.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31292167.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.006874063967 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Arista Networks Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 635400H1WKBLOQERUU95 |
C.發行名稱或投資説明。 | Arista Networks Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 040413106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0404131064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2530938.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 363822337.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.079922172882 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 雅培 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HQD377W2YR662HK5JX27 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雅培 |
D.CUSIP(如果有)。 | 002824100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0028241000 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 19947028.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2807344720.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.616699600279 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 聯邦快遞 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300E707U7WNPZN687 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯邦快遞 |
D.CUSIP(如果有)。 | 31428X106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US31428X1063 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2772023.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 716956028.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.157496332055 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 同步金融 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300RS7EWPM9MA6C78 |
C.發行名稱或投資説明。 | 同步金融 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87165B103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87165B1035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6173456.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 286386623.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.062911588713 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 福特汽車公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 20S05OYHG0MQM4VUIC57 |
C.發行名稱或投資説明。 | 福特汽車公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 345370860 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3453708600 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 44196845.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 917968470.65000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.201653464478 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Match Group Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 15OMOPB0A8K0EFUVD031 |
C.發行名稱或投資説明。 | Match Group Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 57667L107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US57667L1070 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3194444.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 422465219.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.092804467426 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | SBA通信公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5299001HX8ZN8Y8QIT49 |
C.發行名稱或投資説明。 | SBA通信公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 78410G104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78410G1040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1233640.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 479910632.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.105423709896 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Domino‘s Pizza Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 25490005ZWM1IF9UXU57 |
C.發行名稱或投資説明。 | Domino‘s Pizza Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 25754A201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25754A2015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 414900.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 234140517.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.051434496867 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 帕克-漢尼芬公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493002CONDB4N2HKI23 |
C.發行名稱或投資説明。 | 帕克-漢尼芬公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 701094104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7010941042 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1453765.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 462471721.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.101592841046 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CSX運輸 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JVQR4N1MMP3Q88 |
C.發行名稱或投資説明。 | CSX運輸 |
D.CUSIP(如果有)。 | 126408103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1264081035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 25022644.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 940851414.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.206680243755 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 金德摩根公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WR7IX8XE0TBO16 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金德摩根公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 49456B101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US49456B1017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 21954720.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 348201859.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.076490765740 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 永利度假村有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900CEKKWIHTEAB172 |
C.發行名稱或投資説明。 | 永利度假村有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 983134107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9831341071 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1193580.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 101502043.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.022297322094 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 辛辛那提金融公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 254900Q4WEDMZBOZ0002 |
C.發行名稱或投資説明。 | 辛辛那提金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 172062101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1720621010 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1688152.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 192331157.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.042250083144 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 高盛公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 784F5XWPLTWKTBV3E584 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高盛公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 38141G104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US38141G1040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3830078.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1465196338.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.321864995724 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 羅林斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300F2A0BXT4SGWD84 |
C.發行名稱或投資説明。 | 羅林斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 775711104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7757111049 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2513738.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 85994976.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018890828596 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 自由港麥克莫蘭公司(Freeport-McMoRan Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300IRDTHJQ1PVET45 |
C.發行名稱或投資説明。 | 自由港麥克莫蘭公司(Freeport-McMoRan Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 35671D857 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US35671D8570 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16540353.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 690228930.69000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.151625093461 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 現在服務公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300HJTQM36M0E1G39 |
C.發行名稱或投資説明。 | 現在服務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 81762P102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US81762P1021 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2245238.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1457406438.18000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.320153759970 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CenterPoint Energy Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 21TPXMRRHFKOBHDC8J74 |
C.發行名稱或投資説明。 | CenterPoint Energy Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 15189T107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US15189T1079 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7096947.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 198075790.77000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.043512027607 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Sysco公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5RGWIFLMGH3YS7KWI652 |
C.發行名稱或投資説明。 | Sysco公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 871829107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8718291078 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5762467.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 452641782.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.099433462692 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | AvalonBay社區公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | K9G90K85RBWD2LAGQX17 |
C.發行名稱或投資説明。 | AvalonBay社區公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 053484101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0534841012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1572537.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 397207120.83000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.087255929361 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | FactSet研究系統公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ZSJE7NBK6K9P30 |
C.發行名稱或投資説明。 | FactSet研究系統公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 303075105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3030751057 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 426452.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 207259936.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.045529542226 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 繁德信息技術 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 6WQI0GK1PRFVBA061U48 |
C.發行名稱或投資説明。 | 繁德信息技術 |
D.CUSIP(如果有)。 | 31620M106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US31620M1062 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6869889.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 749848384.35000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.164721915155 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 舍温-威廉姆斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | Z15BMIOX8DDH0X2OBP21 |
C.發行名稱或投資説明。 | 舍温-威廉姆斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 824348106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8243481061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2718541.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 957361398.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.210307051876 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 德克斯康公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300YSK3QDSFR5EU59 |
C.發行名稱或投資説明。 | 德克斯康公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 252131107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2521311074 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1089589.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 585054813.55000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.128521113561 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 國際紙業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 824LMFJDH41EY779Q875 |
C.發行名稱或投資説明。 | 國際紙業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 460146103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4601461035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4401043.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 206761000.14000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.045419939061 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | NiSource Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300D8GOWWH0SJB189 |
C.發行名稱或投資説明。 | NiSource Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 65473P105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US65473P1057 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4387756.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 121145943.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.026612568870 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 第一能源公司(FirstEnergy Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300SVYJS666PQJH88 |
C.發行名稱或投資説明。 | 第一能源公司(FirstEnergy Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 337932107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3379321074 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6127252.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 254832410.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.055979960225 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 通用電氣 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 3C7474T6CDKPR9K6YT90 |
C.發行名稱或投資説明。 | 通用電氣 |
D.CUSIP(如果有)。 | 369604301 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3696043013 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 12363099.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1167941962.53000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.256566048382 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | APA公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | APA公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 03743Q108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US03743Q1085 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4281892.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 115140075.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.025293238214 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 迪爾股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | PWFTNG3EI0Y73OXWDH08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 迪爾股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 244199105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2441991054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3197127.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1096262877.03000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.240820043607 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | ADI公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | GYVOE5EZ4GDAVTU4CQ61 |
C.發行名稱或投資説明。 | ADI公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 032654105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0326541051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6058550.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1064911333.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.233932936292 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 嘉信理財/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300VSGCJ7E698NM85 |
C.發行名稱或投資説明。 | 嘉信理財/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 808513105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8085131055 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16961791.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1426486623.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.313361492009 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 大都會人壽公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | C4BXATY60WC6XEOZDX54 |
C.發行名稱或投資説明。 | 大都會人壽公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 59156R108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US59156R1086 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8200496.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 512448995.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.112571529984 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 伊利諾伊機械 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 76NA4I14SZCFAYMNSV04 |
C.發行名稱或投資説明。 | 伊利諾伊機械 |
D.CUSIP(如果有)。 | 452308109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4523081093 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3227949.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 796657813.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.175004712222 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 米高梅國際度假村 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930066VBP7DZEGGJ87 |
C.發行名稱或投資説明。 | 米高梅國際度假村 |
D.CUSIP(如果有)。 | 552953101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5529531015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4517393.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 202740597.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.044536762701 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Aflac Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300N0B7DOGLXWPP39 |
C.發行名稱或投資説明。 | Aflac Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 001055102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0010551028 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6947375.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 405657226.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.089112194677 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 恆源能源 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | SJ7XXD41SQU3ZNWUJ746 |
C.發行名稱或投資説明。 | 恆源能源 |
D.CUSIP(如果有)。 | 30040W108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30040W1080 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3870722.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 352158287.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.077359888712 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | F5 Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930015FPK9KT966303 |
C.發行名稱或投資説明。 | F5 Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 315616102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3156161024 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 676564.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 165561976.44000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.036369600048 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 杜克能源 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | I1BZKREC126H0VB1BL91 |
C.發行名稱或投資説明。 | 杜克能源 |
D.CUSIP(如果有)。 | 26441C204 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US26441C2044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8664882.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 908946121.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.199671492372 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Meta Platforms Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | BQ4BKCS1HXDV9HN80Z93 |
C.發行名稱或投資説明。 | Meta Platforms Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 30303M102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30303M1027 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 26696649.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8979417891.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.972541306860 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 輝瑞 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 765LHXWGK1KXCLTFYQ30 |
C.發行名稱或投資説明。 | 輝瑞 |
D.CUSIP(如果有)。 | 717081103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7170811035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 63327360.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3739480608.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.821465272571 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | VeriSign Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | LMPL4N8ZOJRMF0KOF759 |
C.發行名稱或投資説明。 | VeriSign Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 92343E102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92343E1029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1095782.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 278131387.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.061098130938 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 羅斯百貨公司(Ross Stores Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ENZFLPGRDFZQ60 |
C.發行名稱或投資説明。 | 羅斯百貨公司(Ross Stores Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 778296103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7782961038 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4022452.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 459685814.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.100980850695 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 生物技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930073RLKQ51TILZ35 |
C.發行名稱或投資説明。 | 生物技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09073M104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09073M1045 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 438253.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 226725807.02000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.049805680624 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 阿莫林公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | XRZQ5S7HYJFPHJ78L959 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿莫林公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 023608102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0236081024 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2901980.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 258305239.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.056742849198 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Verizon |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2S72QS2UO2OESLG6Y829 |
C.發行名稱或投資説明。 | Verizon |
D.CUSIP(如果有)。 | 92343V104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92343V1044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 46711099.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2427108704.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.533171774940 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 甲骨文 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 1Z4GXXU7ZHVWFCD8TV52 |
C.發行名稱或投資説明。 | 甲骨文 |
D.CUSIP(如果有)。 | 68389X105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US68389X1054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 18195694.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1586846473.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.348588322209 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CarMax Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | CarMax Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 143130102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1431301027 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1834510.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 238908237.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.052481839283 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Bath&Body Works Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | GR3KVMWVCR54YWQNXU90 |
C.發行名稱或投資説明。 | Bath&Body Works Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 070830104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0708301041 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2981770.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 208097728.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.045713582986 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | RAYTHEON TECHNOLOGIES CORPORATION |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | I07WOS4YJ0N7YRFE7309 |
C.發行名稱或投資説明。 | RAYTHEON TECHNOLOGIES CORPORATION |
D.CUSIP(如果有)。 | 75513E101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US75513E1010 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16964213.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1459940170.78000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.320710354203 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 愛德華茲 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | YA13X31F3V31L8TMPR58 |
C.發行名稱或投資説明。 | 愛德華茲 |
D.CUSIP(如果有)。 | 28176E108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US28176E1082 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7021011.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 909571975.05000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.199808975826 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 環球人壽公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493001JFHKQOPP6XA71 |
C.發行名稱或投資説明。 | 環球人壽公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 37959E102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US37959E1029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1054107.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 98790908.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.021701757197 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 艾利丹尼森公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300PW7VPFCYKLIV37 |
C.發行名稱或投資説明。 | 艾利丹尼森公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 053611109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0536111091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 933848.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 202243461.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.044427554927 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Brown&Brown Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300PC8KTJ71XKFY89 |
C.發行名稱或投資説明。 | Brown&Brown Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 115236101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1152361010 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2632787.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 185032270.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.040646710155 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 波音/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | RVHJWBXLJ1RFUBSY1F30 |
C.發行名稱或投資説明。 | 波音/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 097023105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0970231058 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6205811.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1249353870.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.274450097585 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 歐特克 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FRKKVKAIQEF3FCSTPG55 |
C.發行名稱或投資説明。 | 歐特克 |
D.CUSIP(如果有)。 | 052769106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0527691069 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2477813.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 696736237.47000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.153054577151 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 怡安PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 635400FALWQYX5E6QC64 |
C.發行名稱或投資説明。 | 怡安PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00BLP1HW54 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2485789.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 747128741.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.164124481418 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 福克斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DDU6FDRBIELS05 |
C.發行名稱或投資説明。 | 福克斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 35137L204 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US35137L2043 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1669958.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 57229460.66000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.012571803260 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | NortonLifeLock Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | YF6ZV0M6AU4FY94MK914 |
C.發行名稱或投資説明。 | NortonLifeLock Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 668771108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6687711084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6546286.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 170072510.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.037360445382 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 雅各布斯工程集團公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300CZ8QS1GE53O776 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雅各布斯工程集團公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 469814107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4698141078 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1467191.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 204277002.93000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.044874270382 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 好事達公司/ |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | OBT0W1ED8G0NWVOLOJ77 |
C.發行名稱或投資説明。 | 好事達公司/ |
D.CUSIP(如果有)。 | 020002101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0200021014 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3234170.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 380500100.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.083585837589 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 多佛公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300FMC2ALGA7N9E80 |
C.發行名稱或投資説明。 | 多佛公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 260003108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2600031080 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1621418.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 294449508.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.064682791906 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 紅衣主教健康公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | CCU46N3GJMF4OK4N7U60 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紅衣主教健康公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 14149Y108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US14149Y1082 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3265479.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 168139513.71000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.036935817012 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國卑爾根公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | AI8GXW8LG5WK7E9UD086 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國卑爾根公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 03073E105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US03073E1055 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1673389.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 222376664.21000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.048850288643 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | TE連接有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 894500ZRIX9K13RHXR17 |
C.發行名稱或投資説明。 | TE連接有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CH0102993182 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3693744.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 595948656.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.130914203667 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 先進汽車零部件公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900UCNQ5H9FSL0Y70 |
C.發行名稱或投資説明。 | 先進汽車零部件公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00751Y106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00751Y1064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 736019.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 176556237.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.038784749313 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 環球航空公司(Carrier Global Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JE3W6CWY2NAN77 |
C.發行名稱或投資説明。 | 環球航空公司(Carrier Global Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 14448C104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US14448C1045 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9772822.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 530077865.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.116444127870 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Roper Technologies Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930003T4SXCIWVXY35 |
C.發行名稱或投資説明。 | Roper Technologies Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 776696106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7766961061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1187480.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 584073912.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.128305635534 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 德文能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930042348RKR3ZPN35 |
C.發行名稱或投資説明。 | 德文能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 25179M103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25179M1036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7091134.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 312364452.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.068618232630 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | LyondellBasell Industries NV |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | BN6WCCZ8OVP3ITUUVN49 |
C.發行名稱或投資説明。 | LyondellBasell Industries NV |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | NL0009434992 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2921758.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 269473740.34000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.059196274232 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Skyworks Solutions Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WZ3ORQ2BVKBD96 |
C.發行名稱或投資説明。 | Skyworks Solutions Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 83088M102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US83088M1027 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1860043.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 288567071.02000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.063390575456 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 奧馳亞 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | XSGZFLO9YTNO9VCQV219 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧馳亞 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02209S103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02209S1033 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 20768992.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 984242530.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.216212127741 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | LKQ公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | DS830JTTZQN6GK0I2E41 |
C.發行名稱或投資説明。 | LKQ公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 501889208 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5018892084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3055544.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 183424306.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.040293482860 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 星巴克 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | OQSJ1DU9TAOC51A47K68 |
C.發行名稱或投資説明。 | 星巴克 |
D.CUSIP(如果有)。 | 855244109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8552441094 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 13267801.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1551934682.97000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.340919122466 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 艾默生電氣公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FGLT0EWZSUIRITFOA30 |
C.發行名稱或投資説明。 | 艾默生電氣公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 291011104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2910111044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6733549.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 626018050.53000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.137519656449 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | JB Hunt運輸服務公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300XCD1MPI1C5GK90 |
C.發行名稱或投資説明。 | JB Hunt運輸服務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 445658107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4456581077 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 946986.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 193563938.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.042520892628 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 公民金融集團公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2138004JDDA4ZQUPFW65 |
C.發行名稱或投資説明。 | 公民金融集團公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 174610105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1746101054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4797779.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 226695057.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.049798925820 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西蒙地產集團有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900GQL5X8H7AO3T64 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西蒙地產集團有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 828806109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8288061091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3701254.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 591349351.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.129903857568 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Abied Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493001EZN4ZTB4Z5887 |
C.發行名稱或投資説明。 | Abied Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 003654100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0036541003 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 511352.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 183662297.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.040345763321 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 好吃!Brands Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JE8XHZZ7OHN517 |
C.發行名稱或投資説明。 | 好吃!Brands Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 988498101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9884981013 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3328682.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 462220782.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.101537716304 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 尼爾森控股公司(Nielsen Holdings PLC) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ZVCBHQE0XHG367 |
C.發行名稱或投資説明。 | 尼爾森控股公司(Nielsen Holdings PLC) |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | GB00BWFY5505 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4058782.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 83245618.82000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018286867114 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Live Nation娛樂公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493007B9BM9ZXJINO78 |
C.發行名稱或投資説明。 | Live Nation娛樂公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 538034109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5380341090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1484411.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 177669152.59000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.039029227360 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PulteGroup Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | PulteGroup Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 745867101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7458671010 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2921445.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 166989796.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.036683254395 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 國際香精香水公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | BZLRL03D3GPGMOGFO832 |
C.發行名稱或投資説明。 | 國際香精香水公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 459506101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4595061015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2872109.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 432683220.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.095049092965 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國實驗室控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | OZ7UA8IXAIFILY2VZH07 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國實驗室控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 50540R409 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US50540R4092 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1088643.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 342062517.03000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.075142114171 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 紐約梅隆銀行(Bank Of New York Mellon Corp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | WFLLPEPC7FZXENRZV188 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紐約梅隆銀行(Bank Of New York Mellon Corp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 064058100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0640581007 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8570305.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 497763314.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.109345473236 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PTC Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930050SSMU8SKDJ030 |
C.發行名稱或投資説明。 | PTC Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 69370C100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69370C1009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1192496.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 144470890.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.031736444656 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 摩根士丹利 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | IGJSJL3JD5P30I6NJZ34 |
C.發行名稱或投資説明。 | 摩根士丹利 |
D.CUSIP(如果有)。 | 617446448 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6174464486 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 16195035.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1589704635.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.349216184995 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 嘉年華公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | F1OF2ZSX47CR0BCWA982 |
C.發行名稱或投資説明。 | 嘉年華公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | PA1436583006 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8994982.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 180979037.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.039756321862 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
巴拿馬
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Ulta美容公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900CIV6HN8M28YM82 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ulta美容公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 90384S303 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90384S3031 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 616622.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 254257915.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.055853758780 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西巖公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西巖公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 96145D105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US96145D1054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2991772.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 132715005.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.029153986860 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 先鋒自然資源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FY8JBF7CCL2VE4F1B628 |
C.發行名稱或投資説明。 | 先鋒自然資源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 723787107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7237871071 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2555625.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 464817075.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.102108053293 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 英格索爾蘭德公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5299004C02FMZCUOIR50 |
C.發行名稱或投資説明。 | 英格索爾蘭德公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45687V106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45687V1061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4564455.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 282402830.85000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.062036454453 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 卡特彼勒 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | WRJR7GS4GTRECRRTVX92 |
C.發行名稱或投資説明。 | 卡特彼勒 |
D.CUSIP(如果有)。 | 149123101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1491231015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6102734.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1261679227.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.277157653396 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Cf工業控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900CG8YAQFZ2JMV97 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cf工業控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 125269100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1252691001 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2427219.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 171798560.82000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.037739613166 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 單片電力系統公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900TB7O85LSZ1XU31 |
C.發行名稱或投資説明。 | 單片電力系統公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 609839105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6098391054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 481550.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 237563061.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.052186339635 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 高通 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | H1J8DDZKZP6H7RWC0H53 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高通 |
D.CUSIP(如果有)。 | 747525103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7475251036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 12636026.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2310750074.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.507610852649 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 德事隆公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 3PPKBHUG1HD6BO7RNR87 |
C.發行名稱或投資説明。 | 德事隆公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 883203101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8832031012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2524157.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 194864920.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.042806684064 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 拉姆研究 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300I4GMO6D34U1T02 |
C.發行名稱或投資説明。 | 拉姆研究 |
D.CUSIP(如果有)。 | 512807108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5128071082 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1588511.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1142377685.65000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.250950250928 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | AutoZone Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | GA3JGKJ41LJKXDN23E90 |
C.發行名稱或投資説明。 | AutoZone Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 053332102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0533321024 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 236334.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 495448234.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.108836911182 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 美國企業金融公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 6ZLKQF7QB6JAEKQS5388 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國企業金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 03076C106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US03076C1062 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1280514.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 386279853.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.084855496844 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | HCA控股 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900PH4ZGUH2MNEU89 |
C.發行名稱或投資説明。 | HCA控股 |
D.CUSIP(如果有)。 | 40412C101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US40412C1018 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2701709.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 694123076.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.152480534551 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Bio-Rad實驗室公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ZC1GPV35XYDK53 |
C.發行名稱或投資説明。 | Bio-Rad實驗室公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 090572207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0905722072 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 242397.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 183147901.29000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.040232763965 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 奧的斯全球公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300ZLBKR8VSU25153 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧的斯全球公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 68902V107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US68902V1070 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4806338.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 418487849.66000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.091930744273 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | KLA公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300H0BF5JCG96TJ81 |
C.發行名稱或投資説明。 | KLA公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 482480100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4824801009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1720162.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 739858877.82000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.162527484012 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 科帕特公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300KVYX3JWMYEHU61 |
C.發行名稱或投資説明。 | 科帕特公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 217204106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2172041061 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2407810.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 365072152.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.080196724211 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | AES公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2NUNNB7D43COUIRE5295 |
C.發行名稱或投資説明。 | AES公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 00130H105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00130H1059 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7505347.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 182379932.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.040064061386 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 諾斯羅普·格魯曼公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | RIMU48P07456QXSO0R61 |
C.發行名稱或投資説明。 | 諾斯羅普·格魯曼公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 666807102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6668071029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1694682.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 655960561.74000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.144097236523 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 哈特福德金融服務集團(Hartford Financial Services Group Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | IU7C3FTM7Y3BQM112U94 |
C.發行名稱或投資説明。 | 哈特福德金融服務集團(Hartford Financial Services Group Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 416515104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4165151048 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3907683.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 269786434.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.059264964853 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 響尾蛇能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300R22LSX6OHWEN64 |
C.發行名稱或投資説明。 | 響尾蛇能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 25278X109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25278X1090 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1916904.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 206738096.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.045414907713 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | NVR公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900RWXR4JI3JYTV70 |
C.發行名稱或投資説明。 | NVR公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 62944T105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US62944T1051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 38034.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 224737961.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.049369003404 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 藝電公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300O7A67PUEYKDL45 |
C.發行名稱或投資説明。 | 藝電公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 285512109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2855121099 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3204345.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 422653105.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.092845741135 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 麥凱森公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300WZWOM80UCFSF54 |
C.發行名稱或投資説明。 | 麥凱森公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 58155Q103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US58155Q1031 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1741304.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 432835935.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.095082640298 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 地區金融公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | CW05CS5KW59QTC0DG824 |
C.發行名稱或投資説明。 | 地區金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 7591EP100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7591EP1005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10750931.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 234370295.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.051484973209 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Verisk Analytics Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300I1YSWNIRKBWP67 |
C.發行名稱或投資説明。 | Verisk Analytics Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 92345Y106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92345Y1064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1816970.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 415595548.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.091295381895 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Humana Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900YLDW34GJAO4J06 |
C.發行名稱或投資説明。 | Humana Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 444859102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4448591028 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1447252.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 671322312.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.147471808095 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | PVH公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 123WALMHY1GZXG2YDL90 |
C.發行名稱或投資説明。 | PVH公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 693656100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6936561009 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 806606.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 86024529.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.018897320593 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Tapestry Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300LJNVY5SW3VTN33 |
C.發行名稱或投資説明。 | Tapestry Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 876030107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8760301072 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3151465.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 127949479.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.028107126272 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Keysight Technologies Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300GLKVIO8YRCYN02 |
C.發行名稱或投資説明。 | Keysight Technologies Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 49338L103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US49338L1035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2074780.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 428462817.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.094121981715 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 克羅格公司/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 6CPEOKI60OYJ13Q6O7870 |
C.發行名稱或投資説明。 | 克羅格公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 501044101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5010441013 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7657176.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 346563785.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.076130924204 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 聯合航空控股公司(United Airlines Holdings Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 98450079DA0B78DD6764 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯合航空控股公司(United Airlines Holdings Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 910047109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9100471096 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3618313.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 158409743.14000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034798443010 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Fortive公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300-9YQJYHDQEF63 |
C.發行名稱或投資説明。 | Fortive公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 34959J108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34959J1088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4036554.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 307948704.66000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.067648209238 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 丘奇和德懷特公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | POOXSI30AWAQGYJZC921 |
C.發行名稱或投資説明。 | 丘奇和德懷特公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 171340102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1713401024 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2764513.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 283362582.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.062247286580 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Synopsys Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | QG7T915N9S0NY5UKNE63 |
C.發行名稱或投資説明。 | Synopsys Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 871607107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8716071076 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1718930.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 633425705.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.139146922783 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 蘋果 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HWUPKR0MPOU8FGXBT394 |
C.發行名稱或投資説明。 | 蘋果 |
D.CUSIP(如果有)。 | 037833100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0378331005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 175843746.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31224573977.22000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 6.859215453141 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 丹納赫 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | S4BKK9OTCEWQ3YHPFM11 |
C.發行名稱或投資説明。 | 丹納赫 |
D.CUSIP(如果有)。 | 235851102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2358511028 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7175281.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2360739201.81000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.518592145587 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | ANSYS Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300VJV8H15Z5FJ571 |
C.發行名稱或投資説明。 | ANSYS Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 03662Q105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US03662Q1058 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 980760.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 393402451.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.086420143779 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Regeneron製藥公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300RCBFWIRX3HYQ56 |
C.發行名稱或投資説明。 | Regeneron製藥公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 75886F107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US75886F1075 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1184132.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 747803040.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.164272607082 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CBOE全球市場公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 529900RLNSGA90UPEH54 |
C.發行名稱或投資説明。 | CBOE全球市場公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 12503M108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12503M1080 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1201276.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 156646390.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.034411080916 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Teleflex Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | UUL85LWXB4NGSWWXIQ25 |
C.發行名稱或投資説明。 | Teleflex Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 879369106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8793691069 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 526860.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 173062972.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.038017371134 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 簽名銀行/紐約 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | VLP5AP0XK2GM6GKD1007 |
C.發行名稱或投資説明。 | 簽名銀行/紐約 |
D.CUSIP(如果有)。 | 82669G104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US82669G1040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 687176.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 222280820.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.048829234356 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 豪邁航空航天公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300HO5WFZUT5N2T22 |
C.發行名稱或投資説明。 | 豪邁航空航天公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 443201108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4432011082 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4347808.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 138390728.64000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.030400793463 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 自動數據處理公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | HGBOLILQXWER4SAL2I23 |
C.發行名稱或投資説明。 | 自動數據處理公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 053015103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0530151036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4764851.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1174916959.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.258098271290 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 中美公寓社區公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300FQZKFR5YNSHZ21 |
C.發行名稱或投資説明。 | 中美公寓社區公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 59522J103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US59522J1034 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1297905.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 297791323.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.065416900400 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 保誠金融公司(Prudential Financial Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5PRBRS5FEH7NREC8OR45 |
C.發行名稱或投資説明。 | 保誠金融公司(Prudential Financial Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 744320102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7443201022 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4264153.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 461551920.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.101390785006 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Digital Realty Trust Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300HKCZ31D08NEI41 |
C.發行名稱或投資説明。 | Digital Realty Trust Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 253868103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2538681030 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3182344.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 562861183.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.123645758278 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 納斯達克公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300L8X1Q78ERXFD06 |
C.發行名稱或投資説明。 | 納斯達克公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 631103108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6311031081 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1309347.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 274975963.47000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.060404967550 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Xilinx Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 6EY4K7ZMF9UX1CU6KC79 |
C.發行名稱或投資説明。 | Xilinx Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 983919101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9839191015 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2788939.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 591338736.17000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.129901525642 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | WW Grainger Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300TWZSP601IH2V34 |
C.發行名稱或投資説明。 | WW Grainger Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 384802104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3848021040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 492533.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 255250301.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.056071759910 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Equifax Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493004MCF8JDC86VS77 |
C.發行名稱或投資説明。 | Equifax Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 294429105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2944291051 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1372124.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 401744185.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.088252602919 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 第五、第三銀行(Five Third Bancorp) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | THRNG6BD57P9QWTQLG42 |
C.發行名稱或投資説明。 | 第五、第三銀行(Five Third Bancorp) |
D.CUSIP(如果有)。 | 316773100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3167731005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7775395.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 338618452.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.074385543965 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | T-Mobile美國公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300QHIJYOHPACPG31 |
C.發行名稱或投資説明。 | T-Mobile美國公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 872590104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8725901040 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6606369.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 766206676.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.168315400568 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 金佰利公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | MP3J6QPYPGN75NVW2S34 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金佰利公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 494368103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4943681035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3793290.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 542137006.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.119093203240 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 梅特勒-託萊多國際公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493000BD5GJNUDIUG10 |
C.發行名稱或投資説明。 | 梅特勒-託萊多國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 592688105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5926881054 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 260667.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 442406639.07000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.097185071523 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | GAP Inc./The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | T2ZG1WRWZ4BUCMQL9224 |
C.發行名稱或投資説明。 | GAP Inc./The |
D.CUSIP(如果有)。 | 364760108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3647601083 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2338804.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 41279890.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.009068103337 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | CoS Inc.的Interpublic Group of Cos Inc./The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493008IUOJ5VWTRC333 |
C.發行名稱或投資説明。 | CoS Inc.的Interpublic Group of Cos Inc./The |
D.CUSIP(如果有)。 | 460690100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4606901001 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4433906.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 166049779.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.036476757560 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Travelers Cos Inc./The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300Y650407RU8B149 |
C.發行名稱或投資説明。 | Travelers Cos Inc./The |
D.CUSIP(如果有)。 | 89417E109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US89417E1091 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2808675.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 439361030.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.096516031584 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 特許通訊公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 0J0XRGZE3PBRFEZ7MV65 |
C.發行名稱或投資説明。 | 特許通訊公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 16119P108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US16119P1084 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1395702.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 909955832.94000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.199893299281 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 卡夫亨氏公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 卡夫亨氏公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 500754106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5007541064 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7990111.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 286844984.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.063012278550 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 韋爾豪斯公司(Weyerhaeuser Co.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 08IRJODWFYBI7QWRGS31 |
C.發行名稱或投資説明。 | 韋爾豪斯公司(Weyerhaeuser Co.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 962166104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9621661043 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8444012.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 347724414.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.076385883656 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Extra Space Storage Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Extra Space Storage Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 30225T102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30225T1025 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1507604.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 341819054.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.075088631966 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 達美航空公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | Q2CCMS6R0AS67HJMBN42 |
C.發行名稱或投資説明。 | 達美航空公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 247361702 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2473617023 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 7207075.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 281652491.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.061871624576 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 拉斯維加斯金沙公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DUOO1KXOHPM605 |
C.發行名稱或投資説明。 | 拉斯維加斯金沙公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 517834107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5178341070 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3734230.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 140556417.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.030876538126 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Booking Holdings |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FXM8FAOHMYDIPD38UZ17 |
C.發行名稱或投資説明。 | Booking Holdings |
D.CUSIP(如果有)。 | 09857L108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09857L1089 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 462402.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1109408750.46000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.243707845319 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | T Rowe Price Group Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300SIV6FPS9Y7IH33 |
C.發行名稱或投資説明。 | T Rowe Price Group Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 74144T108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74144T1088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2555384.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 502490709.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.110383957326 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Aptiv PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Aptiv PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JE00B783TY65 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3046925.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 502590278.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.110405830007 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
新澤西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 默沙東 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 4YV9Y5M8S0BRK1RP0397 |
C.發行名稱或投資説明。 | 默沙東 |
D.CUSIP(如果有)。 | 58933Y105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US58933Y1055 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 28482436.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2182893895.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.479524221798 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 易昆尼克斯 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300EVUN2BTLJ3GT74 |
C.發行名稱或投資説明。 | 易昆尼克斯 |
D.CUSIP(如果有)。 | 29444U700 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29444U7000 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1011192.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 855306641.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.187888313074 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | HealthPeak Properties Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | PZ9HF5U52KPF0MH0QN75 |
C.發行名稱或投資説明。 | HealthPeak Properties Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 42250P103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US42250P1030 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 6069564.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 219050564.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.048119632310 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 房地產投資信託基金 |
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Cooper Cos Inc./The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | QJKMVPIGLH7530PCUE20 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cooper Cos Inc./The |
D.CUSIP(如果有)。 | 216648402 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2166484020 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 554587.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 232338677.78000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.051038680308 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | VF公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | CWAJJ9DJ5Z7P057HV541 |
C.發行名稱或投資説明。 | VF公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 918204108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9182041080 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3644945.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 266882872.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.058627128982 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 高露潔棕欖公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | YMEGZFW4SBUSS5BQXF88 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高露潔棕欖公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 194162103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1941621039 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 9500744.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 810793492.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.178109948282 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Broadbridge Financial Solutions Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300KZDJZQ2YIHRC28 |
C.發行名稱或投資説明。 | Broadbridge Financial Solutions Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 11133T103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US11133T1034 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1308200.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 239165124.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.052538270516 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Quest Diagnostics Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 8MCWUBXQ0WE04KMXBX50 |
C.發行名稱或投資説明。 | Quest Diagnostics Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 74834L100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74834L1008 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1375937.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 238050860.37000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.052293496182 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Steris PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Steris PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00BFY8C754 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1106982.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 269450488.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.059191166443 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 標普全球公司(S&P Global Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
C.發行名稱或投資説明。 | 標普全球公司(S&P Global Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 78409V104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78409V1044 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2714007.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1280821323.51000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.281362667152 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西方醫藥服務公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5493007NKRGM1RJQ1P16 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西方醫藥服務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 955306105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9553061055 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 833254.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 390804458.54000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.085849433306 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 惠而浦公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | WHENKOULSSK7WUM60H03 |
C.發行名稱或投資説明。 | 惠而浦公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 963320106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9633201069 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 705802.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 165623497.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.036383114563 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 沃特斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 5T547R1474YC9HOD8Q74 |
C.發行名稱或投資説明。 | 沃特斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 941848103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9418481035 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 691094.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 257501624.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.056566316087 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 禮來公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | FRDRIPF3EKNDJ2CQJL29 |
C.發行名稱或投資説明。 | 禮來公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 532457108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5324571083 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 8957960.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2474367711.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.543553332506 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 亞瑟·J·加拉格爾公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 54930049QLLMPART6V29 |
C.發行名稱或投資説明。 | 亞瑟·J·加拉格爾公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 363576109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3635761097 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2326557.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 394746926.19000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.086715489478 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Global Payments Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300NOMHGVQBX6S778 |
C.發行名稱或投資説明。 | Global Payments Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 37940X102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US37940X1028 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 3307582.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 447118934.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.098220238615 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 亨利·施恩公司(Henry Schein Inc.) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | VGO3WGL8H45T73F4RR92 |
C.發行名稱或投資説明。 | 亨利·施恩公司(Henry Schein Inc.) |
D.CUSIP(如果有)。 | 806407102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8064071025 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1573372.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 121983531.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.026796564864 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 摩根大通 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 8I5DZWZKVSZI1NUHU748 |
C.發行名稱或投資説明。 | 摩根大通 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46625H100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46625H1005 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 33340930.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5279536265.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.159774886413 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 哈里伯頓公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | ENYF8GB5SMQZ25S06U51 |
C.發行名稱或投資説明。 | 哈里伯頓公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 406216101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4062161017 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 10028582.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 229353670.34000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.050382952894 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 亞馬遜 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | ZXTILKJKG63JELOEG630 |
C.發行名稱或投資説明。 | 亞馬遜 |
D.CUSIP(如果有)。 | 023135106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0231351067 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 4921024.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 16408367164.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 3.604485547035 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 惠普公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | WHKXQACZ14C5XRO8LW03 |
C.發行名稱或投資説明。 | 惠普公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 40434L105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US40434L1052 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 13000886.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 489743375.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.107583704186 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 西屋空氣制動技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 06BTX5UWZD0GQ5N5Y745 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西屋空氣制動技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 929740108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9297401088 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2128739.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 196078149.29000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.043073198456 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | DTE能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300IX8SD6XXD71I78 |
C.發行名稱或投資説明。 | DTE能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 233331107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2333311072 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2182509.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 260897125.86000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.057312218212 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 洛伊斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | R8V1FN4M5ITGZOG7BS19 |
C.發行名稱或投資説明。 | 洛伊斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 540424108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5404241086 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2299368.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 132811495.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.029175183116 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | Catalent Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Catalent Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 148806102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1488061029 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1918962.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 245684704.86000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.053970450498 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 摩托羅拉解決方案公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 6S552MUG6KGJVEBSEC55 |
C.發行名稱或投資説明。 | 摩托羅拉解決方案公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 620076307 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6200763075 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 1906743.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 518062073.10000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.113804575206 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | IDEXX實驗室公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | OGMTXK0LUU1HKV2P0J84 |
C.發行名稱或投資説明。 | IDEXX實驗室公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45168D104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45168D1046 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 958265.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 630979171.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.138609483980 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | ONEOK Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 2T3D6M0JSY48PSZI1Q41 |
C.發行名稱或投資説明。 | ONEOK Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 682680103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6826801036 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 5019967.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 294973260.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.064797846434 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 霍洛奇公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300DYP6F5ZJL0LB74 |
C.發行名稱或投資説明。 | 霍洛奇公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 436440101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4364401012 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 2864547.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 219309718.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.048176561512 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,前提是如此列出的證券不受限制,並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
A.發行人名稱(如有)。 | 莫霍克工業公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託,請報告該系列的LEI。 | 549300JI1115MG3Q6322 |
C.發行名稱或投資説明。 | 莫霍克工業公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 608190104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6081901042 |
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約,請提供合約數量。
餘額 | 629486.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 114679759.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.025192118840 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私募基金、註冊基金等)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資,請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
一、高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、非流動性投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸因於控股,請指明C.7項説明中所列的三種情況中的哪種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果頭寸的部分具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問; (2)如果一隻基金有多個不同流動性觀點的子顧問, (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問;或者 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於其合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),請報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應提供:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應提供:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明使用的標識符類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金是 現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
一、中央對手方是否放行?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為否,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束,這些 證券可以在響應項目C.10.f.i-III時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表 從出借證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Baxter International Inc |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | J5OIVXX3P24RJRW5CK77 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Baxter International Inc |
d. CUSIP (if any). | 071813109 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US0718131099 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 5630571.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 483328214.64000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.106174462499 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Bristol-Myers Squibb Co |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | HLYYNH7UQUORYSJQCN42 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Bristol-Myers Squibb Co |
d. CUSIP (if any). | 110122108 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US1101221083 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 25003430.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 1558963860.50000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.342463247397 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | American Express Co |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | R4PP93JZOLY261QX3811 |
c. Title of the issue or description of the investment. | American Express Co |
d. CUSIP (if any). | 025816109 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US0258161092 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 7077731.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 1157916791.60000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.254363782711 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | CH Robinson Worldwide Inc |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 529900WNWN5L0OVDHA79 |
c. Title of the issue or description of the investment. | CH Robinson Worldwide Inc |
d. CUSIP (if any). | 12541W209 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US12541W2098 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 1482720.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 159585153.60000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.035056649690 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Capital One Financial Corp |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | ZUE8T73ROZOF6FLBAR73 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Capital One Financial Corp |
d. CUSIP (if any). | 14040H105 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US14040H1059 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 4800904.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 696563161.36000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.153016556894 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Public Service Enterprise Group Inc |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | PUSS41EMO3E6XXNV3U28 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Public Service Enterprise Group Inc |
d. CUSIP (if any). | 744573106 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US7445731067 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 5694552.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 379997454.96000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.083475419620 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | American International Group Inc |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | ODVCVCQG2BP6VHV36M30 |
c. Title of the issue or description of the investment. | American International Group Inc |
d. CUSIP (if any). | 026874784 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US0268747849 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 9366388.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 532572821.68000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.116992203994 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Fastenal Co |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 529900PP0C7H2HHPSJ32 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Fastenal Co |
d. CUSIP (if any). | 311900104 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US3119001044 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 6473352.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 414682929.12000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.091094903573 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Eaton Corp PLC |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 549300VDIGTMXUNT7H71 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Eaton Corp PLC |
d. CUSIP (if any). | 000000000 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | IE00B8KQN827 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 4489482.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 775872279.24000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.170438678564 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
IRELAND
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Gilead Sciences Inc |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 549300WTZWR07K8MNV44 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Gilead Sciences Inc |
d. CUSIP (if any). | 375558103 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US3755581036 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 14122444.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 1025430658.84000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.225260073247 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | ConocoPhillips |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | WPTL2Z3FIYTHSP5V2253 |
c. Title of the issue or description of the investment. | ConocoPhillips |
d. CUSIP (if any). | 20825C104 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US20825C1045 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 14880031.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 1074040637.58000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.235938403642 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in
which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker
(if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
The Fund may provide any information it believes would be helpful in understanding the information reported in response to any Item of this Form. The Fund may also explain any assumptions that it made in responding to any Item of this Form. To the extent responses relate to a particular Item, provide the Item number(s), as applicable. |
The Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant: | SPDR S&P 500 ETF TRUST |
By(Signature): | Arthur jENSEN |
Name: | Arthur jENSEN |
Title: | Deputy Treasurer |
Date: | 2022-01-28 |